“中等收入陷阱”概念由世界銀行于2006年提出，主要指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)過(guò)程中，難以擺脫以往由低收入進(jìn)入中等收入的發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期徘徊不前，陷入發(fā)展困境。巴西、墨西哥、阿根廷等拉美主要國(guó)家在20世紀(jì)70年代中期前后，人均GDP成功跨越1000美元，菲律賓、泰國(guó)、馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家在20世紀(jì)80年代初進(jìn)入中等收入行列，但這些國(guó)家至今未能邁入高收入門(mén)檻，成為落入“中等收入陷阱”的代表。相反，日本從中等收入國(guó)家跨入高收入國(guó)家只用了19年(1966―1985年)，韓國(guó)僅用18年(1977―1995年)就成功跨越了“中等收入陷阱”。
　　
　　日、韓跨越“陷阱”的成功經(jīng)驗(yàn)
　　一、及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式
　　日本從20世紀(jì)50年代初到80年代，實(shí)現(xiàn)了輕工業(yè)―重工業(yè)―第三產(chǎn)業(yè)的適時(shí)轉(zhuǎn)換升級(jí)，完成了由“貿(mào)易立國(guó)”到“技術(shù)立國(guó)”的轉(zhuǎn)變，為成功跨越“中等收入陷阱”奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。50年代，纖維是日本最主要的出口產(chǎn)品。70―80年代，機(jī)械行業(yè)在出口中占比大幅上升，其中汽車(chē)制造業(yè)的迅速崛起帶動(dòng)了鋼鐵、石化等重工業(yè)和化工業(yè)的快速發(fā)展，機(jī)械電子工業(yè)逐步成為日本最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。第一次石油危機(jī)加快了日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。70年代，日本制造業(yè)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)最大的是通用機(jī)械和精密儀器，80年代貢獻(xiàn)最大的是半導(dǎo)體和電力設(shè)備。從1980年開(kāi)始，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)再次轉(zhuǎn)向以最終消費(fèi)為主，在政府推動(dòng)下，以文化創(chuàng)意為發(fā)展方向的第三產(chǎn)業(yè)比重迅速提升，服務(wù)業(yè)成為日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
　　自20世紀(jì)60年代開(kāi)始，韓國(guó)實(shí)行“出口導(dǎo)向型”發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。1965―1980年，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率高達(dá)9.6%，成為“亞洲四小龍”之一，被稱為“漢江奇跡”。但是，1978年爆發(fā)的第二次能源危機(jī)對(duì)韓國(guó)形成較大沖擊，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境發(fā)生重大變化，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失。在此背景下，韓國(guó)主動(dòng)求變，通過(guò)實(shí)施“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，逐漸改造出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最終完成了從輕工業(yè)向技術(shù)密集型的重工業(yè)的轉(zhuǎn)型，并繼續(xù)保持了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。1980―1988年，韓國(guó)GDP年均增長(zhǎng)高達(dá)9.9%，人均GDP也由1980年的1678美元增加到3366美元。
　　日、韓在從中等收入向高收入邁進(jìn)的過(guò)程中，均把刺激消費(fèi)、拉動(dòng)內(nèi)需作為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的突破口，投資率不斷下降，消費(fèi)率不斷上升。1970―2002年，韓國(guó)投資率從高于40%下降到30%，而消費(fèi)率從25%左右上升到65%以上，形成了消費(fèi)主導(dǎo)型增長(zhǎng)模式。
　　二、實(shí)施“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力
　　20世紀(jì)70年代，“加工貿(mào)易立國(guó)”已經(jīng)無(wú)法滿足日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，80年代日本確立了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，并把它作為新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本國(guó)策。90年代，在“拿來(lái)主義”、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步基礎(chǔ)上，日本更加重視基礎(chǔ)性和開(kāi)拓型研究，進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新，并制定“科學(xué)技術(shù)基本法”，進(jìn)一步提出“技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”戰(zhàn)略。此后又發(fā)展為“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”戰(zhàn)略，從而迅速實(shí)現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)的趕超。
