〔摘要〕從法律和經(jīng)濟(jì)的角度分析DRM，討論其存在的價(jià)值;指出DRM與合理使用、權(quán)利窮竭原則及隱私權(quán)保護(hù)之間的沖突;認(rèn)為DRM中的利益失衡與DRM技術(shù)所采用的授權(quán)―許可模式、原始控制模式、非對(duì)稱控制模式、非完整的控制模式有關(guān);最后對(duì)基于DRM技術(shù)的數(shù)字出版業(yè)提出建議。
　　〔關(guān)鍵詞〕數(shù)字權(quán)益管理 合理使用 隱私權(quán)
　　〔分類號(hào)〕G250
　　
　　On the Lost of Benefit Balance in DRM
　　Sun Hui
　　Nanjing University Press, Nanjing 210093
　　〔Abstract〕Based on the value of DRM(Digital Rights Management) in law and economic, the paper analyzes the conflicts between DRM and fair use, right exhaustion, privacy. Then the paper indicates that the license pattern, the original control, the asymmetrical control and the partial control are the reasons of the conflicts. Finally, it gives some advices for the e-publishing based on DRM.
　　〔Keywords〕digital rights management fair useright of privacy
　　
　　1引言
　　
　　數(shù)字權(quán)益管理(DRM)是指對(duì)數(shù)字化信息產(chǎn)品在網(wǎng)絡(luò)交易、傳輸和利用時(shí)所涉及的各方權(quán)益進(jìn)行定義、描述、保護(hù)和監(jiān)控的整體機(jī)制，是數(shù)字化信息環(huán)境可靠運(yùn)行和不斷發(fā)展的基本保障之一[1]。2001年，DRM技術(shù)被Technology Review雜志評(píng)為“將影響世界”的十大新興技術(shù)之一，被認(rèn)為是挽救數(shù)字出版業(yè)的重大突破。一些DRM技術(shù)供應(yīng)商認(rèn)為，由計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)帶來(lái)的盜版問題已被新的技術(shù)(DRM)所解決。與此同時(shí)，法律界的許多學(xué)者卻對(duì)DRM持懷疑態(tài)度，認(rèn)為現(xiàn)有的DRM方案不可能解決盜版問題，它只會(huì)強(qiáng)化版權(quán)人的利益，使版權(quán)人利益過度擴(kuò)張，如它與版權(quán)法中的“合理使用”等原則沖突，讀者的隱私權(quán)受到侵犯等[2]。DRM似乎沒有解決問題，其本身帶來(lái)的問題卻又一次打破了數(shù)字出版價(jià)值鏈各方的利益平衡。2006年8月，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了能夠破壞DRM技術(shù)的兩種工具，一種是針對(duì)微軟公司的Windows Media DRM；另一種則針對(duì)蘋果公司的FairPlay[3]。這兩種工具的名字分別是FairUse4WM和QTFairUse6，其攻擊意圖就是要求合理使用，反對(duì)DRM過度限制。本文擬從法律和經(jīng)濟(jì)的角度分析DRM，指出其中的利益失衡并分析其原因，以期能對(duì)基于DRM的數(shù)字出版業(yè)提供參考意見。
　　
　　2DRM的經(jīng)濟(jì)和法律意義
　　
　　2.1經(jīng)濟(jì)意義
