內(nèi)容提要：隨著中國變成世界工廠，馬克思意義上的工人階級形成問題被提到了日程。本文根據(jù)實(shí)證性研究，分析了工人階級形成的兩種前景，以及何種因素決定著會(huì)走向哪種前景。所提出的假設(shè)認(rèn)為，如果工人的行動(dòng)被導(dǎo)向體制內(nèi)，為現(xiàn)存體制所容納，那么工人階級就不會(huì)形成；
如果工人的行動(dòng)被導(dǎo)向體制外，與現(xiàn)存體制對立，那么工人階級難免會(huì)形成。決定工人行動(dòng)導(dǎo)向的是社會(huì)體制能否對工人的訴求進(jìn)行合理回應(yīng)，能否在回應(yīng)困難的時(shí)候?qū)ΜF(xiàn)存體制進(jìn)行修改，以實(shí)現(xiàn)工人所期望的社會(huì)公平。鑒于目前體制的合理回應(yīng)能力與動(dòng)力不足，工人階級的形成已經(jīng)被啟動(dòng)。

　　關(guān)鍵詞：工人；
階級；
社會(huì)公平

　　中國的工人階級能否不形成

　　中國的工人階級形成問題近來引起了學(xué)界的關(guān)注�！渡鐣�(huì)學(xué)研究》2006年第2期發(fā)表了沈原的長篇文章“社會(huì)轉(zhuǎn)型與工人階級的再形成”，同期還發(fā)表了吳清軍的“西方工人階級形成理論述評——立足中國轉(zhuǎn)型時(shí)期的思考”。也有其他類似文章見諸于報(bào)刊。這些文章所討論的問題是：中國經(jīng)歷過經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型之后，會(huì)不會(huì)形成一個(gè)像19-20世紀(jì)英國或法國那樣的工人階級？如果會(huì)形成，其形成的機(jī)制是什么？如果形成，對我國會(huì)產(chǎn)生何種影響？

　　沈原文章的立論基礎(chǔ)是，歐美國家由于后工業(yè)社會(huì)的來臨，工人階級正在從政治舞臺隱退而去，其突出表現(xiàn)是圖海納所說的“工人運(yùn)動(dòng)的衰敗”。不過，這不等同于工人階級和工人運(yùn)動(dòng)從世界范圍內(nèi)消逝，而是表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)工人階級的國際重組。在西方發(fā)達(dá)國家中逐步消逝的產(chǎn)業(yè)工人階級，正在一大批發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家迅速崛起，這些國家成為全球產(chǎn)業(yè)工人階級的復(fù)興基地。改革開放之后，中國正在變成一座世界工廠，世界上最龐大的產(chǎn)業(yè)工人階級正在中國形成。1這里，我們有必要說明什么是工人階級的形成，或者說，工人階級的形成指的是什么�？�爾。馬克思是最早構(gòu)建關(guān)于工人階級形成的理論的人，后人對工人階級形成的研究，大部分是從馬克思那里找到靈感，并且沿著馬克思的邏輯出發(fā)，盡管不少人并不同意他的觀點(diǎn)。

　　在馬克思那里，工人階級的形成指的是一種由社會(huì)存在到社會(huì)意識再到社會(huì)行動(dòng)、由自在階級到自為階級的過程。資本主義生產(chǎn)資料私有制造成了有產(chǎn)的資本家與無產(chǎn)的工人之間的分化，資本家利用由生產(chǎn)資料產(chǎn)生的雇傭權(quán)力和管理權(quán)力殘酷壓榨工人，工人不僅受到嚴(yán)重剝削，還受到身心的摧殘和異化的折磨。在這樣的社會(huì)存在之中，工人們逐漸意識到自己的社會(huì)地位和與資本家之間不可調(diào)和的沖突，形成關(guān)于工人權(quán)利的意識形態(tài)，建立工人的組織和政黨，展開推翻資本家階級統(tǒng)治的階級斗爭，以暴力革命奪取資本家的政權(quán)，剝奪其生產(chǎn)資料并實(shí)現(xiàn)共有制度。馬克思本人并未明確提出工人階級形成的概念，但是他的論述表明，工人以其形成共同的階級意識、建立階級組織、采取階級行動(dòng)而最終成為一個(gè)階級。2（應(yīng)該注意到，馬克思所界定的工人階級與中國當(dāng)前的工人階級概念有明顯不同。馬克思的工人階級指生產(chǎn)工人（產(chǎn)業(yè)工人）的階級組合，既不包括管理者也不包括專業(yè)技術(shù)人員。中國共產(chǎn)黨發(fā)展了的工人階級概念包括生產(chǎn)工人、商業(yè)服務(wù)人員、企業(yè)管理人員和國家干部，文化大革命以后知識分子也變成了“工人階級的一部分”。另外，馬克思的工人階級與資本家階級及其國家政權(quán)對立，中國1949年以后的工人階級則是執(zhí)政黨的社會(huì)基礎(chǔ)。）

　　在馬克思那里，工人階級的形成是必然性的。既然工人的社會(huì)存在不能改變，而社會(huì)存在必然導(dǎo)致相應(yīng)的社會(huì)意識，那么工人階級的形成就是必然的。湯普森在他的《英國工人階級的形成》中提出了工人階級形成的另一些途徑，比如通過除生產(chǎn)場所之外的生活方式、文化習(xí)慣、政治制度，以及工人的道德自主性和自由選擇。但是，他同樣認(rèn)為，即使工人階級的形成并非像馬克思所說的完全被社會(huì)存在所決定，而在某種程度上是工人主動(dòng)選擇的結(jié)果，但這種形成也是必然性的。3博蘭尼實(shí)際上也探討了工人階級的形成。資本主義以前的歐洲社會(huì)并不像此后的自由市場經(jīng)濟(jì)，前者存在著對手工業(yè)工人和貧困者的社會(huì)保護(hù)，對不同社會(huì)成員的分配也并非通過純粹的市場交易，而是存在互惠模式或再分配模式。只是因?yàn)樽杂膳傻慕?jīng)濟(jì)學(xué)家鼓吹自由市場經(jīng)濟(jì)，而這一經(jīng)濟(jì)形式將并不屬于商品、也不適合作為商品的勞動(dòng)力變成了商品，違背了勞動(dòng)者的人的本性和社會(huì)性，所以工人們組織和行動(dòng)起來，發(fā)起“社會(huì)的自我保護(hù)運(yùn)動(dòng)”，通過工會(huì)、國家立法、社會(huì)保障等一系列機(jī)制，保護(hù)勞動(dòng)力免于商品化。4博蘭尼的論述中隱含著這樣一種思想：如果不是自由市場經(jīng)濟(jì)將工人變成商品，那么工人就不會(huì)組織起來保護(hù)自己，工人階級就不會(huì)形成。

　　伯恩斯坦于1900年出版的《進(jìn)化的資本主義》則提出了另一種觀點(diǎn)，即，工人階級起碼“沒有必要”像馬克思所說的那樣形成。這就是共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)史上著名的“修正主義”。曾經(jīng)擔(dān)任恩格斯的文書的伯恩斯坦認(rèn)為，經(jīng)歷過19世紀(jì)的階級關(guān)系緊張之后，資本家已經(jīng)發(fā)生了變化，與馬克思筆下的有了很大的不同。馬克思筆下的資本家不僅唯利是圖，而且不能做超越時(shí)代的思考。19世紀(jì)末的資本家則已經(jīng)同意工人分享企業(yè)的利潤，以至工人的工資確實(shí)有了較大提高。馬克思筆下的國家代表著資產(chǎn)階級的利益，隨著工人階級的反抗會(huì)越來越強(qiáng)化其統(tǒng)治，工人階級除革命之外沒有它途。19世紀(jì)末的資產(chǎn)階級國家則能夠聽取工人的要求，愿意向工人階級妥協(xié)，以至出現(xiàn)了社會(huì)共和國和盡管是初級形式的福利國家。馬克思時(shí)代的資產(chǎn)階級極力反對工人享有普選權(quán)，認(rèn)為工人階級一定會(huì)借助于其投票權(quán)圖謀階級自身的利益。19世紀(jì)末的資產(chǎn)階級已經(jīng)看到民主與社會(huì)主義之間并無必然聯(lián)系，政黨的性質(zhì)決定于結(jié)構(gòu)而不是意識形態(tài)。伯恩斯坦指出，由于社會(huì)所發(fā)生的諸多變化，工人階級已經(jīng)沒有必要進(jìn)行暴力革命，奪取政權(quán)和剝奪剝奪者，而是應(yīng)該支持社會(huì)民主黨成為資產(chǎn)階級國會(huì)內(nèi)的一個(gè)黨，通過爭取議會(huì)的多數(shù)來實(shí)現(xiàn)自己的利益。社會(huì)民主黨也應(yīng)該接受議會(huì)體制的規(guī)則，成為體制的一個(gè)組成部分。

