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        制度創(chuàng)新的意義 [制度創(chuàng)新是改革的核心]

        發(fā)布時(shí)間:2020-03-16 來源: 幽默笑話 點(diǎn)擊:

          作為民建中央主席,成思危在全國人大常委會(huì)副委員長崗位上工作了10年,在此期間,原為化工專家的他開始和一些專家學(xué)者研究中國的經(jīng)濟(jì)和金融改革問題,一共出了20多本專著,涉及中國經(jīng)濟(jì)的方方面面。2008年4月8日,剛剛卸任全國人大常委會(huì)副委員長的成思危來到佛山,出席“2008中國改革論壇”并發(fā)表了演講。會(huì)后,成思危接受了本刊記者的專訪。
          
          不能以反思為名否定改革
          
          《南風(fēng)窗》:改革開放30年了,一方面改革的成就有目共睹,另一方面近幾年對(duì)改革的質(zhì)疑和反思也一直未中斷,對(duì)這種現(xiàn)象,您有何評(píng)價(jià)?
          成思危:改革本身是前人沒做過的事,有不足之處或者走一些彎路都是難免的。改革大方向是正確的,倒退是沒有出路的。不能因?yàn)楦母锍霈F(xiàn)了偏差或者走了彎路甚至一些錯(cuò)誤而否定改革開放。我們的改革是自上而下的,是量力而行,循序漸進(jìn)的,并存在路徑依賴,這四個(gè)特點(diǎn)表明改革不能一蹴而就。
          對(duì)改革質(zhì)疑的有幾種情況:一類是既得利益者,改革一定會(huì)牽涉利益格局的變化,肯定會(huì)損害一部分既得利益者,甚至包括一些政府官員的利益。他們?cè)诟母锍跗诘玫搅死。但隨著改革的深化,“鉆空子”、“打擦邊球”的機(jī)會(huì)就沒有了,因此他們轉(zhuǎn)而反對(duì)深化改革;二是思想比較僵化的,老是抱著教條不放的,沒有能與時(shí)俱進(jìn),對(duì)新事物總是懷疑的人,這些人本身也在改革中受益了,但總是覺得改革是離經(jīng)叛道。錢學(xué)森講過一句話我是很贊同的,改革應(yīng)當(dāng)離經(jīng)而不叛道。馬列主義的“經(jīng)”不能當(dāng)作《圣經(jīng)》一樣一個(gè)字不能動(dòng),必須與時(shí)俱進(jìn);但“道”是大原則,不能背叛。三是較年輕的人,沒有經(jīng)過“文革”,不理解改革開放前的情況。“文革”把中國摧殘到了崩潰的邊緣,10年中百姓生活沒有任何改善,很多優(yōu)秀人才都沒能發(fā)揮作用,甚至受迫害而死。這些他們不了解,所以容易受輿論蠱惑,對(duì)改革開放提出質(zhì)疑。
          《南風(fēng)窗》:相比于30年前所有人都希望改革并能從中受益的狀況,現(xiàn)在很多人對(duì)改革的態(tài)度消極了許多,改革的動(dòng)力是否不足?
          成思危:應(yīng)該說現(xiàn)在的阻力大了很多,改革難度也加大了。因?yàn)槿菀赘母锏亩家迅牧,深化改革就要調(diào)整利益格局,不可能所有人都受益?梢哉f我國的改革已進(jìn)入了關(guān)鍵時(shí)期和攻堅(jiān)階段。但是我看中央的決心很大,一定要把改革進(jìn)行到底。
          《南風(fēng)窗》:改革一直是“摸著石頭過河”,這是否會(huì)造成理論準(zhǔn)備不足、“悔棋”的代價(jià)很大的狀況?
          成思危:改革是有路徑依賴的,改革就像下象棋一樣,你走第一步的時(shí)候,就會(huì)影響到你今后的幾步。所以你一步如果走得不合適,那可能以后的幾步就都會(huì)受到影響,甚至還要倒回頭來,這就是“悔棋”。我不是說不能“悔棋”,但是“悔棋”的代價(jià)是非常巨大的。這里我們要區(qū)分兩類問題:一類就是政策框架,總體戰(zhàn)略思考不足,如醫(yī)改。二類是政策框架基本是好的,但對(duì)執(zhí)行中的難點(diǎn)問題估計(jì)不足,如房改。其實(shí)房改的政策框架,像商品房、經(jīng)濟(jì)適用房、廉租房都早就提出來了。但在執(zhí)行過程中地方政府在利益驅(qū)動(dòng)下不愿意去蓋經(jīng)濟(jì)適用房和廉租房,甚至出現(xiàn)官商勾結(jié),把政策框架給扭曲了。
          
