國企改革論文-中石油國企改革方案

　 2016-2016 年中國石油化工行業(yè)國企改革分析報(bào)告 ?

　【2016 年 11 月】

　一、石油化工行業(yè)國企改革的“三個(gè)層次和三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)” ?

　2016 年是石油化工行業(yè)國有企業(yè)改革深化年，國企改革的主題投資機(jī)會(huì)將貫穿全年。

　但是由于石油化工行業(yè)國企家數(shù)多，產(chǎn)業(yè)布局散，行業(yè)鏈條長，同時(shí)不

　同央企、不同地方國資委改革的思路千差萬別，各個(gè)公司的情況差異大導(dǎo)致同一地區(qū)、同一央企集團(tuán)下不同上市標(biāo)的的改革方案也有所差別，石油化工行業(yè)中的改革始終讓投資人感覺霧里看花。

　本文通過分析央企和地方國資改革思路、詳解已有改革案例，得出改革標(biāo)的篩選的標(biāo)準(zhǔn)，并完整梳理央企和部分地方國企集團(tuán)資產(chǎn)情 ?

　況，嘗試為石油化工行業(yè)的國企改革總結(jié)出有用的篩選標(biāo)準(zhǔn)和選擇邏輯，意圖幫助投資者提高投資國企改革標(biāo)的的準(zhǔn)確性。

　通過分析，我們認(rèn)為石油化工行業(yè)存在資產(chǎn)國有持股比例過高，需要股

　權(quán)多元化，創(chuàng)建市場化治理結(jié)構(gòu)；部分產(chǎn)業(yè)盈利前景黯淡，需要轉(zhuǎn)型或者退出；部分國企和地方國資旗下上市公司業(yè)務(wù)重疊，產(chǎn)業(yè)布局混亂；部分企業(yè)存在管理體制效率低下，激勵(lì)機(jī)制不到位等問題，因此行業(yè)中的國企改革將主要圍繞上述問題，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局和管理體制三個(gè)方面展開。具體的改革方式包括資產(chǎn)注入、混合所有制改革、賣殼、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型及股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等。

　我們總結(jié)得出，石油化工行業(yè)中央企和地方國資委在選擇改革目標(biāo)時(shí)，主要從以下三個(gè)角度考量：標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否多元化，產(chǎn)業(yè)布局是否合理，管理體制是否有效。

　風(fēng)險(xiǎn)因素：國企改

　革受到上層制度或者政治意圖阻礙的風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)案企業(yè)改革難度高，進(jìn)展低于預(yù)期或者難以推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)；國有資產(chǎn)在改革過程中流失的風(fēng)險(xiǎn)；國企改革轉(zhuǎn)型后新產(chǎn)業(yè)布局方向發(fā)展不順利的風(fēng)險(xiǎn)。

　二、改革思路：優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局、建立激勵(lì)機(jī)制 ?

　截至目前，石油化工行業(yè)幾乎所有相關(guān)央企集團(tuán)，以及超過 20 個(gè)省政府都提出或出臺(tái)了國企改革的深化改革的重點(diǎn)方向和綱領(lǐng)性文件。央企和地方國資的改革思路可以總結(jié)成以下幾個(gè)層面。

　1、產(chǎn)權(quán)制度 ?

　通過混合所有制、引入戰(zhàn)略投資

　人或資產(chǎn)證券化等方式建立多元化、市場化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，為治理結(jié)構(gòu)改革打下基礎(chǔ)。央企中中國石化、中國石油已經(jīng)率先進(jìn)行混改和輔業(yè)資產(chǎn)重組后證券化的產(chǎn)權(quán)改革，多數(shù)省份的改革文件中也對(duì)此進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。以重慶為例，提出“力爭通過 3-5 年扎實(shí)推進(jìn)，2/3 國企發(fā)展成為混合所有制企業(yè)； 80%以上的競爭類國企國有資本實(shí)現(xiàn)證券化。” ?

　2、產(chǎn)業(yè)布局 ?

　通過剝離虧損資產(chǎn)做大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)、賣殼等方式調(diào)整國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局，提升國有企業(yè)競爭力。各省國資委在國企分類和布局方面的規(guī)劃有所差異。如北京市強(qiáng)調(diào)

　國企產(chǎn)業(yè)布局應(yīng)集中在“公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施”等領(lǐng)域，即具有較強(qiáng)公共品屬性的領(lǐng)域。而云南省則提及國有資產(chǎn)要在“冶金、化工、生物醫(yī)藥”等領(lǐng)域布局培育優(yōu)勢企業(yè)，即強(qiáng)調(diào)國有資產(chǎn)在競爭性領(lǐng)域的地位。而在央企層面，產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整主要集中在集團(tuán)層面的非核心資產(chǎn)剝離，如中國企改革棋至中盤 ?

　 2016 年艱難的全球經(jīng)濟(jì)形勢，給國企盈利蒙上了一層陰影。在其近期交出的上半年成績單中，1-6 月國企累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入億元，同比增長%，同期國企累計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤總額億元，同比下降%。

　?

　值得注意的是，這已經(jīng)是國有企業(yè)營業(yè)總收入、應(yīng)交稅費(fèi)同比繼續(xù)保持增長同時(shí)，利潤連續(xù)五個(gè)月同比下降。與此同時(shí)，則是成本的快速攀升。

　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，國企一直以來存在的一些吃大鍋飯、管理粗放、熱衷大量固定資產(chǎn)投資以及大量投資金融、房地產(chǎn)、商業(yè)等非主業(yè)的問題逐漸暴露。

　對(duì)于“共和國長子”——國有企業(yè)而言，這是壞的時(shí)刻，也可以成為好的改革時(shí)機(jī)。

　國務(wù)院國資委一位負(fù)責(zé)人在接受《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者采訪時(shí)指出，經(jīng)濟(jì)的下行既對(duì)企業(yè)解決矛盾問題形成倒逼壓力，又為企業(yè)強(qiáng)化管理創(chuàng)造相對(duì)好

　的環(huán)境。“這個(gè)時(shí)候進(jìn)行管理變革，阻力和成本相對(duì)降低，變革的效果可能更好。” ?

　緊急“止血” ?

　《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者采訪發(fā)現(xiàn)，國企今年以來盈利的急劇下滑，很大程度上來自于經(jīng)濟(jì)放緩和成本侵蝕。

　對(duì)比國企上半年盈利狀況的數(shù)據(jù)可以看出，國企成本費(fèi)用總額為億元，同比增長%，營業(yè)總收入接近億元，其中營業(yè)成本同比增長%，財(cái)務(wù)費(fèi)用同比增長%。國企的利潤幾乎被成本的大幅度上升侵蝕殆盡。平均凈資產(chǎn)收益率只有%。

　財(cái)稅專家安體富指出，管理成本

　尤其財(cái)務(wù)成本上升的背后，一定程度上存在國企“三公”成本、高管職務(wù)消費(fèi)成本，辦公樓、辦公設(shè)施等成本的增加，還應(yīng)該包括高額的工資薪酬。

　成本飆升的同時(shí)，國內(nèi)需求疲弱的態(tài)勢，特別是房地產(chǎn)調(diào)控政策和鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施新建項(xiàng)目投資增速回落，導(dǎo)致國企諸多行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾凸顯，高成本、低效益的局面短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)。

　有市場人士估算，央企現(xiàn)有 28 萬億元的總資產(chǎn)，但 2016 年的凈利潤不到1 萬億元，剔除息稅后的總資產(chǎn)回報(bào)率只有約%，還不及銀行 1 年期基準(zhǔn)存款利率%高。此外，國企還能獲得稅收、信貸、資源租等顯性和隱性的補(bǔ)貼。國企

　到底有沒有賺錢尚存在爭議。

　國資委曾經(jīng)將中央企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績與同行業(yè)世界一流企業(yè)進(jìn)行了詳細(xì)比較，得出的結(jié)論是，央企當(dāng)前在管理上同世界一流企業(yè)差距很大，特別是基礎(chǔ)管理方面總部高效管控能力薄弱，“集而不團(tuán)、管而不控的現(xiàn)象普遍存在”。

　國資委內(nèi)部一位不愿意透露姓名的專家告訴記者，近十年來國企內(nèi)部的改革一直在進(jìn)行，而真正敏感的體制改革卻鮮有動(dòng)作。“此次管理層面的完善，改變的也只是國企機(jī)制方面的問題。” ?