　　知識(shí)產(chǎn)品具有“公共物品”的性質(zhì)，即與他人分享作品，不會(huì)使自己受到損失。傳統(tǒng)作品由于其載體是有形的，因而具有“競(jìng)爭(zhēng)性”和“排他性”，有私人商品的性質(zhì)。數(shù)字作品的載體是無(wú)形的，流通方式也是無(wú)形的，成為公共物品后，版權(quán)人的利益受到影響。DRM的經(jīng)濟(jì)意義在于使數(shù)字作品具有“私人物品”的特征。在DRM中，有4個(gè)環(huán)節(jié)特別重要:①對(duì)作品進(jìn)行打包，即給作品加了一把鎖;②對(duì)用戶進(jìn)行認(rèn)證，只有付費(fèi)，才能下載許可證――打開這把鎖的鑰匙;③許可證與客戶端的設(shè)備信息綁定，許可證只信任硬件;④客戶端有DRM插件，監(jiān)督權(quán)利的執(zhí)行。無(wú)論是打包、綁定、認(rèn)證和監(jiān)督，都是利用技術(shù)人為地使數(shù)字作品具有“有形商品”性質(zhì)，“回歸”傳統(tǒng)作品出版模式[4]。
　　2.2法律意義
　　DRM的法律意義是自動(dòng)管理各交易主體的利益。目前，DRM系統(tǒng)主要通過“授權(quán)―許可”模式保護(hù)版權(quán)人的利益。用戶購(gòu)買數(shù)字作品時(shí)從授權(quán)服務(wù)器上獲取許可證，許可證所設(shè)置的使用作品的權(quán)限，是內(nèi)容提供商與用戶之間商業(yè)合同的機(jī)器表達(dá)。DRM對(duì)作品進(jìn)行加密打包，改變了作品的表現(xiàn)形式，用戶即使得到作品，也無(wú)法打開它，這是一種問題化技術(shù)措施;DRM技術(shù)通過客戶端的DRM控制器來(lái)監(jiān)督和跟蹤客戶的使用情況，其目的是獲取版權(quán)補(bǔ)償，是一種保證支付報(bào)酬的技術(shù)措施。當(dāng)前，世界各國(guó)對(duì)作品的技術(shù)保護(hù)措施大都采取保護(hù)的態(tài)度。
　　
　　3DRM中的利益失衡
　　
　　在DRM中，版權(quán)人的利益過度擴(kuò)張，作品的“合理使用”難以實(shí)施，發(fā)行權(quán)不再“一次用盡”，消費(fèi)者的隱私權(quán)受到侵犯，其后果是作品被版權(quán)人壟斷，公眾的利益受到嚴(yán)重?fù)p害，版權(quán)法所提倡的“利益平衡”原則受到質(zhì)疑。
　　3.1DRM與合理使用之間的沖突
　　合理使用，是指公眾為了學(xué)習(xí)、引用、評(píng)論、注釋、新聞報(bào)道、教學(xué)、科學(xué)研究等，可以不經(jīng)版權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬而使用其作品的權(quán)利和行為[5]。在傳統(tǒng)作品出版中，公眾可以不經(jīng)版權(quán)人許可在書店、圖書館等場(chǎng)所接觸作品，可以復(fù)制少量作品用于教學(xué);購(gòu)買作品后，可自由選擇空間和時(shí)間使用作品，可將所購(gòu)作品轉(zhuǎn)借他人。在DRM中，這些原本屬于合理使用的行為變得不可能或不允許。具體表現(xiàn)如下:①接觸作品變得不可能。其原因是DRM使用問題化技術(shù)措施給作品加密，而規(guī)避該技術(shù)措施，對(duì)一般公眾，幾乎是不可能的事。②使用作品受限制。在DRM中，許可證是與用戶的設(shè)備綁定的。也就是說，如果用戶在家中的電腦買了一本電子書，他只能在該電腦中看書，而不能在辦公室的電腦中看這本書，更不可能借給朋友看。
　　公眾為了個(gè)人目的自由獲取作品、使用作品的權(quán)利受到了限制，公眾的利益受到侵犯，這是違反版權(quán)法初衷的。我國(guó)《著作權(quán)法》第四條第二款規(guī)定，著作權(quán)人行使著作權(quán)不得違反憲法和法律，不得損害社會(huì)公共利益[6]。DRM與合理使用的沖突，最終會(huì)使消費(fèi)者對(duì)這種數(shù)字出版模式產(chǎn)生反感，不愿意使用該類產(chǎn)品，從而影響數(shù)字出版業(yè)的健康發(fā)展。
　　3.2DRM與權(quán)利窮竭原則之間的沖突
　　所謂權(quán)利窮竭，指的是權(quán)利人行使一次即告用盡了有關(guān)權(quán)利，不能再次行使。這一原則，嚴(yán)格地講僅僅適用于經(jīng)濟(jì)權(quán)中的發(fā)行權(quán)[7]。權(quán)利窮竭原則意味著一旦作品的原件或是復(fù)印件經(jīng)權(quán)利人同意而進(jìn)入市場(chǎng)后，該作品作為商品的進(jìn)一步銷售，著作權(quán)人均無(wú)權(quán)控制。該原則的目的是消除著作權(quán)的專有性對(duì)商品流通所產(chǎn)生的消極影響。