　　1956年，英國的科洛斯蘭出版了他的《社會(huì)主義的未來》，也主張工人階級不是應(yīng)該奪取所有權(quán)、改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而是應(yīng)該爭取控制權(quán)，參與企業(yè)經(jīng)營，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)民主；
不是應(yīng)該根本改變國家政權(quán)的性質(zhì)，而是應(yīng)該追求社會(huì)的民主化。5用今天的話語來說，馬克思認(rèn)為必將形成一個(gè)“體制外”的工人階級，展開體制外的斗爭，推翻這個(gè)體制，最后讓自己成為體制內(nèi)，變成這個(gè)體制的主宰。伯恩斯坦等人則主張，工人即使有必要形成一個(gè)階級，也應(yīng)該是在資本主義社會(huì)這個(gè)“體制內(nèi)”，接受（也包括推動(dòng)其改良）體制的游戲規(guī)則，并利用這個(gè)體制和規(guī)則謀求工人的利益。

　　或許，馬克思的話和伯恩斯坦的話都沒錯(cuò)，發(fā)生變化的是勞資雙方的相互作用方式。在資本主義自由市場經(jīng)濟(jì)和勞資關(guān)系建立的初期，工人沒有“體制內(nèi)”的地位，只能在體制外活動(dòng)，并且采取多種激烈的斗爭手段，比如破壞機(jī)器、損壞產(chǎn)品、降低質(zhì)量、傷害資本家，以及罷工、怠工、曠工等。資方則“兵來將擋，水來土囤”，對工會(huì)領(lǐng)袖能收買就收買，能暗殺就暗殺；
對工人的集體行動(dòng)能鎮(zhèn)壓就鎮(zhèn)壓，能破壞就破壞。然而，經(jīng)歷過劍拔弩張、血雨腥風(fēng)之后，勞資雙方都發(fā)現(xiàn)，大打出手的結(jié)果總是兩敗俱傷，坐到談判桌前談判反而更有利。

　　資方還“想通了”幾個(gè)問題：與其等待勞方通過暴力“共產(chǎn)”自己的生產(chǎn)資料，不如在現(xiàn)存體制下讓他們分享一些股權(quán)；
與其等待勞方實(shí)行無產(chǎn)階級專政，不如讓他們在一定范圍內(nèi)參與企業(yè)的管理。政府也“想通了”幾個(gè)問題：為從資方較多地得到稅收而保護(hù)資方的結(jié)果，往往是社會(huì)秩序的紊亂和治理成本的高昂。與其如此，不如鼓勵(lì)他們與資方談判，或者從財(cái)政收入中拿出一些錢來，穩(wěn)定勞方的生活和情緒。與其發(fā)生馬克思所預(yù)言的無產(chǎn)階級革命，使自己完全失去國家政權(quán)，不如讓勞方多少分享一些國家權(quán)力。正是在這樣的形勢之下，各種“體制內(nèi)”的勞資關(guān)系平衡措施逐漸建立，這包括企業(yè)層面的集體協(xié)商、工業(yè)民主、員工持股、利潤分項(xiàng)計(jì)劃，以及國家層面的國家立法、政府控制、社會(huì)福利和國家統(tǒng)合主義等。換句話說，正是因?yàn)椤绑w制外”工人階級的形成和階級斗爭，使得他們被接納到了“體制內(nèi)”。

　　而正是因?yàn)檫@樣的納入，歐美國家自20世紀(jì)20年代以后，實(shí)現(xiàn)了不那么血雨腥風(fēng)的產(chǎn)業(yè)和平。

　　回顧這段歷史，我們不禁要問：如果工人當(dāng)初就被納入（或者“屬于”）體制內(nèi)，以后是不是還會(huì)形成階級？在工人于體制內(nèi)活動(dòng)的情況下，是不是還會(huì)有馬克思所說的工人階級，甚至是伯恩斯坦所說的工人階級形成？

　　這里需要引述趙鼎新的一個(gè)觀點(diǎn)。趙的研究關(guān)注點(diǎn)是社會(huì)運(yùn)動(dòng)，不過他認(rèn)為，無論是社會(huì)運(yùn)動(dòng)、集體行為還是革命，在某種意義上都遵循著相似的規(guī)律，可以納入統(tǒng)一的框架內(nèi)加以研究。西方社會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的一般軌跡是，這些運(yùn)動(dòng)最初富于體制外色彩，當(dāng)大多數(shù)社會(huì)運(yùn)動(dòng)被體制化之后，西方社會(huì)運(yùn)動(dòng)的總量增加了，而運(yùn)動(dòng)對社會(huì)的破壞力卻變得越來越小，對政體本身的沖擊力也顯得越來越弱。從這個(gè)角度說，一個(gè)國家社會(huì)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展規(guī)律以及發(fā)生顛覆性革命活動(dòng)的可能性，從根本上取決于這個(gè)國家將一般社會(huì)運(yùn)動(dòng)體制化的能力。6根據(jù)以上分析，筆者提出的觀點(diǎn)是：工人階級可以形成，也可以不形成，其是否形成取決于一個(gè)社會(huì)能否將工人納入體制內(nèi)，使工人能根據(jù)這個(gè)體制的規(guī)則實(shí)現(xiàn)與其他群體間的相對公平。如果不能將工人納入體制內(nèi)，或者即使在形式上納入但實(shí)質(zhì)上不能讓他們得到所期望的公平，那么馬克思意義上的工人階級就“必然”形成。相反，如果能夠納入體制內(nèi)，并使他們享有不那么貧乏的份額，馬克思的工人階級就不會(huì)形成。如果能夠“很好地”納入體制內(nèi)，使他們得到“應(yīng)得的份額”（公平的定義），那么伯恩斯坦的工人階級也不會(huì)形成。

　　之所以提出工人階級“可以不形成”，在于我們必須回答這樣的問題：形成工人階級的“好處”在哪里？它對工人有好處嗎？對資本家和企業(yè)有好處嗎？對政府和社會(huì)有好處嗎？可以說，除資本家殘酷剝削工人、工人不反抗就沒有前途之外，在其他方面都沒有什么好處。

　　想一想法國巴黎公社被鎮(zhèn)壓事件、美國芝加哥工人的流血事件（“五一國際勞動(dòng)節(jié)”的由來）、中國的“二七”大罷工、五卅運(yùn)動(dòng)？？，工人們?yōu)樾纬梢粋�(gè)階級而斗爭付出了多少頭顱和鮮血��？因?yàn)楣と说牡」�、罷工、不辭而別，雇主門損失了多少工時(shí)？因?yàn)閯谫Y雙方在生產(chǎn)、分配和管理中的對壘所產(chǎn)生的功能障礙，企業(yè)損失了多少勞動(dòng)生產(chǎn)率？

　　工人的罷工、上街、斷水?dāng)嚯�，影響了多少人的出行和生活？工人階級可能革命成功，推翻資本家，但是一個(gè)沒有了專司資本積累和運(yùn)作群體的社會(huì)，又損失了多少效率，又如何實(shí)現(xiàn)富�；�礎(chǔ)上的公平？即使能夠推翻反動(dòng)的政府，這個(gè)社會(huì)又有多少生靈涂炭，有多少年被中斷了發(fā)展？

　　這些問題被提出，并非質(zhì)疑工人形成階級，而是質(zhì)疑一個(gè)社會(huì)為什么會(huì)讓他們形成階級。當(dāng)中國有可能（或者正在）形成工人階級的時(shí)候，我們需要研究形成工人階級的社會(huì)后果，并采取切實(shí)的“納入體制內(nèi)”的措施，讓工人階級不要形成�？峙鲁�了“唯恐天下不亂”者和期望利用工人運(yùn)動(dòng)的政治舞臺的某些政治家之外，無論是政府、雇主還是工人本身，都不愿意讓工人階級像中國解放前那樣形成。

　　中國的工人是否已經(jīng)被納入“體制內(nèi)”？我國現(xiàn)有的正式制度是否做好了接納他們的準(zhǔn)備？是否設(shè)計(jì)好了迎合他們的訴求、幫助他們實(shí)現(xiàn)公平的制度形式？這里的工人階級形成的前景如何？本文將根據(jù)實(shí)證性調(diào)查數(shù)據(jù)對這些問題進(jìn)行分析。這一數(shù)據(jù)是陸學(xué)藝教授主持的“當(dāng)代中國社會(huì)階層”課題組對某縣的一項(xiàng)調(diào)查成果。我們希望通過對這一“麻雀”的解剖，折射中國的實(shí)際狀況。

　　工人階級的形成已經(jīng)啟動(dòng)