　倒逼改革下半場 ?

　國企改革注定將成為中國未來 20年結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵議題。2016 年以來，

　這已經(jīng)引起決策層的高度關(guān)注。

　3 月 5 日，溫家寶總理在《政府工作報(bào)告》有 70 次提及改革，并將“推動(dòng)多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”列為今年改革的重點(diǎn)任務(wù)之一。

　中國從 1979 年開始探索國有企業(yè)改革，最初以經(jīng)營為突破口，利用十年左右的時(shí)間探索國企的經(jīng)營權(quán)改革，實(shí)行放權(quán)讓利，擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，隨后衍生到承包租賃。但這條路走得并不太成功。

　直至 1990 年代初期，開始研究國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度，研究所有制，提出了把股份制作為改革的方向。隨著各項(xiàng)文件及配套措施的出臺(tái)，中國的國企改

　革從此走上了正軌。

　經(jīng)歷了市場化改革的國企，壟斷難題依然沒有解決。雖然國企的資產(chǎn)擴(kuò)張趕不上同期的中國經(jīng)濟(jì)增長，但壟斷的領(lǐng)域卻不少，幾乎壟斷了全部的原油、天然氣和乙烯生產(chǎn)，壟斷了全部的基礎(chǔ)電信服務(wù)和大部分增值服務(wù)，壟斷了鐵路行業(yè)，控制了發(fā)電、煤炭、高附加值鋼鐵生產(chǎn)等基礎(chǔ)實(shí)業(yè)領(lǐng)域。

　就資產(chǎn)來看，2002－2016 年，直屬國務(wù)院國資委的中央企業(yè)資產(chǎn)總額，從萬億元增加到 28 萬億元。如加上地方和部委的各類國企，不完全估算，全國國有企業(yè)的資產(chǎn)總額達(dá) 100 萬億元。

　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在金融領(lǐng)域，國

　有資產(chǎn)總額已高達(dá) 150 萬億元人民幣。

　在安邦咨詢高級(jí)研究員賀軍看來，上半場的國企改革解決的是國企的機(jī)制問題，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下“解放”，推動(dòng)國企像企業(yè)一樣參與市場活動(dòng)。在上半場的國企改革完成后，改革中留下的國有企業(yè)，絕大部分都從改革中受益。

　“目前的國企改革就像一場籃球賽，進(jìn)入到中場休息階段，觀眾還等著看下半場呢，裁判和運(yùn)動(dòng)員卻都不想干了。”安邦咨詢董事長陳功形象地比喻。

　國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所副所長張文魁說，現(xiàn)有國有企業(yè)的主體是中央政府和省政府管理的大型、特大型國有企業(yè)。由于改革難度比較大，就

　擱臵下來了。

　還有一個(gè)原因，是客觀環(huán)境的變化。xx 年開始，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高增長期，很多企業(yè)包括國企的盈利狀況比較好，“日子好過了壓力就小了，壓力小了就沒有改革的動(dòng)力了。” ?

　“下一步我們必須主動(dòng)削減國有部門的規(guī)模，這樣才能更快地減少資源配臵的扭曲和市場競爭的不平等，才能更順利地轉(zhuǎn)向內(nèi)生平衡增長模式。”張文魁對(duì)《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者說。

　踢破壟斷“玻璃門” ?

　引起決策層高度關(guān)注的是，中國經(jīng)濟(jì)的高增長正在成為過去式，人口紅利的快速消失，資本積累太高，導(dǎo)致了

　嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡，技術(shù)和管理的直接引進(jìn)和復(fù)制拷貝的空間也大為收縮，未來必須轉(zhuǎn)向內(nèi)生平衡增長模式。

　在這樣的模式下，需要更多地依賴內(nèi)生的全要素生產(chǎn)率的提升。一個(gè)富有活力、效率日益提高的企業(yè)部門是關(guān)鍵，而要實(shí)現(xiàn)這些，一條路徑是在讓國企成長的同時(shí)，也讓民營企業(yè)實(shí)現(xiàn)共同增長甚至超越式增長。

　張文魁指出，改革是有特定含義的，國企改革，一個(gè)是產(chǎn)權(quán)改革，一個(gè)是身份制度改革。新一輪國有部門的改造，應(yīng)該實(shí)現(xiàn)國有部門的顯著收縮，這主要應(yīng)該通過國有企業(yè)的民營化來實(shí)現(xiàn)。擴(kuò)大民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間，對(duì)當(dāng)前

　經(jīng)濟(jì)“穩(wěn)增長”的目標(biāo)有直接的積極作用。

　國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，今年前 4個(gè)月全社會(huì)利潤總額下降%。其中國有及國有控股企業(yè)下降%，外資港資臺(tái)資企業(yè)下降%，但是民營企業(yè)增長%。

　前述國資委專家指出，要繼續(xù)推進(jìn)國企改制和市場化改革，將國有企業(yè)特別是中央企業(yè)母公司改制成為投資主體多元化的混合所有制企業(yè)，應(yīng)是國企改革下一步的方向，但目前還沒有破題。

　“國民經(jīng)濟(jì)對(duì)內(nèi)進(jìn)一步向民營企業(yè)開放產(chǎn)業(yè)、開放股權(quán)，通過企業(yè)改制引入民營資本，引入更靈活的市場機(jī)制。”該人士說。

　當(dāng)然，改革必將面臨諸多的阻力。比如一些大的央企搞股份制改革，治理結(jié)構(gòu)的改革，可能涉及一些敏感問題。股份制改革，央企引進(jìn)誰做戰(zhàn)略投資者是個(gè)難題，引進(jìn)跨國公司，可能太敏感了，控股肯定不行，如果給 5%或者 10%的股份，外資又不感興趣；讓民營企業(yè)來，又覺得實(shí)力不夠強(qiáng)大。

　公司治理改革也比較敏感，比如高管實(shí)行職員化，跟現(xiàn)在的黨管干部可能是有沖突的，這也是個(gè)棘手的問題。

　在張文魁看來，如果改革，該支付的改革成本就要支付，所謂的花錢買新機(jī)制。

　比如轉(zhuǎn)換制度身份、剝離一些辦

　社會(huì)的職能、社保并軌等，肯定要支付費(fèi)用，這個(gè)靠財(cái)政，包括國有資本經(jīng)營預(yù)算都應(yīng)該支付，花錢要能買來新機(jī)制，如果買新機(jī)制，一定要花錢。如果這個(gè)問題處理好了，就沒什么大問題了。

　目前央企在公司制度的改革上有所突破，有三十多家央企在實(shí)行董事會(huì)的試點(diǎn)，寶鋼，神華等都在做，董事會(huì)甚至引入了外部董事。

　“真正董事會(huì)的改革，還是要以股權(quán)多元化的公司制改造為基礎(chǔ)，這樣才能解決可持續(xù)性和可普遍推廣的問題，這個(gè)未來可以成為一種趨勢和模式。”張文魁說，“改革是在捅馬蜂窩，但是為了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須改革，

　過一天算一天是不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。” 中石油比武方案-20161008 ?

　集團(tuán)公司溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù) ?

　專項(xiàng)比武活動(dòng)方案 ?

　為落實(shí)《中國石油天然氣集團(tuán)公司 2016 年安全環(huán)保與節(jié)能工作要點(diǎn)》中“舉辦溢油應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)專項(xiàng)比武活動(dòng)，不斷提高監(jiān)測水平”的要求，貫徹集團(tuán)公司人事部不斷強(qiáng)化培訓(xùn)效果、增強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)效的精神，集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部決定利用在重慶舉辦“集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測技術(shù)培訓(xùn)班”的機(jī)會(huì)，舉辦集團(tuán)公司溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)專項(xiàng)比武活動(dòng)，以加強(qiáng)集團(tuán)公司 8 大區(qū)域環(huán)境監(jiān)測中心的應(yīng)急監(jiān)測水平，提升環(huán)境監(jiān)

　測人員的應(yīng)急監(jiān)測能力。為保證集團(tuán)公司溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)專項(xiàng)比武活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本比武活動(dòng)方案。

　一、編制依據(jù) ?