　　DRM雖然通過機(jī)讀許可證使作品具有“有形商品”的性質(zhì)，但這種“外形”(機(jī)讀許可證)對(duì)用戶來(lái)說是看不見摸不著的，根據(jù)用戶硬件特征生成的“公鑰―私鑰”對(duì)用戶也是不可知的，因此這種“有形商品”不可能像傳統(tǒng)作品一樣隨其有形的載體進(jìn)行轉(zhuǎn)移。以電子圖書為例，用戶不可以賣掉二手書;即使允許，也要在DRM清算中心的管理下二次分發(fā)，從而在內(nèi)容提供者那兒留下自己的買賣記錄。這些是與權(quán)利窮竭原則相違背的，不利于商品的流通，極易產(chǎn)生內(nèi)容壟斷。一旦DRM清算中心系統(tǒng)發(fā)生險(xiǎn)情，將影響社會(huì)的整體利益。
　　3.3DRM與隱私權(quán)保護(hù)之間的沖突
　　在DRM 中，版權(quán)人掌握著用戶的設(shè)備信息、權(quán)利再轉(zhuǎn)移信息、用戶的購(gòu)買記錄、用戶的智力興趣及習(xí)慣偏好信息等，限制用戶使用作品的設(shè)備，限制用戶轉(zhuǎn)移作品使用權(quán)，這些都造成了DRM對(duì)用戶隱私的侵犯。內(nèi)容提供者有可能利用上述表征用戶的信息向用戶兜售其他信息作品，甚至可能將這些信息出售給有其他目的和用途的第三方以牟取不法利益。DRM縮小了用戶的隱私空間，它就像設(shè)在作品上的一雙眼睛，讓用戶感到不適。
　　3.4DRM與公有領(lǐng)域作品使用之間的沖突
　　無(wú)論在哪個(gè)國(guó)家，著作權(quán)都是有一定保護(hù)期限的。我國(guó)《著作權(quán)法》第二十一條規(guī)定“公民的作品，其發(fā)表權(quán)、本法第十條第一款第(五)項(xiàng)至第(十七)項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利保護(hù)期為作者終生及其死亡后五十年”。過了保護(hù)期限的作品，將進(jìn)入公有領(lǐng)域，公眾可免費(fèi)使用。DRM給作品加了一把鎖，鑰匙在內(nèi)容提供者那兒，但現(xiàn)有的DRM系統(tǒng)從未考慮版權(quán)過期的因素，也沒有公開鑰匙的機(jī)制，那么，到時(shí)候加了鎖的作品又如何進(jìn)入公有領(lǐng)域？
　　
　　4DRM中利益失衡的原因
　　
　　DRM中利益失衡的原因與DRM技術(shù)所采取的權(quán)利控制模式有關(guān)，具體說來(lái)，有以下三種:授權(quán)―許可模式、原始控制模式、非對(duì)稱控制模式和非完整控制模式。
　　4.1授權(quán)―許可模式
　　授權(quán)―許可模式的核心技術(shù)是許可證，它是DRM版權(quán)清算中心在收到用戶付款后從許可證服務(wù)器發(fā)至客戶端的，它內(nèi)含解密作品的密鑰、用戶的身份信息、用戶使用權(quán)限等。其中解密密鑰與用戶設(shè)備綁定。許可證除了設(shè)定使用權(quán)限，如“打印”、“讀”、“改”、“復(fù)制”等，還設(shè)定了權(quán)限執(zhí)行的條件，如“在3個(gè)月內(nèi)閱讀”、“打印2次”、“免費(fèi)欣賞一遍，以后每欣賞一遍價(jià)格為2元”等。許可證中的權(quán)限一般用權(quán)利描述語(yǔ)言(REL)來(lái)表達(dá)。這里存在三個(gè)層次的權(quán)利，即Karen Coyle所提的3“C”[8]，分別表示copyright(版權(quán))、contract(合同)、control(控制)。在DRM中，許可證相當(dāng)于內(nèi)容提供者與用戶之間的合同(contract)，供機(jī)器對(duì)權(quán)利進(jìn)行自動(dòng)控制(control)。如果權(quán)利用二維關(guān)系集合R={(t，E(t))|t∈T}來(lái)表示，T表示權(quán)利的種類，E表示權(quán)利的執(zhí)行程度，即執(zhí)行權(quán)利時(shí)對(duì)用戶的限制程度。如果要保證授權(quán)―許可模式能反映傳統(tǒng)出版業(yè)中的利益關(guān)系，必須做到RControl = RContract =RCopyright,即TControl = TContract = TCopyright，且對(duì)于同一種權(quán)利t，EControl (t) =ECopyright (t)。即:①許可證能反映版權(quán)法中各主體的所有權(quán)利;②許可證中的權(quán)利能被機(jī)器自動(dòng)執(zhí)行;③機(jī)器的權(quán)利執(zhí)行程度與版權(quán)法中的相等。這對(duì)REL的表達(dá)能力和機(jī)器的控制能力提出了要求。
