[內(nèi)容摘要] 20世紀(jì)初上海的地方自治歷時(shí)22年，在內(nèi)部權(quán)力關(guān)系構(gòu)建、外部權(quán)力關(guān)系處理等制度設(shè)計(jì)方面，均很好地體現(xiàn)出憲政民主體制分權(quán)與制衡的特點(diǎn)，充分說(shuō)明當(dāng)時(shí)人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到民主政治是地方自治的基石。在具體實(shí)踐中，上海地方自治通過(guò)選舉、議案和申訴等制度參與途徑使民眾接近政治，從而改變了市民與政治的關(guān)系。主導(dǎo)自治事業(yè)的精英人物經(jīng)過(guò)地方自治的實(shí)踐，逐步習(xí)慣以協(xié)商妥協(xié)的方式處理沖突與分歧，形成一種較為成熟的民主政治文化。

　　[關(guān)鍵詞] 清末民初 上海 地方自治

　　研究近現(xiàn)代中國(guó)的地方自治問(wèn)題，有一些問(wèn)題是無(wú)法回避的。例如，推行地方自治的實(shí)際成效怎么樣？地方自治制度實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)有哪些？地方自治最后失敗的真實(shí)原因是什么？長(zhǎng)期以來(lái)，這些難題一直困繞著關(guān)注近現(xiàn)代中國(guó)民主化進(jìn)程的人們。周松青的《上海地方自治研究（1905-1927）》一書，以20世紀(jì)初的上海地方自治為個(gè)案，對(duì)當(dāng)年的自治進(jìn)程作了全景式的描述，將一段塵封已久的歷史極其清晰地重新展現(xiàn)在世人面前，為探尋制度變革之道，作出了新的嘗試。[①]

　　一、地方自治的制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

　　為期22年的上海地方自治開始于1905年，歷經(jīng)清末民初（1905-1914）、工巡捐局（1914-1923年）、市公所（1923-1927年）等三個(gè)時(shí)期。清末民初之際地方自治進(jìn)行的時(shí)間最長(zhǎng)，差不多有十年時(shí)間。1914年袁世凱政府宣布停辦自治，上海地方自治亦告中止，此時(shí)出現(xiàn)的工巡捐局實(shí)際上承擔(dān)了自治的功能，雖無(wú)自治之名，仍有某種自治之實(shí)。1923年，在全國(guó)聯(lián)省自治運(yùn)動(dòng)的激勵(lì)下，上海市公所接管工巡捐局的工作，自治正式恢復(fù)，此后一直延續(xù)到國(guó)民黨政權(quán)的建立。從制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的視角來(lái)觀察這一時(shí)期的上海地方自治歷程，筆者認(rèn)為至少有兩個(gè)方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)值得關(guān)注。

　　首先是上海地方自治的制度設(shè)計(jì)。制度設(shè)計(jì)最為關(guān)鍵的是三個(gè)方面的內(nèi)容，一是地方自治內(nèi)部權(quán)力關(guān)系的構(gòu)建，二是地方自治外部權(quán)力關(guān)系的處理，三是地方自治行政管理規(guī)章的制訂。

