[內(nèi)容提要] 心理學(xué)中認(rèn)知革命的興起，導(dǎo)致了心理學(xué)理論研究視角的轉(zhuǎn)變，為認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究中應(yīng)用奠定了理論基礎(chǔ)�；�于對(duì)現(xiàn)實(shí)主義解釋力的不滿和認(rèn)知革命的影響，在國(guó)際關(guān)系的一些問(wèn)題領(lǐng)域，如國(guó)際危機(jī)、和平與沖突解決、談判以及聯(lián)盟政治等題域中認(rèn)知心理學(xué)的理論與方法得到廣泛運(yùn)用。認(rèn)知心理學(xué)的應(yīng)用主要集中于外交決策分析領(lǐng)域：認(rèn)知因素既是自變量，又是因變量。認(rèn)知研究的興起及其后社會(huì)認(rèn)知研究的轉(zhuǎn)向，符合科學(xué)哲學(xué)中科學(xué)研究進(jìn)步性的標(biāo)準(zhǔn)，但認(rèn)知研究仍存在一些有待于解決的問(wèn)題。中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論研究和學(xué)科建設(shè)中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外政策與國(guó)際關(guān)系的認(rèn)知研究。

　　[關(guān)鍵詞] 認(rèn)知心理學(xué)；
政治心理學(xué)；
社會(huì)認(rèn)知；
國(guó)際關(guān)系研究；
理論進(jìn)步

　　運(yùn)用心理學(xué)理論進(jìn)行政治分析，在一戰(zhàn)前后的政治學(xué)學(xué)科發(fā)展中已初見端倪[1]。然而，20世紀(jì)六、七十年代以降，作為一門獨(dú)立學(xué)科，政治心理學(xué)在國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際政治兩個(gè)層面才得以廣泛運(yùn)用和發(fā)展。囿于學(xué)科的不成熟性，國(guó)際關(guān)系理論發(fā)展的動(dòng)力很大程度來(lái)源于對(duì)相關(guān)學(xué)科理論與方法的借鑒，如主流的新現(xiàn)實(shí)主義理論就是對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的運(yùn)用，國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的核心議題則為運(yùn)用政治心理學(xué)理論與方法進(jìn)行國(guó)際關(guān)系分析。如此而言，國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的理論來(lái)源于政治心理學(xué)，進(jìn)一步則為心理學(xué)理論。

　　如上所述，決定國(guó)際關(guān)系心理學(xué)研究進(jìn)步性的動(dòng)力機(jī)制中，心理學(xué)的理論與方法革新居于核心地位。在實(shí)驗(yàn)心理學(xué)發(fā)展史中，占主導(dǎo)地位的三種元理論視角分別為：內(nèi)省主義(introspectionism)、行為主義(behaviorism)以及認(rèn)知心理學(xué)(cognitive psychology)[2]。20世紀(jì)五、六十年代心理學(xué)元理論興起的認(rèn)知革命(cognitive revolution)，不僅在心理學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了一場(chǎng)“范式轉(zhuǎn)變[3](paradigm shift)”，而且對(duì)政治心理學(xué)學(xué)科的誕生及國(guó)內(nèi)與國(guó)際層次的應(yīng)用，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。有鑒于此，本文在綜述國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)的既有研究路徑、變量關(guān)系以及理論進(jìn)展等之后，試圖對(duì)認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究中的運(yùn)用進(jìn)行理論評(píng)估，明晰國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)發(fā)展的內(nèi)在理路，從而為未來(lái)發(fā)展提供一種建設(shè)性的方向。

　　一、認(rèn)知研究興起：背景與正當(dāng)性

　　二戰(zhàn)前后，國(guó)際關(guān)系理論第一次大辯論以現(xiàn)實(shí)主義的全面獲勝而告終，現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論成為二戰(zhàn)后西方國(guó)際關(guān)系分析的主流范式。這是國(guó)際關(guān)系研究中認(rèn)知理論興起與發(fā)展的理論背景。

　　1．認(rèn)知研究興起的背景

　　以漢斯·摩根索(Hans J. Morgenthau)為代表的現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為，個(gè)體及個(gè)體的知覺、動(dòng)機(jī)因素盡管很重要，但由于這些因素的“不可觀測(cè)”性，因而應(yīng)從他們的分析架構(gòu)中篩漏出去[4]。此外，在肯尼思·華爾茲(Kenneth Waltz)所提出的關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)起源的三意象理論中，個(gè)體層次的人性因素并不是他重點(diǎn)分析所在[5]。在他隨后建立的體系層次上的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論框架中，變量關(guān)系為國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)影響國(guó)家行為，以及國(guó)家在國(guó)際結(jié)構(gòu)中所處的位置或相對(duì)力量對(duì)國(guó)家行為或國(guó)家互動(dòng)起決定性的作用。同樣，在其他的體系理論家那里，個(gè)體及知覺、個(gè)性等因素也沒有受到重視。這些體系理論家包括默頓·卡普蘭(M. A. Kaplan)、羅伯特·基歐漢(Robert O. Keohane)等�？傊�，現(xiàn)實(shí)主義等其他體系國(guó)際關(guān)系理論并沒有給予個(gè)體及個(gè)體認(rèn)知心理足夠的學(xué)術(shù)研究重視。

　　現(xiàn)實(shí)主義以及其他體系理論的主導(dǎo)地位一直受到質(zhì)疑。自1950年代起，國(guó)際關(guān)系學(xué)對(duì)外政策分析(FPA)子領(lǐng)域興起，并且知覺因素的作用開始受到廣泛的關(guān)注，這種研究現(xiàn)狀的出現(xiàn)主要?dú)w因于兩方面：對(duì)傳統(tǒng)理論解釋力的質(zhì)疑以及相關(guān)學(xué)科研究進(jìn)展所帶來(lái)的影響[6]。具體言之，對(duì)現(xiàn)實(shí)主義等體系理論的質(zhì)疑主要包括權(quán)力單一變量解釋力的有限、國(guó)家在特定情境中對(duì)于權(quán)力的追求偏好不一等等。其次，相關(guān)學(xué)科研究的進(jìn)展主要為決策理論與認(rèn)知心理學(xué)的興起。其中，對(duì)于國(guó)際政治認(rèn)知研究而言，直接相關(guān)的是認(rèn)知心理學(xué)對(duì)理性假定的重新審視，以及認(rèn)知心理學(xué)學(xué)科中各種理論分析范式的出現(xiàn)。

　　理性假定是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義及體系理論的基本邏輯分析起點(diǎn)，在現(xiàn)實(shí)主義者眼中，國(guó)家與人一樣都是單一理性行為體�；�于此，羅伯特·基歐漢將現(xiàn)實(shí)主義、新現(xiàn)實(shí)主義以及新自由制度主義統(tǒng)稱為理性主義(Rationalistic)[7]。理性假定以及理性主義在社會(huì)科學(xué)研究中一直被奉為圭臬，為研究者的基本研究假定。理性主要包括兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的定義，首先是經(jīng)濟(jì)學(xué)將理性定義為追求效用的最大化，即實(shí)體理性(substantive rationality)，其次是心理學(xué)將理性定義為行為過(guò)程的理性，即程序理性(procedural rationality)[8]。首先質(zhì)疑傳統(tǒng)理性假定的是認(rèn)知心理學(xué)對(duì)理性假定的重新定義。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，由于人的認(rèn)知能力的局限性、以及在信息不充分、高度緊張壓力等外部環(huán)境下，個(gè)體在決策及問(wèn)題解決中往往并不是理性的統(tǒng)一體�；�于此，美國(guó)認(rèn)知心理學(xué)家西蒙(Herbert A. Simon)提出了“有限理性(bounded rationality)”概念[9]，以此與實(shí)體理性、非理性相區(qū)分。由此，“傳統(tǒng)理性行為體的視角假定人是思想開明(open-mindedness)并適應(yīng)環(huán)境的變化，但認(rèn)知視角認(rèn)為囿于信仰(beliefs)以及信息加工方式，人更多的是頭腦禁錮(closed-minded)因而拒絕適應(yīng)環(huán)境的變化。由于人們對(duì)環(huán)境的看法不一，因此認(rèn)知視角強(qiáng)調(diào)分析涉身于決策過(guò)程的個(gè)體的重要性�！盵10]

　　綜上，認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究中的應(yīng)用緣起于如下背景：首先，國(guó)際關(guān)系研究的發(fā)展對(duì)占主導(dǎo)地位的現(xiàn)實(shí)主義理論解釋力的質(zhì)疑，從而產(chǎn)生了對(duì)外政策分析這一國(guó)際關(guān)系研究子領(lǐng)域。其次，心理學(xué)領(lǐng)域所發(fā)生的行為主義革命和認(rèn)知革命，為認(rèn)知心理變量的觀測(cè)和操作化提供了技術(shù)和方法基礎(chǔ)。再次，二戰(zhàn)前后的一個(gè)學(xué)術(shù)發(fā)展背景為，人類學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都產(chǎn)生了大量探究心理因素的工作[11]。

　　2．認(rèn)知研究的理論正當(dāng)性

　　接下來(lái)必須探討的問(wèn)題是，認(rèn)知心理學(xué)應(yīng)用于國(guó)際關(guān)系研究是否具有理論上的正當(dāng)性呢？換言之，個(gè)體層次在國(guó)際關(guān)系研究中地位如何？知覺因素重要嗎？國(guó)際關(guān)系的認(rèn)知心理學(xué)分析是否會(huì)導(dǎo)致方法論個(gè)體主義？等等。[12]

