趙國鴻:技術(shù)進(jìn)步:現(xiàn)實(shí)問題及對策
發(fā)布時(shí)間:2020-05-27 來源: 感悟愛情 點(diǎn)擊:
技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的首要因素,它能使原有任何一種生產(chǎn)要素的組合的產(chǎn)出比沒有技術(shù)進(jìn)步時(shí)更大。新型工業(yè)化要走的就是一條集約型的發(fā)展道路,是一條“科技含量高,經(jīng)濟(jì)效益好,資源消耗低,環(huán)境污染少”的道路,需要充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用。
一、技術(shù)進(jìn)步及其對新型工業(yè)化的作用
。ㄒ唬┘夹g(shù)進(jìn)步的定義
技術(shù)進(jìn)步有狹義和廣義之分。狹義技術(shù)進(jìn)步主要指在硬技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進(jìn)步。
它包括技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命。
當(dāng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為對原有技術(shù)或技術(shù)體系的改革創(chuàng)新,或在原有技術(shù)原理或組織原則的范圍內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)和新的技術(shù)體系時(shí),這種進(jìn)步稱為技術(shù)進(jìn)化,如自動(dòng)控制技術(shù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)線相結(jié)合,改造為自動(dòng)化生產(chǎn)線。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為技術(shù)或技術(shù)體系發(fā)生質(zhì)的變化時(shí),就稱為技術(shù)革命。如第二次技術(shù)革命時(shí)電能的運(yùn)用等。技術(shù)革命的結(jié)果往往使原來的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變革、勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得極大提高。
廣義技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)出增長中扣除勞動(dòng)力和資金投入數(shù)量增長的因素后,所有其他產(chǎn)生作用的因素之和, 又稱為全要素生產(chǎn)率。
廣義技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵由六類因素組成:(1)資源配置的改善。資源經(jīng)過優(yōu)化配置后,可以在投入一定的情況下有更多的產(chǎn)出。勞動(dòng)力、資本等由低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程就是如此。(2)生產(chǎn)要素的提高。人力資源素質(zhì)的提高可以在人力資源數(shù)量一定的條件下提高產(chǎn)出水平。(3)知識進(jìn)步。基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)展推動(dòng)應(yīng)用科學(xué)的發(fā)展,進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。(4)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定范圍內(nèi),商品的成本將隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而降低。(5)政策的影響。(6)管理水平。后兩者是軟因素,但對生產(chǎn)率的提高也有十分重要的作用。
技術(shù)進(jìn)步既需要發(fā)明、創(chuàng)造等硬技術(shù),也需要管理、政策等軟因素,因此廣義的技術(shù)進(jìn)步對技術(shù)進(jìn)步的理解較為全面。
(二)技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的作用
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)進(jìn)步作用的認(rèn)識
技術(shù)進(jìn)步對于推動(dòng)人類文明的進(jìn)步功不可沒,但人們較長時(shí)間以來一直沒有真正認(rèn)識到它的重要作用。直到20世紀(jì)中葉,技術(shù)才被納入正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中,近二十年來隨著新增長理論的提出,技術(shù)的作用才真正被用經(jīng)濟(jì)學(xué)語言較完整地表述出來。
經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)的重新認(rèn)識是二戰(zhàn)以后隨經(jīng)濟(jì)增長理論的興起而開始的,其中索洛(Robert Solow)的研究最為出名。索洛在名為《技術(shù)變化與總量生產(chǎn)函數(shù)》的論文中,運(yùn)用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析技術(shù)進(jìn)步的份額。在分析中,他把人均產(chǎn)出增長中由技術(shù)進(jìn)步引起的那部分和由人均資本占有量的變化所引起的部分分開,從而得到生產(chǎn)力增長中技術(shù)進(jìn)步要素定量化的概念。這是20世紀(jì)20年代開始引入技術(shù)進(jìn)步概念以來,第一次明確地提出技術(shù)進(jìn)步在國民經(jīng)濟(jì)增長過程中的重要作用。索洛通過計(jì)算發(fā)現(xiàn),美國在1909-1949年的40年間,非農(nóng)業(yè)部門年增長1.5%,人均總產(chǎn)值增長1倍,其中只有12.5%是由于資本和勞動(dòng)力投入增加的結(jié)果,他把剩余的87.5%解釋為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。
索洛的模型包括四個(gè)變量:產(chǎn)量(Y)、資本(K)、勞動(dòng)(L)和知識或者“勞動(dòng)的有效性”(A)。索洛把Y=AK a Lβ中的A解釋為技術(shù)進(jìn)步,而不是常數(shù)。在任一時(shí)間,經(jīng)濟(jì)中有一定量的資本、勞動(dòng)和知識,通過這幾個(gè)要素的結(jié)合生產(chǎn)產(chǎn)品。具體生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算公式為:Y(t)=F[K(t),A(t)L(t)]。該生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)鍵假定是,對于其他兩個(gè)自變量,資本和有效勞動(dòng),是規(guī)模報(bào)酬不變的,即如果資本和有效勞動(dòng)的數(shù)量加倍,則產(chǎn)量加倍。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森曾經(jīng)對美國、西歐、日本全要素投入的增加和全要素生產(chǎn)率的提高對人均國民收入增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行估算,發(fā)現(xiàn)在美國、西歐、日本的經(jīng)濟(jì)增長中,全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)分別為63%、80%和67%,明顯高于資本、土地和勞動(dòng)力這些生產(chǎn)要素投入增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。這一時(shí)期的研究還是把技術(shù)進(jìn)步作為外生的。阿羅的“干中學(xué)”開始把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量,在他的模型中,技術(shù)進(jìn)步被解釋成一種外部性,即其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(投資)無意中造成的副作用。羅默(Paul M. Romer) 在1986年《收益遞增與長期增長》和1990年《內(nèi)生的技術(shù)變化》兩篇論文中將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心。今天,技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用已得到公認(rèn),實(shí)踐也證明其是經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿驮慈。技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本和勞動(dòng)投入量增加的貢獻(xiàn),而且這種作用隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高而擴(kuò)大。據(jù)估計(jì),在當(dāng)前西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長中,技術(shù)進(jìn)步因素所占的比重已由20世紀(jì)初的5%~20%增加到50%~70%,有的國家已達(dá)到60%~70%;
