經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要具備的能力

　　如何培養(yǎng)最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員？具有哪些標(biāo)準(zhǔn)和條件才能成為一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家？怎樣才能在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)或在經(jīng)濟(jì)學(xué)上作出貢獻(xiàn)？這些問題似乎近來常常被提及。我以為，一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家最重要的是要具備三方面能力：觀察能力、分析能力和創(chuàng)造能力。

　　一是觀察能力。很自然地，這是指經(jīng)濟(jì)學(xué)家要有能力在現(xiàn)實(shí)中觀察出重大問題，規(guī)律性與決定性的問題。這包括現(xiàn)在正在發(fā)生的，也包括歷史問題。人們是否能夠發(fā)現(xiàn)和解釋歷史的問題，直接關(guān)系到是否有能力解釋現(xiàn)在。如果沒能力解釋歷史，往往也沒能力解釋現(xiàn)在�，F(xiàn)實(shí)問題總是非常復(fù)雜的。從學(xué)術(shù)上來說，如何找出現(xiàn)實(shí)或歷史中最重要的問題，提出一個(gè)解釋，這是很大的挑戰(zhàn)。面對這樣的挑戰(zhàn)，學(xué)者與非學(xué)者是如何區(qū)分的？什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)者心里特別重要的東西？我想?yún)^(qū)別他們的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就是看他們心里有沒有一個(gè)理論的基準(zhǔn)（benchmark）。好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家要能在觀察現(xiàn)實(shí)的時(shí)候發(fā)現(xiàn)問題，尋找到疑問。也就是說有洞察力。好的社會(huì)科學(xué)家一定要有能力找到問題。提出一個(gè)好的問題相當(dāng)于解決了問題的一半。所謂的問題，即是疑問。他所產(chǎn)生的疑問、看到的現(xiàn)象，有沒有什么規(guī)律，能不能解釋。如果沒有什么規(guī)律，那就談不上是經(jīng)濟(jì)學(xué)問題；
如果這個(gè)規(guī)律能夠被已有的道理所解釋，也談不上是問題。觀察到現(xiàn)象，且能發(fā)現(xiàn)里面有什么問題，這非常取決于學(xué)者心里存在的理論基準(zhǔn)。一個(gè)學(xué)者能抓到什么樣的問題，就基本上決定這個(gè)人是個(gè)什么樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家抓到的是重要的問題。有理論素養(yǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的差別，在于腦子里面有沒有這個(gè)基準(zhǔn)。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中大量的內(nèi)容是機(jī)械的，問題在于，怎么培養(yǎng)人的觀察能力。這是教育中的重要問題。觀察能力中，有一部分是可以培養(yǎng)的，有一部分是不能培養(yǎng)的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的角度，我們現(xiàn)在只討論可以培養(yǎng)的部分。要培養(yǎng)出觀察能力，核心的東西是腦子里要有對經(jīng)濟(jì)學(xué)中基準(zhǔn)的透徹理解。當(dāng)一個(gè)好的學(xué)者對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中提供的基準(zhǔn)吃透了，這個(gè)基準(zhǔn)就能幫助他判斷什么地方是有疑問的，什么地方并不是疑問。為了講得更通俗，可以比喻為結(jié)晶�；鶞�(zhǔn)就相當(dāng)于一種結(jié)晶的基本結(jié)構(gòu)。它是反映現(xiàn)實(shí)的一種理想的、簡化的結(jié)構(gòu)。有這樣一個(gè)結(jié)晶在腦子里，在觀察現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，就能依據(jù)它來判斷什么問題是原有的基準(zhǔn)解釋得了的，什么是解釋不了的。解釋不了的問題，就可能成為是好的問題。這就是好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所要做的事情。

　　歷史上一個(gè)重要的例子是人們很熟悉的科斯定理，這是科斯暑期在美國打工時(shí)發(fā)現(xiàn)的。他觀察到一個(gè)重要現(xiàn)象，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論不能解釋。他在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院念本科的時(shí)候，學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本知識(shí)，形成了他頭腦中的基準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴他，市場在理想競爭狀態(tài)下是最有效率的。在理想競爭狀態(tài)下，企業(yè)應(yīng)該是無限小的，經(jīng)濟(jì)行為是由市場價(jià)格來協(xié)調(diào)的。可是，科斯觀察到，在通用汽車公司，大量的交易不在市場上完成的，不靠市場價(jià)格機(jī)制來協(xié)調(diào)和運(yùn)轉(zhuǎn)，而是在企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)的，是上下級(jí)調(diào)動(dòng)的關(guān)系。什么是企業(yè)的邊界？是什么決定了什么應(yīng)當(dāng)在市場上交易，什么不能在市場上？當(dāng)時(shí)學(xué)到的經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能給他好的結(jié)論�？扑闺m然只是本科生，但他腦子里有這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的結(jié)晶，這就是相當(dāng)于阿羅-德布魯?shù)摹耙话憔�衡理論”里的廠商理論的基準(zhǔn)。沒有這個(gè)基準(zhǔn)，就沒有后來的發(fā)展。頭腦里沒有好的基準(zhǔn)，就很難發(fā)現(xiàn)問題。頭腦里有好的基準(zhǔn)對觀察能力很重要。

