摘要：本文主要探討了均勢(shì)的生成機(jī)理、功能效用及其與霸權(quán)的關(guān)系，并得出如下結(jié)論：首先，均勢(shì)的生成既源于人性本惡，各國(guó)有意而為之，也離不開(kāi)國(guó)際體系對(duì)國(guó)家行為的制約，各國(guó)不得已而為之。其次，均勢(shì)是實(shí)施國(guó)維護(hù)自身安全的重要手段；其他國(guó)家亦并非是消極的被制衡對(duì)象，主要成員國(guó)可發(fā)揮均衡作用；在特定情況下，均勢(shì)可維護(hù)小國(guó)的獨(dú)立與安全。第三，冷戰(zhàn)后均勢(shì)與霸權(quán)更加緊密結(jié)合，不再截然對(duì)立，霸權(quán)國(guó)運(yùn)用“霸權(quán)均勢(shì)”。以均勢(shì)手段來(lái)為霸權(quán)目的服務(wù)。
　　關(guān)鍵詞：均勢(shì)　生成機(jī)理　功能效用　霸權(quán)
　　中圖分類號(hào)：D81　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1005－4812(2011)03－0042－49
　　
　　詹姆斯?多爾蒂認(rèn)為，“國(guó)際政治理論中最古老、最持久、最有爭(zhēng)議的理論之一就是均勢(shì)理論”，“均衡概念是許多科學(xué)的基本概念……研究國(guó)際社會(huì)現(xiàn)實(shí)的理論家也自然地把平衡作為核心概念，解釋民族國(guó)家間的權(quán)力關(guān)系，并認(rèn)為民族國(guó)家?guī)缀醵急黄浔拘缘囊?guī)律所驅(qū)使，于是通過(guò)某種形式的權(quán)力平衡來(lái)謀求它們的安全”�？夏崴�?華爾茲更是對(duì)均勢(shì)理論推崇備至，認(rèn)為“如果說(shuō)有什么關(guān)于國(guó)際政治的獨(dú)特的政治理論，那非均勢(shì)理論莫屬”。因此，認(rèn)識(shí)和理解均勢(shì)對(duì)國(guó)際關(guān)系理論研究就顯得尤為重要。均勢(shì)論不但經(jīng)歷了從經(jīng)驗(yàn)到思想再到完善成為理論的一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程，亞里士多德、奧古斯丁、馬基雅維利、休謨、盧梭等都是均勢(shì)思想發(fā)展史上的重要坐標(biāo)；更重要的是，“在政治理論中，新穎獨(dú)特未必是優(yōu)點(diǎn)，年代久遠(yuǎn)未必是缺點(diǎn)。如果一種政治理論聞所未聞(如果確有如此之理論的話)，那么人們就易于得出對(duì)其正確性持懷疑而非認(rèn)同的推斷。反之，如果事實(shí)上一種政治理論在幾百年前甚至幾千年前就已經(jīng)建立起來(lái)――如權(quán)力均衡理論一人們卻并不能得出它所必然陳腐過(guò)時(shí)的判斷”。本文的主要任務(wù)在于探討與分析均勢(shì)的生成機(jī)理、功能效用及其與霸權(quán)的關(guān)系。
　　
　　一、均勢(shì)的生成：源于人性還是源于結(jié)構(gòu)?