　　國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)的一個(gè)核心假定為：個(gè)體是外交決策和國(guó)家行為的重要行為者，人是理性行為體，而人的理性受認(rèn)知能力和環(huán)境影響又是有限的。個(gè)體在國(guó)際關(guān)系中的地位和作用，這是層次分析法(levels of analysis)的問(wèn)題。新現(xiàn)實(shí)主義為代表的體系理論，強(qiáng)調(diào)體系結(jié)構(gòu)的作用，認(rèn)為個(gè)體及國(guó)家只是“消極”的政策執(zhí)行者，并不是“積極”施動(dòng)者。這種體系結(jié)構(gòu)決定或制約論，對(duì)于相同國(guó)際結(jié)構(gòu)壓力下不同國(guó)家的不同政策與戰(zhàn)略反映現(xiàn)象，并不能提供很好的解釋。由此觀之，個(gè)體并非“彈子球(billiard ball)”。因?yàn)椴煌�的人的認(rèn)知能力、知覺過(guò)程、個(gè)性特征、動(dòng)機(jī)與情感因素等差異很大，在“假定相關(guān)其他變量不變(ceteris paribus)”的情況下，個(gè)體認(rèn)知變量與政策行為之間具有相關(guān)關(guān)系。當(dāng)然，個(gè)體層次因素的作用必須與其他層次的變量綜合考慮，才能有效地辨析其所起的作用。在不同的政策環(huán)境中，個(gè)體認(rèn)知因素的作用并不相同。如官僚體系與國(guó)內(nèi)政治等環(huán)境制約壓力很大的情況下，個(gè)體的認(rèn)知變量所起的作用相應(yīng)減��；
反之，個(gè)體的知覺、信念體系、個(gè)性等發(fā)揮的作用則增大。如此，我們可以得知：個(gè)體在國(guó)際政治中具有重要的地位，但探討個(gè)體層次的生理、認(rèn)知心理因素的作用必須建立在對(duì)其他變量做出相關(guān)假設(shè)的基礎(chǔ)上。

　　對(duì)于知覺層次是否重要，羅伯特·杰維斯(Robert Jervis)在其著作開篇之時(shí)就進(jìn)行了細(xì)致的分析論證[13]。實(shí)驗(yàn)心理學(xué)的分析對(duì)象經(jīng)歷了從意識(shí)/潛意識(shí)、行為至認(rèn)知過(guò)程分析的演變。相較于行為主義而言，認(rèn)知心理學(xué)解決了同一刺激下行為不同的緣由問(wèn)題，即人的知覺、信息加工過(guò)程的不同。如此而言，知覺因素構(gòu)成了個(gè)體/組織判斷和決策的基礎(chǔ)，尤其是在不確定性的環(huán)境中，由于不同的個(gè)性和情感，形成不同的知覺，從而形成不同的判斷和決策[14]。即使在房子發(fā)生大火的極端環(huán)境下，人的認(rèn)知能力也具有重要的作用。只是極端的外部環(huán)境消解了普通個(gè)體認(rèn)知能力的差別，所以大部分人表現(xiàn)出相同的行為�，F(xiàn)實(shí)主義、新現(xiàn)實(shí)主義以及新自由制度主義國(guó)際關(guān)系理論的權(quán)力和利益等核心概念，它們?cè)诒举|(zhì)上也是認(rèn)知的。“認(rèn)知——個(gè)體的信仰和推理過(guò)程是重要的，因?yàn)樗鼈儤?gòu)成了所有的政治行為的基礎(chǔ)，以及形成了權(quán)力和利益如何理解的基礎(chǔ)�！盵15]

　　認(rèn)知心理學(xué)應(yīng)用于國(guó)際關(guān)系研究，最常見的批評(píng)是還原論和方法論個(gè)體主義。華爾茲進(jìn)行了集中的論述，他認(rèn)為心理學(xué)家對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)原因的解釋并無(wú)貢獻(xiàn)，“如果對(duì)一個(gè)畢生研習(xí)心理學(xué)的人問(wèn)道：心理學(xué)對(duì)于人類最緊迫的問(wèn)題的解決有何貢獻(xiàn)，他聳聳肩并說(shuō)貢獻(xiàn)很小，那是可以理解的�！盵16]之后，他在《國(guó)際政治理論》中認(rèn)為心理學(xué)解釋是一種還原論，對(duì)建構(gòu)國(guó)際關(guān)系體系理論并無(wú)益處。

　　事實(shí)上，“行動(dòng)者-結(jié)構(gòu)(agents-structure)”范疇在個(gè)體層次具有特殊的意義。這一范疇在個(gè)體層次的表現(xiàn)為原子論與整體論、遺傳論與環(huán)境論之爭(zhēng)。個(gè)體層次的“個(gè)體-體系”范疇中，也存在著何者為先的問(wèn)題。在個(gè)體及群體、單位國(guó)家層次，行為的制約因素包括個(gè)體認(rèn)知、行為環(huán)境（心理環(huán)境以及操作環(huán)境）等。個(gè)體行為是由自身認(rèn)知屬性決定還是由行為環(huán)境決定？對(duì)此不同的回答，形成了還原論與整體論、方法論個(gè)體主義以及整體主義的區(qū)分。個(gè)體認(rèn)知理論如何化解上述矛盾，社會(huì)性因素的綜合是一個(gè)可選之途。如信念體系與社會(huì)因素的結(jié)合、社會(huì)認(rèn)知理論以及社會(huì)認(rèn)同理論的應(yīng)用等。

　　二、認(rèn)知研究概述：變量關(guān)系與問(wèn)題領(lǐng)域

　　認(rèn)知理論的變量關(guān)系包括兩個(gè)層面：首先，個(gè)體的認(rèn)知因素與個(gè)體的決策判斷之間的因果關(guān)系，即認(rèn)知與政治行為的關(guān)系；
其次，個(gè)體的個(gè)性(Personality)情緒/情感(emotion)、動(dòng)機(jī)(motivation)與經(jīng)歷等因素以及國(guó)家的政治社會(huì)文化制度等對(duì)個(gè)體認(rèn)知的影響作用。因此，認(rèn)知變量既是自變量又是因變量[17]。一般而言，國(guó)際關(guān)系中的認(rèn)知研究可以細(xì)化為以下幾個(gè)子變量：操作碼(operational code)、認(rèn)知圖(cognitive map)、意象(image)、信息加工(information process)以及歷史類比(analogy)等。各個(gè)子變量則可進(jìn)一步進(jìn)行概念的操作化，以一些具體指標(biāo)反映出其來(lái)源與變化。

　　研究問(wèn)題在科學(xué)研究中居于重要的地位[18]。認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系研究中的應(yīng)用，其基本路徑為在特定的問(wèn)題領(lǐng)域進(jìn)行認(rèn)知心理學(xué)的理論解釋、分析與預(yù)測(cè)。這些問(wèn)題領(lǐng)域集中于對(duì)外政策分析領(lǐng)域，大部分為高級(jí)政治的安全研究議題，其中包括戰(zhàn)爭(zhēng)原因分析、國(guó)際危機(jī)中的決策與政策選擇、沖突與和平的解決、恐怖主義[19]、聯(lián)盟政治研究等領(lǐng)域[20]。在這些問(wèn)題領(lǐng)域，重點(diǎn)分析的相關(guān)個(gè)體層次以及組織層次決策中的認(rèn)知變量的影響。以下分別闡述作為自變量的認(rèn)知因素與作為因變量的認(rèn)知因素。

　　1．作為自變量的認(rèn)知因素

　　第一，操作碼。國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域操作碼的運(yùn)用始于內(nèi)森·萊特(Nathan Leites)對(duì)布爾什維主義的研究[21]，但直到1969年亞歷山大·喬治(Alexander George)對(duì)操作碼進(jìn)行系統(tǒng)的闡述與概念操作化之后，才帶來(lái)廣泛的運(yùn)用成果[22]。喬治的主要工作在于對(duì)操作碼進(jìn)行概括化，主要目的為抽象出領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于政治和政治行動(dòng)議題根本的信念。根據(jù)喬治的論述，如何確定不同的個(gè)體信仰，主要取決于對(duì)十個(gè)不同的問(wèn)題的回答，即五個(gè)“哲學(xué)信仰”和五個(gè)“工具信仰”。[23]

　　哲學(xué)問(wèn)題涉及對(duì)政治本質(zhì)的看法，而工具問(wèn)題與正確的戰(zhàn)略與策略緊密相關(guān)。個(gè)體的操作碼與政治決策具有很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，如哲學(xué)信仰有助于對(duì)情境的判斷，而工具信仰則會(huì)影響行為選擇的可能性。在喬治所進(jìn)行的操作碼研究中，最初只是對(duì)于個(gè)體認(rèn)知內(nèi)容的分析，而對(duì)操作碼與政治行為之間所具有的相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系的論證不足。因?yàn)椤安僮鞔a的研究者似乎一致認(rèn)為信仰應(yīng)當(dāng)對(duì)政治行為具有影響：信仰應(yīng)當(dāng)影響政策選擇”[24]。在應(yīng)用層面，斯蒂芬·沃克(Stephen Walker)對(duì)美國(guó)前國(guó)務(wù)卿基辛格操作碼的分析較為經(jīng)典。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　沃克通過(guò)對(duì)基辛格的著作分析，揭示和抽象出其操作碼，以期建立基辛格與越南政府談判行為之間的因果關(guān)系。[25]

　　第二，認(rèn)知圖。1970年代開始在國(guó)際關(guān)系研究中應(yīng)用的認(rèn)知圖，主要是由羅伯特·艾克斯羅德(Robert Axelrod)等學(xué)者所推動(dòng)。操作碼研究主要集中于對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)人，而認(rèn)知圖一般則為對(duì)自身領(lǐng)導(dǎo)及團(tuán)體的研究。在《決策的結(jié)構(gòu)》[26]一書中，艾克斯羅德等學(xué)者集中論述了認(rèn)知圖的基本理論、建構(gòu)方法與步驟等�；�于人們面對(duì)問(wèn)題時(shí)，總是尋求因果信仰的認(rèn)識(shí)，認(rèn)知圖理論將因果關(guān)系陳列為兩種：肯定原因和否定原因。在建構(gòu)認(rèn)知圖時(shí)，一般遵循五個(gè)步驟：擴(kuò)大相關(guān)的信仰變量，尋找解釋事件的已有研究，確認(rèn)可能的結(jié)果，確認(rèn)可能的政策選擇，最后進(jìn)行政策選擇。

　　認(rèn)知圖研究的應(yīng)用，建立在系列的理論進(jìn)展的基礎(chǔ)之上，如決策理論、因果推理理論、心理邏輯學(xué)以及圖表理論等。認(rèn)知圖通過(guò)對(duì)決策者對(duì)于某一具體問(wèn)題的特定信仰的相互關(guān)系的直觀描述，具有簡(jiǎn)明清晰的優(yōu)勢(shì)，這使得認(rèn)知圖分析誕生后運(yùn)用較多。如杰弗里·哈特(Jeffrey A. Hart)通過(guò)對(duì)拉美決策者認(rèn)知圖的分析，認(rèn)為認(rèn)知圖在簡(jiǎn)約、通用性、描述力、解釋力以及規(guī)范含義的豐富性等五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)上得分很高[27]。但之后理論發(fā)展很少，艾克斯羅德也轉(zhuǎn)向合作研究。