　　一個(gè)好的基準(zhǔn)一定是抽象的、簡單的。所以，當(dāng)我們討論經(jīng)濟(jì)學(xué)的限制和經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)能力時(shí)，絕不應(yīng)該只由于某個(gè)理論有“不符合實(shí)際”的什么假設(shè)，就斷言它是不真實(shí)的，不適用的。實(shí)際上，往往正因?yàn)楹玫睦碚撟隽撕玫闹匾�的假設(shè)，才給了我們重要的分析力量。

　　二是分析能力。分析能力大體上分為兩大類：一是理論的——其中包括數(shù)學(xué)類型的分析能力和使用自然語言的分析能力。二是實(shí)證的——其中包括案例（收集材料）分析和數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)大部分使用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)類型分析工具，雖然用非數(shù)學(xué)工具分析并非不可。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的總趨勢是用數(shù)學(xué)工具呢？其原因是，當(dāng)人們不用數(shù)學(xué)工具時(shí)，推理、分析的能力會(huì)受到很大的限制。只有當(dāng)問題相對簡單，或者人有用自然語言進(jìn)行分析的天才時(shí)，才有可能不用數(shù)學(xué)進(jìn)行分析。當(dāng)然并不一定數(shù)學(xué)的分析永遠(yuǎn)是最高超的�？扑箶�(shù)學(xué)上一竅不通，高中數(shù)學(xué)考不過。但他有超凡的能力使用自然語言進(jìn)行分析。為什么今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)主要使用數(shù)學(xué)分析能力，那是因?yàn)檎Z言的能力非常難以具備，使得只有少數(shù)天才方能達(dá)到深入。科斯是天才，馬克思亦然。這樣的人，不使用數(shù)學(xué)工具，用哲學(xué)性方法思索還能把問題想透。但是，只有天才而且碰到的問題相對簡單，才有可能不用數(shù)學(xué)工具。如果要求學(xué)生都有科斯這樣的分析能力，可能一千個(gè)學(xué)生最多只能出一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

　　在討論到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的培養(yǎng)的問題時(shí)，運(yùn)用數(shù)學(xué)工具的分析能力是可以培養(yǎng)的。如果是實(shí)證工作，除收集數(shù)據(jù)、案例之外，往往不可避免地要進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，所以要有數(shù)學(xué)能力。這些因素加在一起，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要有數(shù)學(xué)的幫助，需要進(jìn)行微觀、宏觀、數(shù)理、計(jì)量等一系列基本訓(xùn)練，才能幫助學(xué)生掌握分析的手段。這些是當(dāng)今成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本條件。但是，觀察能力和分析能力要兩者并重，必須要強(qiáng)調(diào)觀察能力，而不能只強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)，兩者是互補(bǔ)的。

　　三是創(chuàng)造能力。將創(chuàng)造能力從觀察能力和分析能力中獨(dú)立分離開并沒有很好的道理，我這樣表述只是為了更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造力。前兩者都要?jiǎng)?chuàng)造力，之所以要分開，是想強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造力的重要性，是因?yàn)橹挥芯哂袆?chuàng)造能力，才能成為好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。創(chuàng)造力指有創(chuàng)造性的觀察能力和創(chuàng)造性的分析能力。創(chuàng)造性的觀察力是提出疑問，找到現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)中不能解釋的主要規(guī)律。首先，有沒有創(chuàng)造能力去進(jìn)行觀察，能否在觀察中發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)基本的挑戰(zhàn)。其次，是有沒有能力創(chuàng)造性地進(jìn)行分析，要有能力處理現(xiàn)有的分析工具沒能處理的問題。德布魯和納什其實(shí)是數(shù)學(xué)家，對經(jīng)濟(jì)問題并不十分熟悉，但對經(jīng)濟(jì)學(xué)有非常重要的貢獻(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟是一個(gè)巨大的學(xué)科，有眾多的分工。他們二人最重要的貢獻(xiàn)是在分析上，幫助經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了非常重要的分析工具，有創(chuàng)造能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以運(yùn)用他們的分析工具，從而幫助他們進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。

　　總的來說，創(chuàng)造能力是最難培養(yǎng)的，因?yàn)檫@往往是不能訓(xùn)練的�？梢杂�(xùn)練的一般是規(guī)則的、機(jī)械的。這也是為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)中大量的訓(xùn)練是數(shù)學(xué)性的，以及應(yīng)用數(shù)學(xué)解決問題。數(shù)學(xué)可以訓(xùn)練，但創(chuàng)造力是沒有系統(tǒng)的方法可教綬的。一般來說，創(chuàng)造力不能訓(xùn)練，只能培養(yǎng)。而培養(yǎng)大部分靠著環(huán)境熏陶，沒有機(jī)械的辦法。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同教學(xué)方法

