小時(shí)候，我們常說：“長(zhǎng)大了我要去看世界！”有幸的是，隨著78年的改革開放，那種愿望真的實(shí)現(xiàn)了，我們看到了花花世界，看到了高樓大廈�？墒�，在那表面花花世界的背后到底有什么？到底是什么東西在支撐著今天的世界？這些問題可按我們習(xí)慣的意識(shí)形態(tài)去理解，也可完全換個(gè)角度去理解。但不管怎樣，一些基本的事實(shí)是不會(huì)變的。比如說，從民族情結(jié)層面看，過去二十五年的改革開放使中國(guó)一下子崛起，說明我們中華民族有多么偉大。可是，改革開放在中國(guó)近代史上這不是第一次，晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、國(guó)民政府都曾持續(xù)嘗試過“改革開放”，但那兩次除了為我們今天正在經(jīng)歷的改革開放打基礎(chǔ)之外，每次都并不成功。為什么？或許，我們會(huì)很快下結(jié)論說，是因?yàn)槟切�時(shí)候的制度腐敗，政府腐敗無能，等等。這類一般性的指責(zé)可能都對(duì)，這些我們這里暫且不談。但，有意思的是，中國(guó)這二十五年的成功恰恰是發(fā)生在走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度框框的過程中，而且是每離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、行政管制遠(yuǎn)一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就更快一點(diǎn)。這就奇怪了，同樣是要走出當(dāng)時(shí)的舊制度框框，但晚清的改革開放沒成功，國(guó)民政府的改革開放也沒成功，而最近二十五年的卻恰恰成功，況且這種成功是發(fā)生在整個(gè)中國(guó)社會(huì)的傳統(tǒng)道德、誠(chéng)信與社會(huì)結(jié)構(gòu)都遭受過文革的根本性破壞之后。那么，到底如何解釋這些？是不是我們今天所處的世界真的與以前不同？今天的世界到底是什么世界？難道今天的中國(guó)人就真的比歷史上的中國(guó)人更能了？

　　說到這里，不由得讓我聯(lián)想到最近炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“仰融訴遼寧省政府”一案（以下簡(jiǎn)稱“仰融案”）。在仰融通過國(guó)內(nèi)法院訴訟無果之后，他以美國(guó)永久居民（綠卡）的身份和他妻以美國(guó)公民的身份于2003年8月，在美國(guó)聯(lián)邦法院起訴遼寧省政府侵占其財(cái)產(chǎn)。按美國(guó)許多州的法律，夫妻任一方的財(cái)產(chǎn)即是雙方的共同財(cái)產(chǎn)（婚前簽約排除的財(cái)產(chǎn)另當(dāng)別論），因此，侵占仰融的財(cái)產(chǎn)即是侵犯其妻（美國(guó)公民）的財(cái)產(chǎn)權(quán)。再加上所涉及的產(chǎn)權(quán)又以在紐約上市的華晨汽車的股份為核心，因此，美國(guó)聯(lián)邦法院認(rèn)定其有管轄權(quán)，受理了該案。到目前為止，遼寧省政府似乎不打算出庭應(yīng)訴，理由是美國(guó)法院無管轄權(quán)，或是打算以國(guó)家主權(quán)抗辯。這里，我們不對(duì)本案中的訴訟事實(shí)問題作任何評(píng)論。我們只是關(guān)心，像這種跨國(guó)產(chǎn)權(quán)糾紛如果發(fā)生在二百年前、一百年前或者是五十年前的話，那么當(dāng)時(shí)的處理方式會(huì)如何呢？跟以前比，今天的這種以訴訟方式解決海外產(chǎn)權(quán)糾紛是更“合理”了，還是更無法接受？遼寧政府到底該不該應(yīng)訴？----- 帶著這些問題去回顧一下近代世界的歷史變遷，或許能幫助我們更好地理解今天的世界，也可使我們的國(guó)際行為更符合“國(guó)際慣例”。

　　晚清時(shí)期的世界

　　鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的前后中國(guó)被迫打開國(guó)門、停止了明清斷斷續(xù)續(xù)幾百年的海禁。隨后開始的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，啟動(dòng)了近代中國(guó)第一次“改革開放”，但除了清廷本身的制度問題外，那次“改革開放”也生不逢時(shí)，所處的世界環(huán)境使當(dāng)時(shí)的清政府即使想要利用人口眾多、勞動(dòng)力便宜的國(guó)情把中國(guó)轉(zhuǎn)變成“世界制造廠”，那也不可能，更何況那時(shí)的清政府離這種“遠(yuǎn)見”還甚遠(yuǎn)。

　　首先是運(yùn)輸技術(shù)和通信技術(shù)的困難。正如我們以前講到的，今天我們習(xí)以為常的火車主要興起于十九世紀(jì)后半葉，在英國(guó)、美國(guó)等早期工業(yè)化國(guó)家如此，在中國(guó)則更是如此。盡管晚清興建了部分鐵路，建設(shè)了有限的內(nèi)陸運(yùn)輸能力，但低下的海運(yùn)能力無法支持“世界制造廠”所必需的規(guī)模跨國(guó)運(yùn)輸容量，大容量、低成本海運(yùn)能力在世界范圍內(nèi)還是二戰(zhàn)期間才有的事�？者\(yùn)在當(dāng)時(shí)更是無從談起，第一個(gè)試飛成功的飛行器是到1903年才有。雖然電報(bào)發(fā)明于1844年左右，但其信息轉(zhuǎn)輸能力畢竟有限、成本也太高。電話于1886年在美國(guó)發(fā)明，但其普及使用也是后來幾十年的事情。因此，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)期間，李鴻章、張之洞等人再有遠(yuǎn)見，也不能超越當(dāng)時(shí)技術(shù)上的局限，更何況當(dāng)時(shí)國(guó)人的技術(shù)教育還無從談起。