　　根據(jù)馬克思的理論以及科塞和達(dá)倫多夫關(guān)于集體行動(dòng)、社會(huì)沖突的模型，7可以將階級形成分為6個(gè)階段：

　　（1）系統(tǒng)構(gòu)成：不同成員組合成一個(gè)系統(tǒng)，彼此發(fā)生關(guān)聯(lián)。

　　（2）客觀剝奪：系統(tǒng)內(nèi)的資源分配出現(xiàn)客觀不平等。

　　（3）主觀剝奪：被剝奪者意識到未能得到自己所應(yīng)得。

　�。�4）利益要求：被剝奪者產(chǎn)生變更資源分配系統(tǒng)的意識，并嘗試性行動(dòng)。

　�。�5）階級意識：通過對行為及其效果的反思，交流和宣傳，形成階級意識。

　�。�6）階級組織：同一類別的社會(huì)成員組織起來，比如建立工會(huì)或政黨，形成內(nèi)部結(jié)構(gòu)，采取集體行動(dòng)。

　　所調(diào)查地區(qū)的工人狀況可說是處于第二階段和第三階段，并且開始進(jìn)入第四階段，即工人們遭遇到了客觀的相對剝奪，主觀上感受到了這種剝奪，產(chǎn)生了擺脫相對剝奪的行為嘗試。

　　社會(huì)各界對本地社會(huì)沖突嚴(yán)重程度的觀察和判斷可以為此提供證明。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　調(diào)查問卷中列出了8個(gè)領(lǐng)域的社會(huì)沖突，請被調(diào)查者根據(jù)自己的觀察評價(jià)它們的嚴(yán)重程度。結(jié)果，勞資沖突被認(rèn)為是本地最嚴(yán)重的沖突，包括老板與雇工之間的沖突（在5等級評分中得分為2.6）和管理者與被管理者之間的沖突（2.5分）；
其次是干群沖突（2.5分）和窮人與富人之間的沖突（2.4分），工人內(nèi)部的城鎮(zhèn)工人與農(nóng)民工之間的沖突程度被認(rèn)為最低（1.8分）（參見圖1）。

　　人們做出這樣的判斷的根據(jù)，首先是工人們的嘗試性行動(dòng)，比如去政府上訪，到法院與老板打官司，以及工廠內(nèi)部的摩擦；
其次是所接觸和耳聞的工人對主觀剝奪感、不公平感的表達(dá)，以及其他人對工人處境不公平的同情性表達(dá)；
第三是對工人所受相對剝奪的客觀狀況的耳聞目睹，比如工人與管理者之間收入上的極大差距，超長時(shí)間加班而無加班費(fèi)，工傷得不到救治反而被推到企業(yè)門外等。人們根據(jù)這樣的事實(shí)和所持的公平標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為“不發(fā)生嚴(yán)重的社會(huì)沖突才怪”！這三個(gè)方面的事實(shí)，正好與階級形成的第二、三、四階段相對應(yīng)。起碼，勞資沖突成為最嚴(yán)重的社會(huì)沖突本身即表明，工人階級形成的客觀剝奪條件已經(jīng)具備。

　　階級形成的六個(gè)階段之間并不存在必然性的時(shí)間和邏輯關(guān)系。即，當(dāng)客觀剝奪出現(xiàn)甚至十分嚴(yán)重的時(shí)候，并不一定就能出現(xiàn)主觀剝奪和階級意識，后者是否形成依賴于其他條件。本調(diào)查的下列數(shù)據(jù)表明，當(dāng)前工人們還沒有形成自己的獨(dú)立的階級意識，甚至主觀剝奪和利益要求也還相對模糊。

　　社會(huì)沖突的雙方有弱勢和強(qiáng)勢之分。一個(gè)常理性的預(yù)測是，弱勢者因?yàn)槭艿綇?qiáng)勢者的欺負(fù)和不公正待遇，會(huì)對沖突的嚴(yán)重程度進(jìn)行高估，即比強(qiáng)勢者做出更“激烈”的判斷；
強(qiáng)勢者欺負(fù)了別人卻不管對方的感覺，所以會(huì)低估沖突的嚴(yán)重程度。然而，本調(diào)查數(shù)據(jù)所表明的情況恰恰相反：正是強(qiáng)勢者傾向于做出激烈程度高的判斷，弱勢的工人做出的判斷卻相對緩和。例如，對于本地老板與雇工之間沖突的激烈程度，企業(yè)經(jīng)理、小老板和社會(huì)管理者的判斷值在2.9到3.2之間，商業(yè)人員、服務(wù)人員的判斷值在2.6到2.8之間，生產(chǎn)工人的判斷值最低，僅為2.3.（參見表1）這些數(shù)字表明，盡管工人是遭遇客觀剝奪的當(dāng)事人，但他們卻比非當(dāng)事人和剝奪者更多地低估自己的不良處境，低估與雇主、管理者之間的關(guān)系緊張，淡化自己的反抗傾向。

　　工人對自己身處其中的顯在和潛在的沖突的判斷為什么相對緩和？一個(gè)可能的解釋是，工人們關(guān)于收益分配的獨(dú)立性的公平尺度還沒有真正形成，更談不到階級性意識形態(tài)的形成。他們頭腦里的公平尺度可能在很大程度上還停留在市場經(jīng)濟(jì)前的狀態(tài)，即使正在發(fā)生調(diào)整，新的公平尺度也尚處于萌芽狀態(tài)，與舊的尺度處于交替和混亂之中。更重要的是，根據(jù)列寧的觀點(diǎn)，工人缺乏對自身狀況進(jìn)行意識、形成本階級的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和意識形態(tài)的能力。他們的頭腦往往被社會(huì)主流思想、強(qiáng)勢群體思想的宣傳所籠罩（比如，“能人搞活了工廠”，“老板養(yǎng)活了工人”，“應(yīng)該根據(jù)生產(chǎn)要素分配”等）。因?yàn)楣�平尺度的模糊和非�?dú)立性，他們不能確認(rèn)“工人勞動(dòng)”在收益分配中的確切地位，不能清晰界定“我到底應(yīng)該得多少”，以至對于客觀被剝奪還不能清晰地做出“不公平”、“很不公平”的判斷，對于發(fā)起擺脫剝奪的行為的合理性還不能確認(rèn)，對于發(fā)起挑戰(zhàn)和沖突的正義性還不能“理直氣壯”。

　　由此，他們一是較少發(fā)起和參與沖突，二是傾向于回避和淡化沖突，三是即使發(fā)起和參與沖突，也不愿公開承認(rèn)和宣揚(yáng)。另外，他們還擔(dān)心沖突后的結(jié)局，比如失去晉升機(jī)會(huì)乃至就業(yè)崗位，以至為自我保護(hù)而采取鴕鳥政策。

　　數(shù)據(jù)還表明，被調(diào)查者的反應(yīng)存在明顯的戶籍差異。即使同樣是企業(yè)經(jīng)理、小老板，或者同樣是商業(yè)人員、服務(wù)人員，農(nóng)民戶籍者對沖突激烈性的判斷值也比城鎮(zhèn)戶籍者低。例如，城鎮(zhèn)戶籍的企業(yè)經(jīng)理對老板與雇工之間沖突的激烈程度的判斷值為3.1，農(nóng)業(yè)戶籍的企業(yè)經(jīng)理的判斷值僅為2.8.對于管理者與被管理者的沖突的判斷也表現(xiàn)出同樣的特點(diǎn)。這些情況所表明的是：即使進(jìn)入了城鎮(zhèn)和工廠，農(nóng)村戶籍者的公平尺度和意識形態(tài)依然受到鄉(xiāng)土觀念的影響，他們不僅像城鎮(zhèn)人那樣面對著從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)整，而且還面對著由農(nóng)耕社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的調(diào)整。無論是公平尺度還是階級意識的形成，農(nóng)村戶籍者都因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化的沉重而顯遲滯。

　　工人在理智上模糊，在感覺和情緒方面卻相對清晰。工人作為人希望擁有起碼的尊嚴(yán)，老板的呵斥卻讓他們覺得低三下四；
他們身體已經(jīng)十分疲倦，老板卻強(qiáng)迫其繼續(xù)加班從深夜到清晨；
他們因?yàn)楣ぷ鞫鴤麣�，卻被老板踢出工廠而饑寒交迫。所有這些，無疑地刺激著他們的心靈和感情，讓他們積累起不滿和沖動(dòng)。他們在老板和管理者面前不得不俯首帖耳，表情和眼神卻自覺不自覺地流露出對所得“確實(shí)少”、所受對待“確實(shí)苛刻”的不滿和怨恨。這些表露為老板和管理者所感知，后者不能不感到自己處于“無聲的”沖突之中。當(dāng)一個(gè)具有怨恨眼神的工人與老板發(fā)生直接沖突以后，老板不能不預(yù)測到那些同樣具有怨恨眼神的工人，以至具有相同地位和處境的工人，或遲或早也會(huì)如此行動(dòng)。這樣，老板和管理者比工人更為現(xiàn)實(shí)地估計(jì)到了勞資之間的關(guān)系緊張。同時(shí)也表明，工人階級形成的情緒性基礎(chǔ)已經(jīng)被構(gòu)造。

