摘要：加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是推動實(shí)體經(jīng)濟(jì)由大變強(qiáng)的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略舉措。要素市場扭曲和資本深化是影響我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素。本文分析了要素市場扭曲、資本深化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的作用機(jī)理，使用可行性廣義非線性最小二乘法（FGNLS）估計(jì)了生產(chǎn)函數(shù)并測算了要素市場扭曲狀況和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度，實(shí)證檢驗(yàn)了要素市場扭曲、資本深化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的作用機(jī)制。研究結(jié)果表明，我國要素市場扭曲狀況長期存在，資本價(jià)格負(fù)向扭曲程度更為嚴(yán)重，低廉的要素成本導(dǎo)致資本深化加快，對制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生了抑制作用；在要素市場扭曲情況下，資本深化和資本過量投入導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩和創(chuàng)新惰性，在長期內(nèi)不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。加快要素市場改革、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提高資本使用效率，是推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效舉措。
　　關(guān)鍵詞：要素市場扭曲；資本深化；制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；可行性廣義非線性最小二乘法
　　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-2848-2018（02）-0114-10
　　一、 引 言
　　黨的十九大報(bào)告指出，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，必須把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，加快建設(shè)制造強(qiáng)國，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，增強(qiáng)制造業(yè)國際競爭力。制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主體，是國民經(jīng)濟(jì)的支撐，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，首先要求轉(zhuǎn)變制造業(yè)發(fā)展方式。改革開放以來，我國制造業(yè)憑借著充裕的要素供給、低廉的生產(chǎn)成本、廣闊的消費(fèi)市場和引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)得以迅速發(fā)展，成為世界制造業(yè)第一大國和制成品出口大國�！爸袊�制造”成為我國在世界舞臺上的重要標(biāo)簽。然而，我們也要清醒地認(rèn)識到，我國制造業(yè)總體上仍然是大而不強(qiáng)、多而不精，并且面臨著國內(nèi)外多重因素的制約。從國內(nèi)看，近年來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，實(shí)體經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，要素價(jià)格不斷攀升，環(huán)境規(guī)制日趨嚴(yán)格。從國際看，發(fā)達(dá)國家為了應(yīng)對新工業(yè)革命挑戰(zhàn)，紛紛實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，吸引制造業(yè)中高端環(huán)節(jié)回流；發(fā)展中國家以要素低成本優(yōu)勢和“環(huán)境污染天堂”吸引中低端制造業(yè)落地，“中國制造”面臨雙重?cái)D壓。我國制造業(yè)亟需通過轉(zhuǎn)型升級走出粗放型發(fā)展模式，進(jìn)入高端、高效、綠色、創(chuàng)新的發(fā)展新階段。
　　轉(zhuǎn)型升級是我國制造業(yè)保持活力、變革動力、激發(fā)潛力的重要途徑，但是面臨著一些制約因素。改革開放以來，我國在產(chǎn)品市場改革方面取得了巨大成就，產(chǎn)品價(jià)格全部放開，價(jià)格機(jī)制較為成熟，市場化程度較高。與此形成鮮明對比的是，要素市場改革相對滯后，要素配給的市場化程度仍然偏低，要素價(jià)格出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的扭曲，企業(yè)在要素獲取方面的“尋租”行為較為普遍，極大地影響了要素配給效率。同時(shí)，我國長期以來一直將投資作為經(jīng)濟(jì)增長重要驅(qū)動力，導(dǎo)致投資增長速度過快，這種過度投資行為是造成產(chǎn)能過剩的重要原因之一。在長期高強(qiáng)度的投資過程中，資本深化推動了經(jīng)濟(jì)粗放式發(fā)展，但是由于要素市場扭曲導(dǎo)致資本錯(cuò)配，資本深化并不能推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。轉(zhuǎn)型時(shí)期，要素市場扭曲和特定條件下資本深化可能成為我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制約因素。基于此，本文對要素市場扭曲、資本深化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的作用機(jī)制進(jìn)行分析和研究，使用可行性廣義非線性最小二乘法（FGNLS）估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)并測度要素市場扭曲程度，然后通過構(gòu)建實(shí)證模型驗(yàn)證三者之間的作用關(guān)系，在對實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議，為推動我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效、增強(qiáng)國際競爭力提供決策參考。
　　二、 文獻(xiàn)綜述
　　要素市場扭曲的相關(guān)研究主要集中在扭曲的影響和扭曲的原因兩個(gè)方面。在要素市場扭曲可能產(chǎn)生的影響方面，學(xué)術(shù)界主要關(guān)注了要素市場扭曲對全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新投入與績效、企業(yè)出口和技術(shù)溢出等產(chǎn)生的影響[1]。Hsieh等[2]認(rèn)為要素市場的扭曲給中國企業(yè)的生產(chǎn)造成了較高的效率損失，如果中國按照邊際收益對勞動及資本進(jìn)行配置，則可以將全要素生產(chǎn)率（TFP）提升25%～40%。Brandt等[3]對中國省內(nèi)和省間的要素市場扭曲進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)要素錯(cuò)配將非農(nóng)業(yè)TFP降低了20%。Dollar等[4]則認(rèn)為通過對資本進(jìn)行重新配置，降低價(jià)格扭曲程度，可以在投入不變的前提下使GDP上升5%。Khwaja等[5]研究發(fā)現(xiàn)，除了造成效率損失，要素市場扭曲還會抑制研發(fā)的增長和創(chuàng)新支出的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)，最終對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響。蹤家峰等[6]通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲對產(chǎn)業(yè)升級具有抑制作用并具有地區(qū)差異，政府補(bǔ)貼短期內(nèi)可以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，但最終會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。在要素市場扭曲形成原因方面，Claessens等[7-8]從土地、勞動和資本三個(gè)方面進(jìn)行了研究，認(rèn)為地方政府的“尋租”行為和對GDP的追求導(dǎo)致了扭曲。林伯強(qiáng)等[9-10]學(xué)者認(rèn)為，政策扭曲導(dǎo)致了要素市場扭曲，政府為了得到更多的稅收和推行相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對某些企業(yè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶植，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了鎖定效應(yīng)。
　　學(xué)術(shù)界關(guān)于資本深化的研究主要集中在資本深化對就業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和收入分配的影響等問題上[11]。傅曉霞等[12]利用隨機(jī)前沿模型探討了1978—2004年影響中國不同地區(qū)勞動產(chǎn)出的因素，發(fā)現(xiàn)資本深化仍然是造成地區(qū)差距的主要原因。張軍[13]認(rèn)為，過度的資本深化所引起的投資收益率下降最終對中國20世紀(jì)90年代中期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。Kumar等[14]研究發(fā)現(xiàn)，非中性的技術(shù)進(jìn)步更有利于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本深化在國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和兩極分化中都起著非常重要的作用。王丹楓[15]認(rèn)為，中國在過去幾年的發(fā)展過程中，資本長期處于強(qiáng)勢地位，極大地?cái)D壓了其他要素的收入份額，導(dǎo)致了收入不平等現(xiàn)象。Acemoglu等[16]構(gòu)建了一個(gè)兩部門模型，證明了具有不同要素比例的部門在資本深化的作用下會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不平衡增長，這種要素比例的改變會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要影響。黃健柏和劉維臻[17]研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代以來金融發(fā)展對工業(yè)部門資本深化具有明顯促進(jìn)作用，有助于我國新型工業(yè)化發(fā)展。

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