          改革初期摸著石頭過河是必要的。但同時(shí)我常講專家學(xué)者應(yīng)該做的工作,就是要探討理論基礎(chǔ),評(píng)介國外經(jīng)驗(yàn),完善政策框架。分析實(shí)施難點(diǎn),從這四個(gè)方面支持政府的決策。專家學(xué)者不能代替政府決策,但是可以為政府決策提供智力支持,而不要一味指責(zé)和批評(píng)政府。
          
          政府職能不轉(zhuǎn)變,改革難以成功
          
          《南風(fēng)窗》:一直以來,改革的一個(gè)目標(biāo)是“小政府,大社會(huì)”,但這些年來,政府在方方面面的控制力整體感覺是越來越大了,應(yīng)該如何看待這一現(xiàn)象?
          成思危:這就是我講在改革中要處理好的四個(gè)關(guān)系,人治和法治,公平和效率,政府和市場(chǎng),集權(quán)和分權(quán),都是涉及權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整。我認(rèn)為改革面臨的最大問題就是面臨這四個(gè)矛盾,而這四個(gè)矛盾歸結(jié)為一句話,就是政府職能要轉(zhuǎn)變。政府如果不能成為一個(gè)服務(wù)型政府,而其官員貪戀于加強(qiáng)自己的權(quán)力并且用手中的權(quán)力來謀求私利,改革前途堪憂。大部制改革的時(shí)候我說過一句話,就是只有簡政才能精兵,管的事那么多,人不就得多嗎。所以政府和市場(chǎng)要有分工,看得見的手和看不見的手要配合起來,不要總是較勁,不要總想政府去統(tǒng)治市場(chǎng)。市場(chǎng)需要政府的宏觀調(diào)控,但是市場(chǎng)自己能解決的問題政府就不要去干涉,連一碗牛肉面的價(jià)格政府都要去管。我國多次機(jī)構(gòu)改革的結(jié)果都不夠好,根源就在這里。所以政府職能不轉(zhuǎn)變,改革是難以成功的。
          而改革的核心是制度創(chuàng)新,應(yīng)該著力于從制度上防止權(quán)力的濫用,最起碼的一條就是,有資源分配權(quán)的人不應(yīng)該有優(yōu)先選擇權(quán)。這就好比是在分一塊蛋糕,切蛋糕的人應(yīng)該最后一個(gè)拿,這樣才能保證分得公平。
          《南風(fēng)窗》:您提到的四個(gè)關(guān)系,能否講得詳細(xì)一點(diǎn)?
          成思危:第一就是法治和人治的矛盾。中央提出了依法治國的方略,這可以說是從理論上解決了黨大還是法大的問題,就是說要通過法律的程序把黨的主張變成國家的意志,一旦變成國家意志以后,任何黨派、任何個(gè)人都必須遵守。但是在實(shí)際的執(zhí)行過程中,我們發(fā)現(xiàn)在法治和人治之間還是存在矛盾和問題。
          我國的官員在裁量上有太大的自由度,這就是人治。有的企業(yè)家到地方上把一個(gè)瀕臨倒閉的工廠給挽救過來,但是地方政府一看有利益了,就把這個(gè)企業(yè)家掃地出門,連利息都沒有給,這叫做“開門迎客,關(guān)門打狗”。還有前一段時(shí)間報(bào)道的記者批評(píng)地方,地方竟派公安來抓記者的新聞,都說明我們的法治還不健全。因此依法治國的首要應(yīng)當(dāng)是依法行政,也就是“依法治官”。
          依法治國的根本是依憲治國,憲法是我們國家的根本大法,這些年來憲法不斷地修改,特別是最近一次修改,把保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、保護(hù)人權(quán)等等都寫進(jìn)了憲法,應(yīng)該是基本完備的。但是在執(zhí)行的過程中,很多人并沒有把憲法當(dāng)作一個(gè)根本大法來看待。違憲可以說是最大的違法,但是我們現(xiàn)在還沒有能夠真正樹立憲法的權(quán)威。同時(shí)我們還應(yīng)該對(duì)各種部門和地方法規(guī)進(jìn)行審查,徹底清除有違憲法的地方。
          而在推動(dòng)依法治國上,媒體的監(jiān)督作用很重要。我曾經(jīng)在兩岸四地一個(gè)新聞研討會(huì)上講過,媒體的作用應(yīng)該是振聾發(fā)聵,棄舊圖新,抑惡揚(yáng)善,務(wù)實(shí)求真。我認(rèn)為我們的媒體現(xiàn)在離這個(gè)要求還有一段距離,這其中有各種各樣的因素,媒體也應(yīng)該注意提高素質(zhì)。