　　拋開技術(shù)條件不管，當(dāng)時(shí)的世界貿(mào)易秩序也使晚清中國(guó)無能為力。我們以前談到，在歐洲于十六世紀(jì)開啟大西洋、印度洋貿(mào)易之前，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易交往主要發(fā)生在亞太地區(qū)（以宋朝和早期明朝的中國(guó)為軸心）和西歐列國(guó)，以馬車陸運(yùn)為主，在當(dāng)時(shí)的中國(guó)已有海運(yùn)，但規(guī)模和容量都非常有限。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸之后（也恰恰是明朝海禁的年代里），雖然在歐洲、美洲、非洲和亞洲之間的海洋貿(mào)易與國(guó)際交往越來越多，但總體來講跨國(guó)界的交往和貿(mào)易還是有限。

　　比如說，1500年至1600年間從歐洲大陸發(fā)往中國(guó)、印度等亞洲國(guó)家的船只教量總共約為770次，平均每年7.7次。1600年至1700年間，共有3161船次，年均31.61船次；
自1701至1800年間，共有6661船次，年均66.61次。這些包括了發(fā)自歐洲各國(guó)、駛向亞洲任何國(guó)家的船次。加上那時(shí)候的海船全為帆船（蒸汽機(jī)船是在1820年代發(fā)明的），每艘船的載重量平均為500噸左右。也就是說，到1800年為止，從歐洲海運(yùn)到亞洲的年物流量約為四萬噸左右。從1500年至1800年間的國(guó)際貿(mào)易基本都是農(nóng)作物、香料、茶葉，還有就是金銀等貴重自然物。

　　那些年代因技術(shù)上的條件約束了各國(guó)之間的往來。在那種環(huán)境下，國(guó)際貿(mào)易糾紛、海外產(chǎn)權(quán)糾紛的解決方式也很簡(jiǎn)單：用武力。那時(shí)并無正式的國(guó)際法可言。雖然倫敦、阿姆斯特丹、紐約到1800年都已有股市，但股票投資不成氣候，因此那時(shí)候的海外產(chǎn)權(quán)主要以兩種形式體現(xiàn)：海外直接投資項(xiàng)目和債務(wù)。保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)的方式也主要有兩種：要么投資者自己有軍隊(duì)，要么由投資者的政府派軍隊(duì)去奪回產(chǎn)權(quán)。

　　以當(dāng)年海洋貿(mào)易最有代表性的公司——英國(guó)的東印度公司為例，該公司成立于1600年12月，其宗旨是從事印度洋和大西洋貿(mào)易。從一開始，東印度公司的貿(mào)易船都有重兵壓陣，在當(dāng)時(shí)沒有任何國(guó)際法、國(guó)際法院，也沒有多國(guó)公認(rèn)的“國(guó)際慣例”的條件下，跨國(guó)貿(mào)易公司的利益都只能由“槍桿子”打出來，并由“槍桿子”來保護(hù)。在最多的時(shí)候，東印度公司自己擁有一支26萬人的軍隊(duì)（包括海軍和陸軍），大約是英國(guó)皇家軍隊(duì)的兩倍。其它諸如“弗吉尼亞公司”、“麻省公司”等也都有自己的軍隊(duì)。這些軍隊(duì)的作用一方面是為海運(yùn)護(hù)航，甚至用軍隊(duì)幫助強(qiáng)行開辟新的市場(chǎng)，另一方面為公司在海外的工廠等產(chǎn)權(quán)作保衛(wèi)。

　　除了外貿(mào)公司自己的軍隊(duì)之外，國(guó)家軍隊(duì)也經(jīng)常被派去為本國(guó)公民在海外的產(chǎn)權(quán)效勞。在十九世紀(jì)中葉之前，英國(guó)、西班牙、法國(guó)、德國(guó)在海外的財(cái)產(chǎn)主要是以殖民地為主，直接投資項(xiàng)目也都在殖民地。因此，其軍隊(duì)也主要是為維護(hù)殖民地、為其工業(yè)品開辟新市場(chǎng)服務(wù)。但是，隨著拉美國(guó)家于1820年前后的相繼獨(dú)立，這些新獨(dú)立的國(guó)家在財(cái)政上面臨巨大的困難。因此，新成立的墨西哥、智利、委內(nèi)瑞拉等拉美政府不得不向西歐銀行和投資者借債。到1850年左右，拉美等國(guó)家政府與企業(yè)發(fā)行的外債越來越多，賴帳的出現(xiàn)就成為一種必然。

