[摘 要]在中國社會(huì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，在利益格局分化條件下，多元利益集團(tuán)的缺位是不同利益群體利益表達(dá)失衡和利益格局失衡的重要原因之一。構(gòu)建多元利益集團(tuán)，尤其是構(gòu)建弱勢(shì)群體的利益集團(tuán)是實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)均衡和利益格局均衡的有效社會(huì)和政治機(jī)制之一。在當(dāng)代中國，利益集團(tuán)作為和諧社會(huì)的內(nèi)生變量之一有其存在和發(fā)展的必要性和必然性，。

　　[關(guān)鍵詞] 利益集團(tuán) 利益表達(dá) 利益均衡 政治參與

　　在社會(huì)利益格局分化和失衡的條件下，不同利益群體的存在是一個(gè)基本事實(shí)。所謂利益群體的顯性化，即不同利益取向的公眾構(gòu)成不同的利益集團(tuán)，在社會(huì)秩序和制度的約束下，利益集團(tuán)以政治參與者的身份作為利益表達(dá)和利益均衡的有效機(jī)制，使社會(huì)張力保持在可控制的限度內(nèi)，從而促進(jìn)社會(huì)的和諧運(yùn)行和發(fā)展。

　　一、問題的提出

　　政府理所當(dāng)然地必須代表全體公眾的利益，并且通過各種政治決策和公共政策使社會(huì)的利益格局達(dá)于均衡。政府代表全體公眾的利益其前提是全體公眾的利益能夠充分表達(dá)，不同群體的利益能夠被充分地反映。如果這一前提不具備的話，即便政府的動(dòng)機(jī)決定了其應(yīng)該代表全體公眾利益，但在事實(shí)上恐怕難于成立。如果說政府必須代表全體公眾利益是一個(gè)實(shí)證性問題的話，那么政府應(yīng)該如何代表全體公眾的利益就是一個(gè)規(guī)范性的問題了，這其中包含了不同利益群體的利益應(yīng)該如何表達(dá)，及不同利益群體之間應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)利益均衡的問題。

　　在中國特定的社會(huì)利益格局中，對(duì)上述較為抽象的表述可以進(jìn)一步具體表述為：弱勢(shì)群體正在或者已經(jīng)被邊緣化，其利益要么難于得到表達(dá)，要么表達(dá)得不充分，缺乏影響政治決策和公共政策的通道和手段，政府在信息非完善的條件下給出的政治決策和公共政策難于矯正社會(huì)利益格局的失衡。因此，是否有某種機(jī)制可以有助于改變這種弱勢(shì)群體被邊緣化的狀況？有助于使不同利益群體（尤其是弱勢(shì)群體）的利益表達(dá)更為充分，進(jìn)而在不同利益充分表達(dá)的基礎(chǔ)上，政治決策與公共政策能夠在信息完善的前提下矯正社會(huì)利益失衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的均衡。這就是本文研究的問題所在。

　　本文總的分析框架為：應(yīng)該將利益群體顯性化為利益集團(tuán)，從而使不同利益群體的利益表達(dá)具備確定的形式和通道，為政治決策和公共政策的制定提供信息更為完善的前提。利益集團(tuán)的功能決定了其一方面可以有助于政府制定矯正社會(huì)利益失衡的政治決策和公共政策；
另一方面可以有助于政府政治決策和公共政策的執(zhí)行，由此促進(jìn)社會(huì)和諧有序的發(fā)展。據(jù)此，利益集團(tuán)可以被判斷為和諧社會(huì)的內(nèi)生變量之一。

　　本文的分析基于以下三個(gè)假設(shè)：其一，人們對(duì)“社會(huì)公正”具有共識(shí)。設(shè)立這一假定并非多余，因?yàn)橐怨�耶克為代表的�?jīng)驗(yàn)主義的自由意志論者認(rèn)為“社會(huì)公正”對(duì)于自由市場(chǎng)既沒有意義，甚至是有害的。這一論斷在“思想實(shí)驗(yàn)”領(lǐng)域或許是可以被證明的，但在實(shí)踐領(lǐng)域，社會(huì)公正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中不能被忽視的問題。其二，利益集團(tuán)是不同利益群體政治參與的形式和通道，而非政治斗爭(zhēng)或政治沖突的工具和手段，即它的功能不是引發(fā)和加劇社會(huì)對(duì)立。其三，人們對(duì)利益集團(tuán)的機(jī)理已知。

