內(nèi)容提要：
本文根據(jù)實(shí)地調(diào)查，討論了20世紀(jì)八九十年代中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英維持和擴(kuò)張其經(jīng)濟(jì)資本、人力資本和社會(huì)資本的主要策略。積累和擴(kuò)張經(jīng)濟(jì)資本的基本策略主要有節(jié)制消費(fèi)和開(kāi)支、爭(zhēng)取減免稅或偷逃稅、欠貸不還和占有勞動(dòng)剩余；
積累人力資本的基本策略主要有購(gòu)買相關(guān)報(bào)刊雜志書(shū)籍自學(xué)、外出參觀考察、干中學(xué)和“借腦”；
積累社會(huì)資本的基本策略主要有社會(huì)資本自我增殖策略與經(jīng)濟(jì)－社會(huì)資本交換策略。正是對(duì)這些策略的反復(fù)而成功的運(yùn)用，維持了農(nóng)村社區(qū)精英的優(yōu)勢(shì)地位。

　　關(guān)鍵詞：
社區(qū)精英 經(jīng)濟(jì)資本 人力資本 社會(huì)資本 積累策略

　　農(nóng)村社區(qū)精英 [1] 在20世紀(jì)80年代以后的崛起，吸引了許多研究者的注意。但以往的研究者往往把注意力集中在農(nóng)村社區(qū)精英的背景上（李路路，1995，1996）。這些研究都很重要，而且可以從中得出一個(gè)基本結(jié)論，即當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村精英的崛起，總是意味著他們的背景因素中必定有某個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。這樣的背景因素大致可以分為經(jīng)濟(jì)資本、人力資本和社會(huì)資本（亦即可以當(dāng)作資本利用的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）等三種類型。本文想要研究的是，成功的農(nóng)村社區(qū)精英們?cè)��?jīng)擁有的某種“資本”優(yōu)勢(shì)，是怎樣在時(shí)間過(guò)程中得到維持和擴(kuò)張的。本文將根據(jù)作者自己在14個(gè)行政村（分別屬于HN省的L市、S縣和L縣以及HB省的S市）的實(shí)地調(diào)查資料，討論20世紀(jì)八九十年代中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英積累和擴(kuò)張他們的經(jīng)濟(jì)資本、人力資本和社會(huì)資本的策略。

　　一、經(jīng)濟(jì)資本的積累和擴(kuò)張

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資源分配是權(quán)力授予式的，幾乎所有資源都由國(guó)家行政權(quán)力及其整個(gè)制度安排來(lái)配置，因此農(nóng)民的地位是固定的（李路路、王奮宇，1992；
陸學(xué)藝、景天魁主編，1994），經(jīng)濟(jì)資本的積累沒(méi)有什么意義。改革開(kāi)放以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制逐步市場(chǎng)化，人們的經(jīng)濟(jì)地位開(kāi)始越來(lái)越多地取決于個(gè)人經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)。因而，積累越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)資本，日益成為社區(qū)成員作為社區(qū)精英而崛起的主要途徑，日益成為社區(qū)精英努力保持其精英地位或繼續(xù)向上流動(dòng)的主要策略。

　　社區(qū)精英積累其經(jīng)濟(jì)資本優(yōu)勢(shì)的策略，取決于他們對(duì)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)和對(duì)政府行為的預(yù)期。在漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化過(guò)程中，市場(chǎng)與政府行為交織在一起，影響著資本運(yùn)作的具體結(jié)構(gòu)和機(jī)制，影響著社區(qū)能人對(duì)自己的下一步經(jīng)濟(jì)行為的選擇。20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)家一方面通過(guò)分權(quán)而給市場(chǎng)行為留出了日益擴(kuò)大的空間，另一方面又保留著對(duì)許多重要的經(jīng)濟(jì)資源的控制力（李路路，1995），這樣一種混合經(jīng)濟(jì)模式在某種程度上造成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的許多不確定性，使得鄉(xiāng)村社區(qū)精英在決定自己是否及怎樣積累經(jīng)濟(jì)資本以維持其優(yōu)勢(shì)地位時(shí)，很難判斷哪一種決策更為正確。他們的決策在一定程度上成了一種結(jié)果似乎未定的博弈，以致一些人小富即安，一些人大規(guī)模消費(fèi)，使有限的資金沉淀在像住房這樣的家財(cái)上。盡管如此，積累更多的經(jīng)濟(jì)資本，仍然是他們中絕大多數(shù)人的奮斗目標(biāo)。許多研究者都發(fā)現(xiàn)，在發(fā)展資金方面，企業(yè)積累起來(lái)的自有資金所占比例隨時(shí)間而增大（張厚義、劉文璞，1995；
賈鋌、秦少相，1993；
張厚義、明立志主編，1999，2000；
張厚義、明立志、梁傳運(yùn)主編，2002，2003）。我們?cè)谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn)，總的說(shuō)來(lái)，他們積累資本的策略，主要有四種。

