【摘要】 作為后生追趕型現(xiàn)代化國(guó)家，中國(guó)面臨著特殊的國(guó)際、國(guó)內(nèi)環(huán)境。因此，中國(guó)的政治現(xiàn)代化應(yīng)該有自己的道路。新權(quán)威主義是80年代中國(guó)特殊的環(huán)境之下產(chǎn)生的一種政治發(fā)展理論。它的主張反映了一些學(xué)者對(duì)中國(guó)國(guó)情的分析。事實(shí)上，中國(guó)90年代以來的現(xiàn)實(shí)印證了新權(quán)威主義在一定程度上具有可行性，但現(xiàn)實(shí)又不是完全按其理論設(shè)想進(jìn)行。

　　【關(guān)鍵詞】政治現(xiàn)代化 新權(quán)威主義 中國(guó)現(xiàn)代化

　　現(xiàn)代化是個(gè)內(nèi)涵豐富的詞。不同的學(xué)者有不同的理解：羅榮渠先生將“現(xiàn)代”定義為一個(gè)歷史的概念，“現(xiàn)代”是已經(jīng)存在、已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的時(shí)代，具體時(shí)間上的界定是指十八世紀(jì)西方工業(yè)革命以來的時(shí)代。錢乘旦先生認(rèn)為“現(xiàn)代化是一次巨大的社會(huì)變動(dòng)，是人類文明的一次轉(zhuǎn)換，它在工業(yè)生產(chǎn)力取代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明的轉(zhuǎn)化。”[1] （P23）由此來看，現(xiàn)代化是一個(gè)復(fù)雜的運(yùn)動(dòng)過程，這一過程是多方面的，涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化等多方面。

　　一、 政治現(xiàn)代化與政治權(quán)威

　　政治現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的一個(gè)重要組成部分。各國(guó)因?yàn)榫唧w的歷史環(huán)境、社會(huì)發(fā)展程度、社會(huì)文化等多方面的不同，它們政治現(xiàn)代化的進(jìn)程也各有特點(diǎn)。大致我們可以分為三類：第一類是原生型現(xiàn)代化國(guó)家。這類國(guó)家是最早啟動(dòng)現(xiàn)代化的國(guó)家，它是因?yàn)槠鋬?nèi)部的漸漸變化而開始現(xiàn)代化的，“現(xiàn)代化是在不知不覺中發(fā)生的，中世紀(jì)的束縛一點(diǎn)點(diǎn)地解除，社會(huì)容忍程度一點(diǎn)點(diǎn)增加，人的自由慢慢擴(kuò)大，新的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和新的愿望逐漸被社會(huì)接受，所有的變化都是自然而然發(fā)生的，人并沒有刻意去追求什么”，[1](P6)其代表國(guó)為英國(guó)。第二類是國(guó)家改革推動(dòng)現(xiàn)代化的國(guó)家。這些國(guó)家在面臨國(guó)內(nèi)外危機(jī)的時(shí)候，統(tǒng)治者能夠及時(shí)的進(jìn)行變革，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行政治革新，實(shí)現(xiàn)政治民主化。此類國(guó)家以德國(guó)為代表。第三類是國(guó)家革命推動(dòng)現(xiàn)代化的國(guó)家。這類國(guó)家多是亞、非、拉等殖民地、半殖民地，他們?cè)谀骋徽�黨或個(gè)人的領(lǐng)導(dǎo)下，推翻國(guó)內(nèi)外的反動(dòng)統(tǒng)治，在此基礎(chǔ)上以國(guó)家力量為主導(dǎo)，推進(jìn)現(xiàn)代化。其時(shí)間多集中于“二戰(zhàn)”以后，由于各國(guó)的具體環(huán)境和選擇的社會(huì)性質(zhì)不同，其政治現(xiàn)代化道路呈現(xiàn)多樣性:印度直接移植了英國(guó)的議會(huì)民主制，韓國(guó)走了一條“威權(quán)為體，民主為用”，先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，后政治民主化的道路。

　　就中國(guó)而言，社會(huì)制度、文化傳統(tǒng)、歷史環(huán)境等一系列因素使其政治現(xiàn)代化更受關(guān)注：國(guó)家權(quán)力與社會(huì)自治、權(quán)威與民主、集權(quán)與分權(quán)等之間的爭(zhēng)論在中國(guó)屢次出現(xiàn)。20世紀(jì)上半葉，中國(guó)的政界、思想界就出現(xiàn)了三次爭(zhēng)論：第一次是辛亥革命前后楊度的“君主救國(guó)論”和孫中山的“共和制”間的論爭(zhēng)；
第二次是30年代的“民主與獨(dú)裁”之爭(zhēng)；
第三次是40年代以雷海宗、林同濟(jì)為代表的“戰(zhàn)國(guó)策派”和艾思奇、羅隆基等民主人士的爭(zhēng)論。三次爭(zhēng)論以第二次爭(zhēng)論最為激烈。在此次爭(zhēng)論中，折射出了中國(guó)知識(shí)分子對(duì)民主、權(quán)威、專制等思想的認(rèn)識(shí)。獨(dú)裁派以丁文江、蔣廷黻為代表。獨(dú)裁派主張獨(dú)裁主義，他們認(rèn)為這也是一種權(quán)威主義。中國(guó)內(nèi)亂外患不絕，因此國(guó)家貧弱的關(guān)鍵在于中央權(quán)力是否集中，地方勢(shì)力、知識(shí)階層是否擁戴中央政府�；�于此，“中國(guó)要現(xiàn)代化，首先要建立一個(gè)統(tǒng)一的民族國(guó)家，因而須先經(jīng)過專制階段；
而中國(guó)有史以來尚未有過真正的專制，故當(dāng)務(wù)之急便是建立這種專制。”[2] （P365、366）對(duì)于獨(dú)裁派的主張，胡適、張若奚等組成強(qiáng)大的民主派陣營(yíng)，對(duì)獨(dú)裁派進(jìn)行猛烈抨擊。他們從獨(dú)裁的不必要性、不可能性以及歷史發(fā)展趨勢(shì)這三方面論述獨(dú)裁政治的不可行性。相反，民主因其公開性、廣泛參與性、監(jiān)督性等諸多優(yōu)勢(shì)，必會(huì)提高國(guó)民政府的合法性，凝聚國(guó)人的力量，使中國(guó)擺脫民族危機(jī)，走向強(qiáng)盛。因此，“在今日的中國(guó)，民治是可能的，而獨(dú)裁是不可能的。”[2] （P381）這次爭(zhēng)論在宣傳氣勢(shì)上民主派贏得壓倒性勝利，但在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，人們的思想依然一片混亂。對(duì)于民主為何，如何實(shí)踐，人們?nèi)狈��?shí)踐操作經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范的程序。在抗戰(zhàn)大潮中，人們又不自覺地選擇了獨(dú)裁模式。

　　對(duì)于上世紀(jì)前半葉的這三次爭(zhēng)論，我們可以把它們放于中國(guó)的歷史大背景下考慮。當(dāng)時(shí)的中國(guó)正處于民族危亡、社會(huì)動(dòng)蕩之下：辛亥革命打倒了封建王朝，卻使社會(huì)權(quán)威價(jià)值喪失，人們思想處于混亂之中；
30年代的中國(guó)則因連年內(nèi)戰(zhàn)，民不聊生，并且日本正一步步加緊對(duì)華侵略；
40年代的中國(guó)處于抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的浴血奮戰(zhàn)中，民族危機(jī)十分嚴(yán)重。因此，這三次爭(zhēng)論的發(fā)生，不僅受文化因素作用，在更大程度上有著特定的歷史環(huán)境因素。在論戰(zhàn)中，民族主義情緒一次次將論戰(zhàn)推向高潮，中國(guó)也因民族主義情緒一次次選擇集權(quán)模式。對(duì)此，我們不禁思考：倘若中國(guó)處于一個(gè)和平的發(fā)展時(shí)期，中國(guó)在現(xiàn)實(shí)中的政治選擇又會(huì)如何呢？20世紀(jì)80年代中國(guó)思想界又一次出現(xiàn)對(duì)中國(guó)政治現(xiàn)代化中政治模式選擇的爭(zhēng)論，即“新權(quán)威主義”的論爭(zhēng)，而這次論爭(zhēng)正是在和平時(shí)期產(chǎn)生的。下文將通過對(duì)此次論爭(zhēng)的回顧、分析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)近十幾年來政治發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇作一探討。