　　1982年，韓國(guó)正式提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，其目標(biāo)是利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)。1986年，韓國(guó)政府制定《面向21世紀(jì)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展長(zhǎng)期計(jì)劃》，頒布《提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)五年計(jì)劃(1989―1993年)》，明確提出技術(shù)開(kāi)發(fā)的主體由政府轉(zhuǎn)向企業(yè)。90年代后，韓國(guó)政府為減輕對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴，進(jìn)一步豐富和發(fā)展“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，重視發(fā)展本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，科研投入保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)并于2007年達(dá)到占GDP的3.47%，超過(guò)美國(guó)、 日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，名列世界前列。“科技立國(guó)”戰(zhàn)略及具體計(jì)劃的實(shí)施使韓國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，實(shí)現(xiàn)了從“技術(shù)模仿”到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換。目前，日本和韓國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高達(dá)70%。
　　三、重視合理分配收入，構(gòu)建社會(huì)保障體系
　　1960年，日本推出“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”，全面提高社會(huì)各階層工資收入，計(jì)劃10年將實(shí)際國(guó)民收入增加一倍，而僅僅經(jīng)過(guò)7年的努力，就實(shí)現(xiàn)了國(guó)民收入翻番。二戰(zhàn)后不久，日本為增加農(nóng)民收入，進(jìn)行了農(nóng)地改革，廢除地主制，佃耕農(nóng)成為自耕農(nóng)，取消了高達(dá)50―70%的地租，提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。韓國(guó)于1971年啟動(dòng)“新社區(qū)運(yùn)動(dòng)”，大幅增加農(nóng)戶收入。1973―1978年，大約一半的政府投資通過(guò)“新社區(qū)運(yùn)動(dòng)”分配到農(nóng)村地區(qū)，顯著增加了農(nóng)戶收入，縮小了城鄉(xiāng)差距。
　　日、韓在向高收入國(guó)家邁進(jìn)的過(guò)程中，均吸取了歐美福利制度的經(jīng)驗(yàn)，建立了適合本國(guó)國(guó)情的社會(huì)福利制度。20世紀(jì)60年代，日本建立了包括年金、醫(yī)療、雇傭、勞災(zāi)和看護(hù)五項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)制度。80年代起又重點(diǎn)實(shí)施收入、醫(yī)療、教育、居住四項(xiàng)基本保障計(jì)劃。在80年代的泡沫經(jīng)濟(jì)尚未到來(lái)前，日本基本完成了社會(huì)保障體系和社會(huì)福利制度建設(shè)，并積聚了足以抗衡后來(lái)出現(xiàn)的更嚴(yán)重、更長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)衰退的力量。20世紀(jì)60年代初，韓國(guó)政府把發(fā)展經(jīng)濟(jì)和建設(shè)福利國(guó)家定為目標(biāo)，并制定了十幾個(gè)有關(guān)社會(huì)保障制度的法律。到2002年，四大社會(huì)保險(xiǎn)均實(shí)現(xiàn)了覆蓋全體國(guó)民或全體勞動(dòng)者。
　　
　　拉美及東南亞國(guó)家落入“陷阱”的主要教訓(xùn)
　　 一、發(fā)展模式未能及時(shí)轉(zhuǎn)型甚至出現(xiàn)路徑選擇錯(cuò)誤，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷，人均GDP增長(zhǎng)緩慢甚至負(fù)增長(zhǎng)
　　二戰(zhàn)后，拉美國(guó)家普遍推行“進(jìn)口替代”發(fā)展模式。但是，這一模式在長(zhǎng)期實(shí)施過(guò)程中逐漸形成了規(guī)模龐大、效率低下的國(guó)有部門(mén)和過(guò)度的國(guó)家保護(hù)主義等弊端。20世紀(jì)60年代中期，這些弊端開(kāi)始顯現(xiàn)，但拉美國(guó)家沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。70年代初，第一次世界石油危機(jī)爆發(fā)后，拉美國(guó)家為繼續(xù)維持這一模式，紛紛走上“負(fù)債增長(zhǎng)”之路，再次貽誤了調(diào)整轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)。