　　強(qiáng)勢者們對勞資沖突緊張程度的較高估計(jì)，還來自其較強(qiáng)的認(rèn)知能力和自我意識。人們常說學(xué)歷高的人比別人更自私，實(shí)際上這是因?yàn)閷W(xué)歷高的人能夠生產(chǎn)出自己的公平尺度和意識形態(tài)，以至更清晰地界定自己的權(quán)利，即更明確地知道“我應(yīng)該得多少”。同時(shí)，某些富于智能和公德的人還為全社會(huì)、為弱勢群體生產(chǎn)公平尺度和意識形態(tài)。

　　孔子、馬克思、羅爾斯和諾奇克都屬于這方面的重要人物。當(dāng)根據(jù)自己的公平尺度衡量工人境遇時(shí)，這些強(qiáng)勢者會(huì)認(rèn)為，“如果我是工人，我肯定反抗”。當(dāng)根據(jù)為社會(huì)和為弱勢者構(gòu)建的公平尺度衡量工人境遇時(shí)，他們則會(huì)認(rèn)為，“工人反抗是合理的”，“工人不反抗是很奇怪的”。

　　由此，這部分強(qiáng)勢者把勞資關(guān)系領(lǐng)域已經(jīng)表現(xiàn)出來的沖突和可能發(fā)生的沖突綜合在一起，做出了勞資沖突相當(dāng)緊張的判斷。

　　無論是馬克思還是列寧，都認(rèn)為工人階級的公平尺度和意識形態(tài)并非產(chǎn)生于工人，而是生產(chǎn)于知識分子。換句話說，知識分子是工人階級的意識形態(tài)的構(gòu)造者。他們所生產(chǎn)的全社會(huì)的和弱勢群體的意識形態(tài)一旦灌輸?shù)焦と耍�工人在客觀剝奪的基礎(chǔ)上，就可能產(chǎn)生主觀剝奪感和利益要求，形成工人階級的階級意識。這正是馬克思、恩格斯參加共產(chǎn)主義同盟的工作，毛澤東號召知識分子與工農(nóng)群眾相結(jié)合的原因。可以認(rèn)為，當(dāng)前知識分子在構(gòu)建本群體的公平標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，正在著手進(jìn)行全社會(huì)和弱勢群體公平尺度的生產(chǎn)。他們在會(huì)議、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)上對社會(huì)公平的呼喚，對公平觀的熱烈討論，對改變工人不良狀況的呼吁，都是“生產(chǎn)”的重要表現(xiàn)。不過，因?yàn)槟壳斑@方面的產(chǎn)品尚不成形，因?yàn)橹�識分子和工人基本在不同的領(lǐng)域活動(dòng)，兩者之間尚未發(fā)生實(shí)質(zhì)性的關(guān)聯(lián)（已經(jīng)出現(xiàn)彼此關(guān)聯(lián)的跡象，比如珠江三角洲一帶的工人抗?fàn)帲�常常有律師在灌輸法律觀念和公平尺度），所以工人的作為共識性的公平尺度和意識形態(tài)尚未形成。

　　資源動(dòng)員理論認(rèn)為，人們是否發(fā)起社會(huì)運(yùn)動(dòng)，不僅取決于客觀剝奪和主觀剝奪，更重要的是取決于所能支配和動(dòng)員的資源。在受到同樣程度的侵害時(shí)，擁有較多資源的人群傾向于對抗侵害，積極應(yīng)對或挑起糾紛，缺乏資源的弱勢人群則傾向于消極忍耐，息事寧人。從調(diào)查數(shù)據(jù)中，可以看到工人群體的資源匱乏狀況及其對觀念和行為的影響。

　　問卷中列出了企業(yè)層面的5種類型的勞資糾紛，請被調(diào)查者回答是否親身經(jīng)歷過。這5種糾紛分別是：國企改制不合理，拖欠、克扣工資，工傷和職業(yè)病糾紛，社會(huì)保障糾紛，以及環(huán)境污染事件（環(huán)境污染包括企業(yè)內(nèi)的工作環(huán)境污染和生活居住環(huán)境污染，因?yàn)榧夹g(shù)原因在數(shù)據(jù)分析中無法區(qū)分）。在各類成員中，親歷過“國企改制不合理糾紛”最多的是辦事人員、商業(yè)人員，親歷過“拖欠、克扣工資糾紛”最多的是專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員和商業(yè)人員，親歷過“工傷和職業(yè)病糾紛”最多的是商業(yè)人員，親歷過“社會(huì)保障糾紛”最多的是專業(yè)技術(shù)人員和辦事人員，親歷過“環(huán)境污染事件”最多的也是專業(yè)技術(shù)人員和辦事人員。與這些人員相比，處于更低層級的生產(chǎn)工人所經(jīng)歷過的勞資糾紛最少。（參見表2）

　　所謂“親歷糾紛”，是指當(dāng)事人與企業(yè)之間存在利益爭議和意見分歧，進(jìn)行過交涉、爭論、調(diào)解，甚至進(jìn)入過仲裁和訴訟程序。換句話說，是當(dāng)事人在遇到相對剝奪后“發(fā)起了”或“參與了”相關(guān)的沖突。

　　本文前面的分析和當(dāng)前的社會(huì)現(xiàn)實(shí)表明，工人所受客觀剝奪要比專業(yè)技術(shù)人員和辦事人員多得多。比如，在國有企業(yè)改制中，工人所受待遇一般更不合理。在拖欠、克扣工資方面，工人總是首當(dāng)其沖。企業(yè)里發(fā)生工傷和職業(yè)病概率最大的也是工人。然而，工人卻比專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員和商業(yè)人員較少進(jìn)入糾紛程序。這種較大反差表明，工人并非沒有遭遇客觀剝奪，而是在客觀剝奪和主觀剝奪下更傾向于選擇不行動(dòng)，予以承受和忍耐。

　　如果考察同一類別人員內(nèi)部的戶籍差異，還可以發(fā)現(xiàn)另一特點(diǎn)：農(nóng)業(yè)戶籍者親身經(jīng)歷的糾紛較多。例如，除農(nóng)業(yè)戶籍者不涉及“國企改制不合理”之外，在商業(yè)人員中，農(nóng)業(yè)戶籍者所遭遇的拖欠克扣工資、工傷和職業(yè)病、社會(huì)保障和環(huán)境污染糾紛都高于城鎮(zhèn)戶籍者。相應(yīng)數(shù)字分別為，“拖欠克扣工資”農(nóng)業(yè)戶籍者為25.0%，非農(nóng)戶籍為12.5%：“工傷和職業(yè)病”分別為16.7%和0，社會(huì)保障糾紛為16.7%和0，環(huán)境污染糾紛為9.1%和0.這兩方面的數(shù)據(jù)表明，人們是否親歷勞資糾紛，與其所擁有資源的充裕性密切相關(guān)。社會(huì)中間層所擁有的資源較多，市場能力較強(qiáng)，當(dāng)遭遇資方侵害的時(shí)候，更可能進(jìn)行抵制。即使弄個(gè)魚死網(wǎng)破，他們還可以在其他企業(yè)找到就業(yè)崗位。生產(chǎn)工人的資源相對貧乏，市場能力不足。當(dāng)遭遇資方侵害時(shí)，權(quán)衡利害得失，忍耐而非抵制往往是一個(gè)更好的選擇。這樣，他們傾向于以忍耐來回避糾紛。農(nóng)村戶籍與城市戶籍兩者間的不同在于，一方面，前者所受客觀剝奪往往更為嚴(yán)重，抗?fàn)幩�能爭取的利益高于忍耐所能期待的利益。另一方面，他們有土地可以耕種，“吃糧靠種，花錢靠掙”，土地收入為他們提供了最低生活的保險(xiǎn)。非農(nóng)戶籍者則是真正的無產(chǎn)者，其生活的全部來源依賴于勞動(dòng)力市場上的就業(yè)，與企業(yè)進(jìn)行交涉的能力十分貧弱。這樣，較大的客觀剝奪和相對多的資源支持了農(nóng)村戶籍工人的抗?fàn)帲�資源的十分貧乏則抑制了城鎮(zhèn)工人的抗衡。

　　綜合上述，我們看到，工人已經(jīng)處于客觀剝奪狀態(tài)，但是階級的意識形態(tài)尚未形成，資源貧乏則限制了他們的組織和行動(dòng)�？梢哉f，工人階級的形成已經(jīng)啟動(dòng)和醞釀，但還沒有成形。

