近年來，部分有教派背景的人士，用某種特定宗教和特定教派去解釋歷史，把一切進(jìn)步歸諸于他們信奉的宗教，在他們筆下，似乎這種宗教沒有出現(xiàn)之前，人類一直在黑暗中踟躇、掙扎。今天的微博討論，觸發(fā)筆者念頭：近期將陸續(xù)發(fā)些相關(guān)舊文和新文

　　——肖雪慧2018-2-8

　　肖雪慧：歷史的偉大律動

　　——斯科特.戈登的《控制國家——西方憲政的歷史》

　�。ㄈ�文登《社會科學(xué)論壇》2002年8期，收錄于自選集《公民社會的誕生》上海三聯(lián)2003年版）

　　一．引子：一個生死攸關(guān)的問題

　　權(quán)力是社會建立和維持秩序所不可缺少的。然而作為一種可以支配、控制他人和社會資源甚至可以使人屈從的力量，權(quán)力，尤其是產(chǎn)生自管理社會之需要的國家權(quán)力本質(zhì)上具有專橫性、擴(kuò)張性以及潛在的或顯在的強(qiáng)暴性。但恰恰也因?yàn)闄?quán)力的這種本性，它歷來就是那些權(quán)欲旺盛的人激烈角逐的對象。無論權(quán)力角逐者以多么崇高的目的——譬如說“行善”——為自己的權(quán)欲辯解，可事實(shí)真相正如《控制國家——西方憲政的歷史》一書的作者斯科特.戈登所揭露的，對權(quán)力的渴望并非渴望有行善權(quán)力，而是渴望占有權(quán)力本身。可以說，在人的種種貪欲中，權(quán)欲最專橫，也最具犯罪傾向。權(quán)欲專橫是因?yàn)橐粋�人權(quán)欲的滿足往往建立在許多人被支配、被控制甚或被迫屈從上；
最具犯罪傾向，既因?yàn)樽非髾?quán)力的過程常常伴隨著陰謀、暴力、血腥，也因?yàn)闄?quán)欲狂野而又最貪得無厭，決不會以已經(jīng)獲得的權(quán)力為滿足，而總是趨于使權(quán)力內(nèi)在具有的擴(kuò)張性、強(qiáng)暴性等危險發(fā)揮到極致。即使獲得權(quán)力的是有德者，權(quán)力可以帶來的巨大好處也使道德在這好處的誘惑和腐蝕面前極其脆弱。在歷史上，掌權(quán)者有機(jī)會濫用權(quán)力而不濫用的情況極其罕見，相反，人們倒是一再地目睹了權(quán)力怎樣使人變成強(qiáng)悍有力的野獸，一再見識了政治權(quán)力如果不受控制會怎樣把國家變成一個張著血盆大口吞噬一切摧毀一切——無論是人的自由、尊嚴(yán)、民間力量、民族活力還是社會福祉——的怪獸。誠然，權(quán)力也好，人的權(quán)欲也罷都同別的許多事物一樣有著二重性。這二者內(nèi)在地包含著巨大危險，但也可以被用來造福社會。國家這個與公民相對的政府機(jī)構(gòu)作為一部巨型的權(quán)力機(jī)器，當(dāng)然也不例外。當(dāng)人們?yōu)橹�只有國家才能提供的共同生活條件而不得不接受國家這個怪獸，不得不接受與國家一體的那些權(quán)力的存在時，從權(quán)力的本性產(chǎn)生了一個對于人的福祉生死攸關(guān)的問題：“如何管束權(quán)力？”或者說“如何控制國家？”這個問題無論是否被人們意識到，它都客觀存在著。早在古代就對權(quán)力本性有著明智認(rèn)識的西方人對國家這部權(quán)力機(jī)器深懷戒心，為控制權(quán)力進(jìn)行了長期斗爭。阿克頓勛爵把圍繞著控制權(quán)力而展開的斗爭視為“現(xiàn)代歷史的一種偉大的律動”。①其實(shí)這一斗爭說得上是整個西方歷史的偉大律動。閱讀西方歷史，可以清晰地觸摸到它；
而斯科特.戈登在《控制國家》一書中對西方憲政歷史沿革的考察則使人對由這一律動所推進(jìn)的社會發(fā)展真實(shí)可感。

