[2018年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(12月17日)] 2018證券考試時間安排
發(fā)布時間:2018-10-29 來源: 幽默笑話 點擊:
單項選擇題
1、 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起( 。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
2、 推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。( )
3、通過證券交易所的證券交易,A股投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的( 。⿻r,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)編制權(quán)益變動公告書。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
4、股份制改組的資產(chǎn)評估項目需要經(jīng)核準(zhǔn)的,企業(yè)在收到評估報告后應(yīng)逐級上報初審,經(jīng)初審?fù)夂,自評估基準(zhǔn)日起( )個月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
A.6
B.8
C.12
D.9
5、 股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露( )。
A.最近1年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.實際股利分配隋況
C.發(fā)行后的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
6、 非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( 。┟
A.10
B.20
C.30
D.50
7、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣( 。┤f元。
A.200
B.300
C.500
D.600
8、 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行票并上市,可以采用保薦機(jī)構(gòu)保薦或其他方式進(jìn)行。( 。
9、 下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述,錯誤的是( )
A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿,連選可以連任
C.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿,連選可以連任,但不得超過3屑
D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿,連選可以連任,但連任時問不得超過6年
多項選擇題
10、 下列關(guān)于在主板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序的說法錯誤的有( 。
A.發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前,發(fā)行人發(fā)生重大事項的,應(yīng)當(dāng)暫緩發(fā)行或暫停發(fā)行
B.發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前,發(fā)行人發(fā)生重大事項的,應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會,同時履行信息披露義務(wù)
C.在發(fā)審委組織發(fā)審委會議對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行審核后,發(fā)行人才能披露招股說明書(申報稿)
D.發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束,發(fā)行人發(fā)生重大事項的,影響發(fā)行條件的,不需要重新履行核準(zhǔn)程序
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