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)教育如何培養(yǎng)和訓(xùn)練觀察、分析和創(chuàng)造三方面能力，不同西方國家的重要學(xué)校和教育制度的安排是不同的。為把問題看清楚，幫助理解，先看兩個(gè)極端。

　　一端是傳統(tǒng)的英國教育，是精英教育的代表，以牛津和劍橋?yàn)榇�表。美國的教育制度是從中衍生出來的，哈佛的制度起源于劍橋，耶魯也是仿劍橋。牛津和劍橋好幾百年的歷史，其教育特點(diǎn)是培養(yǎng)天才。培養(yǎng)方法是師傅帶徒弟，很多人中偶爾會(huì)有天才產(chǎn)生。由于天才是不可訓(xùn)練的，而英國傳統(tǒng)制度是培養(yǎng)天才，所以不側(cè)重訓(xùn)練，而側(cè)重創(chuàng)造一個(gè)環(huán)境，讓天才脫穎而出。這個(gè)制度強(qiáng)調(diào)的是識(shí)別和創(chuàng)造天才的環(huán)境。英國的傳統(tǒng)是一種寬松和充滿閑情逸致的學(xué)術(shù)環(huán)境，每天有不同學(xué)科的學(xué)者共同喝茶的時(shí)間，喝酒的時(shí)間。識(shí)別的方式不是考試，而是看人有沒有能力和別人辯論，表達(dá)出新意。誰來評(píng)判？委員會(huì)。這是一個(gè)長期的歷史演變過程。例如，牛頓出名之前，當(dāng)時(shí)物理還不是科學(xué)，而是屬于哲學(xué)。在哲學(xué)的范疇內(nèi)，他很難說服年資者。當(dāng)時(shí)，在劍橋三一學(xué)院中，他很難說服年資者關(guān)于他通過光學(xué)實(shí)驗(yàn)而得到的對光的認(rèn)識(shí)。他們用古希臘的哲學(xué)與之辯論，從哲學(xué)上對光學(xué)的認(rèn)識(shí)駁回牛頓的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。但是實(shí)驗(yàn)的結(jié)果怎能用哲學(xué)駁回呢？當(dāng)時(shí)學(xué)者們沒有科學(xué)的頭腦。不懂得科學(xué)最終的標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)驗(yàn)，不是古希臘傳統(tǒng)的辯論！雖然微積分是牛頓發(fā)明的，是牛頓的重要貢獻(xiàn)，但那基本是從他的直覺中產(chǎn)生的，而不是從數(shù)學(xué)推導(dǎo)出來的（是萊布尼茲推導(dǎo)出來的）。這些重要的貢獻(xiàn)跟英國的制度有關(guān)系，跟他們培養(yǎng)觀察能力，把握事情的基本規(guī)律的能力有關(guān)。在這之下是導(dǎo)師制，沒有系統(tǒng)課程，不強(qiáng)調(diào)訓(xùn)練。優(yōu)點(diǎn)是，因?yàn)樘貏e強(qiáng)調(diào)環(huán)境，所以特別能識(shí)別天才，也產(chǎn)生了許多天才，如牛頓、凱恩斯同是出自劍橋。歷史上，英國在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中對人類都有極其重要的貢獻(xiàn)。原因與此傳統(tǒng)密切相關(guān)。缺點(diǎn)是，學(xué)生的質(zhì)量很不穩(wěn)定，學(xué)生好壞之間的差別很大，天才在此制度下可以快速成長，但由于大部分人不是天才，沒有訓(xùn)練，水平就會(huì)很差，天才與非天才之間會(huì)有巨大差距，很多畢業(yè)生素質(zhì)并不好。

　　另一端是法國的教育方式，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)訓(xùn)練，拿破侖時(shí)期推廣到全法國甚至全歐大陸。拿破侖本人是炮兵學(xué)校畢業(yè)的，是個(gè)很不錯(cuò)的應(yīng)用數(shù)學(xué)家，可以根據(jù)具體的地點(diǎn)和環(huán)境在很短的時(shí)間內(nèi)計(jì)算炮彈的彈道曲線和距離等等。他很崇拜數(shù)學(xué)能力，仗打到哪里，就在那里建起理工大學(xué)，也就是polytechnic。所以，和英國傳統(tǒng)制度比較，法國不是尋找天才。它并非不要天才，而是尋找的方式完全不同，法國式的polytechnic也是培養(yǎng)精英的制度。其數(shù)學(xué)訓(xùn)練非常強(qiáng)，給學(xué)生進(jìn)行非常大規(guī)模的數(shù)學(xué)訓(xùn)練，用很嚴(yán)格的考試淘汰的辦法來尋找最強(qiáng)者。強(qiáng)調(diào)訓(xùn)練，可以產(chǎn)生大批訓(xùn)練有素的人，這一批人都有很強(qiáng)的技術(shù)能力。由這些人中產(chǎn)生一些人做經(jīng)濟(jì)學(xué)。但這種訓(xùn)練方法使得人們比較缺少觀察能力和想象力�？梢杂屑夹g(shù)上的創(chuàng)造力，但與技術(shù)無關(guān)的創(chuàng)造力會(huì)有所欠缺。同任何科學(xué)相似，經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展上很重要的是學(xué)者的直覺，而法國式的教育方式往往會(huì)缺少直覺。而且在技術(shù)上缺乏能力的天才，可能根本沒有機(jī)會(huì)進(jìn)入培養(yǎng)體系。比如科斯，在法國式的教育制度下，可能第一輪就被淘汰掉，不能生存。到底是淘汰制還是訓(xùn)練過程扼殺天才呢？更大的可能是過早地被淘汰的方式。