　1、《中國石油天然氣集團(tuán)公司環(huán)境突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》 ?

　2、《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》 ?

　3、《水質(zhì) 采樣方案設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)定》 ?

　4、《關(guān)于舉辦第一屆全國環(huán)境監(jiān)測專業(yè)技術(shù)人員大比武的通知》環(huán)辦 72號(hào)； ?

　5、《關(guān)于舉辦 2016 年全國環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測演練活動(dòng)的通知》環(huán)辦 60 號(hào)；

　6、《關(guān)于舉辦 2016 年全國環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測演練活動(dòng)的補(bǔ) ?

　充通知》環(huán)辦 84 號(hào)。

　7、《水質(zhì) 石油類和動(dòng)植物油的測定 紅外光度法》 ?

　二、活動(dòng)目的 ?

　通過比武活動(dòng)，規(guī)范集團(tuán)公司“1+8”環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測體系的環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測工作程序、強(qiáng)化環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測響應(yīng)能力、提高環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測質(zhì)量、完善集團(tuán)公司環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測機(jī)制，鍛煉環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測隊(duì)伍，提高集團(tuán)公司環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測整體技術(shù)水平。

　三、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) ?

　本次比武活動(dòng)由集團(tuán)公司安全環(huán)

　保與節(jié)能部主辦，集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測總站協(xié)辦，川慶鉆探工程公司安全環(huán)保質(zhì)量監(jiān)督檢測研究院承辦。為加強(qiáng)對(duì)本次比武活動(dòng)的組織和領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部成立集團(tuán)公司溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)專項(xiàng)比武活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)評(píng)審裁判組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組成員應(yīng)按各自職責(zé)分工，做好本次比武活動(dòng)的策劃、組織、籌備、溝通、信息發(fā)布和安全保密等工作。

　1、領(lǐng)導(dǎo)小組 ?

　組長：周愛國 ?

　成員：盧明霞、岳留強(qiáng)、李巨峰、胡一川 、劉石。

　領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)比武活動(dòng)的全過程進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮。

　2、評(píng)審裁判組 ?

　評(píng)審裁判組職責(zé)：根據(jù)本次活動(dòng)的考核評(píng)分細(xì)則，本著 ?

　公正、公平、公開的原則，對(duì)各參賽隊(duì)伍的應(yīng)急方案、現(xiàn)場采樣、樣品分析、檢測報(bào)告等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行打分，對(duì)比武活動(dòng)全過程進(jìn)行評(píng)判，并給出結(jié)論。

　3、工作組 ?

　組長：李巨峰，成員：李勇、陳義龍、李秀珍、李羽中、葉永蓉、賀吉安、陳立榮、李蕾、王榮、李輝。工作組由協(xié)調(diào)小組、技術(shù)小組和后勤保障小組組成。

　協(xié)調(diào)小組：組長：李勇，成員：

　李羽中、李蕾。

　主要職責(zé)：協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本次比武活動(dòng)的組織和策劃，確定整個(gè)比武活動(dòng)的日程安排，對(duì)參加比武活動(dòng)的各區(qū)域應(yīng)急監(jiān)測中心、裁判組、現(xiàn)場協(xié)助單位等參與方進(jìn)行總協(xié)調(diào)，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組和各參與方通報(bào)信息。

　技術(shù)小組：組長：陳義龍，成員：李秀珍、陳立榮。

　主要職責(zé)：負(fù)責(zé)比武活動(dòng)中河流溢油模擬現(xiàn)場的確定，技術(shù)比武方案的制定，密碼樣考核方法制定，比武評(píng)分細(xì)則制定以及提供比武活動(dòng)的儀器設(shè)備、化學(xué)試劑和應(yīng)急物資等技術(shù)咨詢。

　后勤保障小組：組長：葉永蓉，

　成員：賀吉安、王榮、李輝。

　主要職責(zé)：負(fù)責(zé)比武活動(dòng)需要場地的提供、化學(xué)試劑采購、車輛、比武現(xiàn)場場地功能劃分、標(biāo)識(shí)牌制作、比武抽簽分組秩序安排以及現(xiàn)場急救 ?

　保障等后勤工作。

　四、比武活動(dòng)活動(dòng)舉辦時(shí)間、地點(diǎn)及參加單位 ?

　1、時(shí)間：2016 年 10 月 24 日至 10月 25 日 ?

　2、地點(diǎn)：重慶市 ?

　3、參加單位及人員: ?

　比武活動(dòng)參加單位及人員 ?

　參賽單位：

　集團(tuán)公司環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/集

　團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測總站 黑龍江環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/大慶油田環(huán)境監(jiān)測中心站 遼寧環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/遼河油田環(huán)境監(jiān)測中心站 陜西環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/長慶油田環(huán)境監(jiān)測中心站 青海環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/青海油田環(huán)境監(jiān)測中心站 吉林環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/吉林石化環(huán)境監(jiān)測中心站 甘肅環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/蘭州石化環(huán)境監(jiān)測中心站 新疆環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/獨(dú)山子石化環(huán)境監(jiān)測中心站 川渝環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心/川慶鉆探安全環(huán)保質(zhì)量監(jiān)督檢測研究院 ?

　每個(gè)參賽小組由 4 人組成。領(lǐng)隊(duì) 1人，由企業(yè)安全環(huán)保管理部門主管環(huán)保的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，技術(shù)領(lǐng)隊(duì) 1 人和參賽隊(duì)

　員 2 人，由區(qū)域環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測中心監(jiān)測人員組成。

　五、比武活動(dòng)考核內(nèi)容 ?

　1、比武活動(dòng)主題 ?

　河流溢油事故中石油類環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)比武。

　2、主要考核環(huán)節(jié) ?

　環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測方案編制、應(yīng)急監(jiān)測現(xiàn)場采樣、應(yīng)急監(jiān)測樣品管理、應(yīng)急監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室分析、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證、應(yīng)急監(jiān)測報(bào)告編制等。

　3、主要考核內(nèi)容 ?

　環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測方案編制：組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、監(jiān)測斷面和采樣點(diǎn)位布設(shè)、環(huán)境敏感點(diǎn)識(shí)別、監(jiān)測頻次、監(jiān)測因子

　的確定、質(zhì)量保證等。

　應(yīng)急監(jiān)測現(xiàn)場采樣：現(xiàn)場采樣的操作及防護(hù)、現(xiàn)場采樣的相關(guān)原始記錄等。

　樣品管理：樣品保存、樣品運(yùn)輸、樣品交接等。

　應(yīng)急監(jiān)測實(shí)驗(yàn)室分析：標(biāo)準(zhǔn)曲線、樣品處理、萃取、個(gè)人防護(hù)、實(shí)驗(yàn)操作等。

　質(zhì)量控制和質(zhì)量保證：計(jì)量器具、繪制標(biāo)線、空白加標(biāo)回收率的測定、標(biāo)樣配制、檢測結(jié)果數(shù)據(jù)、密碼樣的測定、原始記錄等。

　應(yīng)急監(jiān)測報(bào)告編制：報(bào)告編號(hào)及頁碼、監(jiān)測單位名稱和地址、樣品相關(guān)

　信息、檢測結(jié)果、三級(jí)審核、報(bào)告提交時(shí)間等。

　六、參賽要求 ?

　1、各個(gè)參賽隊(duì)事先根據(jù)模擬場景設(shè)計(jì)出河流溢油應(yīng)急監(jiān)測方案，并在開展現(xiàn)場應(yīng)急技術(shù)比武前提交評(píng)審裁判組； ?