　　在今天討論公司債務(wù)時(shí)，我們一般認(rèn)為，如果一公司資不抵債，那么該公司可進(jìn)入破產(chǎn)程序，要么由債主把公司合并掉，公司歸債主；
要么將公司的資產(chǎn)拍賣清倉(cāng)，把拍賣所得給債主；
還有一種可能就是在債主的主導(dǎo)下將公司管理層換掉并對(duì)其業(yè)務(wù)模式進(jìn)行重組。可是，當(dāng)債權(quán)方是外國(guó)人或外國(guó)公司，而欠債方是另一主權(quán)國(guó)的政府或者公司時(shí)，以上所述的任何一種壞債處置方式都行不通。因?yàn)橐环矫嬖诙�十世紀(jì)之前沒有成形的、公認(rèn)的國(guó)際法，沒有國(guó)際法庭，另一方面這些債務(wù)方國(guó)家又總會(huì)以主權(quán)為由作抗辯。在這種情況下，如果不形成某種強(qiáng)制性的跨國(guó)合約、債務(wù)、產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行機(jī)制，跨國(guó)借貸、跨國(guó)投資、跨國(guó)貿(mào)易則無法進(jìn)行。

　　在不存在“世界政府”或“世界警察”的情況下，直到1907年之前被普遍認(rèn)可的一種執(zhí)行跨國(guó)合約、保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)的方式是使用武力，以強(qiáng)制性武力來維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。于是，那些弱小的國(guó)家對(duì)國(guó)際秩序無發(fā)言權(quán)，而那些軍事上強(qiáng)大的國(guó)家都把“武力執(zhí)行合約，武力保護(hù)產(chǎn)權(quán)”看成是債權(quán)國(guó)必有的一種權(quán)利。因此，當(dāng)一個(gè)國(guó)家因另一國(guó)家的政府（或公司）賴帳或者侵占其在海外的產(chǎn)權(quán)而發(fā)動(dòng)武力攻擊時(shí)，其它國(guó)家會(huì)認(rèn)為這是理所當(dāng)然的事。

　　例如，1838年墨西哥政府因無足夠收入而宣布停止支付欠法國(guó)投資者的債務(wù)，隨即法國(guó)派海軍趕往墨西哥討債。1861年，墨西哥政府又決定停止支付拖欠英國(guó)、法國(guó)和西班牙公民約八千萬美元的債務(wù)，結(jié)果在1862年1月英國(guó)派遺700海軍士兵，法國(guó)與西班牙共派8500名士兵趕到墨西哥的Vera Cruz港城，攻打墨西哥。幾個(gè)月后，英國(guó)與西班牙發(fā)現(xiàn)法國(guó)軍隊(duì)的目的遠(yuǎn)不止是為了向墨西哥討債，更主要是想把墨西哥占領(lǐng)為其新殖民地。此后，1862年4月英國(guó)與西班牙撤回軍隊(duì)，而法國(guó)在墨西哥則一直占領(lǐng)到1867年。

　　從1820年到1914年間，英國(guó)在拉丁美洲共動(dòng)武四十幾次，其中有26次是以其公民產(chǎn)權(quán)受到侵犯或者是以債務(wù)國(guó)賴債為由。比如，因其海外財(cái)產(chǎn)受到侵占（包括工廠、銀行、鐵路），英國(guó)派軍隊(duì)于1868年攻打?yàn)趵�圭，�?891年進(jìn)攻智利等。在亞洲，同樣是以保護(hù)其產(chǎn)權(quán)利益為由，英國(guó)分別于1840至42年、1856至58年攻打我國(guó)（鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)）。

　　當(dāng)國(guó)際游戲規(guī)則是以武力的強(qiáng)弱而定的時(shí)候，那種世界只能是強(qiáng)國(guó)的世界，海外投資和海外貿(mào)易的安全度完全取決于投資者自己或國(guó)家軍隊(duì)的強(qiáng)弱。在那種環(huán)境下，晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效果是可想而知的。首先，晚清的改革開放不能像今天那樣靠制造業(yè)出口來發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)，即使拋開技術(shù)的局限性不管，晚清中國(guó)沒有足夠強(qiáng)大的海軍為其外貿(mào)提供支持。于是，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的重點(diǎn)之一是發(fā)展軍力，但是在沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的情況下，軍力發(fā)展又從何談起？這樣一來就進(jìn)入了一個(gè)熟悉的怪圈：無軍力則沒法開展外貿(mào)，無外貿(mào)又使自然資源相對(duì)缺乏的中國(guó)難以發(fā)展經(jīng)濟(jì)實(shí)力，無經(jīng)濟(jì)實(shí)力又反過來使軍力無法增強(qiáng)。雖然外貿(mào)不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的唯一途徑，但過去二百年里強(qiáng)大起來的國(guó)家中，每個(gè)都與外貿(mào)息息相關(guān)。

