[摘要]針對傳統(tǒng)的科技情報研究過程中，其方法本身的局限性和研究成果實用性問題，介紹技術路線圖的理論和方法進行，闡述科技情報研究和技術路線圖的關系以及引入技術路線圖的情報研究方法與模式。肯定在情報研究中引進技術路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價值和現(xiàn)實意義，期盼借助技術路線圖方法來進一步提高科技情報研究工作的水平。
　　[關鍵詞]科技情　報情報研究　技術路線圖　分析方法
　　[分類號]G353.11
　　
　　1　引　言
　　
　　隨著信息與網絡技術的飛速發(fā)展，科技情報研究機構原本具有的信息資源豐富和信息檢索渠道多樣的優(yōu)勢逐漸削弱，用戶情報需求的重點主要轉移到情報分析研究方面。而科技情報作為耳目和尖兵，是國家和地區(qū)制定科技發(fā)展規(guī)劃、進行科技決策、科研立項和保障經濟可持續(xù)發(fā)展的重要依據(jù)。傳統(tǒng)的科技情報研究方法體系不能從戰(zhàn)略的高度來統(tǒng)籌調配、利用資源，在情報研究全過程中缺乏一套系統(tǒng)的分析框架和方法論體系，因此，當前情報研究工作需要引入戰(zhàn)略規(guī)劃的有效工具。技術路線圖作為一種戰(zhàn)略規(guī)劃工具在發(fā)達國家已有廣泛的應用，中國也引入技術路線圖的理論與方法，并在國家層面上研究應用。國家科技部成立國家技術前瞻研究組進行國家技術路線圖研究，并提出了《中國技術前瞻報告》。中國科學院也發(fā)布了《創(chuàng)新2050：科技革命與中國的未來》的科技發(fā)展路線圖。近年來，我國的許多地區(qū)，如廣東、湖北、福建、浙江等省也根據(jù)自身特點制定了許多產業(yè)技術路線圖。將技術路線圖的分析框架引入到科技情報研究的整個過程，能夠有效地解決科技情報研究的方法論問題，使科技情報研究在一個更加規(guī)范的框架下開展，從而提高科技情報研究成果的科學性和有效性。
　　
　　2　技術路線圖
　　
　　20世紀70年代末期技術路線圖在美國汽車行業(yè)首先使用，其目的是避免忽略可能成功的技術，向各利益相關者展示公司的戰(zhàn)略，增強供應鏈上下游的信心。后來摩托羅拉等公司的成功實踐使得技術路線圖進一步發(fā)展，而技術路線圖在半導體行業(yè)的應用更是產生了極其深遠的影響。美國各公司、各行業(yè)、國家實驗室、能源部等紛紛繪制技術路線圖。其他國家和地區(qū)，如英國、加拿大、韓國、臺灣等也在研究使用。技術路線圖已經成為了全球化技術管理的一個工具，成為技術管理和戰(zhàn)略管理的一個紐帶。
　　技術路線圖首先是從表達形式上給確定的名字，而隨著它的廣泛使用，對技術路線圖的定義的描述也常常因使用者的不同而不同。PhaaI R等人總結的技術路線圖的最一般的定義是：一群利益相關者關于怎樣到達他們想到達的地方，怎樣實現(xiàn)他們的期望目標的總的觀點和看法。路線圖的目的就是幫助組織能在正確的時間和地點擁有正確的能力，從而實現(xiàn)這個目標。Galvin R認為技術路線圖是針對某一特定領域，集合眾人意見對重要變動因素所作的未來的展望。國內的一些專家認為技術路線圖是利用視圖工具反映技術及其相關因素(科學、產品、市場)的發(fā)展，是各利益相關者對未來技術發(fā)展的一致看法。
　　
　　2.1　技術路線圖的種類
　　作為有效的創(chuàng)新管理工具，技術路線圖對不同規(guī)模類型都能起到相應的作用，如表1所示：
　　?從國家層面來說，技術路線圖能夠在政府部門之間有效傳達科技政策信息和解決關鍵的非技術障礙，把共同的愿景和利益相關者溝通；識別國家現(xiàn)有的科技能力和瓶頸，作為計劃投入和資源配置的決策依據(jù)；著重于國家專注的領域，推動技術創(chuàng)新并對國家的技術發(fā)展作長遠考慮；使計劃管理部門在公共項目選擇中明確政府支持的投入導向，影響主要的研究與創(chuàng)新的贊助者集中于已識別優(yōu)先順序的技術發(fā)展。