　　二、“新權(quán)威主義”爭(zhēng)論的背景

　　1949年中華人民共和國(guó)成立后，通過鞏固政權(quán)、改造社會(huì)、肅清思想等多種措施，確立了經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)各個(gè)方面的集權(quán)主義現(xiàn)代化模式。黨、政、軍、企業(yè)高度統(tǒng)一，黨控制國(guó)家乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面。政治上，中央機(jī)構(gòu)由信得過的和忠誠(chéng)的黨員構(gòu)成，地方黨組織嚴(yán)格服從上層安排，最后還確立了黨高于國(guó)家政府機(jī)關(guān)的優(yōu)越地位。經(jīng)濟(jì)上，在以單一的社會(huì)主義公有制為核心的社會(huì)主義制度下，政府代表社會(huì)，擁有企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，中央企業(yè)屬于其中央相關(guān)部門的管理，地方的企業(yè)屬于地方部門的管理，導(dǎo)致企業(yè)脫離社會(huì)，形成所謂的“條條管理”和“塊塊管理”的問題。社會(huì)生活上，將整個(gè)社會(huì)置于國(guó)家意識(shí)形態(tài)的完全控制之下，社會(huì)的政治化傾向十分明顯：農(nóng)民置于合作社之中；
工人置于“單位制度”之中；
知識(shí)分子則在一次次的批判和改造后，獨(dú)立性日益弱化，或成為政權(quán)的依附者，或遠(yuǎn)離政治，與世無(wú)爭(zhēng)。社會(huì)成員的階級(jí)意識(shí)不斷加強(qiáng)，人們?cè)谌粘Ｉ�活中總�?huì)區(qū)分“階級(jí)敵人”、“一般群眾”、“革命群眾”、“黨員”等不同身份的人。

　　這種集權(quán)主義的現(xiàn)代化模式在1958年達(dá)到頂峰�！按筌S進(jìn)”和人民公社的實(shí)行，無(wú)視中國(guó)實(shí)際條件和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，單純依靠行政命令發(fā)展經(jīng)濟(jì)。在意識(shí)形態(tài)上，強(qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)，不斷的把階級(jí)斗爭(zhēng)擴(kuò)大化。毛澤東在1958年提出“不斷革命”的思想，認(rèn)為“新中國(guó)從確立到發(fā)展就體現(xiàn)為一種不斷革命的發(fā)展過程：‘奪取政權(quán)——土地革命（民主主義的）——再一次土地革命（社會(huì)主義的）——社會(huì)主義革命"的思想的政治的革命——技術(shù)革命”[3]（P25）。這種思想的最后總爆發(fā)就是“文化大革命”的發(fā)生。文化大革命使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面衰退，中國(guó)經(jīng)濟(jì)損失5000億，相當(dāng)于1949－1979年全部基本建設(shè)投資的5/6。[4]（P386）但因?yàn)槊珴蓶|的存在，這些問題很少被廣大政府重視，政府權(quán)力的合法性也因?yàn)槊珴蓶|的個(gè)人魅力沒有受到人們的質(zhì)疑。1976年隨著毛澤東的逝世，權(quán)力的更迭，中國(guó)共產(chǎn)黨在文革中所暴露的種種問題受到人們的關(guān)注，中國(guó)共產(chǎn)黨面臨著重樹權(quán)力合法性的任務(wù)。

　　80年代初開始的改革主要是圍繞著經(jīng)濟(jì)上的分權(quán)與擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)而展開的，但從一開始就涉及到調(diào)整政企關(guān)系、轉(zhuǎn)變政府職能等方面，因此必需進(jìn)行相應(yīng)政治上的改革。1980年鄧小平在中央政治局?jǐn)U大會(huì)議上作的《黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)體制的改革》，為政治體制改革的開展提供了綱領(lǐng)性的指導(dǎo)。但是，因?yàn)榛謴?fù)被“文革”破壞的經(jīng)濟(jì)的需要，政治改革始終沒有深入展開。80年代中期，政治改革被提到前臺(tái)，但在改革之初就遇到種種問題：①一些官員利用手中權(quán)力，和投機(jī)的商人結(jié)合，倒賣市場(chǎng)緊缺物品，哄抬物價(jià)。②在對(duì)地方分權(quán)的過程中，地方財(cái)政能力不斷擴(kuò)張，但中央財(cái)政能力卻不斷縮緊，地方政府大行地方保護(hù)主義，地方“諸侯割據(jù)”嚴(yán)重，中央無(wú)法從全局控制經(jīng)濟(jì)。在這種情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在80年代后期出現(xiàn)了物資緊缺、社會(huì)混亂的局面。

　　于是，改革了10年之余的中國(guó)，不得不再一次重新思考經(jīng)濟(jì)、政治的發(fā)展。二者在現(xiàn)代化中的關(guān)系如何？政治民主化應(yīng)該采取什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略？這些問題使中國(guó)思想文化界再度活躍，知識(shí)分子對(duì)中國(guó)政治、文化發(fā)展的熱情再次被激發(fā)起來。1988年左右，中國(guó)思想界出現(xiàn)了一場(chǎng)以“新權(quán)威主義”為論題的爭(zhēng)論。新權(quán)威主義者在理論上援引亨廷頓的政治學(xué)說，在實(shí)例中則援引韓國(guó)等國(guó)家在“二戰(zhàn)”后通過專家治國(guó)促使經(jīng)濟(jì)騰飛并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行民主化的發(fā)展策略，認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)在面臨著同樣的問題，中國(guó)的政治民主化必需以經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化為前提，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化只能在集權(quán)下才可以加速發(fā)展，因此中國(guó)需要政府的權(quán)威和集權(quán)。反對(duì)新權(quán)威主義的（稱為“民主派”），認(rèn)為中國(guó)改革遇見的財(cái)政困難、通貨膨脹等許多問題是政治改革中必然的，出現(xiàn)這些問題正是高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制下的負(fù)面后果，因此中國(guó)必須改變政治體制，進(jìn)行民主化，在政治體制的改革下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這場(chǎng)爭(zhēng)論在1989年之后逐漸衰退，但此間許多青年學(xué)者加入其中，探詢中國(guó)政治現(xiàn)代化的道路。站在今日，我們可以通過回顧他們的討論，結(jié)合中國(guó)此后十幾年現(xiàn)實(shí)中走的改革之路，對(duì)“新權(quán)威主義”爭(zhēng)論進(jìn)行評(píng)析，并在此基礎(chǔ)上分析中國(guó)的政治現(xiàn)代化的走向。

　　三、“新權(quán)威主義”思想模式種種

　　新權(quán)威主義者對(duì)新權(quán)威主義的具體內(nèi)涵并不是完全一致的看法，但在持續(xù)爭(zhēng)論中，我們依然可以對(duì)新權(quán)威主義進(jìn)行歸納。在此，選取張炳久、吳稼祥、蕭功秦三人，對(duì)他們的思想作一分析、歸納。