　　歷史性的轉(zhuǎn)變

　　以武力決定貿(mào)易與產(chǎn)權(quán)規(guī)則的國(guó)際秩序，在二十世紀(jì)初開始受到挑戰(zhàn)，其中的導(dǎo)火索事件發(fā)生在1902年12月，當(dāng)時(shí)英國(guó)和德國(guó)為討債向委內(nèi)瑞拉發(fā)動(dòng)聯(lián)合軍事進(jìn)攻，英德海軍封鎖了委內(nèi)瑞拉的五個(gè)主要港口，打沉了三艘戰(zhàn)艦并轟炸其港口設(shè)施。之后，委內(nèi)瑞拉被迫同意由剛成立的海牙國(guó)際法院為債務(wù)糾紛作仲裁。結(jié)果，海牙法院的裁定是：不僅英德有權(quán)以武力討債，而且在所有債權(quán)國(guó)家中誰愿意動(dòng)武討債，誰就享受優(yōu)先債權(quán)。也就是說，誰動(dòng)武，誰就應(yīng)該先得到償還。這等于是鼓勵(lì)各資本輸出國(guó)用武力解決海外產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　那次仲裁結(jié)果在拉美引起轟動(dòng)。當(dāng)時(shí)阿根廷的外交部長(zhǎng)Luis Drago，隨即從法律的角度寫了一篇長(zhǎng)長(zhǎng)的反駁文章，并將其送到阿根廷駐美國(guó)大使館，要求其大使將文章送交美國(guó)國(guó)務(wù)院。Drago指出，以往的慣例是：當(dāng)一個(gè)主權(quán)國(guó)拖欠另一主權(quán)國(guó)的債務(wù)不還時(shí)，債權(quán)國(guó)有“權(quán)利”向?qū)Ψ絼?dòng)武。他認(rèn)為這是荒唐的，因?yàn)橐粐?guó)動(dòng)不動(dòng)武完全是一種政策選擇，而不是法定權(quán)利；
更何況因討債而對(duì)另一主權(quán)國(guó)動(dòng)武侵犯了后者的國(guó)家主權(quán)。他認(rèn)為，除了自衛(wèi)之外，任何國(guó)家無權(quán)對(duì)另一主權(quán)國(guó)動(dòng)武。當(dāng)債權(quán)投資者的權(quán)利與另一國(guó)家的主權(quán)相沖突時(shí)，他主張后者顯然應(yīng)該優(yōu)先。

　　律師出身的Drago外交部長(zhǎng)用法律邏輯爭(zhēng)論外交問題，讓同是律師出身的人很能接收，而美國(guó)國(guó)務(wù)院和其它政府部門又主要是由律師出身的官員在運(yùn)作（包括那時(shí)的國(guó)務(wù)卿也如此），因此，Drago的觀點(diǎn)在美國(guó)和拉美國(guó)家得到廣泛認(rèn)同。

　　有意思的是，盡管國(guó)際慣例隨著國(guó)家之間交往的增加在逐步形成，但國(guó)際法在那之前從來沒正式成為法學(xué)的一門分支學(xué)科。世界上第一個(gè)以研究國(guó)際法為宗旨的學(xué)會(huì)，是直到1873年才在比利時(shí)成立。美國(guó)的第一個(gè)國(guó)際法學(xué)會(huì)成立于1906年（The American Society for International Law），在此之前美國(guó)大學(xué)法學(xué)院里沒人開設(shè)過任何專門的國(guó)際法課程�？梢哉f，在以武力當(dāng)?shù)赖氖澜缋�，�?guó)與國(guó)間的法律框架不太容易形成，也不太會(huì)被當(dāng)一會(huì)事。

　　另一個(gè)意義重大的變化是，到1900年左右，越來越多的國(guó)家開始派遣學(xué)法律出身的人作外交官。這在美國(guó)和拉美國(guó)家并非新鮮事，但對(duì)歐洲國(guó)家而言，外交官的選拔歷來以家庭出身與個(gè)人財(cái)富而定。但到十九世紀(jì)末，歐洲國(guó)家也開始注重選用法律背景的的人作外交官。這在很大程度上為外交政策與外交文化更注重法律和程序規(guī)則創(chuàng)造了條件，也直接促進(jìn)了國(guó)際法的發(fā)展并增強(qiáng)了其重要性。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　對(duì)國(guó)際秩序的“法律化”貢獻(xiàn)甚大。

　　于是，當(dāng)?shù)诙�屆海牙�?guó)際和平會(huì)議于1907年6月召開時(shí)，參加會(huì)議的各國(guó)代表以律師出身的占多數(shù)。美國(guó)代表團(tuán)共有9人，只有兩人不是律師出身，其他的成員（包括團(tuán)長(zhǎng)）要么以前是法官，要么是律師出身。英國(guó)代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)作過十年法官，有豐富的法律知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。德國(guó)的首席代表也有多年的律師經(jīng)驗(yàn)，其副團(tuán)長(zhǎng)則是一位有名的法學(xué)家。法國(guó)代表團(tuán)也類似，它的團(tuán)長(zhǎng)研究過法律，副團(tuán)長(zhǎng)曾是巴黎法學(xué)院教授，也曾是法國(guó)外交部的法律顧問。其它參會(huì)國(guó)，比如，奧地利、俄國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、阿根廷等國(guó)的首席代表均是在法律方面造詣很深的專家。

　　參加1907年第二屆海牙會(huì)議的各國(guó)代表多半是法律背景的人，這一事實(shí)非常重要。正因?yàn)榇�，在�?huì)議期間由美國(guó)倡議的關(guān)于解決跨國(guó)債務(wù)糾紛的協(xié)議最后得以通過。根據(jù)該海牙協(xié)議，任何債權(quán)國(guó)不能以武力去另一主權(quán)國(guó)討債，而是要求債務(wù)、債權(quán)國(guó)家雙方首先必須尋求并最終接收國(guó)際法院的仲裁。從此，這就結(jié)束了持續(xù)幾百年的“武力討債是債權(quán)國(guó)的一種權(quán)利”的國(guó)際慣例。從那以后，靠武力攻打他國(guó)討債已不再是國(guó)際上被接收的行為。