　　二、多元利益表達(dá)與均衡需要發(fā)展多元利益集團(tuán)

　　在中國的制度變遷進(jìn)程中，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立與市場(chǎng)機(jī)制作用的強(qiáng)化，社會(huì)公眾的利益正在分化，有些人成為市場(chǎng)化的正收益者（這些人中其收益程度也表現(xiàn)為差異），有些人則成為市場(chǎng)化的負(fù)收益者。因此，在中國目前的社會(huì)階層構(gòu)成中，公眾已經(jīng)分別被納入不同的利益群體，不同利益群體的利益失衡已經(jīng)嚴(yán)重地影響了中國的社會(huì)公正。

　　市場(chǎng)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)，但無法矯正由自身引起的不同利益群體利益失衡等社會(huì)非公正問題。這意味著必須由某些社會(huì)和政治機(jī)制來矯正社會(huì)非公正問題。不同利益群體經(jīng)常性、以有效通道形式來實(shí)現(xiàn)的利益表達(dá)即為矯正社會(huì)非公正的社會(huì)和政治機(jī)制之一。在不同利益群體可以進(jìn)行博弈的現(xiàn)代社會(huì)中，利益集團(tuán)具有利益表達(dá)和利益制衡的政治功能，因而利益集團(tuán)是具體的社會(huì)和政治機(jī)制之一。

　　在中國制度變遷和市場(chǎng)機(jī)制作用強(qiáng)化的同時(shí)，社會(huì)機(jī)制和政治機(jī)制的完善和發(fā)展卻明顯滯后，其表現(xiàn)之一為不同利益群體利益表達(dá)的失衡。在現(xiàn)實(shí)中，強(qiáng)勢(shì)利益群體已經(jīng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的利益集團(tuán)。他們結(jié)成各種正式與非正式的團(tuán)體，有能力利用各種資源、以各種形式訴求自身利益，影響政治決策和公共政策，其利益也充分被政治決策和公共政策所反映，因而其利益不但得到制度性的保障，而且利益在政治決策和公共政策的激勵(lì)下被放大。有些強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)在某些政治決策和公共政策的制定中，甚至有能力“俘獲”政府，使政府決策具有明顯的強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的利益導(dǎo)向和偏向。[1]

　　但在另一方面，弱勢(shì)群體自身既沒有資源，也沒有能力利用各種資源，缺少各種正常有效的途徑和通道來訴求其利益。他們?cè)谡�治決策和公共政策的形成過程中往往被邊緣化。弱勢(shì)群體本來在市場(chǎng)機(jī)制強(qiáng)化的過程中其利益已經(jīng)受損，而其利益訴求在政治決策和公共政策中又不能得到反映，則整個(gè)社會(huì)的利益格局會(huì)益發(fā)失衡。因此，在利益表達(dá)失衡的條件下，社會(huì)的利益訴求機(jī)制是嚴(yán)重缺損的。如果社會(huì)中相當(dāng)數(shù)量的利益群其利益訴求無法通過有效的通道和途徑表達(dá)，則政治決策與公共政策由于信息的不完善，使其不能充分反映社會(huì)的利益關(guān)系，則必然導(dǎo)致社會(huì)利益格局的失衡。而且，當(dāng)弱勢(shì)群體不能通過正常有效的通道和途徑進(jìn)行利益表達(dá)，往往甚至只能采取非制度化和非正常的途徑來表達(dá)利益訴求，從而激化社會(huì)矛盾。