　　第三，意象。關(guān)于意象理論的研究，主要集中于國(guó)際沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)研究領(lǐng)域。一般而言，意象包括自我意象(self-image)及他者意象(other-image)以及多主體意象，實(shí)質(zhì)為個(gè)體對(duì)自我、他者以及他者對(duì)自我知覺的知覺過(guò)程。國(guó)際關(guān)系研究中，關(guān)于意象的研究包括“敵人意象(enemy image)”以及“鏡像(the mirror image)”等。奧利·霍爾斯蒂(Ole R. Holsti)通過(guò)研究美國(guó)前國(guó)務(wù)卿杜勒斯(John Foster Dulles)對(duì)蘇聯(lián)的意象，說(shuō)明民族意象存在固化(stereotype)現(xiàn)象，即杜勒斯對(duì)其所形成的“蘇聯(lián)邪惡”意象很難改變，而且自我證實(shí)，拒絕一些新的信息等。[28]

　　關(guān)于敵人意象的研究，進(jìn)一步深入發(fā)展為一種“鏡像”理論。這種理論對(duì)于解釋美蘇敵對(duì)雙方的知覺具有很強(qiáng)的說(shuō)服力，即雙方都存在一種“內(nèi)在邪惡的信念(inherent-bad-faith)”的知覺模式，無(wú)論對(duì)方做出何種友好舉動(dòng)，都難以改變“邪惡敵人”的固有意象。[29]支持這種知覺過(guò)程的心理學(xué)理論主要為認(rèn)知一致理論(cognitive consistency theory)、有選擇性的注意、愿意思維(wishful thinking)等。

　　第四，信息加工。認(rèn)知心理學(xué)存在廣義和狹義之分，狹義而言的認(rèn)知心理學(xué)其實(shí)就是信息加工理論。美國(guó)認(rèn)知科學(xué)的重要代表人西蒙認(rèn)為，認(rèn)知心理學(xué)即信息加工心理學(xué)，“信息加工的認(rèn)知模型為：接受信息、編碼和存入記憶、利用記憶材料作出決定，指導(dǎo)外部行動(dòng)�！盵30]在信息加工的連續(xù)譜上，注意、選擇、編碼、記憶和決策等連續(xù)認(rèn)知活動(dòng)構(gòu)成了一個(gè)完整的認(rèn)知過(guò)程。這一過(guò)程中，個(gè)體的認(rèn)知能力、偏好、個(gè)性、經(jīng)歷以及外部環(huán)境等都會(huì)影響信息選擇、記憶以及決策的過(guò)程。此外，個(gè)體的動(dòng)機(jī)與情感也會(huì)產(chǎn)生影響作用。

　　在外交決策領(lǐng)域，信息加工模型認(rèn)為要制訂有效的外交政策，必須保證在接受信息、分析信息以及提供合理的建議的過(guò)程中，遵循五個(gè)必要的步驟。其一，確保從環(huán)境中能獲得充足的信息；
其二，充分考慮影響政策的主要的價(jià)值和利益；
其三，確保搜尋盡可能寬裕的選擇以及對(duì)各種可能的后果給予評(píng)估；
其四，評(píng)估各種選擇實(shí)施可能帶來(lái)的問(wèn)題；
其五，提高對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)的承受能力以及培養(yǎng)從經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)的能力。[31]

　　第五，歷史類比。從歷史中學(xué)習(xí)與類比的假定為歷史能重復(fù)或歷史能復(fù)制[32]。不同的個(gè)體歷史學(xué)習(xí)與類比的方式與手段不一，但他們總體而言具有一些相同的特征，如通常很自信，并大肆采取各種形式運(yùn)用歷史。這些直覺的歷史學(xué)家(intuitive historian)，依賴大量的歷史事實(shí)，并求助于歸納、評(píng)價(jià)、分析、推理、判斷以及解釋等各種方式改造歷史事實(shí)的方法，所有這些認(rèn)知活動(dòng)都依賴于編碼、儲(chǔ)存以及再現(xiàn)事實(shí)時(shí)有意識(shí)無(wú)意識(shí)的技術(shù)。

　　由于人的認(rèn)知能力的局限，以及外在環(huán)境對(duì)人的理性的限制，如信息的不充分、時(shí)間緊迫、高度緊張的決策壓力等，歷史學(xué)習(xí)和類比存在謬誤之處。最近發(fā)生的事件對(duì)于決策者進(jìn)行歷史學(xué)習(xí)的影響很大，如杜魯門、艾奇遜在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中，以及艾森豪威爾在印度尼西亞危機(jī)中錯(cuò)誤估計(jì)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的操作碼和中國(guó)的力量和能力，而隨后肯尼迪政府在老撾危機(jī)中由于吸取了前兩任政府的歷史教訓(xùn)，采取了正確的戰(zhàn)略行動(dòng)[33]。對(duì)于如何避免歷史類比錯(cuò)誤，很多學(xué)者提出了不少政策建議，如避免即時(shí)類比(instant analogies)、換位思考、以其他專業(yè)歷史學(xué)家做參照等[34]。

　　2．作為因變量的認(rèn)知因素

　　對(duì)于第二組變量關(guān)系，實(shí)質(zhì)上為個(gè)體認(rèn)知因素的來(lái)源及機(jī)制問(wèn)題，即作為因變量的認(rèn)知因素，其自身的變化發(fā)展的機(jī)制為何？哪些變量對(duì)個(gè)體的認(rèn)知內(nèi)容和過(guò)程產(chǎn)生影響？典型的例子為：有人因?yàn)榭荚嚨昧?0分而愁眉苦臉，有人卻因之高呼萬(wàn)歲，有人卻無(wú)動(dòng)于衷，等等。在相同的認(rèn)知客體面前，為什么每個(gè)人的認(rèn)知過(guò)程與結(jié)果大相徑庭？

　　根據(jù)基本的層次分析法，可以將影響個(gè)體認(rèn)知的變量分為個(gè)體、組織以及體系層次的因素。個(gè)體層面的動(dòng)機(jī)、情感、經(jīng)歷以及個(gè)性等都對(duì)人的認(rèn)知內(nèi)容與過(guò)程產(chǎn)生影響。比如，情感影響信息接受過(guò)程，由此產(chǎn)生有選擇性注意傾向。個(gè)體動(dòng)機(jī)層面，如考試的目的是為了高分或由此帶來(lái)的獎(jiǎng)勵(lì)，那60分的結(jié)果無(wú)疑是令人沮喪的，而只簡(jiǎn)單為了及格過(guò)關(guān)的話，則無(wú)疑是件幸事。同理，“9·11”恐怖襲擊事件的發(fā)生，讓人思考著恐怖主義行動(dòng)的動(dòng)機(jī)的問(wèn)題，他們?yōu)槭裁催@么恨美國(guó)？仇恨從何而來(lái)？仇恨對(duì)知覺有什么影響？等等。[35]從認(rèn)知心理學(xué)角度而言，為什么穆斯林世界與西歐國(guó)家對(duì)美國(guó)的知覺如此不同？這種仇恨和敵視從何而來(lái)？仇恨因素在穆斯林對(duì)美國(guó)的認(rèn)知中又有何影響？這種學(xué)理上的問(wèn)題不闡釋清楚，美國(guó)與穆斯林世界的關(guān)系無(wú)法根本得到改善。

　　社會(huì)心理學(xué)中認(rèn)知革命的興起，推動(dòng)了操作碼研究的發(fā)展，總體趨向社會(huì)認(rèn)知研究。關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)人操作碼研究的理論演進(jìn)中，第二代為個(gè)性理論，強(qiáng)調(diào)動(dòng)機(jī)、個(gè)性風(fēng)格對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的信仰的影響作用，第三代為熱認(rèn)知(hot cognition)理論，突出情感在圖式(schemas)中的重要性。在組織層次，官僚體系的壓力與社會(huì)文化、制度因素對(duì)個(gè)體的認(rèn)知產(chǎn)生重要的制約和塑造作用。由此觀之，在個(gè)性理論、情感理論與認(rèn)知過(guò)程中間架起一座相互作用的橋梁，對(duì)于認(rèn)知研究具有十分重要的意義。判斷與決策過(guò)程中，個(gè)性通過(guò)建構(gòu)一種官僚渠道，借此決策者接受或管理信息與意見，從而對(duì)認(rèn)知過(guò)程產(chǎn)生直接的影響[36]。某種意義而言，作為因變量的認(rèn)知因素分析，核心議題為政治對(duì)個(gè)體心理學(xué)之作用關(guān)系。議題當(dāng)中，還須探討政治社會(huì)化、意識(shí)形態(tài)以及官僚組織等因素。如約翰·杜勒斯(John Foster Dulles)與斯大林同屬一類操作碼，但各自社會(huì)化所處的政治意識(shí)形態(tài)與社會(huì)制度卻完全相反。

　　因此，如果不考慮個(gè)性、情感以及社會(huì)制度與文化對(duì)認(rèn)知過(guò)程的作用，單純認(rèn)知變量的解釋力將受到很大局限。因?yàn)橄嗤�的信仰體系經(jīng)常滋生了完全不同的政治行為與后果，不同的信仰體系卻產(chǎn)生了相同的政治行為與后果。這種研究難題的解決，需要綜合考慮心理學(xué)與社會(huì)學(xué)的因素。

　　三、認(rèn)知研究進(jìn)展：核心議題的演進(jìn)

　　根據(jù)理論發(fā)展的不同，本文將20世紀(jì)五、六十年代興起的國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)研究大致分為三個(gè)階段[37]，即1970年代之前為第一階段，之后至冷戰(zhàn)結(jié)束前后為第二個(gè)階段，接下來(lái)便為第三階段。關(guān)于研究進(jìn)展的梳理主要為第二、三階段所進(jìn)行的一些研究工作。