　　1907年的海牙會(huì)議是人類歷史上第一次由律師主導(dǎo)的國(guó)際會(huì)議。這些律師們共同的職業(yè)訓(xùn)練使他們習(xí)慣性地尊重程序規(guī)則、尊重事前確定的“法治”，也讓他們有著共同的思維方式。他們的職業(yè)精神是通過仲裁和獨(dú)立司法來解決人們之間、企業(yè)之間以及國(guó)家之間的糾紛，是要講“文明”，而不是付諸于武力。相比之下，在1864年的日內(nèi)瓦世界大會(huì)和其它十九世紀(jì)召開的國(guó)際和平會(huì)議上，律師背景的代表只占極少數(shù)，因此那些會(huì)議也不太可能達(dá)成協(xié)議廢棄武力解決國(guó)際債務(wù)糾紛的歷史慣例。

　　那次海牙會(huì)議開啟了律師主導(dǎo)國(guó)際關(guān)系會(huì)議的先河，也為國(guó)際社會(huì)秩序靠“法治”而不是靠“武治”立下汗馬功勞。這一歷史事實(shí)對(duì)今天的中國(guó)應(yīng)該有許多啟示，中國(guó)的法律教育到八十年代初才恢復(fù)，到今天雖然已有二十萬左右的律師從業(yè)者，但包括外交部、外貿(mào)部（今天的商務(wù)部）、甚至司法部在內(nèi)的政府部門還是以理工科或者人文學(xué)科背景的人為主，前幾年參加跟各國(guó)的WTO談判的居然鮮有法律背景的人。當(dāng)面對(duì)另一國(guó)家的以律師出身的政府官員時(shí)，在談判桌上代表我們中國(guó)的工程師官員們?cè)趺纯赡苁窃谡f著與對(duì)方共同的語(yǔ)言？怎么能在共同的語(yǔ)境下說話？這是否可說明為什么在我國(guó)的國(guó)際行為靠近“國(guó)際慣例”之前還有許多課要補(bǔ)？在中國(guó)變成經(jīng)濟(jì)大國(guó)的同時(shí)，國(guó)際公關(guān)形象也必須相配。

　　國(guó)民政府時(shí)期的世界

　　民國(guó)政府于1911年成立，那正好是1907年的海牙協(xié)議之后，按理說，其世界處境比晚清要好�？墒�，一方面當(dāng)時(shí)的中國(guó)忙于組建共和國(guó)政府（在中國(guó)那是新鮮事、是重大“改革”），并面臨隨時(shí)可能突發(fā)的內(nèi)亂局面；
另一方面不久之后，也就是1914年，世界第一次大戰(zhàn)即爆發(fā)。雖然那次大戰(zhàn)于1918年停止，但第一次世界大戰(zhàn)從根本上打破了戰(zhàn)前的世界貿(mào)易格局，使跨國(guó)貿(mào)易、跨國(guó)資本流動(dòng)變得艱難。

　　當(dāng)然，新成立的民國(guó)政府在當(dāng)時(shí)也顧不上世界貿(mào)易格局的問題，當(dāng)務(wù)之急是解決軍閥割據(jù)的問題，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)局勢(shì)。因此，北洋政府期間無法顧及發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1927年國(guó)民政府重新立都南京。在其平息軍閥混戰(zhàn)的局面之后，國(guó)民政府于1930年左右開始致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　但，國(guó)民政府又是生不逢時(shí)，雖然那時(shí)的中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（尤其是以上海為中心的江南經(jīng)濟(jì)）已具備相當(dāng)?shù)囊?guī)模，可是即使國(guó)民政府想通過保持對(duì)外開放、通過外貿(mào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，其它國(guó)家并不一定有興趣，因?yàn)?930年在美國(guó)、英國(guó)、西歐等都爆發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。三十年代美國(guó)的失業(yè)率高達(dá)25%，西歐國(guó)家也類似。在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大家凱恩斯的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論影響下，各國(guó)在三十年代大大提高貿(mào)易關(guān)稅壁壘，連歷來主張自由貿(mào)易的英國(guó)也搶先把自己的經(jīng)濟(jì)國(guó)門關(guān)起來。1913年時(shí)，英國(guó)的進(jìn)口商品關(guān)稅基本是零，德國(guó)的關(guān)稅平均為13%法國(guó)的約為20%。但到三十年代，英國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅上升到50%，德國(guó)、希臘、瑞士、奧地利等國(guó)的關(guān)稅都升到75%與80%之間，法國(guó)的升到97%，同時(shí)所有這些國(guó)家都限制或干脆禁止許多商品的進(jìn)口。美國(guó)的情況也類似。從1914年第一次世界大戰(zhàn)開始到1945年二戰(zhàn)結(jié)束的這31年間，是過去二百年中世界貿(mào)易格局最黑暗的時(shí)期。

　　即使當(dāng)時(shí)的西方國(guó)家不設(shè)置貿(mào)易壁壘，國(guó)民政府的開放政策也不會(huì)有充分的時(shí)間去產(chǎn)生效果，因?yàn)榈?937年日本侵略中國(guó)之后，連續(xù)八年的抗戰(zhàn)，加上隨后的內(nèi)戰(zhàn)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展又重新回到第二位。