　　工人并不“主動(dòng)地”形成階級

　　工人們“愿意”形成一個(gè)工人階級嗎？他們“主動(dòng)地”制定計(jì)劃、采取行動(dòng)來形成工人階級嗎？

　　根據(jù)馬克思的工人階級概念和博蘭尼的工人構(gòu)建社會(huì)的觀點(diǎn)，工人階級是在“體制外”形成的，即在體制外的社會(huì)行動(dòng)中形成，而工人的“去階級化”恰恰是進(jìn)入或被納入了“體制內(nèi)”。赫希曼（Hirschman ）

　　認(rèn)為，工人對于資方的應(yīng)答行為有三種類型，這就是忠誠、退出與表達(dá)。8其中，“忠誠”是在體制內(nèi)，“退出”并非在體制外，“表達(dá)”可以是體制內(nèi)也可以是體制外。即是說，工人們的行為既可能在體制內(nèi)，也可能在體制外。這樣，判斷工人們是否“愿意”和“主動(dòng)”地形成階級，要看他們在體制外和體制內(nèi)兩種行動(dòng)之間的選擇。本調(diào)查數(shù)據(jù)表明，作為弱勢者的工人，當(dāng)前的行動(dòng)絕大多數(shù)情況下是在體制內(nèi)，只有體制內(nèi)的行動(dòng)不能成功，并且在不行動(dòng)就不能維持合理生存時(shí)，才轉(zhuǎn)向體制外。

　　本調(diào)查問卷中列出了勞資關(guān)系中的4種客觀剝奪或者糾紛情境，請親身經(jīng)歷過這些情境的工人回答他們當(dāng)時(shí)所采取的行為方式。這4種情境即是上面提到的國有企業(yè)改制不合理，拖欠、克扣工資，工傷、職業(yè)病糾紛，以及社會(huì)保障糾紛。對于這些情境中的行為方式，問卷中列出了10種，可以概括為6個(gè)大類。這就是：（1）與資方協(xié)商，討價(jià)還價(jià)，求得妥協(xié)。（2）提請政府和司法干預(yù)，比如找政府有關(guān)部門，去法院和仲裁部門打官司，找能夠說得上話的官員幫忙等。（3）訴諸輿論壓力，比如找新聞媒體曝光、呼吁等。（4）上訪靜坐，比如去政府上訪、請?jiān)�、靜坐、游行等。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　（5）直接抗?fàn)�，比如暴力反抗，找黑幫或者社�?huì)上的閑雜人員幫助等。（6）消極忍耐，比如不采取任何行動(dòng)，在無可奈何中忍耐。其中，（1）（2）（3）屬于體制內(nèi)行動(dòng)，（4）

　　在當(dāng)前制度框架內(nèi)屬于半體制內(nèi)行動(dòng)，（5）屬于體制外行動(dòng)，（6）屬于退出。

　　工人們糾紛中更傾向于采取什么樣的行動(dòng)？在4種勞資糾紛情境下，工人選擇最多的是“忍耐和無行動(dòng)”，其次是“提請政府和司法干預(yù)”、“爭取與資方協(xié)商”、“訴諸媒體輿論”，第三是“直接抗?fàn)帯保�最后是“上訪靜坐施加壓力”（參見表2）。這里所表現(xiàn)出的弱勢者的行為傾向是：更多地放棄行動(dòng)和抗?fàn)�，予以忍耐�?br>當(dāng)不能忍耐時(shí)在體制內(nèi)謀求妥協(xié)性解決，或者在“準(zhǔn)”體制內(nèi)解決，比如訴諸媒體輿論，和“半體制內(nèi)”解決，即上訪靜坐施加壓力；
在很少的情況下才采取個(gè)人性的體制外行動(dòng)。

　　注：表中的數(shù)字為多重選擇的結(jié)果，所以每行的百分比大于100%.工人們在不同類型的勞資糾紛中所選擇的行為有所不同。在“國企改制不合理”以及“工資拖欠、克扣”的糾紛中，他們更傾向于體制內(nèi)行動(dòng)，特別是提請政府司法干預(yù)和尋求與資方協(xié)商，也有較多的人放棄行動(dòng)。在“社會(huì)保險(xiǎn)糾紛”和“工傷職業(yè)病糾紛”中，有較多的人采取體制外行動(dòng)。相比較而言，前兩種糾紛與工人的收益減少相關(guān)聯(lián)，后兩種糾紛則威脅到其基本生存和身體健康。這意味著，當(dāng)不行動(dòng)就不能維持其合理生存時(shí)，工人有較大的可能轉(zhuǎn)向體制外。

　　與其他社會(huì)成員相比，工人在糾紛中的行為更具有兩極性，即或者忍耐和無行動(dòng)，或者直接抗?fàn)�。比如，�?dāng)遭遇工資克扣或拖欠糾紛時(shí)，強(qiáng)勢的事業(yè)單位管理者、企業(yè)經(jīng)理以及專業(yè)技術(shù)人員中有較多的人選擇與雇主協(xié)商，中強(qiáng)勢的專業(yè)技術(shù)人員、辦事人員、商業(yè)人員中有較多的人選擇請求政府司法干預(yù)，以及訴諸媒體輿論、上訪靜坐施加壓力，最弱勢的商業(yè)人員、生產(chǎn)工人和服務(wù)人員中則有較多的人選擇忍耐和無行動(dòng)，以及直接抗?fàn)帲▍⒁姳?）。這些數(shù)據(jù)表明的是，不同人群對行為方式的選擇與其所擁有的資源正相關(guān)聯(lián)。當(dāng)所擁有資源較多（或價(jià)值量越大）時(shí)，因?yàn)槟墚a(chǎn)生較強(qiáng)的影響力和壓力，所以傾向于選擇直接交涉和協(xié)商。如果擁有資源但不足以協(xié)商成功，就尋求強(qiáng)勢的社會(huì)力量（政府、司法、媒體）的幫助。如果沒有什么資源，即不能影響對方當(dāng)事人又不能影響政府、司法和媒體，就放棄行動(dòng)、予以忍耐，而如果忍無可忍、生存陷入困境，就轉(zhuǎn)向體制外行動(dòng)。

　　注：表中的數(shù)字為多重選擇的結(jié)果，所以每行的百分比大于100%.工人在企業(yè)層面的勞資糾紛中的行為與在社會(huì)層面的糾紛中的行為有所不同。社會(huì)層面的糾紛包括政府亂收費(fèi)，學(xué)校亂收費(fèi)，征地及補(bǔ)償不合理，拆遷及補(bǔ)償不合理，司法不公，干部任用腐敗，社會(huì)歧視，因舉報(bào)、上訪遭到報(bào)復(fù)，消費(fèi)糾紛等。兩者相比，工人在社會(huì)層面的糾紛中較多地選擇放棄行動(dòng)和忍耐，在勞資關(guān)系糾紛中則較多地選擇直接抗?fàn)�。這里的含義與上面的分析相當(dāng)一致，即與社會(huì)層面的糾紛相比，勞資關(guān)系方面的糾紛更直接地關(guān)系到他們的基本生存（就業(yè)、收入、社會(huì)保障和身體健康），所以他們更有可能選擇體制外行動(dòng)。

　　綜合上面的分析，工人在勞資糾紛中的行為選擇于絕大部分情況下位于體制內(nèi)，少數(shù)情況下選擇了體制外。接下來，我們考察是哪些因素導(dǎo)致了其行為在體制內(nèi)外的轉(zhuǎn)換。

　　從工人的行為傾向中，可以歸納出他們選擇行為時(shí)所考慮的主要因素，即決策變量集：

　�。�1）目標(biāo)。目標(biāo)是工人所欲達(dá)到的生存和發(fā)展水平，這是一個(gè)從低到高的譜系。其最低端是基本生存，比如最基本的溫飽、最基本的生活保障；
中等水平是實(shí)現(xiàn)就業(yè)，獲得高于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的收入；
較高水平是進(jìn)入較高等級的職位，獲得較高的收入，甚至取得股東地位，過上體面的生活。作為弱勢者，工人的目標(biāo)并不高，并且具有較高的可壓縮性。但是，基本生存是他們的底線，如果這一底線遭受威脅，他們將拼命抵抗。

　　（2）風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是工人所遭遇或可能遭遇的生存和發(fā)展威脅，這是一個(gè)與目標(biāo)相對應(yīng)的從低到高的譜系。其最高的風(fēng)險(xiǎn)是基本生存受到威脅，比如沒有生活來源，肢體傷殘或嚴(yán)重疾病；
中等風(fēng)險(xiǎn)是失業(yè)，或者受到治安處罰、法律懲處；
低度風(fēng)險(xiǎn)是職務(wù)晉升威脅、工資拖欠、社會(huì)保險(xiǎn)欠交等等。因?yàn)槌惺苣芰Φ拖�，工人是風(fēng)險(xiǎn)的高規(guī)避者（膽小怕事，害怕出頭露面，并非如有些人描述的那樣膽大妄為），在行動(dòng)中盡可能地規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，特別避免陷入高風(fēng)險(xiǎn)。

