[提要]美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略對國際核不擴散機制的興衰和走向產(chǎn)生重大影響，在阻止橫向核擴散方面發(fā)揮一些積極影響。但美國采取強硬方法推行其反核擴散戰(zhàn)略，特別是實施“先發(fā)制人”動用武力，則往往對國際和地區(qū)安全產(chǎn)生負面作用。防核擴散近年來成為中美合作的一個熱門領(lǐng)域和新的增長點，但中美在反核擴散領(lǐng)域存在一些政策分歧。

　　[關(guān)鍵詞]美國戰(zhàn)略防核擴散、反核擴散

　　美國反核擴散戰(zhàn)略與防核擴散政策是美國國家安全戰(zhàn)略的重要組成部分之一。擴散分為橫向擴散和縱向擴散。美反核擴散戰(zhàn)略與防核擴散政策主要在于防止或消除部分的橫向擴散，即防止核武器技術(shù)、材料和設(shè)備落入美國認為對其產(chǎn)生威脅或不友好的國家或非國家實體之手，為此不惜動用武力。這雖然在防止橫向核擴散方面有某些作用，但與廣大無核武器國家、國際核不擴散機制和美國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)生嚴(yán)重矛盾。這種矛盾使美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略的效用大打折扣，甚至產(chǎn)生負面影響。

　　一、美防核擴散政策和反核擴散戰(zhàn)略的演變

　　防擴散(Non-Proliferation) 與反擴散(Counter-Proliferation) 既相互聯(lián)系，又相互區(qū)別。根據(jù)美國政府的定義，防擴散是指“在雙邊和多邊框架內(nèi)積極采取外交手段，以尋求達成不擴散目標(biāo)”，包括“勸阻供應(yīng)國不再與擴散國合作，促使擴散國中止其大規(guī)模殺傷性武器與導(dǎo)彈計劃”，“尋求增加對不擴散和合作減少威脅計劃的支持”，以及“對核材料的控制”、“出口控制”、“不擴散制裁”等。[1] 美國務(wù)院負責(zé)制訂防擴散政策。

　　反擴散是指“美國軍隊及有關(guān)文職機構(gòu)應(yīng)對某些國家和恐怖分子使用或威脅使用大規(guī)模殺傷性武器對美國、美軍以及友邦和盟國進行攻擊”，包括采取“制止”、“威懾”、“防御和減災(zāi)措施”、“在適當(dāng)情況下先發(fā)制人” 等措施。[2] 美國防部負責(zé)制訂反擴散戰(zhàn)略。

　　美國防核擴散政策和反核擴散戰(zhàn)略經(jīng)歷了長時間的演變：

　　(一) 第一階段(1943年至1963年)：力圖建立美國壟斷核武器的國際秩序或獨享絕對核優(yōu)勢。

　　在這一階段，美國先是企圖建立其一國壟斷核武器的穩(wěn)定秩序，在蘇聯(lián)也造出核武器后，美國則企圖獨享其絕對核優(yōu)勢。

　　早在1943年8月，當(dāng)美國的、也是世界的第一枚原子彈尚在研制階段時，美國就與其盟國英國在加拿大簽訂了代號為“管合金”的協(xié)定，規(guī)定不得將研制原子彈的信息，特別是其中的敏感技術(shù)和材料擴散給第三方。這可以說是世界上最早的防止核擴散協(xié)議。

　　1945年春，美國派出秘密部隊摧毀了德國境內(nèi)的核設(shè)施，收繳了德國的鈾儲備。不久，美國B—29 轟炸機又對日本用于研發(fā)核武器的回旋加速器進行了轟炸。這些為美國使用武力阻止核擴散開了先河。

　　1945年7月15日，美國在阿拉默果爾多核試驗場試爆原子彈成功。同年8月6日與9日，美軍在日本廣島和長崎各投下一枚原子彈。美國成為當(dāng)時世界上唯一擁有核武器的國家。為了壟斷核武器，在聯(lián)合國原子能委員會第一次會議上，美國代表巴魯克1946年6月14日提出了一項建議(即巴魯克計劃) ，要求先對各國原子能的發(fā)展和利用建立有效的管制，然后再處置現(xiàn)存核武器。這有利于美國防止其他國家發(fā)展核武器，從而保持其核壟斷地位和進行核訛詐，而并不能確保銷毀美國的核武器。這當(dāng)然遭到蘇聯(lián)等國的反對。