　　當(dāng)今學(xué)術(shù)上占優(yōu)勢的制度是美國頂尖學(xué)校經(jīng)濟(jì)系及個(gè)別歐洲的經(jīng)濟(jì)系的教育制度，它介于兩種極端之間——一方面?zhèn)戎叵到y(tǒng)的數(shù)學(xué)、理論、方法論的訓(xùn)練，但也不單純靠考試；
同時(shí)也提供一系列的環(huán)境，刺激學(xué)生發(fā)展觀察能力、創(chuàng)造力和批評(píng)能力——觀察力包括了非常關(guān)鍵的批評(píng)能力。批評(píng)，這里并不是指負(fù)面的意思，是正面的意思。比如，發(fā)展任何一個(gè)新的東西，要到處開研討會(huì)演講，目的——或者說主要的目的——不是為了宣傳、鼓吹自己的新觀點(diǎn)、新東西。最主要的目的是要尋找批評(píng)。最好的演講的地方，最值得做的地方，是在那里能找到最好的批評(píng)的地方。如果無人能批評(píng)，那么從做研究的角度來說，演講往往就不是最成功的，不是最有效率的。學(xué)術(shù)界中，別人對自己有否幫助，也取決于他或她能不能提出好的批評(píng)。這是西方學(xué)術(shù)界的傳統(tǒng)，與中國的歷史傳統(tǒng)不太一樣。批評(píng)能力也是觀察能力，觀察到什么東西是有疑問的，不能自圓其說的。歐美最好的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)訓(xùn)練，同時(shí)也提供環(huán)境刺激。

　　所以我們可以非常清楚地看到，英美體制下產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，和法國體制下產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一方有想象力，另一方有技術(shù)能力。眼下在世界上占優(yōu)勢的、最流行的培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的方式主要集中在美國的經(jīng)濟(jì)系，個(gè)別的在歐洲的經(jīng)濟(jì)系。他們把兩種極端組合在一起，對研究生系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的訓(xùn)練，以及實(shí)證，加上歷史和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)政策，混合訓(xùn)練。然后，創(chuàng)造環(huán)境——用各種各樣的研討會(huì)來刺激學(xué)生，增加其觀察能力和想象力。

　　中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育——“眼高手低”

　　對我國的教學(xué)怎么培養(yǎng)研究生，我濫用一個(gè)詞來概要——“眼高手低”。眼高，即目標(biāo)和眼界要高，盯住世界上最好的學(xué)校，要培養(yǎng)出最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，能找到最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，發(fā)現(xiàn)最重要的挑戰(zhàn)，鼓勵(lì)我們的研究生能獨(dú)立觀察，有批判和創(chuàng)造的能力，要發(fā)現(xiàn)天才。手低，就是說要從做得到的事情做起，尤其是培養(yǎng)學(xué)生。什么是做得到的？需要認(rèn)真討論。簡單地說，中國現(xiàn)有的高考制度嚴(yán)格篩選出來的學(xué)生是非常棒的，高等院校，尤其是國內(nèi)最強(qiáng)的，比如北大、南開、復(fù)旦、清華等等，最好的學(xué)校里的學(xué)生的背景和接受的訓(xùn)練可能很接近法國制度。學(xué)習(xí)法國的訓(xùn)練方式實(shí)際上是有好處的，比較容易做到。這就相當(dāng)于中國的經(jīng)濟(jì)改革是漸進(jìn)式的，這一步應(yīng)該可以做到，至少可以訓(xùn)練。給定中國特點(diǎn)之下的另一條件：經(jīng)濟(jì)學(xué)仍很落伍，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　怎么趕超、培養(yǎng)？中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育應(yīng)該更側(cè)重嚴(yán)格的數(shù)理訓(xùn)練，培養(yǎng)出一支整齊的隊(duì)伍。所有的條件相加，目前階段最容易做的是偏向法國式的強(qiáng)調(diào)訓(xùn)練，特別是數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)。因?yàn)橹袊�這方面有足夠好的數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家。當(dāng)然，我們眼還高，不應(yīng)限于這些，還要把目標(biāo)放在培養(yǎng)出有觀察能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家上。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的五個(gè)“不相關(guān)性”理論基準(zhǔn)

