新近翻譯出版的《21世紀(jì)的大學(xué)》是一本在多層次上發(fā)人深思的書。作者詹姆斯.杜德斯達(dá)執(zhí)教密西根大學(xué)多年并曾任該校校長達(dá)8年。他在書中以豐富而可信的事實和極具概括力的文字總結(jié)了美國高等教育體系發(fā)展歷程，全面介紹了這一體系、特別在其中居領(lǐng)導(dǎo)地位的研究型大學(xué)的特征、功能和貢獻(xiàn)，與此同時，以強(qiáng)烈的危機(jī)意識對美國大學(xué)在新時代面臨的問題及其種種可能的前景進(jìn)行了前瞻性的預(yù)測和分析。其間，傳遞的大學(xué)理念尤具意義。

　　一．美國大學(xué)的雙重追求

　　美國大學(xué)有著對美國的機(jī)遇和要求作出積極回應(yīng)的傳統(tǒng)，美國高等教育體系在世界上獨(dú)一無二的多樣性就是在積極回應(yīng)美國社會需求過程中形成的。在回應(yīng)19世紀(jì)工業(yè)革命帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)中，重量級公立大學(xué)的出現(xiàn)豐富和擴(kuò)大了高等教育體系，為社會提供了更廣泛的教育機(jī)會。二戰(zhàn)結(jié)束后，國家需要為數(shù)千萬退伍軍人提供發(fā)展自我和重建生活的條件，適時頒布的《退伍軍人適應(yīng)法》使高等教育面對前所未有的巨大需求。美國大學(xué)調(diào)整了結(jié)構(gòu)，規(guī)模和數(shù)量迅速擴(kuò)大，學(xué)校種類和辦學(xué)形式更加多樣，在滿足新需求的同時逐漸形成現(xiàn)在這樣在體制上公、私立學(xué)校并存共榮，教育目標(biāo)上從精英教育到大眾化職業(yè)培訓(xùn)等可供選擇的豐富多彩的高等教育模式。除辦學(xué)模式多樣，作者還著重談及美國大學(xué)特別是研究型大學(xué)中教師和學(xué)生在種族、國家、文化、性別、觀點、意見等諸方面的多樣性。

　　兩個意義上的多樣性造就了美國高等教育的特殊優(yōu)勢。多樣性使人們不必在接受什么樣教育的問題上無可選擇，而是提供了廣泛選擇余地。這一點當(dāng)然重要，但作者的闡釋中還有兩點特別值得重視。一是多樣性有利于開發(fā)從未充分利用的全人類的才能和經(jīng)驗。在這個意義上可以說，保護(hù)和發(fā)展多樣性乃是大學(xué)開發(fā)人類潛能這一根本使命的內(nèi)在要求。二是由多樣性師生群體提供的不同的文化視角、教育經(jīng)驗和思想觀念有利于學(xué)生形成多維的思考方式、通過交流達(dá)致共識以及容忍分歧和異類的精神素養(yǎng)，這不單關(guān)乎對更廣泛、深入的人類智慧的利用，而且關(guān)乎民主的命運(yùn)�？梢哉f，對于美國大學(xué)，多樣性承載了卓越和民主兩大目標(biāo)。對這在現(xiàn)實中往往發(fā)生沖突的兩大目標(biāo)的追求貫注于美國大學(xué)的整個發(fā)展過程之中，也貫注于美國大學(xué)的教育環(huán)節(jié)之中。

　　這種性質(zhì)的追求不僅表現(xiàn)于此。美國大學(xué)既要執(zhí)守大學(xué)作為社會的獨(dú)立批評者這一傳統(tǒng)角色，又把服務(wù)于社會，積極回應(yīng)社會需求的職責(zé)加諸自身；
要審視、評判所處世界，又要順應(yīng)社會變革需要……。其實這與大學(xué)歷來兼有的人類知識和價值的堅守者、傳承者與創(chuàng)新、變革的推動者的雙重角色和功能是一致的。只不過，美國大學(xué)多側(cè)面地體現(xiàn)和創(chuàng)造性地發(fā)揮了大學(xué)本性上具有的納彼此矛盾的角色、功能或目標(biāo)于一身的能力。而這些角色、職責(zé)或使命之間內(nèi)在的緊張，成為激發(fā)美國大學(xué)不斷彰顯自身巨大潛力的重要因素。