　　1947年8月，蘇聯(lián)爆炸了第一枚原子彈，從而打破了美國的核壟斷。其后，美國將重點轉(zhuǎn)向企圖保持美國絕對核優(yōu)勢地位。

　　(二) 第二階段(1963年至1991年)：美蘇合作防止其他國家擁有核武器。

　　在這一階段，美國與蘇聯(lián)在防止其他國家發(fā)展核武器方面有共同利益，簽署了多個防止核擴散的條約。

　　1962年的“古巴導(dǎo)彈危機”后，蘇聯(lián)開始進入大規(guī)模生產(chǎn)和部署核武器時期，美蘇“相互確保摧毀”的局面逐漸形成。同時，兩國在防止核擴散方面的共同利益上升。

　　1963年8月5日，美、蘇、英三國簽署《部分禁止核試驗條約》(英文縮寫PTBT) 。美國簽訂該條約的主要目的，是防止無核國家和剛擁有核武器的國家通過大氣層試驗研制和改進核武器，當(dāng)時主要是針對中國和法國。隨著時間的推移，該條約的消極作用已經(jīng)大大減少，積極作用已經(jīng)成為主要的。

　　1968年7月1日，美國和其他國家簽署《不擴散核武器條約》(英文縮寫NPT) 。該條約明確規(guī)定世界分為有核國家與無核國家兩類，此后不再承認新的核國家的出現(xiàn)；
核國家與無核國家享有不同的權(quán)利與義務(wù)；
最終達到所有國家和平利用核能和全面禁止與徹底銷毀所有核武器的目的。該條約盡管有缺陷和不足，但已成為國際核不擴散機制的基石。

　　在這一階段，美國簽訂的其他有關(guān)核不擴散與核軍控的國際條約還包括：《外層空間條約》(1967年1月簽署) 、《拉丁美洲禁止核武器條約》(美國1968年4月簽署該條約的第2 號附加議定書) 、《海床禁核條約》(1971年2月簽署) 、《南太平洋無核區(qū)條約》(1986年12月生效，美國簽署了該條約的第2 號和第3 號議定書) 等。以上條約對防止核武器的橫向擴散發(fā)揮了一定作用。

　　(三) 第三階段(1991年至2001年)：由傳統(tǒng)的防擴散向防反并舉的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

　　在這一階段，針對華約解散和蘇聯(lián)解體后的形勢，美國更加重視防止核擴散，并首次提出反擴散戰(zhàn)略。

　　1991年春，在第一次海灣戰(zhàn)爭中，以美國為首的聯(lián)軍在重創(chuàng)伊拉克軍隊同時，對伊拉克核設(shè)施進行了毀滅性打擊。這是二戰(zhàn)結(jié)束后美國首次使用武力阻止核擴散，實際上成為美國后來提出反擴散戰(zhàn)略和“先發(fā)制人”戰(zhàn)略的一次預(yù)演。

　　華約解散和蘇聯(lián)解體，使美國遭到大規(guī)模核攻擊的危險大大降低。同時，美國認為，核擴散的危險在上升。老布什總統(tǒng)在1991年8月發(fā)表的《美國國家安全戰(zhàn)略報告》中將“防止核、生、化武器及有關(guān)的高技術(shù)投送工具的擴散”作為美國國家戰(zhàn)略的目標(biāo)之一。[3]

　　1993年12月7日，美國防部長萊斯·阿斯平在美國國家科學(xué)院的演講中宣布了美政府重大政策轉(zhuǎn)變，即將軍事手段增加到對付大規(guī)模殺傷性武器擴散的努力中去。他提出了美國“防務(wù)反擴散倡議” (The Defense Counter- Proliferation Initiative,英文縮寫DCPI) 。[4] 該倡議的出臺標(biāo)志著美反擴散戰(zhàn)略正式成型，開始與美防擴散政策并列為美對付大規(guī)模殺傷性武器擴散的兩大工具。

　　1997年美國防部發(fā)表的《四年防務(wù)審查報告》進一步強調(diào)：“為了推動反擴散方針的制度化，參聯(lián)會和各大司令部將制訂一項攻防手段兼?zhèn)涞娜�面反核、生、化武器�?zhàn)略。”[5] 這表明美反擴散戰(zhàn)略正在成為美軍建設(shè)的指導(dǎo)方針之一。

　　(四) 第四階段(2001年至今)：將應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散確立為國家安全戰(zhàn)略的最優(yōu)先事項。

　　在這一階段，美國大幅提升應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散在國家安全戰(zhàn)略中的重要性，將反擴散戰(zhàn)略的執(zhí)行范圍推向全球，著重防止恐怖分子和“惡棍”國家掌握核武器。