　　總體而言，自1980年代以降，認(rèn)知理論研究中經(jīng)驗(yàn)研究增多，具體表現(xiàn)為之前建立的一些基本分析范式，如操作碼、認(rèn)知圖、意象等在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的實(shí)證研究增多，產(chǎn)生了大量的經(jīng)驗(yàn)性成果。而且，一些著作對(duì)上述幾種認(rèn)知變量分析路徑進(jìn)行完善和補(bǔ)充，如關(guān)于敵人意象的研究，之后又發(fā)展成三種意象：敵人意象產(chǎn)生一種防御性的外交政策模式、退化者意象(degenerate image)產(chǎn)生一種擴(kuò)張式的外交政策模式、小孩意象(child image)產(chǎn)生一種帝國(guó)主義式的外交政策模式等[38]。冷戰(zhàn)后，關(guān)于意象的研究進(jìn)一步豐富和細(xì)致，發(fā)展為五種戰(zhàn)略互動(dòng)意象：敵人(enemy)、盟友(ally)、退化者(degenerate)、帝國(guó)主義者(imperialist)和殖民地(colony)。這種超越單一敵人意象的知覺研究，對(duì)于國(guó)際關(guān)系理論而言具有重要意義：由此建立的接近于心理-社會(huì)-經(jīng)濟(jì)-政治理論是主流國(guó)際關(guān)系理論的補(bǔ)充[39]。此外，認(rèn)知理論研究中的新進(jìn)展表現(xiàn)為以下四個(gè)方面。

　　1．由認(rèn)知一致理論到社會(huì)認(rèn)知理論

　　1950年代，心理學(xué)領(lǐng)域認(rèn)知一致理論興起，具體包括認(rèn)知失調(diào)理論(cognitive dissonance theory)、認(rèn)知一致理論等。這種統(tǒng)稱為尋求認(rèn)知一致的理論假定人們傾向于維持自己已有的認(rèn)知，當(dāng)新的刺激與已有的認(rèn)知不一致時(shí)，個(gè)體的認(rèn)知就會(huì)產(chǎn)生失調(diào)。而個(gè)體內(nèi)在要求保持認(rèn)知的平衡或一致，就會(huì)采取不同的機(jī)制維持認(rèn)知一致，主要為“改變一個(gè)行為的認(rèn)知元素、改變一個(gè)環(huán)境的認(rèn)知元素、增加新的認(rèn)知元素”等[40]。在第一階段的研究中，尋求認(rèn)知一致的理論成為主要的認(rèn)知理論基石，如霍爾斯蒂關(guān)于杜勒斯對(duì)蘇聯(lián)意象的研究便為代表。

　　此后不久，認(rèn)知革命的風(fēng)暴便影響到社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域，由此產(chǎn)生了認(rèn)知社會(huì)心理學(xué)或社會(huì)認(rèn)知理論。社會(huì)認(rèn)知研究具有四個(gè)特征：信奉認(rèn)知主義和研究認(rèn)知過(guò)程，即認(rèn)知元素如何隨時(shí)間變化而得以變化；
社會(huì)認(rèn)知是介于認(rèn)知心理學(xué)和社會(huì)心理學(xué)之間發(fā)展；
社會(huì)認(rèn)知注重在現(xiàn)實(shí)世界中的應(yīng)用。[41]“認(rèn)知心理學(xué)畢竟相對(duì)更多地研究關(guān)于無(wú)生命物體和抽象概念的信息加工，而社會(huì)心理學(xué)更多研究人和社會(huì)的信息加工”[42]，這種區(qū)別決定了信仰和圖式在人們認(rèn)識(shí)人和物中的重要性。

　　從1980年代開始，國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)研究中出現(xiàn)了一種“社會(huì)轉(zhuǎn)向”，即社會(huì)認(rèn)知的相關(guān)理論開始得到運(yùn)用，如自我知覺理論(self-perception)、社會(huì)歸因(social attribution)理論、態(tài)度改變理論(attitude change)、社會(huì)圖式(schemas)和社會(huì)推理(social inference)理論等。1985年，拉森(Deborah Welch Larson)出版的《遏制的起源：一種心理學(xué)的解釋》[43]即為代表。在綜述既有的美國(guó)遏制政策起源的各種理論解說(shuō)及不足的基礎(chǔ)上，她提出了綜合各種社會(huì)認(rèn)知理論以及個(gè)體、組織和體系層次的因素，對(duì)遏制的起源重新給予解釋。

　　2．由認(rèn)知內(nèi)容研究到認(rèn)知過(guò)程研究

　　認(rèn)知研究的兩種途徑為：認(rèn)知內(nèi)容(cognition content)研究和認(rèn)知過(guò)程(cognition process)研究。認(rèn)知內(nèi)容是指?jìng)�(gè)體所相信，或所確認(rèn)的知識(shí)，而認(rèn)知過(guò)程則指這種知識(shí)是如何有意識(shí)和無(wú)意識(shí)地使用[44]。作為自變量的各種認(rèn)知因素，如操作碼、認(rèn)知圖、意象等都是個(gè)體政策制訂者的認(rèn)知內(nèi)容。如“操作碼強(qiáng)調(diào)的是政策制訂者對(duì)于政治的信仰；
他者的意象集中于政策制訂者對(duì)世界政治中相關(guān)的特定行為體的知覺與信仰；
認(rèn)知圖傾向于闡述政策制訂者對(duì)于特定題域的對(duì)外政策信仰。”[45]

　　事實(shí)上，對(duì)于上述認(rèn)知變量的研究，早期的成果大部分集中于對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人操作碼、認(rèn)知圖以及對(duì)他者意象內(nèi)容的分析，并沒有探討個(gè)體的認(rèn)知過(guò)程以及認(rèn)知變量與政治行為之間的因果關(guān)系。在社會(huì)認(rèn)知研究進(jìn)入國(guó)際關(guān)系分析領(lǐng)域之后，關(guān)于態(tài)度與態(tài)度改變的研究，體現(xiàn)出對(duì)認(rèn)知過(guò)程的追蹤[46]，具體表現(xiàn)為分析態(tài)度改變的過(guò)程，以及信息加工處理各個(gè)不同的階段的制約變量與變化等。1980年代，關(guān)于遏制起源與卡特政府決策者的信仰體系就是應(yīng)用認(rèn)知社會(huì)心理學(xué)的理論研究態(tài)度改變過(guò)程。由于社會(huì)認(rèn)知理論在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的大量應(yīng)用，其注重過(guò)程分析的特點(diǎn)在研究中也日漸彰顯。認(rèn)知研究的總體趨勢(shì)為從靜態(tài)（內(nèi)容）到動(dòng)態(tài)（過(guò)程與機(jī)制）研究，但這并不表示二者的區(qū)別涇渭分明，即在不同的研究階段，二者存在交叉與重疊之處。

　　3．由冷認(rèn)知(cold cognition)研究到熱認(rèn)知研究

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　　冷認(rèn)知與熱認(rèn)知研究劃分的標(biāo)準(zhǔn)之一為是否注重動(dòng)機(jī)與情感相互作用并對(duì)個(gè)體認(rèn)知的影響，即前文所述的第二組變量關(guān)系。大多數(shù)已有的認(rèn)知理論研究，都是集中探討“什么樣的認(rèn)知在什么樣的情境下以什么樣的方式影響人的行為，以及國(guó)家互動(dòng)及國(guó)際進(jìn)程”。這種分析的一個(gè)基本假定為個(gè)體的認(rèn)知是常量，而非變量。由此觀之，這是是冷認(rèn)知研究的范疇。

　　社會(huì)認(rèn)知理論則認(rèn)為情緒既以社會(huì)認(rèn)知為基礎(chǔ)，情緒也對(duì)認(rèn)知和認(rèn)知過(guò)程產(chǎn)生影響�！疤厥舛�言，心境影響記憶和判斷；
一般而言，情感影響認(rèn)知過(guò)程”。這種研究所假設(shè)的基本過(guò)程為：如果色彩相似的材料傾向于在記憶中聯(lián)結(jié)在一起，那么激活一個(gè)積極的或消極的項(xiàng)目或自動(dòng)地導(dǎo)致其它積極的或消極的項(xiàng)目的激活。從而，消極和積極的心境會(huì)導(dǎo)致決策過(guò)程的不同變化。[47]

　　具體至國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域：關(guān)于熱認(rèn)知的研究逐漸重視，情緒/情感與認(rèn)知之間的互動(dòng)關(guān)系成為前沿課題。[48]冷戰(zhàn)期間，杰維斯就分析了愿望思維的兩種機(jī)理：情感的和認(rèn)知的[49]。冷戰(zhàn)結(jié)束后，喬納森·默瑟(Jonathan Mercer)關(guān)注情緒在國(guó)際政治中的作用問(wèn)題，并進(jìn)行了系列的研究。[50]他集中分析仇恨與信任等情緒在國(guó)際關(guān)系的作用。根據(jù)社會(huì)認(rèn)同理論，認(rèn)同產(chǎn)生情緒，情緒有助于信任的建立。由此也導(dǎo)致了群體內(nèi)與群體外之間的差別，這是無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)家相互競(jìng)爭(zhēng)的來(lái)源。情緒也影響選擇，建立信任，從而有助于集體行動(dòng)問(wèn)題的解決。

　　4．由有限理性到理性與認(rèn)知相結(jié)合

　　正如前文所述，心理學(xué)首先對(duì)社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的理性假定（經(jīng)濟(jì)學(xué)的“實(shí)體理性”假定）發(fā)起了挑戰(zhàn)，指出行為體并非始終是理性的�；�于有限理性的假定，國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)一直將有限理性、非理性行為，如信息不充分、高度壓力和緊張等條件下的產(chǎn)生的非理性判斷和決策行為作為自身的解釋對(duì)象。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為不同的人在不同的情境中行為不同，即使是在相同情境中相似的人的行為也不一。這種研究偏好從知覺研究的現(xiàn)狀略見一斑，知覺研究實(shí)質(zhì)為錯(cuò)誤知覺研究，其內(nèi)容主要涉及錯(cuò)誤知覺的內(nèi)容、產(chǎn)生機(jī)理以及規(guī)避措施等[51]。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的理性選擇理論與心理學(xué)學(xué)科中的有限理性論是兩種不同的理性假定：實(shí)體理性與程序理性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)科演繹而出的理性選擇模型，在國(guó)際關(guān)系學(xué)科內(nèi)走向了結(jié)構(gòu)與體系層次理論建構(gòu)，即結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義和新自由制度主義等。[52]