　　一是節(jié)制消費(fèi)或開(kāi)支，提高積累率。HN省S縣G村的胡某及其兄弟從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始經(jīng)商，一方面辛勤苦干，另一方面省吃儉用，賺了錢就投入經(jīng)營(yíng)，滾雪球似地發(fā)展，到90年代中期，營(yíng)業(yè)額已在200萬(wàn)元上下，成為當(dāng)?shù)赜忻�的商家。為了進(jìn)一步發(fā)展，他們沒(méi)有像當(dāng)?shù)卦S多發(fā)了財(cái)?shù)娜四菢樱�大興土木，建造讓人艷羨的住房，而是在S縣交易市場(chǎng)里建了一個(gè)帶住房的大門面，擴(kuò)大營(yíng)業(yè)規(guī)模。一些有遠(yuǎn)見(jiàn)有創(chuàng)業(yè)意識(shí)的社區(qū)領(lǐng)袖，往往也同樣把節(jié)制開(kāi)支作為發(fā)展集體事業(yè)的主要途徑之一，在集體經(jīng)濟(jì)困難的地方尤其如此。例如，HN省S縣Z村支部一班人為籌辦村飼料廠以發(fā)展養(yǎng)豬事業(yè)，兩年未向村里支取一分錢工資。支書(shū)張某是剛剛上任不到兩年的社區(qū)領(lǐng)袖，村里經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展面臨資金緊張的壓力，他除了自己墊支和借貸外，還動(dòng)員所有村干部不領(lǐng)工資，盡可能節(jié)省開(kāi)支以辦大事。

　　二是盡可能利用政策爭(zhēng)取減免稅，或者干脆偷稅逃稅。無(wú)論是尋找減免稅的機(jī)會(huì)還是千方百計(jì)偷稅逃稅，問(wèn)題的本質(zhì)都是個(gè)人利益、集體利益與國(guó)家利益的沖突，同時(shí)也表明國(guó)家稅收制度本身的不盡合理（時(shí)憲民，1993；
張厚義、劉文璞，1995）。尋找減免稅的機(jī)會(huì)，在20世紀(jì)80年代是比較便利的，對(duì)集體企業(yè)和各種福利企業(yè)而言尤其如此（馬戎、王漢生、劉世定主編，1994）。在我調(diào)查的期間，所有有所作為的社區(qū)管理者和集體企業(yè)負(fù)責(zé)人都坦率地承認(rèn)，80年代的新辦企業(yè)免稅政策，給了他們?cè)S多有利機(jī)會(huì)。HN省L市Q村和L縣T村和甚至給我提供了當(dāng)年所獲免稅的一個(gè)清單，免稅額都不下百萬(wàn)元。這個(gè)優(yōu)惠政策到90年代中期失效。但偷稅逃稅就不是一個(gè)容易解決的問(wèn)題了。HN省S縣某鎮(zhèn)一位私營(yíng)煤礦主告訴我，1996年，他的煤礦所創(chuàng)利潤(rùn)不是上報(bào)的200多萬(wàn)元，而是近500萬(wàn)元，因此他的納稅額不應(yīng)是100萬(wàn)元而應(yīng)是200萬(wàn)元。他巧妙利用各種途徑，少交100萬(wàn)元，因?yàn)樗�需要一大筆資本擴(kuò)大再生產(chǎn)。在八九十年代，偷逃稅現(xiàn)象較為普遍：據(jù)研究，當(dāng)時(shí)，國(guó)有企業(yè)偷逃稅的占50%，集體企業(yè)偷逃稅的占65%，個(gè)體戶、私營(yíng)企業(yè)偷逃稅的占80%（張厚義、劉文璞，1995）。

　　三是欠貸不還。在我所調(diào)查的14個(gè)村中，幾乎所有我訪談的普通社區(qū)成員都對(duì)此感到難以接受，他們聲稱，村里那些大私營(yíng)企業(yè)、種養(yǎng)大戶都是國(guó)家“喂”大的。拖欠貸款的好處是明顯的，因?yàn)檫@意味著拖欠者有足夠的資金用于周轉(zhuǎn)。例如，到1997年為止，HB省S市X村私營(yíng)企業(yè)主馬某欠貸300多萬(wàn)元，他說(shuō)，他不能還，還了，他的企業(yè)就轉(zhuǎn)不起來(lái)了。

　　四是占有雇工的部分剩余勞動(dòng)。對(duì)于個(gè)體工商戶和私營(yíng)企業(yè)主而言，這在過(guò)去被稱為“剝削”；
對(duì)于鄉(xiāng)村集體企業(yè)，這叫做企業(yè)職工對(duì)集體的貢獻(xiàn)。無(wú)論是個(gè)體戶、私營(yíng)企業(yè)對(duì)剩余價(jià)值的占有，還是集體企業(yè)職工對(duì)集體企業(yè)的貢獻(xiàn)，本質(zhì)上都構(gòu)成社區(qū)精英可以支配利用的資本積累。HN省S縣Y村的寧某從事從豬小腸腸膜中提取肝素鈉的營(yíng)生，他一年加工豬小腸5萬(wàn)副，年產(chǎn)值可達(dá)35萬(wàn)元，純利率在20%左右。他雇用4個(gè)工人，月工資200元，加上其他“福利”，總計(jì)一年一個(gè)工人的所得為3400元左右，4個(gè)人一年為13600元，這已經(jīng)被計(jì)入成本。寧某夫妻倆也參加勞動(dòng)，扣除他們的勞動(dòng)報(bào)酬（按雇工標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算其妻的勞動(dòng)報(bào)酬和兩倍標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算寧某的報(bào)酬），寧某一年可實(shí)現(xiàn)的剩余收益（或產(chǎn)權(quán)收入）為4萬(wàn)－5萬(wàn)元�？傆�(jì)寧某的個(gè)人收入是雇工的16倍左右。這樣，寧某的作坊從最初一年只能加工5000副豬小腸擴(kuò)大到1996年時(shí)一年能加工50000副。