　　“9·11”事件極大改變了美國人的安全觀。小布什政府借此強調(diào)恐怖分子和“惡棍”國家如果掌握大規(guī)模殺傷性武器對美國國家安全構(gòu)成的嚴(yán)重威脅。2001年12月，小布什總統(tǒng)在查爾斯頓堡軍校講話中將“防止大規(guī)模殺傷性武器及其投擲手段的擴散”作為美國防止大規(guī)�？植朗录�發(fā)生的三大要務(wù)之一。[6] 2002年6月，他在西點軍校講話時強調(diào)：“一旦化學(xué)、生物和核武器以及彈道導(dǎo)彈技術(shù)擴散，即使是虛弱國家和一小撮人都能獲得災(zāi)難性的力量來打擊強大的國家�！盵7] 同年9月，小布什總統(tǒng)在《美國國家安全戰(zhàn)略報告》中宣稱：“我們國家面臨的最嚴(yán)重的危險是激進分子與技術(shù)的結(jié)合。我們的敵人公開宣稱要獲取大規(guī)模殺傷性武器，有證據(jù)表明他們是決心要這樣做的�！盵8] 該報告第一次把反恐和應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散并列為美國國家安全戰(zhàn)略的最優(yōu)先事項。

　　2002年12月10日，小布什政府出臺美國第一份《應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的國家戰(zhàn)略》報告。該報告認為：“敵對國家和恐怖分子擁有大規(guī)模殺傷性武器，即核、生、化武器，是美國面臨的重大安全挑戰(zhàn)之一。我們必須尋求制定一個全面的戰(zhàn)略，以應(yīng)對各種大規(guī)模殺傷性武器的威脅�！眻蟾鎸嶋H上規(guī)定了美國應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器威脅的全面國家戰(zhàn)略。

　　2003年5月，小布什總統(tǒng)提出“防擴散安全倡議” (Proliferation Security Initiative，英文縮寫PSI) 。該倡議旨在通過情報交流、執(zhí)法合作、武力攔截等措施打擊販運大規(guī)模殺傷性武器及相關(guān)敏感物項的活動。這實際上將反擴散行動的范圍推向全球，并企圖實現(xiàn)其國際機制化。

　　二、當(dāng)前美國防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略的主要特點

　　(一) 將反核擴散、防核擴散和針對核襲擊的后果管理三項任務(wù)和政策措施相整合。

　　美國2002年出臺的《應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的國家戰(zhàn)略》，將“反擴散”、“加強不擴散機制”、“后果管理”作為該戰(zhàn)略的三根重要支柱,認為這“三個支柱是一項全面戰(zhàn)略中密不可分的組成部分�！盵9] “后果管理”主要指美政府“應(yīng)對敵對國家或恐怖分子用大規(guī)模殺傷性武器攻擊美領(lǐng)土造成的后果??應(yīng)對美海外駐軍遭到大規(guī)模殺傷性武器攻擊，援助美友邦和盟國”。[10] 其中包括制定美政府應(yīng)對美遭到放射及核武器等襲擊的方案，根據(jù)這些方案為州與地方政府提供訓(xùn)練、計劃及援助，擁有各種防護、醫(yī)療、補救手段，能迅速對美領(lǐng)土遭受大規(guī)模殺傷性武器攻擊做出判斷和反應(yīng)等。

　　反核擴散任務(wù)主要由美國防部和美國內(nèi)有關(guān)執(zhí)法部門負責(zé)。防核擴散任務(wù)主要由美國務(wù)院負責(zé)。針對核武器襲擊的后果管理在美國內(nèi)主要由美國土安全部負責(zé)；
美國家安全委員會中的反恐辦公室負責(zé)協(xié)調(diào)和改進美國處理發(fā)生在美領(lǐng)土以外的恐怖襲擊時的各項措施；
美國務(wù)院通過與反恐辦公室合作，協(xié)調(diào)美政府各機構(gòu)，與美“友邦和盟國”合作，幫助它們作好對付突發(fā)事件準(zhǔn)備并具備后果管理能力。[11]

　　為了將反核擴散、防核擴散和針對核襲擊的后果管理這三大支柱整合起來，布什政府強調(diào)重點加強以下四方面工作：

　　1. 改善情報的搜集和分析，特別是改進搜集與大規(guī)模殺傷性武器有關(guān)的設(shè)備和行動的情報能力、美情報部門與執(zhí)法部門和軍方三者間的相互配合以及美國同“友邦和盟國”的情報合作。

　　2. 加快發(fā)展可以迅速有效地發(fā)現(xiàn)、分析、阻止并防范大規(guī)模殺傷性武器運用的極端技術(shù)，為美實施應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散的整體戰(zhàn)略提供保障。