　�。ㄒ唬� 張炳久：新權(quán)威主義是一種“半集權(quán)“的政治模式。

　　張炳久對(duì)新權(quán)威主義的認(rèn)識(shí)主要體現(xiàn)在《經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革的進(jìn)程與協(xié)調(diào)》一文。他認(rèn)為政治是一種活的東西，國(guó)家對(duì)政治模式的選擇必須體現(xiàn)這種政治模式對(duì)政權(quán)合法性鞏固有多大意義。因此，理解當(dāng)時(shí)中國(guó)政治模式的選擇，必需從此出發(fā)，分析其對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的適用性，而不該簡(jiǎn)單認(rèn)為經(jīng)濟(jì)自由化和政治民主化是可以、也應(yīng)該同時(shí)馬上開展的�！耙粋�(gè)國(guó)家在現(xiàn)代化過程中追求的政治民主和政治穩(wěn)定是兩個(gè)獨(dú)立的目標(biāo)，在沒有政治穩(wěn)定的情況下，政治民主是不可能的……人類可以沒有自由而有秩序，但不能沒有秩序而有自由�！盵5]（P32）在對(duì)這一論點(diǎn)進(jìn)行分析時(shí)，張炳久把人類至今所經(jīng)歷的政治模式分為三種：集權(quán)模式、半集權(quán)模式、分權(quán)模式。集權(quán)模式是與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的，中國(guó)在1978年改革之前，西歐在中世紀(jì)都是這種模式；
半集權(quán)模式是專制向民主的一種過渡，亦是由簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)向成熟商品經(jīng)濟(jì)的必要過渡期；
分權(quán)模式是憲政社會(huì)，它表現(xiàn)在人民監(jiān)督、權(quán)力分散、軍隊(duì)國(guó)家化等方面。在不同的政治模式下，經(jīng)濟(jì)與政治的各種關(guān)系亦有不同。詳見下表：

　　政治線性發(fā)展 集權(quán)模式 半集權(quán)模式 分權(quán)模式

　　經(jīng)濟(jì)與政治關(guān)系 政治統(tǒng)治經(jīng)濟(jì) 政府間接管理下的經(jīng)濟(jì)自由 經(jīng)濟(jì)自由化、政治多元化

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度 緩慢 快速發(fā)展 平穩(wěn)發(fā)展

　　經(jīng)濟(jì)模式 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)[6]、計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 半成熟的商品經(jīng)濟(jì) 成熟商品經(jīng)濟(jì)

　　政黨模式 無(wú)、一黨獨(dú)大、一黨制 一黨制、一黨獨(dú)大 多黨制

　　“目前（指80年代改革之時(shí)），我國(guó)處于這種發(fā)展階段中的第一階段。就是說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和集權(quán)式的政治體制是我們改革的對(duì)象�！盵5]（P17）中國(guó)的改革就是要使中國(guó)由第一階段步入第二階段，即“經(jīng)濟(jì)上，完成從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)的體制轉(zhuǎn)換，建立以明確產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)、以組織良好的市場(chǎng)為條件的商品經(jīng)濟(jì)；
政治上，完成由直接管理經(jīng)濟(jì)的全能性政府向間接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的服務(wù)型政府的職能的轉(zhuǎn)換，建立半集權(quán)式的政治體制�！盵5]（P2）

　　在具體分析到中國(guó)的半集權(quán)模式時(shí)，張炳久認(rèn)為這種模式在中國(guó)應(yīng)具有以下特征：①政治上的集權(quán)并非黨政不分，應(yīng)存在二元權(quán)力結(jié)構(gòu)。形成執(zhí)政黨向國(guó)家政府機(jī)關(guān)輸送人員，把黨的意志上升為國(guó)家意志，然后由政府具體執(zhí)行路線、方針和政策這種黨的領(lǐng)導(dǎo)模式；
②經(jīng)濟(jì)上的自由表現(xiàn)在“政企分開”，實(shí)行“廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”，由廠長(zhǎng)管理工廠的日常運(yùn)作。廠長(zhǎng)由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，而不是由主管部門任免。在現(xiàn)階段，中國(guó)實(shí)行這種模式是因?yàn)橐韵聨讉�(gè)方面：①發(fā)展中的商品經(jīng)濟(jì)十分脆弱，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　無(wú)法營(yíng)造一個(gè)有利發(fā)展環(huán)境，這就需要“半集權(quán)”政治體制的幫助；
②分權(quán)體制的一系列規(guī)則與運(yùn)行方式需要長(zhǎng)時(shí)間結(jié)合中國(guó)國(guó)情才能形成；
③只有在成熟的商品經(jīng)濟(jì)形成多元的經(jīng)濟(jì)力量時(shí)，才能為多元政治力量提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。中國(guó)在實(shí)行這種模式后，企業(yè)的自主權(quán)會(huì)不斷擴(kuò)大，這會(huì)促進(jìn)多元經(jīng)濟(jì)力量的發(fā)展。政府為了適應(yīng)市場(chǎng)的需要，也會(huì)精簡(jiǎn)人員，精簡(jiǎn)出去的人員則會(huì)在市場(chǎng)上尋求發(fā)展機(jī)會(huì)。再加上知識(shí)分子、農(nóng)民等其它多種社會(huì)力量的發(fā)展，中國(guó)在經(jīng)過一定時(shí)期的發(fā)展后，會(huì)形成多元的社會(huì)力量，這為“分權(quán)模式”的產(chǎn)生提供了經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)基礎(chǔ)。

　�。ǘ�） 吳稼祥：新權(quán)威主義是傳統(tǒng)與現(xiàn)代之間的必要過渡

　　吳稼祥對(duì)新權(quán)威主義的論述是站在全球現(xiàn)代化歷史進(jìn)程的角度上分析的。他援引許多早期現(xiàn)代化國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程，強(qiáng)調(diào)新權(quán)威主義的普遍性和必要性。

　　所謂“新權(quán)威主義”，吳稼祥認(rèn)為體現(xiàn)在兩點(diǎn)：一是“新”�！靶隆笔呛汀芭f”對(duì)立的。之所以新，表現(xiàn)在“它不是在剝奪個(gè)人自由的基礎(chǔ)上建立專制的權(quán)威，而是用權(quán)威來粉碎個(gè)人自由發(fā)展中的障礙，以保障個(gè)人自由�！盵7]這是新權(quán)威主義與舊權(quán)威主義的最大區(qū)別。另一點(diǎn)則體現(xiàn)在“權(quán)威”二字。這是與自由民主比較而言的；
權(quán)威體現(xiàn)了中央權(quán)力的集中，通過政府的強(qiáng)制手段克制社會(huì)腐敗、物價(jià)飛漲等局面，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造必要的穩(wěn)定環(huán)境。因此，新權(quán)威主義是不同與舊權(quán)威主義、自由民主制的另一種政治模式，它是兩者間的過渡橋梁。詳見下表：

　　 舊權(quán)威主義 新權(quán)威主義 自由民主階段

　　經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) 自然經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)品經(jīng)濟(jì) 半市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

　　合法性基礎(chǔ) 神授、習(xí)慣、征服 通過或不通過選票的贊同 通過選票的民授

　　政黨 無(wú)或一黨 一黨或多黨 大多為兩黨以上

　　個(gè)人自由 無(wú) 個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由、部分政治自由 法制保障下的個(gè)人自由

　　最高權(quán)威載體 君主、教皇 立憲君主或其它首腦 憲法

　　分權(quán) 無(wú) 有相對(duì)獨(dú)立的議會(huì) 三權(quán)分立

　　在分析新權(quán)威主義的必要性時(shí)，吳稼祥首先是從歷史的角度分析。他認(rèn)為任何國(guó)家的政治體制走向現(xiàn)代都必需經(jīng)歷新權(quán)威主義。在《萌芽與移栽：個(gè)人所有權(quán)成長(zhǎng)的歷史道路》一文中，他發(fā)現(xiàn)英國(guó)的都鐸王朝是其現(xiàn)代化的護(hù)航者。此后，又發(fā)現(xiàn)即使是在印度或美國(guó)這樣看似沒有新權(quán)威主義的民主國(guó)家中，其實(shí)新權(quán)威主義的角色是由早期殖民者扮演的，殖民時(shí)期的議會(huì)體制培養(yǎng)了人們民主的習(xí)慣。因此，“在民主與自由‘結(jié)婚’之前，有一段專制與自由的‘調(diào)情期’。如果說民主是自由的終身伴侶，則專制是自由的婚前‘情人’�！盵8]（P52）各國(guó)為何都有如此選擇呢？吳稼祥認(rèn)為，一切偉大變革時(shí)期，國(guó)家的政治結(jié)構(gòu)都會(huì)受到?jīng)_擊，尤其是大國(guó)的政治更容易在兩種極端間擺動(dòng)，“一種是舊權(quán)威主義的中央集權(quán)，不給地方自治權(quán)；
另一種是類似于美國(guó)的邦聯(lián)主義的分裂思想，想取消中央政府。”[8]（P51）前者導(dǎo)致舊體制復(fù)辟；
后者使國(guó)家分裂，權(quán)威削弱。新權(quán)威主義正好將兩者調(diào)和，既不使權(quán)力過于集中，也不使權(quán)力過于分散。因此，各國(guó)在現(xiàn)代化初始階段選擇新權(quán)威主義也就不足為怪，這已成為一種歷史的邏輯。作者認(rèn)為當(dāng)時(shí)的中國(guó)正處于社會(huì)變革時(shí)期，傳統(tǒng)權(quán)威走向衰弱，新權(quán)威主義的實(shí)行可以將各種矛盾沖突所造成的損害降到最低，從而保證社會(huì)的穩(wěn)定。