70年代后期，國(guó)際資本市場(chǎng)利率大幅上揚(yáng)，美國(guó)實(shí)行嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)主義政策，墨西哥終因無(wú)力償還外債于1982年首先爆發(fā)債務(wù)危機(jī)并波及地區(qū)其他國(guó)家。此后，拉美國(guó)家紛紛推行新自由主義改革，實(shí)施出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大約延遲了35―40年。但是，此次轉(zhuǎn)型不僅沒(méi)有給拉美帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反而使拉美經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期低迷，是一次錯(cuò)誤的路徑選擇。20世紀(jì)80年代，拉美年均GDP和人均GDP增長(zhǎng)率分別為1.1%、-0.9%，成為“失去的十年”；90年代分別為3.2%、1.4%，成為“有增長(zhǎng)、無(wú)發(fā)展的十年”；1998―2003年分別為1.4%、-0.1%，成為“失去的六年”。
　　馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家自20世紀(jì)70年代開(kāi)始推行對(duì)外開(kāi)放政策，實(shí)施吸引外資和出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，依靠低成本的對(duì)外貿(mào)易拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是90年代初，特別是亞洲金融危機(jī)后，這些國(guó)家未能對(duì)這一模式進(jìn)行調(diào)整，既有的優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，在低端市場(chǎng)難以與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，在中高端市場(chǎng)又難以與高收入國(guó)家抗衡，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。菲律賓1980年人均GDP為671美元，2006年為1123美元。泰國(guó)在20世紀(jì)80年代初進(jìn)入中等收入行列，時(shí)隔30年后人均GDP仍只有4100美元。
　　二、金融體系脆弱，危機(jī)頻仍，實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到拖累，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大幅下滑
　　1974―2003年，拉美國(guó)家發(fā)生金融危機(jī)的平均數(shù)量和復(fù)發(fā)次數(shù)幾乎是其他地區(qū)的3倍，由金融危機(jī)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻仍，經(jīng)濟(jì)猶如“方形輪子”，走走停停，起伏不定。金融危機(jī)不僅對(duì)短期宏觀經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生重大影響，而且還影響到經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。1994年墨西哥金融危機(jī)導(dǎo)致次年GDP總值較上年下降6.9%，通膨率達(dá)52％，本幣貶值超過(guò)126％，全年外流資金總額高達(dá)600億美元。2001年阿根廷經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成次年GDP總值較上年下降11%，較1998年下降28%；人均實(shí)際收入下降21%，人均GDP由20世紀(jì)90年代末的8000多美元下降至2000多美元；通膨率上升至41%，貧困率上升至57.5%。
　　1997年?yáng)|南亞爆發(fā)嚴(yán)重金融危機(jī)，匯市和股市劇烈動(dòng)蕩，資本大量抽逃，大批企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)倒閉。1998年3月底與1997年7月初相比，各國(guó)本幣貶值在10―70％之間，其中泰銖和印尼盾跌幅分別達(dá)39％和72％，股市縮水三分之一以上；泰國(guó)和印尼分別關(guān)閉了56家和17家金融機(jī)構(gòu)。危機(jī)發(fā)生一年后，泰國(guó)破產(chǎn)停業(yè)公司、企業(yè)超過(guò)萬(wàn)家，失業(yè)人數(shù)超過(guò)270萬(wàn)，印尼失業(yè)人數(shù)達(dá)2000萬(wàn)。在危機(jī)沖擊下，泰國(guó)、印尼、馬來(lái)西亞、菲律賓四國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度從危機(jī)前幾年的8％左右下降到1997年的3.9％和1998年的-7.5％。
　　三、對(duì)外依賴嚴(yán)重，科研投入不足，經(jīng)濟(jì)自主發(fā)展能力不強(qiáng)
　　長(zhǎng)期以來(lái)，拉美一直以出口原材料和初級(jí)產(chǎn)品為主，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，對(duì)外依賴嚴(yán)重。20世紀(jì)80年代債務(wù)危機(jī)，特別是90年代推行新自由主義改革后，拉美對(duì)外資和外部市場(chǎng)的依賴更加嚴(yán)重。不論是拉美還是東南亞，由于研發(fā)能力和人力資本不足，各國(guó)自主發(fā)展能力不強(qiáng)。從研發(fā)支出占GDP比重來(lái)看，2003年馬來(lái)西亞和阿根廷僅分別為0.61％和0.41％；從研發(fā)人才來(lái)看，2006年馬來(lái)西亞和阿根廷每千人中的研發(fā)人員分別只有0.42人和1.1人；從勞動(dòng)力素質(zhì)來(lái)看，2007年馬來(lái)西亞和阿根廷勞動(dòng)力中具有大學(xué)以上教育程度的比重僅為20.3％和29.5％。