　　3. 加強與美在應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散方面觀念相近國家的密切的國際合作。

　　4. 針對那些搞大規(guī)模殺傷性武器擴散的國家和企圖擁有大規(guī)模殺傷性武器的恐怖組織，分別制定專門的應(yīng)對戰(zhàn)略。

　　(二) 以美國利益為準(zhǔn)則改造國際核不擴散機制，加強美出口控制和防核擴散制裁。

　　布什政府宣稱：“美國支持那些當(dāng)前正在發(fā)揮作用的(國際多邊核不擴散與軍控) 機制，不僅要遵守這些機制，而且要努力提高其效能�！盵12] 但實際上，布什政府以它所定義的美國國家利益為準(zhǔn)繩，根據(jù)自身需要區(qū)別對待國際核不擴散機制。

　　1. 不希望批準(zhǔn)或達成新的有關(guān)核不擴散的多邊國際條約。布什政府在國際條約方面比較偏向于單邊主義，不愿意被新的多邊國際條約束縛手腳。例如，美國參議院1999年10月表決拒絕批準(zhǔn)《全面禁止核試驗條約》(英文縮寫CTBT) 以后，布什政府從未做出任何努力使參議院通過該條約，反而采取一些使美國可能更容易恢復(fù)核試驗的立法行動。又如，布什政府上臺以來，在日內(nèi)瓦裁軍談判會議上，美國對談判達成“禁止生產(chǎn)武器用裂變材料公約” (英文縮寫FMCT) 不積極，導(dǎo)致談判進程一直停滯不前。

　　2. 尋求聯(lián)合國、八國集團等國際組織和其他國家支持美國的防擴散努力。美國要求聯(lián)合國安理會承擔(dān)對付大規(guī)模殺傷性武器威脅以維護和平與安全的責(zé)任。2004年4月，聯(lián)合國安理會通過1540號決議，根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第七章授權(quán)，要求所有國家禁止擴散大規(guī)模殺傷性武器行為，構(gòu)建有效出口控制，促進在其領(lǐng)土上核物質(zhì)的安全，阻止大規(guī)模殺傷性武器和有關(guān)物質(zhì)及其投擲工具的擴散,特別是防止它們落入非國家行為體手中。該決議還要求各國采取有效措施控制可能會用于大規(guī)模殺傷性武器項目出口和運輸?shù)馁Y金和金融服務(wù)。根據(jù)該決議，2005年八國集團首腦會議主張通過合作，加強發(fā)現(xiàn)、追蹤和凍結(jié)與擴散有關(guān)資金的努力。(點擊此處閱讀下一頁)

　　美國從1993年開始實施“納恩—盧格合作減少威脅計劃” (英文縮寫CTR) ，通過向俄羅斯和其他前蘇聯(lián)國家提供不擴散與減少威脅援助，解決前蘇聯(lián)遺留下來的大規(guī)模殺傷性武器和導(dǎo)彈技術(shù)而產(chǎn)生的擴散威脅。為了從其他國家獲取更多資金,在美國的提議下，2002年八國集團(英文縮寫G8) 首腦會議決定建立“八國集團防止大規(guī)模殺傷性武器擴散全球伙伴關(guān)系” (Global PartnershipAgainst the Spread of Weapons and Materials of MassDestruction) ，目的是增加在俄羅斯和其他前蘇聯(lián)國家防止和反核擴散以及核安全等方面的國際合作。八國集團其他七國已同意出資170 億美元，其在俄羅斯的項目已取得一定進展。2005年2月,美國和俄羅斯共同發(fā)起“布拉迪斯拉發(fā)核安全合作倡議” (Bratislava Nuclear Security Cooperation Initiative),以促進在2008年底前完成俄羅斯核安全的升級和在2010年底前將所有俄生產(chǎn)的高濃縮鈾在作為燃料使用過后的廢料運回俄羅斯。

　　2004年，八國集團首腦會議同意對特殊放射性源進行出口控制。其后，國際原子能機構(gòu)理事會批準(zhǔn)了這一出口控制。這有助于阻止恐怖組織獲得制造“臟彈”所需材料。

　　3. 加強現(xiàn)有國際核不擴散機制中對美有用的某些組成部分，并試圖建立美國主導(dǎo)的某些新機制。布什政府雖然對加入《不擴散核武器條約》不感興趣，但在加強國際原子能機構(gòu)(英文縮寫IAEA)核查能力方面做出了一些努力。美國推動所有《不擴散核武器條約》締約國批準(zhǔn)國際原子能機構(gòu)附加議定書。2004年，美國會參議院批準(zhǔn)該附加議定書。在布什總統(tǒng)強烈要求下，國際原子能機構(gòu)理事會成立了一個新的特別委員會研究加強該機構(gòu)執(zhí)行安全保證和核查的能力。