          第二是公平和效率的關(guān)系。過去我們講效率優(yōu)先、兼顧公平,這在改革開放初期是有其合理性的。但在今天大家都關(guān)注公平的時(shí)候,我還是要提醒,不要讓一種傾向掩蓋了另一種傾向,公平和效率都是我們應(yīng)該處理好的。一方面要用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段去追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效益和效果,另一方面,要堅(jiān)持和完善社會(huì)主義制度,保障社會(huì)的公平和公正,特別是保障弱勢(shì)群體的合法權(quán)益。在初次分配 上,要以效率優(yōu)先,企業(yè)內(nèi)部的分配只要合法政府就不要干預(yù);政府要管的是二次分配,擔(dān)當(dāng)維護(hù)社會(huì)公平的責(zé)任,同時(shí)還要強(qiáng)調(diào)三次分配,就是先富階層在自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行的慈善活動(dòng)。但這不是制度的范疇,是道德的范疇。
          第三是政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系。在市場(chǎng)失靈的情況下,宏觀調(diào)控是必要的,但不能違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律。首先是價(jià)值規(guī)律。如果是價(jià)格過分脫離了價(jià)值,你采取限價(jià)或者補(bǔ)貼的方法都只能是權(quán)宜之計(jì),并不能真正解決問題。限價(jià)的結(jié)果可能會(huì)減弱生產(chǎn)者的積極性,造成市場(chǎng)的扭曲;而補(bǔ)貼的結(jié)果則可能造成有的人鉆空子。我們最近成品油的補(bǔ)貼就造成了這個(gè)問題,香港的車都是空車開過來到深圳加油,不但加滿油,還要把油桶都加滿,外國的航空公司都在中國加滿了油再飛走。
          其次不能違反供求規(guī)律。應(yīng)該相信市場(chǎng)的信號(hào),不要用計(jì)劃人員主觀的判斷來代替市場(chǎng)的信號(hào)。我們的計(jì)劃人員曾經(jīng)一度認(rèn)為電力供應(yīng)多了,所以從嚴(yán)審批新建電廠造成了后來的缺電局面。
          還有就是不能違反競爭規(guī)律。以前老是用防止重復(fù)建設(shè)來限制新進(jìn)入者,實(shí)際這個(gè)提法是不對(duì)的。沒有新的市場(chǎng)進(jìn)人者,沒有新的競爭者,這個(gè)市場(chǎng)是不可能進(jìn)步的。就像擠公共汽車一樣,當(dāng)你沒擠上去的時(shí)候,你就說還能擠,一旦踏上以后,就對(duì)后面的人說上不來了,別擠了,等后面一輛吧。這不公平。后來的提法改成了防止低水平的重復(fù)建設(shè),這就科學(xué)了。
          第四是集權(quán)和分權(quán)的關(guān)系。地方政府為什么追求GDP?當(dāng)然政績是一個(gè)方面,但是財(cái)政收入也是一方面,因?yàn)樨?cái)政制度是分灶吃飯。中央和地方財(cái)權(quán)和責(zé)任上不匹配,就難以在短期內(nèi)扭轉(zhuǎn)地方?jīng)Q策者的利益偏好。我曾說過北京每到八月十五前后,堵車就格外嚴(yán)重,因?yàn)樗驮嘛灥能囂嗔耍@就說明權(quán)力集中的情況還很嚴(yán)重。如果權(quán)力過分集中,就會(huì)把矛盾過分集中;把財(cái)力過分集中,也會(huì)把負(fù)擔(dān)過分集中。所以一方面中央要有一定的財(cái)力。一定的力量,但是另一方面也要給地方一定的主動(dòng)性。
          《南風(fēng)窗》:您強(qiáng)調(diào)了制度創(chuàng)新的重要性,那在當(dāng)下,制度創(chuàng)新的重點(diǎn)和關(guān)鍵在哪里?
          成思危:制度創(chuàng)新本身是體制和機(jī)制的創(chuàng)新,現(xiàn)在總體來說對(duì)體制議論得比較多,例如和諧社會(huì)、服務(wù)型政府等等,但對(duì)機(jī)制則研究不夠,所謂機(jī)制就是你按照什么樣的程序,沿著什么用的過程,提供什么樣的激勵(lì),才能夠達(dá)到改變體制的目的。沒有好的機(jī)制,在實(shí)施過程中就會(huì)出現(xiàn)動(dòng)力不足,還往往會(huì)走樣。所以我覺得制度創(chuàng)新上目前要重視的是機(jī)制創(chuàng)新的問題。因?yàn)楝F(xiàn)在體制的目標(biāo)已經(jīng)相當(dāng)明確,但怎么樣從今天的狀況到達(dá)理想的狀態(tài)則不夠明確。這就需要機(jī)制,需要解決實(shí)施的程序問題,先走哪步,后走哪步,怎么保證在實(shí)施的過程中不變樣;如何提供激勵(lì)的因素,讓大家愿意去改變體制。這些機(jī)制問題不解決的話,體制改革就是空話。
          