　　二．第一次立憲主義實(shí)驗(yàn)的生命力

　　1．早期立憲主義實(shí)驗(yàn)的黃金時代

　　鑒于權(quán)力對人性的腐蝕性和人的道德的脆弱性，人們在接受政府機(jī)構(gòu)時，是不能把管束權(quán)力的希望寄托在掌權(quán)者的個人德性或自律精神上的。就是說，問題不在于選擇好的統(tǒng)治者，而在于探尋一種不依賴于個人德性的防止權(quán)力濫用、節(jié)制個人野心的社會體制。這一至今對國人來說尚顯前衛(wèi)的思想，希臘人在城邦文明晨曦初露之時就已經(jīng)有所意識。城邦否定了權(quán)力集中在一個人或一個統(tǒng)治核心之手的統(tǒng)治模式，并在各階級之間的斗爭和妥協(xié)過程中摸索、實(shí)驗(yàn)了一種使國家權(quán)力受到約束的政治模式。希臘眾城邦中，最為成功地對權(quán)力實(shí)現(xiàn)了約束的雅典經(jīng)梭倫立法以來幾次重大政制變革而首創(chuàng)了一種公民廣泛參與統(tǒng)治的民主制度。這一制度最引人注目之處，一是所有官員必須在成文法范圍內(nèi)履行職能，而且無論職位高低都必須對所有公民負(fù)責(zé)；
二是建立了與當(dāng)時以及此前此后盛行于世界各地的金字塔般的權(quán)力等級制迥然不同的權(quán)力制衡結(jié)構(gòu)，在這樣的結(jié)構(gòu)中，權(quán)力不可能過分集中，更不可能有誰有機(jī)會居于權(quán)力頂峰。這就是斯科特.戈登稱之為“對抗模式”的權(quán)力結(jié)構(gòu)。如果說前者意味著對政府職能以及政府與公民之間關(guān)系的明確定位，后者則是一種為了防止政府職能變異、防止政府與公民關(guān)系易位而對國家政治權(quán)力進(jìn)行控制的制度設(shè)計。作為雅典民主政治重要標(biāo)志的公民大會正是使控制權(quán)力得以實(shí)現(xiàn)的根本制度。這一制度既使每個公民可以經(jīng)由定期或不定期召開的公民大會就各種重大問題表達(dá)意志并參與法律制定、實(shí)施輿論監(jiān)督等，又通過陪審法庭這樣一個自由民各階級成員都有機(jī)會進(jìn)入的開放機(jī)構(gòu)一方面牽制雅典最高法院的權(quán)力并作為對法官審判不公的矯正機(jī)制發(fā)生作用，另一方面借助于司法的力量控制掌握在每個官員手中的國家權(quán)力。其中，對官員采取的種種防范措施給人印象十分深刻，除了對官員任期的嚴(yán)格限制、對執(zhí)政官的彈劾制度，還有陶片放逐法和“指控程序”。通過陶片放逐法，公民大會有權(quán)把人們認(rèn)為對城邦、對公民自由有危險的人逐出雅典。這一在歷史上毀譽(yù)參半的放逐程序盡管十分粗陋，但卻把決定官職去留的權(quán)力掌握在民眾手中從而有效節(jié)制了掌權(quán)者的野心，防止了任何個人凌駕于民眾之上。而“指控程序”是官員任職期間任何公民都可因其行為不端而啟動的一種法律程序。一旦指控屬實(shí)，等待該官員的將是死刑。一個著名例子是：在與斯巴達(dá)的一次海戰(zhàn)中，雖然雅典艦隊(duì)取勝，但六位將軍因沒有奮力營救沉船上的雅典士兵而被控并被判死刑。②陶片放逐法和“指控程序”可能導(dǎo)致動真格的放逐或定罪，不過更重要的是公民借助于這些程序顯示的公共輿論的力量。但無論是動真格放逐或定罪還是公共輿論，其意義都在于使官員無時不在全體公民警惕的監(jiān)督之下。而打勝仗將軍因未盡力營救士兵而導(dǎo)致“指控程序”的啟動并被判有罪的例子不僅表明了雅典公民對掌權(quán)者實(shí)施的嚴(yán)格監(jiān)督，還徹底否定了歷史上到處通行、現(xiàn)在仍在某些地方實(shí)際起作用的“一將功成萬骨枯”的行為模式。這種行為模式在別處作為通則而存在與雅典把它作為重罪加以否定，這背后價值觀上的對比十分意味深長。

　　正是在公民大會和政府部門、陪審團(tuán)和最高法院的上述權(quán)力關(guān)系格局下，并通過嚴(yán)格監(jiān)管官員的制度和程序，雅典有效地控制了國家公共權(quán)力從而有效地保衛(wèi)了人民的自由。依照現(xiàn)代政治學(xué)，控制權(quán)力是立憲主義的核心問題。有理由認(rèn)為，西方憲政傳統(tǒng)是由希臘，特別是由雅典開辟的。而就在雅典開辟西方憲政傳統(tǒng)之際，此時的中國，孔子就權(quán)力問題開出的藥方是對帝王進(jìn)行倫理道德訓(xùn)練。這劑藥一喝就是兩千多年，雖然整個民族嘗盡了一輪又一輪號稱“以德配天”的帝王們胡作非為的苦頭，卻至今既有人繼續(xù)兜售這在制約權(quán)力上根本不管用的道德藥方，又有為數(shù)不少的人依然信得進(jìn)去，而把真正管用的方法棄置一旁。實(shí)在是不幸。