　　2005年7月，在美國的推動下，《核材料實物保護公約》(Convention on the Physical Protection ofNuclear Material，英文縮寫CPPNM) 做了修訂。修訂后的公約擴大了范圍，不僅實際保護和平利用的核物質(zhì)的國際運輸，而且實際保護正在核設(shè)施中使用的核物質(zhì)和儲存中的核物質(zhì)。修訂后的公約在對付核恐怖主義方面得到加強，將破壞民用核設(shè)施的行為定為犯罪。

　　2004年5月，美國提出“全球減少威脅倡議” (Global Threat Reduction Initiative，英文縮寫GTRI)，以進一步促進在全世界發(fā)現(xiàn)和安全處置高危險性的核與其他放射性物質(zhì)。自該倡議實行以來，已安全處理足以制造9 枚核彈的核物質(zhì)，保證了全世界400 多個放射性地點的安全，這些地點儲存的放射性物質(zhì)超過6 百萬居里單位，足以制造約6000 枚“臟彈”。

　　2006年7月15日，美國總統(tǒng)小布什和俄羅斯總統(tǒng)普京共同提出“全球應(yīng)對核恐怖主義倡議”(Global Initiative to Combat Nuclear Terrorism)。該倡議要求其伙伴國家(包括八國集團成員國) 做出政治承諾，加強其集體對付核恐怖威脅的能力。同年10月，美、俄、中、英、法、德、日、澳、意等13 國代表在摩洛哥首都拉巴特達成執(zhí)行該倡議的原則聲明。

　　與此同時，布什政府大力加強出口控制，尋求新的立法以提高出口控制機制的能力，以便達到最大限度地同時達成不擴散目標(biāo)和滿足商業(yè)利益的要求。

　　布什政府將制裁作為美國應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器擴散總體戰(zhàn)略的重要組成部分之一，努力將制裁更好地融入到這一總體戰(zhàn)略中去。

　　(三) 在強化美國反核擴散能力的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國際反核擴散機制。

　　“9·11”事件后，美國反核擴散戰(zhàn)略有了很大發(fā)展。首先，美國強化自身的反核擴散能力。其主要方針包括：

　　——加強美國軍隊、情報、技術(shù)和執(zhí)法部門的能力，以有效制止核武器材料、技術(shù)和專業(yè)技能流向敵對國家和恐怖組織。

　　——建立新型威懾能力，堅定地宣示美國的政策，保持有效的軍事力量，勸阻對手不要尋求對美國使用核武器。

　　——運用壓倒性實力，使用常規(guī)武器和核力量，對敢于用大規(guī)模殺傷性武器攻擊美國、其海外駐軍及其友邦和盟國的根源進行回擊。

　　——在適當(dāng)情況下采取先發(fā)制人的措施，在敵人使用大規(guī)模殺傷性武器前發(fā)現(xiàn)并摧毀這些武器。[13] 2006年2月13日，美軍參聯(lián)會根據(jù)美國家安全戰(zhàn)略、應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的國家戰(zhàn)略和美國家防務(wù)戰(zhàn)略制訂和出臺了《應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的國家軍事戰(zhàn)略》。這是美國第一次系統(tǒng)提出應(yīng)對核武器等大規(guī)模殺傷性武器擴散的國家軍事戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略有6 項指導(dǎo)原則：

　　第一，積極、多層次的深入防御。美軍將采取積極防御的方法，發(fā)展多層次的對付大規(guī)模殺傷性武器的能力，以便將核武器等大規(guī)模殺傷性武器對美國的威脅消除在離美國本土盡可能遠的地方。

　　第二，形勢知曉與一體化的指揮與控制。美軍將改善情報搜集能力，爭取獲得及時、可信和能應(yīng)用于行動的情報，這種情報將為美軍與美政府其他機構(gòu)和盟國及伙伴國在對付大規(guī)模殺傷性武器方面實行一體化的指揮與控制奠定基礎(chǔ)。

　　第三，全球力量管理。美軍必須具有及時成功地在全球部署對付大規(guī)模殺傷性武器的部隊的能力。在這方面，前沿存在具有關(guān)鍵的作用。

　　第四，基于能力的計劃。具有有效的對付敵手用大規(guī)模殺傷性武器挑戰(zhàn)美國的能力，比知道誰將會成為美國敵手或敵手會在何地挑戰(zhàn)美國更重要。美軍將發(fā)展范圍廣泛的對付大規(guī)模殺傷性武器的能力。

　　第五，基于效果的方法。美軍將從效果出發(fā)對其應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器的計劃和行動進行評估,以減少危險和有效達到行動目的。