　　除此之外，在尋找新權(quán)威主義的依據(jù)時(shí)，吳稼祥還涉及到以下幾個(gè)方面：第一，民主的邏輯----民主離不開市場(chǎng)。①在市場(chǎng)上，政府的公共權(quán)力與公共決策的數(shù)量相應(yīng)減少到最低限度，這有利于個(gè)人追求自身利益，擴(kuò)大個(gè)人空間；
②市場(chǎng)培育了多元的經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)，這有利于政治多元化的形成；
③市場(chǎng)中契約化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)了政治契約化的發(fā)展，這是民主政治產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)條件；
④市場(chǎng)使政治、經(jīng)濟(jì)分離，這為政治體制內(nèi)部權(quán)力分立創(chuàng)造了條件。因此，一個(gè)健全市場(chǎng)的存在，是民主政治賴以形成的基礎(chǔ)。第二，市場(chǎng)的邏輯----市場(chǎng)化需要權(quán)威。市場(chǎng)化是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)由自然經(jīng)濟(jì)向成熟商品經(jīng)濟(jì)的過渡階段。80年代的中國(guó)，我們可以理解為高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向商品經(jīng)濟(jì)的過渡，處于“經(jīng)濟(jì)——政治”的高度一體化向“經(jīng)濟(jì)——政治”的二元分離這個(gè)過渡中。在此期間，由于沒有健全的法規(guī)，這就很可能出現(xiàn)“權(quán)力尋租”和“市場(chǎng)分割化”等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，面對(duì)這一問題，就需要強(qiáng)調(diào)政府的作用，以政府的政策彌補(bǔ)法律之不健全，形成政府間接指導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)自由。

　　新權(quán)威主義何以不會(huì)受到壓力，重蹈舊權(quán)威體制？吳稼祥認(rèn)為這是因?yàn)樾聶?quán)威主義受到民主的壓力。他把民主分為“運(yùn)動(dòng)的民主、活動(dòng)的民主和制度的民主�！盵9]前兩者是現(xiàn)代化過程之中的，后者是現(xiàn)代化的結(jié)果。運(yùn)動(dòng)的與活動(dòng)的民主存在于新權(quán)威政權(quán)之中，因?yàn)樗鼘⑷藗兊恼�治自由限定在一定的范圍�?nèi)，但卻十分重視人們的合法利益之發(fā)展。在新權(quán)威主義下，權(quán)威并不是集中于一人之手，更確切的是領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)部權(quán)威加強(qiáng)，集團(tuán)內(nèi)部相互協(xié)商；
同時(shí)，社會(huì)上逐漸發(fā)展的各個(gè)階層也會(huì)加快提高自己的地位。來自內(nèi)、外部的民主壓力將會(huì)避免新權(quán)威倒回舊權(quán)威；
最后，隨著中產(chǎn)階級(jí)力量的壯大，制度化民主會(huì)逐漸形成，這是新權(quán)威主義的歸宿。

　�。ㄈ�）、蕭功秦：新權(quán)威主義是第三世界非社會(huì)主義國(guó)家現(xiàn)代化的必要階段

　　蕭功秦對(duì)新權(quán)威主義的分析立足于中國(guó)，但他并不把中國(guó)改革中需要的政治模式歸為新權(quán)威主義，而把它說為“現(xiàn)代化中的新權(quán)威政體的一種特殊類型”[10]（P36）。蕭功秦對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化中政治體制的研究從80年代中后期一直延續(xù)到今日，他先后發(fā)表了《過渡權(quán)威論與中國(guó)的改革運(yùn)動(dòng)》、《新權(quán)威主義：痛苦的兩難選擇》、《軟政權(quán)與分利集團(tuán)化：現(xiàn)代化的兩重陷阱》、《中國(guó)社會(huì)各階層的政治態(tài)勢(shì)與前景展望》、《后全能體制與21世紀(jì)中國(guó)的政治發(fā)展》、《世紀(jì)之交中國(guó)各階層政治態(tài)勢(shì)與前景展望》以及《中國(guó)后全能型的權(quán)威政治》等多篇文章。在這些文章的研究中，作者首先從新權(quán)威主義出發(fā)，分析其概念、特點(diǎn)，然后結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，在中國(guó)社會(huì)不斷變動(dòng)中，具體分析中國(guó)的政治體制。

　　蕭功秦把新權(quán)威主義歸于過渡性權(quán)威主義的一種，認(rèn)為它是有別于開明專制的非西方外源型國(guó)家現(xiàn)代化過程中的一種政治模式選擇。具體的說，“新權(quán)威主義是指第三世界的非社會(huì)主義國(guó)家，在其早期現(xiàn)代化過程中，所經(jīng)歷的一種特殊的政治形態(tài)�！盵11]（P54）選擇這種政權(quán)，是這些國(guó)家在現(xiàn)代化初始階段面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)、健全法制、整合社會(huì)、維持社會(huì)穩(wěn)定等諸多因素所決定的，其特點(diǎn)是：“①在經(jīng)濟(jì)上與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)化主流趨同；
②在政治上憑借龐大的官僚體制和軍事力量實(shí)行自上而下的統(tǒng)治；
③在意識(shí)形態(tài)上對(duì)傳統(tǒng)的價(jià)值體系有更多的認(rèn)同；
④對(duì)西方先進(jìn)的科技、文化實(shí)行開放的政策�！盵12]在談到新權(quán)威主義的發(fā)展前景時(shí)，蕭功秦指出，新權(quán)威主義可能向民主政體順利過渡，但因其借助傳統(tǒng)思想整合社會(huì)，也就有可能退回保守、落后的傳統(tǒng)社會(huì)。因此，新權(quán)威主義“是一種不得不接受的必要的禍害”。為了避免這種危害，就需要發(fā)揮社會(huì)上中產(chǎn)階級(jí)的力量，讓他們來監(jiān)督政府活動(dòng)，才有可能避免這種禍害的最終發(fā)生。

　　而對(duì)于中國(guó)在改革中所實(shí)行的政體，蕭功秦并不把它歸于新權(quán)威主義。這主要是因?yàn)椋孩佼a(chǎn)生的背景不同。新權(quán)威主義多是革命后的非西方國(guó)家在民主化失敗后所實(shí)行的軍人政權(quán)，但中國(guó)在1949年后就建立了一種相對(duì)穩(wěn)定的全能主義政治體制，因此，1978年的改革只能說是原有體制上的自我完善；
②依托的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同。新權(quán)威主義是生產(chǎn)資料私有制的選擇，而中國(guó)改革則是在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上改變?cè)�有的高度集中�?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制；
③社會(huì)結(jié)構(gòu)不同。中國(guó)1949年以來，中產(chǎn)階級(jí)因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)的斷裂，而沒有形成，缺乏新權(quán)威主義學(xué)說所說的監(jiān)督力量；
④整合社會(huì)的意識(shí)形態(tài)來源不同。新權(quán)威主義依靠傳統(tǒng)文化資源整合社會(huì)信仰，但中國(guó)共產(chǎn)黨的改革則是在馬克思主義基礎(chǔ)上對(duì)其完善，而不是建立在自己固有的傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)之上。因此，中國(guó)不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)決定中國(guó)的改革應(yīng)屬于另一種模式。