作為工業(yè)部門(mén)的主體，1980―1990年拉美制造業(yè)年均增長(zhǎng)率僅為0.11％，喪失了拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力，出現(xiàn)了明顯的“去工業(yè)化”現(xiàn)象。90年代，在拉美500強(qiáng)企業(yè)中，外國(guó)企業(yè)由142家增加到200家。菲律賓、馬來(lái)西亞等國(guó)在發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)時(shí)期，出口部門(mén)多半采取外國(guó)跨國(guó)公司投資并進(jìn)口原材料、中間產(chǎn)品和生產(chǎn)設(shè)備，利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)勞動(dòng)力加工、裝配，然后再出口到國(guó)際市場(chǎng)的生產(chǎn)方式。由于過(guò)分依賴外國(guó)資本、技術(shù)和市場(chǎng)，沒(méi)有有效帶動(dòng)本國(guó)工業(yè)發(fā)展，未能形成本國(guó)獨(dú)立的工業(yè)體系。
　　四、重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、輕社會(huì)發(fā)展，收入分配不公，社會(huì)兩極分化并長(zhǎng)期動(dòng)蕩不安
　　拉美國(guó)家在戰(zhàn)后數(shù)十年內(nèi)一味強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、忽視社會(huì)發(fā)展，深信所謂的“滴漏效應(yīng)”，結(jié)果出現(xiàn)“有增長(zhǎng)，無(wú)發(fā)展”及“增長(zhǎng)性貧困”等問(wèn)題。20世紀(jì)70―90年代，馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印尼等國(guó)都將實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放在頭等地位，社會(huì)發(fā)展滯后。其中，馬、泰、印尼三國(guó)用于住房、社會(huì)保障和社會(huì)福利方面的開(kāi)支占政府總開(kāi)支的比例平均為4.3％，明顯低于其他中等收入國(guó)家的16.2％；人類發(fā)展指標(biāo)排名也均落后其人均GDP排名。
　　拉美不是世界上最貧窮的地區(qū)，卻是世界上貧富懸殊最大的地區(qū)。20世紀(jì)90年代，拉美20％最低收入者占國(guó)民收入比重僅為4.5％，而20％最高收入者占國(guó)民收入比重為52.9％。2008年，20％最富有家庭與20％最貧困家庭的人均家庭收入相差為20倍；地區(qū)貧困率由1980年的40.5％升至2002年的44.0％，貧困人口由1.35億增加到2.14億；基尼系數(shù)自20世紀(jì)60年代以來(lái)在0.5上下高位徘徊，個(gè)別國(guó)家甚至一度超過(guò)0.6。1990年，印尼20％的富人占有40％的國(guó)民收入，而占40％的窮人只占國(guó)民收入的21.3％；1986年，泰國(guó)占人口20％的高收入階層占有55.6％的國(guó)民總收入，而占人口20％的低收入階層只占國(guó)民總收入的4.5％。
　　社會(huì)貧富分化造成一些國(guó)家社會(huì)動(dòng)蕩，政權(quán)更迭頻仍。1994年1月1日，墨西哥薩帕塔民族解放軍在恰帕斯州發(fā)動(dòng)武裝暴動(dòng)；哥倫比亞革命武裝力量和民族解放軍、巴西“無(wú)地農(nóng)民運(yùn)動(dòng)”數(shù)十年來(lái)活動(dòng)頻繁。80年代以來(lái)，委內(nèi)瑞拉、厄瓜多爾、玻利維亞等國(guó)多位總統(tǒng)在民眾抗議聲中下臺(tái)。2001年經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，阿根廷在16天內(nèi)先后更換了五位臨時(shí)總統(tǒng)。
　　五、民主亂象叢生，政府效率低下，腐敗問(wèn)題蔓延
　　自20世紀(jì)70年代中后期起，拉美軍政府陸續(xù)“還政于民”，逐步恢復(fù)多黨制和代議制民主。由于三權(quán)分立，朝野政黨往往置國(guó)家和民眾利益于不顧，你爭(zhēng)我斗，相互掣肘。另外，政黨政治的選舉功能被過(guò)度放大。從表面上看，拉美逐漸成為“一片民主的大陸”，但實(shí)際上各國(guó)政府的作用被削弱，政府決策力和執(zhí)行力不斷弱化，難以發(fā)揮調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)社會(huì)公正、消除貧困和改善收入分配等方面的主導(dǎo)作用，無(wú)力推行深層次的體制性變革。90年代以來(lái)，由于傳統(tǒng)政黨治國(guó)無(wú)方，拉美新興政黨異軍突起，“強(qiáng)人政治”頗受青睞，軍事政變時(shí)有發(fā)生，軍人干政現(xiàn)象再現(xiàn)。印尼、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓等國(guó)推行西方式民主政治，族群勢(shì)力、黨派之間斗爭(zhēng)激烈，議會(huì)成了派系斗爭(zhēng)、相互扯皮的主要場(chǎng)所。
　　同時(shí)，拉美和東南亞一些國(guó)家腐敗丑聞不斷，多位總統(tǒng)因腐敗問(wèn)題遭彈劾或鋃鐺入獄。特別是在國(guó)有企業(yè)私有化過(guò)程中，拉美一些政府官員趁機(jī)與國(guó)際資本暗箱操作，中飽私囊，大肆侵吞國(guó)有資產(chǎn)。據(jù)“透明國(guó)際”2010年公布的全球國(guó)家清廉指數(shù)排名，在被統(tǒng)計(jì)的26個(gè)拉美國(guó)家中，只有6個(gè)國(guó)家的清廉指數(shù)在5以上，而20個(gè)國(guó)家在5以下。
　�。ㄘ�(zé)任編輯：劉娟娟）

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