　　第六，保證。美國必須尋求盟國和伙伴國對其實現(xiàn)全面應(yīng)對大規(guī)模殺傷性武器戰(zhàn)略的積極支持。其方法包括定期對話、軍事交流、負擔(dān)分享安排、聯(lián)合軍事行動等。為此，美國應(yīng)向盟國和伙伴國保證履行其對它們的防務(wù)承諾，包括向它們提供對付大規(guī)模殺傷性武器的訓(xùn)練。[14]

　　近年來，美國積極構(gòu)建以其為主導(dǎo)的國際反核擴散機制。在2003年小布什總統(tǒng)提出“防擴散安全倡議”后，布什政府企圖以該倡議為核心建立國際反核擴散機制。該倡議是一項旨在攔截通過海陸空方式擴散大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具和相關(guān)材料的政策或活動，而不是一個正式國際組織。美國等國家試圖通過此倡議來采取海陸空攔截行動,并以此為這些活動構(gòu)建基礎(chǔ)和依據(jù)。[15]

　　該倡議要求其參加國履行如下使命：(1) 對已進入?yún)⒓訃�領(lǐng)海和領(lǐng)空的被懷疑載有擴散物品的任何國家的船只和飛機，參加國有權(quán)對其予以扣留和檢查；
(2) 參加國有權(quán)拒絕被懷疑從事擴散活動的他國飛機飛越其上空；
(3) 對被懷疑從事擴散活動的他國飛機在參加國或愿意合作的非參加國機場停留加油時，參加國有權(quán)不讓它起飛；
(4)對在參加國注冊的船只，以及對為方便起見在他國注冊而該國又準(zhǔn)許對其進行搜查的船只，參加國有權(quán)登船搜查。[16] 到2006年，已有70 多個國家加入該倡議的行動。

　　2004年2月11日，小布什總統(tǒng)在美國防大學(xué)發(fā)表演講，呼吁所有國家加強防擴散的法律和國際管制，以阻止大規(guī)模殺傷性武器及其相關(guān)材料的轉(zhuǎn)運。布什在講話中還提出了加強全世界制止大規(guī)模殺傷性武器擴散努力的七項建議，其中包括擴大“防擴散安全倡議”的范圍，不只限于攔截運輸；
加強執(zhí)法合作；
通過國際刑警組織查封販運敏感物資者的實驗室，并凍結(jié)他們的資產(chǎn)等措施。[17]

　　“防擴散安全倡議”的出臺表明，美國正在按其新的全球戰(zhàn)略和國家安全戰(zhàn)略，建立以其為主導(dǎo)的反擴散全球新規(guī)則和新機制。

　　三、美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略造成的矛盾

　　(一) 美國防止橫向核擴散與其繼續(xù)進行縱向核擴散的矛盾。

　　根據(jù)《不擴散核武器條約》，無核武器國家保證不尋求發(fā)展核武器能力，作為交換條件，核武器國家保證進行核裁軍，并且?guī)椭鸁o核武器國家和平利用核能。但美國作為超級核武大國，在冷戰(zhàn)結(jié)束后雖然也對其核武器進行了一些裁減，但仍保持龐大的核武庫。至2004年1月，美國部署核彈頭達7006個，加上儲備的核彈頭，共約為1.04 萬個。[18] 同時，美國還在研究新型核武器。在美國會否決2006 財年對能源部研究堅實型核鉆地彈的撥款后,美國防部繼續(xù)進行這項研究。2005年美國會、國防部和國家核安全管理局一致同意啟動“可靠替換彈頭計劃” (reliable replacement warheads，英文縮寫RRW) 。該計劃將研制更為可靠、維護費用低、可永久儲存的核武器。這實際上是一種縱向核擴散，即核武器國家更新、改進和發(fā)展新型號的核武器。

　　它是與《不擴散核武器條約》關(guān)于核武器國家應(yīng)當(dāng)采取切實有效的步驟推進全面徹底核裁軍的目標(biāo)和宗旨背道而馳的，加大了無核武器國家對核武器國家的不信任，加大了某些無核國家獲得核武的意圖。美國自己進行縱向核擴散與防止其他國家橫向核擴散的矛盾，使美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略的效用大為下降。

　　在2005年《不擴散核武器條約》審議會議上,美國無視自己在上屆會議上做出的履行13 條核裁軍步驟的承諾，引起廣大無核國家的強烈不滿，會議不歡而散。這些都導(dǎo)致美國與要求核國家履行核裁軍承諾的無核武器國家的矛盾上升。