同時(shí),出現(xiàn)了一大批高科技產(chǎn)業(yè),這些高科技產(chǎn)業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
2.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系
技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間,既是互為因果的關(guān)系,互相促進(jìn)也互相制約;
又是兩位一體的關(guān)系,即技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是交織在一起的,二者按同一方向同步變化。這種關(guān)系表現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。首先,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的過程就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程;
技術(shù)進(jìn)步是手段不是目的,目的是為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。其次,技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是接踵而至的,技術(shù)進(jìn)步是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果上的,技術(shù)進(jìn)步必須由經(jīng)濟(jì)發(fā)展來證明。最后,技術(shù)變進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在對應(yīng)關(guān)系,不同的技術(shù)發(fā)展階段對應(yīng)的是相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是不同階段技術(shù)進(jìn)步作用的結(jié)果。
3.技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化進(jìn)程的促進(jìn)作用
技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)新型工業(yè)化主要表現(xiàn)在以下幾方面:
(1)技術(shù)進(jìn)步改善生產(chǎn)要素的質(zhì)量和效率,為走新型工業(yè)化道路提供基礎(chǔ)條件。如通過傳播科技知識和普及教育,提高我國人力資源的素質(zhì),為新型工業(yè)化提供高素質(zhì)的人力資源支撐;
通過發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新,改進(jìn)生產(chǎn)工具,加速新型工業(yè)化;
通過管理科學(xué)的發(fā)展,改善組織的功能和效率,促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。
。2)技術(shù)進(jìn)步能提高資源利用效率,通過節(jié)約稀缺資源和提供可替代資源為實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化突破資源瓶頸。我國要實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化,資源是個(gè)硬約束,而技術(shù)進(jìn)步可以幫助我們解決這一問題。
(3)技術(shù)進(jìn)步可以形成新興產(chǎn)業(yè),也可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,從而促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。例如,微電子技術(shù)在我國的應(yīng)用和發(fā)展使電子信息產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè),且保持了很高的增速,對新型工業(yè)化的進(jìn)行起到了積極推動(dòng)作用。
。4)技術(shù)進(jìn)步可以降低產(chǎn)品成本,擴(kuò)大市場規(guī)模,既提高了企業(yè)的競爭力,又增加了社會(huì)總福利。
(5)技術(shù)進(jìn)步可以改善國際分工和生產(chǎn)資源的配置過程,促進(jìn)總體配置效率的提高,從而推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。在全球化浪潮中,我國可以借助技術(shù)進(jìn)步來提高自身在國際市場的競爭地位。
。ㄈ┬滦凸I(yè)化進(jìn)程中技術(shù)進(jìn)步模式選擇
技術(shù)進(jìn)步的途徑有三條:一是引進(jìn)為主,自主創(chuàng)新為輔;
二是自主創(chuàng)新為主,引進(jìn)為輔;
三是引進(jìn)與創(chuàng)新并重,不分主輔。技術(shù)引進(jìn)在引進(jìn)國技術(shù)水平與技術(shù)持有國家差距過大時(shí)比較適用,是較快縮小技術(shù)差距的有效手段。日本在二戰(zhàn)后大量引進(jìn)美國先進(jìn)技術(shù),迅速提高了日本的整體技術(shù)水平。自主創(chuàng)新的投入相對較大,周期較長,風(fēng)險(xiǎn)較大,但一旦成功,就可擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。我國在1978年以前是一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體,沒能從國外引進(jìn)需要的技術(shù),只能關(guān)門靠自己發(fā)明。雖然發(fā)射了衛(wèi)星,成功掌握了原子彈、氫彈技術(shù),但技術(shù)創(chuàng)新成本非常高,沒有能夠充分利用世界技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散效應(yīng),所以我國在1978年以前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度很慢,質(zhì)量也不好。改革開放后,我國開始從國外大量引進(jìn)新技術(shù),大大提高了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。
技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新在工業(yè)化的不同階段有不同的作用。1991年經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)格伯格(Fagerberg, Jan.)曾對25個(gè)國家和地區(qū)1973—1983年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)在新興工業(yè)化國家和半工業(yè)化國家中,技術(shù)引進(jìn)、模仿和擴(kuò)散對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)比創(chuàng)新大;
但隨著這些國家與工業(yè)化國家的差距的縮小,自主創(chuàng)新則變得越來越重要。
即是說,初始的時(shí)候,后發(fā)國家與先進(jìn)國家之間存在很大差距,后發(fā)國家可以充分利用技術(shù)的外溢效應(yīng)實(shí)施趕超。隨著技術(shù)趕超空間的逐步縮小,如果沒有基于自身的R&D活動(dòng),技術(shù)進(jìn)步就很困難了。20世紀(jì)90年代后的日本就是這種情況。日本戰(zhàn)后以極快的趕超速度創(chuàng)造了“東亞的奇跡”,但20世紀(jì)90年代后,其發(fā)展慢了下來,重要原因之一就是日本的基礎(chǔ)研究滯后。開始可以從美國引進(jìn),到與美國的差距不大時(shí),就差不多處在技術(shù)的邊疆,缺乏趕超的動(dòng)力了。
我國在新型工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)進(jìn)步采取哪種模式存在爭論。有的人認(rèn)為,應(yīng)以技術(shù)引進(jìn)為主。一是因?yàn)槲覈形赐瓿晒I(yè)化,技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家差距大,發(fā)展階段不可跳過;
二是如果走自主創(chuàng)新的路子,周期太長,而且也沒必要從創(chuàng)新做起;
三是我國的要素稟賦結(jié)構(gòu)低,不適合多發(fā)展技術(shù)密集、資本密集的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品,應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),先增加積累,克服資本稀缺的瓶頸制約,然后再走自主創(chuàng)新為主的道路;
四是引進(jìn)的成本比較低。