　　實(shí)地調(diào)查表明，無(wú)論是私營(yíng)企業(yè)主還是集體經(jīng)濟(jì)精英，實(shí)際上都會(huì)同時(shí)利用上述四種策略去積累經(jīng)濟(jì)資本。前者為自己，后者則既為集體也為自己，因?yàn)榧�體資本既可為他們生產(chǎn)高額“獎(jiǎng)金”或薪金，[2] 更可以為他們生產(chǎn)為他們自己所享有的多種“社會(huì)利潤(rùn)”（即社會(huì)聲望與權(quán)威）。

　　二、人力資本的積累和更新

　　我們發(fā)現(xiàn)，構(gòu)成人力資本的某些方面，如受教育年數(shù)，對(duì)農(nóng)村中社區(qū)成員之能夠成為多大規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)辦者或經(jīng)營(yíng)者而言，沒(méi)有顯著影響（陳光金，1997）。這似乎與有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)相左。比如，舒爾茨發(fā)現(xiàn)，教育改變了個(gè)人收入的分配，受過(guò)教育的勞動(dòng)力比沒(méi)受教育的勞動(dòng)力更容易獲得恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)信息，所獲得的收益也會(huì)更多（T. W. 舒爾茨，1992）。貝克爾認(rèn)為，文化程度是影響勞動(dòng)收入水平的重要變量（G. S. Becker，1964）。中國(guó)學(xué)者在考察相關(guān)問(wèn)題時(shí)，也得到這樣的結(jié)論：“私營(yíng)企業(yè)家個(gè)人的教育水平，有助于企業(yè)的發(fā)展，高中（包括職業(yè)高中和中專）以上文化水平，具有明顯的作用”（李路路，1996）。

　　但這種不一致是表面的和部分的。舒爾茨的“人力資本”概念既包括了正規(guī)學(xué)校教育，也包括了在職培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)信息的不斷積累和個(gè)人能力的提高。因此正規(guī)學(xué)校教育程度并不是人力資本構(gòu)成的唯一要素。A. 英克爾斯等在研究人的現(xiàn)代性的成長(zhǎng)時(shí)，討論了人的職業(yè)經(jīng)歷，特別是工廠經(jīng)歷和生活環(huán)境等對(duì)于人的現(xiàn)代性形成和能力增長(zhǎng)的推動(dòng)作用（阿列克斯·英克爾斯、戴維·H. 史密斯，1992）。因此，教育程度之所以在鄉(xiāng)村社區(qū)成員成為經(jīng)濟(jì)精英的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上有一定影響，而對(duì)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化后的經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小沒(méi)有顯著影響，其原因在于他們成為經(jīng)濟(jì)精英（如私營(yíng)企業(yè)主或集體企業(yè)家）以后所實(shí)現(xiàn)的人力資本尤其是經(jīng)營(yíng)能力、市場(chǎng)反應(yīng)能力以及組織管理能力的積累和擴(kuò)張。這種積累和擴(kuò)張使他們?cè)�本具有的人力資本優(yōu)勢(shì)也得到積累，而某些方面的劣勢(shì)（如受教育時(shí)間較短）則得到克服。

　　調(diào)查表明，農(nóng)村社區(qū)精英大多數(shù)有一種或朦朧或明確的意識(shí)，即要不斷地學(xué)習(xí)，不斷地增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)，同時(shí)還要追蹤政策變化。他們認(rèn)為，這是他們能夠發(fā)展到今天的成功秘訣之一。這一點(diǎn)在其他經(jīng)驗(yàn)調(diào)查中也得到了很好的支持（賈鋌和秦少相，1993）�？偨Y(jié)我的實(shí)地調(diào)查結(jié)果，可以看到，鄉(xiāng)村社區(qū)精英所采取的積累和更新人力資本的基本策略，主要有以下四種。

　　一是訂閱報(bào)刊雜志，購(gòu)買科技和管理書(shū)籍。這一策略被使用得最為廣泛，因?yàn)樗�既不受年齡和既有文化程度限制，也不受時(shí)間等因素約束。從調(diào)查來(lái)看，使用這一策略最多的是各種農(nóng)業(yè)企業(yè)家和工業(yè)企業(yè)家。作為實(shí)業(yè)家，生產(chǎn)技術(shù)對(duì)他們而言是至關(guān)重要的，是決定他們成敗的一個(gè)關(guān)鍵因素，也是他們區(qū)別于一般的種養(yǎng)戶和小個(gè)體戶的標(biāo)志所在。例如，根據(jù)1996年HN省S縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)上報(bào)的“十佳農(nóng)戶”材料，16個(gè)被選中的農(nóng)戶百分之百都訂閱了與所從事的專業(yè)化生產(chǎn)有關(guān)的科技報(bào)刊和雜志，依靠科學(xué)技術(shù)，是他們成為農(nóng)村新富階層的“奧秘”之一。該縣Z村的張某從事豬、雞、魚(yú)綜合養(yǎng)殖，1996年實(shí)現(xiàn)總產(chǎn)值131萬(wàn)元，年純利潤(rùn)12萬(wàn)元。他一家每年都訂閱9種報(bào)刊雜志，積累起來(lái)的科技書(shū)籍將近100種。張某只有小學(xué)文化，但現(xiàn)在他已熟練掌握從養(yǎng)雞到養(yǎng)豬養(yǎng)魚(yú)的一整套技術(shù)，包括配種、育苗、檢疫、防治病，等等。