　　在當(dāng)代中國，當(dāng)強(qiáng)勢(shì)利益群體在實(shí)質(zhì)上已經(jīng)結(jié)成利益集團(tuán)，已經(jīng)能夠通過這種正常有效的通道和途徑表達(dá)其利益。而構(gòu)成各種弱勢(shì)利益群體的公眾仍處在孤立的個(gè)體或少數(shù)人聚合的分散狀態(tài)，因此，弱勢(shì)群體不能以利益集團(tuán)的形式來進(jìn)行利益表達(dá)，或者說，其利益要么難于得以表達(dá)，要么其極其分散的表達(dá)難于影響政治決策和公共政策。為使中國社會(huì)的利益表達(dá)機(jī)制達(dá)于均衡，弱勢(shì)群體顯性化為利益集團(tuán)是可選擇的社會(huì)和政治機(jī)制之一。

　　依據(jù)政治學(xué)原理，社會(huì)的政治關(guān)系表現(xiàn)為三個(gè)層次，其一，人們的利益關(guān)系。政治關(guān)系似乎是形而上的，但其基礎(chǔ)是形而下的，即人們的利益關(guān)系；
其二，人們結(jié)成特定的利益集團(tuán)。人們的利益表達(dá)是利益自我實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在要求。而利益集團(tuán)是人們利益表達(dá)和利益實(shí)現(xiàn)的有效通道和途徑之一，即具有相同利益取向的人們結(jié)成特定的利益集團(tuán)，以表達(dá)其共同的利益。同時(shí)，利益集團(tuán)較之公眾個(gè)體或少數(shù)人聚合的利益表達(dá)更能夠影響政治決策與公共政策，且利益集團(tuán)對(duì)人們的利益表達(dá)具有整合和有序化的功能。其實(shí)，即便不通過利益集團(tuán)，不同利益群體也會(huì)以其他形式進(jìn)行利益表達(dá)。而利益群體采取溢出正常途徑和制度范圍的利益表達(dá)形式可能會(huì)引發(fā)種種社會(huì)或政治的非正常結(jié)局；
其三，利益格局均衡。由于利益集團(tuán)能夠更有效地影響政治決策和公共政策，使政府決策充分反映不同利益集團(tuán)的意志，從而使不同利益集團(tuán)的利益更易達(dá)于均衡（尤其在一方已結(jié)成利益集團(tuán)，而另一方處于分散狀態(tài)的條件下），因此，社會(huì)能夠形成較為公正的利益分配格局。

　　合意的政治決策和公共政策應(yīng)該是在不同利益的博弈和競(jìng)爭(zhēng)中形成的。但不同利益能夠得以博弈和競(jìng)爭(zhēng)，首先依賴于各種不同的利益能否被充分地表達(dá)。這一命題決定了多元利益集團(tuán)對(duì)于合意政治決策和公共政策的意義所在。

　　在中國目前正在致力于的消弭社會(huì)斷裂、階層斷裂、城鄉(xiāng)斷裂、貧富斷裂的諸種努力中，將不同利益群體顯性化為多元利益集團(tuán)，尤其促使各種類弱勢(shì)群體構(gòu)成不同的利益集團(tuán)，使其利益表達(dá)具備正常的、制度化的通道，與其他利益集團(tuán)在對(duì)政治決策和公共政策的形成過程中能夠形成博弈和競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)于促進(jìn)社會(huì)利益格局的均衡是不可或缺的。

　　三、利益集團(tuán)與和諧社會(huì)呈正相關(guān)

　　在中國長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，由于社會(huì)利益格局的簡(jiǎn)單化和一致性，政治決策和公共政策的形成是政府單一主體的行為。即便在我國制度轉(zhuǎn)軌和社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程中，當(dāng)社會(huì)利益已經(jīng)分化，利益格局日趨復(fù)雜，公眾已經(jīng)明顯區(qū)分為不同利益群體的背景下，政治決策和公共政策尚未將利益集團(tuán)作為實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)和利益均衡的社會(huì)和政治機(jī)制之一。

　　無論典型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家抑或我國社會(huì)轉(zhuǎn)型的實(shí)證都已證明，當(dāng)社會(huì)運(yùn)行與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)為主體多元化時(shí)，政府單一主體已經(jīng)無法單獨(dú)處理社會(huì)和經(jīng)濟(jì)事務(wù)，也難于調(diào)節(jié)日趨復(fù)雜的利益格局。在這種背景下，公眾和各種非政府組織必然會(huì)以各種形式和途徑進(jìn)行政治參與，發(fā)揮政府主體不可替代的作用。公眾和各種非政府組織的利益表達(dá)即是政治參與的形式之一。在規(guī)范的民主制度中，各種非政府組織即包括利益集團(tuán)。