　2、現(xiàn)場采集人員要穿著工作服，室內(nèi)分析要穿分析專用服； ?

　3、8 支參賽隊(duì)分成 4 組，每組 2隊(duì)共用一個(gè)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行 ?

　樣品分析，通過抽簽確定比賽順序和分析實(shí)驗(yàn)室房間，每個(gè)參賽隊(duì)按照應(yīng)急監(jiān)測方案中確定的監(jiān)測斷面進(jìn)行采樣；

　4、河流溢油模擬現(xiàn)場主席臺(tái)、觀摩區(qū)、采樣區(qū)域設(shè)臵標(biāo)識(shí)牌。參賽隊(duì)員應(yīng)佩戴標(biāo)牌，如：XX 隊(duì)

　X 號(hào)。

　5、各參賽隊(duì)自備環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測所需的采樣設(shè)備、分析儀器及防護(hù)裝備。承辦單位負(fù)責(zé)提供化學(xué)試劑以及分析實(shí)驗(yàn)室，若參賽單位比武時(shí)使用的化學(xué)試劑有特殊要求，須在 10 月 10 日前提告知后勤保障組； ?

　表 1

　技術(shù)比武儀器設(shè)備、化學(xué)試劑和應(yīng)急物資需求表 ?

　5、 水中石油類的測定方法統(tǒng)一執(zhí)行《水質(zhì) 石油類和 ?

　動(dòng)植物油的測定 紅外光度法》； ?

　6、時(shí)間安排

　10 月 22 日，參賽隊(duì)現(xiàn)場踏勘，編制應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)方案， 并 17:00 前將《河流溢油應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)方案》提交裁判組。

　10 月 23 日，比武技術(shù)條件前期準(zhǔn)備。

　10 月 24 日，河流溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)比武。21:30 前，各參賽隊(duì)?wèi)?yīng)將所需提供的應(yīng)急監(jiān)測報(bào)告、原始記錄等相關(guān)資料提交評(píng)審裁判組組長。

　七、比武現(xiàn)場 ?

　1、河流溢油污染模擬場景 ?

　2016 年 10 月 24 日 7：00 時(shí)左右， 1#油罐車在向 X 鉆井隊(duì)運(yùn)輸油料途中，因交通事故，造成油罐車受損嚴(yán)重，油罐破裂。油罐車裝載的約 10 噸成品油于

　A 處進(jìn)入河中并迅速擴(kuò)散，嚴(yán)重危及下游水體安全。該河流下游距離事發(fā)地點(diǎn)1km 處有一城市飲用水取水口，2km 處有一橋梁，5km 處有一網(wǎng)箱培養(yǎng)魚場。該河流水流速度 2m/s，河面寬度約 50m，河流水深約 4 m。

　2、河流溢油環(huán)境應(yīng)急監(jiān)測比武現(xiàn)場描述 ?

　選擇重慶市龍豪度假村內(nèi)的一條河流做為河流溢油應(yīng)急監(jiān)測技術(shù)比武采樣現(xiàn)場，河?xùn)|岸做為模擬溢油現(xiàn)場的上游及泄漏點(diǎn)的采樣點(diǎn)，石橋所處位臵做為模擬現(xiàn)場的控制斷面的采樣點(diǎn)，觀景臺(tái)南側(cè)做為消減斷面的采樣點(diǎn)。具體位臵見圖 1、圖 2、圖 3、圖 4、圖 5。

　圖 1 平面示意圖 ?

　圖片見下一郵件 ?

　 圖 2 對(duì) 照 斷 面

　圖 3 溢油泄漏斷面 ?

　 圖 4 控 制 斷 面

　 圖 5 消減斷面 ?

　3、分析實(shí)驗(yàn)室 ?

　川慶鉆探安檢院重慶所提供 4 間分析實(shí)驗(yàn)室，每間實(shí)驗(yàn)室可供 2 支參賽隊(duì)進(jìn)行樣品分析； ?

　八、活動(dòng)日程安排中國國企改革的軌跡與正途作者：陶然企業(yè)家日?qǐng)?bào) 2016 年 04 期

　 明確提出發(fā)展“混合所有制經(jīng)濟(jì)”，是十八屆三中全會(huì)的一個(gè)主要改革決策。2016 年以來，中央和

　地方國企改革都有所動(dòng)作。六家央企被國資委納入了改革試點(diǎn)，主要推行交叉持股的混合所有制以改善企業(yè)管理、進(jìn)行資產(chǎn)重組與加強(qiáng)問責(zé)；而到目前為止，25 個(gè)地方版的國企改革“路線圖”也已經(jīng)出爐。

　 目前地方與國資委已推動(dòng)的國企改革措施，仍與十八屆三中全會(huì)要求的現(xiàn)代市場體系建設(shè)有重大差距。尤其是具有行政性壟斷性質(zhì)的央企改革，其中的一些舉措甚至與建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的最終目標(biāo)南轅北轍。

　 國企改革的邏輯：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的兩類低效率談起

　 中國的國企從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期開始逐步建立。如林毅夫教授所言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)

　略，這種戰(zhàn)略首先在一個(gè)勞動(dòng)力豐富國家?guī)�來第一�?ldquo;資源誤配低效率”，即把稀缺資本配臵到資本密集、但只能帶來很少就業(yè)的重化工業(yè)部門，尤其是裝備工業(yè)部門，而能發(fā)揮勞動(dòng)力比較優(yōu)勢的輕工業(yè)、特別是消費(fèi)品工業(yè)卻被人為抑制。

　 為實(shí)現(xiàn)重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，政府不得不推動(dòng)“三位一體”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式：包括扭曲性的宏觀價(jià)格體系、計(jì)劃配臵資源的方式，以及在農(nóng)村與城市分別建立人民公社與國企微觀運(yùn)營機(jī)制。但也正是這種微觀運(yùn)營機(jī)制會(huì)帶來計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中普遍存在的、由大鍋飯和企業(yè)軟預(yù)算約束等導(dǎo)致的第二類“工作激勵(lì)低效率”。

　 區(qū)分這兩類低效

　率之所以重要，是因?yàn)檗D(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的大部分既有研究對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，從而忽視了第一類低效率，而過分強(qiáng)調(diào)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的第二類低效率，這不僅可能讓學(xué)術(shù)研究有所失焦，而且也難以理解為什么中國改革開放早期包括國企與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的公有制企業(yè)不僅沒有衰落，而且在相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)還獲得了較大發(fā)展。

　 一般認(rèn)為，中國與前蘇東轉(zhuǎn)軌模式的重大差別，是前者更為“漸進(jìn)式”。比如，在農(nóng)村土地和國企改革上，中國都沒有迅速推動(dòng)私有化，但卻利用“雙軌制”實(shí)現(xiàn)了體制外的市場化突破。通過做大市場軌，也就相應(yīng)

　縮小了計(jì)劃軌，逐步邁向配臵效率與激勵(lì)效率更高的市場經(jīng)濟(jì)。上述理解，在一定程度上有助于解釋為什么前蘇東大部分國家在轉(zhuǎn)軌初期經(jīng)濟(jì)快速下滑，而中國在開始轉(zhuǎn)軌后卻一直保持高速增長。

　 但上述理解并不徹底。后來，中國之所以能實(shí)現(xiàn)上述漸進(jìn)式改革，不僅要有一定的初始條件(比如城鄉(xiāng)都存在大量剩余勞動(dòng)力并可迅速發(fā)展輕工業(yè))，而且也是不自覺地、甚至在某種程度上迫于形勢對(duì)前述計(jì)劃經(jīng)濟(jì)兩種低效率分別處理，并逐步實(shí)現(xiàn)兩種效率依次改進(jìn)并良性疊加的結(jié)果。

　 比如，中國的改革從農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開始，它有效地解決了人民公社中的第二類“低工