　　
　　
　　?從產業(yè)層面來說，技術路線圖有助于產業(yè)共同認清所處的經濟、社會、環(huán)境的變化，識別市場驅動因素；識別產業(yè)技術的優(yōu)先順序，評估和執(zhí)行新技術，提高行業(yè)研究和應用新技術的能力；促使產業(yè)界共同分擔成本，加強資源管理致力于行業(yè)共同需求的技術突破；促進合作研發(fā)，鼓勵技術開發(fā)成功后的擴散。
　　?從企業(yè)層面來說，技術路線圖可與企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展框架相匹配，通過戰(zhàn)略確定技術目標，識別達到市場需求所必須的軟硬技術，幫助企業(yè)識別技術鴻溝找到發(fā)展機會。
　　
　　2.2　技術路線圖的應用
　　技術路線圖已經在政府、企業(yè)和科學界得到廣泛應用，并得出了有效的結論，產生了良好效果。
　　2.2.1技術路線圖應用于科學研究技術路線圖可以將各種理論和趨勢的論述與各種理論模型組合在一起，鑒別出學科之間以及學科內部的潛在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)更廣闊的知識空間，解釋并理解各種調查和實驗。技術路線圖甚至可以將解決問題的各種工具和設備以及圖紙、圖表和會議演說等整合在一起。
　　2.2.2技術路線圖用于技術預測　BP石油公司最先提出技術路線圖用于技術預測，并開發(fā)了一種基于路線圖的技術預測方法。最初技術路線圖是用于設計技術研發(fā)戰(zhàn)略的，其中包含了企業(yè)的商業(yè)活動。在開展技術預測工作時，企業(yè)利用技術路線圖方法可以對各種討論的意見，包括計劃、投資、監(jiān)督以及執(zhí)行等進行可視化的描繪和總結。技術路線圖為企業(yè)的技術預測過程提供了一種結構化的對話平臺，極大地幫助了不同層面的交流，而且它提供了一種切實可行的方法來確保研發(fā)計劃正確選擇、正確優(yōu)先排序以及獲得充足的資金支持。
　　2.2.3技術路線圖用于知識管理技術路線圖可以將市場、人員、技術、管理、環(huán)境等要素緊密結合，形成對知識的有效管理，提升競爭力。因此，技術路線圖可以作為知識管理的工具之一，實現(xiàn)企業(yè)的知識環(huán)境、戰(zhàn)略、技術開發(fā)、人力資源等最佳組合，建立企業(yè)中人與人、人與信息之間的聯(lián)系。技術路線圖的各個組成單元與知識管理的核心內容構成了一個封閉循環(huán)。技術路線圖在提供了一個工具的同時也描述了一個過程，促使在某一特定環(huán)境下獲取、理解、組織甚至創(chuàng)造知識，有利于提高決策能力并實現(xiàn)知識共享，促成有利于組織成長的學習氛圍。
　　
　　3　科技情報研究和技術路線圖的關系
　　
　　情報研究是情報科學的一個重要應用領域，是綜合運用各類情報科學的理論及其他相關學科的理論與方法，是以大量相關的原生信息為處理對象，通過對原生信息內容的分析、綜合或評價，提煉出對管理、決策等活動有支持作用的情報并為其服務的研究活動：它最早發(fā)生在科技領域，從而產生了科技情報研究，是科技、經濟和信息事業(yè)發(fā)展到一定階段的產物。20世紀50年代到80年代，我國被西方國家長期封鎖，正是我國的科技情報研究人員通過對世界前沿科技發(fā)展的跟蹤和分析，提出了很多推進國家科技進步和經濟發(fā)展的思路和建議，為國家建設做出了重要貢獻。到目前為止，我國的科技情報研究大體經歷了5個階段：翻譯報道階段、學科專業(yè)研究階段、情報綜述和評述研究階段、決策支持研究階段和參與決策的知識服務研究階段。