　　
　　均勢(shì)(balance of power)一詞，含義眾多，眾說(shuō)紛紜，迄今尚未形成公認(rèn)的定義。實(shí)際上，均勢(shì)作為國(guó)際關(guān)系的分析概念，主要包含三層意思：首先，均勢(shì)是國(guó)際關(guān)系中力量對(duì)比的一種實(shí)際狀態(tài)(situation)；其次，均勢(shì)是一個(gè)國(guó)家在對(duì)外關(guān)系中所采取的具體政策(policy)；第三，均勢(shì)是一種按均衡原則組織起來(lái)的體系(system)。通過(guò)集體多邊外交，形成相互制衡，實(shí)現(xiàn)制止一國(guó)謀取世界霸權(quán)的目標(biāo)。
　　那么，均勢(shì)是如何形成的呢?是人為的還是自發(fā)的呢?其生成機(jī)理是什么呢?對(duì)此，學(xué)者們分成了兩大陣營(yíng)。休謨、丘吉爾、摩根索、哈斯、基辛格等人主張，均勢(shì)政策是睿智和審慎的政治領(lǐng)袖所自愿追隨的東西。而對(duì)于華爾茲來(lái)說(shuō)，無(wú)論部分或所有國(guó)家是希望建立和維護(hù)平衡，還是希望稱霸全球，均勢(shì)的傾向都將自動(dòng)產(chǎn)生。華爾茲想要?jiǎng)?chuàng)建一種適應(yīng)于不考慮特定國(guó)家行為的國(guó)家關(guān)系理論。
　　在摩根索、基辛格等人看來(lái)，均勢(shì)之所以會(huì)形成，應(yīng)該從國(guó)家層面而非體系層面去尋求原因�，F(xiàn)實(shí)主義大師摩根索在這方面的論述最為權(quán)威和全面，在此主要討論他的觀點(diǎn)。談到國(guó)家間政治時(shí)，摩根索在其著名的“政治現(xiàn)實(shí)主義六原則”中首先就提到，“政治現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，像社會(huì)的一般現(xiàn)象一樣，政治受到根植于人性的客觀法則的支配�！笨梢钥闯觯�摩根索實(shí)際上深受西方政治哲學(xué)潛移默化的影響。西方政治哲學(xué)一般都以判斷人性的善惡為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為研究任何政治問(wèn)題，無(wú)論是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)家間的，都必須回歸到人性這個(gè)起點(diǎn)。他認(rèn)為，人的本性是惡的，充滿了權(quán)力的欲望，渴望對(duì)權(quán)力的支配�！八�一直堅(jiān)信人的本性是惡的觀點(diǎn)。他認(rèn)為人天生是自私自利的，而且人的這種利己的本性不能通過(guò)教育或人為的機(jī)制得到消除�！蹦敲茨Ω�索是如何從人性本惡的人的政治哲學(xué)逐步深化到對(duì)均勢(shì)的認(rèn)識(shí)的呢?這就要涉及到他的國(guó)家行為哲學(xué)�！澳Ω�索認(rèn)為，個(gè)人權(quán)力意志的放大就是國(guó)家的權(quán)力。當(dāng)個(gè)人組成一個(gè)集團(tuán)或一個(gè)國(guó)家的時(shí)候，個(gè)人原來(lái)的本性仍然保留著。個(gè)人追求權(quán)力的本性擴(kuò)大至國(guó)家的時(shí)候，其權(quán)力的傾向就會(huì)表現(xiàn)得更加突出，其追求權(quán)力的力量也就會(huì)變得更大。因此，在國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家的行為是由對(duì)權(quán)力的追求驅(qū)使的。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)際政治的動(dòng)因就是對(duì)權(quán)力的追求。”
　　在無(wú)政府的國(guó)際政治生活中，國(guó)家為了追求生存和安全，總是最大限度地?cái)U(kuò)大和增強(qiáng)自身實(shí)力，追求權(quán)力成為國(guó)家行為的基本準(zhǔn)則，而一國(guó)權(quán)力或力量的增強(qiáng)就必然表現(xiàn)為有意圖地對(duì)外擴(kuò)張，于是這種對(duì)力量的無(wú)限追求不可避免地造成了各國(guó)利益間的沖突。而“若干國(guó)家追逐權(quán)力，各自試圖維護(hù)現(xiàn)狀或推翻現(xiàn)狀，勢(shì)必導(dǎo)致所謂權(quán)力均衡的態(tài)勢(shì)和旨在維護(hù)這種態(tài)勢(shì)的政策�！�…權(quán)力均衡和旨在維護(hù)權(quán)力均衡的政策，不僅是無(wú)法避免的，而且也是主權(quán)國(guó)家的社會(huì)得以穩(wěn)定的基本因素�！庇纱擞^之，均勢(shì)實(shí)際上反映出了西方國(guó)家政體中普遍存在的“權(quán)力制衡”思想，是“權(quán)力制衡”思想在國(guó)家間政治中的運(yùn)用與體現(xiàn)。萊因霍爾德?尼布爾指出，“人類罪惡的品性，決定了以權(quán)力來(lái)制約權(quán)力的戰(zhàn)略的必要性”；埃爾?克羅則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“對(duì)政治主導(dǎo)力量的唯一制約方法，便是尋求對(duì)抗性的、力量相等的強(qiáng)有力的聯(lián)盟，或者借助由一些國(guó)家組建的防衛(wèi)性聯(lián)盟�！蹦Ω�索更明確地類比美國(guó)憲法的制衡體系，認(rèn)為美國(guó)憲法的制衡體系與國(guó)際權(quán)力均衡體系具有共通之處，都是同一種動(dòng)力驅(qū)動(dòng)著美國(guó)的制衡體系和國(guó)際權(quán)力均衡體系。兩個(gè)體系都尋求為它們各組成要素自身的穩(wěn)定和獨(dú)立履行同一種功能。總而言之，摩根索對(duì)于均勢(shì)生成的分析遵循如下邏輯：人性惡，追逐權(quán)力一國(guó)家哲學(xué)等同于人的哲學(xué)，國(guó)家在國(guó)際社會(huì)的目標(biāo)同樣是追求權(quán)力一權(quán)力若要得到有效管理，理性的國(guó)家就必然采取均衡的策略一均勢(shì)得以形成。