筆者認(rèn)為,中國是一個(gè)發(fā)展中大國,市場規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模都很大,不能單純或過高程度依賴技術(shù)引進(jìn),這樣容易被別人卡住核心知識產(chǎn)權(quán)的脖子,始終處于國際分工的低端。同時(shí),我國已進(jìn)入工業(yè)化中期,人力資源和科技資源都相當(dāng)豐富,在一些科技領(lǐng)域甚至處于世界前列,說明我國既有必要也有可能走自主創(chuàng)新為主,技術(shù)引進(jìn)為輔的技術(shù)進(jìn)步之路。我國不宜選擇引進(jìn)為主、自主開發(fā)為輔模式是因?yàn)閺募夹g(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律看,擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家和跨國公司只有當(dāng)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)入成熟階段后才會(huì)將其向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移,以期始終保持一段時(shí)間領(lǐng)先優(yōu)勢,維持技術(shù)壟斷地位。我國不在具備條件的情況下進(jìn)行自主創(chuàng)新,就不能真正實(shí)現(xiàn)超越,將始終處于“產(chǎn)業(yè)食物鏈的低端”。另一方面,技術(shù)引進(jìn)的整體成本并不低,計(jì)算成本不應(yīng)只看每一項(xiàng)具體科技成果的單項(xiàng)成本,還要算綜合成本。比如,單看某項(xiàng)技術(shù)由國外引進(jìn)比自主開發(fā)便宜,時(shí)間短,但由于不掌握自主知識產(chǎn)權(quán),關(guān)鍵技術(shù)被控制,談判地位低,相關(guān)的技術(shù)、配套設(shè)備、維修零部件等的價(jià)格都被人掌控,總的成本便高了。自主創(chuàng)新與引進(jìn)并重、不分主次的模式,戰(zhàn)略重點(diǎn)不明確,不利于集中利用我國有限的資源搞好重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)突破,也不適合我國走新型工業(yè)化道路的要求。從前述日本的教訓(xùn)我們可以看到,作為發(fā)展中大國的我國在決定技術(shù)進(jìn)步政策時(shí),既要利用好外溢效應(yīng),更要注重培養(yǎng)自身的R&D能力。特別是處在當(dāng)前這樣的國際環(huán)境中,加強(qiáng)國內(nèi)的自主研發(fā)能力就顯得更為重要。
在新型工業(yè)化進(jìn)程中,我國采取以自主開發(fā)為主,引進(jìn)為輔的技術(shù)進(jìn)步模式要有所為,有所不為。根據(jù)我國自身的優(yōu)勢和發(fā)展戰(zhàn)略,集中資源攻克有戰(zhàn)略地位、帶動(dòng)性強(qiáng)的技術(shù),在自主創(chuàng)新中適當(dāng)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),形成自主知識產(chǎn)權(quán),以點(diǎn)帶面,逐步提高整體技術(shù)水平。
二、 我國技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀及其對新型工業(yè)化的作用
。ㄒ唬┪覈夹g(shù)進(jìn)步概況
1.我國科研人力資源相當(dāng)豐富。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織于2003年10月27日發(fā)表的報(bào)告,2001年中國從事研發(fā)活動(dòng)的總?cè)藬?shù)為74.3萬,美國為130萬,日本為64.8萬。
而瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)表的2000年度《國際競爭力分析報(bào)告》則認(rèn)為,我國科技人力資源總量排世界前列。1998年以來,我國研發(fā)人員數(shù)量連續(xù)兩年居世界第一位,而同期美國、日本、法國、德國研發(fā)人員數(shù)量分別是中國的58%、57%、28%、19%;
在年齡結(jié)構(gòu)上,我國專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍趨于年輕化。根據(jù)1997年統(tǒng)計(jì),35歲以下的專業(yè)技術(shù)人員占50.5%,50歲以下的占86.7%;
在教育程度上,我國1998年以來專業(yè)技術(shù)人員受教育程度大幅度提高,基本上與發(fā)達(dá)國家接近。1991年-2000年,我國從事科技活動(dòng)的人力投入有一定的增長,勞動(dòng)者綜合素質(zhì)不斷提高,萬名從業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員數(shù)以每年6.5%的速度增長,萬人中專業(yè)技術(shù)人員數(shù)每年以1.9%左右的速度增長。但是在從事科技活動(dòng)的人員中,科學(xué)家與工程師所占的比例有一定程度的下降。
2.研發(fā)費(fèi)用增長迅速。2001年度中國用于研發(fā)的總支出達(dá)600億美元,僅次于美國的2820億美元和日本的1040億美元,躍居全球第三位。
2001年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)中有60%來自國內(nèi)外企業(yè)的投資,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
40%為政府投入。研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出迅速增長的主因是中國在核心技術(shù)方面加大了投資。在過去幾年間,中國用于研究與開發(fā)的經(jīng)費(fèi)增長很快,1996年僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.6%,2001年占到1.1%。從1991-2000年間,工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)資金的投入,年均增長率約為19%左右,技術(shù)開發(fā)費(fèi)用年增長率約為16%左右。
3.國家的科技創(chuàng)新能力逐步在提高。專利申請與批準(zhǔn)量,特別是發(fā)明專利申請與批準(zhǔn)是表征一個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新水平高低的重要標(biāo)志。我國自1985年正式引入專利制度以來,專利申請總量迅速增加,1985年專利受理量為14372件,到2003年己增長到308487件,專利申請受理量增長了21.5倍。近年專利授予增加速度也很快,2001年我國授予專利114252件,2003年增至182226件,年均增加27%。這些表明我國的技術(shù)創(chuàng)新水平有較大的提高。
4.近年來,研發(fā)的金融支撐體系逐漸完善,各類風(fēng)險(xiǎn)投資資金、融資擔(dān)保金、科技貸款貼息金、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化基金不斷出臺(tái),使面向創(chuàng)新的資金獲得了極大的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),全國各地建立的科技基金已達(dá)到96項(xiàng),投入資金77.5億元,加上中央科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金30億元,不包括國外在中國設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資基金,1999年,總額已達(dá)到了107.5億元。
。ǘ┘夹g(shù)進(jìn)步存在的問題及其對新型工業(yè)化的影響
1.技術(shù)進(jìn)步投入不足。據(jù)2004年全國人大《科技進(jìn)步法》實(shí)施情況檢查報(bào)告,長期以來,政府對基礎(chǔ)研究和農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、環(huán)境、公共安全等公益類研究的投入力度不夠,許多重大基礎(chǔ)問題和應(yīng)用基礎(chǔ)問題的研究難以獲得穩(wěn)定、持續(xù)和充足的支持,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)有所削弱。
世界各國都將研發(fā)的投入作為提高國家競爭力的戰(zhàn)略性投資,其中,研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例可反映一國經(jīng)濟(jì)集約化水平,也是各國和國際組織評價(jià)科技實(shí)力或競爭力的首選核心指標(biāo),本書也將其作為新型工業(yè)化指標(biāo)體系的核心指標(biāo)(國際比較見表5-1)。根據(jù)一般規(guī)律,R&D經(jīng)費(fèi)/GNP不到1%的國家,是缺乏創(chuàng)新能力的;
1%到2%之間,才會(huì)有所作為;
大于2%,表明創(chuàng)新能力可能比較強(qiáng)。我國R&D經(jīng)費(fèi)/GNP指標(biāo)處于世界較低水平,列倒數(shù)第11位。20世紀(jì)90年代我國R&D/GNP比例始終在0.6%~0.7%間波動(dòng)。日本、韓國等國家1997年這一指標(biāo)就己分別達(dá)2.83%和2.79%,瑞典更是高達(dá)3.59%。美國1999年為2.8%,共投入2470億美元,還特別指定總數(shù)的10%用作基礎(chǔ)科學(xué)研究。1990—2000年,日、韓、美研發(fā)支出占GDP的比例分別為2.8%、2.7%、2.5%。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)的R&D強(qiáng)度也處于落后水平(見表5-2)。
表1 R&D/GDP指標(biāo)國際比較
單位:%
19811985199019951998
日本2.32.83.02.83.0
美國2.42.92.82.62.8(1999)
歐盟1.71.92.01.81.8
OECD平均2.02.32.42.12.2
中國0.61.0(2000)
資料來源:OECD, Science and Technology and Industry Outlook 2000, P.226.