　�。�3）合理性。合理性包括行為的正義性和理智性，這是一個(gè)從正義到部分正義再到不正義的連續(xù)譜系，也是一個(gè)從理智到部分理智再到非理智的連續(xù)譜系。在一個(gè)充斥著道德評價(jià)的社會(huì)，一個(gè)人行為的合理性程度標(biāo)志著其人生和生活的價(jià)值，決定著其社會(huì)安全程度。就是說，不正義和非理性意味著較高的風(fēng)險(xiǎn)。工人因?yàn)樾枰��?guī)避風(fēng)險(xiǎn)，所以比較重視行為的合理性；
然而由于文化知識水平和認(rèn)識能力等原因，行為的理智性水平不能達(dá)到很高。

　　（4）可能性�？赡苄灾改繕�(biāo)實(shí)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的概率，是個(gè)人在追求目標(biāo)時(shí)根據(jù)主客觀條件做出的主觀判斷。工人在勞資糾紛中對行為可能性的判斷取決于兩個(gè)方面的因素：一是自己所擁有的資源和行動(dòng)能力，二是資方接受這一行為影響的可能性和第三方對工人的求助予以響應(yīng)的可能性。工人力求實(shí)現(xiàn)最大的可能性，但是因?yàn)樗鶕碛械馁Y源貧乏和行動(dòng)能力不足，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的概率較低，所能達(dá)到的程度不高。

　　對此，他們具有一定的自我意識。

　　勞資關(guān)系中的工人行為具有兩個(gè)方向。第一個(gè)方向是減少資方對自己的剝奪，尋求自我保護(hù)；
第二個(gè)方向是爭取更多的利益，分享企業(yè)發(fā)展的成果。就目前的實(shí)際情況看，前一個(gè)方向是主要的，后一個(gè)方向是輔助性的。改變國企改制中的不合理，得到被拖欠或克扣的工資，要求雇主按照國家的規(guī)定給自己繳納社會(huì)保險(xiǎn)金，出現(xiàn)工傷或職業(yè)病時(shí)力求得到合理治療與損失賠償?shù)�，都屬于前一個(gè)方向的行為。

　　換句話說，工人的行動(dòng)主要是對資方剝奪的回應(yīng)。由此，工人的行為目標(biāo)和行為方式就取決于被資方剝奪的程度。如果資方的行為威脅到其基本生存和工作機(jī)會(huì)，工人將較少顧及行為的風(fēng)險(xiǎn)，甚至放棄行為的合理性，采取可能選擇的各種方式，包括體制外的直接抗?fàn)帲瑏磉M(jìn)行自我保護(hù)。如果資方的侵害“留有余地”，只是減少了工資收入，或者在解除勞資關(guān)系之后提供了合理的補(bǔ)償，則工人會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)和合理性予以較多的考慮，甚至為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和保持合理性而在目標(biāo)方面進(jìn)行妥協(xié)。在上面的數(shù)據(jù)中，工人在社會(huì)保險(xiǎn)和工傷職業(yè)病糾紛中有較多的直接抗?fàn)幮袨�，即表明資方的剝奪更接近他們的生存底線；
他們在國企改制不合理的糾紛中有較多的消極忍耐，則表明了他們?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)等在目標(biāo)方面的妥協(xié)。

　　在勞資關(guān)系中，被資方辭退是工人所顧慮的一個(gè)最大風(fēng)險(xiǎn)，回避這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是他們行為選擇的基本前提。他們在糾紛中之所以更多地選擇爭取協(xié)商，就在于協(xié)商可以在不傷和氣的前提下爭取對方能夠同意的利益。工人當(dāng)然明白，協(xié)商過程和結(jié)果都取決于雙方的力量對比，而不能做到完全以法律規(guī)定和正義準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩。一個(gè)弱勢者與強(qiáng)勢者協(xié)商，往往不是強(qiáng)勢者寬宏大量地讓步，而是弱勢者更多地退縮。諸多工傷、職業(yè)病案件的勞資雙方協(xié)商解決，都是工人在國家規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)方面大幅度讓步，以換取資方的“同意賠償”。工人明知如此還依然選擇協(xié)商，就是認(rèn)為通過協(xié)商得到一些東西總比失去就業(yè)機(jī)會(huì)好。

　　如果資方拒絕協(xié)商，一些工人為了維持就業(yè)還可以“消極忍耐”，而不愿冒中斷勞資關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)去求助政府和法院（就求助法院來說，結(jié)果經(jīng)常是，工人贏了與資方的官司，但同時(shí)也失去了職業(yè)）。然而，如果被辭退幾乎是必然的，那么工人們就將“義無反顧”，采取一切能夠最大程度地挽回?fù)p失的行為。比如，工傷職業(yè)病問題對工人的傷害最大，嚴(yán)重的工傷必不可免地會(huì)導(dǎo)致失業(yè)，所以這種糾紛中選擇“直接抗?fàn)帯钡妮^多，選擇“不行動(dòng)”的較少。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，社會(huì)保險(xiǎn)糾紛也多發(fā)生在辭退和辭職等勞資關(guān)系中斷的情況下，工人知道無論是爭取企業(yè)對自己的社會(huì)保險(xiǎn)交納還是不爭取，都注定要“走人”，以至出現(xiàn)勞資糾紛，并較多地選擇直接抗?fàn)帯?/p>

　　合理性與可能性是工人們必然權(quán)衡的一對因素。如果不少行為方式都是可能的，他們將從中選擇合理的。在合理的范圍內(nèi)，他們選擇能夠?qū)崿F(xiàn)最大收益的。如果這樣的行為不存在，并且主觀剝奪的程度較低，他們可以進(jìn)行不同程度的妥協(xié)。如果所有合理的行為方式都不可能，那么他們將根據(jù)對目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡來決定是否選擇不合理的行為。當(dāng)所受侵害已經(jīng)接近生存底線時(shí)，他們會(huì)選擇不合理的行為；
如果尚未接近生存底線或者風(fēng)險(xiǎn)大于收益，他們將放棄選擇，消極忍耐。

　　在前面的數(shù)據(jù)中，工人選擇頻率較高的都是既具有合理性又具有可能性的體制內(nèi)行為，包括與資方協(xié)商、找政府和法院、求助于媒體等。而且，他們在不同類型的糾紛中，傾向于在合理性的范圍內(nèi)選擇對于解決這種糾紛更有可能性的行為。他們對于可能性的判斷一是預(yù)測對方能否回應(yīng)，二是自己是否擁有影響資源。

　　在對方能否回應(yīng)方面，工人在遭遇工資拖欠、克扣的時(shí)候，很少選擇直接抗?fàn)�，因�(yàn)檫@樣做很可能引起資方的對立，拒絕回應(yīng)。很少有人去上訪靜坐示威，因?yàn)檎�府�?huì)以“政企分開”為理由拒絕回應(yīng)。

　　很少人去請媒體幫助，因?yàn)橥锨饭べY如此普遍，在媒體已經(jīng)不是其所看重的新聞。相反，很多人選擇協(xié)商，因?yàn)檎埱筚Y方適當(dāng)發(fā)一些，以便維持日常生活，資方一般能夠回應(yīng)。有不少人去打官司和找政府，因?yàn)閯趧?dòng)仲裁部門和法院受理這方面的案件申請，并且后者能夠強(qiáng)制執(zhí)行。在工傷職業(yè)病糾紛中也是如此。在這類糾紛中，很少人去找政府和上訪靜坐，因?yàn)檎�府（除勞�?dòng)仲裁部門外）當(dāng)前不處理這方面的事項(xiàng)。較多的人去法院打官司，因?yàn)榇祟惏讣�可以進(jìn)入仲裁和司法程序。較多的人去找媒體，因?yàn)楣�傷和職業(yè)病屬于最弱勢者的最悲慘問題，容易得到媒體的同情。較多的人選擇協(xié)商，因?yàn)橘Y方對于工傷事件在人性的感召下有可能接受協(xié)商，予以適當(dāng)解決（即使達(dá)不到國家規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)，起碼會(huì)出醫(yī)療費(fèi)）。與前兩類糾紛相比，當(dāng)遭遇國企改制不合理時(shí)有較多的人去上訪靜坐，這在于政府承擔(dān)有這方面的責(zé)任，能夠回應(yīng)工人的某些要求。與企業(yè)層面的問題相比，工人在遭遇社會(huì)層面的問題時(shí)也較多地找政府，在于政府是社會(huì)問題的責(zé)任人；
較少去法院訴訟，在于在政府和學(xué)校亂收費(fèi)、征地拆遷、環(huán)境污染等方面存在民法的空白，法院不予受理。