　作激勵(lì)效率”問題。

　 但聯(lián)產(chǎn)承包改革的效果卻不止于此：它不僅解放了很多農(nóng)村剩余勞動(dòng)力為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)提供了廉價(jià)勞動(dòng)力，更通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加創(chuàng)造出了新財(cái)富，從而對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所生產(chǎn)的消費(fèi)品形成了購買力；而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雇工并支付工資，又進(jìn)一步增加了消費(fèi)品購買力。換句話說，解決第二類“工作激勵(lì)低效率”的聯(lián)產(chǎn)承包改革，通過對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)品從供給、需求雙方向的同時(shí)推動(dòng)，帶來了輕工業(yè)的大發(fā)展，從而又改善了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中第一類“資源誤配低效率”，結(jié)果是效率改進(jìn)上形成了良性疊加。而這種疊加又是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)可采取相對(duì)靈活的用工與激勵(lì)制度下進(jìn)行

　的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從成立開始，就比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的傳統(tǒng)國企建立了更有效的激勵(lì)機(jī)制去激發(fā)管理層和工人的勞動(dòng)積極性。

　 雖然也從農(nóng)村改革中得到借鑒，但 1980年代以來的城市改革，尤其是國企改革的邏輯，卻有所不同：一旦不再堅(jiān)持主要資源都投入重化工業(yè)乃至國防建設(shè)，而同時(shí)回城知青與城市新增勞動(dòng)力開始帶來巨大就業(yè)壓力后，政府就不得不逐步放開輕工業(yè)的行業(yè)進(jìn)入管制。地方政府一方面依托原來的輕工業(yè)國企，一方面還會(huì)建立更多的新國企去生產(chǎn)各類消費(fèi)品。城市輕工業(yè)進(jìn)入管制的放松直接促進(jìn)了城市中第一類“資源誤配低效率”的改善，并帶來了相應(yīng)的企業(yè)利潤。

　這樣，作為企業(yè)所有者的地方政府就可通過利潤留成等方式去激勵(lì)國企管理層和工人努力工作，從而又改善了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中國企的第二類“工作激勵(lì)低效率”，這又是一個(gè)效率改進(jìn)上的良性疊加。

　 不管是農(nóng)村還是城市，上述分開且依次改善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)兩類低效率的漸進(jìn)式改革，其實(shí)對(duì)理解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌早期更好的經(jīng)濟(jì)績效至關(guān)重要。這種改革模式不僅使中國開始發(fā)揮輕工消費(fèi)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，同時(shí)也通過消費(fèi)品生產(chǎn)創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)和勞動(dòng)收入，提升了消費(fèi)品的需求與供給，改善了人民生活。

　 更重要的是，在此基礎(chǔ)上，國企和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的各種內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制改

　革，包括利潤留成、績效工資、企業(yè)承包責(zé)任制等措施，都給公有制企業(yè)的管理層和工人帶來了較為有效的工作激勵(lì)。由此，中國也就逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略及其伴隨計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的逐步突圍。

　 更重要的，消費(fèi)品輕工業(yè)的發(fā)展還帶動(dòng)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代被過度投資的重化工業(yè)產(chǎn)品需求，讓其過剩產(chǎn)能可被充分利用起來。這一點(diǎn)，與前蘇聯(lián)、東歐那些進(jìn)行休克療法的經(jīng)濟(jì)體形成了鮮明對(duì)比：后者基本上是同步解除了上下游行業(yè)的進(jìn)入管制，并較快地推動(dòng)了企業(yè)私有化。但在這些經(jīng)濟(jì)體中，由于下游消費(fèi)品工業(yè)在短時(shí)間內(nèi)無法充分發(fā)展起來并進(jìn)一步對(duì)上游重化

　工業(yè)產(chǎn)生需求，其重化工業(yè)產(chǎn)能，包括能源、原材料產(chǎn)品的需求，從一開始就出現(xiàn)急速下跌。而中國的情況正好相反，甚至還因?yàn)檩p工業(yè)對(duì)能源、原材料需求過旺，而不得不推行“價(jià)格雙軌制”。

　 從這個(gè)意義上看，“價(jià)格雙軌制”內(nèi)生于中國改革所選擇的路徑，更大意義上是中國所選取改革路徑的一個(gè)結(jié)果，而非中國轉(zhuǎn)軌成功的主要制度基礎(chǔ)。更進(jìn)一步來看，甚至中國改革路徑本身也是在當(dāng)時(shí)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)峻形勢下政府被動(dòng)選擇、而非主動(dòng)設(shè)計(jì)的結(jié)果。

　 也正因如此，與前蘇聯(lián)、東歐大部分經(jīng)濟(jì)體在改革初期經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的快速下滑相比，中國的改革從一開始就通過農(nóng)業(yè)帶動(dòng)輕工

　業(yè)、輕工業(yè)帶動(dòng)上游重化工業(yè)的良性疊加與累積循環(huán)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、就業(yè)增加與人民生活的穩(wěn)步提升，這也為后來進(jìn)一步的改革提供了強(qiáng)大的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治支持。

　 再回到國企改革和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)上來。1980 年代中國的企業(yè)改革，不僅原有公有制企業(yè)沒有被私有化，相反各級(jí)地方政府，尤其是市、縣地方政府還大大擴(kuò)張了原有國企的產(chǎn)能，甚至新建了更多的國企和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。不難發(fā)現(xiàn)，那時(shí)中國各地建立的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，基本上都是“蘇南模式”類的企業(yè)，換句話說，絕大部分是真正的公有制企業(yè)，只不過它們是縣級(jí)以下政府組織(鄉(xiāng)政府和具有準(zhǔn)政府組織性質(zhì)的村集體)主

　辦的公有制企業(yè)，而那時(shí)所謂“帶紅帽子”(假公有，實(shí)民營)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，總體來看不僅是少數(shù)，而且也主要集中于溫州等少數(shù)地區(qū)。而溫州等地之所以主要出現(xiàn)“帶紅帽子”的民營企業(yè)，更有其特定的歷史基礎(chǔ)和地方政治結(jié)構(gòu)因素。

　 國企民營化的轉(zhuǎn)型：并非越快越好

　 至此，一個(gè)有意思的問題是，為什么公有制企業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌開始后相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)帶來了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)成長？為什么在中國轉(zhuǎn)軌早期，經(jīng)濟(jì)學(xué)一般認(rèn)為的民營企業(yè)更有利于提升效率和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的規(guī)律并不適用？

　 要對(duì)上述問題作出有效的回答，還是要回到前述計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的兩類低效率上來：首先是優(yōu)先

　發(fā)展重化工業(yè)帶來的第一類“資源誤配低效率”，其次是建立國企與人民公社帶來的第二類勞動(dòng)者“工作激勵(lì)低效率”。無論是中國的農(nóng)村改革先改善第一類低效率、后改善第二類低效率，還是中國的城市改革反其道而行之，都是以一類效率改善為另一類效率改善創(chuàng)造有利條件，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)造一個(gè)良性疊加的機(jī)制來持續(xù)推動(dòng)增長。而出現(xiàn)這種良性疊加機(jī)制的初始條件，其實(shí)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代消費(fèi)品的匱乏和人民生活水平的極端低下。當(dāng)然，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的消費(fèi)品短缺并不意味著當(dāng)時(shí)百姓有足夠購買力卻無法買到所需消費(fèi)品。但一旦中國通過有效改革(如聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、

　城鄉(xiāng)逐步放松對(duì)輕工業(yè)的行業(yè)進(jìn)入管制)開始釋放生產(chǎn)力后，就可以極大增加消費(fèi)品供給，同時(shí)也創(chuàng)造農(nóng)業(yè)、非農(nóng)收入在內(nèi)的新增財(cái)富，并最終提升對(duì)消費(fèi)品的有效需求。

　 事實(shí)上，直到 1980年代末期，中國絕大部分輕工消費(fèi)品，乃至能源、原材料、甚至是部分重化工業(yè)裝備產(chǎn)品，都處于供不應(yīng)求的狀態(tài)。產(chǎn)品供不應(yīng)求，實(shí)際上就意味著只要有辦法組織起新增產(chǎn)能，基本上無論搞什么產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)都可以盈利。也正因如此，包括國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的各類公有制企業(yè)，只要采用某些可以和利潤掛鉤的績效激勵(lì)，就可以較好地調(diào)動(dòng)經(jīng)營層和工人的勞動(dòng)積極性。

