政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)三步審查法
發(fā)布時(shí)間:2020-08-30 來(lái)源: 黨課講稿 點(diǎn)擊:
2008 年 5 月 1 日《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《條例》”)施行以來(lái),行政機(jī)關(guān)主動(dòng)公開(kāi)大量政府信息,提高了政府工作透明度,保障了公民、法人和其他組織的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。除主動(dòng)公開(kāi)政府信息之外,行政機(jī)關(guān)收到信息公開(kāi)申請(qǐng)的數(shù)量也不斷增加。以慈溪市為例,2008 年全市所有行政機(jī)關(guān)收到的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)只有 15 件,此后逐年遞增,2014 年達(dá)到 654 件,其中慈溪市政府收到申請(qǐng) 92 件,占申請(qǐng)總量的 14.1%。如何審查政府信息公開(kāi)申請(qǐng),確保答復(fù)準(zhǔn)確無(wú)誤,是辦理依申請(qǐng)公開(kāi)案件的難點(diǎn)。實(shí)務(wù)中,我們采取“是不是-有沒(méi)有-給不給”的三步審查法,對(duì)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)進(jìn)行全面審查。本文擬對(duì)政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)審查的步驟、內(nèi)容作一梳理、探析,有不當(dāng)之處,尚請(qǐng)方家指正。
一、審查第一步:判斷是不是政府信息 判斷是不是政府信息是政府信息公開(kāi)審查的起點(diǎn),需要固定申請(qǐng)人提出申請(qǐng)的送達(dá)方式、申請(qǐng)內(nèi)容、申請(qǐng)方式等。第一步的審查可從四方面展開(kāi):一是是不是構(gòu)成一個(gè)有效的政府信息公開(kāi)申請(qǐng);二是申請(qǐng)內(nèi)容是不是明確;三是是不是屬于一事一申請(qǐng);四是是不是屬于政府信息。
。ㄒ唬╆P(guān)于是不是構(gòu)成一個(gè)有效政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的審查。根據(jù)《條例》第二十條的規(guī)定,一個(gè)有效的政府信息公開(kāi)申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)主體、申請(qǐng)形式、申請(qǐng)內(nèi)容等方面符合要求!稐l例》對(duì)提出申請(qǐng)的主體并無(wú)特殊要求,公民、法人或者其他組織均可提出申請(qǐng);申請(qǐng)形式應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式(包括數(shù)據(jù)電文形式),特殊情況下允許口頭形式;申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人的姓名或者名稱(chēng)、聯(lián)系方式、內(nèi)容描述以及提供信息的形式要求。除上述要求外,申請(qǐng)書(shū)是否向行政機(jī)關(guān)有效送達(dá)也應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)有效政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的構(gòu)成要件。對(duì)此,主要根據(jù)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)送達(dá)的對(duì)象來(lái)判斷。如申請(qǐng)人向行政機(jī)關(guān)、行政首長(zhǎng)(法定代表人)、政府信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)寄送的政府信息公開(kāi)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效的申請(qǐng),申請(qǐng)人向行政機(jī)關(guān)的其他不具有處理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者其他工作人員寄送的,不能視為向行政機(jī)關(guān)提出了政府信息公開(kāi)申請(qǐng)。