　　工人對可能性的判斷也以自己的資源和影響能力為基礎(chǔ)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)階層爭取其他階層支持的可能性決定于他有何種資源與之相交換。工人們明白，當(dāng)與資方發(fā)生沖突并且資方恃強(qiáng)凌弱的時(shí)候，能夠維護(hù)自己利益的最主要方式就是求助強(qiáng)勢的政府和法院。

　　但是他們也明白，自己缺乏能夠“打動(dòng)”和“使動(dòng)”強(qiáng)勢者的資源和力量。求助于政府有關(guān)部門需要能夠影響其人員任職的公民權(quán)利；
打官司需要交訴訟費(fèi)，或許還需要提供好處費(fèi)；
求助于官員或者需要提供好處，或者需要良好的“人脈”；
求助于媒體可能也需要好好地招待記者。他們既缺乏經(jīng)濟(jì)資源，又缺乏社會(huì)資源和權(quán)力資源。所以，他們中不少人既不求助于強(qiáng)勢者，也不求助黑勢力，而寧肯在協(xié)商中讓步，在不能協(xié)商時(shí)只好消極忍耐。

　　綜合上述，工人在勞資糾紛中的行為具有低目標(biāo)、高（風(fēng)險(xiǎn)）回避、中等合理性的特征。他們在體制內(nèi)與體制外的轉(zhuǎn)換，在妥協(xié)與抗?fàn)�、合理與不合理、建設(shè)與破壞之間的轉(zhuǎn)換，首先取決于所受剝奪的嚴(yán)重程度，是否威脅到其生存底線和就業(yè)安全，其次取決于資方或相關(guān)第三者對于他們要求的回應(yīng)。如果所受侵害不是很嚴(yán)重，資方或者社會(huì)強(qiáng)勢者能夠做出回應(yīng)，使被剝奪得到全部或者部分糾正，那么他們的行為就可能是體制內(nèi)的，妥協(xié)的、合理的、建設(shè)性的。如果情況相反，侵害比較嚴(yán)重，而且無論是資方還是政府、法院對此都無動(dòng)于衷，那么他們的行為就可能是體制外的，抗?fàn)幍�、不合理的、破壞性的�?/p>

　　回應(yīng)本節(jié)開頭提出的問題，一個(gè)基本判斷是，工人們并不“愿意”、也并不“主動(dòng)地”形成工人階級，而是愿意和主動(dòng)地“不形成階級”。

　　如果形成了階級，那是因?yàn)樗麄儽黄绒D(zhuǎn)向了體制外，而轉(zhuǎn)向的原因在于體制內(nèi)行動(dòng)不能緩解其主觀剝奪。如果我們的社會(huì)體制能夠減少他們遭遇的客觀剝奪和主觀剝奪，回應(yīng)他們的合理性和理智性要求（當(dāng)現(xiàn)存體制難以回應(yīng)時(shí)生產(chǎn)出新的有效回應(yīng)機(jī)制），并使他們有足夠的資源來“迫使”社會(huì)體制進(jìn)行回應(yīng)（比如公民對于政府官員的選任權(quán)），(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　他們就會(huì)“不形成階級”，上一節(jié)提出的工人階級形成過程就會(huì)中斷。

　　工人組織化會(huì)消解工人階級的形成

　　所謂組織化，是指數(shù)個(gè)乃至眾多工人在企業(yè)生產(chǎn)性組織之外結(jié)合為一個(gè)系統(tǒng)，包括正式組織和非正式組織。正式組織的典型樣式是工會(huì)，這里有正式的章程、機(jī)構(gòu)、內(nèi)部分工和領(lǐng)導(dǎo)人。非正式組織是個(gè)人參與其中的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，比如同事、同鄉(xiāng)、同學(xué)、親戚、朋友等。

　　所謂組織化會(huì)消解工人階級的形成，是指工人組織能夠?qū)⒐と诵袆?dòng)導(dǎo)向體制內(nèi)，化解有助于工人階級形成的各種因素，以至使工人不至于在體制外行動(dòng)而形成馬克思意義上的階級。

　　在馬克思那里，組織化是工人階級形成的必要條件和基本特征，工人只有組織起來才能最終形成階級，本文卻提出工人組織會(huì)消解工人階級的形成，這兩者不是“矛盾”嗎？其實(shí)不然。馬克思主義的精髓是，一切以事情發(fā)生的具體條件為轉(zhuǎn)移。趙鼎新的文章的提法是，各種相關(guān)變量能否導(dǎo)致社會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)生，以國家與社會(huì)間關(guān)系的特征為轉(zhuǎn)移。在本文中，這一具體條件就是社會(huì)體制能否對工人的訴求進(jìn)行合理回應(yīng)，以及是否將工人組織納入體制內(nèi)。如果一個(gè)社會(huì)建立起了合理回應(yīng)工人訴求的機(jī)制，那么工人組織很可能將工人行動(dòng)納入體制內(nèi)，使馬克思意義上的體制外工人階級不形成。相反，如果一個(gè)社會(huì)不存在這樣的機(jī)制，即使存在也不能進(jìn)行合理回應(yīng)，那么工人組織就可能把工人行動(dòng)導(dǎo)向體制外，促進(jìn)工人階級的形成。

　　本文所研究的工人組織是非正式組織，即工人之間的個(gè)人關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。就其性質(zhì)來說，它目前既不屬于體制內(nèi)（被法律法規(guī)等正式承認(rèn)），也不屬于體制外（被法律法規(guī)等正式排斥）。然而即使是這樣的組織，在可以選擇體制內(nèi)行動(dòng)和體制外行動(dòng)的條件下，也更傾向于將工人的行動(dòng)納入體制內(nèi)。

　　本調(diào)查問卷以工人與工人之間交往的頻繁程度作為非正式組織化程度的量度。一個(gè)基本趨勢是，在工人中，那些與農(nóng)民工交往“很頻繁”的人，在遭遇勞資糾紛的時(shí)候，更傾向于去打官司；
交往“比較頻繁”的人，更傾向于“找政府”和“找媒體”。這表明了工人組織化對于體制內(nèi)行為的導(dǎo)向作用。同時(shí)，與農(nóng)民工交往“很頻繁”的人也更可能無可奈何地放棄行動(dòng)，消極忍耐。此時(shí)，他們中較少出現(xiàn)體制外的直接抗?fàn)幒桶塍w制內(nèi)的上訪靜坐。相反，那些與農(nóng)民工“很少交往”和“沒有任何交往”的工人，則更多地直接抗?fàn)帯⑸显L靜坐和“找黑幫與社會(huì)閑散人員”幫忙報(bào)復(fù)。

　　同樣，那些與城鎮(zhèn)工人交往“很頻繁”和“比較頻繁”的工人，更傾向于打官司、爭取協(xié)商和消極忍耐；
那些交往“一般”的工人，更傾向于找政府和上訪靜坐：“沒有任何交往的人”則傾向于直接抗?fàn)帯?/p>

　　可以看出，與城鎮(zhèn)工人交往的結(jié)果同與農(nóng)民工交往的結(jié)果相同。有所不同的是，與城鎮(zhèn)工人交往頻繁者比較可能去求助黑勢力。

　　上述數(shù)據(jù)意味著什么呢？很可能是，工人組織增加著工人行動(dòng)的合理性與可能性，抑制著其非合理性和沖動(dòng)性�；蛘哒f，工人之間的結(jié)合更可能啟動(dòng)體制內(nèi)策略，而不是體制外策略。頻繁交往下工人更多地選擇打官司，而不是去政府靜坐，表明眾人的意見將行為納入了法制的、更合于社會(huì)規(guī)范的軌道；
更多地去找政府和找媒體，而不是求助黑勢，表明眾人的互動(dòng)導(dǎo)致了對合法性強(qiáng)勢而不是非法性強(qiáng)勢的求助；
更多地爭取協(xié)商、消極忍耐而不是暴力反抗，表明了眾人對社會(huì)環(huán)境與行為結(jié)果的更理性分析（諸如“如今的世道不能雞蛋碰石頭”），減少了既無助于自我保護(hù)又可能導(dǎo)致自身損失、既不增加自身利益又損害別人利益的非理性、沖動(dòng)性行為。