　　當(dāng)希臘亡于城邦之間的自毀性戰(zhàn)爭和外部強(qiáng)敵的進(jìn)攻后，由它開辟的憲政傳統(tǒng)的那些主要因素并未隨之消逝，而是通過羅馬的借鑒繼續(xù)影響著西方歷史。但羅馬對希臘不僅僅是借鑒。早在希臘城邦開始興盛之時，羅馬就經(jīng)歷了與王權(quán)的殊死斗爭。在勝利后確立共和體制的過程中，羅馬從政治和法律方面向當(dāng)時在任何方面都遠(yuǎn)比它先進(jìn)的希臘學(xué)了不少東西，但又在對希臘考察、模仿、吸收的同時著力于創(chuàng)造適合自己的法律、政府機(jī)構(gòu)和組織。共和初期經(jīng)議會通過了幾個后來一直是羅馬基本法的法案，這些法案有兩個相互關(guān)聯(lián)的基本精神值得注意。一是對任何想居于國家權(quán)力頂端的企圖或非法攫取公權(quán)的企圖的防范：剛擺脫王國統(tǒng)治的羅馬人對王政復(fù)辟有著高度警惕，法案規(guī)定，對企圖自立為王者可不加審判而殺之；
由人民掌握對國家權(quán)力的最終控制權(quán)，任何人擔(dān)任公職必須經(jīng)人民同意，擅自任公職乃死罪。二是基于保護(hù)公民免受國家權(quán)力之害的考慮，法案規(guī)定：任何市民經(jīng)選任官員判罪，均有權(quán)向議會上訴。共和早期還創(chuàng)下一個折射著上述兩個基本精神的慣例：當(dāng)執(zhí)政進(jìn)入議會時，必須將其手下所持的斧頭自束棒取開，并放下，以表示服從人民主權(quán)以及平時宣判死刑的唯一權(quán)力屬于人民。③而為了確保對權(quán)力的約束從而確保公民自由，羅馬通過民眾大會、元老院、保民官以及二執(zhí)政之間權(quán)力分立和相互牽制的安排形成權(quán)力制衡格局。其中，保民官的憲政意義非常獨(dú)特：為了保護(hù)人民而對抗政府。保民官既無立法權(quán)又無行政權(quán)，但擁有的否決權(quán)不僅可以否定行政機(jī)關(guān)的行政行為，也可以取消元老院決議的法律效力。值得注意的是，保民官制度是平民向貴族爭取政治平等的社會斗爭的產(chǎn)物，這一以行使否決權(quán)為突出特征的職務(wù)乃是作為平民保護(hù)者而設(shè)立的，這個事實(shí)意味著羅馬開創(chuàng)了把反對力量乃至其斗爭合法化和制度化這樣一個重要的憲政原則。這一原則使反抗因合法化和制度化而被疏導(dǎo)到和平、理性、具建設(shè)性的方向，避免了暴力反抗及其必將帶來的巨大破壞；
而羅馬的權(quán)力制衡格局也正是在標(biāo)志著反抗權(quán)合法化、制度化的保民官制度出現(xiàn)以后才真正說得上形成了。在制衡格局中，保民官既牽制了行政、司法和元老院的權(quán)力，又在元老院貴族和平民之間充當(dāng)了強(qiáng)有力屏障，使構(gòu)成羅馬社會斗爭主線的這兩方力量保持均衡和相互監(jiān)督、制約，用馬基亞維利的話來說，是既約束了“貴族的傲慢”，又防止了“平民的放肆”。

　　2．三、四百年余音

戰(zhàn)爭頻仍導(dǎo)致的權(quán)力向軍事領(lǐng)袖集中破壞了權(quán)力平衡，加之諸多內(nèi)外因素（我以為，后世尤應(yīng)從中吸取的一個教訓(xùn)是大約從公元前三世紀(jì)對政治諷刺劇的禁演而在實(shí)際上開始的檢查制度以及把誹謗定為重罪使政府逐漸失去民意批評的洗滌而日趨腐敗和濫用權(quán)力④），羅馬的共和制在公元前一世紀(jì)的危機(jī)中被帝制取代。在斯科特.戈登看來，帝制出現(xiàn)表明肇端于希臘進(jìn)而由羅馬加以發(fā)展的世界上第一次立憲主義實(shí)驗(yàn)的終結(jié)。誠然，就帝制使權(quán)力分立、對抗模式受到致命打擊來看，可以這么認(rèn)為。然而共和時期一些重要的憲政因素在帝國時代并沒有停止發(fā)生作用，它們既通過法律成為社會秩序的基礎(chǔ)，也作為傳統(tǒng)延續(xù)下來。在羅馬，支配了社會和政治生活幾百年的共和原則和精神早已成為傳統(tǒng)積淀在羅馬人的集體意識之中，它們神圣不可侵犯。這種由共和傳統(tǒng)鑄成的集體意識在表現(xiàn)為熱愛共和秩序的同時，也表現(xiàn)為對王朝政治的敵視。羅馬人是如此看重作為共和秩序基本特點(diǎn)的政治力量以及政治權(quán)力之間的平衡，以至指控那些破壞這種平衡的人犯有“向往王國罪”曾成為一種足以震撼人心、在人們心中引起強(qiáng)烈的共鳴的政治武器。⑤這種集體心理和源于這種心理的評價方式對帝國首腦是一種無形但強(qiáng)有力的約束。為了避免冒犯傳統(tǒng)，避免冒犯人民的共和情感，帝國首腦沒有引入王朝原則。事實(shí)上，在長達(dá)三四百年的羅馬帝國前期，共和國憲制與君主制處于并存狀態(tài)。共和時期的執(zhí)政官、元老院、保民官、民眾大會這些主要的憲政設(shè)置和機(jī)構(gòu)仍然保留了下來，盡管其權(quán)限和性質(zhì)在悄然發(fā)生變化，但它們的存在一方面對君主權(quán)力構(gòu)成一定制約，另一方面也表現(xiàn)了帝國時期與共和時期之間的連續(xù)性。司法制度也同樣保持著連續(xù)性，特別是共和時期確立下來的保護(hù)弱者對抗強(qiáng)者、保護(hù)個人對抗國家的法律精神在帝國時期延續(xù)了下來，而且內(nèi)容還進(jìn)一步充實(shí)了。有意思的是，不僅是一批法學(xué)家充實(shí)了它，皇帝們也在這上面有所貢獻(xiàn)。關(guān)于保護(hù)個人對抗國家的法律精神，共和時期確立的向民眾申訴制度很具代表性。這一制度直接限制了執(zhí)法官的強(qiáng)制權(quán)，它授權(quán)羅馬公民在涉訟時通過申訴阻止執(zhí)法官或其他官員對自己進(jìn)行非常審判和實(shí)施處分，從而保護(hù)自己免受來自國家權(quán)力的粗暴對待。這一被羅馬人視為對公民自由權(quán)利最高憲制保障的制度在帝國時期通過與向君主上訴制度的混合繼續(xù)發(fā)生作用。至于保護(hù)弱者對抗強(qiáng)者的法律精神，帝國時期有幾位皇帝對于它的充實(shí)起了重要作用。哈德良頒布了許多命令幫助奴隸對抗主人、小農(nóng)對抗大戶、佃戶對抗地主……；
他的繼承人安東尼提出嫌犯在罪行確定前不能視為罪犯，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)后來公元三世紀(jì)的法學(xué)家主張當(dāng)法庭不能確證某個人的奴隸身份時判決應(yīng)傾向于自由，與這位皇帝主張的具革命性的無罪推定原則異曲同工。保護(hù)弱者的原則即使在被視為暴君的尼祿那里也得到尊重，而且在他的時代法院大門向奴隸打開了。⑥提及皇帝，有必要說明，在西方不論是羅馬帝國皇帝還是后來作為羅馬帝國影子的神圣羅馬帝國的皇帝，與中文語境中的皇帝從觀念到實(shí)際，差異都是巨大的。在羅馬，皇帝稱謂產(chǎn)生于軍隊(duì)向獲勝將軍的歡呼，絲毫沒有神秘的天授意味，沒有籠罩在中國皇帝頭上的神圣光環(huán)。而對皇帝的授權(quán)，在羅馬帝國前期基本上是根據(jù)羅馬憲政的規(guī)則進(jìn)行的；
皇帝的產(chǎn)生則采取了收養(yǎng)制與經(jīng)由元老院同意相結(jié)合的方式產(chǎn)生而避免了王朝政治的世襲制，保持了與共和時期的連續(xù)性。關(guān)于皇帝的職責(zé)，當(dāng)圖拉真經(jīng)元老院同意奉召繼位來到羅馬時，小普林尼代表元老院的致辭有很精辟的表述。他指出：皇帝并非國家主人而是第一號公仆，是元老院代表人民選出的行政代表。這番話既表達(dá)了對皇帝職位性質(zhì)的看法，也顯示了長期生活在憲政條件下的羅馬人民的主人自居心理，這種心理與前面提到過的羅馬人民對王朝政治的敵視心理一樣是每位皇帝都不能忽視的，再加上尚存的憲政機(jī)構(gòu)的牽制，羅馬皇帝受到的約束是多方面的，羅馬帝制也因此而很不同于東方的絕對君主制。羅馬帝國是在公元三世紀(jì)走向絕對君主制的。只有到這個時候，肇端于希臘的人類第一次立憲主義實(shí)驗(yàn)才真正是徹底終結(jié)了。這次實(shí)驗(yàn)，倘若把雅典民主制確立之前在限制權(quán)力上的一兩百年摸索算上，直到在羅馬帝國后期徹底終結(jié)，足有千年之久。這千年中，如果說雅典民主制和羅馬共和時期那數(shù)百年是第一次立憲主義的黃金時代，那么羅馬帝國前期則是它余音尚存，借助傳統(tǒng)和殘存機(jī)構(gòu)繼續(xù)發(fā)生著影響力的時代；
而影響力持續(xù)之久，竟達(dá)三四百年。就是說，先前的憲政成果即使在其殘存時期也成功阻止了絕對君主制的出現(xiàn)達(dá)三四百年——在世界歷史上，許多王朝也很難保持這么長久。僅這一事實(shí)便是立憲主義具有強(qiáng)勁生命力的有力證據(jù)。而立憲主義實(shí)驗(yàn)先后在希臘和羅馬成就了這兩個民族傳奇般的偉大，尤其是它在疆域廣大的羅馬的成功，則在證明了立憲主義崇高價值的同時也證明了它的有效性并不限于像希臘城邦那種規(guī)模的微型國家。