。ǘ╆P(guān)于申請(qǐng)內(nèi)容是否明確的審查。申請(qǐng)內(nèi)容明確是對(duì)申請(qǐng)人提出信息公開(kāi)申請(qǐng)的基本要求,也是行政機(jī)關(guān)審查的重點(diǎn)內(nèi)容。著重把握三點(diǎn):1.申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容作出具體描述,包括能夠據(jù)以指向特定政府信息的文件名稱(chēng)、文號(hào)或者其他特征化描述。如申請(qǐng)書(shū)中“某個(gè)項(xiàng)目的全部信息、所有信息”,“包括但不限于”等表述一般來(lái)說(shuō)可以認(rèn)定為內(nèi)容不明確。再如,要求公開(kāi)某個(gè)項(xiàng)目的“建設(shè)用地批準(zhǔn)文件”的內(nèi)容也屬不明確。因?yàn)榻ㄔO(shè)用地從征收到出讓要經(jīng)過(guò)多個(gè)批準(zhǔn)的法定程序,每一個(gè)程序都有相應(yīng)的批準(zhǔn)文件,單純的“建設(shè)用地批準(zhǔn)文件”描述指向不清。2.合理把握“具體描述”的限度。行政機(jī)關(guān)不能要求申請(qǐng)人精準(zhǔn)地描述信息的名稱(chēng)、文號(hào)等。如,對(duì)要求公開(kāi)某個(gè)地塊的土地征收?qǐng)?bào)批材料的信息公開(kāi)申請(qǐng),不宜要求申請(qǐng)人必須說(shuō)出全部材料的名稱(chēng)。對(duì)此類(lèi)申請(qǐng),鑒于《浙江省國(guó)土資源廳關(guān)于印發(fā)建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審等四個(gè)工作規(guī)則的通知》(浙土資發(fā)[2005]93 號(hào))、《浙江省國(guó)土資源廳關(guān)于進(jìn)一步完善建設(shè)用地審查報(bào)批工作的通知》(浙土資發(fā)〔2006〕49 號(hào))、《關(guān)于改進(jìn)報(bào)省政府批準(zhǔn)的城市分批次建設(shè)項(xiàng)目用地審查報(bào)批工作的通知》(浙土資發(fā)〔2009〕20 號(hào))等文件已對(duì)土地征收?qǐng)?bào)批的材料名稱(chēng)、種類(lèi)有明確而詳細(xì)的規(guī)定,我們一般按上述規(guī)定審查確定哪些材料屬于公開(kāi)范圍。3.對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容不明確的,要一次性告知申請(qǐng)人作出更改、補(bǔ)充。告知時(shí),應(yīng)當(dāng)具體指出信息的哪些特征需要進(jìn)一步明確描述。經(jīng)過(guò)更改、補(bǔ)充,仍然不能使政府信息特定化的,告知申請(qǐng)人不予提供。
。ㄈ╆P(guān)于是否符合“一事一申請(qǐng)”原則的審查。“一事一申請(qǐng)”原則規(guī)定于《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2010]5 號(hào))第三條,基本要求是“一個(gè)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)只對(duì)應(yīng)一個(gè)政府信息項(xiàng)目。”規(guī)定“一事一申請(qǐng)”的目的在于提高工作效率,方便申請(qǐng)人盡快獲取所申請(qǐng)公開(kāi)的信息。實(shí)務(wù)中對(duì)何為“一事”有不同理解。有的認(rèn)為是指一個(gè)政府信息,有的理解為一個(gè)行政管理事項(xiàng)下的相關(guān)信息。“一事一申請(qǐng)”是行政機(jī)關(guān)對(duì)信息公開(kāi)申請(qǐng)的一種裁量處理,包括分開(kāi)申請(qǐng)(適用于申請(qǐng)公開(kāi)的信息類(lèi)別和項(xiàng)目繁多的情形)和歸并申請(qǐng)(適用于申請(qǐng)公開(kāi)的信息拆分過(guò)細(xì)的情形)兩種處理方式。實(shí)踐中主要是對(duì)信息較多的申請(qǐng)如
何按照“一事一申請(qǐng)”原則要求分開(kāi)申請(qǐng)。筆者認(rèn)為對(duì)“一事”的理解應(yīng)結(jié)合行政行為來(lái)定義,即申請(qǐng)公開(kāi)的信息類(lèi)別和項(xiàng)目繁多時(shí),可以一個(gè)行政行為下的相關(guān)信息為標(biāo)準(zhǔn)要求申請(qǐng)人進(jìn)行調(diào)整。如申請(qǐng)公開(kāi)的既有處罰類(lèi)信息,也有許可類(lèi)信息,可區(qū)分處罰、許可信息要求申請(qǐng)人予以調(diào)整。當(dāng)然,無(wú)論對(duì)“一事”作何理解,行政機(jī)關(guān)如需依據(jù)“一事一申請(qǐng)”原則對(duì)要求公開(kāi)信息的申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)整處理,必須遵循方便、效率原則。過(guò)于苛責(zé)求全,實(shí)際上既增加了行政機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人的成本,浪費(fèi)了資源,也不利于及時(shí)準(zhǔn)確公開(kāi)政府信息。