　　二．大學(xué)，不僅是富國之本

　　無論美國從農(nóng)業(yè)為主的國家經(jīng)由工業(yè)革命一躍成為世界工業(yè)巨人，還是二戰(zhàn)后發(fā)展為超級強(qiáng)國，美國大學(xué)都發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。其中，幾十所研究型大學(xué)的作用異常杰出。這批大學(xué)卓越的知識創(chuàng)新能力使美國成為當(dāng)今世界各種基礎(chǔ)科學(xué)和知識的最主要來源國；
在美國經(jīng)濟(jì)中，它們既是“經(jīng)濟(jì)增長的引擎”，也是“國民經(jīng)濟(jì)王冠上的寶石”；
對于美國社會面對的種種棘手問題，則是提供解決方案的最重要的智力庫。這類貢獻(xiàn)證明了美國高等教育巨大的功利性價值。其中，對于國民經(jīng)濟(jì)，作者的一個表述非常精準(zhǔn)：“大學(xué)：富國之本”。

　　但美國大學(xué)不僅是富國之本，也不僅有上述其他功利性價值，它們更是維護(hù)美國民主制度和民主原則的至關(guān)重要的因素。機(jī)會平等是民主社會的基本原則。為每個公民提供接受大學(xué)教育的機(jī)會的目標(biāo)早在杜魯門時期就確立下來，1952年杜魯門政府提出：每一個高中畢業(yè)生都應(yīng)該有機(jī)會接受大學(xué)教育。美國高等教育對民主社會的機(jī)會平等、社會正義的要求作了有力應(yīng)答，一直把擴(kuò)大教育機(jī)會作為主題，到現(xiàn)在，已經(jīng)約三分之二的高中生畢業(yè)生有機(jī)會進(jìn)入大學(xué)。民主制度同人類珍視的自由、人權(quán)一樣，并非一經(jīng)確立就可以一勞永逸，而是必須以不斷的努力來保護(hù)。民主制度的鞏固、延續(xù)和發(fā)展，需要有愿意而且有能力為之努力的高素質(zhì)公民。像獨(dú)立判斷力、自治能力、批判性思維、尊重異見、以對話方式解決分歧的習(xí)慣以及對一切未經(jīng)檢驗的體系、信仰、觀念進(jìn)行審視的能力等，都是作一個民主社會負(fù)責(zé)任的公民應(yīng)具備的素養(yǎng)。大學(xué)本質(zhì)上是追求真理的民主機(jī)構(gòu)，它的教學(xué)和學(xué)術(shù)探索活動內(nèi)在的就需要激發(fā)和鼓勵獨(dú)立判斷、批判性思維、理性對話等精神。而美國大學(xué)獨(dú)有的多樣性、超乎世界其他國家大學(xué)的自治程度，特別是對大學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)自由的堅守以及自覺地把為民主社會培養(yǎng)公民納入基本職能，使美國大學(xué)成為培育公民民主素養(yǎng)的沃土。而且如前所述，美國大學(xué)最重要的社會角色之一是獨(dú)立審視者、批評者，它們在各種問題上表達(dá)異議的傾向本身就對民主社會的健康發(fā)展有重要意義。如果說大學(xué)發(fā)揮教育職能的成果是源源不斷為社會輸送作為國家最寶貴財富的人才和民主社會中負(fù)責(zé)任的公民，那么，大學(xué)承擔(dān)的獨(dú)立審視者批評者這一傳統(tǒng)角色使大學(xué)的存在本身構(gòu)成民主國家的矯正器。

　　這后一方面的意義是經(jīng)濟(jì)尺度或任何別的功利性尺度都無法估量的。

　　三．學(xué)術(shù)自由，“大學(xué)的生存之本”

　　不論大學(xué)要成為富國之本，還是充當(dāng)民主基地，或者要成功地承擔(dān)起所有充滿張力的大學(xué)職能和使命，都有賴于學(xué)術(shù)自由這一大學(xué)核心價值。