　　4.1.1權(quán)利的種類關(guān)于REL的表達(dá)能力，學(xué)界有兩種看法，一種是觀點(diǎn)認(rèn)為，只要REL足夠詳細(xì)，可以表達(dá)包括合理使用在內(nèi)的權(quán)利[9];另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，像合理使用這樣不能精確定義的行為，REL無(wú)法表達(dá)。本文贊同第二種觀點(diǎn)，即TContractTCopyright。比如，我國(guó)的《著作權(quán)法》在“權(quán)利的限制”中規(guī)定了可以“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”，“為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”；而“為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究”，“適當(dāng)引用”等，在REL這種面向機(jī)器的語(yǔ)言中確實(shí)難以表達(dá)。
　　即使REL語(yǔ)言有足夠的表達(dá)能力，那么機(jī)器能否執(zhí)行呢？在現(xiàn)實(shí)生活中，合理使用是難以界定的。美國(guó)版權(quán)法第107條關(guān)于合理使用判斷的4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)如下:①使用的目的及其性質(zhì)，包括這種使用是否有商業(yè)性質(zhì)或者為了非營(yíng)利的教育目的;②版權(quán)作品的性質(zhì);③同整個(gè)有版權(quán)作品相比，所使用的部分的數(shù)量和內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性;④這種使用對(duì)有版權(quán)作品的潛在市場(chǎng)或價(jià)值所產(chǎn)生的影響。DRM追求的是權(quán)益管理的自動(dòng)化，在DRM中，機(jī)器是所有權(quán)利主體的化身。機(jī)器只能判斷機(jī)器能判斷的條件，如權(quán)限執(zhí)行次數(shù)、時(shí)間等;機(jī)器只能執(zhí)行機(jī)器能執(zhí)行的權(quán)利，如控制打印、禁止復(fù)制等。對(duì)于“目的”、“性質(zhì)”等非定量化和人為主觀性較強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)器是無(wú)法判斷的;對(duì)于某些權(quán)利，如表演權(quán)、翻譯權(quán)等，機(jī)器無(wú)法自動(dòng)執(zhí)行。即使REL能表達(dá)版權(quán)法中的某些權(quán)利，也無(wú)法執(zhí)行這些權(quán)利，即TControlTContract。
　　4.1.2權(quán)利的執(zhí)行程度對(duì)機(jī)器能執(zhí)行的權(quán)利，如復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)等，DRM的執(zhí)行程度均大于版權(quán)法，如限制打印份數(shù)、閱讀篇幅、欣賞時(shí)段等，即對(duì)于同一種類的權(quán)利t，EControl (t) > ECopyright (t)。
　　4.1.3DRM與版權(quán)法中權(quán)利的種類和執(zhí)行程度的比較DRM與版權(quán)法中權(quán)利的種類和執(zhí)行程度的比較如圖1所示，矩形OAPD表示Rcontrol，矩形OBCQ表示Rcopyright，Rcontrol與Rcopyright不相等。DRM不能夠自動(dòng)管理原有版權(quán)法中的所有權(quán)利，卻在管理某些權(quán)利時(shí)加大了執(zhí)行程度。這是DRM中權(quán)益失衡的一個(gè)重要原因。
　　
　　圖1 DRM與版權(quán)法中權(quán)利的種類和執(zhí)行程度的比較
　　
　　4.2原始控制模式