(四)關(guān)于是否屬于政府信息的審查!稐l例》第二條規(guī)定:本條例所稱(chēng)政府信息,是指行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中制作或者獲取的,以一定形式記錄、保存的信息。該條明確了政府信息的內(nèi)涵,規(guī)定了調(diào)整的范圍。從該條看,政府信息有四個(gè)特征:主體上,限于行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織;性質(zhì)上,與履行行政管理職責(zé)密切相關(guān);產(chǎn)生方式上,本機(jī)關(guān)在履責(zé)過(guò)程中制作、加工以及在履責(zé)過(guò)程中依職權(quán)從公民、法人或者其他組織那里獲取的信息;存在形式上,以一定形式記錄、保存的信息(紙質(zhì)文件、也可以是膠卷、磁帶、磁盤(pán)以及其他存儲(chǔ)介質(zhì))。根據(jù)政府信息的定義和特征,如人事管理、財(cái)務(wù)管理、課題管理及本機(jī)關(guān)內(nèi)部的請(qǐng)示與批復(fù)等行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部管理信息(《浙江省政府信息公開(kāi)暫行辦法》第二十條第(三)項(xiàng)對(duì)此有明確規(guī)定)、行政機(jī)關(guān)從事民事活動(dòng)產(chǎn)生的民事信息、過(guò)程性信息、政策咨詢和答疑、黨務(wù)信息等均不屬于政府信息。申請(qǐng)人如申請(qǐng)此類(lèi)信息,行政機(jī)關(guān)可依據(jù)《條例》第二條作出“不屬于《條例》所指應(yīng)公開(kāi)的政府信息,因此不予提供”的答復(fù)。需要注意的是,內(nèi)部信息區(qū)別于政府信息,是從概念上而言的,實(shí)踐中并不排除特定的內(nèi)部信息,隨著民主法治進(jìn)程的加快,會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)檎畔。?ldquo;三公”經(jīng)費(fèi)的公開(kāi),原來(lái)作為內(nèi)部信息,現(xiàn)在則作為政府信息要求予以公開(kāi)。
二、審查第二步:判斷有沒(méi)有政府信息 確認(rèn)申請(qǐng)公開(kāi)的信息屬于政府信息之后,即應(yīng)確定該政府信息是否存在。著重審查以下內(nèi)容:一是關(guān)于政府信息不存在答復(fù)的審查;二是政府信息不存在的舉證責(zé)任。
。ㄒ唬╆P(guān)于政府信息不存在答復(fù)的審查!稐l例》第二十一條第三項(xiàng)規(guī)定,依法不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)或者該政府信息不存在的,應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人,對(duì)能夠確定該政府信息的公開(kāi)機(jī)關(guān)的,應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人該行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、聯(lián)系方式。對(duì)政府信息不存在答復(fù)的審查:首先,要明確政府信息不存在的內(nèi)涵。對(duì)此,基本觀點(diǎn)認(rèn)為政府信息不存在是指政府信息自始至終不曾產(chǎn)生。據(jù)此,申請(qǐng)時(shí)沒(méi)有而需要再搜集的信息、需要進(jìn)行分析或者實(shí)質(zhì)性加工后才能獲取的信息等,本質(zhì)上均屬于政府信息不存在;曾經(jīng)制作但未保存或已經(jīng)滅失的情形,也可視為政府信息不存在;法律上應(yīng)當(dāng)存在某項(xiàng)信息但客觀上未制作或保存的情形也應(yīng)當(dāng)屬于政府信息不存在。不能將行政機(jī)關(guān)未履行制作或保存某項(xiàng)信息的法定職責(zé)與信息存在與否混為一談,因?yàn)樾畔⒐_(kāi)審查的對(duì)象是行政機(jī)關(guān)信息有沒(méi)有的問(wèn)題,而不是其是否履行法定職責(zé)的問(wèn)題;行政委托法律關(guān)系中,委托機(jī)關(guān)負(fù)有公開(kāi)的法定職責(zé),不能以信息不存在或不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)為由,告知申請(qǐng)人向受委托機(jī)關(guān)申請(qǐng)。其次,對(duì)政府信息不存在的審查需要結(jié)合行政機(jī)關(guān)的職責(zé)來(lái)判斷!稐l例》第二十一條第三項(xiàng)規(guī)定了“依法不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)”和“該政府信息不存在”兩種答復(fù)結(jié)果。筆者理解,該兩種答復(fù)結(jié)果建立在對(duì)信息是否屬于行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍內(nèi)審查的基礎(chǔ)上,且邏輯上存在先后關(guān)系。也就是說(shuō),要作出該兩種答復(fù)內(nèi)容,首先需要審查申請(qǐng)公開(kāi)的信息是否屬于行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。如果申請(qǐng)公開(kāi)的信息不屬于本行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍,則不管該信息是否存在,均應(yīng)答復(fù)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi),因?yàn)椴粚儆谛姓䴔C(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的信息可能存在,也可能不存在,行政機(jī)關(guān)對(duì)此難以作出判斷。