　　而在肯尼斯?華爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論中，它對(duì)均勢(shì)根源的探求超越了國(guó)家層面，從國(guó)際體系中探求原因。他認(rèn)為，均勢(shì)無(wú)可避免地要扎根于由國(guó)家構(gòu)成的國(guó)際體系中，無(wú)論部分或所有國(guó)家是希望還是不希望建立和維護(hù)平衡，均勢(shì)的傾向都將自動(dòng)產(chǎn)生。華爾茲認(rèn)為，“只要滿足兩個(gè)條件，即無(wú)政府秩序以及系統(tǒng)由謀求自身生存的行為體構(gòu)成，均勢(shì)政治便會(huì)形成�！本唧w而言，均勢(shì)的生成首先基于兩個(gè)假設(shè)，一是國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)，是一個(gè)自助系統(tǒng)。“自助系統(tǒng)是這樣一個(gè)系統(tǒng)，在其中，那些不實(shí)行自助或是自助效率較低的行為體將無(wú)法實(shí)現(xiàn)繁榮，并將面臨危險(xiǎn)和困難。對(duì)這一后果的恐懼，促使國(guó)家以導(dǎo)致均勢(shì)的方式行事�！倍�是在無(wú)政府狀態(tài)下，安全是國(guó)家的最高目標(biāo)。而在摩根索看來(lái)，權(quán)力是國(guó)家追求的目標(biāo)。華爾茲認(rèn)為，正是這種對(duì)于安全的渴求，才使得系統(tǒng)對(duì)單元的行為產(chǎn)生了約束的作用，各行為體的行為趨向一致�！霸跓o(wú)政府狀態(tài)下，安全是國(guó)家最高目標(biāo)�！�…權(quán)力只是手段，而非目的，因而國(guó)家傾向于加入兩個(gè)聯(lián)盟中較弱的一方�！�…如果國(guó)家追求的是權(quán)力最大化，就會(huì)加盟較強(qiáng)的一方，那么均勢(shì)就不會(huì)形成，而只會(huì)出現(xiàn)世界霸權(quán)。后者之所以沒(méi)有出現(xiàn)，是因?yàn)榫鶆?shì)，而非追隨強(qiáng)者，才是系統(tǒng)引發(fā)的行為。”換言之，國(guó)家采取均勢(shì)政策與行為，是因?yàn)橄到y(tǒng)的制約，系統(tǒng)能夠塑造單元行為體的行為。如果一國(guó)不追隨系統(tǒng)中的其他行為者的行為，它將會(huì)在系統(tǒng)中遭受冷落，最終喪失巨大的機(jī)會(huì)成本�；�于此，華爾茲對(duì) 于均勢(shì)生成機(jī)理的觀點(diǎn)可以歸納為：國(guó)際社會(huì)是無(wú)政府狀態(tài)一國(guó)家的目標(biāo)是追求安全一無(wú)論國(guó)家是否自愿采取均勢(shì)政策，單元被逐漸系統(tǒng)社會(huì)化，效仿均勢(shì)一均勢(shì)自動(dòng)生成。
　　筆者以為，不管是為了追求權(quán)力，或?yàn)榱俗非蟀踩�，主�?quán)國(guó)家最終采取均勢(shì)策略的過(guò)程和模式經(jīng)常會(huì)表現(xiàn)出類似博弈的特征。國(guó)際關(guān)系可以被抽象地看作為零和博弈和非零和博弈的混合。從理論假設(shè)上看，博弈論和現(xiàn)實(shí)主義理論有一點(diǎn)非常相似，即認(rèn)為行為體都是在理性地追求著以利益為基礎(chǔ)的既定目標(biāo)。每個(gè)行為體都有自己的策略、目標(biāo)和偏好，他們要做的是判斷和決定采取什么樣的行動(dòng)對(duì)自己最有利。不管是主動(dòng)或是被動(dòng)，最終采取均勢(shì)政策進(jìn)而形成均勢(shì)狀態(tài)都是由國(guó)家這一主要行為體在成本一收益分析基礎(chǔ)上作出的“理性選擇”。這一理性選擇的出現(xiàn)，除了個(gè)體(主要是國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和決策層)睿智的原因外，也包括環(huán)境(即系統(tǒng))的影響。因?yàn)橐豁?xiàng)成功的博弈需要參與者對(duì)總體環(huán)境有充分的認(rèn)知和準(zhǔn)確的判斷。總而言之，正是在國(guó)家理性判斷認(rèn)知的基礎(chǔ)上，加上國(guó)際社會(huì)系統(tǒng)大背景的影響，各國(guó)采取均勢(shì)政策，最終形成均勢(shì)才成為必然；換言之，均勢(shì)的形成不是單方面的結(jié)果，它既來(lái)源于人性本惡，各國(guó)為追求權(quán)力有意為之，也源于國(guó)際系統(tǒng)對(duì)各國(guó)的制約，為了安全不得已而為之。
　　
　　二、均勢(shì)的功能：有效抑或無(wú)效?