　　我把經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度的最重要內(nèi)容概要為五個(gè)關(guān)于“不相關(guān)性”的理論基準(zhǔn)。這只是我個(gè)人的見解，因此不一定所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都同意我的全部說法。但是我表達(dá)的精神是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家們廣泛共有的。

　　如前所述，成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家具有好的觀察能力、分析能力和創(chuàng)造力的核心條件（必要）是要非常清楚地把握經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的關(guān)于制度的內(nèi)容有如下五個(gè)基準(zhǔn)：1，阿羅－德布魯?shù)囊话憔�衡模型�?，莫迪格里亞尼－米勒定理（MM定理）。3，科斯定理。4，盧卡斯關(guān)于貨幣中性的理論。5，貝克爾－施蒂格勒關(guān)于最優(yōu)阻嚇?biāo)痉ㄖ贫鹊睦碚摚ㄟ@是我的見解，我認(rèn)為這是一個(gè)認(rèn)識(shí)司法制度的理論基準(zhǔn)）。把這五個(gè)基準(zhǔn)弄懂之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的精華大體就把握住了。這五個(gè)基準(zhǔn)的共同點(diǎn)是“不相關(guān)性”（irrelevant），即每一個(gè)都是關(guān)于某種制度的不相關(guān)性。當(dāng)然，把經(jīng)濟(jì)學(xué)概述成五個(gè)不相關(guān)性的基準(zhǔn)是我個(gè)人的見解。

　　第一個(gè)理論基準(zhǔn)，阿羅－德布魯?shù)囊话憔�衡模型。這個(gè)理論意味著經(jīng)濟(jì)體制同經(jīng)濟(jì)效益不相關(guān)。這個(gè)理論討論市場經(jīng)濟(jì)時(shí)有非常重要的基本條件：一是市場完備；
二是不存在不對稱信息。在以上條件下才有這個(gè)不相關(guān)性。這實(shí)際上已經(jīng)遠(yuǎn)超出一般均衡自身的內(nèi)容了。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然阿羅和德布魯自己并沒有討論過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但文獻(xiàn)中有在阿羅－德布魯條件下分析計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的，結(jié)論是在阿羅-德布魯條件下，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是一樣的。阿羅－德布魯?shù)膬蓚�(gè)基本社會(huì)福利定理實(shí)際上已經(jīng)包含這層含義。實(shí)際上，一般均衡和帕累托最優(yōu)的互相關(guān)系并不是一個(gè)單純技術(shù)上的結(jié)果。它們說的是經(jīng)濟(jì)制度同效益不相關(guān)。即在阿羅－德布魯?shù)臈l件下，帕累托最優(yōu)的結(jié)果并不一定必需用市場經(jīng)濟(jì)，用別的體制也可以達(dá)到。為了證明，需要的技術(shù)條件，對于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同對市場經(jīng)濟(jì)是相同的。阿羅-德布魯一般均衡模型是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的典范，雖然這個(gè)定理的假定和現(xiàn)實(shí)并不正好是一回事，但它提供了一個(gè)基準(zhǔn)，人們可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析和認(rèn)識(shí)。一個(gè)非常重要的認(rèn)識(shí)是：任何解釋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同市場經(jīng)濟(jì)的基本差別的理論一定要超出阿羅-德布魯模型的范圍。

　　第二個(gè)理論基準(zhǔn)，莫迪格里亞尼-米勒（MM）定理。金融工具同效益不相關(guān)。公司不論用發(fā)債還是發(fā)股票的方式融資，從利潤的角度來看其結(jié)果是一樣的。MM定理所設(shè)定的基本假定條件是——廠商與投資者間沒有不對稱信息；
股息與資本所得都不征稅；
買賣證券是無成本的。MM定理為人們認(rèn)識(shí)金融工具、金融體制提供了理論基準(zhǔn)。當(dāng)金融工具同利潤不相關(guān)時(shí)，金融體制同效益也就不相關(guān)。為了認(rèn)識(shí)為什么現(xiàn)實(shí)中不同的金融工具收益不一樣，以MM定理為指導(dǎo)，就要尋找現(xiàn)實(shí)中是什么違反了這一定理的假定的條件。MM定理的重要性遠(yuǎn)超出了公司金融的范圍。實(shí)際上，貨幣本身也是一種金融工具，因此它同時(shí)指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)貨幣的功能。

　　第三個(gè)理論基準(zhǔn)，科斯定理是指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)。它的結(jié)論是：只要交易費(fèi)用趨近于0，法定產(chǎn)權(quán)的最初分配方式同效率無關(guān)。科斯定理說，只要定義好所有制，無論它是國有或非國有，誰擁有財(cái)產(chǎn)對效益并不相關(guān)。在現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)權(quán)的所有制是同效益有關(guān)的�？扑苟ɡ淼牧α吭谟�，它指導(dǎo)我們尋找答案的路：什么重要的現(xiàn)實(shí)因素違反了科斯定理的前提，使得產(chǎn)權(quán)與效益相關(guān)。