如果申請(qǐng)公開(kāi)的信息屬于本行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍,且該信息自始至終不曾存在的,行政機(jī)關(guān)可答復(fù)該政府信息不存在。再次,行政機(jī)關(guān)單純地答復(fù)“該政府信息不存在”可能引發(fā)歧義和矛盾。由于行政機(jī)關(guān)對(duì)信息是否屬于職權(quán)范圍的審查判斷往往并不會(huì)呈現(xiàn)在“該政府信息不存在”的答復(fù)結(jié)論里,而申請(qǐng)人從答復(fù)結(jié)論只能單純地推斷出“該政府信息自始至終不曾存在”的結(jié)果。此時(shí),行政機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人對(duì)“該政府信息不存在”的答復(fù)就可能發(fā)生歧義:申請(qǐng)人認(rèn)為該政府信息無(wú)論對(duì)答復(fù)行政機(jī)關(guān),還是其他行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)都是自始至終不曾存在的;答復(fù)行政機(jī)關(guān)則認(rèn)為該政府信息不存在僅限于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的不存在。因此,筆者建議,行政機(jī)關(guān)對(duì)于職權(quán)范圍內(nèi)的信息自始至終不曾發(fā)生的,比較妥當(dāng)?shù)拇饛?fù)應(yīng)當(dāng)表述為“本行政機(jī)關(guān)不存在該政府信息”。
。ǘ╆P(guān)于政府信息不存在的舉證責(zé)任。行政機(jī)關(guān)答復(fù)信息不存在的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任!墩憬∪嗣裾姓䦶(fù)議辦公室關(guān)于行政復(fù)議審理政府信息不存在案件的指導(dǎo)意見(jiàn)》(浙政復(fù)辦〔2013〕15 號(hào))對(duì)信息不存在復(fù)議案件的審查提出了明確的要求。行政機(jī)關(guān)可從以下方面提供證據(jù)材料:1.證明申請(qǐng)公開(kāi)的政府信息不屬于本機(jī)關(guān)的法定職責(zé)范圍。政府信息是行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中制作或者獲取的。無(wú)職責(zé)自然無(wú)信息,非因履職制作或獲取的信息亦不屬于政府信息。行政機(jī)關(guān)可提供相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)以及“三定方案”等材料予以說(shuō)明。2.能夠證明不可能制作或者獲取信息的材料。比如說(shuō)明某項(xiàng)行政行為根本從未發(fā)生或作出。3.證明履行了合理查詢、檢索相關(guān)政府信息的義務(wù)。行政機(jī)關(guān)具有制作或者獲取政府信息的職責(zé),但客觀上沒(méi)有制作或者獲取因而政府信息不存在的,行政機(jī)關(guān)需要進(jìn)行合理查詢、檢索,并提供查詢情況說(shuō)明。情況說(shuō)明應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本機(jī)關(guān)政府信息保存的場(chǎng)所、載體,詳細(xì)說(shuō)明檢索范圍、檢索載體、檢索方法、檢索流程、檢索時(shí)間。對(duì)電子檔案信息的查詢還應(yīng)當(dāng)提供檢索截圖。總之,應(yīng)當(dāng)盡可能窮盡各種查詢、檢索方法。
三、審查第三步:判斷給不給政府信息 “給不給”是政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)審查的最后一步。公開(kāi)為原則,不公開(kāi)為例外,不公開(kāi)政府信息應(yīng)當(dāng)具有明確的法律依據(jù)!稐l例》第八條、第十三條、第十四條第四款以及《浙江省政府信息公開(kāi)暫行辦法》等對(duì)不予公開(kāi)的情形有明確規(guī)定。判斷“給不給”著重審查以下內(nèi)容:其一,是否涉及“三安全一穩(wěn)定”;其二,是否屬于“二秘密一隱私”;其三,是否符合“三需要”;其四,是否要求行政機(jī)關(guān)為其制作、搜集政府信息,或者對(duì)若干政府信息進(jìn)行匯總、分析、加工的。其五,不予公開(kāi)政府信息的,行政機(jī)關(guān)負(fù)有告知和說(shuō)明理由義務(wù)。