表2 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)的R&D強(qiáng)度
中國
2001年美國
1997年日本
1997年法國
1999年英國 1998年加拿大
1997年韓國1999年
全部制造業(yè)2.68.87.97.05.44.04.5
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5.127.620.327.519.131.713.0
航空航天制造業(yè)13.338.229.340.124.322.7na
計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)2.724.119.027.648.024.43.9
電子及通信設(shè)備制造業(yè)2.552.434.313.33.544.97.0
醫(yī)藥制造業(yè)6.518.316.234.112.137.717.9
醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)2.725.821.916.97.3na4.1
注:R&D強(qiáng)度按R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的百分比計(jì)算。na:不詳資料
來源:《中國科技指標(biāo)2002》。
相比之下,1996年我國R&D/GNP僅0.61%,1998年才達(dá)到0.69%,R&D總經(jīng)費(fèi)(與用于研發(fā)的總支出不同,總支出包括R&D總經(jīng)費(fèi))約為66.64億美元;
1999年約合70億美元,僅相當(dāng)于美國的2.83%;
2001年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為960億元人民幣,其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅47億元 ;
2002年全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)為1287.6億元,占GDP的1.23%。《國際競爭力報(bào)告》是瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院(IMD)發(fā)表的、被國際學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的權(quán)威經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告,《報(bào)告》每年對世界各國國際競爭力的比較與分析,被一些國家列為重要的發(fā)展水平參數(shù)(1994年我國首次被列入評價(jià)之列)。1999年IMD《國際競爭力報(bào)告》顯示,我國從事R&D活動(dòng)的科學(xué)家與工程師人均經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重匱乏。我國人均R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)約為1萬美元,在12個(gè)大國中,列倒數(shù)第2位,僅高于俄羅斯,巴西遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國,印度也大約是我國的2倍。中國R&D經(jīng)費(fèi)的絕對規(guī)模與相對規(guī)模都嚴(yán)重偏低。對研發(fā)投入的不足將影響新型工業(yè)化發(fā)展的持續(xù)性,延遲我國工業(yè)化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的時(shí)間。
2.企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的壓力傳導(dǎo)機(jī)制存在問題,技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力不足,經(jīng)濟(jì)增長還主要依賴于物質(zhì)資本的投入,技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化中的貢獻(xiàn)率低。技術(shù)進(jìn)步在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長中早已取代資本與勞動(dòng)而升為首位,達(dá)到60%~90%。1979-1992年期間,我國GNP平均增長速度為8.95%,資金投入年增長速度是13.83%,勞動(dòng)者人數(shù)年增長速度為2.84%,技術(shù)進(jìn)步增長速度是2.28%,相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)出增長速度的貢獻(xiàn)為24%左右。雖然自20世紀(jì)90年代中期以來,我國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率有所提高,但是與發(fā)達(dá)國家相比仍存在很大的差距。1978年-1995年我國全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率僅為39.8%。中國每創(chuàng)造1美元的GNP,其能耗相當(dāng)于德國的4.97倍,日本的4.43倍,英國的2.97倍,美國的2.1倍,印度的1.65倍;
當(dāng)前,中國的勞動(dòng)生產(chǎn)率只相當(dāng)于美國的1/12,日本的1/11。
技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在動(dòng)力的不足抑制了技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化推進(jìn)作用的發(fā)揮。
我國技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力不足的原因主要有以下五方面:(1)市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善,市場的硬約束作用還沒有完全建立起來,市場機(jī)制不能充分發(fā)揮作用。由于市場競爭的不規(guī)范、地方保護(hù)、行政壟斷(如電信、電力)等原因,企業(yè)采取非技術(shù)進(jìn)步的方式參與競爭就可以獲取豐厚利潤,技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力和外在壓力不強(qiáng)。(2)外延再生產(chǎn)、粗放式經(jīng)營和自然經(jīng)濟(jì)的一些傳統(tǒng)方式根深蒂固,管理經(jīng)營水平低,使得外延和模仿擴(kuò)大再生產(chǎn)的方式仍在繼續(xù)。(3)技術(shù)進(jìn)步所需具備的條件還很有限,如一些企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力較弱,有心研發(fā)無力投入。(4)有關(guān)法律法規(guī)沒有得到嚴(yán)格執(zhí)行,技術(shù)進(jìn)步激勵(lì)機(jī)制和懲戒機(jī)制不健全。如環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)明確規(guī)定,排污要達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn),相關(guān)企業(yè)要達(dá)標(biāo)必須進(jìn)行技改或淘汰舊設(shè)備,但由于執(zhí)法不嚴(yán),企業(yè)逃避了必須進(jìn)行的技改。(5)勞動(dòng)力成本過低,企業(yè)可以低廉的勞動(dòng)力贏得競爭優(yōu)勢,技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力不足。
3.國家創(chuàng)新體系建設(shè)不完善,企業(yè)還沒有真正成為技術(shù)進(jìn)步的主體,導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)工業(yè)化微觀基礎(chǔ)薄弱。表現(xiàn)在:(1)R&D投入的來源結(jié)構(gòu)不夠合理。在市場經(jīng)濟(jì)比較成熟的國家,企業(yè)應(yīng)成為研究與開發(fā)主體,企業(yè)的科技活動(dòng)投入一般都占全國總投入的70%~80%,企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力是技術(shù)進(jìn)步的基本落腳點(diǎn),但我國的企業(yè)遠(yuǎn)未成為科技創(chuàng)新的主體,企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱、對創(chuàng)新的有效需求不足。1998年我國企業(yè)的R&D投入僅占全國R&D經(jīng)費(fèi)總投入的14.70%,政府的R&D投入為44.88%;
2000年政府投入占40%;
1998年全國科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額是1289.8 億元,其中,企業(yè)資金是402.5億元,占31.21%。1998年我國整個(gè)制造業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占銷售額的0.6%,而發(fā)達(dá)國家企業(yè)一般為3%左右,高技術(shù)企業(yè)更在5%以上。(2)在技術(shù)進(jìn)步方面最具活力的民營企業(yè)、中小企業(yè)受到不平等待遇,抑制了其追求技術(shù)進(jìn)步的積極性。(3)技術(shù)進(jìn)步所需的“軟”、“硬”環(huán)境,特別是“軟環(huán)境” 建設(shè)非常滯后,主要體現(xiàn)在:研發(fā)資源沒有得到合理配置;