　　
　　對(duì)均勢(shì)的功能效用，學(xué)術(shù)界的看法也不盡相同。具體來(lái)說(shuō)：博林布羅克(Bolingbroke)、根茨、梅特涅(Mettemich)和卡斯?fàn)柪?castlereagh)認(rèn)為均勢(shì)有各種功能。它應(yīng)該能夠：(1)防止建立世界性霸權(quán)；(2)維護(hù)體系的組成部分及體系本身；(3)保證國(guó)際體系內(nèi)的穩(wěn)定和相互安全；(4)通過(guò)威懾防止戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)來(lái)鞏固和延長(zhǎng)和平，也就是說(shuō)，通過(guò)對(duì)抗使侵略者認(rèn)識(shí)到，其擴(kuò)張政策可能導(dǎo)致敵對(duì)聯(lián)盟的形成。赫德利?布爾認(rèn)為均勢(shì)有三個(gè)重要效應(yīng)。首先，均勢(shì)維護(hù)了國(guó)家體系，防止它演變?yōu)橐粋�(gè)帝國(guó)。其次，它保護(hù)了各國(guó)的獨(dú)立，防止它們被鄰近大國(guó)所吸收或支配。第三，均勢(shì)維護(hù)了確保國(guó)際秩序的其他制度，如外交、有限戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際法，以及超級(jí)大國(guó)間的談判賴以生存的條件。漢斯?摩根索認(rèn)為，均勢(shì)有兩大功能：第一，維持現(xiàn)有的國(guó)際體系，保證體系內(nèi)部的安全與穩(wěn)定；第二，防止建立世界霸權(quán)，維護(hù)國(guó)家的獨(dú)立。而其他學(xué)者則對(duì)均勢(shì)的功能提出質(zhì)疑。尼古拉斯?斯拜克曼認(rèn)為，均勢(shì)理論不能充分地解釋實(shí)踐，“實(shí)際情況是，各國(guó)只希望看到對(duì)它們有利的平衡(或不平衡)。它們的目標(biāo)不是均衡，而是自己遠(yuǎn)勝別國(guó)。如果一個(gè)國(guó)家同潛在的敵人同樣強(qiáng)大，就沒(méi)有真正的安全。只有比對(duì)方略強(qiáng)，才有安全，如果一國(guó)的力量完全被制約住，那它就無(wú)法采取行動(dòng)。只有當(dāng)一國(guó)擁有一部分可以自由支配的多余力量時(shí)，才有可能采取積極的對(duì)外政策”。厄恩斯特?哈斯則更多地質(zhì)疑政策制定者，特別是民主國(guó)家的決策者，質(zhì)疑是否擁有均勢(shì)理論所要求的那種高度靈活性。“假使均勢(shì)能像所有政治家所期望的那樣完全奏效，假使現(xiàn)存的權(quán)力分配不威脅他們的國(guó)家安全，那么均勢(shì)作為一種局面、規(guī)則、政策和體系幾乎肯定已促成了持久和平。然而，國(guó)際政治體系的動(dòng)力既沒(méi)有帶來(lái)永久的安寧和穩(wěn)定，也沒(méi)有使人們總能做出謹(jǐn)慎理智的決定�！笨傊�，一方對(duì)于均勢(shì)寄予厚望，認(rèn)為其是處理無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)與國(guó)關(guān)系的關(guān)鍵，不但能保證體系的穩(wěn)定，還能保護(hù)小國(guó)的生存；另一方則對(duì)均勢(shì)以猛烈的攻擊，認(rèn)為其只不過(guò)是強(qiáng)權(quán)政治下的幌子，是各國(guó)權(quán)力欲望的掩飾物，既無(wú)法維持國(guó)際體系的穩(wěn)定，也不能最終確保小國(guó)擺脫被大國(guó)攻打、肢解、滅亡的命運(yùn)。