　　內(nèi)部政治權(quán)力關(guān)系的構(gòu)建，主要涉及到行使立法權(quán)的議事會(huì)（議會(huì)）與行使行政權(quán)的參事會(huì)之間的關(guān)系設(shè)定。1、議事會(huì)對(duì)參事會(huì)的制約權(quán)。在晚清新政時(shí)期，上海地方自治機(jī)構(gòu)通過(guò)上級(jí)地方政府取得合法的自治權(quán)力，權(quán)力主要集中在議事會(huì)，議事會(huì)成為合法的權(quán)力來(lái)源，它的主要權(quán)力表現(xiàn)在通過(guò)一系列約法對(duì)參事會(huì)的執(zhí)行權(quán)進(jìn)行制約，這種制約權(quán)主要包括：（1）參事會(huì)成員由議會(huì)選舉產(chǎn)生。（2）參事會(huì)的薪俸和行政經(jīng)費(fèi)來(lái)自于議會(huì)制定的公益捐條例，參事會(huì)預(yù)算得到議會(huì)認(rèn)可。（3）參事會(huì)的行政事務(wù)是對(duì)議會(huì)議決事件的執(zhí)行。2、參事會(huì)對(duì)議事會(huì)的制約權(quán)也具有反制約性。反制約性主要是：（1）參事會(huì)主持議長(zhǎng)、副議長(zhǎng)的選舉。（2）參事會(huì)對(duì)議會(huì)之議決，可以得多數(shù)之同意暫緩施行，呈報(bào)議會(huì)，對(duì)議會(huì)之議決也可提出異議，并交議會(huì)復(fù)議，若議會(huì)堅(jiān)持不改，可以移交府州縣議事會(huì)公斷，若再不服，由地方官申請(qǐng)督撫交諮議局公斷。（3）參事會(huì)議長(zhǎng)可處理緊急事務(wù)，惟必于下次開會(huì)時(shí)報(bào)告。

　　這種權(quán)力關(guān)系構(gòu)建很好地體現(xiàn)出憲政民主體制分權(quán)與制衡的特點(diǎn)，充分說(shuō)明當(dāng)時(shí)人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到民主政治是地方自治的基石。正如作者所說(shuō)：“地方自治就其實(shí)質(zhì)而言，是由一定地域的民眾采取合法形式，通過(guò)多數(shù)選舉的方式選出特定地域的民治機(jī)關(guān)，民治機(jī)關(guān)按照法定程序進(jìn)行基本的行政工作，包括市政、教育、衛(wèi)生、福利、警察等。民治機(jī)關(guān)根據(jù)法定程序設(shè)立，主要長(zhǎng)官由多數(shù)方式選舉產(chǎn)生，它與傳統(tǒng)政治的顯著區(qū)別是，地方長(zhǎng)官不再由中央或者更高一級(jí)的行政機(jī)構(gòu)任命，而是根據(jù)信譽(yù)、聲望、能力等一系列指標(biāo)由地方民眾選舉產(chǎn)生，其退休或被罷黜不是由高一級(jí)的長(zhǎng)官?zèng)Q定。”

　　外部權(quán)力關(guān)系的處理，主要是指自治機(jī)構(gòu)與上級(jí)地方政府之間的權(quán)力關(guān)系。在晚清新政時(shí)期，議長(zhǎng)、副議長(zhǎng)、總董、董事的選舉和任命都需要上級(jí)政府核準(zhǔn)。與地方行政有關(guān)系的事件也需要地方官核準(zhǔn)。此外，公益捐由地方官核準(zhǔn)，地方官有委任辦事之權(quán)。1909年清政府頒布的《城鎮(zhèn)鄉(xiāng)地方自治章程》規(guī)定，當(dāng)議事會(huì)與參事會(huì)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，不服地方官核準(zhǔn)，可由地方官申請(qǐng)交省咨議局公斷。

　　這種權(quán)力關(guān)系的處理，一方面表明地方自治與國(guó)家統(tǒng)一原則其實(shí)是一致的，關(guān)鍵在于構(gòu)建一種行政調(diào)節(jié)機(jī)制。正如有學(xué)者研究當(dāng)代德國(guó)行政調(diào)節(jié)制度時(shí)指出：“它不僅為緩和聯(lián)邦與地方之間的矛盾發(fā)揮著巨大的作用，更重要的是為國(guó)家政局的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展作出了寶貴的貢獻(xiàn)�！盵②]另一方面也說(shuō)明地方自治同樣要受到一定的法律限制。今天即使在發(fā)達(dá)國(guó)家也不例外。如1982年3月法國(guó)國(guó)民議會(huì)通過(guò)了《關(guān)于市鎮(zhèn)、省和大區(qū)的權(quán)力和自主權(quán)的法令》，法令明確規(guī)定市鎮(zhèn)的權(quán)力和自主權(quán)，“要尊重商業(yè)和工業(yè)的自由、一切公民在法律面前平等的原則，以及計(jì)劃法令中規(guī)定的領(lǐng)土整治條例�！痹摲�令的還有專門條款規(guī)定：“如果任何自然人或法人的權(quán)利受到市鎮(zhèn)某項(xiàng)行政法令的損害，他有權(quán)直接提出上訴。