　　工人所交往的農(nóng)民工和城鎮(zhèn)工人，與工人本人的親緣關(guān)系有所不同，其中有親屬，也有非親屬。在數(shù)據(jù)中，如果所頻繁交往的農(nóng)民工和城鎮(zhèn)工人是非親屬，那么與屬于親屬關(guān)系相比，工人們更可能去打官司、爭取協(xié)商和無可奈何地消極忍耐；
如果是親屬，那么他們更可能去找政府和暴力反抗。這些事實(shí)的含義是，非親屬關(guān)系的工人組織，與作為更切近的利益相關(guān)者的親屬非正式組織相比，前者更可能增強(qiáng)工人行動(dòng)的合理性，抑制其沖動(dòng)性�；蛘哒f，非親屬的工人組織看問題更客觀，對環(huán)境和各種行為的實(shí)際效果具有更準(zhǔn)確的觀察和預(yù)測，以至更有助于工人行為的合理性，并提高其行為成功的可能性。親屬往往更密切地關(guān)聯(lián)于工人的切身利益，急切地促使工人行動(dòng)，所促發(fā)的行為方式即傾向于更激烈。這個(gè)時(shí)候，工人的行為就比較富于非理性和沖動(dòng)色彩。

　　這一事實(shí)實(shí)際上驗(yàn)證了西方學(xué)者關(guān)于工會(huì)等工人組織的研究結(jié)論。這些研究認(rèn)為，工會(huì)所實(shí)現(xiàn)的工人組織化并不是使工人行動(dòng)更為激進(jìn)、暴力，而是比個(gè)人行動(dòng)更顯得保守、穩(wěn)健。正是工會(huì)的組織化和與資方之間根據(jù)一定游戲規(guī)則的談判，使勞資關(guān)系在經(jīng)歷過體制外行動(dòng)的雜亂無章、刀光劍影之后，進(jìn)入了體制內(nèi)的相對和平。

　　這里還存在另一方面的事實(shí)。即，工人與農(nóng)民工、城鎮(zhèn)工人的交往越是頻繁，他們所遭遇的勞資糾紛就越多。例如，當(dāng)他們與農(nóng)民工交往“很頻繁”的時(shí)候，親身遭遇拖欠、克扣工資糾紛的比例為13.9%；
“比較頻繁”的時(shí)候，比例為9.1%；
交往“一般”、“很少”、“沒有”的時(shí)候，比例數(shù)字為0.當(dāng)農(nóng)業(yè)戶籍的工人與農(nóng)民工交往“很頻繁”的時(shí)候，親身遭遇拖欠、克扣工資糾紛的比例為14.3%：“比較頻繁”、“一般”、“很少”、“沒有”的時(shí)候，比例為0.當(dāng)農(nóng)業(yè)戶籍的工人與城鎮(zhèn)工人交往“很頻繁”的時(shí)候，親身遭遇工傷、職業(yè)病糾紛的比例為7.1%：“比較頻繁”、“一般”、“很少”、“沒有”的時(shí)候，比例為0.其背后的邏輯似乎是，工人組織在這里首先為其成員判斷是否受到剝奪提供了公平尺度，比如彼此傳播勞動(dòng)法的知識和對具體事件進(jìn)行分析；
其次，工人組織為工人的行動(dòng)提供了支持力量和行動(dòng)策略，使他們發(fā)起自我保護(hù)時(shí)更有信心，更富于力量感，也更清楚努力的方向。

　　由于這些因素，工人組織“增加”了勞資糾紛的發(fā)生率。

　　與相對強(qiáng)勢的城鎮(zhèn)工人相比，相對弱勢的農(nóng)業(yè)戶籍工人的自我保護(hù)行為需要更強(qiáng)大的支持力量。所以，只有在他們與城鎮(zhèn)工人和農(nóng)民工交往“很頻繁”的時(shí)候，才能卷入勞資糾紛。那些未能進(jìn)入工人組織的農(nóng)民工，或許只能選擇忍耐。

　　既然工人的組織化可以消解工人階級的形成，它為什么又提高了勞資糾紛的發(fā)生率？對這一問題的回答是，工人組織化所助長的是“柔和”的體制內(nèi)行為方式，所抑制的是“強(qiáng)硬”的體制外行為方式�；蛘哒f，工人組織一方面幫助工人發(fā)現(xiàn)自己的被剝奪，另一方面及時(shí)采取合理性行動(dòng)降低被剝奪的程度，以至避免了客觀剝奪和主觀剝奪的漸進(jìn)性積累，回避了沖突總爆發(fā)時(shí)體制外行動(dòng)的發(fā)生，而體制外行動(dòng)的減少也就是體制內(nèi)行動(dòng)的增加。

　　根據(jù)美國前勞工部長鄧洛普（John Dunlop ）等人的意見，一種有效的勞資關(guān)系制度體系并不是要消除勞資沖突，而是提供一種以對雙方乃至社會(huì)都成本最低的方式來解決沖突的一套制度安排（體制內(nèi)機(jī)制）。9工人的非正式組織就是這樣一種制度安排的雛形。

　　工人不僅彼此形成非正式的工人組織，也與其他社會(huì)成員、包括老板和企業(yè)高層管理者形成非正式組織，互相交往和溝通。當(dāng)同樣以交往頻度作為該類組織的組織化程度的量度時(shí)，與工人組織形成明顯對比的是，工人與私營企業(yè)主或企業(yè)經(jīng)理的交往越是頻繁，勞資糾紛發(fā)生率就越低；
交往的頻率越低，勞資糾紛的發(fā)生率越高。例如，當(dāng)工人與私營企業(yè)老板之間“沒有任何交往”時(shí)，他們中發(fā)生拖欠、克扣工資糾紛的占8.3%；
當(dāng)交往“一般”、“比較頻繁”、“很頻繁”的時(shí)候，發(fā)生此類糾紛的為0.與企業(yè)經(jīng)理的交往也是如此，在前一種情況下糾紛的發(fā)生率為10.9%，在后一類情況下同樣為0.這意味著，在“人強(qiáng)我弱”的條件下，工人既能避免勞資糾紛又能爭取利益的有效途經(jīng)是加入或構(gòu)建與資方的“一體性”組織。由此產(chǎn)生的一個(gè)推論是，如果工人在彼此形成組織的同時(shí)，還讓這樣的組織與資方及其組織相銜接，彼此溝通和尋求共識，那么工人組織就更可能將工人的行動(dòng)導(dǎo)向體制內(nèi)。

　　這里邊或許有“事件后效”的因素存在，即工人先與資方發(fā)生了沖突，然后與之“沒有任何交往”。如果實(shí)際情況如此，那么就提示了勞資糾紛的一種前景：一旦雙方發(fā)生正面沖突，那么工人與資方成員之間的組織化行動(dòng)就會(huì)被取消，他們或者不行動(dòng)，或者只能采取階級行動(dòng)。

　　綜合上述，一個(gè)顯見的邏輯是，我們的社會(huì)如果建立起平衡勞資關(guān)系、使工人免受（或少受）客觀剝奪的制度體系，并且將工人組織作為這一制度的組成部分，對工人的訴求進(jìn)行合理的、有效的回應(yīng)，馬克思意義上的工人階級就不會(huì)形成。相反，如果制度體系不完善或相對陳舊，工人的體制內(nèi)行動(dòng)不能得到所期望的回應(yīng)，其行動(dòng)就可能轉(zhuǎn)向體制外，以至馬克思意義上的工人組織和工人階級難免形成。而如果能夠避免這樣的工人階級的形成，無論對于國家、社會(huì)，還是對于老板、工人，都是一件幸事。

　　注釋

　　1沈原：社會(huì)轉(zhuǎn)型與工人階級的再形成，《社會(huì)學(xué)研究》，2006年第2期。

　　2以上觀點(diǎn)來自馬克思、恩格斯的《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》，馬克思的《資本論》、《雇傭勞動(dòng)與資本》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》、《哲學(xué)的貧困》，恩格斯的《英國工人階級狀況》、《必要的和多余的社會(huì)階級》、《共產(chǎn)主義信條草案》、《美國工人運(yùn)動(dòng)》、《德國的制憲問題》等著作。

　　3E.P.湯普森：《英國工人階級的形成》，錢秉旦等譯，譯林出版社，2001年版。

　　4博蘭尼：《巨變：當(dāng)代政治、經(jīng)濟(jì)的起源》，黃樹民等譯，（臺）遠(yuǎn)流出版事業(yè)股份有限公司，1989年版。

　　5約翰·麥柯里蘭：《西方政治思想史》，彭淮棟譯，海南出版社，2003年版，第620-637頁。

　　6趙鼎新：西方社會(huì)運(yùn)動(dòng)與革命理論發(fā)展之述評，《社會(huì)學(xué)研究》，2005年第1期。

　　7特納：《社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)》上冊，邱澤奇等譯，華夏出版社，2001年，第14章。

　　8赫希曼：《退出、呼吁與忠誠》，盧昌崇譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年版。

　　9雷蒙德。A.諾伊等：《人力資源管理：贏得競爭優(yōu)勢》，劉昕等譯，中國人民大學(xué)出版社，2001年版，第627頁。

　　來源：中國社會(huì)學(xué)網(wǎng)

　　http://www.sociology.cass.net.cn/shxw/cyshx/P020061006270037507951.pdf

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