　　基于以上分析，蕭功秦認(rèn)為中國(guó)的改革從組織層面上看是全能主義結(jié)構(gòu)下的新政運(yùn)動(dòng)。所謂全能主義結(jié)構(gòu)是中國(guó)50年代以來所形成的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)。其特點(diǎn)有五：其一，政權(quán)全方位滲入社會(huì)最基層的細(xì)胞；
其二，沒有自主的社會(huì)活動(dòng)空間與市民社會(huì)；
其三，權(quán)力高度集中；
其四，以一種具有平均主義烏托邦目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)信仰作為一黨制社會(huì)的整合基礎(chǔ)；
其五，通過高度的社會(huì)動(dòng)員與以意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向?yàn)榛�礎(chǔ)的大眾政治參與來實(shí)現(xiàn)國(guó)家精英所確定的政治目標(biāo)。[13]中國(guó)自1949年來，經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)30多年的全能主義社會(huì)。在此種體制下政府機(jī)構(gòu)臃腫，經(jīng)濟(jì)、政治效率低下，社會(huì)缺乏活力。因此，中國(guó)有必要擺脫這種體制，“正是在這個(gè)意義上，中國(guó)當(dāng)時(shí)的改革運(yùn)動(dòng)，可以表述為具有改革導(dǎo)向的政府運(yùn)用人民革命時(shí)代繼承下來的傳統(tǒng)權(quán)威合法性資源來推動(dòng)的，以擺脫全能主義結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)代化為宗旨的新政運(yùn)動(dòng)�！盵14]（P80）中國(guó)的“新政運(yùn)動(dòng)”不同于新權(quán)威主義體制，但新權(quán)威主義的一些方法同樣可為中國(guó)改革所借鑒。針對(duì)高度集中的經(jīng)濟(jì)政治體制，中國(guó)在80年代亦引進(jìn)了市場(chǎng)，發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)。但是這種先進(jìn)的制度在中國(guó)缺乏適合的生長(zhǎng)土壤。舊制度被打破，新制度又未確立，造成人的社會(huì)行為、信仰和價(jià)值的無(wú)序化狀態(tài)，即社會(huì)學(xué)上的失范狀態(tài)。隨著改革的深入，社會(huì)上會(huì)出現(xiàn)“軟政權(quán)”與“分利集團(tuán)化”[15]。市場(chǎng)規(guī)范的缺序性使經(jīng)濟(jì)惡化，就可能形成：“市場(chǎng)化——>經(jīng)濟(jì)惡化、思想多元化——>政府權(quán)威下降——>民主化思潮——>社會(huì)參與膨脹、社會(huì)動(dòng)蕩——>經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步惡化……”這種惡性循環(huán)。正因?yàn)槿绱�，中�?guó)有必要借鑒新權(quán)威主義國(guó)家整合社會(huì)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的手段。中國(guó)亦需要“一種適合于中國(guó)國(guó)民政治文化水準(zhǔn)的權(quán)威力量來鎮(zhèn)制非自治個(gè)體的失范傾向；
另一方面，又能運(yùn)用這一力量來推行全能主義一體化結(jié)構(gòu)的分化，促使政治、經(jīng)濟(jì)與文化系統(tǒng)的彼此分離和獨(dú)立�！盵14]（P84）

　　以上是蕭功秦在80年代后期對(duì)中國(guó)社會(huì)的認(rèn)識(shí)，但他這時(shí)并沒有指出中國(guó)改革中的政體將以一種什么形式出現(xiàn)，中國(guó)改革后又會(huì)形成如何的政治模式，只是指出了中國(guó)集權(quán)的必要性。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的轉(zhuǎn)型，蕭功秦的分析在90年代有了進(jìn)一步發(fā)展和完善。

　　1989年以來，中國(guó)的改革日趨穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，并且在90年代中期實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”，社會(huì)中產(chǎn)階級(jí)逐漸初露頭角。因此，蕭功秦認(rèn)為，“20世紀(jì)90年代以來，中國(guó)經(jīng)過長(zhǎng)期的改革開放，在政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會(huì)領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)生了深刻地變化。當(dāng)代中國(guó)已經(jīng)不再是原來意義上的社會(huì)主義全能主義體制（socialist totalisrian regime）”，而已進(jìn)入了“有限多元化的后全能主義歷史階段�！盵16]（P3）

　　這種體制除了新權(quán)威主義所有的技術(shù)官僚、低政治參與、經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先等特征外，還有自己的三個(gè)特點(diǎn)：[16]（P3、4）

　　第一，“后全能體制”社會(huì)，存在有限多元化。蕭功秦認(rèn)為，在改革開放以前的社會(huì)主義全能主義體制下，社會(huì)是高度一元化與板塊化。改革開放以后的中國(guó)，不但在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)存在著多元化，而且在其它政治領(lǐng)域內(nèi)，在政府認(rèn)為不影響國(guó)家安全與政治穩(wěn)定的條件下，有限有的多元化也已經(jīng)出現(xiàn)。所謂"有限的多元化"，就是指中國(guó)已經(jīng)通過市場(chǎng)化，逐步形成了非政治領(lǐng)域的自主社會(huì)空間。政治控制的范圍逐漸縮小。僅局限于與國(guó)家和政權(quán)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域。社會(huì)、文化、教育、娛樂、學(xué)術(shù)研究、非政治的社團(tuán)，作為"第二文化"與政府主導(dǎo)的"第一文化"平行地共存。這些自主的社會(huì)建制與組織，如果進(jìn)一步發(fā)展，形成網(wǎng)絡(luò)，就會(huì)形成一種具有中國(guó)特色的、新興的、健康的，而且充滿活力的市民社會(huì)。

　　第二，意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域仍然保持社會(huì)主義的基本符號(hào)體系，作為一黨組織整合與黨內(nèi)聚集的基礎(chǔ)，但其意識(shí)形態(tài)的符號(hào)內(nèi)涵已經(jīng)不再具有原來平均共產(chǎn)主義的目標(biāo)意識(shí)，而主要通過國(guó)家機(jī)器與鎮(zhèn)制性權(quán)威作為政治整合的基礎(chǔ)，同時(shí)揚(yáng)棄了教條意識(shí)形態(tài)所體現(xiàn)的帶有烏托邦色彩的"政治神話"，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　并力求以"經(jīng)濟(jì)實(shí)效性"來獲得國(guó)民對(duì)政權(quán)的認(rèn)同。在后全能主義時(shí)代，政體的"實(shí)效合法性"已經(jīng)取代了"烏托邦平均主義"的理念，作為國(guó)家認(rèn)同與社會(huì)聚合的基礎(chǔ)。

　　第三，"后全能體制"社會(huì)繼承了全能體制下執(zhí)政黨的國(guó)家動(dòng)員力這一傳統(tǒng)資源，作為實(shí)現(xiàn)本國(guó)現(xiàn)代化的權(quán)威杠桿，從而在理論上仍然具有較強(qiáng)的進(jìn)行體制改革的動(dòng)員能力，以及抗擊非常事件與危機(jī)的動(dòng)員能力。但與此同時(shí)，也承襲了全能體制下社會(huì)監(jiān)督機(jī)制不足的問題；
而這種監(jiān)督機(jī)制的缺乏所引起的彌散性腐敗與無(wú)序化，又有可能反過來蠶食這種國(guó)家對(duì)資源的動(dòng)員能力。