　　公眾通過利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)和利益均衡，具有價(jià)值和工具雙重意義。

　　從價(jià)值意義的角度觀察，利益集團(tuán)使公眾在更高的水平上實(shí)現(xiàn)政治參與。當(dāng)公民以個(gè)體的形式進(jìn)行利益表達(dá)和影響政治決策與公共政策時(shí)，其話語權(quán)和行動(dòng)效應(yīng)相對(duì)于其他利益群體和決策機(jī)構(gòu)是極其不對(duì)稱的。這意味著，公眾實(shí)現(xiàn)政治參與并非必然以個(gè)人面目出現(xiàn)。當(dāng)公民個(gè)體的利益表達(dá)和行動(dòng)被整合為利益集團(tuán)的利益表達(dá)和行動(dòng)后，就會(huì)使公民個(gè)體利益和行動(dòng)聚合成“集體”利益和行動(dòng)，與其他利益集團(tuán)的利益形成均衡，并影響政治決策和公共政策。就這一意義而言，利益集團(tuán)成為公民實(shí)現(xiàn)政治參與的媒介，利益得以有效表達(dá)的通道，從而促進(jìn)社會(huì)利益格局的均衡�！笆聦�(shí)表明，較高水平的政治參與常常導(dǎo)致國民產(chǎn)品更平等的分配”。[2]

　　從工具意義的角度觀察，利益集團(tuán)使公民的政治參與具有合法性。新公共管理理論表明，利益集團(tuán)具有大量的“系統(tǒng)化的功能”（普羅斯，1986），這些功能的作用表現(xiàn)為：首先，它們促進(jìn)了利益集團(tuán)成員和國家之間的對(duì)話。利益集團(tuán)在參與政治決策和公共政策形成的過程中，一般有其固有的表達(dá)方式。利益集團(tuán)通過這些表達(dá)方式，使成員以對(duì)話而非對(duì)立的形式與國家進(jìn)行溝通，進(jìn)而影響政治決策和公共政策。其次，使利益集團(tuán)成員向國家和他們支持的政策提出的要求具有合法性。利益集團(tuán)主要通過合法的手段和制度性的渠道來進(jìn)行利益表達(dá)。因此，利益集團(tuán)的成員是以合法的通道和途徑來實(shí)現(xiàn)政治參與，而非通過利益集團(tuán)制造政治對(duì)立與沖突。再次，管制其成員。在利益集團(tuán)內(nèi)部，成員除受法律等一般制度的約束外，還要受利益集團(tuán)內(nèi)部各種特定制度的約束，使其在被管制的條件下實(shí)現(xiàn)政治參與和利益表達(dá)。這較之公民個(gè)人在利益集團(tuán)外缺乏約束的條件下，其成員在給出行為時(shí)會(huì)更為理性和具有合法性。最后，對(duì)國家政策和措施的執(zhí)行提供幫助。由于利益集團(tuán)參與了政治決策和公共政策的形成和制定，政治決策和公共政策充分反映了利益集團(tuán)的利益，因此，利益集團(tuán)的成員會(huì)主動(dòng)成為政治決策和公共政策的執(zhí)行者，而其行為會(huì)有助于政治決策和公共政策的實(shí)施。利益集團(tuán)的工具意義在更深的層次表明，公民是否能夠通過合法手段實(shí)現(xiàn)政治參與，是判斷一個(gè)社會(huì)民主化程度的重要維度。（王浦劬，1995）甚至是判斷一個(gè)社會(huì)是否為民主制度的重要維度。