　　三．從沉寂中一再勃興和勝利

　　1．中世紀(jì)神秘隧道里的立憲主義脈動

　　公元476年西羅馬帝國亡于日耳曼蠻族入侵標(biāo)志著中古時代的開始。在這又是近千年時間內(nèi)，歐洲社會在不斷的戰(zhàn)爭與分裂造成的混亂無序、野蠻落后、動蕩不安和精神沉寂的表象下，其實(shí)正緩慢而又確實(shí)地前進(jìn)著。一些重要的新舊因素在發(fā)生著交互作用，進(jìn)行著融合、重組。其中，與憲政傳統(tǒng)的勃興直接相關(guān)的至少有如下因素。一是羅馬遺產(chǎn)，它們包括教會以及由教會保存下來并帶進(jìn)中古時期的羅馬的行政和法律傳統(tǒng)，也包括羅馬帝國留下的發(fā)達(dá)的城市體系；
二是日耳曼部落的自由傳統(tǒng)和觀念，例如，國王經(jīng)推選產(chǎn)生，統(tǒng)治者與臣民之間的關(guān)系是契約性的，法律是習(xí)俗產(chǎn)物而非君主個人意志的表現(xiàn)；
三是在公元八九世紀(jì)之交通過法蘭克王查理的征服活動和羅馬主教對查理的加冕復(fù)活起來的羅馬帝國一開始就在皇權(quán)旁邊共生了一個其精神權(quán)力疆域與帝國行政權(quán)力疆域相等同的教權(quán)，由此形成的政教分離的二元權(quán)力格局以及二權(quán)之爭所造成的空隙給公民社會留下發(fā)展空間。這中間，體現(xiàn)著日耳曼部落自由傳統(tǒng)的粗陋做法和觀念與羅馬遺產(chǎn)中精致的行政、法律傳統(tǒng)背后的理念之間有著深刻的相通和契合，而且前者給后者注入了新的活力，后者則對于前者是一種規(guī)范和教化的力量。復(fù)活起來的那個一開始就呈權(quán)力二元格局的羅馬帝國——即后來號稱的神圣羅馬帝國在一定程度上也可以說是這兩種傳統(tǒng)相互影響和滲透的產(chǎn)物。推選國王的慣例雖然在民族國家醞釀形成的過程中被國王世襲制取代，然而推選制卻逐步運(yùn)用于選舉神圣羅馬帝國皇帝，以示帝國及其帝位不是私產(chǎn)因而不能遺傳。本來就受教權(quán)牽制的皇權(quán)又受到選舉制的節(jié)制，再加上受大大小小野心勃勃、桀驁不馴的君主們牽制，西方壓根就不存在一個至高無上的皇權(quán)。而各國君主雖已大多采取了世襲制，但無論是羅馬法的影響還是在各國與王權(quán)共存的教權(quán)，或是日耳曼傳統(tǒng)的契約觀念以及貴族擁有的自由特權(quán)，都對君主構(gòu)成強(qiáng)有力制約。值得一提的是統(tǒng)治者與人民之間關(guān)系的契約性質(zhì)。這在中世紀(jì)一個慣例上得到鮮明體現(xiàn)：通過相互起誓規(guī)定彼此的權(quán)利和義務(wù)。從保存下來的那個時期的許多誓言可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)人民為著和平與自由這兩大福祗與君主達(dá)成契約表示愿意接受其統(tǒng)治時有一個根本性的保留，即對侵犯人民權(quán)益的君主的反抗權(quán)。而這一保留，人民是反復(fù)地在向君主昭示。對此，君主是不能不顧忌的。