　　另外，通過(guò)對(duì)我在14村所獲調(diào)查資料進(jìn)行分類整理，得到如下結(jié)果：（1）在所訪談的223位非精英社區(qū)成員中，很少或不購(gòu)買生產(chǎn)技術(shù)書(shū)籍雜志的占75%強(qiáng)，購(gòu)買不多的占20%，訂有5種以上的科技雜志報(bào)刊和擁有5種以上科技書(shū)籍的人不到5%；
（2）在所訪談的109位各種社區(qū)精英中，屬于第一種情況的占13.5%，屬于第二種情況的占23.9%，而屬于第三種情況的則占到62.3%。對(duì)照是鮮明的，也很好地說(shuō)明了社區(qū)精英與非精英之間的差距。

　�。ǘ�）走出去學(xué)習(xí)、體驗(yàn)和觀察，包括外出參觀、向別的能人求教和上高等學(xué)府深造等。我在14村考察中所接觸到的各類鄉(xiāng)村精英大都外出參觀考察過(guò)，其參觀的范圍，則視各人所處環(huán)境而定，如果本社區(qū)內(nèi)有產(chǎn)品相似的經(jīng)營(yíng)者，則新進(jìn)入者無(wú)須到外面去就能學(xué)到技術(shù)，并通過(guò)觀摩而體會(huì)到先進(jìn)入者的管理經(jīng)驗(yàn)；
如果與本社區(qū)鄰近的其他社區(qū)有可資學(xué)習(xí)模仿的對(duì)象，他們也會(huì)方便地從這種對(duì)象那里獲得所需技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。浙江的溫州、江蘇的蘇南以及廣東珠江三角洲地區(qū)是他們經(jīng)常去的地方。HN省S縣W村的張某曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)村主任，卸任后發(fā)展天麻種植業(yè)，自費(fèi)脫產(chǎn)到北京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)習(xí)三年，另外還多次專程到上海食用菌研究所和成都生物研究所等科研單位向?qū)＜艺?qǐng)教。通過(guò)這種學(xué)習(xí)，他掌握了成套的天麻種植技術(shù)，然后租賃空軍某部防空洞800多平方米擴(kuò)大種植規(guī)模，實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)天麻10000公斤，銷售收入100萬(wàn)元，純利50萬(wàn)元。

　�。ㄈ�）干中學(xué)，在實(shí)驗(yàn)中摸索新技術(shù)，積累新經(jīng)驗(yàn)，獲得管理和組織才能。對(duì)于許多規(guī)模較大的鄉(xiāng)村企業(yè)來(lái)說(shuō)，其經(jīng)營(yíng)者或管理者積累人力資本的最重要途徑，可能還是干中學(xué)，在成功中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從失敗中獲得教訓(xùn)。HN省L市F村劉某，初中畢業(yè)，干過(guò)泥水匠，1988年開(kāi)始規(guī)�；�養(yǎng)雞，由于市場(chǎng)供應(yīng)的雞苗主要是速生快長(zhǎng)的“良種”雞，而消費(fèi)者卻看好土雞，劉某決定嘗試自己孵化本地土雞苗。開(kāi)始，他購(gòu)進(jìn)大批科技書(shū)籍，艱難地消化其中的知識(shí)和技術(shù)要領(lǐng)。半年以后，便動(dòng)手實(shí)驗(yàn)。然而書(shū)本知識(shí)卻難以致用，因?yàn)槠渌�要求的條件在當(dāng)?shù)氐貌坏綕M足。因此，他不得不嘗試新的技術(shù)和方法。先是用炒熱的稻谷增加孵化溫度，但嘗試多次還是失敗了。有一天，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　張某從電視上看到北方農(nóng)家燒坑和城里人使用暖氣的鏡頭，突然形成了把兩者結(jié)合起來(lái)的想法，即在孵化房?jī)?nèi)通上用瓦筒做成的火管，在室外生火，通過(guò)火管把熱量送入孵化室。經(jīng)過(guò)數(shù)十次反復(fù)試驗(yàn)，終于形成成熟的技術(shù)，到1996年，他的孵化室一年能孵化出數(shù)萬(wàn)羽土雞苗。從做準(zhǔn)備到試驗(yàn)成功，劉某花費(fèi)了兩年多時(shí)間。

　�。ㄋ模�“借腦生才”。有一些技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Ξ吘共皇青l(xiāng)村社區(qū)精英所能掌握或能夠很快掌握的，而市場(chǎng)行情瞬息萬(wàn)變，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，機(jī)會(huì)稍縱即逝，容不得他們慢慢摸索和等待。有鑒于此，許多社區(qū)精英會(huì)采取交換手段，從國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)以及非集體企業(yè)中挖出人才，增加本社區(qū)本企業(yè)的人力資本存量。盡管這會(huì)給其他企業(yè)造成損害，但在漸進(jìn)的市場(chǎng)改革過(guò)程中，鄉(xiāng)村企業(yè)的這種“借腦生才”的人力資本積累策略卻有可能更好地按市場(chǎng)原則配置人力資本，使后者得到更充分的發(fā)揮。因此，這也是一種體制變革力量。這種交換可以說(shuō)是每天都在發(fā)生的事。在HB省S市X村，不少個(gè)體私營(yíng)企業(yè)都用這種策略從村集體企業(yè)挖到熟練工人。他們不能用非熟練工，耗不起培訓(xùn)時(shí)間，而且也怕出殘次品造成損失。