　　實(shí)際上，在基于客觀的實(shí)力對(duì)比均勢(shì)下，輔之以毫無(wú)私欲(這里指的是國(guó)家至上)的均勢(shì)政策的應(yīng)用，也很難保證國(guó)際社會(huì)一定會(huì)形成一個(gè)均勢(shì)體系，并且在此體系下各國(guó)相安無(wú)事，大國(guó)相互制衡，小國(guó)得以生存。因?yàn)槿绻�說(shuō)單一自變量能推出一個(gè)因變量的話，這也是在絕對(duì)的環(huán)境控制下，在實(shí)驗(yàn)室里才有可能發(fā)生(即便如此，這種可能性也是少之又少)的。那么在一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)環(huán)境下，很可能是多個(gè)自變量導(dǎo)致一個(gè)因變量的出現(xiàn)，同時(shí)，還應(yīng)考慮干預(yù)變量對(duì)結(jié)果形成的或促進(jìn)或延緩的影響。以歐洲古典均勢(shì)為例，金重遠(yuǎn)就認(rèn)為，歐洲均勢(shì)的維持取決于三個(gè)結(jié)構(gòu)性因素：歐洲大陸之間的均勢(shì)、英國(guó)與歐洲大陸之間的均勢(shì)、歐洲與其邊緣地區(qū)之間的均勢(shì)，這三個(gè)因素均至關(guān)重要，缺一不可。雖然這種均勢(shì)的結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，也極其微妙，有時(shí)甚至顯得十分脆弱，但卻長(zhǎng)期存在于歐洲。如此一來(lái)，又怎能期望均勢(shì)策略的實(shí)施、均勢(shì)狀態(tài)的存在就必定會(huì)帶來(lái)世界的永久和平呢?與其牽強(qiáng)地追逐絕對(duì)的事物，不如去發(fā)掘均勢(shì)的合理內(nèi)涵，對(duì)其功能進(jìn)行更為客觀的評(píng)價(jià)。
　　首先，均勢(shì)是實(shí)施國(guó)維護(hù)自身安全的重要手段。17世紀(jì)歐洲古典均勢(shì)的形成就足以證明上述觀點(diǎn)。直至17世紀(jì)，神圣羅馬帝國(guó)還頗具掌控歐洲的實(shí)力，但教皇權(quán)威因宗教改革影響而減弱，建立歐洲統(tǒng)一帝國(guó)的希望就此破滅。“若神圣羅馬帝國(guó)對(duì)理論上歸其治理的領(lǐng)土確能實(shí)行中央控制，則西歐各國(guó)與它的關(guān)系或許將類似中國(guó)與其藩屬，法國(guó)就相當(dāng)于越南或韓國(guó)，英格蘭相當(dāng)于日本�！贝送�，由于生產(chǎn)力的發(fā)展，歐洲一些國(guó)家率先進(jìn)入資本主義發(fā)展階段，這一階段過(guò)程的主要政治特點(diǎn)是諸如英國(guó)、法國(guó)、荷蘭等近代民族國(guó)家的形成，其主要政治標(biāo)志是強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)。國(guó)家利益取代了中世紀(jì)的道德論，均勢(shì)也找到了理論依據(jù)，制衡取代了對(duì)大一統(tǒng)的向往。法國(guó)首相黎塞留主教可以說(shuō)是成功運(yùn)用均勢(shì)策略的典范。正是其縱橫捭闔的智謀手段，加之對(duì)均勢(shì)的成功運(yùn)用，才阻止了神圣羅馬帝國(guó)的復(fù)興，維護(hù)了國(guó)家獨(dú)立和完整�？梢哉f(shuō)，均勢(shì)思想正是源于主權(quán)國(guó)家對(duì)國(guó)家主權(quán)、國(guó)家利益的維護(hù)而逐漸完善發(fā)展起來(lái)的。均勢(shì)是實(shí)施國(guó)維護(hù)自身安全的重要手段之一，盡管并非所有實(shí)施國(guó)都能實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)。
　　其次，其他國(guó)家也并非消極的被制衡對(duì)象，均勢(shì)體系內(nèi)主要成員國(guó)可以發(fā)揮均衡作用。愛(ài)德華?古利克就認(rèn)為，“所有大國(guó)都是蹺蹺板的平衡者”。對(duì)于處于夾縫中生存的小國(guó)而言，其外交智慧往往能讓其在體系中保持相對(duì)的獨(dú)立和領(lǐng)土完整。權(quán)力均衡在一定程度上可起到維護(hù)小國(guó)獨(dú)立和安全的作用。正如摩根索所言：“小國(guó)的獨(dú)立總是依靠權(quán)力均衡(如二戰(zhàn)前的比利時(shí)和巴爾干國(guó)家)，或者依靠某一保護(hù)國(guó)的優(yōu)勢(shì)(如中美洲和南美洲的小國(guó)以及葡萄牙)，或者由于對(duì)于帝國(guó)主義的貪欲缺乏吸引力(如瑞士和西班牙)�！