　　可以說，中世紀(jì)的歐洲沒有一個君主擁有不受制約的權(quán)力。這個時期權(quán)力受到的制約說不上憲政安排，而是基于絕對權(quán)力之危害的感性認(rèn)識多于對限制權(quán)力的理性認(rèn)識；
是傳統(tǒng)、慣例的自發(fā)作用多于在制度上的有意識探索；
更重要的是取決于在當(dāng)時錯綜復(fù)雜的權(quán)力爭斗中形成的權(quán)力多中心的現(xiàn)實(shí)。但不管怎樣，這種情況畢竟使制約權(quán)力的傳統(tǒng)沒有中斷。何況，在前述諸因素的互動中正實(shí)現(xiàn)著社會經(jīng)濟(jì)、文化的進(jìn)步，醞釀著種種蓄勢待發(fā)的力量，其中包括將要推動新一輪憲政實(shí)驗(yàn)的力量。有人在談及基督教的驚人變化時曾把近千年的中世紀(jì)比喻為一個很長的神秘隧道，走進(jìn)去的是正統(tǒng)基督教，走出來的卻是羅馬天主教。如果用作比喻整個歐洲社會在這千年的變化，可以說，走進(jìn)去時野蠻可怖、沉寂無聲，走出來時卻心智開放、喧鬧沸騰、攝人心魄，這就是壯麗輝煌的文藝復(fù)興時代。其實(shí)正是中世紀(jì)緩慢發(fā)生著的進(jìn)步為后來文藝復(fù)興的壯麗輝煌作了準(zhǔn)備。

　　2．在文藝復(fù)興提供的大型政治實(shí)驗(yàn)場里勃興

　　意大利是文藝復(fù)興的中心和發(fā)源地。新一輪憲政實(shí)驗(yàn)也主要是在這里勃興的。歷史的原因是意大利全境居民在古代很早就成了羅馬公民，這個一直以古羅馬傳人自詡的民族對古代的光榮、對古代憲政體制下的體驗(yàn)有著深刻的歷史記憶。歷史記憶隨著古代文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)而蘇醒的意大利人相信自己的自由和尊嚴(yán)就在古代的共和原則中。在這一信念支配下，許多城市進(jìn)行了恢復(fù)古代共和的努力，摸索防止任何個人或集團(tuán)專權(quán)的政治制度。進(jìn)行這種摸索的意大利眾多城市國家中，除斯科特.戈登在《控制國家》中濃墨重彩加以介紹和總結(jié)的威尼斯共和國這個成功實(shí)現(xiàn)對國家權(quán)力的控制的典范外，并不那么成功的佛羅倫薩也許有更值得注意之處。這就是，比起帶貴族統(tǒng)治色彩的威尼斯，她在以權(quán)力分立和其他一系列措施對國家權(quán)力進(jìn)行嚴(yán)厲防范的同時，還在建立具更廣泛基礎(chǔ)的民主制度、摸索使人民意愿與政府決策保持動態(tài)平衡的民主程序上作了許多有益嘗試。而她恢復(fù)共和建立民主的努力最終失敗誠然與其制度設(shè)計上的缺陷（譬如為著防范而官員任期太短，導(dǎo)致權(quán)力頻繁易手，帶來政策和立法不穩(wěn)定以及造成不斷的派系之爭）有關(guān)，但更重要的原因是長期處于君主國包圍之中并在強(qiáng)權(quán)國際環(huán)境下不斷遭受外來入侵。可以說，這個并不尚武的城市共和國是在豺狼的包圍和武力進(jìn)犯下摸索、實(shí)踐共和民主。如果考慮到佛羅倫薩共和國在如此條件下存在了相當(dāng)長時期，在這段時期不僅充當(dāng)著“共和堡壘”，而且異常繁榮，是意大利的大工業(yè)中心、國際貿(mào)易和金融中心，更是意大利無可爭議的文化、藝術(shù)中心，因?yàn)檫@，她曾當(dāng)之無愧地享有“意大利的雅典”之美稱——那么，這就簡直是奇跡了！奇跡之所以產(chǎn)生，無疑應(yīng)歸之于她實(shí)踐的原則所具有的凝聚力。她所實(shí)踐的原則既通過對權(quán)力的約束而有效保衛(wèi)了全體公民的自由，又通過使共和國事務(wù)的最終決定權(quán)掌握在全體公民手中而使每個公民感到自己的重要，共和國也因此而得到公民的熱愛和效忠，從而能夠在一次次挫敗中一再崛起。如果不囿于最后的成敗，應(yīng)該承認(rèn)西方歷史上立憲主義的脈動在佛羅倫薩這個與古羅馬有著很深淵源的城市有過最為生氣勃勃的和令人肅然起敬的頑強(qiáng)表現(xiàn)。