　　而新近研究的焦點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)為：理性主義是否應(yīng)從心理學(xué)研究中脫離出去(be free of psychology)？如果確認(rèn)心理學(xué)只解釋錯(cuò)誤行為的話，那么將導(dǎo)致三種結(jié)果，即理性解釋與心理學(xué)無(wú)關(guān)，心理學(xué)的解釋需要一種理性的基線(baseline)，以及心理學(xué)并不能解釋正確的決策與判斷。[53]默瑟認(rèn)為神經(jīng)科學(xué)家運(yùn)用情緒解釋理性行為，政治心理學(xué)家運(yùn)用歸因理論解釋聲望(reputation)的形成，他則運(yùn)用情緒在信任與認(rèn)同中的作用，去解決集體行動(dòng)的問(wèn)題。這種將理性主義與心理學(xué)解釋相融合的努力，表明社會(huì)認(rèn)知理論對(duì)于聯(lián)盟選擇與形成的說(shuō)服力[54]，同時(shí)，情緒與認(rèn)知之間的相互作用，構(gòu)成了心理學(xué)理論的理性假定基石。理性主義與認(rèn)知研究至少存在兩種綜合的可能：理性選擇理論假定偏好是給定和固定的，而心理學(xué)模型有助于解釋偏好和利益的形成；
在不同的問(wèn)題領(lǐng)域，理性選擇與心理模型的適用性不同[55]。

　　四、認(rèn)知研究評(píng)估：進(jìn)步及其問(wèn)題

　　科學(xué)研究進(jìn)步性的評(píng)判首要的問(wèn)題就是確定評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于國(guó)際關(guān)系理論或科學(xué)研究而言，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)可分為兩類：在元理論層次評(píng)價(jià)或運(yùn)用科學(xué)哲學(xué)理論評(píng)價(jià)。鑒于國(guó)際關(guān)系元理論的缺失，筆者將采用科學(xué)哲學(xué)層次的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)認(rèn)知心理學(xué)之于國(guó)際關(guān)系研究的進(jìn)步性和進(jìn)步率進(jìn)行初步評(píng)估。

　　1．科學(xué)研究進(jìn)步之標(biāo)準(zhǔn)

　　筆者選擇科學(xué)哲學(xué)家拉卡托斯(Imre Lakatos)的科學(xué)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)和勞丹(Larry Laudan)的科學(xué)進(jìn)步觀。拉卡托斯在批判吸收波普(Karl Popper)的證偽主義的基礎(chǔ)上，提出了一種精致的方法論證偽主義。他認(rèn)為精致的證偽主義在接受規(guī)則（劃界標(biāo)準(zhǔn)）和證偽或淘汰規(guī)則兩個(gè)方面，與波普的樸素證偽主義不同。“對(duì)精致的證偽主義者來(lái)說(shuō)，一個(gè)理論只有當(dāng)它確證其經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容已超過(guò)其前者（或競(jìng)爭(zhēng)者）時(shí)，即只有當(dāng)它導(dǎo)致新事實(shí)的發(fā)現(xiàn)時(shí)，才是‘可接受的’或‘科學(xué)的’�！盵56]接著，他進(jìn)一步從理論進(jìn)步和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)步兩個(gè)層次論述理論的進(jìn)步性：

　　我們排一個(gè)系列理論，T1，T2，T3……，這里每一個(gè)后續(xù)理論都是由前一個(gè)理論加上一些輔助句子（或加上一些語(yǔ)義學(xué)上的重新解釋），以便調(diào)整某些反常，每一個(gè)理論都至少有如它的前者那樣多的未被駁倒的內(nèi)容。我們就說(shuō)，如果每個(gè)新理論具有比它前者超量的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容，即，如果它預(yù)言某些新的、迄今未被預(yù)見的事實(shí)的話，那么這樣一個(gè)理論系列就是理論上進(jìn)步的……如果某些這種超量的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容也被確證，即，如果每個(gè)新理論使我們導(dǎo)致對(duì)某個(gè)新事實(shí)的實(shí)際發(fā)現(xiàn)，那么我們說(shuō)，一個(gè)理論上進(jìn)步的理論系列也是經(jīng)驗(yàn)上的進(jìn)步……最后，如果一個(gè)問(wèn)題轉(zhuǎn)換在理論上和經(jīng)驗(yàn)上都是進(jìn)步的，我們就稱它是進(jìn)步的，如果不是這樣，就稱之為退步的。[57]

　　可見，拉卡托斯的理論進(jìn)步觀主要在于是否導(dǎo)致新的事實(shí)的發(fā)現(xiàn)。此后，科學(xué)哲學(xué)家勞丹在波普、庫(kù)恩和拉卡托斯研究的基礎(chǔ)上，反對(duì)實(shí)證主義的累積科學(xué)進(jìn)步觀及真理觀，提出科學(xué)的進(jìn)步在于對(duì)經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題和概念問(wèn)題的解答。勞丹認(rèn)為，“一般來(lái)說(shuō)，自然界中使我們感到驚奇或需要說(shuō)明的任何事物都可以構(gòu)成一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題�！盵58]而科學(xué)進(jìn)步發(fā)生于理論解決經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題和減少內(nèi)部的概念問(wèn)題和反常。

　　經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題可分為三類：“（1）未解決問(wèn)題——任何理論都未能予以充分解決的經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題；
（2）已解決問(wèn)題——由一個(gè)理論所充分解決的經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題；
（3）反常問(wèn)題——某一理論雖然未能解決，但卻已為此理論的一個(gè)或多個(gè)相競(jìng)爭(zhēng)理論解決的經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題……科學(xué)進(jìn)步的重要標(biāo)志之一是將反常問(wèn)題和未解決問(wèn)題轉(zhuǎn)變成為已解決問(wèn)題�！盵59]從這種立場(chǎng)出發(fā)，勞丹提出問(wèn)題解決為導(dǎo)向的科學(xué)進(jìn)步觀：“那么當(dāng)且僅當(dāng)任何領(lǐng)域中的前后相隨的科學(xué)理論表現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的解題有效性時(shí)，才會(huì)發(fā)生科學(xué)進(jìn)步……那么每當(dāng)對(duì)一理論作出修正或以另一個(gè)理論取代它之時(shí)，并且僅當(dāng)后繼理論比之先行理論是一個(gè)更有效（在上述定義的意義上）的問(wèn)題解決者時(shí)，這一變化（修正或取代）才是進(jìn)步的�！盵60]

　　2．認(rèn)知研究的進(jìn)步性

　　科學(xué)哲學(xué)家拉卡托斯和勞丹提出了兩個(gè)評(píng)價(jià)研究進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)：導(dǎo)致新的事實(shí)的產(chǎn)生、概念和經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題的解決。以此為基礎(chǔ)，我們接下來(lái)對(duì)認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系中的應(yīng)用進(jìn)行進(jìn)步性評(píng)價(jià)：認(rèn)知理論在整個(gè)國(guó)際關(guān)系理論演進(jìn)中的進(jìn)步性如何，以及認(rèn)知理論研究傳統(tǒng)的內(nèi)部進(jìn)步性如何。

　　首先，在經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義摩根索的現(xiàn)實(shí)主義六原則中，人性的假定居于首位[61]。這種個(gè)體內(nèi)部動(dòng)機(jī)和認(rèn)知的假定反映了國(guó)際關(guān)系認(rèn)知研究的可能性。由于人性善惡的標(biāo)準(zhǔn)很難確定，以及無(wú)法證偽與觀測(cè)，華爾茲拋棄了個(gè)體層次人性的假定，最終以無(wú)政府狀態(tài)為其理論建構(gòu)的基本假定，這是新現(xiàn)實(shí)主義的重大進(jìn)步之處。然而，針對(duì)國(guó)際關(guān)系研究傳統(tǒng)中所出現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和概念問(wèn)題反常，認(rèn)知研究對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的“內(nèi)核”（理性假定）進(jìn)行了修正。

　　國(guó)際關(guān)系認(rèn)知研究的興起，在微觀層次上發(fā)展或“替代”了人性概念。人性善惡的假定是一種倫理標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)知理論的研究將其發(fā)展為一種科學(xué)、可觀測(cè)的認(rèn)知及過(guò)程研究，這對(duì)于微觀研究而言意義重大。認(rèn)知理論在個(gè)體層次研究的有效性和減少國(guó)際關(guān)系理論內(nèi)部的概念問(wèn)題和反常，符合勞丹的科學(xué)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)。此外，主流國(guó)際關(guān)系理論的一些核心概念，如權(quán)力與利益、絕對(duì)收益(absolute gains)與相對(duì)收益(relative gains)等，從本質(zhì)上說(shuō)，都是建立在個(gè)體的認(rèn)知基礎(chǔ)之上[62]。權(quán)力與利益、絕對(duì)收益與相對(duì)收益的界定并不是一種客觀的過(guò)程，而是一種主觀認(rèn)知的過(guò)程，且動(dòng)機(jī)因素起了重要的作用。不同的個(gè)體對(duì)于權(quán)力和利益的界定大為不同。

　　因此，在國(guó)際關(guān)系理論演進(jìn)的譜系中，作為一種研究綱領(lǐng)的認(rèn)知理論是一種理論和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)步。認(rèn)知理論立基于有限理性假定，探討個(gè)人決策者的有限理性與決策、判斷之間的關(guān)系，能夠解釋或預(yù)測(cè)傳統(tǒng)理論所無(wú)法解釋或預(yù)測(cè)的事實(shí)與經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。如理性假定下期望效用理論，無(wú)法解釋行為體的風(fēng)險(xiǎn)決策行為，而這正是認(rèn)知心理學(xué)中的前景理論(Prospect Theory)所解決的問(wèn)題[63]。同時(shí)，在解決經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題和概念問(wèn)題方面，認(rèn)知研究在國(guó)家對(duì)外行為與政策選擇、以及國(guó)家戰(zhàn)略互動(dòng)領(lǐng)域表現(xiàn)出比現(xiàn)實(shí)主義等體系理論更大的解題有效率。