”[③]當(dāng)代德國(guó)的地方自治制度也是如此，“地方自治并非是指地方政府的活動(dòng)完全脫離上級(jí)政府控制。為了保證政府的法治，各州對(duì)地方活動(dòng)實(shí)行不同程度的監(jiān)督。對(duì)于各州委代任務(wù)，州政府全權(quán)監(jiān)督地方政府之履行；
但對(duì)地方自治事務(wù)，各州則只能實(shí)行有限控制�！盵④]

　　上海地方自治的行政管理規(guī)章制訂的內(nèi)容更是發(fā)人深省。例如有關(guān)上海治安管理的規(guī)定，當(dāng)時(shí)明確警察事務(wù)由自治機(jī)構(gòu)管理。關(guān)于警察職責(zé)，自治機(jī)構(gòu)作了詳細(xì)描述，除了刑事案件以外，還有應(yīng)行救護(hù)事件，包括迷路、疾病、醉酒、投河、落水、馬車溜韁、失物等；
應(yīng)行禁止事件，包括車子擱路、車子在夜間不點(diǎn)燈、車子不守交通規(guī)則、茶館夜間十二時(shí)后不歇業(yè)、糞擔(dān)隨路停歇等；
應(yīng)行筆記事件，包括翻造修理房屋及圍筑籬笆、在門外搭蓋涼棚、在馬路疏通陰溝、橋梁道路有損、堆積火油超過(guò)15箱、柜臺(tái)裝在門限以外、推積礙路之物在門限以外、河中有船阻擋交通、店鋪開張或閉歇、居民有搬去遷入者、人家有死亡者、居戶有婚嫁之事；
在獎(jiǎng)懲方面，日常一些細(xì)小的不端行為，如上差時(shí)與沿街婦女談話者、上差時(shí)遲到五分鐘以外者、上差時(shí)沿路食物買物及吸煙者、沿路長(zhǎng)談?wù)�，都�?huì)受到處罰。

　　又如有關(guān)食品衛(wèi)生事務(wù)的管理，自治機(jī)構(gòu)制定了關(guān)于食物店鋪衛(wèi)生規(guī)約，對(duì)食物的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)的規(guī)定。如“牛羊豬雞鴨等店不得以有病之牛羊豬雞鴨等及熟肉之腐臭者出售”，“熏臘店、飯店、面店、熱酒店及各項(xiàng)點(diǎn)心店不得以隔宿之物出售，其糟雞糟鴨及一切食物須用紗罩，以免繩蟲貽害”，“水果攤店不得以腐爛之物出售，西瓜不準(zhǔn)切塊，如不得已須將已切之西瓜用紙遮蓋”，等等。不難看出，當(dāng)代中國(guó)社會(huì)推崇的社會(huì)事務(wù)精細(xì)化管理，在當(dāng)年已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)相當(dāng)高的制度化水準(zhǔn)。

