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        [2018年證券從業(yè)資格考試試題:證券交易每日一練(12月16日)]2018證券從業(yè)資格考試

        發(fā)布時間:2018-11-02 來源: 感恩親情 點擊:

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        單項選擇題
        1、 上海證券交易所買斷式回購的交易按照(  )原則進(jìn)行。
        A.兩次成交、兩次清算
        B.一次成交、兩次清算
        C.兩次成交、一次清算
        D.一次成交、一次清算


        2、 融資融券合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項,并載入“融資融券最長期限不超過一年”等內(nèi)容。(  )


        3、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù),最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。( 。


        4、 根據(jù)我國相關(guān)制度規(guī)定,在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。( 。


        5、 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。( 。


        6、 下列各項中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( 。
        A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
        B.假借客戶名義買賣證券
        C.客戶資金不足而接受其買人委托
        D.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險


        7、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報告,臨時公告例行停牌后從當(dāng)日(  )起恢復(fù)交易。
        A.11:00
        B.10:30
        C.13:00
        D.10:O0


        8、 上海證券交易所規(guī)定,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的(  )。
        A.10%
        B.20%
        C.25%
        D.30%


        多項選擇題
        9、一般來說,在買賣證券時,客戶發(fā)出委托指令的形式有( 。。
        A.柜臺委托
        B.網(wǎng)上委托
        C.自助委托
        D.非柜臺委托


        10、 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機(jī)制有著不同的特點,報價驅(qū)動的特點包括( 。
        A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
        B.證券成交價格的形成由做市商決定
        C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
        D.投資者買賣證券都以做市商為對手

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