　　今天，科技情報研究的環(huán)境、內容、手段和目的都發(fā)生了很大的變化，更加體現(xiàn)出知識創(chuàng)新和知識生產 的新特點。在知識經濟語境下，科技情報研究以大量的科技數(shù)據(jù)和專有知識為基礎，以研究者的智慧、經驗和技巧等為支撐，借助于先進方法和技術，針對特定的需求和問題，加工、濃縮、激活數(shù)據(jù)和信息并升華為新的知識，從而為一個國家和地區(qū)的科技進步和經濟發(fā)展服務�？萍记閳笱芯康倪^程實質上是知識管理的過程，是顯性知識和隱性知識不斷轉化的過程。大量的綜合性信息資源和經過篩選的顯性知識，同研究工作者個體的知識結構、工作經驗等不斷組合與激活，將個體的智慧與經驗轉化為組織的顯性知識資源，并在與其他人員共享的過程中使這些知識得到充分的運用，進一步轉換為個人的智慧，從而形成一個新知識不斷被創(chuàng)造的螺旋式上升循環(huán)。
　　技術路線圖的編制和科技情報研究具有很大的相似性：①研究主體相同。無論是技術路線圖，還是科技情報研究，專家都是完成任務的主體。工作組或者課題組的構成需要有來自政府、企業(yè)和研究機構的各方面專家，專家的知識與智慧成為決定研究成敗的關鍵。②研究客體相同。二者的研究對象都是現(xiàn)有的數(shù)據(jù)和信息。技術路線圖是以未來為導向的戰(zhàn)略規(guī)劃工具，必須建立在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎上才能夠對未來產業(yè)、技術發(fā)展的前進做出很好的預測和判斷。而科技情報研究同樣需要在分析現(xiàn)有數(shù)據(jù)和信息基礎上，從中去粗存精，最終將富有前瞻性的情報研究結果提煉出來供決策使用。③研究的過程相似。技術路線圖的繪制和情報研究都是產生新知識的高智力創(chuàng)造性勞動。專家通過將自己的知識和外部數(shù)據(jù)和信息相結合，在一個復雜的融合、激活的過程，將自身的隱性知識轉化為一種顯性知識，這個過程反映了知識生產的基本特點。④研究的結果相似�？萍记閳笱芯康淖罱K成果是研究報告，研究報告可以是文字、可以是圖表，也就是說研究報告完全可以用路線圖的形式加以體現(xiàn)。
　　
　　4　科技情報研究與技術路線圖相結合的必要性和目的意義
　　
　　網絡技術的飛速發(fā)展與信息的日益開放使情報源的種類和數(shù)量不斷增多，情報用戶的需求轉為專業(yè)化、個性化和高附加值的情報產品。在這樣的情況下，情報研究需要豐富自己的方法論體系，以更加客觀、準確的研究方法從浩如煙海的信息中獲取情報，并通過高效的方法將其加工成知識產品。
　　傳統(tǒng)的情報研究方法主要有定量分析、定性分析以及定性定量相結合的方法。所謂定量分析法主要是綜合運用經濟統(tǒng)計、系統(tǒng)分析、文獻計量、科學計量、專利分析等多種方法。定性分析主要是在定量分析和邏輯推理的基礎上，通過研究人員的學識和經驗找出規(guī)律，做出判斷、進行預測或者提出建議，在整個研究過程中以情報研究人員為中心，其體現(xiàn)的結論是情報專家分析與研究的產物。由于情報人員永遠不能取代科學家和行業(yè)專家，所以傳統(tǒng)的情報研究方法一方面受情報專家的個人經驗、專業(yè)范疇和知識程度的限制，另一方面缺乏與行業(yè)專家的交流，對研究對象了解程度和動態(tài)把握能力受到限制。傳統(tǒng)的情報研究迫切需要一種機制來統(tǒng)籌情報專家和行業(yè)專家雙方的能力，在情報研究過程中廣泛吸取行業(yè)專家的意見，以避免情報人員經驗的局限性。因此，在情報研究中引進技術路線圖的思想和研究方法具有十分重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