　　第四個(gè)理論基準(zhǔn)，盧卡斯的貨幣中性理論。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的理論基準(zhǔn)之一。貨幣中性從狹窄的角度看，意味著從長遠(yuǎn)來說貨幣政策同經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)增長無關(guān)。從廣義看，它意味著金融工具、金融體制同經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)增長不相關(guān)。這是理性預(yù)期模型中推導(dǎo)出的重要結(jié)論。實(shí)際上理性預(yù)期理論的假設(shè)同阿羅-德布魯模型是相似的，而阿羅-德布魯模型中根本就沒有貨幣。盧卡斯模型為理解貨幣及金融體制提供了重要的理論基準(zhǔn)。至今經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在為理解貨幣與金融體制而努力奮斗。有了這個(gè)理論基準(zhǔn)，人們知道，貨幣的功能以及金融體制的功能一定在于現(xiàn)實(shí)中什么地方違反了盧卡斯模型的基本條件，尋找這個(gè)條件就是指導(dǎo)人們尋找理論突破的道路。

　　第五個(gè)理論基準(zhǔn)，貝克爾－施蒂格勒模型。BS模型指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)司法制度。該模型的基本推斷是：除法庭以外的執(zhí)法體制同效率不相關(guān)。該理論的直接結(jié)論是，一個(gè)好的司法體系只要有法庭執(zhí)法就足夠了，尋找其他執(zhí)法方式?jīng)]有意義。前提是法律要把什么是犯法定義清楚，把對犯法者的懲罰設(shè)計(jì)為最優(yōu)。在這種最優(yōu)的法律下，假定所有人都是理性的，都懂得最優(yōu)法律的懲罰，都會(huì)推理，所有的人在可能犯法前要計(jì)算，對犯法所得的預(yù)期的好處和可能的壞處互相比較。最優(yōu)法律制定得有最優(yōu)的阻嚇力，使犯法對所有人都是壞處大于好處，結(jié)果這個(gè)社會(huì)中人們就不犯法。只要制定的法律是最優(yōu)的，法是由獨(dú)立的法庭執(zhí)行的，就不存在其他更好的方式。也就是說，執(zhí)法體制同執(zhí)法的效率不相關(guān)。但是在現(xiàn)實(shí)中在法治最有傳統(tǒng)的國家也同法院并行地同時(shí)有監(jiān)管等其他執(zhí)法形式。為了認(rèn)識(shí)它們，我們要尋找哪些貝克爾－施蒂格勒模型的基本條件在現(xiàn)實(shí)中被違反了，這就是基準(zhǔn)的力量。

　　按照我的見解，經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)晶的內(nèi)容就是這五個(gè)基準(zhǔn)。它們以“不相關(guān)”的形式提供了理論基準(zhǔn)指導(dǎo)我們認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)中最重要、最相關(guān)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律制度。

　　不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)的人們可能會(huì)對這五個(gè)理論基準(zhǔn)產(chǎn)生兩種極端誤解：第一，誤認(rèn)為理論可以為現(xiàn)實(shí)提供解決問題的現(xiàn)成答案。但是，事實(shí)上這些關(guān)于不相關(guān)的理論并不能提供現(xiàn)成答案。所有這些理論中說的不相關(guān)的東西在現(xiàn)實(shí)中都是特別相關(guān)的，甚至是最相關(guān)的。理論的作用是指導(dǎo)性的，理論不是提供現(xiàn)成答案的，簡單照搬理論到實(shí)際，絕大多數(shù)情況都會(huì)失敗。第二，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完全不現(xiàn)實(shí)，或認(rèn)為理論是依賴假定的，而那些假定根本就是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上，好的假設(shè)是理論分析的力量所在，不是弱點(diǎn)。因?yàn)榭堪l(fā)展了這些理論基準(zhǔn)才能幫助我們判定在碰到問題時(shí)從什么地方入手。比如看到經(jīng)濟(jì)體制問題時(shí)，阿羅－德布魯模型告訴你經(jīng)濟(jì)體制不相關(guān)，它就幫助我們尋找在阿羅-德布魯模型之外，是什么東西影響經(jīng)濟(jì)績效，比如是否合同不完備，是否有不對稱信息。為了研究為何所有制是相關(guān)的，我們要尋找是什么東西違反科斯定理的條件。這就是理論基準(zhǔn)的力量，理論教給人們的主要就是這個(gè)。觀察能力中，能夠訓(xùn)練的部分主要就在于理論基準(zhǔn)，有了“基準(zhǔn)”，就知道尋找問題的方向，這就是理論的幫助。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍性和特殊性

