[摘要]基于文獻(xiàn)調(diào)研，從機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)、數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評(píng)價(jià)5個(gè)方面對(duì)國?外機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究進(jìn)行述評(píng)。指出機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)研究已取得一定的成績，而數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評(píng)價(jià)還需要更為深入的研究。
　　[關(guān)鍵詞]開放存取 機(jī)構(gòu)庫 機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)
　　[分類號(hào)]G250.7
　　
　　編者按：為鼓勵(lì)圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的廣大專家、學(xué)者和實(shí)踐工作者撰寫更多的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文，支持更多的優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果發(fā)表，進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮和事業(yè)發(fā)展，《圖書情報(bào)工作》雜志社自2009年起設(shè)立《圖書情報(bào)工作》雜志社出版基金項(xiàng)目制度，并于2010年3月發(fā)布了首屆項(xiàng)目立項(xiàng)公告，共批準(zhǔn)設(shè)立重點(diǎn)項(xiàng)目3項(xiàng)，一般項(xiàng)目6項(xiàng)。目前，首屆項(xiàng)目成果論文大多已經(jīng)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審及修改完善，通過了結(jié)題驗(yàn)收。自2011年第7期起，本刊將特設(shè)“出版基金”專欄以陸續(xù)發(fā)表這些項(xiàng)目成果，與廣大讀者共享、交流。
　　本期刊發(fā)的是袁順波博士主持的項(xiàng)目“基于成熟度視角的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型構(gòu)建及應(yīng)用研究”的研究成果。從2001年至今，機(jī)構(gòu)庫在經(jīng)歷了10年的發(fā)展后已取得了不錯(cuò)的成績，研究文獻(xiàn)也不斷涌現(xiàn)，但現(xiàn)有研究對(duì)機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)還缺乏足夠的關(guān)注。本組成果在對(duì)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀進(jìn)行述評(píng)和分析其影響因素與難點(diǎn)的基礎(chǔ)之上，借鑒由美國卡?基?梅隆大學(xué)(Carnegie―Mellon University)提出的軟件能力成熟度模型(Capability Maturity Model for Sohware，CMM―Sw)，從成熟度視角構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，將機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的成熟度劃分為初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、已管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)5個(gè)等級(jí)，提煉出學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)、信息基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)資金等6個(gè)關(guān)鍵過程域，并確定應(yīng)用該模型進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的流程，從而為機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)提供一個(gè)自我業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)和改進(jìn)工具。期望以本組成果在理論上拓展國?機(jī)構(gòu)庫研究的新視角，推進(jìn)機(jī)構(gòu)庫理論研究的豐富與發(fā)展，在實(shí)踐中推動(dòng)國?機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展以及圖書館的數(shù)字信息資源建設(shè)。
　　長期以來，出版商在在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系中占據(jù)中心位置，并逐步形成了對(duì)學(xué)術(shù)信息交流的壟斷，這在一定程度上阻礙了學(xué)術(shù)交流的發(fā)展。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，開放存取運(yùn)動(dòng)(Open Access Movement)在全球興起并廣泛發(fā)展。開放存取主要有開放存取期刊(Open Access Journal)和自存儲(chǔ)(Self-archiving)兩種主要實(shí)現(xiàn)途徑，而機(jī)構(gòu)庫則是科研人員進(jìn)行自存儲(chǔ)時(shí)的一個(gè)重要選擇。
　　筆者通過對(duì)LISA、Web。f Science、Seopus、Google Scholar、CNKl、VlP等數(shù)據(jù)庫進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，全面搜集、分析涉及機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)，并從機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià)以及實(shí)踐建設(shè)宏觀評(píng)價(jià)5個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行闡述，以勾勒出國內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究的全貌。
　　
　　
　　