。ㄒ唬╆P(guān)于“三安全一穩(wěn)定”的審查。“三安全一穩(wěn)定”原則見(jiàn)之于《條例》第八條“行政機(jī)關(guān)公開(kāi)政府信息,不得危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定”的規(guī)定,屬于統(tǒng)領(lǐng)政府信息公開(kāi)范圍的基本原則,也是政府信息不予公開(kāi)的法定理由和直接依據(jù)!秶(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于施行〈中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕36 號(hào))第十四條規(guī)定,對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)的政府信息,如公開(kāi)可能危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定,按規(guī)定不予提供,可告知申請(qǐng)人不屬于政府信息公開(kāi)的范圍。一般來(lái)說(shuō),危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定的政府信息基本可依法確定為國(guó)家秘密,兩者趨向一致,但不完全重合。對(duì)可能屬于國(guó)家秘密的,應(yīng)當(dāng)按《保守國(guó)家秘密法》的規(guī)定報(bào)有關(guān)保密行政主管部門(mén)確定。在實(shí)踐中涉及“三安全一穩(wěn)定”的信息,如果還達(dá)不到國(guó)家秘密的等級(jí),則不宜適用不予公開(kāi)的情形。需注意的是,對(duì)行政機(jī)關(guān)以危及社會(huì)穩(wěn)定為由不予公開(kāi)政府信息的必須說(shuō)明理由并提供相關(guān)證據(jù)!墩憬≌畔⒐_(kāi)暫行辦法》(省政府令第 302 號(hào))第二十八條第二款規(guī)定:“政府信息不能確定是否可以公開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有關(guān)主管部門(mén)或者同級(jí)保密行政主管部門(mén)確定;其中不能確定是否危及社會(huì)穩(wěn)定的,還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。”《浙江省縣級(jí)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法(試行)》(浙委辦[2009]29 號(hào))、《寧波市重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法(試行)》(甬黨辦發(fā)〔2009〕104 號(hào))和《慈溪市重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施細(xì)則》(慈黨辦〔2010〕18 號(hào))均對(duì)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、原則、內(nèi)容、責(zé)任主體、評(píng)估程序等作出了具體的規(guī)定,如以危及社會(huì)穩(wěn)定為由不予公開(kāi)政府信息需按規(guī)定程序評(píng)估確定。
(二)關(guān)于“二秘密一隱私”的審查。《條例》第十四條第四款規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)不得公開(kāi)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的政府信息。但是,經(jīng)權(quán)利人同意公開(kāi)或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開(kāi)可能對(duì)公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的政府信息,可以予以公開(kāi)。”根據(jù)上述規(guī)定,國(guó)家秘密屬于絕對(duì)不公開(kāi)信息;而涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的政府信息,屬于相對(duì)不公開(kāi),如果權(quán)利人同意公開(kāi),或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不予公開(kāi)可能對(duì)公共利益造成重大影響的,仍應(yīng)公開(kāi)。
1.國(guó)家秘密。《保守國(guó)家秘密法》第二條規(guī)定,國(guó)家秘密是關(guān)系國(guó)家安全和利益,依照法定程序確定,在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。對(duì)經(jīng)法定程序確定為國(guó)家秘密的事項(xiàng),不屬于政府信息公開(kāi)范圍。同時(shí),根據(jù)該法第十三條第三款的相關(guān)規(guī)定,在某一政府信息已被有權(quán)機(jī)關(guān)確定為國(guó)家秘密的情形下,執(zhí)行該信息所派生的政府信息也屬?lài)?guó)家秘密。對(duì)可能屬于國(guó)家秘密的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依照《保守國(guó)家秘密法》進(jìn)行保密審查。