　 在

　這種情況下，公有制企業(yè)只要找對(duì)了市場需求，充分利用經(jīng)濟(jì)中充沛的勞動(dòng)力組織生產(chǎn)，就可以改善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中第一類“資源誤配低效率”。而作為企業(yè)所有者的各級(jí)政府，也只需要通過承包制、利潤留成等企業(yè)經(jīng)營機(jī)制改革(而非所有制改革)，去激勵(lì)企業(yè)管理層和工人去努力工作，就可以有效地改善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中第二類“工作激勵(lì)低效率”。如是，這一階段的公有制企業(yè)發(fā)展就不是一個(gè)太大問題。而相比于私營企業(yè)，公有制企業(yè)甚至因其可容忍一定程的冗員而可能更有利于轉(zhuǎn)型初期的社會(huì)穩(wěn)定。

　 顯然，制造業(yè)產(chǎn)能不足、產(chǎn)品供不應(yīng)求只是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的一個(gè)過渡階段，它不是

　也不可能是市場經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。實(shí)際上，對(duì)于一般的市場經(jīng)濟(jì)而言，只要沒有人為設(shè)臵的過高行業(yè)準(zhǔn)入管制，產(chǎn)能就會(huì)很快擴(kuò)張、并迅速出現(xiàn)行業(yè)平均利潤趨近于零的常態(tài)。

　 正是從 1990 年代初期開始，隨著各地國企與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不斷擴(kuò)建、新建，中國消費(fèi)品乃至于能源原材料的短缺局面開始得到根本扭轉(zhuǎn)，制造業(yè)全行業(yè)平均利潤也從早期的30%~40%較快地下降到接近于零的水平。原來那種生產(chǎn)什么都能賺錢的好日子結(jié)束了。這時(shí)，要激勵(lì)公有制企業(yè)的經(jīng)營層與工人努力工作，政府就必須不斷提高企業(yè)利潤留成的比例。實(shí)際情況也恰恰如此。當(dāng)這些競爭性行業(yè)平均利

　潤趨近于零時(shí)，承包合同中企業(yè)利潤留成比例趨近于 100%。

　 一旦賺錢變得日益困難，公有制企業(yè)不可避免存在的預(yù)算軟約束、“負(fù)贏不負(fù)虧”、所有者缺位等基本矛盾就開始凸顯。當(dāng)時(shí)，地方政府、企業(yè)與銀行之間存在特殊的關(guān)聯(lián)，地方為保稅收、就業(yè)往往一般會(huì)為企業(yè)擔(dān)保從銀行貸款，這樣，地方的國企、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)開始給金融系統(tǒng)帶來了日漸增加的壞賬。到 1990 年代中期，當(dāng)中央政府意識(shí)到其中蘊(yùn)含的重大金融風(fēng)險(xiǎn)并逐步采取措施斷奶后，地方政府通過破產(chǎn)、改制乃至直接民營化去“甩包袱”的行動(dòng)就自然展開了。

　 回顧1990 年代中后期國企的“抓大放小”改

　革，那些地方政府興辦的、以輕工業(yè)為主體的各種國企與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，其實(shí)很多在中央出臺(tái)相關(guān)政策之前就已經(jīng)開始了大規(guī)模破產(chǎn)與改制。而破產(chǎn)、改制動(dòng)作比較緩慢、甚至最后還有所保留的，一般都是較高級(jí)政府、特別是中央政府所有的、具有一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的上游重化工、能源、原材料行業(yè)國企，還有一些高端服務(wù)業(yè)部門，如交通、電信、電網(wǎng)等。由于當(dāng)時(shí)下游的消費(fèi)品工業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重產(chǎn)能過剩，這些被保留的少數(shù)上游大型國企在經(jīng)營上也非常困難，也有一些進(jìn)行了民營化改造，但這樣政府的特殊支持還是讓關(guān)鍵部門的一些大型國企繼續(xù)存活下來。

　 前述討論要說明的關(guān)鍵

　一點(diǎn)，是一個(gè)健全的市場經(jīng)濟(jì)體系與人為設(shè)定的行業(yè)進(jìn)入管制不相容。一旦去除這些管制，行業(yè)平均利潤率必然趨近于零，而這種情況下一般而言民營企業(yè)是最有效率的產(chǎn)權(quán)安排。但是，從計(jì)劃向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的初期，政府并不一定要馬上、全面推動(dòng)私有化，完全可以在產(chǎn)能不足的轉(zhuǎn)型早期通過降低行業(yè)進(jìn)入管制來改善計(jì)劃經(jīng)濟(jì)第一類“資源配臵低效率”，而這也將創(chuàng)造資源推動(dòng)國企經(jīng)營機(jī)制改革并改善第二類“工作激勵(lì)低效率”。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)產(chǎn)能過剩引致公有制企業(yè)軟預(yù)算約束等劣勢凸顯時(shí)，地方政府才會(huì)推動(dòng)公有制企業(yè)改造，但到此時(shí)，經(jīng)濟(jì)已持續(xù)增長一段時(shí)間，

　各級(jí)政府也已經(jīng)有了較為雄厚的資源來為下崗職工買單，甚至為破產(chǎn)企業(yè)處理壞賬。同時(shí)，民營企業(yè)也開始逐步壯大并為下崗職工的就業(yè)轉(zhuǎn)換提供有效的減震。

　 國企“抓大放小”改革遺留的問題

　 上世紀(jì)末中國國企改革的“抓大放小”改革，不僅有巨大成就，也遺留了不少問題。

　 必須承認(rèn)，90年代的大規(guī)模國企、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)破產(chǎn)、改制、重組，為本世紀(jì)初中國經(jīng)濟(jì)高增長創(chuàng)造了非常有利的條件。正是因?yàn)槟苎杆?ldquo;放小”，讓民營經(jīng)濟(jì)真正煥發(fā)了活力，也就助推了中國在 2002 年后逐步擺脫困境，甚至變成中低端消費(fèi)品生產(chǎn)的“世界工廠”；而與國企改革同步推動(dòng)

　的住房體制改革，更促進(jìn)了本世紀(jì)以來城市商品房市場的蓬勃發(fā)展。

　 出口產(chǎn)業(yè)與房地產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，構(gòu)造了中國2002~xx 年間超高增長時(shí)代的強(qiáng)力雙引擎，為上世紀(jì)末本世紀(jì)初陷入重大困境的重化工業(yè)、能源原材料產(chǎn)業(yè)提供了超強(qiáng)支撐，同時(shí)也極大增加了對(duì)金融、電信、交通等中高端服務(wù)的服務(wù)需求，壯大了當(dāng)時(shí)所抓的“大”。

　 但無論是國企改革的“放小”，還是“抓大”，囿于歷史條件和決策機(jī)制不完善，還是存在相當(dāng)?shù)木窒�，并給后來中國進(jìn)一步的國企改革乃至經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展帶來了不可忽略的負(fù)面后果。

　 從“放小”來看，1990 年代中后期的國企與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企

　業(yè)改制確實(shí)存在不可忽視的公有資產(chǎn)流失問題，也存在政府工作不到位、下崗職工未被妥善安臵的問題。正是這些問題的出現(xiàn)，讓 xx 年后政府在進(jìn)一步國企改革，尤其是推動(dòng)企業(yè)破產(chǎn)和民營化方面變得日益謹(jǐn)慎。相當(dāng)一段時(shí)間以來，國企即使效率不高、業(yè)績很差，各級(jí)政府也傾向于選擇“不拋棄、不放棄”，于是，國企預(yù)算軟約束問題又不可避免成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的魔咒。

　 “抓大”帶來的問題更為嚴(yán)峻。尤其是中央國資委所管理的 100 多家央企，在金融、能源、電信、交通、石油、石化等領(lǐng)域基本上持續(xù)占據(jù)壟斷地位，在鋼鐵、煤炭、建筑、汽車等競爭性行業(yè)也繼續(xù)存在，大