　　1　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)行與發(fā)展必須以系統(tǒng)軟件為基礎(chǔ)，目前機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可以分為免費(fèi)開源軟件和商業(yè)軟件兩大類。出于經(jīng)費(fèi)的考慮，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一般都會(huì)選擇開源軟件。因此，目前對(duì)系統(tǒng)軟件的評(píng)價(jià)也主要集中在對(duì)機(jī)構(gòu)庫開源軟件的評(píng)價(jià)。其中最受關(guān)注的是麻省理工學(xué)院(MIT)與惠普公司(Hewlett-Packard Corporation)合作開發(fā)的DSpace。2003年，Tansley R.等對(duì)Dspace的各項(xiàng)功能和系統(tǒng)架構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)的述評(píng)，并指出未來進(jìn)一步優(yōu)化的設(shè)想；國內(nèi)多位學(xué)者等對(duì)DSpace進(jìn)行了多方位的研究，如與其他機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件進(jìn)行比較，改進(jìn)DSpace以及基于DSpace構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫等。
　　目前對(duì)機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件最為全面的評(píng)價(jià)來自于開放社會(huì)研究所(Open Society Institute)的“A Guide to In―stitutional Repository Software”的報(bào)告，該報(bào)告在對(duì)Archimede、ARNO、CDSware、DSpace、Eprints、Fedora、i―Tor、MyCoRe和OPUS等9個(gè)軟件進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)之上，從技術(shù)特點(diǎn)、軟件管理功能、內(nèi)容管理、信息保存以及信息檢索與利用等多個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，Kim H.H.等通過實(shí)驗(yàn)測試和用戶調(diào)查等方法確定了機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可用性(Usability)評(píng)價(jià)框架，該框架包括滿意度(Satisfaction)、支持度(Supportiveness)、有用性(Useful―fless)和有效性(Effectiveness)等4個(gè)方面；洪梅和馬建霞對(duì)開源機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可用性評(píng)估方法分成沒有用戶參與的可用性評(píng)估和有用戶參與的可用性評(píng)估。
　　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)是機(jī)構(gòu)庫研究中開展得比較早、成果比較多的領(lǐng)域之一。從現(xiàn)有研究來看，大多數(shù)機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件的基本功能大同小異，特別是DSpace、Eprints和Fedora等幾個(gè)常見的系統(tǒng)軟件，目前應(yīng)用比較廣泛，同時(shí)也得到了許多用戶的好評(píng)，很難說哪個(gè)更好。只是不同的機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件可能在某些細(xì)節(jié)上獨(dú)具特色。因此評(píng)價(jià)與選擇時(shí)需考慮系統(tǒng)軟件的各自獨(dú)特功能及機(jī)構(gòu)庫自身的需要，諸如機(jī)構(gòu)庫戰(zhàn)略定位、資源及用戶特點(diǎn)等，根據(jù)機(jī)構(gòu)庫的特定需求選擇合適的系統(tǒng)軟件方是明智之舉。
　　
　　2　機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫中的數(shù)字資源是評(píng)價(jià)一個(gè)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)成功與否的關(guān)鍵因素，因此數(shù)字資源管理的評(píng)價(jià)也是學(xué)者比較關(guān)注的話題，其中最主要的研究即是對(duì)機(jī)構(gòu)庫中自存儲(chǔ)(Self-archiving)的評(píng)價(jià)。Xia J.F.和Sun L.認(rèn)為存儲(chǔ)信息、存儲(chǔ)資源數(shù)量、全文可獲取性、用戶態(tài)度、單位存儲(chǔ)費(fèi)用和資源利用信息等是評(píng)價(jià)自存儲(chǔ)的因素；國內(nèi)學(xué)者郭清蓉構(gòu)建的自存儲(chǔ)評(píng)價(jià)體系也與此類似。此后，Xia J.F.和Sun L對(duì)澳大利亞、意大利、瑞典和英國的9個(gè)機(jī)構(gòu)庫用戶自存儲(chǔ)比例和全文可獲取性進(jìn)行調(diào)研，結(jié)果表明作者自存儲(chǔ)比例相當(dāng)?shù)�，來自澳大利亞和意大利的機(jī)構(gòu)庫的全文可獲取性比較高，而其他的機(jī)構(gòu)庫提供的大多為文摘信息；Xia J.F.還對(duì)不同學(xué)科的自存儲(chǔ)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)學(xué)科差異對(duì)自存儲(chǔ)沒有明顯的影響，而強(qiáng)制存儲(chǔ)政策等則可促進(jìn)自存儲(chǔ)，同時(shí)Xia J.F.對(duì)學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫自存儲(chǔ)進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)在學(xué)科庫中的自存儲(chǔ)行為與機(jī)構(gòu)庫中的白存儲(chǔ)行為并不存在著明顯的相關(guān)性。此外，對(duì)于機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源的檢索利用，Markland M.利用Google和Google Scholar檢索了26個(gè)英國的機(jī)構(gòu)庫資源，結(jié)果表明，利用這兩個(gè)搜索引擎能夠比較準(zhǔn)確地查找到機(jī)構(gòu)庫中的數(shù)字資源，但最相關(guān)的檢索結(jié)果并不一定排在首位，因此需要檢索者做一定的甄選。