　　3．在與絕對君主制的激戰(zhàn)中走向勝利

　　文藝復(fù)興時期是立憲主義與專制主義兩股潮流并行發(fā)展的時期。立憲主義主要在佛羅倫薩、威尼斯這樣的商業(yè)城市和瑞士這樣的小國里發(fā)展。專制主義則濫觴于中世紀(jì)秩序崩潰后崛起的新興民族國家。這些國家都是君主國。在民族國家崛起中最強(qiáng)有力的領(lǐng)袖人物演變成了君主。他們在擴(kuò)張自己權(quán)力的過程中擺脫監(jiān)督而走向?qū)Ｖ�。到十七世紀(jì)，歐洲在完成了各個民族國家形成的過程中，除個別小國外，所有國家都成為專制君主國。此時的專制主義既得到“君權(quán)神授”這類神學(xué)性質(zhì)的辯護(hù)，又因其與民族國家的崛起和鞏固同步而得到世俗的功利性辯護(hù)，再加上像法蘭西這樣典型的專制國家向全歐展現(xiàn)出統(tǒng)一、強(qiáng)盛、繁榮的景象，專制主義似乎正如日中天。然而好景不長。正是在這個世紀(jì)，專制主義遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)并走向衰落。此前基本上互不干擾的兩股潮流開始尖銳沖突，沖突既在思想領(lǐng)域發(fā)生，也在實(shí)際政治領(lǐng)域進(jìn)行。主戰(zhàn)場是英國。這個國家是君主國，但卻有悠久的立憲傳統(tǒng)。早在十三世紀(jì)初，旨在防止國王的專橫武斷、有英國人“自由憲章”之稱的“大憲章”就在貴族與國王的激烈斗爭中誕生了。隨后在反對國王強(qiáng)行征稅的斗爭中產(chǎn)生了議會。這個英國最早的立法機(jī)構(gòu)，其上下兩院共同擔(dān)當(dāng)起英國憲政的監(jiān)護(hù)人和英國人自由的保護(hù)者角色，為著約束君權(quán)與試圖突破約束而實(shí)現(xiàn)權(quán)力擴(kuò)張的國王之間展開了持續(xù)斗爭。堅強(qiáng)屹立著的議會使君主制的英國從中古時期就建立起了明確有效的議會統(tǒng)治傳統(tǒng)，英國歷史上所有主要的政治變化無不受到議會行動的影響，特別是發(fā)生于十七世紀(jì)那些對英國憲政秩序最終形成起了決定性作用的重大事件，無不是議會在充當(dāng)主角。在歐洲專制主義處于盛期的這個世紀(jì)，英國國王也趨向于擺脫一切監(jiān)督和約束的絕對君權(quán)，由是，議會與國王的沖突頻繁發(fā)生，激烈程度前所未有。在國王查理一世挾專制主義盛期之威企圖用暴力解決與議會的沖突而幾次發(fā)動內(nèi)戰(zhàn)之時，議會在人民支持下組織軍隊(duì)擊敗王黨并以叛國罪處決了查理。如果說十七世紀(jì)前后歐洲思想領(lǐng)域中政治學(xué)上的自然法學(xué)派對君權(quán)神授論的批判、國家起源的契約理論對國家神圣性的剝離已經(jīng)動搖了君王的絕對權(quán)威，那么查理引火燒身并被處決這一英國歷史上同時也是歐洲盛行專制主義以來首例國王被處決的事件更是對君王權(quán)威及其所代表的政治體制的沉重打擊。議會在此后與王黨進(jìn)行的一系列斗爭（包括與悍然解散議會的新國王的斗爭）中步步向限制和削弱王權(quán)的目標(biāo)推進(jìn)，并經(jīng)由1688年的不流血革命確立了君主立憲制，使英國走向成熟的憲政體制。而在十七世紀(jì)議會與國王的激烈較量中產(chǎn)生的《權(quán)利請愿書》、《大抗議書》、《人身保護(hù)法》、《權(quán)利法案》等一系列反對國王暴政、進(jìn)一步明確限制國王權(quán)力以保護(hù)人民免受專斷權(quán)力侵害的議會文件不僅對英國憲政體制的鞏固起了非凡作用，還作為重要的憲政文獻(xiàn)為立憲主義隨后在北美大陸和歐洲大陸的發(fā)展提供了寶貴思想資源。

　　歐洲專制主義剛進(jìn)入盛期便受到立憲傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)，并在雙方的激戰(zhàn)中走向衰落。根本緣由在于：專制制度是這樣一種制度，它奉行強(qiáng)權(quán)政治，統(tǒng)治權(quán)的獲得不經(jīng)被統(tǒng)治者同意，統(tǒng)治權(quán)的行使不受監(jiān)督，它無規(guī)可尋，全憑君主反復(fù)無常的意志進(jìn)行統(tǒng)治。然而，歷史和現(xiàn)實(shí)都在昭示：只有在君主受到有效控制的情況下，人民才是安全的；
君主自由了，人民就有禍了。盡管專制主義在歐洲伴隨著民族國家的興起而走強(qiáng)，并呈現(xiàn)出繁榮氣象，但繁榮強(qiáng)盛的表象下對人民露出的是一副猙獰可怖的面孔：橫征暴斂、宗教迫害、控制思想和言論、對內(nèi)大規(guī)模的有組織的使用暴力……其中任何一種舉措的實(shí)施都引起暴政，使人喪失安全和尊嚴(yán)——而專制主義的現(xiàn)實(shí)是所有這些暴政手段的并用。正因?yàn)槿绱耍�在具有古老的立憲主義傳統(tǒng)、人民對自由和權(quán)利的有著深刻體認(rèn)的歐洲，專制主義一鞏固下來就遭到來自思想家的批判和人民在政治上的反對。在這雙重夾擊下衰落是它的宿命。