研發(fā)機(jī)構(gòu)和人員的積極性不能有效發(fā)揮,技術(shù)進(jìn)步激勵(lì)機(jī)制亟待完善;
科研與產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)的問題仍未很好解決,新技術(shù)和新產(chǎn)品商品化、產(chǎn)業(yè)化和市場化能力弱;
企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制還沒有真正形成,自我積累能力弱。
4.科研體制落后,研發(fā)效率低下,影響了技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)新型工業(yè)化作用的發(fā)揮。我們的研究人員數(shù)量名列前茅,但由于效率低下,產(chǎn)出和科技競爭力卻排在世界第28位,這意味著中國是基本沒有創(chuàng)造力的國家。據(jù)1999年IMD《國際競爭力報(bào)告》,中國從事R&D活動(dòng)人員總數(shù)排世界第4位,企業(yè)R&D人員也居世界第4位,但我國從事R&D活動(dòng)的科學(xué)家與工程師每千人發(fā)表的論文數(shù)僅11篇,在12個(gè)大國中排最后一位,居倒數(shù)第2位的俄羅斯大約是我國的3倍,巴西約是我國的9倍,印度約是我國的5倍。每百萬人口專利申請量是衡量一個(gè)國家科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一,根據(jù)瑞士管理學(xué)院的研究,按每萬人產(chǎn)出專利(包括國際專利與國內(nèi)專利)的件數(shù):中國為10.8件,美國1714.4件,日本為1737件,德國為1534件,法國為1504.9件,都超過中國150倍以上;
英國為984.8件,韓國為554件,是中國的50倍以上;
印度為446件,也超過中國40倍。從微觀來看,據(jù)深交所《高新技術(shù)企業(yè)狀況與研發(fā)管理調(diào)查報(bào)告》的結(jié)果,被調(diào)研的企業(yè)在技術(shù)發(fā)展方面,以博士為專業(yè)技術(shù)帶頭人有30%,碩士為專業(yè)技術(shù)帶頭人有45%,以本科生為專業(yè)技術(shù)帶頭人有24%,70%公司的研發(fā)隊(duì)伍九成以上的科研人員都是本科以上學(xué)歷。由此可見,我國企業(yè)高新技術(shù)專業(yè)帶頭人的學(xué)歷結(jié)構(gòu)與國外發(fā)達(dá)國家相當(dāng),研發(fā)人員層次很高,但研發(fā)效率很低,科研產(chǎn)品很少。
高技術(shù)企業(yè)在研發(fā)方面投資大收益小,大部分企業(yè)在研發(fā)上的投入總體上是比較大的,有52.2%的被調(diào)查單位的研發(fā)投入占到了主營收入的3%至10%,達(dá)到世界先進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn);
有近30%的企業(yè)研發(fā)投入更高。但高投入并未能帶來相應(yīng)成果。
研發(fā)的低效率和不合理的科研體制占用了相當(dāng)數(shù)量的研發(fā)經(jīng)費(fèi),使本已很少的研發(fā)經(jīng)費(fèi)捉襟見肘,導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步步履緩慢,影響了新型工業(yè)化的進(jìn)程。
此外,政府科研管理體制僵化、陳舊、效率低下,不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求,在科研領(lǐng)域一味通過行政手段來配置資金、人員等資源,導(dǎo)致科研領(lǐng)域官本位思想嚴(yán)重,影響了我國科研水平的提高。從這些年的實(shí)踐來看,科技部沒有能發(fā)揮其應(yīng)該發(fā)揮的作用,從某些方面講,甚至阻礙了科技進(jìn)步,因此有中外學(xué)者提出建議撤銷科技部,成立國務(wù)院科技領(lǐng)導(dǎo)辦公室,主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)科技政策的制定和協(xié)調(diào)。
5.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)力較弱,應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有待深入,造成技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)新型工業(yè)化乏力。通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級有兩種主要途徑:一是培育和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),二是以先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),它們之間并沒有嚴(yán)格的邏輯順序,兩者都很重要。對目前的我國來說,對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造可能比培育新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用更明顯。盡管近年來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)總體水平提高不少,但由于發(fā)達(dá)國家甚至一些發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步也在加速發(fā)展,因此我國與國際先進(jìn)水平的差距并未明顯縮小。見表5-3。
表3 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重
單位:%
199519961997199819992000
中國5.66.36.67.58.39.3
美國16.917.518.018.518.619.7
日本15.315.916.1nanana
德國7.(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
88.18.58.99.8ana
法國13.013.414.314.6nana
英國11.612.913.714.8nana
加拿大8.68.58.69.49.7na
意大利5.55.75.7a5.8a5.9ana
韓國17.317.017.819.221.5na
注:a: 推算值;
na:不詳!
資料來源:《中國科技指標(biāo)2002》。
在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中,中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平整體上仍相當(dāng)落后,鋼鐵、有色金屬、電力、機(jī)械、石化等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平與國際先進(jìn)水平差距較大,亟需通過技術(shù)進(jìn)步來提高。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上尚處于發(fā)展初期,規(guī)模小,技術(shù)積累少,競爭力較弱,影響了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值率低,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)弱。2001年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率比1996年下降了0.7個(gè)百分點(diǎn),為25.2%,不僅比發(fā)達(dá)國家平均水平的35%低約10個(gè)百分點(diǎn),(見表5-4)甚至比制造業(yè)增加值率還低1.2個(gè)百分點(diǎn)。2001年百元資金產(chǎn)出為257元,比1996年下降了13元。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依靠引進(jìn)國外技術(shù)和生產(chǎn)能力,相當(dāng)部分企業(yè)只是對進(jìn)口零部件進(jìn)行組裝或勞動(dòng)密集型加工,2002年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額中來料加工和進(jìn)料加工占到了89.6%。
另外,技術(shù)引進(jìn)沒能做到消化、吸收并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新,技術(shù)始終為外商壟斷。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)新型工業(yè)化的作用機(jī)制主要是通過改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和催生高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),我國在這兩方面都存在障礙,影響了技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)。?