　　目前的技術路線圖方法主要是基于專家的，一個技術路線圖的制定，少說十幾人，多則上百人，因此，這種方法受到時間、成本和真實度等的限制。在時間方面，一方面受到專家個人時間的限制，不便于組織，另一方面專家之間交流觀點并達成共識很花費時間。在成本方面，不僅組織多次會議需要很高的成本，而且專家參加會議的機會成本和時間成本也不容忽視。在真實度方面，面對面的會議容易受到專家主觀因素、會議組織者因素和權威專家因素的限制，不利于意見的真實客觀表達。如果在技術路線圖繪制過程中引入情報研究的理論和方法，在準備和繪制過程中由情報機構和人員組織與協(xié)調，簡化繪制流程，降低繪制成本，這就更適合技術路線圖在各個層面上推廣應用。
　　
　　5　引入技術路線圖的情報研究方法與模式
　　技術路線圖繪制流程一般包括準備、開發(fā)和修正三個階段，第一階段是技術路線圖的啟動階段，第二階段是技術路線圖制定的核心部分，第三階段是技術路線圖的后續(xù)修訂和制定實施計劃階段。圖1是一個典型技術路線圖制定流程。以技術路線圖作為情報研究的理論框架，情報研究的三個階段是研究準備、分析研究、修正評價，其中分析研究階段是核心。簡化的科技情報研究技術路線圖如圖2所示：
　　
　　5.1　研究準備
　　該階段分為四個步驟：①選題。選題是科技情報研究的第一步，在情報研究的實踐中，其主要工作是為政府的科技宏觀決策服務，因此及時把握政府的需求、圍繞政府科技工作的熱點和難點問題選題就成為科技情報研究價值度量的關鍵。②制訂計劃。研究計劃是情報研究具體行動的綱領和指南，是全面部署和系統(tǒng)安排；在這一階段，重點要解決研究目的、選題邊界的確定、調查大綱、技術路線、研究方法、組織分工、時間節(jié)點及其他保障條件。③建立課題組。根據(jù)研究計劃的具體安排，按照不同要求確定不同領域專家(來自政府、企業(yè)、高校、研究院所)組成課題組，特別是一項大型課題需要分解成若干子課題。④專家分工。課題組組長根據(jù)研究計劃和每個子課題的具體任務要求明確課題組構成、專家的分工和進度安排，專家在此基礎上開展情報研究工作。
　　
　　5.2　分析研究
　　該階段分為三個步驟：①數(shù)據(jù)收集。根據(jù)課題的要求，通過文獻調查和社會調查，全面搜集相關的顯性知識和挖掘隱性知識，并進行整理、評價、存儲。②研究分析。專家將外部顯性知識同自己的內在的隱性知識相結合，實現(xiàn)知識的增值與創(chuàng)新。研究分析是情報研究最關鍵的環(huán)節(jié)，需要綜合運用德爾菲、頭腦風暴、情景分析、swOT分析、環(huán)境分析、雷達圖等多種分析方法，這是新舊知識、顯性和隱性知識交互的過程，是知識生成和創(chuàng)新的過程。③成果產生。成果根據(jù)研究課題的需要有綜述、預測、評估、圖表等多種形式，繪制相應的技術路線圖，提供情報研究報告。
　　
　　5.3　評價修正
　　評價修正是情報研究的最后一個環(huán)節(jié)，這是一個評價一修正一評價的循環(huán)過程。研究成果應用到決策中的成效要經過評價，這樣才能完成科技情報研究的一個完整循環(huán)。評價按照時效性可以分為即時評價和最終評價兩種，即時評價是指情報成果交付用戶后隨即或稍后就采取的評價；最終評價是成果使用后對科技、經濟、社會和環(huán)境帶來的最終影響和后果進行評價。評價方法主要有三種：定性評價、半定量評價和定量評價。定性評價應用較多的是德爾菲；半定量評價法主要包括概率風險評價方法(LEc)等；定量方法主要包括：層次分析法、模糊分析法等。
　　
　　6　結語
　　
　　技術路線圖方法直觀地顯示了目標與技術之間的關系，并提供了達到目的的具體路徑，因此，廣泛應用于技術管理、行業(yè)發(fā)展、產業(yè)規(guī)劃、科學研究、計劃管理、政府政策和戰(zhàn)略規(guī)劃等多個領域。當前科技情報工作面臨日益嚴峻的考驗，情報研究急需一種行之有效的研究方法，將技術路線圖引人情報研究具有十分重要的意義。

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