　　四．立憲主義的效能

西方立憲主義傳統(tǒng)韌長有力，與時俱進(jìn)，在限權(quán)與反限權(quán)的斗爭中取得的每一次勝利都使內(nèi)涵不斷豐富和完善。始于十七世紀(jì)英國的斗爭使西方立憲主義傳統(tǒng)結(jié)出現(xiàn)代碩果，這就是在歐美各國建立起來的現(xiàn)代憲政民主體制。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)其特征是，為保護(hù)每個公民的權(quán)利免遭國家侵犯，對國家權(quán)力采取了最嚴(yán)格的防范措施、設(shè)置了難以逾越的法律界限，不僅采取三權(quán)分立，對其中每一種權(quán)力加以限制并使之相互制約，還防止彼此分立的權(quán)力相互勾結(jié)。同時，一方面以體現(xiàn)國家政體民主性質(zhì)即體現(xiàn)多數(shù)統(tǒng)治原則的普選制賦予政權(quán)合法性并對它構(gòu)成根本性制約，使每位掌權(quán)者必須在乎多數(shù)選民的預(yù)期反應(yīng)；
另一方面對多數(shù)原則施加制約以防止多數(shù)對少數(shù)的暴政，而這后一方面正是它對歷史上立憲主義的重大超越。如果說歷史上凡成功進(jìn)行了立憲主義實(shí)驗(yàn)的地方都曾有效地保護(hù)了人民的自由和生命財產(chǎn)安全，那么現(xiàn)代憲政民主體制則在這方面提供了迄今為止最為可靠和完備的保護(hù)。

　　但立憲主義多元的相互牽制的權(quán)力格局似乎是反效率的。而效率問題正是歷史上和現(xiàn)代的專制主義反對對權(quán)力施加控制和約束的主要理由之一。專制主義為權(quán)力集中所作的功利性辯護(hù)是，服從一個單一意志或者說一個至高無上的領(lǐng)導(dǎo)核心是保持國家秩序和安全的需要，也是高效處理國家事務(wù)的需要；
控制權(quán)力則會削弱國家采取行動的能力。此類我們并不陌生的辯護(hù)中隱含著“專制主義的效率高于立憲主義”以及“專制政體比立憲政體穩(wěn)定和有序”的判斷。對此，斯科特.戈登指出，如果把憲政民主政體“與權(quán)力安排既系統(tǒng)又有序的專制政體相對比，就會發(fā)現(xiàn)：后者不僅否認(rèn)公民權(quán)利，而且在經(jīng)濟(jì)和其他公共政策方面無一例外地處于劣勢�！雹�，這個結(jié)論不僅在當(dāng)代由于得到經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)強(qiáng)有力支持而無可辯駁，而且也得到歷史事實(shí)的支持。雅典和羅馬是古代歷史上兩個人民因立憲而自由、國家因人民自由而強(qiáng)大而輝煌的例子。擺脫僭主暴政確立民主政體后日趨強(qiáng)大的雅典，其希臘霸主地位是對她的國力最有力證明；
她在民主政體存在的那兩百年間所創(chuàng)造的燦爛文明以及歷經(jīng)兩千多年而不衰的迷人魅力是她輝煌成就的有力證據(jù)；
她那包容一切的自信⑧則證明了她的穩(wěn)定、安全。羅馬是結(jié)束王政走向共和后變得空前強(qiáng)大并成為世界帝國的。其成就之高，僅從以下事實(shí)便可窺一斑：羅馬在滅亡之后其政治和法律制度一再被歐洲各國效仿，而直追古代輝煌再現(xiàn)古羅馬雄風(fēng)是歐洲人特別是意大利人做了一千多年的夢。文藝復(fù)興時期，從有著星羅棋布的發(fā)達(dá)城市體系的意大利產(chǎn)生出來的眾多城市國家中，共和制的佛羅倫薩和威尼斯處于大大小小君主國包圍之中卻地位舉足輕重，雙雙位列于對整個意大利局勢起著平衡作用的幾大勢力之內(nèi)，兩個共和國的經(jīng)濟(jì)、政治實(shí)力由此可見。西方立憲主義發(fā)展史上另一重要國家荷蘭共和國在經(jīng)濟(jì)、文化方面取得的成就也令世界矚目；
在政治上則不僅成功地反叛了西班牙這個強(qiáng)大的君主國，還接受英國議會邀請，通過對英國的入侵和干涉而在使英國最終確立起君主立憲制的光榮革命中充當(dāng)了重要角色。至于英國和美國則是近現(xiàn)代史上因自由而強(qiáng)大的最具說服力的例子。