　　(二) 美國實行雙重標(biāo)準(zhǔn)與國際核不擴散機制的矛盾。

　　美國在國內(nèi)制度中強調(diào)人人在法律上平等，但卻對國際制度和國際法采取雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)。例如，根據(jù)《不擴散核武器條約》，國際社會反對出現(xiàn)新的核武國家，但簽署該條約的無核國家有權(quán)和平利用核能并獲得核國家?guī)椭�。而美國對其盟國以色列擁有核武器的可能性采取“睜一只眼，閉一只眼”的做法，而對伊朗發(fā)展迄今還未違反《不擴散核武器條約》的濃縮鈾項目表示不能容忍。

　　又如，美國與尚未簽署《不擴散核武器條約》的印度達成民用核合作協(xié)議。雖然印度需要核能源，但美國給予進行過核武器爆炸試驗的印度“特殊待遇”，對國際核不擴散機制造成巨大沖擊，而且可能大幅度增加印度核武器的產(chǎn)量，不利于南亞安全與穩(wěn)定。

　　美國在防止橫向核擴散時實行雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)，這對國際核不擴散機制的合法性和有效性產(chǎn)生重大負面影響。

　　(三) 美國采取強硬政策與其防止核擴散目標(biāo)之間的矛盾。

　　美國對它懷疑發(fā)展核武器的國家采取強硬政策，甚至實行或威脅實行先發(fā)制人的打擊，常常促使這些國家加快發(fā)展核武器。例如，布什政府上臺后對朝鮮采取強硬政策，導(dǎo)致第二次朝核危機的爆發(fā)。美國對朝鮮實施金融制裁，又使朝鮮有理由在2006年相繼進行導(dǎo)彈試驗與核試驗。事實表明,美國對懷疑試圖擁核的國家實行強硬高壓政策，往往會出現(xiàn)事與愿違的結(jié)果。

　　由于朝鮮等中小國家發(fā)展核武器主要是出于維護自身安全的需要，因此解決這種核擴散的最佳辦法是緩和地區(qū)緊張局勢，使這些國家不具有擁核以自保的緊迫感。

　　四、美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略的影響

　　(一) 對國際核不擴散機制的興衰和走向產(chǎn)生重大影響。

　　由于美國是當(dāng)前世界上唯一超級大國并擁有最大的核武庫，因此美國的政策走向?qū)�國際核不擴散機制有重大，甚至是決定性的影響。一般來說，美國希望的國際協(xié)議，往往可以達成；
而美國不愿達成的國際協(xié)議，則往往命運多蹇。

　　例如，美國推動《核材料實物保護公約》的修訂，很快該公約成員國就修訂達成協(xié)議；
而美國參議院拒絕批準(zhǔn)《全面禁止核試驗條約》，使該條約至今未能生效。

　　現(xiàn)在美國對國際核不擴散機制的態(tài)度是矛盾的，既希望有選擇地加強《不擴散核武器條約》和國際原子能機構(gòu)，又在實際中采取符合美國利益的就執(zhí)行，不符合美國利益的就不執(zhí)行，只強調(diào)無核國家不擴散的義務(wù)，而不履行自己核裁軍的義務(wù),甚至在不擴散方面實行雙重甚至多重標(biāo)準(zhǔn)。這些都對國際核不擴散機制有深刻影響，使該機制在整體上受到一定削弱，處于命運的十字路口。

　　(二) 對國際和地區(qū)安全有某些積極作用，但也造成負面影響。

　　美防核擴散政策與反核擴散戰(zhàn)略在阻止橫向核擴散方面發(fā)揮了一些積極影響。例如，“防擴散安全倡議”建立和強化了參加國之間的情報網(wǎng)，并加強各國的出口控制系統(tǒng)，對大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具和相關(guān)材料的擴散者起到了震懾作用，取得了一定的實際成果。2003年10月，美、英艦船攔截了一艘開往利比亞、裝有加工濃縮鈾的離心機設(shè)備的貨輪。這一攔截行動不僅對破獲卡迪爾汗國際核擴散網(wǎng)絡(luò)起到了積極作用，(點擊此處閱讀下一頁)

　　而且對推動利比亞最終放棄核武器計劃發(fā)揮了影響。這些有助于國際和地區(qū)安全。

　　但美國采取強硬方法推行其反核擴散戰(zhàn)略，特別是實施“先發(fā)制人”動用武力，則往往對國際和地區(qū)安全產(chǎn)生負面作用。例如，布什政府以薩達姆發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器為理由，發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭,結(jié)果未能在伊找到大規(guī)模殺傷性武器的證據(jù)。伊拉克至今局勢動蕩，美軍在伊陷入困境�？植澜M織和激進組織將伊拉克作為發(fā)展勢力和實戰(zhàn)訓(xùn)練的場所。這對國際安全和中東地區(qū)穩(wěn)定都帶來極大不利影響。