　　以上4種積累和更新人力資本的策略，通常并非單獨(dú)被鄉(xiāng)村精英使用，而是兩種、三種甚至四種同時(shí)為他們所用。那么，使用這些策略的效果如何呢？衡量其效果的指標(biāo)似乎不被容易構(gòu)建出來(lái)，因?yàn)闇y(cè)量它們是一件很困難的事。作為一種粗略的測(cè)量方法，我們?cè)谡{(diào)查時(shí)請(qǐng)被調(diào)查的社區(qū)精英對(duì)自己目前的經(jīng)營(yíng)能力、管理能力和知識(shí)或技術(shù)儲(chǔ)備做出綜合的評(píng)價(jià)，并與他們自己最初的人力資本存量做一總體比較，然后請(qǐng)他們回答同一個(gè)問(wèn)題：“你是否覺(jué)得你現(xiàn)在的這種綜合能力比以前更強(qiáng)了？”結(jié)果表明，約62%的人表示，他們感到自己明顯地長(zhǎng)進(jìn)了不少，掌握了以前不會(huì)的技術(shù)，獲得了以前不具備的知識(shí)，也不像剛開(kāi)始時(shí)那樣害怕市場(chǎng)了，變得更從容更有信心了。

　　三、社會(huì)資本的鞏固與擴(kuò)張

　　理論上，建立在親緣和擬親緣基礎(chǔ)上的特殊主義網(wǎng)絡(luò)（即所謂社會(huì)資本）所維持的，通常是社會(huì)行動(dòng)者的一種倫理性個(gè)人義務(wù)；
而建立在工具價(jià)值基礎(chǔ)上的特殊主義人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所維持的，則是行動(dòng)者的個(gè)人利益。前一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)通常是穩(wěn)定的，比如基于親緣的網(wǎng)絡(luò)是不管環(huán)境怎么變化也會(huì)穩(wěn)定不變的，只要人們把這種關(guān)系視為道德的基礎(chǔ)。但是，如果人們從工具的角度來(lái)對(duì)待社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，則這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就需要人們運(yùn)用各種形式的交換手段去維持和擴(kuò)張。在實(shí)地考察中，我們發(fā)現(xiàn)存在一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)工具化的趨勢(shì)。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的工具化意味著，人們建立關(guān)系考慮的主要是有利可圖，所以親屬和非親屬都可以被納入費(fèi)孝通所謂的差序格局中，并且，為了實(shí)利的目的，一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中心成員必須經(jīng)常加強(qiáng)與其他成員的關(guān)系，特別是與那些工具性較大的成員的聯(lián)系（李沛良，1993）。

　　農(nóng)村社區(qū)精英很清楚社會(huì)資本對(duì)他們的重要性，而且對(duì)鞏固已有社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和擴(kuò)張或建構(gòu)新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的必要性與可能性也有充分認(rèn)識(shí)。他們更為清楚的是，他們?cè)�有的社�?huì)資本是少得可憐的，而且，在這有限的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，能夠幫助他們動(dòng)員資源的人就更少了，這些人的地位和資源動(dòng)員能力甚至可能還不如精英自己。于是，他們一旦跨入市場(chǎng)，努力追求更大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)利益，便不得不使出渾身解數(shù)去鞏固和擴(kuò)張他們的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在他們中的許多人看來(lái)，僅僅依靠他們起步時(shí)所擁有的那一點(diǎn)社會(huì)資本，他們就難有今天的發(fā)展。因此，僅僅了解他們的初始社會(huì)資本，我們只能看到社會(huì)資本在中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)資源配置方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中具有的某種重要性，但不足以更深層次地理解它們的增長(zhǎng)機(jī)制，也難以理解以傳統(tǒng)人情和道德價(jià)值為基礎(chǔ)的差序格局變化為愈益以工具性價(jià)值為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)亦即演化為真正意義上的資本的機(jī)制，從而使我們停留在對(duì)社會(huì)失范、道德滑坡、人情乖離的情感化慨嘆和呼吁回歸傳統(tǒng)的浪漫主義幻想水平上，不能把社會(huì)關(guān)系網(wǎng)格的工具化資本化視為社會(huì)轉(zhuǎn)型和資源配置方式變革的動(dòng)力之一。

　　那么，農(nóng)村社區(qū)精英鞏固和擴(kuò)張其社會(huì)資本的策略是什么？我的調(diào)查表明，這樣的策略一般有以下兩種。

　�。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)已有的社會(huì)關(guān)系去建立新的社會(huì)關(guān)系

　　可以把這一策略稱為“社會(huì)資本增殖策略”。自我增殖是一切資本都有的一種本性。社會(huì)資本自我增殖的關(guān)鍵是，一個(gè)行動(dòng)者往往同時(shí)處身于許多網(wǎng)絡(luò)之中，因而其中一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的成員可以通過(guò)其他成員與其他網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系，如此不斷地延伸，一個(gè)人可以與很遠(yuǎn)的素不相識(shí)的網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系，從而形成某種特殊主義網(wǎng)絡(luò)體系，并將它們納入自己的社會(huì)資本系統(tǒng)之中。當(dāng)然，按照網(wǎng)絡(luò)生成的差序原理，一個(gè)間接的網(wǎng)絡(luò)離開(kāi)一個(gè)企圖把它納入自身社會(huì)資本系統(tǒng)中的行動(dòng)者越遠(yuǎn)，該行動(dòng)者為使其網(wǎng)絡(luò)資本化而付出的努力或交易成本就會(huì)越大，因?yàn)檫@種距離越遠(yuǎn)，與該網(wǎng)絡(luò)建立的關(guān)系的工具性就越明顯。但是如果存在中間人，這種資本化過(guò)程會(huì)變得相對(duì)容易。