　　總之，無論歷史上成功進(jìn)行過立憲主義實(shí)驗(yàn)的地方還是當(dāng)代建立了成熟的憲政民主體制的國家，它們都以各方面的非凡成就⑨證明了立憲政體的高效。那種把立憲主義、特別是立憲民主政體與效率對立起來的看法既是淺薄的，也是沒有實(shí)證根據(jù)的；
認(rèn)為立憲政體不如專制政體穩(wěn)定，更屬偏見。無論是雅典、羅馬進(jìn)行立憲主義實(shí)驗(yàn)期間所提供的相當(dāng)長久的社會安定環(huán)境還是當(dāng)代憲政民主政體有目共睹的實(shí)現(xiàn)政權(quán)平穩(wěn)過渡以及化解危機(jī)、迅速處理突發(fā)災(zāi)難的能力都對這偏見作了回應(yīng)。反觀以效率和穩(wěn)定為辯辭并以此自詡的專制政體，至少可以說現(xiàn)代專制政體乏善可陳，既無效率也談不上穩(wěn)定。其實(shí)就專制政體的效率而言，準(zhǔn)確說是在提供公共服務(wù)上的低效，在侵犯、控制人民上的高效，這一點(diǎn)，置身其間的人是有痛切感受的。效率呈如此反差，穩(wěn)定也不是強(qiáng)項(xiàng)，專制國家不是動蕩不安，就是以高壓制造的穩(wěn)定假象掩蓋種種一觸即發(fā)的社會危機(jī)。

　　五．任重而道遠(yuǎn)

　　西方古老的立憲主義傳統(tǒng)歷經(jīng)兩三千年摸索和斗爭，如今影響早已超出西方成為世界政治主流，專制主義則即使在作為其大本營的東方也開始走向末路。出現(xiàn)這一形勢的根本原由既因?yàn)榍懊娣磸?fù)提到的一個分別得自立憲政體和專制政體下的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)已成普遍共識，即：只有在權(quán)力受到有效控制和監(jiān)督的情況下，人民才是安全的，因而不能把不受制約的權(quán)力委托給任何個人或集團(tuán)；
也由于在立憲政體下能創(chuàng)造出專制主義無可比擬的卓越成就以滿足人們的現(xiàn)實(shí)利益。

　　但立憲主義一成為主流，走向末路的專制主義也大多披上了立憲政體外衣。此類國家煞有介事地制定出來的憲法既向世界宣示了種種公民權(quán)利，又對國家權(quán)力進(jìn)行了劃分。然而憲法里隱藏著推翻和取締一切公民權(quán)利的保留，表面分離的機(jī)構(gòu)相互勾結(jié)是通例，其上面還有一個凌駕一切的最高權(quán)力。與真實(shí)的憲政體制相應(yīng)的一個重要法律理念——對公民，法律未禁止的就是可以為的；
對政府，凡未經(jīng)法律授權(quán)的就是不可為的——，這些地方無此一說。而現(xiàn)實(shí)情況是：對公民，不但法律未禁止的常常不能為，連憲法明文規(guī)定加以保障的權(quán)利也總是一為就犯事，而且越是要害的權(quán)利越是如此；
政府則不僅在法律授權(quán)之外有大得令局外人不可思議的活動空間，而且禁止了的也照樣可以為之。至于作為現(xiàn)代憲政民主政體基本特征的協(xié)調(diào)多數(shù)的統(tǒng)治與少數(shù)的權(quán)利，在這些地方呈現(xiàn)為既無多數(shù)統(tǒng)治也無少數(shù)的權(quán)利而是少數(shù)統(tǒng)治多數(shù)無權(quán)。這類虛假立憲體制除了更多的偽飾與欺騙，在本質(zhì)上與歷史上的專制主義毫無二致，奉行著強(qiáng)權(quán)政治。而強(qiáng)權(quán)政治是人性中可能為惡的因素得以釋放和膨脹的沃土，它最大限度地刺激和調(diào)動起一部分人天性中最窮兇惡極的一面，同時又培植起普遍的奴性。表現(xiàn)為窮兇惡極和奴性卑微這兩極的人的敗壞，在專制主義傳統(tǒng)深遠(yuǎn)的地方最為嚴(yán)重。

　　中國正處于變革之中。但對于有兩千多年專制皇權(quán)的統(tǒng)治而無立憲主義思想資源和精神資源的國人來說，歷史上形成的皇權(quán)崇拜和奴才自居心理積習(xí)難改，直到現(xiàn)今，通行于古今立憲國家的人民與國家的關(guān)系應(yīng)建立在相互忠誠和相互保護(hù)基礎(chǔ)上的觀念仍告闕如。要真正走上使民族實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展的憲政之路，面臨的任務(wù)相當(dāng)艱巨。

　　注釋

　�、侔⒖祟D著：《自由與權(quán)力》，商務(wù)印書館2001年1月版中譯本第343頁。

　�、冖叻謩e參見：斯科特.戈登《控制國家》，應(yīng)奇等譯，江蘇人民出版社2001年9月中譯本第76-77頁和369-370頁注釋86；
第351頁。

　�、邰堍薹謩e參見威爾.杜蘭著《世界文明史》東方出版社1999年中譯本第三卷27頁；
103頁；
第八、第九章；

　�、輩⒁娭烊�佩.格羅索著、黃風(fēng)譯《羅馬法史》（中國政法大學(xué)出版社1994年4月版）第203-204頁。

　�、嘌诺涞淖孕牛�斯科特.戈登在《控制國家》一書中有十分精彩的表述。他說：雅典是一個“穩(wěn)定的、安全的、有信心容忍蔑視其政治制度和嘲笑其政治領(lǐng)導(dǎo)者的哲學(xué)家、歷史學(xué)家和劇作家的社會”。

　　⑨幾個堪稱古今立憲主義典型的國家?guī)缀鯚o一例外的都在歐洲充當(dāng)過經(jīng)濟(jì)、政治或文化、藝術(shù)中心甚或兼經(jīng)濟(jì)政治和文化藝術(shù)的中心于一身。這一情況是耐人尋味的。

　　2002年5月15日

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