　　(三) 為中美在防核擴散領(lǐng)域的合作提供機會，但兩國在反核擴散領(lǐng)域存在政策差異。

　　中美在防核擴散領(lǐng)域有許多利益交匯點。兩國都不希望看到核武器的擴散，都擔(dān)心恐怖組織掌握核彈或“臟彈”。防核擴散近年來成為中美合作的一個熱門領(lǐng)域和新的增長點。特別是第二次朝核危機出現(xiàn)后，中國主辦六方會談，為解決朝核問題做出重大努力，得到有關(guān)各方的贊揚。

　　但是，中美在反核擴散領(lǐng)域存在一些政策分歧。美國主張必要時可采取“先發(fā)制人”戰(zhàn)略對付大規(guī)模殺傷性武器擴散。中國堅決反對大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具擴散，但主張通過政治和外交手段處理擴散問題。在美國發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭前，中國主張因大規(guī)模殺傷性武器擴散問題而動武必須得到聯(lián)合國安理會的授權(quán)。

　　在“防擴散安全倡議”問題上，中國理解該“倡議”參加國對擴散問題的關(guān)切，支持該“倡議”的防擴散宗旨和目標(biāo)，贊同參加國在國際法范疇內(nèi)開展合作。近年來，中方根據(jù)自己的防擴散政策、法規(guī)及國際承諾，與包括一些“倡議”參加國在內(nèi)的國際社會在防擴散領(lǐng)域開展了富有成效的合作。中國愿在此基礎(chǔ)上，進一步加強和擴大這種建設(shè)性交流與合作。但該“倡議”還未完全排除在國際法允許的范圍外采取攔截行動的可能，因此中國對此感到關(guān)切。

　　注釋：

　　[1] US Government，“National Strategy to Combat Weapons ofMass Destruction”，December 2002，p.2，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[2] 同注釋[1]。

　　[3] 美國總統(tǒng)老布什：《美國國家安全戰(zhàn)略報告(序言) 》(1991年8月13日) ，載上海國際問題研究所編《1992 國際形勢年鑒》，上海：中國大百科全書出版社上海分社，1992年版，第350頁。

　　[4] “Radical Response to Radical Regimes：Evaluating PreemptiveCounter- Proliferation”，McNair Paper，No.41，May 1995，http：//www.au.af.mil/au/awc/awcgate/mcnair41/41pol.htm.

　　[5] 《(美) 國防部1997年四年防務(wù)審查報告》，載軍事科學(xué)院外國軍事研究部譯：《備戰(zhàn)2020———美軍21 世紀(jì)初構(gòu)想》，北京：軍事科學(xué)出版社，2001年版，第76 頁。

　　[6] 《美國總統(tǒng)布什2001年12月11日在南卡羅來納州查爾斯頓堡軍校的講話》，軍事科學(xué)院外國軍事研究部譯：《新世紀(jì)美國軍事轉(zhuǎn)型計劃———美軍轉(zhuǎn)型“路線圖”文件匯編》，北京：軍事科學(xué)出版社，2001年版，第6 頁。

　　[7] Speech by President George W. Bush at the West Point，June1，2002，p.2，http：//www.whitehouse.gov/nsc/

　　[8] President George W. Bush，“The National Security Strategyof the United States” ，September 17，p.2 ，http：//www.whitehouse.gov/nsc/nss2002.pdf.

　　[9] 同注釋[1]。

　　[10] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.5，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[11] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.2 - 5，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[12] US Government，“National Strategy to Combat Weaponsof Mass Destruction” ，December 2002，p.6，http：//www.whitehouse.gov/news/releases/2002/12/WMDStrategy.pdf.

　　[13] 同注釋[1]。

　　[14] http：//www.defenselink.mil/news/releases/2002/Feb/NMSCWMstrategy.pdf.

　　[15] John R. Bolton：“The Proliferation Security Initiative：AVision Becomes Reality,” Remarks to the First Anniversary Meeting ofthe Proliferation Security Initiative，May 31,2004，http：//www.state.gov/t/us/rm/33046pf.htm.

　　[16] The White House，“Proliferation Security Initiative：Statementof Interdiction,” September 4，2003，http：//www.usinfo.state.gov/regional/mgck.

　　[17] Wade Boese，“Bush Outlines Proposals to Stem Proliferation,”Arms Control Today，March 2004,p.24.

　　[18] 斯德哥爾摩和平研究所編，中國軍控與裁軍協(xié)會譯：《SIPRI年鑒2004：軍備、裁軍與國際安全》，北京：世界知識出版社，2005年版，第833 頁。

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