　部分還隨著 2002~xx 年黃金增長期內(nèi)迅速壯大了實(shí)力。壟斷性央企甚至不少還在一些新出現(xiàn)的高利潤行業(yè)如房地產(chǎn)業(yè)攻城略地，以至于這些行業(yè)甚至還出現(xiàn)了所謂的“國進(jìn)民退”現(xiàn)象。

　 在2016 年政府為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)實(shí)施了強(qiáng)力刺激政策后，上述趨勢日益明顯：在超級(jí)寬松貨幣政策與廉價(jià)信貸支持下，在要求國企通過投資支持經(jīng)濟(jì)的指令下達(dá)之后，很多國企，尤其是資源、能源、交通運(yùn)輸行業(yè)的央企開始了大干快上。如今，這些當(dāng)初過度擴(kuò)大產(chǎn)能與投資的不利后果開始凸顯，也給金融體系帶來了日益增加的壓力。

　 本世紀(jì)出現(xiàn)的新問題：地方投融資平臺(tái)類國企

　 自

　本世紀(jì)以來，一類新的地方國企，即地方政府投融資平臺(tái)開始大規(guī)模涌現(xiàn)。隨著上一輪地方制造業(yè)國企逐步改制，在競爭性制造業(yè)部門中所剩地方國企數(shù)目已較少，在政府公用事業(yè)、服務(wù)業(yè)中還有一定數(shù)目的國企。但圍繞城鎮(zhèn)化與工業(yè)化浪潮，地方政府逐步開始依托“土地財(cái)政”、“土地金融”去大規(guī)模建設(shè)工業(yè)開發(fā)區(qū)、新城區(qū)。于是，一類新的地方投融資平臺(tái)類國企建立起來并成為城市基礎(chǔ)建設(shè)籌資的主要載體。這些國企包括城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、各類開發(fā)區(qū)和園區(qū)平臺(tái)、交通運(yùn)輸類融資平臺(tái)、公用事業(yè)類融資平臺(tái)、土地儲(chǔ)備中心、國有資產(chǎn)管理中心等。實(shí)際操作中，地方

　政府一般是把土地、國有公司股權(quán)、規(guī)費(fèi)、國債收入等資產(chǎn)劃撥注入這些企業(yè)，然后從銀行取得貸款、或發(fā)行“城投債”，或通過融資租賃、項(xiàng)目融資、信托私募等方式來融資。其中，抵押土地資產(chǎn)獲得貸款收入是目前這些平臺(tái)最常見的融資方法。地方政府以尚未出讓的商住用地為抵押品融資，而未來土地出讓金則構(gòu)成了償債的基礎(chǔ)。

　 作為地方突破財(cái)力限制的體制創(chuàng)新，投融資平臺(tái)類國企是地方“以小財(cái)政撬動(dòng)大城建”的關(guān)鍵所在。但由于缺乏清晰的法規(guī)約束和風(fēng)控機(jī)制，往往會(huì)投資過度。加上近年來房地產(chǎn)市場下行，限制了土地出讓金持續(xù)增加的空間。隨債務(wù)逐漸

　到期，地方融資平臺(tái)類國企的風(fēng)險(xiǎn)日益加大。

　 相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，之所以中國的地方債務(wù)問題沒有那么突出，主要還是房地產(chǎn)市場持續(xù)繁榮使得地方政府能獲取巨額土地出讓金并按時(shí)付息還本。但如果未來房地產(chǎn)市場繼續(xù)下行，投融資平臺(tái)類國企給地方財(cái)政乃至整體金融體系帶來的風(fēng)險(xiǎn)就不容忽視。

　 不利的苗頭恰恰在這幾年開始出現(xiàn)。2016 年中國大規(guī)模的信貸刺激政策實(shí)施后，在金融體制仍被嚴(yán)格管制、利率也未市場化條件下，大量廉價(jià)貸款被配給到地方政府所建立的投融資平臺(tái)類國企，和具有一定壟斷地位的中央、省級(jí)國企。前者運(yùn)用貸款新建、擴(kuò)建工業(yè)開

　發(fā)區(qū)和城市新區(qū)，改善包括地鐵、城市道路等在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施，而后者除運(yùn)用這些貸款到國內(nèi)外收購各類資源和資產(chǎn)外，還有部分投入城市的土地炒作，進(jìn)一步加劇各線城市房地產(chǎn)的全面泡沫化。

　 與 1980 年代日元升值后日本采取大規(guī)模信貸刺激并帶來房地產(chǎn)泡沫相比，中國當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)可能更為嚴(yán)重。日元快速升值帶來了日本制造業(yè)企業(yè)的大規(guī)模外遷，但中國地方政府，特別是內(nèi)地不少地方政府，卻通過投融資平臺(tái)類建設(shè)了更多的工業(yè)開發(fā)區(qū)，加上新舊城區(qū)的各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，地方債務(wù)余額在 xx~2016 年間就翻倍超過 10 萬億，目前更接近 20 萬億。

　 無論是

　2016 年后各類央企進(jìn)行的資源、能源、土地購買投資，還是地方政府依托投融資平臺(tái)類國企所推動(dòng)的大規(guī)模城市基礎(chǔ)設(shè)施投資，在當(dāng)前制造業(yè)產(chǎn)能已全面過剩、而外需又不可能持續(xù)高增長、房地產(chǎn)行業(yè)預(yù)期也開始變化的情況下，投資回報(bào)率的下降不可避免。以地方投融資平臺(tái)為例，由于近年來土地出讓金增速下滑，但支出剛性遞增，一些地方已無法按期歸還貸款，銀監(jiān)會(huì)不得不允許地方投融資平臺(tái)貸款延期償還，但這種展期本身就會(huì)強(qiáng)化道德風(fēng)險(xiǎn)。如果未來經(jīng)濟(jì)不能保持高增長，地方債務(wù)償還最終還是會(huì)出問題。

　 也正是在上述背景下，十八屆三中全會(huì)提出的國企混合所

　有制改革在地方國企和央企帶來了非常不同的反應(yīng)。對(duì)很多地方政府來說，由于投融資平臺(tái)類國企的沉重債務(wù)負(fù)擔(dān)和土地出讓金下滑，混合所有制改革被認(rèn)為是有助于突破政府xx年來對(duì)國企改革與相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)的謹(jǐn)慎態(tài)度，這就為地方變賣手上仍掌握的國有資產(chǎn)并還債提供了可能性。但對(duì)很多央企而言，迄今為止，“混合所有制改革”還基本沒有成為打破國企行政性壟斷的助推，一旦走錯(cuò)反而可能會(huì)為繼續(xù)維持這種壟斷提供借口。

　 “混合經(jīng)濟(jì)”與“混合所有制”：國際經(jīng)驗(yàn)

　 到此，需進(jìn)一步澄清相關(guān)概念。經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里通常談到的“混合經(jīng)濟(jì)”概念，是指在一

　般競爭性部門完全由私營企業(yè)主導(dǎo)，但在需要較大初始投資、有一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)或自然壟斷特性的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如電網(wǎng)、電信、各類城市公用事業(yè)，或在一些特殊資源采集領(lǐng)域，如石油、煤炭采礦業(yè)，以及少數(shù)私人不愿意投資的部門，如原子能、宇航工業(yè)等新興軍工部門，可以考慮(但不必然)建立國企來實(shí)現(xiàn)政府特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)乃至軍事目標(biāo)。以法國為例，從 1945 年起，法國開展了大規(guī)模的國有化運(yùn)動(dòng)，將煤礦、汽車、航空以及銀行等部門中的大企業(yè)收歸國有，國企在這些部門實(shí)際掌握了控制權(quán)。

　 上述私企主導(dǎo)競爭性部門，國企主導(dǎo)非競爭性部門，就是所謂的“混合經(jīng)濟(jì)”。

　從含義上看，它與中國目前語境下私人和國有、國有與國有乃至私人與私人相互參股的“混合所有制”差別很大。當(dāng)然，即使在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，也出現(xiàn)了一些企業(yè)內(nèi)私人與國家相互參股的情況，但這基本上是個(gè)案，而非常例。比如，挪威北海石油公司在 1990 年代初按法律規(guī)定由國家百分之百控股，后來修改法律向社會(huì)轉(zhuǎn)讓出 40%的股份。