　　因此，使用社會(huì)資本增殖策略的農(nóng)村社區(qū)精英，在打算與某個(gè)目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系時(shí)，他的第一個(gè)行動(dòng)就是尋找中間人。一旦找到這樣的中間人，他就會(huì)動(dòng)員該中間人參與到他擴(kuò)張社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的行動(dòng)中來(lái)，啟動(dòng)原本屬于該中間人個(gè)人所有的特殊主義網(wǎng)絡(luò)。由于該中間人與目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)中某個(gè)關(guān)鍵人物有某種特殊的人情聯(lián)系，所以這個(gè)網(wǎng)絡(luò)資本化過(guò)程也帶有人情色彩，只要中間人與目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵角色的人情足夠好，該過(guò)程的交易費(fèi)用既少，實(shí)現(xiàn)的可靠性也大。

　　HB省S市X村的夏是一位村辦企業(yè)的廠長(zhǎng)，改革前曾由于其父任過(guò)偽鄉(xiāng)政府的事務(wù)員而受到牽連。夏的一位親哥是解放軍總參謀部動(dòng)員部的一位干部，一位堂兄則在海軍司令部供職�！拔母铩逼陂g，夏的親哥當(dāng)然也不免遭受與夏同樣的命運(yùn)。但是文革結(jié)束以后，夏的親哥在“落實(shí)政策”的過(guò)程中得到平反，并升為師職干部，那位堂兄也升為師職干部。得知消息的支書(shū)張某馬上“解放”了夏，安排他到村辦工廠工作，接著又派他去北京某廠學(xué)習(xí)，同時(shí)叮囑他不能只顧學(xué)習(xí)，還要找些老關(guān)系（即夏的兄長(zhǎng)或堂兄），以便利用。恰好夏的兄長(zhǎng)在文革高潮時(shí)參加了“支左”，與北京某量具廠一個(gè)干部熟識(shí)并成為好友，而這位好友的弟弟后來(lái)又當(dāng)了該量具廠的廠長(zhǎng)。于是，夏通過(guò)兄長(zhǎng)找到了他的朋友，那位朋友又把夏介紹自己當(dāng)廠長(zhǎng)的弟弟，廠長(zhǎng)不僅把夏收留下來(lái)，給他提供住處，讓他半天學(xué)習(xí)半天生產(chǎn)，而且還把本廠部分初級(jí)加工業(yè)務(wù)交給夏帶回村里，在村里建立了一個(gè)工具廠。該量具廠還運(yùn)來(lái)幾十萬(wàn)元的機(jī)器設(shè)備，正式承認(rèn)該村辦工具廠為量具廠的一個(gè)分廠。

　　在這個(gè)故事中，我們可以把支書(shū)張某視為初級(jí)地緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)中心，作為一個(gè)村莊領(lǐng)袖，這位支書(shū)以前并不把夏看在眼里，但夏畢竟是其關(guān)系網(wǎng)中的一個(gè)成員。改革開(kāi)放一開(kāi)始，敏銳的張支書(shū)馬上意識(shí)到夏的價(jià)值，于是提拔重用他，并且非正式地讓他去“找關(guān)系”。第二級(jí)網(wǎng)絡(luò)便是以夏為中心的親屬網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)網(wǎng)絡(luò)的兩位重要成員擁有權(quán)力，因此也可能擁有可“開(kāi)發(fā)”的資源。第三級(jí)網(wǎng)絡(luò)是以夏的兄長(zhǎng)為中心的友緣網(wǎng)絡(luò)，他由于是軍方的，并不真正擁有可直接為X村利用的資源。幸運(yùn)的是，他的網(wǎng)絡(luò)中有具備這種資源的成員，當(dāng)然還是間接的，因?yàn)檫@種資源掌握在以該成員為中心的第四個(gè)親屬網(wǎng)絡(luò)的另一個(gè)成員手中，這就是北京某量具廠的廠長(zhǎng)。從初級(jí)網(wǎng)絡(luò)到第四級(jí)網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)過(guò)了三個(gè)中間人，最終在第一級(jí)網(wǎng)絡(luò)的X村與第四級(jí)網(wǎng)絡(luò)的量具廠之間建立起一種依附－支持關(guān)系�？梢�(jiàn)，這個(gè)故事呈現(xiàn)的是一個(gè)典型的通過(guò)關(guān)系增加社會(huì)資本的策略。這樣的策略幾乎是每一個(gè)鄉(xiāng)村精英都使用過(guò)的，并且還在繼續(xù)使用著，差別只是環(huán)節(jié)的多少和交易費(fèi)用的大小。