　　其次，作為一種研究傳統(tǒng)的認(rèn)知研究的進(jìn)步性。20世紀(jì)五、六十年代國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域認(rèn)知研究興起至今，對(duì)于各種不同的路徑與變量的研究已歷經(jīng)了三個(gè)時(shí)期。其中，認(rèn)知革命在社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域的廣泛影響，導(dǎo)致了認(rèn)知社會(huì)心理學(xué)的產(chǎn)生。認(rèn)知研究中操作碼的各種理論，從認(rèn)知一致理論T1，到個(gè)性認(rèn)知研究T2和熱認(rèn)知研究T3連續(xù)譜的演進(jìn)[64]，主要的進(jìn)步性表現(xiàn)為：理論解釋力增大，解釋范圍擴(kuò)大，理論系列中后一理論都是對(duì)前一理論輔助假定的修正。關(guān)于知覺研究，早期的成果集中于知覺因素對(duì)錯(cuò)誤的判斷和決策、對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等的影響[65]，此后逐漸擴(kuò)大至分析預(yù)期、個(gè)性以及動(dòng)機(jī)等對(duì)知覺的影響。國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)的研究逐漸拓展至常態(tài)決策行為分析領(lǐng)域。經(jīng)驗(yàn)層次，如新近對(duì)情緒變量的研究，已指出情緒對(duì)個(gè)體正確的政治認(rèn)知具有正面促進(jìn)作用，此外，情緒也是正確國(guó)家行為的影響因素，從而促進(jìn)行為體合作。

　　關(guān)于意象的研究，也從單一的敵人意象，擴(kuò)展至對(duì)自我意象、他者意象以及多主體認(rèn)知（自我關(guān)于他者對(duì)自我意象的意象等）的相結(jié)合。從20世紀(jì)80年代開始，社會(huì)認(rèn)知理論中的圖式在信仰體系中逐漸運(yùn)用，包括自我圖式(self schemas)、他者圖式(other schemas)、角色圖式(role schemas)和劇本(script)等四個(gè)方面。[66]這些發(fā)展，都只是對(duì)認(rèn)知研究的輔助假定進(jìn)行修改，并未涉及核心假定的修正。

　　3．認(rèn)知研究存在的問(wèn)題

　　在肯定認(rèn)知理論所取得的進(jìn)步的同時(shí)，我們必須承認(rèn)認(rèn)知理論在解釋力和范圍、分析問(wèn)題領(lǐng)域以及內(nèi)部自身理論體系建構(gòu)過(guò)程中存在一些問(wèn)題。

　　首先，關(guān)于認(rèn)知理論的解釋力問(wèn)題。從層次分析法來(lái)看，認(rèn)知理論的應(yīng)用主要集中于個(gè)體、組織以及戰(zhàn)略互動(dòng)層次，而在單位國(guó)家以及國(guó)際體系層次的應(yīng)用很少。造成這種應(yīng)用局限的一個(gè)主要原因?yàn)檎J(rèn)知變量的主體為個(gè)體，因此認(rèn)知理論的主要理論假定為個(gè)體在世界政治中具有重要的地位和作用，在此基礎(chǔ)之上展開對(duì)個(gè)體認(rèn)知因素的探討。對(duì)于不同層次之間的轉(zhuǎn)移問(wèn)題，即個(gè)體的認(rèn)知如何轉(zhuǎn)化為群體、組織、國(guó)家以及體系層次的認(rèn)知變量，這個(gè)理論問(wèn)題仍沒有得到很好的解決。[67]且對(duì)于是否能夠?qū)嵭羞@種轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步如何實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)移仍存在疑問(wèn)。

　　所以，目前的研究現(xiàn)狀仍局限于在微觀層次展開。主流國(guó)際關(guān)系理論，如結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義、新自由制度主義以及社會(huì)建構(gòu)主義等都是屬于國(guó)際體系理論。盡管認(rèn)知理論能夠建立起整體主義的體系理論（這是“個(gè)體-體系”范疇在微觀層次的應(yīng)用）[68]，但如何在國(guó)際體系層次應(yīng)用認(rèn)知理論尚未解決。默瑟對(duì)社會(huì)認(rèn)同理論的研究表明，社會(huì)認(rèn)同理論等認(rèn)知社會(huì)心理學(xué)理論的應(yīng)用，有助于解決認(rèn)知變量的分析層次的轉(zhuǎn)移身體，即認(rèn)知因素與社會(huì)因素相結(jié)合，可以解決層次分析問(wèn)題，也可避免本體論與方法論上的個(gè)體主義與還原論批評(píng)。

　　其次，關(guān)于認(rèn)知理論應(yīng)用的問(wèn)題領(lǐng)域。如前所述，既有的應(yīng)用問(wèn)題領(lǐng)域大多屬于高級(jí)政治的安全研究領(lǐng)域[69]，如國(guó)際危機(jī)中的政策決策過(guò)程、戰(zhàn)略互動(dòng)、國(guó)際談判、恐怖主義等。這些領(lǐng)域均為對(duì)外政策分析，其基本假定為個(gè)體在環(huán)境的壓力下，認(rèn)知能力受到限制，往往形成錯(cuò)誤知覺，從而導(dǎo)致非理性或有限理性的判斷與決策。這一基本假定導(dǎo)致了這種后果：即如上文所述，認(rèn)知心理學(xué)的研究只限制于研究非理性或有限理性的結(jié)果，而與理性行為無(wú)關(guān)，這似乎使認(rèn)知心理學(xué)在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域成為“非常態(tài)”心理學(xué)[70]。認(rèn)知理論的應(yīng)用問(wèn)題領(lǐng)域應(yīng)加以擴(kuò)大，即從高級(jí)政治向低級(jí)政治擴(kuò)展，從有限理性行為向理性行為解釋擴(kuò)展。

　　第三，關(guān)于認(rèn)知理論自身理論體系建構(gòu)中的問(wèn)題。從前文所述之變量關(guān)系來(lái)看，作為自變量的認(rèn)知因素成為早期認(rèn)知研究的主題。20世紀(jì)七、八十年代，認(rèn)知革命興起并影響至社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域，由此產(chǎn)生了冷認(rèn)知向熱認(rèn)知研究的轉(zhuǎn)向[71]。從變量關(guān)系來(lái)看，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　具體為認(rèn)知因素從自變量向因變量轉(zhuǎn)化，關(guān)于動(dòng)機(jī)、個(gè)性與情緒等對(duì)認(rèn)知過(guò)程的影響的探討興起。但從研究現(xiàn)狀觀之，關(guān)于熱認(rèn)知的研究仍較薄弱�！�9·11”恐怖襲擊事件的發(fā)生，更是彰顯了情緒與社會(huì)認(rèn)知的相互作用及其國(guó)際政治實(shí)踐后果。

　　此外，尚無(wú)系統(tǒng)的認(rèn)知心理學(xué)的“元理論”的研究。因?yàn)檎J(rèn)知心理學(xué)之于國(guó)際關(guān)系研究的主要議題，即為運(yùn)用現(xiàn)有的認(rèn)知心理學(xué)成果，分析國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐。這種現(xiàn)狀造成了認(rèn)知研究理論發(fā)展與創(chuàng)新的遲滯，由此導(dǎo)致大部分工作局限于理論分析工具的借鑒與實(shí)證研究的開展。而對(duì)于個(gè)體認(rèn)知的來(lái)源機(jī)制、認(rèn)知過(guò)程的研究、認(rèn)知與政治行為之間的因果關(guān)系論證等卻重視不夠[72]。所以，對(duì)于認(rèn)知內(nèi)容和認(rèn)知過(guò)程的基本理論探討為數(shù)不多。故要增強(qiáng)認(rèn)知理論的發(fā)展空間與解釋力，必須加強(qiáng)理論認(rèn)知心理學(xué)的研究，如分析個(gè)性心理特征、動(dòng)機(jī)、情感以及心理環(huán)境與操作環(huán)境等是如何相互作用于認(rèn)知過(guò)程，等等。

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　認(rèn)知心理學(xué)之于國(guó)際關(guān)系研究這一課題仍處于起步階段，存在很多有待發(fā)掘的空間。冷戰(zhàn)結(jié)束后，杰維斯認(rèn)為信仰與心理過(guò)程在后冷戰(zhàn)時(shí)代更加重要，因?yàn)榕c冷戰(zhàn)時(shí)期相比，外在的結(jié)構(gòu)性制約因素的影響相對(duì)減小，而政策自主空間相應(yīng)增加[73]。其實(shí)，與冷戰(zhàn)后西方主流國(guó)際關(guān)系理論的“社會(huì)學(xué)轉(zhuǎn)向”相比，認(rèn)知研究早于20世紀(jì)七、八十年代已實(shí)現(xiàn)了社會(huì)認(rèn)知研究的轉(zhuǎn)向。2000年以來(lái)，認(rèn)知研究的有限理性假定演進(jìn)為有限理性與情緒理性相結(jié)合。

　　制度主義者認(rèn)為制度研究中應(yīng)加強(qiáng)關(guān)注施動(dòng)者偏好、信仰等因素的作用，而現(xiàn)實(shí)主義者和建構(gòu)主義者對(duì)國(guó)家安全文化的研究中，也強(qiáng)調(diào)了認(rèn)知、信仰之于戰(zhàn)略互動(dòng)過(guò)程的解釋力[74]。這表明冷戰(zhàn)后國(guó)際體系理論研究向微觀層次回歸：綜合社會(huì)認(rèn)知、社會(huì)認(rèn)同以及個(gè)體認(rèn)知與偏好變量。當(dāng)然，正如勞丹對(duì)科學(xué)研究所定義的“理論聯(lián)合體(theory complex)”一樣，國(guó)際關(guān)系認(rèn)知心理學(xué)的研究也應(yīng)綜合多個(gè)層次的變量：結(jié)構(gòu)、制度與施動(dòng)者等多種變量�！翱茖W(xué)史一直是，也應(yīng)當(dāng)是研究綱領(lǐng)（也叫‘范式’也未嘗不可）相互競(jìng)爭(zhēng)的歷史，而不是，也肯定不會(huì)成為連續(xù)的常規(guī)科學(xué)的歷史：競(jìng)爭(zhēng)開始得越早，進(jìn)步就越快�！�理論多元論’比‘理論一元論’要好。”[75]

　　* 感謝閻學(xué)通、張小勁、張清敏、唐小松、楊廣以及匿名審稿人對(duì)本文初稿的批評(píng)指正，但文責(zé)由作者自負(fù)。

　　[1] 一般認(rèn)為，第一個(gè)結(jié)合政治學(xué)與心理學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域的研究的學(xué)者是美國(guó)芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授梅里安(Charles Merriam)。這一時(shí)期主要的理論為精神分析學(xué)說(shuō)，具體文本可參閱：Sigmund Freud, “Why War?”, in William Ebenstein, Great Political Thinkers (3rd Edition), New York: Rinehart, 1960, pp.556-565. Harold D. Lasswell, Word Politics and Personal Insecurity, New York: Free Press, 1965.