背�鮮的命運(yùn)演變也能例證上述觀點(diǎn)。在不同的歷史時(shí)期，朝鮮時(shí)而成為地區(qū)均勢(shì)體系中的主要大國(guó)，時(shí)而僅作為沒(méi)有發(fā)言權(quán)的小國(guó)，但卻在大部分時(shí)期內(nèi)作為自治國(guó)家生存下來(lái)。其原因除了自身政權(quán)中外交精英的智慧外，還與當(dāng)時(shí)東北亞的局勢(shì)有著密切關(guān)聯(lián)。在很長(zhǎng)一段歷史時(shí)期內(nèi)，中原王朝、朝鮮以及第三國(guó)，構(gòu)成了均勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)模式。摩根索認(rèn)為，在這種模式下，均勢(shì)除了在雙方間形成一種不可靠的穩(wěn)定和安全關(guān)系外，還可能附帶地履行另一種功能，即維護(hù)他國(guó)的獨(dú)立。結(jié)合摩根索的均勢(shì)模式思想，筆者就不同時(shí)代的東北亞地區(qū)局勢(shì)和朝鮮的命運(yùn)演變作成如下圖表：
　　
　　在上述6個(gè)不同時(shí)期，朝鮮在東北亞的地位不斷發(fā)生著變化，獨(dú)立性也曾受到威脅：唐朝時(shí)期，高句麗、百濟(jì)為一方，唐朝為一方形成對(duì)立，作為第三方的新羅則引唐兵入朝，不 但保證了自身的獨(dú)立，而且先后滅了百濟(jì)和高句麗，統(tǒng)一了半島。宋遼初期，遼勢(shì)力膨脹，宋欲借助高麗的力量遏制其發(fā)展。宋金時(shí)期，與此類似。此時(shí)，高麗作為遼宋、遼金均勢(shì)體系中的主要成員國(guó)，其在利益得失綜合考量的基礎(chǔ)上，最后選擇了向強(qiáng)者納貢稱臣，保證了國(guó)家的獨(dú)立。蒙元時(shí)期，元朝一家獨(dú)大，這對(duì)高句麗政權(quán)而言反而不利，結(jié)果不僅是納貢稱臣，其內(nèi)政也被元牢牢控制。明中后期，日本企圖統(tǒng)治朝鮮，打破與明的不平衡均勢(shì)，但與明實(shí)力差距較大，朝鮮獨(dú)立得以維持。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，日本已完全具備統(tǒng)治朝鮮的實(shí)力，開(kāi)始挑戰(zhàn)舊有的均勢(shì)格局，朝鮮獨(dú)立也因而受到威脅，最終被日本合并。由此可知，朝鮮獨(dú)立政權(quán)的存在皆是在兩方均勢(shì)的體系下形成的。而當(dāng)出現(xiàn)一國(guó)獨(dú)霸的局面時(shí)，朝鮮將面臨著內(nèi)政被干涉，或無(wú)力維護(hù)國(guó)家政權(quán)的危險(xiǎn)。由此推之，均勢(shì)體系能保證非均衡方的國(guó)家安全，盡管并非都能如愿。
　　
　　三、均勢(shì)與霸權(quán)：對(duì)立還是統(tǒng)一
　　
　　在國(guó)際關(guān)系理論中，均勢(shì)與霸權(quán)是兩個(gè)極為重要而被頻繁使用的概念。它們都可以指涉與表達(dá)多種不同的含義，或是對(duì)狀態(tài)的描述，或是工具性手段，亦或是體系結(jié)果。均勢(shì)通常被認(rèn)為是對(duì)霸權(quán)的否定，反之亦然。因?yàn)檫@是在面對(duì)一國(guó)實(shí)力增長(zhǎng)時(shí)，其他各國(guó)采取抗衡政策或追隨政策所造成的截然不同的兩種后果。
　　均勢(shì)政策認(rèn)為，“既然目標(biāo)是在穩(wěn)定之外還有確保體系內(nèi)所有因素的共存，平衡就必須防止任何一個(gè)因素取得足以壓倒其他因素的主宰地位。用以維系平衡的方法是，允許諸要素保持彼此在一定程度內(nèi)相反的趨向，使一種趨勢(shì)不至于強(qiáng)大到壓倒其他趨勢(shì)，但必須足以防止別的趨勢(shì)壓倒自己”。與之相反，霸權(quán)則力圖打破現(xiàn)存力量對(duì)比的均衡態(tài)勢(shì)，進(jìn)而取得權(quán)力支配的地位�！