　　人們普遍關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國如何發(fā)展的問題——經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍性和中國經(jīng)濟(jì)的特殊性的關(guān)系。這里面有兩個(gè)極端的看法都是不利的。一個(gè)極端是完全忽略中國的特殊性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是普遍適用，可以到處照搬。這是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解。經(jīng)濟(jì)學(xué)尋找的是普遍規(guī)律。作為理論，一定是抽象的，“抽象”意味著理論必須要離開許許多多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的細(xì)節(jié)。一個(gè)普遍的道理只是給人們提供想問題的方式和思路。所以經(jīng)濟(jì)學(xué)是為重大問題提供線索，而無法對所有具體問題提供現(xiàn)成的答案。另一極端是認(rèn)為中國是特殊的，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有辦法應(yīng)用于中國的特殊情況。但如上所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的是思路，尤其是提供理論基準(zhǔn)，用基準(zhǔn)幫助分析。

　　把普遍性和特殊性結(jié)合在一起，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家什么樣的工作是好的工作？大體上有兩大重要標(biāo)準(zhǔn)，如果是政策性工作，那么標(biāo)準(zhǔn)是對政策是否有幫助。學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是有無能力解釋有疑問的規(guī)律性現(xiàn)象。從學(xué)術(shù)上講，標(biāo)準(zhǔn)是在解釋中國的現(xiàn)象時(shí)，能否給經(jīng)濟(jì)學(xué)自身帶來什么貢獻(xiàn)。好的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，不僅限于研究中國的事情，而是要通過解釋中國事情，幫助世界上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家理解新的東西。這是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。換言之，通過解決特殊的問題，找到普遍解，這是很高的標(biāo)準(zhǔn)。中國是特殊現(xiàn)象，要在這里找到普遍內(nèi)容，上升到經(jīng)濟(jì)學(xué)，反過來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。這是很重要的。

　　普遍性與特殊性的另一個(gè)問題是跨學(xué)科的研究。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)看上去可以是根本不同的學(xué)科。但在實(shí)際的社會(huì)問題和經(jīng)濟(jì)問題上，兩者從來就不是分立的。比如在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只討論市場怎么運(yùn)行得好，完備的競爭，從來不討論完備競爭背后的社會(huì)條件是什么。什么是社會(huì)條件呢？所有的合同都能執(zhí)行，所有分配好的產(chǎn)權(quán)都能被保護(hù)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)根本不用擔(dān)心這些事，因?yàn)榧俣ㄒ呀?jīng)有人在干這些事。這是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)能使經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科分開的重要假設(shè)（條件）。當(dāng)面對經(jīng)濟(jì)問題，特別是發(fā)展中國家或轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時(shí)，從一種經(jīng)濟(jì)體制向另外一種體制轉(zhuǎn)變，忽略市場以外的因素，當(dāng)沒有這些條件時(shí)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所提供的結(jié)論都變了。再比如說法學(xué)，為了定義清楚，往往把經(jīng)濟(jì)問題定義出去，假定經(jīng)濟(jì)上的東西都能自我運(yùn)轉(zhuǎn)完美，收窄討論的范圍，只關(guān)注法學(xué)。每個(gè)人都假定對方是完美的。什么樣的制度能夠運(yùn)轉(zhuǎn)，一定要?jiǎng)e人的條件滿足，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)通常分開的歷史情況�，F(xiàn)在產(chǎn)生了新的學(xué)科：法和經(jīng)濟(jì)學(xué)，幫助兩者合在一起。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)有好多領(lǐng)域，由此產(chǎn)生了專門化和經(jīng)濟(jì)問題的整體性的矛盾�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)專門化趨勢的發(fā)達(dá)，同進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)的人數(shù)增多是相關(guān)的。人越多就會(huì)有越來越多的分工。這個(gè)專門化對學(xué)科的發(fā)展往往是有好處的。但同時(shí)人們必須認(rèn)識(shí)到這里有代價(jià)。代價(jià)在于本來領(lǐng)域的專門化只是為了討論問題的方便，是人為的劃分�，F(xiàn)實(shí)世界不是這樣人為分開的。許多重大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，原本是不便分開的。于是專門化可以帶來很不好的后果。例如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分開，但現(xiàn)實(shí)不是按照宏觀和微觀分開的。最典型的例子是貨幣制度，什么是貨幣。貨幣的功能又導(dǎo)致怎么去選擇金融制度。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工里，討論貨幣的叫做宏觀，但制度是屬于微觀的。那么到底金融制度是屬于宏觀還是微觀呢？如果一個(gè)學(xué)者的領(lǐng)域很窄，所有的人都很窄，所謂微觀的只知微觀，宏觀只知宏觀，那么沒人能弄懂貨幣和金融制度。這實(shí)際上真有諷刺意味。事實(shí)上至今經(jīng)濟(jì)學(xué)家對貨幣的功能是什么仍不能有好的理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今還在尋找貨幣功能和它之所以存在的道理。由此自然可以想象，如果對什么是貨幣都沒有好的理解，什么是好的貨幣政策呢？什么是好的金融體系呢？傳統(tǒng)上貨幣被理解為交換媒介，記帳的媒介，這是古老的解釋。但這樣古老的理解，古老的貨幣和今天的貨幣就沒有差別了。任何對貨幣的好的理解要能解釋今幣和古幣的重要的區(qū)別。從今天看，貨幣的重要、核心的功能是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)里幫助解決“廣義流動(dòng)資金”（liquidity）的問題，這是一個(gè)決定現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)能否正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要素。由此才導(dǎo)致對貨幣政策的理解。貨幣政策是試圖調(diào)整貨幣供給來影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的liquidity。如果對貨幣的功能不清楚，怎么能通過中央銀行調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)中的liquidity呢？通過什么樣的機(jī)制才能把貨幣供給的變化傳遞到經(jīng)濟(jì)中去？這些至今是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最頭疼的問題之一。大量的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家把什么是貨幣這個(gè)問題跳過，假裝不知，或者從來不知。但最好的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家都知道這是非常重要的問題，而這個(gè)問題要去理解，是不可能用微觀、宏觀分開的專家做到的。給學(xué)生教學(xué)時(shí)，分開各個(gè)領(lǐng)域的好處是可以幫助訓(xùn)練。但幫助面對觀察、分析重大經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，這個(gè)界限經(jīng)常要打破，包括做研究工作。研究工作是否定義在一個(gè)專門領(lǐng)域里，要看什么性質(zhì)的工作。究竟是領(lǐng)域內(nèi)的貢獻(xiàn)，還是對整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有基本影響的重大貢獻(xiàn)。如果是領(lǐng)域內(nèi)的貢獻(xiàn)，可以遵守界定好的領(lǐng)域，但如果是對整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有基本影響的，界限就要打破。