　　[2] Bernard J. Barrs, The Cognitive Revolution in Psychology, New York: The Guilford Press, 1986, pp.6-8.

　　[3] [美] 托馬斯·庫(kù)恩：《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，金吾侖、胡新和譯，北京：北京大學(xué)出版社2003年版。

　　[4] 摩根索認(rèn)為：“僅僅從政治家的動(dòng)機(jī)來(lái)尋求外交政策的線索既是無(wú)效的，也是自欺欺人的。無(wú)效是因?yàn)閯?dòng)機(jī)是心理現(xiàn)象中最難以捉摸的東西。動(dòng)機(jī)受到行為體和觀察者利益和感情的扭曲，經(jīng)常是面目全非。我們是否真正知道自己的動(dòng)機(jī)是什么？我們又知道別人的動(dòng)機(jī)是什么嗎？”Hans J. Morgenthau (Revised by Kenneth W. Thompson), Politics among Nations: The Struggle for Power and Peace, Brief Edition, cGraw-Hill, Inc., 1993, p.5.

　　[5] Kenneth Waltz, Man, the State and War: A Theoretical Analysis, New York: Columbia University Press, 1959.

　　[6] James F. Voss and Ellen Dorsey, “Perception and International Relations: An Overview”, in Eric Singer and Valerie Hudson eds., Political Psychology and Foreign Policy, Boulder: Westview Press, 1992, pp.5-6.

　　[7] Robert O. Keohane, International Institutions and State Power: Essays in International Theory, Boulder: Westview Press, p.160.

　　[8] Herbert A. Simon, “Human Nature in Politics: The Dialogue of Psychology and Political Science”, in The American Political Science Review, Vol.79, No.2 (Jun., 1985), pp.293-304.

　　[9] [美] 赫伯特·西蒙：《現(xiàn)代決策理論的基石》，楊礫、徐立譯，北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第45-64頁(yè)。

　　[10] Jerel A. Rosati, “A Cognitive Approach to the Study of Foreign Policy,” in Laura Neack, Jeanne Hey and Patrick Haney eds., Foreign Policy Analysis, Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1995, p.50.

　　[11] Steve Smith, “Belief Systems and the Study of International Relations”, in Richard Little and Steve Smith eds., Belief Systems and International Relations, New York: Basil Blackwell Ltd., 1988, p.14.

　　[12] 筆者認(rèn)為，理論研究的正當(dāng)性問(wèn)題至關(guān)重要。換言之，假設(shè)國(guó)際政治認(rèn)知心理學(xué)的學(xué)科本體地位沒有解決，其所進(jìn)行的大量細(xì)致理論與實(shí)證研究工作則很難在國(guó)際關(guān)系學(xué)科中得到認(rèn)同。對(duì)于國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的理論正當(dāng)性，筆者從層次分析法和“施動(dòng)者-結(jié)構(gòu)”兩個(gè)視角進(jìn)行過(guò)粗略的論證，請(qǐng)參閱：尹繼武、李江寧：《心理與國(guó)際關(guān)系——國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的理論正當(dāng)性與研究路徑》，載《歐洲研究》2005年第1期，第50-56頁(yè)。

　　[13] Robert Jervis, Perception and Misperception in International Politics, Princeton: Princeton University Press, 1976, pp.13-24.

　　[14] Daniel Kahneman, Paul Slovic, Amos Tversky eds., Judgment Under Uncertainty: Heuristics and Biases, Cambridge ; New York : Cambridge University Press, 1982.

　　[15] Michael D. Young and Mark Schafer, “Is There Method in Our Madness? Ways of Assessing Cognition in International Relations,” in Mershon International Studies Review, Vol. 42, No.1, 1998, p.64.

　　[16] Kenneth Waltz, Man, the State and War: A Theoretical Analysis, p.43.

　　[17] Christer Jönsson, “Introduction: Cognitive Approaches to International Politics”, in Christer Jönsson ed., Cognitive Dynamics and International Politics, London: Frances Pinter (Publisher) Limited, 1982, p.8.

　　[18] Gary King, Robert O. Keohane, Sidney Verba, Designing Social Inquiry: Scientific Inference Qualitative Research, Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1994, pp.14-19.

　　[19] 具體評(píng)介請(qǐng)參閱：Rose Mcdermott, Political Psychology in International Relations, Ann Arbor: The University of Michigan Press, 2004, Chapter 5: “Behavior: Do Actions Speak Louder Than Words?”

　　[20] 斯蒂芬·沃爾特(Stephen Walt)提出了“威脅均衡論”(balance-of-threat theory)，見Stephen M. Walt, The Origins of Alliances, Ithaca and London: Cornell University Press, 1987. 其他關(guān)于心理學(xué)與聯(lián)盟研究：Dan. Reiter, “Learning, Realism, and Alliances: The Weight of the Shadow of Past,” in World Politics, Vol.46, No.2, 1994, pp.490-526. Thomas J. Christensen, “Perception and Alliances in Europe: 1865-1940,” in International Organization, Vol.51, No.1, Winter 1997, pp.65-97.

　　[21] Nathan C. Leites, A study of Bolshevism, New York: Free Press, 1953.

　　[22] Alexander L. George, “The ‘Operational Code’: A Neglected Approach to the Study of Political Leaders and Decision Making,” in International Studies Quarterly, Vol. 13, No. 2, Jun. 1969, pp.190-222.

　　[23] 哲學(xué)信仰為：1、政治生活的本質(zhì)是什么？政治世界本質(zhì)上是和諧的還是沖突的？政敵的基本特性是什么？2、最終實(shí)現(xiàn)根本價(jià)值與愿望的前景如何？是樂(lè)觀還是悲觀？在哪些方面樂(lè)觀，在哪些方面又是悲觀？(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　3、政治前景可預(yù)測(cè)嗎？從哪些方面以及何種程度可以預(yù)知？4、對(duì)歷史發(fā)展有多少控制力？在推動(dòng)和塑造歷史朝預(yù)期方向前進(jìn)，人可起什么作用？5、“機(jī)遇”在人類事務(wù)和歷史發(fā)展中起什么樣的作用？工具信仰：1、如何選擇最佳方案采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)？2、如何最有效地達(dá)到行動(dòng)目的？3、如何評(píng)估、控制與應(yīng)對(duì)政治行動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)？4、什么時(shí)候是實(shí)現(xiàn)利益的最好時(shí)機(jī)？5、實(shí)現(xiàn)利益的不同手段的效用與作用如何？Alexander L. George, “The ‘Operational Code’: A Neglected Approach to the Study of Political Leaders and Decision Making,” pp.201-216.

　　[24] Michael D. Young and Mark Schafer, “Is There Method in Our Madness? Ways of Assessing Cognition in International Relations,” p.73.

　　[25] Stephen G. Walker, “The Interface between Beliefs and Behavior: Henry Kissinger’s Operational Code and the Vietnam War,” in The Journal of Conflict Resolution, Vol.21, No.1, Mar. 1977, pp.129-168.

　　[26] Robert Axelrod ed., Structure of Decision: The Cognitive Maps of Political Elites, Princeton: Princeton University Press, 1976.

　　[27] Jeffrey A. Hart, “Cognitive Maps of Three Latin American Policy Makers,” in World Politics, Vol.30, No.1, Oct. 1977, pp.115-140.

　　[28] Ole R. Holsti, “The Belief System and National Images: A Case Study,” in The Journal of Conflict Resolution, Vol.6, No.3, 1962, pp.244-252.

　　[29] Urie Bronfenbrenner, “The Mirror Image in Soviet-American Relations,” in Journal of Social Issues, Vol.16, pp. 45-56. Excerpt from Ralph K. White, Psychology and the Prevention of Nuclear War, New York: NYU Press, 1986, pp. 71-81.

　　[30] [美] 司馬賀：《人類的認(rèn)知：思維的信息加工理論》，荊其誠(chéng)、張厚粲譯，北京：科學(xué)出版社1986年版，第ⅱ-ⅲ頁(yè)。

　　[31] Alexander L. George, Presidential Decisionmaking in Foreign Policy: The Effective Use of Information and Advice, Boulder, Colorado: Westview Press, 1980, p.10.

　　[32] Yaacov Y. I. Vertzberger, “Foreign Policy Decisionmakers as Practical-Intuitive Historians: Applied History and Its Shortcomings,” in International Studies Quarterly, Vol.30, No.2, Jun. 1986, pp. 243.

　　[33] David M. Lampton, “The U.S. Image of Peking in Three International Crises,” in The Western Political Quarterly, Vol.26, 1973, pp.28-49.

　　[34] Yaacov Y. I. Vertzberger, “Foreign Policy Decisionmakers as Practical-Intuitive Historians: Applied History and Its Shortcomings,”pp.243-244. Also see Robert Jervis, Perception and Misperception in International Politics. Yaacov Y. I. Vertzberger, The World in Their Minds: Information Processing, Cognition, and Perception in Foreign Policy Decisionmaking, Stanford, California: Stanford University Press, 1990, pp.296-342.

　　[35] Rose Mcdermott, Political Psychology in International Relations, p.1.

　　[36] Alexander L. George, Presidential Decisionmaking in Foreign Policy: The Effective Use of Information and Advice. Yuen Foong Khong, Analogies at War: Korea, Munich, Dien Bien Phu, and the Vietnam Decisions of 1965, Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1992.