　　其次是上海地方自治的運(yùn)作程序。自治事務(wù)的運(yùn)作程序是非常嚴(yán)格的。以議事程序?yàn)槔�，在自治議會(huì)廳，由議長(zhǎng)主持會(huì)議，宣布會(huì)議開始，議會(huì)開始時(shí)需有半數(shù)議董到會(huì)，若就某一事件，議董沒(méi)過(guò)半數(shù)達(dá)兩次，將不受議董不過(guò)半數(shù)不議的限制。一議案被議董多數(shù)否決即被撤銷。被通過(guò)提請(qǐng)討論的議案由議長(zhǎng)逐條詢問(wèn)議董應(yīng)否決議，若經(jīng)多數(shù)議董否決，即將議案拆去。同意議決的議案由議董議決可否。議決方法分簽字、投票、舉手三種。采取哪種方式由議長(zhǎng)決定。議會(huì)每月開會(huì)一次，每年開年會(huì)一次，如果遇緊急事件，議長(zhǎng)可臨時(shí)邀集會(huì)議，若經(jīng)議董三分之一以上或參事會(huì)請(qǐng)?jiān)敢部砷_臨時(shí)會(huì)。參事會(huì)作為執(zhí)行機(jī)關(guān)，在會(huì)議的召開上更為頻繁，每星期須開會(huì)一次，每一年內(nèi)須開年會(huì)一次，年會(huì)在議會(huì)年會(huì)之后舉行。參事會(huì)由議長(zhǎng)召集，同時(shí)有三人以上同意聯(lián)名具請(qǐng)?jiān)笗�呈�?qǐng)議長(zhǎng)可開臨時(shí)會(huì)。書中對(duì)地方自治的運(yùn)作程序作了客觀的評(píng)價(jià)，認(rèn)為“上海自治機(jī)構(gòu)在體制上追求技術(shù)合理性和程式化的功能，成為一個(gè)重要的避震機(jī)制，能夠有效地抵御來(lái)自外部環(huán)境的變化�！边@樣可以淡出政治層面和意識(shí)形態(tài)的糾葛，保持自治機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。

　　二、地方自治的成效評(píng)估

　　一般認(rèn)為，“地方自治主要包括三個(gè)方面，一個(gè)是擁有頒布地方法令的權(quán)力，另一個(gè)則是實(shí)行地方行政管理，再一個(gè)便是公民的參與。”[⑤]公民對(duì)地方自治事務(wù)的參與可以視為地方自治的靈魂。上海地方自治正是通過(guò)選舉、議案和申訴等制度參與途徑使民眾接近政治。自治改變了市民與政治的關(guān)系。市民一改對(duì)政治的冷漠心態(tài)，而變之以積極的參加。只有參加到自治中去，才能確保自身的利益得到維護(hù)。代表之意正是體現(xiàn)在，當(dāng)涉及到社會(huì)主流的領(lǐng)域，有自己利益的代言人，以使決策對(duì)自己有利。所以，最好的方法是直接擔(dān)任自治職務(wù)，退而求其次，至少能在決策機(jī)構(gòu)中有有效的代言人。從民眾的投票率來(lái)看，隨著選舉條件不斷地放寬，1911年以前，參與投票的人只占有投票權(quán)總數(shù)的20-25％，有時(shí)甚至更低。到1913年，投票人數(shù)增加了一倍多。

　　對(duì)主導(dǎo)自治事業(yè)的精英人物來(lái)說(shuō)，經(jīng)過(guò)地方自治的實(shí)踐，可以逐步習(xí)慣以協(xié)商妥協(xié)的方式處理沖突與分歧，形成一種較為成熟的民主政治文化。上海拆城案就是一個(gè)經(jīng)典個(gè)案。1906年，上海地方自治領(lǐng)導(dǎo)人李平書等人聯(lián)名上書上海道臺(tái)袁樹勛，正式提出拆城。他們認(rèn)為上海開埠以來(lái)，租界日益衰敗，原因在于南市受到城墻的局限，交通不便，地域狹小。為了繁榮商業(yè)，與租界競(jìng)爭(zhēng)，只有將城墻拆除。這一建議得到了袁樹勛的支持。但是反對(duì)人士也不少。他們認(rèn)為城垣一拆，上海屏障盡失，盜匪、西方勢(shì)力會(huì)乘虛而入，上海將被蠶食。各派的觀點(diǎn)經(jīng)過(guò)三年多的反復(fù)討論，以及官方內(nèi)部之間的反復(fù)協(xié)商，終于達(dá)成了一個(gè)折衷方案，即不拆城，同時(shí)為了滿足城內(nèi)交通興市的需要，在原有城門的基礎(chǔ)上新辟四門，緩解城內(nèi)外交通日益增長(zhǎng)的壓力。值得一提的是，在清末民初上海地方自治10年中，不曾發(fā)生過(guò)不服地方官核斷而請(qǐng)諮議局公斷的事件。地方官和自治總局的分歧更多地通過(guò)二者之間的協(xié)商解決。傳統(tǒng)政治一經(jīng)貫之的絕對(duì)權(quán)威在上海地方自治總局和蘇松太道之間的權(quán)力關(guān)系中淡化，地方自治機(jī)構(gòu)與地方政府之間一種新型的合作模式已經(jīng)初步形成。