2.商業(yè)秘密。對(duì)商業(yè)秘密認(rèn)定的審查:一是確定商業(yè)秘密的范圍!斗床徽(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款規(guī)定:“本條所稱(chēng)的商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”商業(yè)秘密主要包括設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷(xiāo)策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容等信息。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。二是商業(yè)秘密的舉證責(zé)任。根據(jù)行政訴訟由被告承擔(dān)舉證責(zé)任的原則,涉及商業(yè)秘密政府信息公開(kāi)的訴訟實(shí)際是將民事訴訟中商業(yè)秘密權(quán)利人承擔(dān)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給了行政機(jī)關(guān),而行政機(jī)關(guān)事先并無(wú)能夠證明該政府信息屬于商業(yè)秘密的證據(jù)材料!稐l例》規(guī)定認(rèn)定商業(yè)秘密的公開(kāi)需要征求第三方的意見(jiàn)。因此,行政機(jī)關(guān)對(duì)可能涉及商業(yè)秘密的,應(yīng)當(dāng)事先征求第三方意見(jiàn),但又不能單純以第三方是否同意公開(kāi)作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)在征求第三方意見(jiàn)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)要求其提供必要的證據(jù)材料,必要時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。三是法院對(duì)商業(yè)秘密具有最終的認(rèn)定權(quán)。法院在合法性審查中,將根據(jù)行政機(jī)關(guān)的舉證作出是否構(gòu)成商業(yè)秘密的判斷。如果行政機(jī)關(guān)在行政程序中未進(jìn)行調(diào)查核實(shí)就直接主觀認(rèn)定申請(qǐng)公開(kāi)的信息涉及商業(yè)秘密,在訴訟程序中也不能提供相關(guān)政府信息涉及商業(yè)秘密的證據(jù)和依據(jù),將直接導(dǎo)致敗訴。
3.個(gè)人隱私。同商業(yè)秘密的審查類(lèi)似,行政機(jī)關(guān)主要從內(nèi)容和程序兩方面對(duì)個(gè)人隱私政府信息是否公開(kāi)進(jìn)行審查。目前,我國(guó)法律法規(guī)對(duì)隱私權(quán)的內(nèi)容并未有明確界定。一般認(rèn)為,個(gè)人隱私是指關(guān)系個(gè)人財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)或者其他利益的不宜對(duì)公開(kāi)的情況、資料,如自然人的家庭住址、通訊方式、身份證號(hào)碼、銀行賬號(hào)、健康狀況、個(gè)人社會(huì)關(guān)系和人際交往等個(gè)人信息。涉及個(gè)人隱私的政府信息屬于公開(kāi)的例外,但并非所有涉及個(gè)人隱私的政府信息都不予公開(kāi)。如果個(gè)人隱私與公共利益的需要發(fā)生沖突,則應(yīng)當(dāng)在遵循利益平衡原則的基礎(chǔ)上決定是否公開(kāi)。比如,對(duì)享受保障性住房人的申請(qǐng)材料信息是否屬于個(gè)人隱私而依法免于公開(kāi)的問(wèn)題,最高人民法院對(duì) 2013 年度政府信息公開(kāi)十大案例之“王宗利訴天津市和平區(qū)房地產(chǎn)管理局案”解讀認(rèn)為,在保障性住房的分配過(guò)程中,當(dāng)享受保障性住房人的隱私權(quán)直接與競(jìng)爭(zhēng)權(quán)人的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)根據(jù)比例原則,以享受保障性住房人讓渡部分個(gè)人信息的方式優(yōu)先保護(hù)較大利益的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán),相關(guān)政府信息的公開(kāi)不應(yīng)也不必以權(quán)利人的同意為前提。
(三)關(guān)于是否符合“三需要”的審查!稐l例》第十三條規(guī)定,除本條例第九條、第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的行政機(jī)關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外,公民、法人或者其他組織還可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要,向國(guó)務(wù)院部門(mén)、地方各級(jí)人民政府及縣級(jí)以上地方人民政府部門(mén)申請(qǐng)獲取相關(guān)政府信息。《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于施行〈中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕36 號(hào))第十四條進(jìn)一步規(guī)定,行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)與本人生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無(wú)關(guān)的政府信息,可以不予提供。