　　國(guó)際貿(mào)易秩序的進(jìn)一步完善

　　雖然1907年的海牙協(xié)議基本排除了理所當(dāng)然的武力討債行為、保護(hù)債務(wù)方，但卻多少犧牲了投資者的權(quán)利。隨著1914年第一次世界大戰(zhàn)的開始，實(shí)際上海牙協(xié)議為許多債務(wù)國(guó)拖欠或干脆不履行債務(wù)合同提供了方便。比如，1914年一戰(zhàn)一開始，當(dāng)時(shí)的北洋政府即停止支付晚清、民國(guó)發(fā)行的外債（包括鐵路債券）。一戰(zhàn)期間，1917年中國(guó)對(duì)德國(guó)宣戰(zhàn)，并中止支付拖欠德國(guó)的所有債務(wù)。1921年北洋政府宣布破產(chǎn)，中國(guó)銀行關(guān)門，導(dǎo)致銀行擠兌、貨幣變得一文不值。1936至38年間，國(guó)民政府要求調(diào)整早年在西方發(fā)行的鐵路債券，要求降低利率。按照債券發(fā)行時(shí)的利率計(jì)算，圖二給出中國(guó)歷年發(fā)行的鐵路外債利率，利率基本都在5%，這種利率在今天看應(yīng)該不算高，因?yàn)檫@些債券畢竟有很高的國(guó)家政治風(fēng)險(xiǎn)、被拖欠的風(fēng)險(xiǎn)。再等到1939年二次世界大戰(zhàn)開始時(shí)，國(guó)民政府即宣布廢棄所有外債（除少數(shù)幾種債券外），不再支付所承諾的利息與債務(wù)。最后剩下的一筆債券是1899年清政府在倫敦由匯豐銀行承銷發(fā)行的中國(guó)北方鐵路債，總金額為230萬英磅、年利率為5%，但這只債券最后于1942年2月被國(guó)民政府宣布不再有效。從此，所有晚清、北洋和國(guó)民政府發(fā)行的外債都在1914至1942年間被一筆勾銷。

　　海牙會(huì)議后，危地馬拉于1912年拒付欠英國(guó)的債務(wù)，洪都拉斯于1914年拒付法國(guó)債務(wù)。印度在1947年獨(dú)立時(shí)也取消一些外債。還有土爾其、埃及、墨西哥、尼加拉瓜等發(fā)展中國(guó)家，都在不同時(shí)期拖欠過債務(wù)。但所有這些時(shí)候，包括中國(guó)在內(nèi)的這些國(guó)家都沒有因不還債而遭到武力打擊。債務(wù)違約的國(guó)家因受主權(quán)保護(hù)而不遭武力進(jìn)攻，這當(dāng)然是人類社會(huì)的進(jìn)步。但投資者的產(chǎn)權(quán)也不能不保護(hù)，否則就不會(huì)有資本跨國(guó)流動(dòng)，沒有國(guó)家、公司和個(gè)人愿意買外債，跨國(guó)直接投資也會(huì)受負(fù)面影響。

　　此外，盡管海牙協(xié)議約束了債務(wù)雙方的行為，但畢竟這是協(xié)議，在沒有強(qiáng)制性的“世界政府”的情況下，對(duì)于違約的國(guó)家，國(guó)際社會(huì)能采取的舉措還是十分有限，最終還得依賴各國(guó)政府的自愿行為選擇。在這種狀況下，國(guó)際社會(huì)仍無法形成“文明化”的秩序。

　　因此，成立更有約束性的國(guó)際組織十分必要，以便更好地平衡國(guó)家主權(quán)和投資者產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，等等。第一次努力是1919年成立的“多國(guó)聯(lián)盟”（The League of Nations），但由于該國(guó)際組織并沒能阻止第二次世界大戰(zhàn)的發(fā)生，因此其可信度一落千丈，在二戰(zhàn)期間停止運(yùn)作。1944年，美國(guó)、英國(guó)、蘇聯(lián)和中國(guó)正式著手準(zhǔn)備“聯(lián)合國(guó)”的成立工作，那也是中國(guó)第一次以建設(shè)性的姿態(tài)參加國(guó)際秩序的組建，是一次歷史性的發(fā)展。經(jīng)過一年多的努力，聯(lián)合國(guó)于1945年10月正式成立，理論上成為世界性的“政府”。

　　1944年7月，國(guó)際貨幣基金（IMF）和世界銀行成立，分別擔(dān)任不同的角色。國(guó)際貨幣基金的功能主要是幫助面臨債務(wù)危機(jī)的國(guó)家渡過難關(guān)，同時(shí)保護(hù)外債投資者的權(quán)益。這填補(bǔ)了1907年海牙協(xié)議留下的空缺，讓跨國(guó)借貸能繼續(xù)進(jìn)行。以1997—1998年的亞洲金融危機(jī)為例，1997年上半年一系列韓國(guó)財(cái)團(tuán)相繼破產(chǎn)，隨即眾多國(guó)際銀行從韓國(guó)撤資，使韓國(guó)出現(xiàn)史無前例的金融危機(jī)，無法償還外債。假如那次危機(jī)發(fā)生在十九世紀(jì)，韓國(guó)遭到武力進(jìn)攻幾乎是毫無疑問的（或者，其被變成殖民地）。但，IMF的存在救了韓國(guó)，不僅在1997年韓國(guó)沒被武力進(jìn)攻，而且IMF與債權(quán)方國(guó)際銀行達(dá)成協(xié)議，由IMF為韓國(guó)提供過渡性貸款，并由IMF說服這些國(guó)際銀行將600億美元的債務(wù)延期。當(dāng)然，IMF的援助是有條件的，要求韓國(guó)必須做出一系列制度與政策方面的改革，我們可能會(huì)認(rèn)為這是侵犯了韓國(guó)的主權(quán)，但這些要求跟被武力進(jìn)攻相比，應(yīng)該是更能接收的。也就是說，在十六世紀(jì)幾乎每個(gè)國(guó)家都關(guān)著國(guó)門的時(shí)候，每個(gè)國(guó)家?guī)缀醵加薪^對(duì)的主權(quán)�？墒牵�當(dāng)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)都綁在一起的時(shí)候，一個(gè)國(guó)家的絕對(duì)主權(quán)就意味另一個(gè)國(guó)家的權(quán)利要受到絕對(duì)的犧牲。