　　從“全能主義"社會(huì)向"后全能主義”社會(huì)的歷史轉(zhuǎn)變，對(duì)中國(guó)究竟意味著什么？蕭功秦認(rèn)為，這種轉(zhuǎn)變“對(duì)于中國(guó)政治現(xiàn)代化與未來民主化無(wú)疑具有重要的實(shí)質(zhì)性意義”。他說，“無(wú)論主政者主觀意識(shí)如何，客觀上中國(guó)已經(jīng)通過權(quán)威體制與現(xiàn)代化導(dǎo)向的一黨體制的政治整合，實(shí)現(xiàn)了政治上的穩(wěn)定，并在這種政治穩(wěn)定下，實(shí)現(xiàn)了向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軟著陸，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所引發(fā)的分化與利益多元化，自主的利益主體的利益自主化與逐漸明晰化，以及經(jīng)濟(jì)實(shí)效意識(shí)與世俗價(jià)值觀對(duì)烏托邦教義意識(shí)的揚(yáng)棄，實(shí)際上已經(jīng)是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的歷史過程�！边@一“不可逆轉(zhuǎn)的歷史過程”將對(duì)中國(guó)政治文化與社會(huì)心理產(chǎn)生重大的“實(shí)質(zhì)性影響"，即"中國(guó)當(dāng)代日常生活中的新型的契約性人際關(guān)系，通過討價(jià)還價(jià)而體現(xiàn)的妥協(xié)體制，以及與此相對(duì)應(yīng)的法制觀念、新型的寬容的政治文化，正在通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐而培養(yǎng)出來，這些都是實(shí)行中國(guó)民主政治的必要條件”[16]（P4）。

　　后全能體制在中國(guó)會(huì)有多長(zhǎng)時(shí)間？會(huì)將中國(guó)引向何方？蕭功秦認(rèn)為“具有改革開放導(dǎo)向的現(xiàn)行一黨政治在維持政治穩(wěn)定方面，以及在經(jīng)濟(jì)改革所需要的社會(huì)整合機(jī)制方面，仍然有其歷史的合理性，但從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史視角來看，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)引發(fā)的社會(huì)多元化趨勢(shì)的進(jìn)一步增強(qiáng)，本世紀(jì)中期前后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)分化發(fā)展到一定階段，一種與新社會(huì)利益多元化的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)現(xiàn)實(shí)條件相適應(yīng)的，具有中國(guó)民族特色的更具多元化性質(zhì)的政治模式將有可能出現(xiàn)�！� [16]（P4）至此，蕭功秦對(duì)中國(guó)80年代以來政治體制的分析以“后全能主義”理論的形成而完備。

　　在以上對(duì)“新權(quán)威主義”幾位代表人物的思想分析后，我們可以對(duì)“新權(quán)威主義”作一總結(jié)。一般講來，新權(quán)威主義應(yīng)有以下兩大特征：政治上，政府控制公共領(lǐng)域（包括政權(quán)與公共輿論），但開放私人領(lǐng)域，允許個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由，甚至一定的政治自由、言論自由，即所謂的“威權(quán)為體，民主為用”；
經(jīng)濟(jì)上，推行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，但政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的滲透程度較深，倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)優(yōu)先，政府在加強(qiáng)市場(chǎng)立法的同時(shí)，多用政策性規(guī)定來糾正市場(chǎng)不足。

　�。ㄋ模�“民主派”，反對(duì)的聲音

　　在“新權(quán)威主義”高漲時(shí)，其反對(duì)的聲音也十分強(qiáng)烈，出現(xiàn)了黃萬(wàn)盛、榮劍、于浩成、遠(yuǎn)志明等“民主派”學(xué)者。他們認(rèn)為中國(guó)的需要的是分權(quán)而不是集權(quán)，需要加進(jìn)民主化進(jìn)程。下面將他們對(duì)新權(quán)威主義的反駁與分析進(jìn)行簡(jiǎn)要?dú)w納：

　　第一、新權(quán)威主義者忽視了中國(guó)歷史上“經(jīng)濟(jì)——政治”高度一元化的特征。新權(quán)威主義者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)自由和政治集中相結(jié)合的模式，是任何國(guó)家在現(xiàn)代化早期所必經(jīng)的道路。但是，這是站在西方的歷史角度分析的。榮劍在《中國(guó)現(xiàn)代化需要集權(quán)政治嗎？》[17]一文中對(duì)此作了詳盡分析。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)自由與政治集權(quán)相結(jié)合的發(fā)展道路是建立在所有制私有化基礎(chǔ)上的，在此種社會(huì)中經(jīng)濟(jì)已經(jīng)商品化、市場(chǎng)化，企業(yè)和企業(yè)家階層獨(dú)立化，經(jīng)濟(jì)與政治處于二元結(jié)構(gòu)之中。即使是“亞洲四小龍”的發(fā)展，也是建立在這個(gè)基礎(chǔ)上的。然而中國(guó)的政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系長(zhǎng)期以來就沒有理順，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和政治體制是合而為一的，國(guó)家集權(quán)的政治體系不僅管理政治事務(wù)，還統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)事務(wù)。經(jīng)濟(jì)組織、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)政治化，“經(jīng)濟(jì)——政治體制”高度一體化，這就決定了中國(guó)的改革就必需首先破除這種政治壟斷，進(jìn)行政治分權(quán)。中國(guó)早期改革中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)秩序混亂、通貨膨脹等現(xiàn)象，正是因?yàn)檎�治體制改革的步子太小，經(jīng)濟(jì)與政治改革不協(xié)調(diào)。因此中國(guó)必需加快政治改革，實(shí)行分權(quán)與民主，而不是新權(quán)威主義所說的集權(quán)。

　　第二、新權(quán)威主義者把民主混同于無(wú)政府的動(dòng)亂，把民主權(quán)威和集權(quán)權(quán)威混淆不分，是個(gè)嚴(yán)重錯(cuò)誤。新權(quán)威主義者認(rèn)為中國(guó)沒有民主的基礎(chǔ)，過早的實(shí)行民主會(huì)帶來政治的動(dòng)亂，形成“暴民專政”，整個(gè)社會(huì)陷入無(wú)政府狀態(tài)。同時(shí)，他們認(rèn)為中國(guó)當(dāng)時(shí)的主要任務(wù)是整合社會(huì)，因此這就需要中央權(quán)威。對(duì)此，民主派認(rèn)為權(quán)威是具體的，不同時(shí)代的權(quán)威性質(zhì)亦有不同：中世紀(jì)教會(huì)權(quán)威建立在信仰合意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)上，東方社會(huì)權(quán)威建立在宗族家長(zhǎng)制基礎(chǔ)上，這兩種權(quán)威都阻礙個(gè)人自由；
現(xiàn)代權(quán)威應(yīng)該建立在公民社會(huì)基礎(chǔ)之上。現(xiàn)代中國(guó)需要的權(quán)威是現(xiàn)代權(quán)威，中國(guó)整合社會(huì)就必需擴(kuò)大民主參與，在公民社會(huì)充分發(fā)展基礎(chǔ)上整合社會(huì)。同時(shí)他們認(rèn)為，“暴民專政”是一個(gè)很含糊的概念�！氨┟駥Ｕ�”下，看似人民決定一切、人民打到一切，但它缺少現(xiàn)代民主社會(huì)最基本的法律體系和法治觀念，它實(shí)際上是專制實(shí)質(zhì)下的民主外殼，中國(guó)的“文化大革命”就是一個(gè)明顯的例子。在這種體制下“集權(quán)不受任何約束性的特點(diǎn)，使其可以強(qiáng)奸民意，運(yùn)動(dòng)群眾按照一個(gè)意志模式把社會(huì)退到非理性的迷狂中�！盵18]要解決這個(gè)問題唯一的方法是實(shí)行真正的民主政治。