　�。ǘ�）以經(jīng)濟(jì)資本換取社會(huì)資本

　　當(dāng)沒(méi)有任何關(guān)系可找時(shí)，鄉(xiāng)村社區(qū)精英便直接而完全地利用他們的經(jīng)濟(jì)資本優(yōu)勢(shì)去打開(kāi)社會(huì)資本擴(kuò)張之路�？梢园堰@一策略稱為“經(jīng)濟(jì)－社會(huì)資本交換策略”。實(shí)施這一策略的對(duì)象大部分是體制內(nèi)擁有某種權(quán)力的人，包括地方黨政領(lǐng)導(dǎo)，政府職能干部及辦事人員，以及各級(jí)各類執(zhí)法人員，還包括一些非政府對(duì)象如國(guó)有企業(yè)、公司甚至其他一些有經(jīng)濟(jì)往來(lái)的關(guān)系戶。與他們建立關(guān)系或不斷地去鞏固這種關(guān)系的目的，不外乎尋找政治保護(hù)、政策法律執(zhí)行的個(gè)人化彈性化以及獲得所需要的稀缺資源等。

　　“經(jīng)濟(jì)－社會(huì)資本交換策略”的使用頻度與鄉(xiāng)村精英的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所屬產(chǎn)業(yè)部門有很大關(guān)系。比如，從我們的調(diào)查情況看，那些農(nóng)業(yè)企業(yè)家使用這一策略的頻率就不高，因?yàn)檫@種企業(yè)對(duì)資源的需求大部分可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決（資金除外），技術(shù)可以通過(guò)自學(xué)獲得，銷售也通過(guò)市場(chǎng)解決。這意味著農(nóng)業(yè)企業(yè)所需資源為體制壟斷的程度是比較低的。我們所實(shí)地調(diào)查過(guò)的農(nóng)業(yè)企業(yè)家有10個(gè)，他們均表示，除了資金緊張而需要找關(guān)系要使點(diǎn)錢外，其他方面似乎還沒(méi)感到有“行賄”的必要。然而，工商企業(yè)家的情況則不同。在談及這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，他們或者笑而不答，或者閃爍其詞，或者怨氣溢于言表，而幾乎沒(méi)有人直截了當(dāng)?shù)胤裾J(rèn)采取過(guò)這種策略。

　　HN省L市Q村的顧某既是村總支書(shū)記，管理著一個(gè)有9000人口的大村；
又是一家村辦企業(yè)的廠長(zhǎng)。在與他交談這個(gè)問(wèn)題時(shí)，我感到他的神情是那樣地沮喪。長(zhǎng)長(zhǎng)地嘆了一口氣后，他說(shuō)：“我從不受賄，可是卻不少行賄，沒(méi)有辦法，我得為廠里拉業(yè)務(wù)。每行一次賄，心里就多一份罪孽�！�…心里時(shí)常因此作痛。我有點(diǎn)憤世嫉俗，看不慣現(xiàn)在的社會(huì)，卻又無(wú)可奈何�！�

　　HN省L縣T村的吳某則比L市Q村顧某豁達(dá)一些。吳某擔(dān)任過(guò)所在縣B鄉(xiāng)的鄉(xiāng)長(zhǎng)，更清楚權(quán)力的運(yùn)作過(guò)程。20世紀(jì)80年代中期，他痛感T村的貧困，決心辭去鄉(xiāng)長(zhǎng)，回村擔(dān)任支書(shū)，領(lǐng)著全村人走共同富裕的道路。由于曾經(jīng)當(dāng)過(guò)鄉(xiāng)長(zhǎng)，他在管轄L縣的C市范圍內(nèi)擁有特別多的體制內(nèi)關(guān)系資本，而且善于利用。他戲稱自己走的是“紅道”。為了鞏固這條“紅道”，為T村的發(fā)展尋求更多機(jī)會(huì)和更好的保護(hù)，他把C市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局退休局長(zhǎng)黃某請(qǐng)到T村擔(dān)任副總經(jīng)理，又把T村所在X鎮(zhèn)紀(jì)委書(shū)記殷某請(qǐng)來(lái)?yè)?dān)任辦公室主任和紀(jì)檢書(shū)記。黃的職責(zé)是為T村動(dòng)員稀缺資源和上級(jí)政府支持，殷則成為T村遵紀(jì)守法的象征。至于黃和殷的待遇，則是一個(gè)諱莫如深的秘密。

　　用來(lái)積累社會(huì)資本的“經(jīng)濟(jì)－社會(huì)資本交換策略”貫穿著依附－支持、贈(zèng)予－贊賞和錢－權(quán)交換原則，因此，是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本化和工具化的典型表現(xiàn)。由于漸進(jìn)式改革和市場(chǎng)化是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，也由于中國(guó)的文化傳統(tǒng)對(duì)特殊主義人際關(guān)系的高度重視，這種策略將長(zhǎng)期為人們所使用，并且將對(duì)以“情－權(quán)交換”為基本特征的第一種策略產(chǎn)生滲透性影響。換句話說(shuō)，第一種策略的實(shí)施越來(lái)越需要同時(shí)運(yùn)用第二種策略的某些原則，以增強(qiáng)其工具性或功利性，從而增強(qiáng)其吸引力和效率，更多地積累和擴(kuò)張社會(huì)資本，從而增加所能動(dòng)員的資源量，維持和提升精英的優(yōu)勢(shì)地位。同樣重要的是，第二種策略的反復(fù)使用，將使由此積累起來(lái)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得某種擬親緣性質(zhì)，從而在工具性關(guān)系中滲透進(jìn)人情性因素，即互動(dòng)雙方由于互相讓渡或提供資源而形成持續(xù)存在的社會(huì)關(guān)系（詹姆斯·科爾曼，1990）。比如，在HN省S縣，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任以及工商局的干部稱，某某鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家或私營(yíng)企業(yè)家是他們的朋友，私交很好。他們現(xiàn)在可能是朋友，但最初則不可能是什么朋友，因?yàn)樗麄儊?lái)自不同社會(huì)階層和社區(qū)。因此，這種穩(wěn)定的朋友關(guān)系的形成，應(yīng)該被視為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家或私營(yíng)企業(yè)主成功使用兩種策略中的一種或兩種策略的結(jié)果。