表4 部分國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率的比較(1995-2001年)
單位:%
中國2001美國1999日本1997英國1998法國1998加拿大1997韓國1999
全部制造業(yè)26.436.536.637.732.331.628.5
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)25.243.036.136.430.133.827.2
航空航天制造業(yè)26.437.139.833.422.144.9na
計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備制造業(yè)19.656.149.042.032.830.835.9
電子與通信設(shè)備制造業(yè)23.532.824.526.029.914.221.2
醫(yī)藥制造業(yè)35.449.536.637.628.534.628.2
醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)29.636.744.446.639.3na29.9
注:增加值率為增加值占產(chǎn)值的百分比。資料來源:《中國科技指標(biāo)2002》。
6.符合市場經(jīng)濟(jì)要求的技術(shù)進(jìn)步投融資體制尚未形成,影響了技術(shù)進(jìn)步的資本投入,使新型工業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)乏力。技術(shù)進(jìn)步要求有完善的多元化的金融支持體系,否則難以提供其所需的大量資金。從投資看,財(cái)政用于技術(shù)進(jìn)步的資金仍沿用行政審批的辦法,行政審批環(huán)節(jié)過多,濫用權(quán)力,沒有引入合理的市場競爭機(jī)制。資金使用缺乏有效的監(jiān)督約束機(jī)制,投資效率不高,浪費(fèi)了有限的資金。從融資渠道看,主要問題是社會(huì)融資渠道不暢,風(fēng)險(xiǎn)投資不發(fā)達(dá),大量民間資本無法有效參與技術(shù)進(jìn)步,資本市場的融資功能未能充分發(fā)揮。企業(yè)自身由于種種原因?qū)ρ邪l(fā)的投入嚴(yán)重不足,一般不到2%。
目前,我國很多風(fēng)險(xiǎn)投資公司都是政府出資,運(yùn)營機(jī)制落后、投資效率差。有關(guān)資料顯示,在我國已經(jīng)轉(zhuǎn)化的科技成果中,靠風(fēng)險(xiǎn)投資的僅占2.3%,而美國至少有50%的高新技術(shù)中小企業(yè)在發(fā)展過程中得到風(fēng)險(xiǎn)投資的幫助。?
7.缺乏有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),影響技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化作用的充分發(fā)揮。在信息技術(shù)領(lǐng)域,由于核心硬件、系統(tǒng)軟件、系統(tǒng)集成技術(shù)長期滯后,不僅使信息化帶動(dòng)工業(yè)化進(jìn)展緩慢,而且給國家信息安全帶來隱患。在制造業(yè)領(lǐng)域,由于缺乏先進(jìn)制造工藝裝備的規(guī)模開發(fā)能力和重大裝備的設(shè)計(jì)制造能力,裝備產(chǎn)業(yè)依賴于國外。這些都嚴(yán)重影響了我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,使我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中只能處于下游,一方面導(dǎo)致我國低水平生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩,中低檔產(chǎn)品供過于求;
另一方面“三高”產(chǎn)品(技術(shù)含量高、附加值高、檔次高)仍需要從國外大量進(jìn)口。
由于在技術(shù)進(jìn)步方面的種種問題,在2000年度的《國際競爭報(bào)告》中,中國的科技競爭力的排名繼1999年大幅下降12位后,2000年排名又下滑3位,列第28位,我國的國際競爭力總體排名也比1999年的29位,下降2位,列第31位。2002年我國的科技競爭力排名第25位。雖然該《報(bào)告》的評價(jià)指標(biāo)體系由于尚在完善中,每年對定量評價(jià)指標(biāo)的選取和對定性評價(jià)指標(biāo)的專家打分變化較大,導(dǎo)致中國科技競爭力排序波動(dòng)較大,但是作為一種較為客觀的評價(jià)體系,該《報(bào)告》仍具有相當(dāng)重要的研究參考價(jià)值。從整體水平看,中國科技水平落后于美國、英國等世界先進(jìn)國家15-20年左右。
技術(shù)進(jìn)步存在的這些問題,使其在我國工業(yè)化中不能充分發(fā)揮其作用。
三、充分利用技術(shù)進(jìn)步,推動(dòng)新型工業(yè)化進(jìn)程
技術(shù)進(jìn)步是新型工業(yè)化之“綱”,綱舉目張。走新型工業(yè)化道路,需要充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的源動(dòng)力作用,使技術(shù)進(jìn)步在工業(yè)化中扮演越來越重要的角色,改善經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益。到2020年技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率要大于50%,R&D費(fèi)用/GDP要大于等于2%。要完成目標(biāo)目前須重點(diǎn)加強(qiáng)以下幾方面。
1.高度重視科學(xué)技術(shù)對新型工業(yè)化的積極作用。在新型工業(yè)化進(jìn)程中,必須要提高“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的認(rèn)識,將其真正落實(shí),從制度建設(shè)著手,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。庫茲涅茨認(rèn)為:“不斷進(jìn)步的技術(shù)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的源泉。但它只是一種潛力,一種必要條件而非充分條件。要使技術(shù)得到有效的和廣泛的利用.并使技術(shù)本身的進(jìn)步通過這種利用而受到激勵(lì),那就必須進(jìn)行制度上和思想意識上的調(diào)整。” “科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科教興國”等對于有些人只是流于形式,并未真正認(rèn)識到它的重要意義并貫徹到實(shí)踐中,這是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的作用沒有充分發(fā)揮的重要原因。
為了加速技術(shù)進(jìn)步,提高技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,國家先后制定了《關(guān)于大力發(fā)展民營科技型企業(yè)若干問題的決定》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于促進(jìn)民營科技企業(yè)發(fā)展的若干意見》、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《國務(wù)院鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規(guī)和政策,在實(shí)踐中取得了一定效果。應(yīng)該說,我國對促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的法律政策是比較詳盡的,如果全都能落到實(shí)處,作用將非常顯著。但問題是,一些法條、政策在執(zhí)行過程中,手續(xù)比較繁瑣,周期長,不利于落實(shí),有些還缺乏配套措施,甚至還有些不符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。為此,一方面要抓緊落實(shí)現(xiàn)有法律政策,另一方面應(yīng)加快對已有法律政策的修訂完善,使其與時(shí)俱進(jìn)、更具可操作性。同時(shí),要加強(qiáng)新立法工作,研究制定促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、投入、對外技術(shù)合作等政策法規(guī),改善技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境,鼓勵(lì)和支持技術(shù)進(jìn)步。
由于技術(shù)進(jìn)步在新型工業(yè)化中的先導(dǎo)性和重要地位,國家技術(shù)政策將成為最基本的公共政策。
這在客觀上要求整合現(xiàn)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策與技術(shù)政策,建立以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新為中心,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)的國家政策體系,并以此為基礎(chǔ),協(xié)調(diào)好技術(shù)與財(cái)政金融政策、技術(shù)與貿(mào)易政策、技術(shù)與國家安全政策、技術(shù)與對外政策等方面的關(guān)系。