　　第三、新權(quán)威主義否認(rèn)了實(shí)踐民主的重要性。新權(quán)威主義者從中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)、文化出發(fā)，認(rèn)為中國(guó)缺乏中產(chǎn)階級(jí)，人們沒有公民意識(shí)；
因此，中國(guó)的民主政治只能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，才有機(jī)會(huì)實(shí)施，主張經(jīng)濟(jì)和政治的同時(shí)發(fā)展是一種“政治浪漫主義”。民主派否認(rèn)這種說法，他們認(rèn)為民主政治貴在實(shí)踐。黃萬(wàn)盛將民主的含義分為“理想的層次”、“體制的方面”、“民主的實(shí)踐”三個(gè)層次，其分別對(duì)應(yīng)民主之理念、民主之社會(huì)政治結(jié)構(gòu)和民主化的實(shí)踐過程�！懊裰鞑皇窍闰�(yàn)的，而是一個(gè)實(shí)踐的過程。只有實(shí)踐民主，才能學(xué)會(huì)民主，運(yùn)用民主。”[18]他們認(rèn)為，任何一種制度都是人創(chuàng)造出來的，因而，任何制度對(duì)于人們來說關(guān)鍵不在于能不能運(yùn)用，而在于敢不敢運(yùn)用。因此，中國(guó)現(xiàn)在關(guān)鍵是政府正確的引導(dǎo)民主化的發(fā)展，而不是集權(quán)。

　　此外，民主派還從民主與自由，民主、權(quán)威與法治等多方面的角度分析民主的必要性，在此就不作一一敘述了。

　　四、“新權(quán)威主義”爭(zhēng)論的現(xiàn)實(shí)思考

　　20世紀(jì)80年代末期的“新權(quán)威主義”爭(zhēng)論可以說是中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中對(duì)政治模式選擇的又一次思考。通過上面的歸納，我們可以發(fā)現(xiàn)，爭(zhēng)論焦點(diǎn)集中在集權(quán)與分權(quán)，“新權(quán)威”與民主的政治模式選擇的問題上。任何一個(gè)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展都有雙重目標(biāo)：“一是謀求政治生活的民主化，二是謀求政治生活的穩(wěn)定化�！盵19]（P370）在現(xiàn)代化中兩者能不能同時(shí)進(jìn)行？如果不能，兩者又會(huì)呈現(xiàn)一種什么關(guān)系？這正是新權(quán)威主義者和民主派的爭(zhēng)論所在，亦是中國(guó)政治現(xiàn)代化中必需面臨的問題。

　　回顧中國(guó)近現(xiàn)代史，我們可以發(fā)現(xiàn)一種奇特的現(xiàn)象。中國(guó)的知識(shí)分子、改革者在借鑒西方現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)時(shí)，先后借鑒了英國(guó)模式、德國(guó)模式、蘇聯(lián)模式，而在1978年以后的政治模式選擇中，又似乎是以蘇聯(lián)模式為起點(diǎn)，選擇一種新的模式：集權(quán)或分權(quán)？國(guó)家主義或民主主義？“四小龍”模式或美國(guó)模式？

　　自由民主一直是國(guó)人的夢(mèng)想，但“欲速則不達(dá)”。從19世紀(jì)60年代開始向西方學(xué)習(xí)，到20世紀(jì)20年代，中國(guó)思想界處于主導(dǎo)地位的都是英、美式的分權(quán)民主制，這種主張?jiān)谛梁ジ锩�后賦予廣泛的實(shí)踐。但中國(guó)長(zhǎng)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)土壤孕育的“德政”、“王道”等思想已扎固人心，即使浸受西學(xué)的胡適也只能寄希望于“賢人政治”式的“好人政府”�！叭绻�一個(gè)國(guó)家的人民缺乏能夠賦予先進(jìn)制度以生命力的廣泛的現(xiàn)代心理基礎(chǔ)，如果掌握和運(yùn)用先進(jìn)制度的人本身在心理、思想、態(tài)度和行為上還沒有經(jīng)歷一場(chǎng)向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變，那么失敗和畸形的發(fā)展就是不可避免的�！盵20]（P14）因此，我們看到“民主”給中國(guó)帶來的是混亂的政局和暗殺。1927年蔣介石上臺(tái)，他通過一系列戰(zhàn)爭(zhēng)整合了權(quán)力，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行以國(guó)家主義為本位的經(jīng)濟(jì)改革，仿效德國(guó)，強(qiáng)調(diào)中國(guó)傳統(tǒng)文化中的“忠”、“孝”等觀念，希望以此鞏固政權(quán)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家之強(qiáng)盛。但是因?yàn)榈诙�次世界大�?zhàn)和蔣介石本人權(quán)力欲望所帶來的思想局限性等多方面原因，蔣介石的現(xiàn)代化也夭折了。1949－1978年中國(guó)援引的蘇聯(lián)模式，如前面所言，亦未使中國(guó)的現(xiàn)代化順利進(jìn)行。

　　一百多年的實(shí)踐與失敗，使中國(guó)在20世紀(jì)80年代又回到了起點(diǎn)�！靶聶�(quán)威主義”的爭(zhēng)論就是要為中國(guó)選擇一條現(xiàn)代化的政治模式。不可否認(rèn)，“新權(quán)威主義”者認(rèn)識(shí)到了中國(guó)近百年來政治現(xiàn)代化的奇怪現(xiàn)象：為什么愈是學(xué)習(xí)先進(jìn)的政治制度，現(xiàn)代化中的政局愈是動(dòng)亂？一個(gè)國(guó)家該不該實(shí)行民主，不是制定了民主制度就能一了百了，這還要看這個(gè)國(guó)家的人民現(xiàn)在的素質(zhì)配不配享有民主制度�！爸贫葲Q定論”這種政治浪漫主義的心態(tài)正是中國(guó)百年來現(xiàn)代化失敗的原因所在�！懊裰髋伞敝鲝埫裰骰�，在很大程度上就是受到“制度決定論”此種心態(tài)的影響。他們強(qiáng)調(diào)“權(quán)力”和“權(quán)威”的分別，但沒有看到在發(fā)展中國(guó)家政府的“政治權(quán)力”和“經(jīng)濟(jì)權(quán)力”弱化是很難同時(shí)進(jìn)行的�！艾F(xiàn)代性帶來穩(wěn)定，現(xiàn)代化帶來不穩(wěn)定"，發(fā)展中國(guó)家在現(xiàn)代化中因?yàn)楦鱾�(gè)階層社會(huì)動(dòng)員程度的不同、對(duì)稀有資源擁有多少的不同，經(jīng)濟(jì)差距不是縮小，反會(huì)有擴(kuò)大的趨勢(shì)，從而產(chǎn)生不穩(wěn)定。因此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家“首要問題不是自由，而是建立合法的公共秩序。人類可以無(wú)自由而有秩序，但不能無(wú)秩序而有自由�！盵21]（P2）因此，新權(quán)威主義強(qiáng)調(diào)的集權(quán)穩(wěn)定是有必要的。倘若中國(guó)當(dāng)時(shí)也如蘇聯(lián)、東歐諸國(guó)積極推進(jìn)民主化，現(xiàn)在的中國(guó)也就可能是現(xiàn)在的俄羅斯。

　　但是，也應(yīng)看到新權(quán)威主義亦有許多不足之處。首先，他們對(duì)中國(guó)政治現(xiàn)代化的分析更多的是著眼于短期的宏觀分析，沒有具體化。新權(quán)威主義強(qiáng)調(diào)集權(quán)，但它并未指出集權(quán)和分權(quán)之間的張力該是如何。新權(quán)威主義者認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)帶來市民社會(huì)的形成和壯大，但是它并未意識(shí)到市民社會(huì)亦是需要不斷培養(yǎng)才可形成，它不可能隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而自發(fā)形成；
因此，國(guó)家應(yīng)該通過政策性引導(dǎo)，積極培育市民社會(huì)這一現(xiàn)代政治的監(jiān)督力量。其次，新權(quán)威主義者對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)是基于后發(fā)型現(xiàn)代化國(guó)家的政治發(fā)展規(guī)律以及對(duì)中國(guó)在現(xiàn)代化道路上的反思而形成的，是一種理性的認(rèn)識(shí)；
但我們不能否認(rèn)“民主派”對(duì)民主化的要求代表政治現(xiàn)代化的目標(biāo)。中國(guó)90年代以來的許多現(xiàn)實(shí)在一定程度上印證了新權(quán)威主義理論的一定可行性，但是又不是按照新權(quán)威主義的理論條式化開展的。