　　世界銀行的作用則不同，它的主要目的是援助發(fā)展中國(guó)家。特別是對(duì)于私人資本不愿去的那些國(guó)家和行業(yè)，世界銀行可帶領(lǐng)國(guó)際民間銀行和投資者一起去第三世界投資。發(fā)展中國(guó)家往往對(duì)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)，同時(shí)歷來有侵占外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)或者隨意更改、銷毀合約的表現(xiàn)，這些侵犯產(chǎn)權(quán)的行為使外資望而生畏。在這些情況下，世界銀行作為國(guó)際投資借貸、非贏利性的銀行，在世界享有盛譽(yù)并具有相當(dāng)?shù)募s束力，它一方面能要求得資方國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度性改革，另一方面有世界銀行參與投資本身也讓民間投資者更有信心，因此使發(fā)展中國(guó)家的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降低。這不僅能增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資，而且使它們的融資成本降低。

　　聯(lián)合國(guó)在1945年成立后，其主要作用是譴責(zé)、約束（非強(qiáng)制性地）不規(guī)范的國(guó)家行為。在相當(dāng)程度上，聯(lián)合國(guó)為第三世界國(guó)家提供了一很重要的發(fā)表聲音的場(chǎng)所，因?yàn)樵诙��?zhàn)之前總是有強(qiáng)國(guó)發(fā)表意見、主導(dǎo)制定國(guó)際規(guī)則的機(jī)會(huì)與場(chǎng)所，但弱國(guó)卻不然。聯(lián)合國(guó)里每個(gè)國(guó)家都有平等的一票保證了這一點(diǎn)（聯(lián)合國(guó)安理會(huì)則另當(dāng)別論）。

　　這種聲音平臺(tái)的一個(gè)直接效果是，一方面在四十到六十年代中幾乎所有剩下的殖民地國(guó)家都相繼獨(dú)立（斯里蘭卡、緬甸、埃及、阿爾及利亞，等），另一方面鼓勵(lì)了許多拉美、非洲和亞洲國(guó)家沒收外國(guó)公司的產(chǎn)權(quán)（尤其是自然資源有關(guān)的產(chǎn)權(quán)），將其變?yōu)閲?guó)有。比如，在1945至1961年間，有12個(gè)美國(guó)跨國(guó)公司的海外產(chǎn)權(quán)被外國(guó)政府沒收或侵占，但在1961至1973年間，美國(guó)公司海外產(chǎn)權(quán)共被沒收過160次。根據(jù)聯(lián)合國(guó)的資料，六、七十年代是跨國(guó)公司和個(gè)人投資者的海外產(chǎn)權(quán)被發(fā)展中國(guó)家廣泛沒收、侵占的時(shí)期，這是放棄武力保護(hù)海外產(chǎn)權(quán)之后，對(duì)于國(guó)際投資、國(guó)際貿(mào)易秩序的最大一次挑戰(zhàn)。

　　如何保護(hù)一國(guó)公民或公司在海外的財(cái)產(chǎn)？

　　在三十年代中，墨西哥沒收了大量的美國(guó)石油公司、礦業(yè)公司在墨西哥的自然資源財(cái)產(chǎn)。1937年至1941年間，玻利維亞沒收了美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)石油公司的財(cái)產(chǎn)。危地馬拉在五、六十年代也沒收了美國(guó)公司在其境內(nèi)擁有的土地和其它自然資源。智利在六十年代沒收了德國(guó)在其境內(nèi)開采的銅礦。利比亞、伊郎在六十年代末、七十年代初強(qiáng)行沒收了英國(guó)在其境內(nèi)的油田。這類例子不勝列舉。

　　以美國(guó)為例，除了少數(shù)引發(fā)一系列經(jīng)濟(jì)制裁的情況外，美國(guó)政府按以下兩原則來處理其海外產(chǎn)權(quán)被侵占的事態(tài)：第一，外國(guó)政府沒收美國(guó)公司或個(gè)人在海外的產(chǎn)權(quán)時(shí)，如果是出于公眾利益（比如，鐵路、橋梁、礦山），那么基本能被接收；
第二，即使是出于公眾目的，沒收外國(guó)公司或個(gè)人財(cái)產(chǎn)時(shí)，當(dāng)事國(guó)必須支付足夠合理的賠償。正因?yàn)檫@兩條原則，二十世紀(jì)中葉美國(guó)公司在海外的產(chǎn)權(quán)被多次沒收時(shí)，并沒引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，但爭(zhēng)論、談判的焦點(diǎn)都集中在賠償價(jià)格上。

　　這兩條原則或許也會(huì)是仰融案的焦點(diǎn)。

　　這次改革開放時(shí)期的世界

　　關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)秩序、IMF、世界銀行、聯(lián)合國(guó)、還有協(xié)調(diào)跨國(guó)貿(mào)易規(guī)則的WTO（以及其前身GATT）等這些國(guó)際組織的建立以及其歷史背景，當(dāng)然不是幾千字就能講清楚的。但有一點(diǎn)是顯然的，到1978年中國(guó)決定改革開放之時(shí)，過去二百年發(fā)達(dá)國(guó)家逐步建立的這些國(guó)際游戲規(guī)則不僅使中國(guó)面對(duì)的外貿(mào)交易成本大大降低，而且使世界出口市場(chǎng)的容量大大增加，以至于中國(guó)工廠制造多少，世界市場(chǎng)能吸收多少。過去二十五年的成功當(dāng)然主要是中國(guó)人自己的功勞，但是，回想起來，中國(guó)在這些年里似乎唯一要作的就是把國(guó)門打開：打開得越多，世界經(jīng)濟(jì)即讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多。