皣�(guó)家間體系中的霸權(quán)是指這樣一種狀態(tài)，所謂‘大國(guó)’間持續(xù)不斷的競(jìng)爭(zhēng)是如此的不平衡，以致其中一個(gè)大國(guó)真正‘占據(jù)首位’；也就是說(shuō)，一國(guó)能在很大程度上將自己的規(guī)則和愿望(至少是以有效否決權(quán)的方式)強(qiáng)加于經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交甚至文化領(lǐng)域中去。”那么，這是否意味著，均勢(shì)和霸權(quán)的關(guān)系就必然是截然對(duì)立的呢?當(dāng)一國(guó)力量增長(zhǎng)時(shí)，其他各國(guó)采取抗衡的政策，其目的真的是為了實(shí)現(xiàn)均勢(shì)嗎?反之，意欲實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的國(guó)家，也必然不會(huì)采用均勢(shì)的外交手段，只是一味地挑戰(zhàn)他國(guó)嗎?對(duì)歷史上的均勢(shì)體系加以重新回顧與反思，我們發(fā)現(xiàn)，兩者關(guān)系并非簡(jiǎn)單如此。
　　以均勢(shì)的主角和體系的結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，均勢(shì)體系可以劃分為古典均勢(shì)和現(xiàn)代均勢(shì)。古典均勢(shì)始于15世紀(jì)后半葉，直到1914年一戰(zhàn)的爆發(fā)；而現(xiàn)代均勢(shì)則從二戰(zhàn)結(jié)束開(kāi)始直至冷戰(zhàn)的結(jié)束。在古典均勢(shì)時(shí)期，均勢(shì)與霸權(quán)之間的界限相對(duì)比較明顯，均勢(shì)目的也很明確，即以相互制衡來(lái)防止霸權(quán)出現(xiàn)。著名的“威斯特伐利亞體系”和“維也納體系”就是在歐洲各國(guó)承認(rèn)均勢(shì)原則的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。二戰(zhàn)結(jié)束后，現(xiàn)代均勢(shì)形成，首次超出歐洲范圍，在全世界形成了美蘇兩極均勢(shì)。與古典均勢(shì)相比，現(xiàn)代均勢(shì)更加穩(wěn)定，一兩個(gè)盟國(guó)改變同盟關(guān)系已不能推翻均勢(shì)，呈現(xiàn)出從簡(jiǎn)單均勢(shì)到復(fù)雜均勢(shì)過(guò)渡的特點(diǎn)。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化，也就是從兩極均勢(shì)變?yōu)閱渭?jí)獨(dú)霸。盡管有學(xué)者就“單極”提出質(zhì)疑，但實(shí)際上，任何其他國(guó)家都沒(méi)有足夠的力量和強(qiáng)烈意愿(單獨(dú)或聯(lián)合)來(lái)有效制約美國(guó)的行為。無(wú)論承認(rèn)與否，冷戰(zhàn)后的世界就是一個(gè)單極世界，而且迄今為止未有明顯的多極化趨勢(shì)。世界有單極的結(jié)構(gòu)，就必然有獨(dú)霸的秩序。通過(guò)對(duì)美國(guó)外交政策的研究發(fā)現(xiàn)，霸權(quán)與均勢(shì)緊密相聯(lián)，不再分離，均勢(shì)成了美國(guó)維持霸權(quán)的重要手段。學(xué)界普遍認(rèn)為，后冷戰(zhàn)時(shí)代美國(guó)推行的是“霸權(quán)均勢(shì)”戰(zhàn)略�！凹丛诂F(xiàn)實(shí)主義指導(dǎo)下的新均勢(shì)戰(zhàn)略和在新自由主義指導(dǎo)下的制度霸權(quán)戰(zhàn)略。這種均勢(shì)戰(zhàn)略主要是針對(duì)挑戰(zhàn)國(guó)(‘極化世界’，重點(diǎn)是歐亞大陸)而采取的，并以結(jié)盟政策作為基礎(chǔ)，體現(xiàn)了政治多極化對(duì)美國(guó)的挑戰(zhàn)；而霸權(quán)戰(zhàn)略則主要針對(duì)‘未極化世界’，并往往運(yùn)用于各領(lǐng)域，如文化霸權(quán)、金融霸權(quán)等，反映了美國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的把握�！