　 在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，法國因政府有較強(qiáng)的干預(yù)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)而顯得相對(duì)特殊：該國國有企業(yè)的總數(shù)較高，但也只有 1143 家，絕大多數(shù)是國有參股企業(yè)，而其中國家獨(dú)資或控股的也是少數(shù)(法國規(guī)定國有股達(dá)30%以上即算為國企)。法國國家控股管

　理局(APE)主要管理全資國有企業(yè)和 25家控股企業(yè)，其中全資國企包括法國國營鐵路公司、巴黎自治港、國家印刷局等，控股企業(yè)有法國電力公司(%)、國家郵政公司(%)、法國博彩公司(72%)等。需要指出，如果考察各主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中最近幾十年的表現(xiàn)，法國如果不是最差的，也是最差的之一。

　 當(dāng)然，完全可以結(jié)合中國既有的實(shí)踐，去找到一些案例說明，某些國企如何通過交叉持股的混合所有制改革提高了效率，并實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，但這卻未必表示這種模式能有效地推廣至現(xiàn)有大部分國企改革中去，并成為國企改革的最終模式。相反，如果方向走錯(cuò)，尤其是在一

　些具有行政性壟斷性質(zhì)的行業(yè)引入少數(shù)民營股權(quán)的“混合所有制改革”，很可能成為一些國企回避反壟斷改革的擋箭牌。

　 進(jìn)一步來看，即使是前述“混合經(jīng)濟(jì)”模式，最近幾十年來在那些曾大行其道的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中也逐步式微。在這些自然壟斷行業(yè)與城市公用事業(yè)領(lǐng)域，各國國企都不可避免地面臨著預(yù)算軟約束、所有者缺位、成本過高、效率低下，創(chuàng)新不足的問題。因此，進(jìn)入 1980年代之后，伴隨著這些傳統(tǒng)自然壟斷行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，在這些行業(yè)引入競爭已逐步成為可能。那些傳統(tǒng)上被認(rèn)為由國企來經(jīng)營更符合社會(huì)目標(biāo)的部門也逐步開始了民營化、放松行業(yè)進(jìn)入管制，以

　及通過再管制來強(qiáng)化競爭的過程。

　 從國際經(jīng)驗(yàn)來看，隨技術(shù)進(jìn)步，在那些原來被認(rèn)為有自然壟斷及公共服務(wù)性質(zhì)的行業(yè)，如電信、電網(wǎng)、交通、地方公用事業(yè)等，各國已逐步發(fā)展出一套被證明為比較有效的制度安排與監(jiān)管機(jī)制，讓民企進(jìn)入后也可逐步建立有效的競爭性市場結(jié)構(gòu)。具體而言，一些技術(shù)進(jìn)步帶來了企業(yè)固定資本投入的大幅度降低，從而讓行業(yè)競爭成為可能，比如互聯(lián)網(wǎng)通訊對(duì)移動(dòng)乃至固話的競爭；另一些技術(shù)進(jìn)步則開始進(jìn)行行業(yè)的自然壟斷環(huán)節(jié)與非自然壟斷環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)分割，比如移動(dòng)鐵塔與移動(dòng)通訊服務(wù)之間、鐵路路網(wǎng)建設(shè)與客貨運(yùn)輸服務(wù)之間、電

　網(wǎng)建設(shè)與輸配電服務(wù)之間；然后在分割出來的非壟斷業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可以直接引入民企參與的市場化競爭；甚至在那些自然壟斷環(huán)節(jié)，如城市公用事業(yè)的基礎(chǔ)建設(shè)部分、移動(dòng)基站乃至電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)部分，也完全可以通過特許經(jīng)營權(quán)等方式來引入競爭，最終實(shí)現(xiàn)效率的提升。

　 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些重大學(xué)術(shù)研究突破，也為在這些傳統(tǒng)自然壟斷部門引入民企投資、強(qiáng)化競爭、抑制壟斷提供了強(qiáng)大的理論基礎(chǔ)。2016 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者讓〃梯若爾教授的一個(gè)重要貢獻(xiàn)，就是創(chuàng)建了對(duì)這些行業(yè)實(shí)施激勵(lì)性管制的一般分析框架。相比于基于服務(wù)成本定價(jià)的傳統(tǒng)管制方法，梯若爾教授提出

　的解決方案可以讓政府在信息不對(duì)稱情況下對(duì)被管制企業(yè)提供更有效的激勵(lì)。

　 一個(gè)例子是在公用事業(yè)行業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以讓企業(yè)在成本附加(cost-plus)和固定價(jià)格(fixed-price)兩種監(jiān)管與補(bǔ)貼合同之間進(jìn)行自由選擇。此時(shí)，高效率企業(yè)通常會(huì)選擇固定價(jià)格型補(bǔ)貼，這是因?yàn)樗�更有能力降低成本，從而可以在固定補(bǔ)貼合同下獲利；而低效率企業(yè)則通常會(huì)選擇成本附加型的補(bǔ)貼，即在企業(yè)自身成本基礎(chǔ)上政府再給一定補(bǔ)貼才能獲利。而一旦監(jiān)管機(jī)構(gòu)借這種機(jī)制設(shè)計(jì)掌握了企業(yè)效率信息后，就可以制訂針對(duì)性的監(jiān)管政策，最后將合同簽給高效率的企業(yè)。目前，歐盟競爭委員會(huì)等機(jī)構(gòu)

　已經(jīng)開始采用這些經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究成果來推動(dòng)相關(guān)行業(yè)的市場化改革。

　 總體來看，全球范圍各個(gè)行業(yè)的新技術(shù)突破，以及各國為應(yīng)對(duì)這些突破而推動(dòng)的各種制度與理論創(chuàng)新，讓那些傳統(tǒng)上被認(rèn)為難以競爭、所以由國企來運(yùn)營更好的行業(yè)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，都開始引入了民企競爭。這也就是上世紀(jì) 80 年代以來全球在電信、電力、鐵路、煤氣、自來水等自然壟斷產(chǎn)業(yè)掀起的“管制改革”浪潮。目前，放松管制、引入競爭、產(chǎn)權(quán)私有，從壟斷走向競爭已成為全球自然壟斷行業(yè)市場化改革的主導(dǎo)趨勢。其中不乏成功的經(jīng)驗(yàn)，更有失敗的教訓(xùn)，甚至還出現(xiàn)了管制機(jī)構(gòu)被新進(jìn)入的私營企

　業(yè)所捕獲的情況，都值得中國在未來國企改革中充分學(xué)習(xí)和借鑒。

　 “混合所 有 制 ” 到 底 要 實(shí) 現(xiàn) 什 么 目 標(biāo) ？

　 反觀中國目前一些具有行政性壟斷地位的央企所推動(dòng)的混合所有制改革，不僅與相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的國際技術(shù)革新與制度變革大潮南轅北轍，而且還與中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)、持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長，乃至于社會(huì)大眾對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的期待相距甚遠(yuǎn)。

　 在石油、石化、電信、交通、電網(wǎng)領(lǐng)域，乃至于在醫(yī)療、教育產(chǎn)業(yè)中的非公益性部分，如果“混合所有制”的改革只是在其中一些非關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、甚至在關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)引入少數(shù)私有股權(quán)，那么就基本不能達(dá)到打破壟斷、強(qiáng)化競爭、增加

　就業(yè)的目的，更無法讓國企改革在帶動(dòng)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　 實(shí)際上，在上述行業(yè)的改革中，必須能真正引入民營經(jīng)濟(jì)作為直接參與競爭的主體，同時(shí)也要建立有效的反壟斷監(jiān)管框架。這不僅將是中國未來經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長、并最終邁入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵性改革，也是降低政府既有債務(wù)與金融體系風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)充社保...

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