　　如果把現(xiàn)在的改革開放背景重新放到十九世紀(jì)晚清所處的世界秩序中，那么我們是否也能看到這么大的經(jīng)濟(jì)成功呢？答案肯定是“不能”。道理很簡(jiǎn)單，那時(shí)的第一個(gè)必要條件不能滿足：中國(guó)首先必須建立強(qiáng)大的軍隊(duì)為外貿(mào)服務(wù)，為海運(yùn)護(hù)航。其次，那時(shí)還沒有飛機(jī)運(yùn)輸，也沒有足夠的海運(yùn)容量，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　沒有極低的貨運(yùn)成本，電腦、電子技術(shù)也都是二戰(zhàn)期間的事情。

　　一個(gè)簡(jiǎn)單的比較是，十六到十九世紀(jì)英國(guó)的跨國(guó)公司必須要有自己的軍隊(duì)，而二十世紀(jì)美國(guó)的跨國(guó)公司不需要自己的軍隊(duì)，但必須雇用許多律師。這就是我們今天生活的世界，它使外貿(mào)交易成本極低、出口市場(chǎng)容量極大，只有在這種世界中才會(huì)出現(xiàn)中國(guó)自1978年以來這么快速的成果，這種世界給我們什么啟示呢？

　　從明朝海禁開始，中國(guó)就基本停止了參與世界秩序建設(shè)的活動(dòng)。到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，中國(guó)只能被動(dòng)地接收別人設(shè)立的國(guó)際秩序。只有到了二戰(zhàn)期間，中國(guó)作為反日、反德、反意的盟國(guó)，被美國(guó)、英國(guó)和蘇聯(lián)邀請(qǐng)于1944年一同參與籌建聯(lián)合國(guó)，開始以積極參與者的身份共建我們今天所看到的世界秩序。但，在1949至1978年間，我們又關(guān)起國(guó)門，把自己跟世界隔離起來，又不再以建設(shè)性的身份參與世界秩序的建立，不參加制定規(guī)范，也不主動(dòng)接收世界規(guī)則，而是關(guān)起門來享受絕對(duì)的主權(quán)。

　　本文對(duì)海外產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際秩序的變遷歷史的簡(jiǎn)單回顧，讓我們清楚看到，盡管我們并沒怎么直接參與建立當(dāng)今以律師、以法律當(dāng)?shù)赖氖澜缰刃?可這種秩序?qū)ξ覈?guó)近二十五年的經(jīng)濟(jì)崛起是多么舉足輕重。今天，我們至少應(yīng)珍惜它，至少在行為上能與其相稱，能與其合拍。

　　那么，在仰融案中遼寧政府是否該應(yīng)訴呢？答案是顯然的。本案從多方面看都是一個(gè)非常有歷史意義的案例。在今天，產(chǎn)權(quán)跨國(guó)界流通、跨國(guó)界交叉持有已是常事。外國(guó)公司和個(gè)人可直接來中國(guó)投資，也可通過在紐約、在新加坡交易所購(gòu)買中國(guó)公司的股票。同樣地，海爾、德隆可在美國(guó)投資設(shè)廠，隨著QDII的引進(jìn)和中國(guó)放開人民幣的自由兌換，中國(guó)公民與公司也會(huì)直接、間接地持有外國(guó)公司的產(chǎn)權(quán)。在這種產(chǎn)權(quán)跨國(guó)流通的背后，人們對(duì)跨國(guó)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)自然有一定的預(yù)期，對(duì)所持產(chǎn)權(quán)的國(guó)家的政府行為也當(dāng)然有一定的預(yù)期，否則誰會(huì)把錢投資到你這里呢？投資者權(quán)益的保護(hù)問題是這幾年的熱門話題，我們發(fā)現(xiàn)既使在一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家里，既使有統(tǒng)一的法律和權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資者的產(chǎn)權(quán)也不一定能得到可靠、公正的保護(hù)。如果我們把視線從境內(nèi)移到境外、從國(guó)內(nèi)移到跨國(guó)持有的產(chǎn)權(quán)，那么海外產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難度就可想而知了。在這種背景下，政府行為是否符合“國(guó)際慣例”就尤其重要。一方面我們要吸引外資，要到海外上市融資，要讓我們的產(chǎn)品外銷到世界各地，但另一方面在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在合同的遵守上又我行我素，甚至在出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)還拒不應(yīng)訴。天下真有這樣的好事？

　　為什么不能應(yīng)訴？應(yīng)訴又不一定會(huì)敗訴，應(yīng)訴會(huì)大大改進(jìn)中國(guó)在海外的公關(guān)形象，讓世界更把中國(guó)看成是負(fù)責(zé)任的大國(guó)。但不應(yīng)訴肯定是輸，后果只能是更負(fù)面。值得我們慶幸的是這是二十一世紀(jì)，而不是十八、十九世紀(jì)的世界。

　　發(fā)表于《新財(cái)富》2004年1月

　　作者感謝石明磊為本文提供的幫助。

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