　　中國(guó)共產(chǎn)黨在政權(quán)建設(shè)上始終尋求政權(quán)的合法性。合法性“是指國(guó)家在社會(huì)中獲得政治統(tǒng)治和政治管理權(quán)威正當(dāng)性的資格和權(quán)力。”[22]（P211）中國(guó)共產(chǎn)黨第二代領(lǐng)導(dǎo)核心鄧小平上臺(tái)以來就著力于政權(quán)合法性的重塑。他深深感到中國(guó)共產(chǎn)黨不能再如以往僅通過建立政權(quán)、政治思想的宣傳獲得執(zhí)政的合法化，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，使中國(guó)進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家之列是政權(quán)合法性的有力支持�！敖�(jīng)濟(jì)工作是當(dāng)前最大的政治，經(jīng)濟(jì)問題是壓倒一切的政治問題。”從此時(shí)起，中國(guó)確立了“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。面對(duì)80年代后期出現(xiàn)的物質(zhì)緊缺、通貨膨脹等一系列問題，中國(guó)共產(chǎn)黨堅(jiān)持中央集權(quán)，尤其進(jìn)入90年代以來，通過財(cái)政、經(jīng)濟(jì)等多方面改革，在兩年多內(nèi)消化了80年代“過度”放權(quán)所積累的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治問題。1992年鄧小平南巡講話宣告中國(guó)將告別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代，進(jìn)入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代；
此后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)優(yōu)化資源配置使整個(gè)90年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)高速發(fā)展。與經(jīng)濟(jì)改革相比，政治改革在90年代表現(xiàn)的較為平緩。在堅(jiān)持80年代所提出的政治體制改革總體框架外，中央把更多的精力用于塑造政治權(quán)威。雖然這一時(shí)期的政治不是簡(jiǎn)單的權(quán)力集中，但十分強(qiáng)調(diào)中央對(duì)地方、政府對(duì)社會(huì)的監(jiān)控力度。90年代中期以后，隨著經(jīng)濟(jì)的“軟著陸”，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制趨于完善，中國(guó)共產(chǎn)黨才將政治體制改革列入顯目位置：①確立新型黨政關(guān)系。中共“十五”大確立中國(guó)共產(chǎn)黨“依法治國(guó)”的原則，把黨的領(lǐng)導(dǎo)制度化、法律化，使“黨通過執(zhí)政來進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)”的原則上升到法律高度，使中國(guó)的民主化建設(shè)邁出重要一步；
②適度擴(kuò)大政治參與。政治參與擴(kuò)大是民主政治的一個(gè)重要特征。90年代中期以來，中國(guó)公民的政治參與渠道擴(kuò)大，新聞媒體的監(jiān)督力量不斷加強(qiáng)，基層民主不斷擴(kuò)大，允許私人企業(yè)家加入中國(guó)共產(chǎn)黨，這些新的現(xiàn)象都加快了中國(guó)民主政治的發(fā)展。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　結(jié)語(yǔ)

　　新權(quán)威主義對(duì)中國(guó)政治發(fā)展的理論主張立足于中國(guó)現(xiàn)實(shí)，因此，在一定程度上，執(zhí)政者鑒用了這一理論。但是，在現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，執(zhí)政者又非按新權(quán)威主義條式化展開現(xiàn)代化的，而是適時(shí)的推進(jìn)民主政治的進(jìn)程。這說明實(shí)踐操作借鑒理論，但在現(xiàn)實(shí)中，執(zhí)政者又會(huì)綜合各種甚至是相對(duì)立的理論，促進(jìn)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展。

　　參考文獻(xiàn)：

　　 [1]錢乘旦、楊豫、陳曉律.《世界現(xiàn)代化進(jìn)程》[M].南京：
南京大學(xué)出版社1997年版.

　　　　[2]許紀(jì)霖.《二十世紀(jì)中國(guó)思想史論·上卷》[C].上海：東方出版社2000年版.

　　　　[3]《建國(guó)以來毛澤東文稿》[M].第7卷.北京：中央文獻(xiàn)出版社.1992年版.

　　　　[4]孫鍵.《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)史》（1949－90年代初）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社1992年版.

　　　　[5]張炳久.《經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革的進(jìn)程與協(xié)調(diào)》.載于劉軍、李林.《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C].北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.

　　　　[6]張炳久認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)包括村社家長(zhǎng)制經(jīng)濟(jì)、以徭役勞動(dòng)為基礎(chǔ)的莊園經(jīng)濟(jì)、以農(nóng)業(yè)和手工業(yè)相結(jié)合為特征的自然經(jīng)濟(jì)等多種形式。

　　　　[7]吳稼祥.《新權(quán)威主義述評(píng)》.載于《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》[N] .1989年1月16日.

　　　　[8]吳稼祥.《新權(quán)威主義研究提綱》.載于劉軍、李林.《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C] .北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.第52頁(yè).

　　　　[9]《激進(jìn)的民主還是穩(wěn)健的民主——吳稼祥、張炳久對(duì)話錄》.載于《光明日?qǐng)?bào) 》[N] .1989年3 月31日.

　　　　[10]蕭功秦.《中國(guó)社會(huì)各階層的政治態(tài)勢(shì)與前景展望》.載于《戰(zhàn)略與管理》[J].1998年第5期.

　　　　[11]蕭功秦.《新權(quán)威主義：痛苦的兩難選擇》.載于劉軍、李林.《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C] .北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.

　　　　[12]《“新權(quán)威主義”論爭(zhēng)簡(jiǎn)介》，載于《光明日?qǐng)?bào) 》[N] .1989年3月17日.

　　　　[13]蕭功秦.《世紀(jì)之交中國(guó)各階層政治態(tài)勢(shì)與前景展望》.載于“世紀(jì)中國(guó)”網(wǎng).

　　　　[14]蕭功秦.《過渡權(quán)威論與中國(guó)的改革運(yùn)動(dòng)》.載于劉軍、李林.《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C] .北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.

　　　　[15]“軟政權(quán)”是指在國(guó)家現(xiàn)代化過程中，行政命令貫徹能力的退化，行政實(shí)施效率低下、法律規(guī)則被任意破壞等問題而引起的綜合現(xiàn)象�！胺掷�集團(tuán)化”指在市場(chǎng)發(fā)育過程與新舊體制轉(zhuǎn)型過程中，利益集團(tuán)用某種特殊的政治或經(jīng)濟(jì)力量，以非市場(chǎng)規(guī)則的手段獲取更多的稀缺資源。

詳見《軟政權(quán)與分利集團(tuán)化：現(xiàn)代化的兩重陷阱》一文.載于蕭功秦.《蕭功秦集》[C] .哈爾濱：黑龍江教育出版社1995年版.

　　　　[16]蕭功秦.《后全能體制與21世紀(jì)中國(guó)的政治發(fā)展》.載于《戰(zhàn)略與管理》[J] .2000年第6期.

　　　　[17]榮劍.《中國(guó)現(xiàn)代化需要集權(quán)政治嗎？》.載于劉軍、李林：《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C] .北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.

　　　　[18]黃萬(wàn)盛.《新權(quán)威主義批判答問錄》.載于《文匯報(bào)》[N] .1989年2月22日.

　　　　[19]王滬寧.《政治民主和政治穩(wěn)定的相關(guān)分析》.載于劉軍、李林.《新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)》[C]，北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版.

　　　　[20]英克爾斯·史密斯.《走向現(xiàn)代》第5頁(yè).轉(zhuǎn)引自布萊克.《比較現(xiàn)代化》[C] .譯者前言.上海：上海譯文出版社1996年版.

　　　　[21]亨廷頓著.楊玉生、李盛平譯.《變革社會(huì)中的政治秩序》[M] .北京：華夏出版社1988年版.譯者前言.

　　　　[22]時(shí)和興.《關(guān)系.限度.制度：政治發(fā)展過程中的國(guó)家和社會(huì)》[M] .北京：北京大學(xué)出版社1996年版

相關(guān)熱詞搜索：中國(guó) 主義 權(quán)威 張強(qiáng)