　　無論從利益集團(tuán)的價(jià)值意義或者工具意義觀察，利益集團(tuán)的存在和行為無疑是社會(huì)有序運(yùn)行的內(nèi)生變量之一。無怪乎一些國家的政府過去將利益集團(tuán)視為異己，而現(xiàn)在則在政治決策和公共政策的形成和制定過程中，主動(dòng)將利益集團(tuán)納入其中。甚至在某些領(lǐng)域沒有利益集團(tuán)時(shí)還要?jiǎng)?chuàng)立出利益集團(tuán)。如在某些領(lǐng)域沒有不同的利益集團(tuán)的利益交鋒與碰撞，政府在制定政策時(shí)就缺少必要的信息。政府在該領(lǐng)域創(chuàng)立不同的利益集團(tuán)則彌補(bǔ)了政府制定政策信息不充分的缺失。因此，在一些國家，利益集團(tuán)、政府和立法機(jī)構(gòu)的相互作用被稱為“鐵三角”，確實(shí)不無道理。

　　在我國，當(dāng)階級(jí)矛盾退出其政治關(guān)系的主導(dǎo)地位后，公眾的利益關(guān)系凸現(xiàn)為社會(huì)的主導(dǎo)性政治關(guān)系。尤其當(dāng)社會(huì)轉(zhuǎn)型期利益關(guān)系出現(xiàn)較為嚴(yán)重的失衡狀態(tài)時(shí)，政治決策和公共政策面臨的一個(gè)“大問題”，即如何使不同利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)并力求利益關(guān)系均衡。因此，在中國的當(dāng)代社會(huì)運(yùn)行中，引入利益集團(tuán)這一社會(huì)和政治機(jī)制是尤有必要的。

　　當(dāng)然，在中國經(jīng)歷了長期的以“階級(jí)斗爭(zhēng)為綱“的時(shí)期，各種民間力量和民間資源習(xí)慣上被視為政府的異己，包括利益集團(tuán)在內(nèi)的民間力量在政治生活和社會(huì)生活中長期處于被排斥的境地，不可能有存在的空間。至今，這種理念仍阻礙著包括利益集團(tuán)在內(nèi)民間資源和民間力量的存在和發(fā)展。但是，在中國已經(jīng)逐步走入現(xiàn)代民主社會(huì)的進(jìn)程中，整個(gè)社會(huì)無論從理論抑或?qū)嵺`上都應(yīng)徹底摒棄這種不合于時(shí)代的舊理念，確立容納利益集團(tuán)在內(nèi)的公民社會(huì)的新理念。

　　從更為現(xiàn)實(shí)的意義出發(fā)，中國目前最缺乏的是由各種弱逝群體構(gòu)成的各種利益集團(tuán)。在當(dāng)代社會(huì)，強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)在實(shí)質(zhì)上已經(jīng)形成，且利益表達(dá)、政治決策與公共政策對(duì)其利益的反映已經(jīng)非常充分，而弱勢(shì)利益集團(tuán)則依然缺位，這不能不說是社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的又一種失衡。一個(gè)社會(huì)如果憚?dòng)谌鮿?shì)利益集團(tuán)的存在和發(fā)展，那么這是值得深思的。

　　四、簡(jiǎn)短的結(jié)論

　　一、在中國的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，利益分化是正常的，但利益關(guān)系不能斷裂。利益集團(tuán)的存在可以使社會(huì)利益關(guān)系保持在合理的張力狀態(tài)。

　　二、利益集團(tuán)是不同利益群體實(shí)現(xiàn)利益表達(dá)和政治參與的社會(huì)和政治機(jī)制之一，其功能在于使政治決策和公共政策在信息完善的條件下，充分反映社會(huì)的整體利益，促進(jìn)社會(huì)利益均衡，促進(jìn)社會(huì)福利最大化的實(shí)現(xiàn)。

　　三、中國社會(huì)欲求得和諧有序發(fā)展，多元利益集團(tuán)作為內(nèi)生變量其存在有其必然性和必要性。

　　注釋：

　　[1] 這在近年來一些地方政府制定的公共政策和給出的行為中不難得到證明。

　　[2] 伊爾瑪·阿德爾曼：《總結(jié)、結(jié)論和建議》。轉(zhuǎn)引自王浦劬主編：《政治學(xué)基礎(chǔ)》第227-228頁，北京大學(xué)出版社1995年第1版。

　　[參考文獻(xiàn)]

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　　[3]姚洋.轉(zhuǎn)軌中國：審視社會(huì)公正和平等.中國人民大學(xué)出版社[M].2004.5

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