“三需要”的規(guī)定并非是對(duì)申請(qǐng)人資格條件的限制,而是對(duì)政府信息是否予以公開(kāi)的實(shí)體限制,是行政機(jī)關(guān)審查政府信息“給不給”的理由和依據(jù)。關(guān)于“三需要”是否等同于法律上的利害關(guān)系。法律上的利害關(guān)系是判斷當(dāng)事人是否具有行政訴訟原告資格或者行政復(fù)議受理?xiàng)l件的標(biāo)準(zhǔn)之一,其外延應(yīng)當(dāng)小于“三需要”!稐l例》沒(méi)有將申請(qǐng)人要求公開(kāi)的信息與申請(qǐng)人之間存在法律上的利害關(guān)系作為申請(qǐng)信息公開(kāi)的前提條件。行政機(jī)關(guān)在判斷“三需要”的時(shí)候,可以考慮法律上利害關(guān)系的因素,但不能完全依據(jù)申請(qǐng)人與政府信息是否存在法律上的利害關(guān)系作出公開(kāi)與否的決定。關(guān)于申請(qǐng)人對(duì)“三需要”是否負(fù)有舉證責(zé)任。根據(jù)《條例》第十三條以及司法解釋的規(guī)定,申請(qǐng)人申請(qǐng)信息公開(kāi)時(shí),必須提供證據(jù)證明或者合理說(shuō)明“三需要”,否則行政機(jī)關(guān)有權(quán)拒絕公開(kāi)。
。ㄋ模╆P(guān)于制作、搜集或匯總、分析、加工的審查。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于做好政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2010〕5 號(hào))規(guī)定,行政機(jī)關(guān)向申請(qǐng)人提供的政府信息,應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)有的,一般不需要行政機(jī)關(guān)匯總、加工或重新制作(作區(qū)分處理的除外)。依據(jù)《條例》精神,行政機(jī)關(guān)一般不承擔(dān)為申請(qǐng)人匯總、加工或重新制作政府信息,以及向其他行政機(jī)關(guān)和公民、法人或者其他組織搜集信息的義務(wù)。操作時(shí)需把握以下要點(diǎn):1.政府信息必須是現(xiàn)實(shí)存在的信息,而且是在申請(qǐng)人要求公開(kāi)之前就已經(jīng)客觀存在的信息。2.政府信息必須是靜態(tài)的和原始狀態(tài)的,不能要求政府部門(mén)提供尚未存在的需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)性的加工、梳理或統(tǒng)計(jì)匯總的信息。簡(jiǎn)單的,不需要經(jīng)過(guò)分析加工的匯總不屬于不予公開(kāi)的理由。如要求公開(kāi)某個(gè)地塊的幾個(gè)征地批文,某段時(shí)間內(nèi)的建房批
文,不能視為匯總。3.政府信息是以一定形式記錄、保存的信息。該一定形式必然會(huì)以某種載體存在,因此,信息公開(kāi)的對(duì)象是“物體”而非“內(nèi)容”。
(五)行政機(jī)關(guān)對(duì)不予公開(kāi)信息負(fù)有告知和說(shuō)明理由義務(wù)。根據(jù)行政程序的基本原理,對(duì)行政行為當(dāng)事人作出不利益處分時(shí),行政機(jī)關(guān)不僅要履行告知義務(wù),還必須同時(shí)說(shuō)明作出不利益處分的理由!稐l例》第二十一條第二項(xiàng)規(guī)定:屬于不予公開(kāi)范圍的,應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。告知申請(qǐng)人屬于不予公開(kāi)范圍,實(shí)質(zhì)是告知申請(qǐng)人行政機(jī)關(guān)作出了拒絕公開(kāi)政府信息的決定。拒絕決定的作出,必須具有以書(shū)面形式作出、送達(dá)申請(qǐng)人、告知救濟(jì)權(quán)利和救濟(jì)途徑以及說(shuō)明拒絕的事實(shí)因素、法律依據(jù)等行政行為的基本要件。不說(shuō)明理由、說(shuō)明理由不充分、說(shuō)明理由錯(cuò)誤等情形均屬于違反說(shuō)明理由義務(wù)。
總之,政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)三步審查法,以固定申請(qǐng)內(nèi)容為出發(fā)點(diǎn),圍繞是不是政府信息、有沒(méi)有政府信息、給不給政府信息三個(gè)審查要點(diǎn),以法規(guī)、規(guī)章等為依據(jù)進(jìn)行全面分析,最后得出明確的答復(fù)結(jié)論。政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)的三步審查,有利于把握審查思路,規(guī)范審查流程,避免遺漏或者錯(cuò)誤理解申請(qǐng)內(nèi)容,減少敗訴風(fēng)險(xiǎn),提高行政機(jī)關(guān)處理政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作的能力和水平。
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