          股市沒能做到優(yōu)勝劣汰
          
          《南風(fēng)窗》:在您看來,我國在1990年代初開設(shè)股市的初衷和目的是什么?是否已經(jīng)達(dá)到?
          成思危:我認(rèn)為股市是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中有價(jià)證券市場(chǎng)化的產(chǎn)物,它的作用應(yīng)該是有效的投資融資的場(chǎng)所。對(duì)投資者來說,雖然股市有風(fēng)險(xiǎn),但是他可以得到比存款和債券更高的回報(bào)。對(duì)于融資者來說,他可以以較低的成本融資,但是同時(shí)要求他要加強(qiáng)自身的經(jīng)營管理,給投資者以合理的回報(bào)。在這種情況下,股市應(yīng)該是一個(gè)扶優(yōu)汰劣,優(yōu)勝劣汰的場(chǎng)所,在優(yōu)化資源配置上起更重要的作用。從股市這些年的發(fā)展看,確實(shí)對(duì)國有企業(yè)改革以及民營企業(yè)的發(fā)展起到了正面的作用。
          另一個(gè)方面,股市應(yīng)當(dāng)是適度投機(jī)的場(chǎng)所,如果大家都按照一個(gè)價(jià)錢買賣就不會(huì)有交易,因此可以說沒有投機(jī)就沒有股市。但是不能過度投機(jī)。所以我一直說我國股市去年有兩個(gè)問題,一個(gè)是企業(yè)的股價(jià)普遍偏高,當(dāng)時(shí)我說有泡沫的時(shí)候許多人反對(duì),現(xiàn)在大家都承認(rèn)有泡沫。應(yīng)該承認(rèn)去年股價(jià)確實(shí)是偏高,從市盈率就可以看出來,比成熟市場(chǎng)要高得多;另外一個(gè)是換手率偏高,表明存在著過度投機(jī)。一個(gè)股市中長線和短線投資者之間應(yīng)當(dāng)保持適度的平衡,但是我國股市的年換手率是1000以上,而國際上一般只有100~200,這說明做短線的人太多了,市場(chǎng)中充滿了過度投機(jī)的氣氛,大家不是根據(jù)公司的價(jià)值而是根據(jù)價(jià)差來運(yùn)作。而一些機(jī)構(gòu)則給出了一些虛假信息,容易使一些投資者上當(dāng)。
          這兩個(gè)問題說明我國股市中泡沫還是存在的,優(yōu)質(zhì)的上市公司的數(shù)量不多,也就是30%左右。國外在熊市時(shí)上市公司的數(shù)目會(huì)因退市而減少,可是我國不但沒有減少反而增加。這是因?yàn)槲覀儺?dāng)年搞股票發(fā)行時(shí)采取的是配額制,上市公司成為一種殼資源,沒有人愿意退市。國外在熊市時(shí)大量公司退市,等于起到汰劣的作用。而我國在熊市時(shí)沒有起到這個(gè)作用,因此在牛市到來時(shí),績差公司的股價(jià)都跟著漲,最后甚至ST公司都成為炒作對(duì)象。因此沒有做到優(yōu)勝劣汰,而是優(yōu)勝劣不汰。
          《南風(fēng)窗》:有人把中國股市稱為“賭場(chǎng)”,您是否同意這種說法?
          成思危:把中國股市說成是“賭場(chǎng)”從學(xué)術(shù)上說可能不夠嚴(yán)謹(jǐn),但是確實(shí)存在這樣的情況,因?yàn)檫^度投機(jī)就類似于賭博。
          《南風(fēng)窗》:您如何看待“劉芳事件”和“杭蕭鋼鉤事件”?目前股市的監(jiān)管存在哪些突出的問題?