　　由中世紀(jì)大學(xué)奠定的學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)，意味著學(xué)術(shù)探討不受國家、宗教和利益集團(tuán)的限制，不受政治的、宗教的派別之爭和形形色色利害沖突支配。所以，學(xué)術(shù)自由為師生提供了一個中立的空間，使他們可以在擺脫外界干擾和壓力的條件下對自己感興趣的問題進(jìn)行無偏見的、開放性的討論和研究。這種自由探索是個人通往精神上、智力上成熟之路，也是人類發(fā)現(xiàn)真理之路。大學(xué)的知識創(chuàng)新能力和引領(lǐng)價值更新的活力都寄于學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng)之上。沒有學(xué)術(shù)自由，大學(xué)所有功能的發(fā)揮便都失去根基，即使大學(xué)形骸保留了下來，也是有名無實，而且往往淪為愚民工具，系統(tǒng)地灌輸偏見，對人的精神起封閉、扭曲作用。

　　核心價值歷久不變，經(jīng)歷了時間的考驗，一旦背離，后果是災(zāi)難性的。作者以學(xué)術(shù)自由乃“大學(xué)的生存之本”，為它作了強(qiáng)有力辯護(hù)。這個生存之本，要靠大學(xué)的自治傳統(tǒng)來保護(hù)，也要靠廣大師生的自覺實踐來維系和體現(xiàn)，學(xué)術(shù)自由的實踐除了堅持教與學(xué)和研究諸環(huán)節(jié)上的自由、開放，作者特別提出，必須把無論在課堂上、研究中或公眾論壇上保護(hù)不同觀點和意見的表達(dá)作為一項基本義務(wù)，并主張招聘不安分的教師，使人們對“制造麻煩”變得寬容。

　　大學(xué)是獨(dú)立的自治機(jī)構(gòu)，但并非與世隔絕的封閉體。與外界的種種關(guān)系中，與政府的關(guān)系最可能影響學(xué)術(shù)自由，所以特別引起警惕。知識進(jìn)步需要政府支持和贊助，政府得直接面對的經(jīng)濟(jì)、國防、社會醫(yī)療等等問題則離不開大學(xué)的智力資源。這使美國大學(xué)與政府之間有一種合作關(guān)系。但大學(xué)對政府的作為謹(jǐn)慎地守著一些界限，要求于政府的一是經(jīng)費(fèi)支持，聯(lián)邦政府對于大多數(shù)大學(xué)來說，主要作用是幫助學(xué)生能夠負(fù)擔(dān)得起大學(xué)費(fèi)用；
二是保護(hù)“探究的自由”，這個問題上，美國學(xué)界和社會有一個共識，它被視為不證自明的原則：政府須“承認(rèn)科學(xué)的進(jìn)步來自‘自由的知識分子自由的行動’，他們被解釋未知的好奇心所指引，研究自己選擇的課題”。政府超出這些作用范圍，就可能危及學(xué)術(shù)自由而不可接受了。

　　四．變革與堅守

　　美國大學(xué)以卓越的貢獻(xiàn)成為美國最重要的社會機(jī)構(gòu)。對這一事實，作者在《21世紀(jì)的大學(xué)》中提供了相當(dāng)集中而有力的證明，但絲毫沒有陶醉于美國大學(xué)光榮的過去和輝煌的現(xiàn)在，相反，字里行間流露出很深焦慮。使這位在一個世界一流大學(xué)任校長多年且成績斐然的學(xué)者產(chǎn)生深刻焦慮的種種問題是非常前沿的。他極其敏銳地看到，知識時代的來臨使大學(xué)面臨諸多困擾和嚴(yán)峻考驗，迫使高等教育必須變革。變革，才是作者討論的主題。知識時代，大學(xué)學(xué)歷將成為尋求工作的最低門檻，沒有接受過高等教育的人將“不能參與知識時代的競爭——事實上，是在知識時代生存”。這個背景下，至少有兩個原因使“為公民提供他們所需要的教育和培訓(xùn)已經(jīng)成為民主國家的義務(wù)，無論公民什么時候、在哪里、需要如何，國家都應(yīng)為他們提供終身的、高質(zhì)量的并可負(fù)擔(dān)得起的教育服務(wù)”。其一，作者一再強(qiáng)調(diào)“美國承擔(dān)不起浪費(fèi)人才的代價”；
其二，對個體生命的關(guān)注以及公平、正義是民主國家不可背離的原則。然而，如此異乎尋常的教育需求與有限的高等教育資源之間存在巨大缺口。這成了大學(xué)要面對的基本現(xiàn)實。另一不能回避的現(xiàn)實是海嘯般的市場力量對大學(xué)的沖擊。此外，政府通過科研項目上的經(jīng)費(fèi)控制越來越多地介入大學(xué)事務(wù)，還有各種政治力量對大學(xué)的入侵，而公立大學(xué)的校董事會由社區(qū)各政治派別競選產(chǎn)生使政治入侵的問題特別嚴(yán)重……。如果說需求與資源的基本矛盾意味著大學(xué)的變革不可避免，那么市場壓力、政府的經(jīng)費(fèi)控制、政治力量的入侵對學(xué)術(shù)自由以及基于學(xué)術(shù)自由的大學(xué)品質(zhì)的威脅則極大增加了變革的艱巨性和變革前途的不可預(yù)測性。