　　關(guān)于上海地方自治的成效，有海外學(xué)者給予了較高的評(píng)價(jià)。書中引用美國(guó)學(xué)者M(jìn)ark Elvin的觀點(diǎn)，認(rèn)為1905-1014年時(shí)期的上海地方自治在有限的意義上實(shí)現(xiàn)了民主，而且最讓人吃驚的是它革除了中國(guó)根深蒂固的腐敗積習(xí)。20世紀(jì)初的中國(guó)社會(huì)變革是必須的，而且不可抗拒，但是如果中國(guó)的傳統(tǒng)精英普遍具有像上海士紳在自治中所表現(xiàn)出的創(chuàng)造能力，那么導(dǎo)致迅速突破和平變革結(jié)構(gòu)的革命就是一場(chǎng)災(zāi)難。在1910-1911年，如果清廷有一個(gè)或兩個(gè)政治家，有智慧或彈性調(diào)和憲政運(yùn)動(dòng)，不僅可以避免一場(chǎng)革命，而且可以有時(shí)間建立一個(gè)以上海自治為范本的不會(huì)輕易被顛覆的新的政治秩序。

　　作者也對(duì)自治成效表示肯定，認(rèn)為：“自治作為一種實(shí)踐，隨著其進(jìn)行，具有滲透性的自治理念會(huì)改變實(shí)踐者的行為習(xí)慣和思想觀念，以及與思想觀念相伴生的價(jià)值體系。如果給予自治足夠的時(shí)間和耐心，上�？梢詫⑽魇阶灾瓮暾�地引入中國(guó)，使之開花結(jié)果。此外，自治作為一種權(quán)利實(shí)現(xiàn)方式，涉及到利益的重新分配和組合，以自治為載體完成的利益表達(dá)更能體現(xiàn)公正的理性訴求。”而且自治在上海社會(huì)的實(shí)踐，證明了一個(gè)結(jié)論：在一個(gè)缺乏（自治）文化傳統(tǒng)的地方，實(shí)踐某種文化，這種文化會(huì)像植物的引種一樣生根、發(fā)芽，生出較好的果實(shí)。自治在上海的實(shí)行，能夠較完善地將上海帶入一個(gè)充滿活力和自主的自治社會(huì)。它也證明了一個(gè)沒(méi)有民主傳統(tǒng)的社會(huì)，在一群有較高文化素質(zhì)的市民階層的領(lǐng)導(dǎo)下，能夠走向民主社會(huì)。上海自治以做得多，說(shuō)得少的方式證明了許多事情只要踏實(shí)的去做，它自然而然能成為市民的個(gè)體化實(shí)踐和思想實(shí)踐，這是許多論證和口號(hào)所希望達(dá)到卻沒(méi)有達(dá)到的。

　　三、國(guó)家、社會(huì)與地方自治的命運(yùn)

　　上海地方自治在20世紀(jì)初的成功與挫折，還很好地說(shuō)明了國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)地方自治命運(yùn)的根本性作用與影響。

　　在清末新政時(shí)期，晚清政府的改革努力一直為人們所忽視。客觀地說(shuō)，晚清政府對(duì)地方自治作用的認(rèn)知是正確的。第一，分治的方法，不是侵犯中央政府的權(quán)利，而是補(bǔ)救中央政府之不足。第二，地方自治是普及教育的基礎(chǔ)。第三，可推動(dòng)民眾對(duì)社會(huì)公益事業(yè)的參與。第四，實(shí)行憲政在于發(fā)揮國(guó)民之力，讓每一個(gè)具有獨(dú)立人格的國(guó)民，享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任。為此，清政府為推行地方自治作出了一定的努力。地方自治可以看作是晚清諸多新政中最具實(shí)效性的務(wù)實(shí)工作。地方自治一共進(jìn)行了五年時(shí)間，在一定程度上維護(hù)了清政府籌備立憲的信譽(yù)。在制度建設(shè)方面，代表性的改革措施就是1909年《城鎮(zhèn)鄉(xiāng)地方自治章程》的出臺(tái)。

