东方亚洲欧a∨人在线观看|欧美亚洲日韩在线播放|日韩欧美精品一区|久久97AV综合

        [證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(2009年1月19日)]證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

        發(fā)布時間:2020-02-21 來源: 幽默笑話 點擊:

          第一章總 則      第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,維護證券市場秩序,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī),制定本準則。
          第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準則。
          第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。協(xié)會的自律管理工作“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
          第四條本準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指:
         。ㄒ唬┳C券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人;
         。ǘ┗鸸芾砉镜墓芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員;
          (三)基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
          (四)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
         。ㄎ澹⿵氖律鲜泄静①徶亟M業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
          (六)證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
         。ㄆ撸﹨f(xié)會規(guī)定的其他人員。
          上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等,在本準則中統(tǒng)稱機構(gòu)。
          本準則所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
          
          第二章基本準則
          
          第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范,接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合協(xié)會的自律管理,遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
          第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。
          第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù),對客戶進行證券投資相關(guān)教育,正確向客戶揭示投資風險。
          為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
          第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當無法避免時,應(yīng)確?蛻舻睦娴玫焦降膶Υ。
          第九條從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù),但下列情況除外:
         。ㄒ唬﹪宜痉C關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的;
         。ǘ┯嘘P(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
          從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
          第十條機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。
          機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告;協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
          
          第三章禁止行為
          
          第十一條從業(yè)人員一般性禁止行為:
          (一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;
         。ǘ┚幵、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;
         。ㄈ⿹p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
         。ㄋ模⿵氖屡c其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);
         。ㄎ澹┵H損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);
         。┙邮芾嫦嚓P(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂;
         。ㄆ撸┵I賣法律明文禁止買賣的證券;
          (八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
          (九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
          (十)泄露客戶資料;
         。ㄊ唬┲袊C監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
          第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:
          (一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;
          (二)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;
          (三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;
          (四)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;
          (五)對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;
          (六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
          第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:
         。ㄒ唬┻`反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息;
          (二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;
         。ㄈ├没鸬南嚓P(guān)信息為本人或者他人謀取私利;
         。ㄋ模┡灿没鹜顿Y者的交易資金和基金份額;
         。ㄎ澹┰诨痄N售過程中誤導(dǎo)客戶;
         。┲袊C監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
          第十四條證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:
         。ㄒ唬┙邮芩宋袕氖伦C券投資;
         。ǘ┡c委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益;
         。ㄈ┮罁(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告;
          (四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
          
          第四章監(jiān)督及懲戒
          
          第十五條機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準則制定相應(yīng)的人員管理、培訓和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度,管理本機構(gòu)從業(yè)人員,督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
          第十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。
          第十七條協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會,按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,可向協(xié)會申請復(fù)議。
          第十八條從業(yè)人員違反本準則的,協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施,并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的,移交中國證監(jiān)會處理。
          第十九條從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)輕微,且沒有造成不良后果的,協(xié)會可酌情免除紀律懲戒,但應(yīng)責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。
          第二十條從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
          
          第五章附則
          
          第二十一條本準則自頒布之日起實施。
          第二十二條本準則由協(xié)會負責解釋。
         。8月11日《人民日報》)

        相關(guān)熱詞搜索:從業(yè)人員 執(zhí)業(yè) 行為準則 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(2009年1月19日) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 證券業(yè)從業(yè)人員包括

        版權(quán)所有 蒲公英文摘 smilezhuce.com