　　DRM與權(quán)利窮竭原則之間的沖突源于DRM的原始控制模式。原始控制模式是一種集中的訪問控制策略，要求分發(fā)者在對(duì)數(shù)字對(duì)象進(jìn)行二次分發(fā)時(shí)，必須獲得數(shù)字對(duì)象創(chuàng)始人的許可。原始控制模式是面向同一個(gè)域的單步控制。DRM是一種跨域的基于付費(fèi)的分發(fā)控制，包含多步控制和多點(diǎn)控制。其目的是在作品跨域分發(fā)中，保證作品不被非法使用[10]。當(dāng)前DRM系統(tǒng)中無(wú)論B2B還是C2C，采用的都是原始控制模式。在B2B中，內(nèi)容提供者通過清算中心控制作品的價(jià)格、分發(fā)者與最終用戶的信息(見圖2[11])，將多步控制變成單步控制，內(nèi)容分銷商成了內(nèi)容提供者的廣告人，被動(dòng)地宣傳作品，失去了在傳統(tǒng)出版業(yè)中的地位和作用;在C2C中，用戶之間的作品轉(zhuǎn)移，必須通過清算中心[12]，這帶來(lái)了隱私問題。
　　
　　圖2 DRM體系結(jié)構(gòu)
　　
　　4.3非對(duì)稱控制模式
　　在DRM中，受控客體有兩種，其一是價(jià)值鏈中自上而下的作品;其二是價(jià)值鏈中自下而上的用戶及分發(fā)者的隱私信息。作品是原始客體，隱私信息可以看作是作品的衍生客體[13]，即獲取和使用原始客體過程中產(chǎn)生的新的客體。當(dāng)前的DRM系統(tǒng)采用的是自上而下的單向控制模式，控制的客體是作品，忽視了對(duì)隱私信息的控制，是一種非對(duì)稱控制模式。在這種模式中，用戶、內(nèi)容分發(fā)者與內(nèi)容提供者之間缺少談判機(jī)制，許可證成了一種霸王條款;用戶、內(nèi)容分發(fā)者與內(nèi)容提供者之間缺少隱私信息控制機(jī)制，隱私信息沒有得到自動(dòng)保護(hù)。
　　4.4非完整控制模式
　　當(dāng)前所有的DRM系統(tǒng)的控制模式都是從內(nèi)容提供者開始的，它管理的是數(shù)字出版價(jià)值鏈中的一部分，忽略了內(nèi)容創(chuàng)作者這一價(jià)值的源頭，是一種非完整控制模式。這種非完整控制模式往往造成內(nèi)容提供者無(wú)限期出版作品。這對(duì)于作者和讀者都是不公平的。首先，作者與內(nèi)容提供者之間的授權(quán)是有期限的，一般為5-10年，到期后內(nèi)容提供者無(wú)權(quán)出版作品;其次，作者本身的版權(quán)是有期限的，超過保護(hù)期的作品將進(jìn)入公有領(lǐng)域，讀者可免費(fèi)使用;再者，作者和讀者作為分散的個(gè)體，其利益難以得到重視。當(dāng)前DRM的部分控制模式將使內(nèi)容提供者成為數(shù)字作品的壟斷者。
　　
　　5建議
　　
　　對(duì)于DRM中的權(quán)益失衡，可從三個(gè)方面去解決：①完善DRM控制模式；②加強(qiáng)法律對(duì)其的限制；③創(chuàng)新商業(yè)模式。當(dāng)前DRM系統(tǒng)是不完善的，建議通過在第三方設(shè)置合理使用許可證服務(wù)器的體系結(jié)構(gòu)“近似”解決合理使用問題，通過使用反UCON[13]機(jī)制解決隱私問題，通過改善客戶端DRM控制器直接實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易;對(duì)于DRM超越法律的部分，法律應(yīng)該予以限制，美國(guó)DCMA法案對(duì)于技術(shù)保護(hù)措施的限制可成為我國(guó)立法的參考;DRM是一種新事物，在現(xiàn)有技術(shù)和法律還不很完善的情況下，商業(yè)模式創(chuàng)新是緩和各方利益沖突的潤(rùn)滑劑，可通過免費(fèi)試用、提供個(gè)性化產(chǎn)品、降低購(gòu)買成本、降低價(jià)格等培養(yǎng)和發(fā)展用戶，用戶只有在付出同等費(fèi)用而獲得高于傳統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)值的情況下才愿意接受DRM。
　　
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　　〔作者簡(jiǎn)介〕 孫輝,女,1971年生,助理研究員,博士研究生,發(fā)表論文6篇。

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