　　在民間社會(huì)參與方面，清末民初也是最為活躍的一個(gè)時(shí)期。書中特別分析了上海民間社會(huì)團(tuán)體的概況與作用。上海在1905年實(shí)行自治以前，已經(jīng)有大量承擔(dān)公共性和公益性事務(wù)的社會(huì)團(tuán)體。慈善機(jī)構(gòu)、會(huì)館、行業(yè)組織和公所、醫(yī)院、研究所、紅十字會(huì)、商會(huì)、學(xué)會(huì)、學(xué)校等。其中以商會(huì)在自治事務(wù)中影響力最大�！吧虝�(huì)是上海社會(huì)中規(guī)模最大的組織，幾乎每一個(gè)商業(yè)領(lǐng)域有成就的人都是它的會(huì)員，是上海舉行自治之前覆蓋上海全域，幾乎囊括所有地方精英具有民間色彩的社會(huì)組織。”地方自治的許多領(lǐng)導(dǎo)人也多是商會(huì)領(lǐng)袖。所以“清末上海地方自治的醞釀和啟動(dòng)，與上海社會(huì)團(tuán)體的主導(dǎo)和推動(dòng)分不開，上海的社會(huì)團(tuán)體是上海地方自治的核心支持資源�！�

　　這些民間社會(huì)團(tuán)體有不少可以視為今天的非政府組織。在當(dāng)代轉(zhuǎn)型國(guó)家地方自治推進(jìn)過(guò)程中，非政府組織的作用相當(dāng)顯著，“非政府組織能促進(jìn)更多的市民參與到擁護(hù)改革和批判舊有的處理事務(wù)的方法中。非政府組織被看作為更深層民主改革過(guò)程服務(wù)的工具�！�…通過(guò)將非政府組織發(fā)展成為支持機(jī)構(gòu)，可以建立一種伙伴關(guān)系。這會(huì)加強(qiáng)地方政府行動(dòng)的能力，對(duì)于強(qiáng)化民主來(lái)說(shuō)也是個(gè)重要的條件�！盵⑥]但是令人感到遺憾的是，隨著實(shí)行高度中央集權(quán)的袁世凱政府與南京國(guó)民政府相繼出現(xiàn)，民間社會(huì)空間不斷被壓縮，上海地方自治在北洋時(shí)期的暫時(shí)挫折與1927年以后的失敗，也就是在情理之中了。

　�。ū疚臑榻逃�部人文社會(huì)科學(xué)研究2006年度青年項(xiàng)目階段性研究成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：06JC770007）

　　發(fā)表于《社會(huì)科學(xué)論壇（學(xué)術(shù)評(píng)論卷）》2008年6月號(hào)

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　　[①] 本文有關(guān)上海地方自治的材料均引自周松青著《上海地方自治研究（1905-1927）》，上海社會(huì)科學(xué)出版社2005年版。

　　[②] 胡康大：《歐盟主要國(guó)家中央與地方的關(guān)系》第231頁(yè)，（北京）中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2000年版。

　　[③] 胡康大：《歐盟主要國(guó)家中央與地方的關(guān)系》第244頁(yè)。

　　[④] 張千帆：《西方憲政體系（下冊(cè).歐洲憲法）》第210頁(yè)，（北京）中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版。

　　[⑤] 胡康大：《歐盟主要國(guó)家中央與地方的關(guān)系》第219頁(yè)。

　　[⑥] 埃里克.阿姆納、斯蒂格.蒙丁：《趨向地方自治的新理念—比較視角下的新近地方政府立法》第81頁(yè)，（北京）北京大學(xué)出版社2005年版。

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