　　理解比較經(jīng)濟(jì)制度的重要性

　　這里我還要特別強(qiáng)調(diào)，如何理解比較經(jīng)濟(jì)制度是理解經(jīng)濟(jì)學(xué)特別重要的方面。當(dāng)人們談到比較經(jīng)濟(jì)制度的時(shí)候，往往以為這個(gè)領(lǐng)域就是資本主義市場經(jīng)濟(jì)制度和中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的比較，缺少對制度的總體的了解。然后，與之相聯(lián)的就是如何去改革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。所謂的休克療法，正是由這種對經(jīng)濟(jì)制度無知而產(chǎn)生的。當(dāng)我們討論中國的經(jīng)濟(jì)改革時(shí)，有人說，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)中有很強(qiáng)的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是否適用于中國呢？為了回答這個(gè)問題，可將此問題反回去看看美國。經(jīng)濟(jì)學(xué)家最多是在美國，只要反回去看看經(jīng)濟(jì)學(xué)在美國的情況，可以幫我們更好地了解經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)系是怎么一回事。最近剛發(fā)生的重大的安然事件。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在什么程度上可以幫助我們理解安然事件。我最近剛參加一個(gè)法學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合的會(huì)議，議題之一就是安然的情況。會(huì)議討論到公司治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了許多東西幫助我們理解公司治理結(jié)構(gòu)，其實(shí)已經(jīng)提出了非常好的分析思路，但直接套用，距離還是很遠(yuǎn)的。安然事件表明，簡單套用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋美國的經(jīng)濟(jì)是行不通的，即使討論美國的企業(yè)亦然。所以很難簡單地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是否適合中國，是否因?yàn)橛薪?jīng)濟(jì)學(xué)中的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)不適合中國。實(shí)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會(huì)科學(xué)，提供的是思想方法，分析方法，幫助我們分析問題。如果人們不去分析問題，把教科書上的經(jīng)濟(jì)學(xué)搬來做為政策，就糟了。休克療法就是典型。只要看看休克療法的提倡者是什么背景就知道了。他們過去從來沒有研究過比較經(jīng)濟(jì)制度，沒有研究過中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，根本不知道中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是怎么回事，只是從教科書里搬來了經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)論。所以，這個(gè)問題并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)本身造成的。在任何一門學(xué)科里，如果只去照搬結(jié)論，一定搞得亂七八糟。比如說物理學(xué)，是最成功的科學(xué)，但將之簡單地搬到現(xiàn)實(shí)工程中，一定也搞得亂七八糟。因?yàn)槿魏我粋�(gè)工程問題都有其自身的特點(diǎn)。物理學(xué)為工程科學(xué)提供了基本分析方法，但并不提供現(xiàn)成答案。

　　無論公司治理結(jié)構(gòu)，還是中國經(jīng)濟(jì)改革，每一個(gè)特定的問題，都有一些重要的特殊因素需要討論。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家面對特殊問題時(shí)，往往沒有現(xiàn)成的結(jié)論可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)中照搬的。有無經(jīng)濟(jì)學(xué)頭腦，關(guān)鍵在于有無能力去面對問題進(jìn)行分析。而觀察和分析，很重要的問題就是要了解制度是怎么回事，發(fā)生了什么，從中去尋找什么樣的假設(shè)是合適的，用什么辦法去分析它。理解比較經(jīng)濟(jì)制度是幫助我們觀察、分析問題的重要方面。o

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　　* 作者感謝李稻葵、黃海洲對我的發(fā)言的修改意見�！�—作者注

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