2.完善國家創(chuàng)新體系,改革落后的科研行政管理體制,為新型工業(yè)化構(gòu)建創(chuàng)新基礎(chǔ)。按照OECD的定義,國家技術(shù)創(chuàng)新體系是公共和私人部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò),這些部門的活動(dòng)和相互作用決定著一個(gè)國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力,并影響著國家的創(chuàng)新業(yè)績。一個(gè)完善的國家技術(shù)創(chuàng)新體系對走新型工業(yè)化道路是必不可少的。完善國家創(chuàng)新體系要從以下方面著手:(1)技術(shù)進(jìn)步政策的核心是激勵(lì)和保護(hù)作為技術(shù)進(jìn)步主體--企業(yè)的積極性,政府要為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供服務(wù),保證技術(shù)進(jìn)步的利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制暢通,企業(yè)能從中獲得切實(shí)的利益。要圍繞經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整,以市場為導(dǎo)向,建立適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制和企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律的創(chuàng)新體系和運(yùn)行機(jī)制,提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力,推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步主體。制定實(shí)施鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的財(cái)稅政策和產(chǎn)業(yè)政策,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步機(jī)制的形成和完善,鼓勵(lì)企業(yè)在境外或與外方合資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。結(jié)合企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的建立完善,從人事、薪酬等多方面,探索建立企業(yè)增加研發(fā)投入、開發(fā)新產(chǎn)品、采用新技術(shù)的激勵(lì)機(jī)制。研究制定符合WTO要求的技術(shù)進(jìn)步扶持政策。同時(shí),要將市場機(jī)制和政策引導(dǎo)相結(jié)合,充分發(fā)揮各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對技術(shù)進(jìn)步的作用。(2)改革和完善科研管理體制,使其高效、有活力,符合市場經(jīng)濟(jì)的要求。形成國務(wù)院科技主管部門協(xié)調(diào),中科院、公益性科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)、社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)等組成的多層次、多元化研發(fā)體系,強(qiáng)化合作,發(fā)揮各自優(yōu)勢。建立科研管理部門和經(jīng)濟(jì)管理部門互動(dòng)的機(jī)制,改革行政審批制度,引入市場競爭機(jī)制,積極探索用項(xiàng)目登記備案制逐步代替行政審批制,簡化審批程序,做到行政審批的法制化、合理化和科學(xué)化。今后,除關(guān)系國計(jì)民生的重大投資仍需要行政審批外,多數(shù)投資項(xiàng)目只需接受相關(guān)法律法規(guī)的管理和約束。
3.加大國家對研發(fā)的投入,增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的推動(dòng)力。研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步和新型工業(yè)化的“源頭活水”,它的薄弱和落后必然會(huì)導(dǎo)致新型工業(yè)化的前行困難。在企業(yè)逐漸成為技術(shù)進(jìn)步主體的同時(shí),國家應(yīng)加強(qiáng)對高新技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的投入,重獎(jiǎng)原創(chuàng)性的新理論、新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。高新技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用既需要高投資又面臨高風(fēng)險(xiǎn)。目前,我國企業(yè)的規(guī)模較小,實(shí)力有限,大多數(shù)企業(yè)難以承受也不愿投入。因此,企業(yè)和社會(huì)資金仍無法取代國家財(cái)政資金在技術(shù)進(jìn)步中的作用。國家投入的重點(diǎn),一是科研基礎(chǔ)設(shè)施,要在加大投入的同時(shí),采取措施充分發(fā)揮其作用。目前,我國有限的科研設(shè)施閑置、浪費(fèi)現(xiàn)象比較普遍。二是集中資源,重點(diǎn)突破產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和重大關(guān)鍵性技術(shù),體現(xiàn)國家“有所為”的政策取向。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的跨越式發(fā)展,就必須將有限的資源集中應(yīng)用在關(guān)鍵和優(yōu)先領(lǐng)域?qū)で笸黄,再以點(diǎn)帶面擴(kuò)散,突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)瓶頸,為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供強(qiáng)大動(dòng)力。要把國家投資的重點(diǎn)由生產(chǎn)性投資轉(zhuǎn)向技術(shù)投資,由扶持特定產(chǎn)業(yè)調(diào)整為扶持特定技術(shù)。就目前的情況來看,包括:能推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù);
戰(zhàn)略性資源開發(fā)的技術(shù),節(jié)能降耗、能源替代、環(huán)境治理等方面的技術(shù)、公共設(shè)施技術(shù)及公益性技術(shù);
涉及國家經(jīng)濟(jì)安全和為保障國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行急需解決的技術(shù)等。與此同時(shí),要保障和提高國家技術(shù)進(jìn)步投入的效益,實(shí)行技術(shù)進(jìn)步責(zé)任制,嚴(yán)格財(cái)政資金的使用管理,對因?qū)徟粐?yán),管理不善造成技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)目失敗的有關(guān)負(fù)責(zé)人要追究責(zé)任。?
4.大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),加快運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)新型工業(yè)化。我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已具有發(fā)展基礎(chǔ),應(yīng)充分把握高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,利用后發(fā)優(yōu)勢,高起點(diǎn)直接應(yīng)用,開發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品,形成新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)前的發(fā)展重點(diǎn)是電子信息產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要考慮到新產(chǎn)業(yè)也有生命周期,要規(guī)劃好接續(xù)的產(chǎn)業(yè),次第發(fā)展。據(jù)預(yù)測,電子信息技術(shù)高成長期將會(huì)持續(xù)到21世紀(jì)20年代,接著將迎來生物經(jīng)濟(jì)時(shí)代,我國的高技術(shù)發(fā)展要具備前瞻性,做好生物技術(shù)基礎(chǔ)研究和開發(fā),跟蹤和保持國際領(lǐng)先水平。
對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造是我國工業(yè)化的重要方面,從某種意義上講它比高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更重要。美國國家科學(xué)基金會(huì)與巴西美國貿(mào)易理事會(huì)在20世紀(jì)80年代中期進(jìn)行的一項(xiàng)對政府促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的研究表明,在研究對象巴西、法國、印度、日本、韓國、墨西哥、臺(tái)灣、美國中,臺(tái)灣、韓國、日本等的高新技術(shù)政策效果最好,原因就在于其注重以高技術(shù)改進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),反之巴西、法國等的認(rèn)識不同則導(dǎo)致了實(shí)施的政策效果不好。
因此,要加強(qiáng)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在對我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造中,要針對制約傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突出問題,推廣、普及對提高生產(chǎn)工藝與技術(shù)水平有重大作用的共性技術(shù)、高新技術(shù)。要用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的輻射來整合傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
以高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)復(fù)興傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),以信息技術(shù)滲透來提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級與替代?傊,以高技術(shù)為手段,實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造,可以收到使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、加速我國的新型工業(yè)化進(jìn)程之功效。