焙�(jiǎn)而言之，霸權(quán)國(guó)自身實(shí)力居于優(yōu)勢(shì)地位，在其他國(guó)家間推行均勢(shì)戰(zhàn)略。亞太地區(qū)是美國(guó)在對(duì)外政策中將“霸權(quán)”與“均勢(shì)”相結(jié)合運(yùn)用最為典型的地區(qū)之一。在該地區(qū)，美國(guó)一方面作為離岸推手，將日本、韓國(guó)等伙伴國(guó)家推上前臺(tái)，以意識(shí)形態(tài)或國(guó)家制度為誘餌，大肆宣揚(yáng)“中國(guó)威脅論”，極力煽動(dòng)亞太國(guó)家內(nèi)部的矛盾(如南海問(wèn)題、釣魚(yú)島問(wèn)題)，借以形成亞太國(guó)家內(nèi)部相互制衡的地區(qū)均勢(shì)體系；另一方面則親自出馬構(gòu)建由其主導(dǎo)的同盟體系，包括美日、美韓、美澳新、美菲、美泰同盟等，以此制衡挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)的地區(qū)強(qiáng)國(guó)的崛起。
　　美國(guó)之所以在地區(qū)事務(wù)中運(yùn)用均勢(shì)，很重要的原因是核武器的出現(xiàn)。在古典均勢(shì)中，大規(guī)模的暴力或戰(zhàn)爭(zhēng)手段就可以導(dǎo)致大國(guó)或聯(lián)盟關(guān)系的分化或重組，均勢(shì)因此被破壞，霸權(quán)得以建立。但核武器出現(xiàn)后，其巨大的毀滅性對(duì)大國(guó)軍事政策形成了威懾與制約作用，原來(lái)通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)手段打壓次大國(guó)或地區(qū)強(qiáng)國(guó)的途徑已變得不再可能。美國(guó)作為局部地區(qū)的域外離岸平衡手，運(yùn)用均勢(shì)政策，通過(guò)利用和制造域內(nèi)國(guó)家間的矛盾，從中施展結(jié)盟、干涉，甚至威脅等手段，維持它們之間一種脆弱的平衡，反而更容易提升和鞏固自己的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化。這種“均勢(shì)一霸權(quán)”即運(yùn)用均勢(shì)手段謀求霸權(quán)目的的策略的主要特點(diǎn)是，實(shí)施國(guó)通常是一個(gè)地區(qū)外的大國(guó)，其實(shí)施霸權(quán)的場(chǎng)所通常在一個(gè)地區(qū)內(nèi)，通過(guò)其“域外”優(yōu)勢(shì)，既可以介入權(quán)力斗爭(zhēng)的中心又能游離其外，始終處于一種超然地位。相對(duì)應(yīng)的，地區(qū)內(nèi)國(guó)家則被局限在該地區(qū)的相互制衡系統(tǒng)中，彼此警惕、相互競(jìng)爭(zhēng)與持續(xù)內(nèi)耗，權(quán)力便無(wú)法得到超越。
　　
　　結(jié)論
　　
　　本文主要探討了均勢(shì)的生成機(jī)理、功能效用及其與霸權(quán)的關(guān)系，并得出如下結(jié)論：首先，均勢(shì)的生成并非由單一因素造成，它既源于人性本惡，各國(guó)有意而為之，也離不開(kāi)國(guó)際自助系統(tǒng)對(duì)國(guó)家行為的制約，各國(guó)不得已而為之，并最終造就了均勢(shì)。其次，均勢(shì)是實(shí)施國(guó)維護(hù)自身安全的重要手段；其他國(guó)家亦并非消極的被制衡的對(duì)象，主要成員國(guó)是可以發(fā)揮均衡作用的；在特定情況下，均勢(shì)可維護(hù)小國(guó)的獨(dú)立與安全，盡管并非都能如愿。第三，冷戰(zhàn)后均勢(shì)與霸權(quán)更加緊密地結(jié)合起來(lái)，不再是截然對(duì)立。大國(guó)運(yùn)用“霸權(quán)均勢(shì)”，以均勢(shì)手段來(lái)謀求穩(wěn)固霸權(quán)的目的，通過(guò)積極參與地區(qū)政治，維持地區(qū)體系內(nèi)的均衡態(tài)勢(shì)，從而為其背后的霸權(quán)利益服務(wù)。
　　
　　

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