　　總的說(shuō)來(lái)，在農(nóng)村社區(qū)精英積累其社會(huì)資本的過(guò)程中，工具化社會(huì)關(guān)系資本會(huì)把工具意義上的普遍主義標(biāo)準(zhǔn)與所謂差序格局意義上的特殊主義精神結(jié)合起來(lái)，使之成為跨越現(xiàn)代與傳統(tǒng)的行動(dòng)規(guī)則，即建立和積蓄社會(huì)資本的農(nóng)村社區(qū)精英總是力圖把具有工具價(jià)值的關(guān)系建構(gòu)對(duì)象納入某種特殊主義網(wǎng)絡(luò)之中，以此增加社會(huì)資本的長(zhǎng)期效用，而不管這種對(duì)象是否與他有任何先賦的特殊主義關(guān)系。

　　簡(jiǎn)短的結(jié)論

　　總結(jié)本文的討論，我們可以得到的一個(gè)基本結(jié)論是，當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英如果要維持自己的精英地位，就必須持續(xù)地積累、更新和擴(kuò)張他們的各種資本優(yōu)勢(shì)。他們?yōu)榇擞性S多策略可以采用，并且他們實(shí)際上也在不同程度地使用這些策略。這種狀況對(duì)于普通社區(qū)成員來(lái)說(shuō)，將產(chǎn)生不利的效應(yīng)，因?yàn)樗麄円呀?jīng)錯(cuò)過(guò)了機(jī)會(huì)，并且缺乏基本的條件去重新創(chuàng)造機(jī)會(huì)：社會(huì)的交易成本正在越來(lái)越高。因此，雖然所謂優(yōu)勢(shì)累積假說(shuō)不一定為真，取決于擁有某種優(yōu)勢(shì)的人能否有效利用其優(yōu)勢(shì)從而積累其優(yōu)勢(shì)，而劣勢(shì)累積假說(shuō)卻似乎有其現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　主要參考文獻(xiàn)：

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　　《社會(huì)學(xué)研究》1995年第6期。（論文）

　　[2] 李路路：“私營(yíng)企業(yè)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)——論私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展機(jī)制”，載《中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)年鑒（1996）》，中華工商聯(lián)合出版社1996年。（研究報(bào)告）

　　[3] 李路路、王奮宇：《當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)結(jié)構(gòu)及其變革》，浙江人民出版社1992年。（專著）

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　　[6] 賈鋌、秦少相：《社會(huì)新群體探秘——中國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層》，中國(guó)發(fā)展出版社1993年。（專著）

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　　[8] 張厚義、明立志主編：《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告（1999）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年。（文集）

　　[9] 張厚義、明立志、梁傳運(yùn)主編：《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告（2001）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年。（文集）

　　[10] 張厚義、明立志、梁傳運(yùn)主編：《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告（2002）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年。（文集）

　　[11] 時(shí)憲民：《體制的突破──北京市西城區(qū)個(gè)體工商戶研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1993年。（專著）

　　[12] 馬戎、王漢生、劉世定主編：《中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展歷史與運(yùn)行機(jī)制》，北京大學(xué)出版社1994年。（專著）

　　[13] [美]林南：“地方性市場(chǎng)社會(huì)主義：中國(guó)農(nóng)村地方法團(tuán)主義之實(shí)際運(yùn)行”，《國(guó)外社會(huì)學(xué)》1996年第5－6期。（論文）

　　[14] [美]T. W. 舒爾茨：《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1992年。（文集）

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　　[16] 李路路：“私人企業(yè)的人力資本與企業(yè)成功”，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)季刊》1996年春季卷第15期。（論文）

　　[17] [美]阿列克斯·英克爾斯、戴維·H. 史密斯：《從傳統(tǒng)人到現(xiàn)代人——六個(gè)發(fā)展中國(guó)家中的個(gè)人變化》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1992年版。（專著）

　　[18] [香港]李沛良：“論中國(guó)式社會(huì)學(xué)的關(guān)聯(lián)概念與命題”，載北京大學(xué)社會(huì)學(xué)人類學(xué)研究所編：《東亞社會(huì)研究》，北京大學(xué)出版社1993年。（論文）

　　[19] [美]詹姆斯·科爾曼：《社會(huì)理論的基礎(chǔ)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1990年。（專著）

　　[20] 陳光金：《中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英與社會(huì)變遷研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士學(xué)位論文，1997年。

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　　[1] 關(guān)于中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英的概念界定，參見(jiàn)陳光金：《中國(guó)農(nóng)村社區(qū)精英與社會(huì)變遷研究》（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，博士論文，1997年）。

　　[2] 天津大邱莊禹作敏被捕前年收入達(dá)到150萬(wàn)元之巨，其他精英人物也有幾十萬(wàn)上百萬(wàn)元不等，而普通社區(qū)成員和基層管理人員的年收入只有3萬(wàn)元左右（林南，1996）。

　　中國(guó)社會(huì)學(xué)網(wǎng)

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