5.自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)結(jié)合,盡快提高我國整體技術(shù)水平,保障技術(shù)進(jìn)步穩(wěn)定持續(xù)地發(fā)揮對新型工業(yè)化的推動(dòng)作用。我國現(xiàn)階段宜采用自主開發(fā)為主,引進(jìn)為輔的模式,引進(jìn)服務(wù)于自主開發(fā),這點(diǎn)前文已有論述。適宜的技術(shù)引進(jìn)策略可以起到節(jié)約時(shí)間和資金的作用。有人估計(jì),以日本20世紀(jì)五六十年代引進(jìn)的技術(shù)量計(jì)算,倘若由日本人從頭做起,大概需要花費(fèi)四倍的時(shí)間和幾十倍的科研發(fā)展投資。
技術(shù)引進(jìn)不是為引進(jìn)而引進(jìn),要重在提高自身的技術(shù)水平,通過對引進(jìn)技術(shù)、管理等資源的消化、擴(kuò)散和新的孵化,促進(jìn)自身結(jié)構(gòu)效率的提高,最后形成自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)整體的競爭優(yōu)勢。同時(shí),技術(shù)引進(jìn)要有利于發(fā)揮自身資源比較優(yōu)勢、提高資源配置效率,提高自身技術(shù)水平。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,技術(shù)水平的進(jìn)步是通過技術(shù)結(jié)構(gòu) 的改善來實(shí)現(xiàn)的。通過技術(shù)引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新,達(dá)到自主開發(fā)能力的提高,在這一點(diǎn)上可以借鑒臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)。臺(tái)灣企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善主要是通過消化和擴(kuò)散外來技術(shù),孵育獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)的能力來實(shí)現(xiàn)的。臺(tái)灣技術(shù)引進(jìn)的明確指導(dǎo)思想是“以我為主”推動(dòng)自身“經(jīng)濟(jì)自強(qiáng)”,所以它十分重視有形和無形技術(shù)引入的消化和擴(kuò)散,并借助這一過程帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)成長和行業(yè)結(jié)構(gòu)升級,從而體現(xiàn)出對原有技術(shù)構(gòu)成的顯性或滲透性改造作用。
臺(tái)灣企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級為孵化新技術(shù)奠定了基礎(chǔ)之后,便努力由以轉(zhuǎn)借技術(shù)為主的組裝業(yè)務(wù)和“代工”方式(OEM/ODM,原廠委托設(shè)計(jì)制造)向體現(xiàn)自身開發(fā)能力的方向轉(zhuǎn)換。到1995年,臺(tái)灣用自己的品牌商標(biāo)生產(chǎn)的臺(tái)式電腦比例已達(dá)44%,筆記本電腦達(dá)到21%。1996年臺(tái)灣生產(chǎn)的電子信息產(chǎn)品中,自己品牌產(chǎn)品的銷售額已占27%(其中CD與只讀光盤機(jī)占73.3%)。
在我國新型工業(yè)化過程中,要借鑒臺(tái)灣等地的成功經(jīng)驗(yàn),以我為主,引進(jìn)技術(shù)是為了提高自身水平,自主研發(fā)也是為了這一目的,二者都服務(wù)于促進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程。
6.建立新的多元化、社會(huì)化的投融資體系,為技術(shù)進(jìn)步和走新型工業(yè)化道路提供充分的金融支持和服務(wù)。良好、有效的投融資體系不僅能為技術(shù)進(jìn)步提供足夠資金,而且有助于企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善和研發(fā)效率的提高。技術(shù)進(jìn)步資金來源要多元化。在加大國家財(cái)政支持的同時(shí),注意對銀行貸款和企業(yè)自籌資金投資的導(dǎo)向,鼓勵(lì)有條件的企業(yè)直接融資,利用資本市場發(fā)行股票或債券籌集技術(shù)進(jìn)步所需資金,并引導(dǎo)社會(huì)民間資金對技術(shù)進(jìn)步的投入。同時(shí),要積極利用外資,提高外資利用質(zhì)量,鼓勵(lì)企業(yè)與國外公司特別是跨國公司進(jìn)行技改項(xiàng)目的合資或合作。在技術(shù)投融資中,應(yīng)逐漸消除對民營企業(yè)和中小企業(yè)的歧視,通過多種途徑,包括無償資助和貸款貼息等方式,刺激這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
一個(gè)能有效動(dòng)員和集中創(chuàng)業(yè)資本、促進(jìn)知識向高新技術(shù)轉(zhuǎn)化、加速高新技術(shù)成果商品化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制,對于推進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè),加速新型工業(yè)化進(jìn)程具有重要作用,要按照市場經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在要求完善我國的風(fēng)險(xiǎn)投資體制,大量增加風(fēng)險(xiǎn)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的數(shù)量,建立技術(shù)投入的進(jìn)入和退出機(jī)制、收益保障和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制,用法律和制度來保障風(fēng)險(xiǎn)投資的有效營運(yùn)。
7.進(jìn)一步搞好科技園區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的建設(shè),促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,充分發(fā)揮高新技術(shù)對新型工業(yè)化的帶動(dòng)作用。1991年—2002年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)超常規(guī)發(fā)展,各項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的年平均增長率都超過了40%。2003年,全國53個(gè)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的營業(yè)總收入首次突破2萬億元大關(guān),達(dá)到20194億元,同比增長32%。但在現(xiàn)實(shí)中,高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的建設(shè)與管理還存在很多問題。很多開發(fā)區(qū)名不副實(shí),區(qū)內(nèi)很多產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)非高新技術(shù),管理當(dāng)局為增加產(chǎn)值而降低企業(yè)入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)吸引投資。目前,大多數(shù)開發(fā)區(qū)還沒有找到一種有效的機(jī)制促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,未形成高新區(qū)的獨(dú)特技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)都分布在地理?xiàng)l件好、人才集中、科研資源豐富的地區(qū),又享有各種優(yōu)惠政策,應(yīng)該成為走新型工業(yè)化道路的示范區(qū),最有條件和優(yōu)勢走好新型工業(yè)化道路。目前高新技術(shù)開發(fā)區(qū)遇到的問題,也是其他地區(qū)在新型工業(yè)化過程中遇到或?qū)⒁龅降膯栴},因此要使新型工業(yè)化在我國順利推進(jìn),必須解決好這些問題。
8.?dāng)U大技術(shù)公共產(chǎn)品的供給,加強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化,充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對新型工業(yè)化的推動(dòng)作用。中國技術(shù)進(jìn)步中的一個(gè)關(guān)鍵問題是技術(shù)擴(kuò)散慢、范圍小,導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的外溢效應(yīng)不顯著。要使技術(shù)進(jìn)步更好地發(fā)揮其作用,必須強(qiáng)化和加速技術(shù)擴(kuò)散,盡可能地?cái)U(kuò)大技術(shù)和知識的外溢效應(yīng)。要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,通過制定和實(shí)施技術(shù)進(jìn)步法、專利法、版權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)法等法律政策,使其制度化、規(guī)范化。同時(shí),要建立技術(shù)擴(kuò)散的社會(huì)激勵(lì)機(jī)制,使技術(shù)擴(kuò)散有合理回報(bào)。
此外,上述措施都需要人力資源的支撐,需要培養(yǎng)大批高新技術(shù)人才和經(jīng)營管理人才。
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