　　[37] 有學(xué)者在梳理外交政策的認(rèn)知視角分析時(shí)，分成三個(gè)時(shí)期：早期努力，即1930-1950年代；
第一代學(xué)術(shù)研究共同體，即1950-1970年代認(rèn)知革命興起之前，之后便為第二代。見Jerel A. Rosati, “A Cognitive Approach to the Study of Foreign Policy,” pp.51-54. 筆者認(rèn)為真正意義上的認(rèn)知研究興起應(yīng)在二戰(zhàn)后心理學(xué)界認(rèn)知革命出現(xiàn)前后，即1950年代之后。而冷戰(zhàn)結(jié)束后，由于國(guó)際格局的轉(zhuǎn)變，以及認(rèn)知研究出現(xiàn)的一些新的努力和轉(zhuǎn)向，如進(jìn)一步向社會(huì)認(rèn)知、社會(huì)認(rèn)同研究發(fā)展，故筆者將冷戰(zhàn)后劃為一個(gè)時(shí)期。

　　[38] Richard K. Herrmann, Perception and Behavior in Soviet Policy, Pittsburgh, Pa.: The University of Pittsburgh Press, 1985. Richard K. Herrmann, “Perception and Foreign Policy Analysis,” in Donald A. Sylvan and Steve Chan eds., Foreign Policy Decision Making: Perception, Cognition, and Artificial Intelligence, New York: Praeger Publishers, 1984, pp.25-53. 瑪莎·科塔姆(Martha L. Cottam)將意象發(fā)展為7種：敵人(enemy) 、霸主(hegemonist) 敵人的附屬國(guó)(dependent ally of the enemy)、中立(neutral)、盟友(ally)、本國(guó)的附屬國(guó)(dependent of the perceiver’s state)、 本國(guó)的傀儡(puppet of the perceiver’s state). Martha L. Cottam, Foreign Policy Decision Making: The Influence of Cognition, Boulder and London: Westview Press, 1986.

　　[39] Richard K. Herrmann and Michael P. Fischerkeller, “Beyond the Enemy Image and Spiral Model: Cognitive-Strategic Research after the Cold War,” in International Organization, Vol. 49, No. 3, Summer 1995, pp.415-450. 認(rèn)知研究主要集中于個(gè)體層次，但有不少學(xué)者試圖綜合個(gè)體、組織與體系等多個(gè)層次的變量，以擴(kuò)大心理學(xué)路徑的解釋力，如Deborah Welch Larson, Origins of Containment: A Psychological Explanation, Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1985. Philip D. Stewart, Margaret G. Hermann, Charles F. Hermann, “Modeling the 1973 Soviet Decision to Support Egypt,” in The American Political Science Review, Vol.83, No.1, Mar. 1989, pp.35-59. 另有學(xué)者將作為自變量的認(rèn)知因素綜合分析，如Robert M. Cuter, “Unifying the Cognitive Map and Operational Code Approaches: An Integrated Framework with an Illustrative Example,” in Christer Jönsson ed., Cognitive Dynamics and International Politic, pp.91-122. Michael D. Young and Mark Schafer, “Is There Method in Our Madness? Ways of Assessing Cognition in International Relations.”

　　[40] [美] 利昂·費(fèi)斯汀格：《認(rèn)知失調(diào)理論》，鄭全全譯，杭州：浙江教育出版社1999年版，第16-20頁(yè)。

　　[41] Susan T. Fiske and Shelley E. Taylor, Social Cognition, Second Edition, New York: McGrw-Hill, Inc., 1991, pp.14-20.

　　[42] Ibid., p.18.

　　[43] Deborah Welch Larson, Origins of Containment: A Psychological Explanation.

　　[44] Michael D. Young and Mark Schafer, “Is There Method in Our Madness? Ways of Assessing Cognition in International Relations,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　”p.67.

　　[45] Jerel A. Rosati, “A Cognitive Approach to the Study of Foreign Policy,”p.60.

　　[46] Susan T. Fiske and Shelley E. Taylor, Social Cognition. Deborah Welch Larson, Origins of Containment: A Psychological Explanation. Jerel A. Rosati, The Carter Administration’s Quest for Global Community: Beliefs and Their Impact on Behavior, Columbia, South Carolina: University of South Carolina Press, 1987. Jerel A. Rosati, “The Impact of Beliefs on Behavior: The Foreign Policy of the Carter Administration,” in Donald A. Sylvan and Steve Chan eds., Foreign Policy Decision Making: Perception, Cognition, and Artificial Intelligence, pp.158-197.

　　[47] Susan T. Fiske and Shelley E. Taylor, Social Cognition, pp.439-50.

　　[48] 關(guān)于情緒與認(rèn)知變量的關(guān)系及對(duì)政治世界的影響的探討已成為2000年以來(lái)政治心理學(xué)界研究的重心與熱點(diǎn)，其背后的學(xué)理基礎(chǔ)為1980年代以來(lái)認(rèn)知神經(jīng)學(xué)科的進(jìn)展�？蓞㈤啠篋avid O. Sears, Leonie Huddy, Robert Jervis, eds., Oxford Handbook of Political Psychology, New York: OXFORD University Press, 2003; G. E. Marcus, “Emotions in Politics,” in Annual Review of Political Science, 2000, Vol.3; Neta C. Crawford, “The Passion of World Politics: Propositions on Emotion and Emotional Relationships,” in International Security, Vol.24, No.4, Spring 2000.

　　[49] Robert Jervis, Perception and Misperception in International Politics. Rose Mcdermott, Political Psychology in International Relations, pp.170-172.

　　[50] Jonathan Mercer, Reputation and International Politics, Ithaca and London: Cornell University Press, 1996. Jonathan Mercer, “Rationality and Psychology in International Politics,” in International Organization, Vol.59, No.4, Winter 2005, pp.77-106.

　　[51] Robert Jervis, Perception and Misperception in International Politics.

　　[52] Bruce Bueno de Mesquita, Principles of International Politics: People’s Power, Preferences, and Perceptions, Washington, D.C.: CQ Press, 2000.

　　[53] Jonathan Mercer, “Rationality and Psychology in International Politics”.

　　[54] 尹繼武：《社會(huì)認(rèn)知與聯(lián)盟形成：一種心理學(xué)的解釋》，中國(guó)人民大學(xué)博士學(xué)位論文手稿。

　　[55] Rose Mcdermott, Political Psychology in International Relations, pp.16-17.

　　[56] [英] 伊姆雷·拉卡托斯：《證偽和科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》，載[英] 伊姆雷·拉卡托斯、艾蘭·馬斯格雷夫主編：《批判與知識(shí)的增長(zhǎng)》，周寄中譯，北京：華夏出版社1987年版，第150頁(yè)。

　　[57] 同上，第153頁(yè)。

　　[58] [美] 拉瑞·勞丹：《進(jìn)步及其問(wèn)題》，劉新民譯，北京：華夏出版社1999年版，第17頁(yè)。

　　[59] 同上，第19-20頁(yè)。

　　[60] 同上，第69-70頁(yè)。

　　[61] Hans J. Morgenthau (Revised by Kenneth W. Thompson), Politics among Nations: the Struggle for Power and Peace.

　　[62] Richard K. Herrmann and Michael P. Fischerkeller, “Beyond the Enemy Image and Spiral Model: Cognitive-Strategic Research after the Cold War,” pp.448-450.

　　[63] 關(guān)于國(guó)際政治領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)決策分析，請(qǐng)參閱：Rose McDermott, Risk-Taking in International Politics, Ann Arbor: University of Michigan Press, 1998.

　　[64] Stephen G. Walker, “Operational Code Analysis as a Scientific Research Program: A Cautionary Tale,” in Colin Elman and Miriam Fendius Elman eds., Progress in International Relations Theory, Cambridge, MA: MIT Press, 2003, pp.265-273.

　　[65] Robert Jervis, Perception and Misperception in International Politics. Also see Robert Jervis, “War and Misperception,” in Journal of Interdisciplinary History, Vol. 18, No. 4, The Origin and Prevention of Major Wars, Spring 1988, pp.675-700.

　　[66] Susan T. Fiske and Shelley E. Taylor, Social Cognition, pp.117-121.

　　[67] [美] 詹姆斯·多爾蒂、小羅伯特·普法爾茨格拉夫：《爭(zhēng)論中的國(guó)際關(guān)系理論》，閻學(xué)通等譯，北京：世界知識(shí)出版社2003年版，第271頁(yè)。

　　[68] 尹繼武、李江寧：《心理與國(guó)際關(guān)系——國(guó)際關(guān)系心理學(xué)的理論正當(dāng)性與研究路徑》，第54-56頁(yè)。

　　[69] Jerel A. Rosati, “A Cognitive Approach to the Study of Foreign Policy”, p.61. Michael D. Young and Mark Schafer, “Is There Method in Our Madness? Ways of Assessing Cognition in International Relations.”

　　[70] Jonathan Mercer, “Rationality and Psychology in International Politics.”

　　[71] Richard Herrmann, “The Empirical Challenge of the Cognitive Revolution: A Strategy for Drawing Inferences about Perceptions,” in International Studies Quarterly, Vol.32, No.2, Jun. 1988, pp.175-203.

　　[72] 如喬治最初的工作只在于將操作碼進(jìn)行一般化和操作化，但后來(lái)他在研究中，一方面將操作碼視為一種社會(huì)認(rèn)知的圖式，并指出操作碼與態(tài)度的區(qū)別，另方面試圖揭示領(lǐng)導(dǎo)人操作碼與政治行為之間的相關(guān)性或因果性。Alexander L. George, “The Causal Nexus between Cognitive Beliefs and Decision-Making Behavior: The ‘Operational Code’ Belief System,” in Lawrence S. Falkowski ed., Psychological Models in International Politics, Boulder, Colorado: Westview Press, 1979, pp.95-125.

　　[73] Robert Jervis, “Leadership, Post-Cold War Politics, and Psychology,” in Political Psychology, Vol. 15, No. 4, December 1994, pp.769-778.

　　[74] Peter Katzenstein ed., The Culture of National Security, New York: Columbia University Press, 1996.

　　[75] [英] 伊姆雷·拉卡托斯：《證偽和科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》，第200頁(yè)。本文并沒有對(duì)認(rèn)知心理學(xué)應(yīng)用于國(guó)際關(guān)系研究中的方法論以及團(tuán)體過(guò)程、組織層次的研究，如小集團(tuán)思維（group thinking）等進(jìn)行評(píng)介。國(guó)際政治認(rèn)知研究的方法均來(lái)源于認(rèn)知心理學(xué)與政治科學(xué)，故筆者認(rèn)為國(guó)際關(guān)系層次的研究應(yīng)著重解決的是對(duì)認(rèn)知心理學(xué)之于國(guó)際關(guān)系研究的正當(dāng)、可能與問(wèn)題等的論證。關(guān)于方法論，請(qǐng)參閱：Rose Mcdermott, Political Psychology in International Relations, Chapter 2.

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