　　機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)無疑是機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)中的一個(gè)關(guān)鍵問題，可以說數(shù)字資源的管理是事關(guān)機(jī)構(gòu)庫 最為核心的影響因素。從目前的研究成果來看，主要集中在資源獲取的評(píng)價(jià)，而對(duì)進(jìn)入機(jī)構(gòu)庫中資源的組織、長期保存以及檢索利用的評(píng)價(jià)開展得不多，當(dāng)然這也與機(jī)構(gòu)庫歷史較短，相關(guān)研究難度較大有關(guān)。因此，機(jī)構(gòu)庫資源管理評(píng)價(jià)還是一個(gè)有待進(jìn)一步深入研究的領(lǐng)域，相信隨著數(shù)字資源管理技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，機(jī)構(gòu)庫數(shù)字資源管理評(píng)價(jià)研究深度也會(huì)逐步加強(qiáng)。
　　
　　3 機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評(píng)價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展離不開機(jī)構(gòu)成員的支持，因此機(jī)構(gòu)成員對(duì)機(jī)構(gòu)庫是否了解，對(duì)其發(fā)展是否支持等問題也成為一個(gè)比較受關(guān)注的課題。Kim J.Y.基于社會(huì)一技術(shù)網(wǎng)絡(luò)模型(Socio-Technical Network Mod―el)和社會(huì)交換理論(Social Exchange Theory)，構(gòu)建了一個(gè)成員存儲(chǔ)成果的影響因素模型，該模型主要包括成本、外在益處、內(nèi)在益處、個(gè)人經(jīng)歷以及環(huán)境影響5個(gè)因素，作者在對(duì)67位教授進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，理解、支持開放存取的科研工作者更愿意支持機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展；Watson S，對(duì)克蘭菲爾德大學(xué)(Granfield Universi－ty)的成員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不少成員沒有聽說過該校的機(jī)構(gòu)庫QUEprints，并且不清楚建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的目的；DavisP.M.與Connolly M.J.L.發(fā)現(xiàn)康奈爾大學(xué)(Cornell U―niversity)的成員對(duì)該校機(jī)構(gòu)庫DSpace的了解和利用被大大高估。該校成員對(duì)DSpace了解很少，使用意愿也很弱。很多成員選擇將科研成果存儲(chǔ)到其個(gè)人網(wǎng)頁和學(xué)科庫。該校成員給出的不利用機(jī)構(gòu)庫的原因有很多，其中包括學(xué)術(shù)信息交流途徑的多樣性、對(duì)版權(quán)糾紛的擔(dān)憂以及擔(dān)心科研成果被剽竊等。國內(nèi)學(xué)者也對(duì)科研人員對(duì)于開放存取和機(jī)構(gòu)庫的接受情況進(jìn)行了調(diào)查，與國外調(diào)查結(jié)果類似，國內(nèi)科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)庫的接受度不夠理想。
　　從現(xiàn)有的大多數(shù)調(diào)查研究來看，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員對(duì)機(jī)構(gòu)庫的了解和支持不夠理想。因此筆者認(rèn)為，今后對(duì)于機(jī)構(gòu)成員態(tài)度的研究，調(diào)查分析當(dāng)然有必要進(jìn)行，但更需要思考的是，應(yīng)該采取哪些措施，以促使機(jī)構(gòu)成員了解、接受和支持機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展，而這也正是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)。
　　
　　4 綜合評(píng)價(jià)
　　
　　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件、資源管理以及用戶態(tài)度的評(píng)價(jià)并非對(duì)機(jī)構(gòu)庫的整體情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，而只是關(guān)注機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的某一個(gè)或幾個(gè)方面。為反映機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的全貌，不少學(xué)者著眼于全局，對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。2006年，Westell M.指出了機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的關(guān)鍵成功因素，主要包括強(qiáng)制存儲(chǔ)、與機(jī)構(gòu)庫發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合、資助模式、與數(shù)字化中心的關(guān)系、互操作性、內(nèi)容評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)支持以及長期保持戰(zhàn)略8個(gè)方面；Kim H.H.與Kim Y.H.針對(duì)韓國的機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建了一個(gè)綜合評(píng)價(jià)模型，該模型包括內(nèi)容(Content)，系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)(System and Network)、利用、用戶及提交者(Uses，Users and Submitters)以及管理與政策(Management and Policy)等4個(gè)方面，隨后作者通過德爾菲法對(duì)評(píng)價(jià)模型的指標(biāo)進(jìn)行一定的調(diào)整，最后形成了如圖1所示的機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)模型：