　　作者清醒看到，主要通過高等教育資源重組來解決教育供求矛盾的變革將不可避免地要由市場來推動，加之政府的干預(yù)欲、各種政治的或社會力量的壓力，如果聽任這些力量擺布，大學(xué)前景將非常黯淡。例如市場力量，作者承認(rèn)市場促進(jìn)競爭，可以優(yōu)化資源組合。但如果僅由市場力量決定高等教育的未來，市場的逐利傾向?qū)⑹褂墒袌鲵?qū)動的變革、改組導(dǎo)致一切都可以談判、交易而誘使師生放棄對學(xué)術(shù)自由的尊重，造成“由最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)支配一切的學(xué)術(shù)荒漠”。不僅如此，還會加深社會上已出現(xiàn)對高等教育的狹隘認(rèn)識，把它看作由市場價值決定的個人利益。這勢必導(dǎo)致兩大惡果。一是損及大學(xué)保存文化、培養(yǎng)民主社會的公民的職責(zé)，二是產(chǎn)生排斥現(xiàn)象，背離機(jī)會平等、社會正義的原則——盡管作者說的排斥并非諸如招生環(huán)節(jié)上以預(yù)設(shè)的政策性不公外加高學(xué)費(fèi)與亂收費(fèi)齊頭并進(jìn)而人為制造的排斥，而是指按質(zhì)論價的市場規(guī)則使絕大部分人與傳統(tǒng)大學(xué)的優(yōu)質(zhì)教育無緣，而被迫轉(zhuǎn)入“基于媒體的、標(biāo)準(zhǔn)化的”教育活動�！�—所有這些，都是不可接受的，但卻是極可能發(fā)生的。

　　鑒于此，作者對種種可能的變革前景的分析，重心始終在由市場推動的重組中保存大學(xué)最重要的傳統(tǒng)價值和特征，堅守大學(xué)的目標(biāo)、使命。為此，主張大學(xué)必須主動進(jìn)行變革而不是被動順應(yīng)；
在變革中確認(rèn)不變的職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)，并遵循一個基本原則：所有變革應(yīng)與大學(xué)的本質(zhì)需要一致，有利于保持作為大學(xué)核心價值的學(xué)術(shù)自由。由是，據(jù)我看，雖然作者反復(fù)稱變革是他的主題，但真正的主題應(yīng)是在不可避免的變革來臨之際，如何主動變革，避免不可接受的變革方式和結(jié)果，同時變挑戰(zhàn)為機(jī)遇，爭取開拓更輝煌的前景。

　　我不認(rèn)為作者已經(jīng)提出了有效方案，但他預(yù)見了問題，看到了輝煌背后的危機(jī)，提出了變革所必須遵循的原則，這比什么都重要。知曉問題，才談得上正視；
直面危機(jī)，可以促使變革；
變革中有所遵循有所執(zhí)守，大學(xué)才能面對任何外力作用始終保持穩(wěn)定流向。

　　中國大學(xué)的問題與作者討論的美國大學(xué)問題完全不在一個層次上。但這并不意味著作者的關(guān)注對我們來說過于“奢侈”，相反，這本書提供的參照系能使我們更清醒地認(rèn)識中國大學(xué)的現(xiàn)狀。意義不僅于此，始終貫通在作者思考和分析問題之中的那些基本理念可以帶給我們的啟示也許更具根本性，如：受過教育的人和他們的思想——特別是批判性思維——是國家的財富，高等教育機(jī)會向一切公民開放，沒有得到充分代表的人群的權(quán)利，大學(xué)具有與公民有關(guān)的廣泛目標(biāo)等。

　　2005年4月5日

　　《21世紀(jì)的大學(xué)》詹姆斯.杜德斯達(dá)著，劉彤主譯，王定華審校，北京大學(xué)出版社2005年1月

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