          成思危:通過《證券法》的修改,已經(jīng)給證監(jiān)會(huì)賦予了不少權(quán)力,但是從它的人員素質(zhì)和人數(shù)來看,還沒有能更完全做到適應(yīng)需要。所以我還是贊成加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)的力量,包括提高監(jiān)管人員的素質(zhì),可以全國公開招聘嘛。
          股市在牛市時(shí)違法現(xiàn)象要多得多,所以關(guān)鍵是要依法監(jiān)管,但是監(jiān)管不能單靠證監(jiān)會(huì),你想1400多個(gè)上市公司,證監(jiān)會(huì)哪里管得過來。所以要靠政府和市場(chǎng)來共同監(jiān)管,也就是發(fā)動(dòng)一些投資者和學(xué)者揭發(fā)上市公司的問題。關(guān)鍵是要把證監(jiān)會(huì)的專業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)上群眾對(duì)上市公司的監(jiān)督結(jié)合起來,但結(jié)合起來要從制度上給予保證。個(gè)別投資者去跟上市公司打官司是不合算的,所以一定要有共同訴訟制度,由律師代表所有的投資者大官司。還要保證披露一分析一公告一處置程序的完善。
          《南風(fēng)窗》:你還堅(jiān)持股市是“慢!钡挠^點(diǎn)?很多人說現(xiàn)在已經(jīng)是熊市了。
          成思危:現(xiàn)在是3300A,2006年12月14日是2242.24點(diǎn),也還高1000多點(diǎn),我覺得這一年多,我國股市總體上還是呈上升趨勢(shì)的,當(dāng)然不能跟6100A比。另外我再三說過,由于上證指數(shù)嚴(yán)重失真,按股指來看股市意義不大,主要還是要看我說的400家左右比較好的上市公司的發(fā)展前途。什么時(shí)候是熊市?掉回2242點(diǎn)以下才算是熊市。只要你持有好的公司的股票,它遲早是會(huì)漲上去的。如果你買的是那些垃圾股,就只能自認(rèn)倒霉了。
          《南風(fēng)窗》:救市還是不救市,這個(gè)問題您怎么看?
          成思危:我同意水皮的看法,這是一個(gè)偽命題。政府主要是通過貨幣政策,財(cái)政政策,以及調(diào)節(jié)供求關(guān)系等手段來調(diào)控股市,不可能政府直接拿錢去買股票。政府實(shí)際上一直在不斷地采取措施,例如在股市過熱時(shí)提高存款準(zhǔn)備金率,提高印花稅率,提高利率等等。我并不反對(duì)現(xiàn)在采取降低印花稅等措施,但其作用是有限的。政府真正要做的還是加強(qiáng)股市的基礎(chǔ)制度建設(shè),提高上市公司質(zhì)量。政府只能是做政府職權(quán)范圍內(nèi)的事。不可能像東亞金融危機(jī)時(shí)香港金融管理管局一樣,出錢收購一批股票來抗擊對(duì)沖基金。這種事只能是在極其特殊的情況下采取的非常手段。美國政府也并非直接干預(yù)市場(chǎng),而是動(dòng)員一些投資銀行去收購陷入危機(jī)的金融機(jī)構(gòu)。
          政府作為監(jiān)管者不應(yīng)對(duì)股市的漲跌負(fù)責(zé),而應(yīng)當(dāng)為投資者創(chuàng)造一個(gè)公平、公正、公開的環(huán)境,保障公眾投資者的合法權(quán)益。我們需要建立的是一個(gè)健康的、能夠優(yōu)化資源配置的資本市場(chǎng),而不是一個(gè)過度投機(jī)、脫離上市公司質(zhì)量的資本市場(chǎng)。當(dāng)然,這是需要假以時(shí)日的。

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