　　此外，Proudman V.從政策、組織、推廣機(jī)構(gòu)庫的機(jī)制與影響、服務(wù)、支持與溝通以及法律事務(wù)等角度對(duì)歐洲的機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行了評(píng)價(jià)。不過Proudman也指出，利用這些指標(biāo)不能給每個(gè)機(jī)構(gòu)庫打出具體的分?jǐn)?shù)，但可以看出不同機(jī)構(gòu)庫的優(yōu)勢與不足；而董文鴛與袁順波認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)費(fèi)、資源的質(zhì)量控制、元數(shù)據(jù)等是機(jī)構(gòu)庫發(fā)展所面臨的問題，也應(yīng)是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)庫時(shí)考慮的因素。
　　目前對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的研究還不多見，體現(xiàn)在文獻(xiàn)量較少、評(píng)價(jià)樣本偏小等方面，并且評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性也還有待提高，如Westell M.所提出的8個(gè)方面更多的是定性評(píng)價(jià)而非定量評(píng)價(jià)，Proud―man的評(píng)價(jià)指標(biāo)也并非定量評(píng)價(jià)。因此需要思考的問題是，在部分評(píng)價(jià)指標(biāo)為定性評(píng)價(jià)指標(biāo)的情況下，如何更好地進(jìn)行評(píng)價(jià)?事實(shí)上，國外其他行業(yè)的評(píng)價(jià)，如軟件評(píng)價(jià)、知識(shí)管理評(píng)價(jià)等研究表明，成熟度(MaturityModel)可以較好地應(yīng)對(duì)定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)工作，故筆者將在后續(xù)研究中對(duì)基于成熟度視角的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)進(jìn)行探析。
　　
　　5 實(shí)踐建設(shè)宏觀評(píng)價(jià)
　　
　　除了對(duì)個(gè)別機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行評(píng)價(jià)之外，國外不少學(xué)者對(duì)某一個(gè)或多個(gè)國家的機(jī)構(gòu)庫實(shí)踐建設(shè)進(jìn)行宏觀層面的評(píng)價(jià)。2005年，網(wǎng)絡(luò)信息聯(lián)盟(Coalition for Net―worked Information，CNI)、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(UK Joint Information Systems Commi~ee，JISC)以及荷蘭SURF基金(SURF Foundmion in the Netherlands)聯(lián)合對(duì)美國、英國、澳大利亞等13個(gè)國家的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)狀況進(jìn)行了抽樣調(diào)研，內(nèi)容涉及機(jī)構(gòu)庫數(shù)量、資源類型、資源所涉及的學(xué)科、使用的軟件以及機(jī)構(gòu)參與度等情況。結(jié)果表明，機(jī)構(gòu)庫正在成為高校基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分，大多數(shù)被調(diào)查的國家都在大力建設(shè)機(jī)構(gòu)庫，調(diào)查者也相信機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)會(huì)越來越受到重視；事隔兩年后，McDowellC.S.對(duì)此又做了一次類似的調(diào)查；袁順波等則對(duì)美國、英國、澳大利亞和日本機(jī)構(gòu)庫理論與實(shí)踐建設(shè)的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)述，并據(jù)此為國內(nèi)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)提出了建設(shè)性建議。此外，澳大利亞、西班牙以及希臘等國家的研究者均進(jìn)行了類似的宏觀評(píng)價(jià)。
　　從現(xiàn)有研究來看，機(jī)構(gòu)庫在發(fā)達(dá)國家，尤其是美國、西歐國家以及日本等國的發(fā)展速度比較快，對(duì)宏觀范圍內(nèi)的實(shí)踐建設(shè)評(píng)價(jià)研究也開展得比較普遍，應(yīng)該說取得了不錯(cuò)的成就，但從調(diào)查結(jié)果來看，機(jī)構(gòu)庫中的資源成為了各國機(jī)構(gòu)庫發(fā)展中的一個(gè)難以突破的瓶頸。相比之下，國內(nèi)機(jī)構(gòu)庫的實(shí)踐建設(shè)還處在初步發(fā)展階段，體現(xiàn)在建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、機(jī)構(gòu)庫資源少、用戶關(guān)注度有待提高等問題。因此，對(duì)我國機(jī)構(gòu)庫建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行一個(gè)全面的調(diào)查，以引起相關(guān)學(xué)者和用戶的關(guān)注，是一個(gè)值得研究的課題。
　　
　　6 結(jié) 語
　　
　　綜上所述，對(duì)于機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，國外研究比較多，文獻(xiàn)量較多，研究角度也比較多樣化。相比之下，國內(nèi)研究還處在初步發(fā)展階段。從關(guān)注的內(nèi)容來看，主要集中在機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)以及機(jī)構(gòu)成員態(tài)度評(píng)價(jià)等方面，而對(duì)于機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)，開展的研究尚顯不夠。因此，在后續(xù)研究中，需要引入科學(xué)合理的理論為基礎(chǔ)，從宏觀人手，通過切實(shí)可行的方法，構(gòu)建一個(gè)普適性較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)體系，并以此為基礎(chǔ)開展機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)的實(shí)踐研究。

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