軌道交通五號線一期工程重點稽察 工程組工作方案

　為了加強軌道交通項目建設(shè)監(jiān)管，規(guī)范項目管理，促進項目建設(shè)，根據(jù)《重慶市重大建設(shè)項目稽察條例》和經(jīng)市政府同意的《2017 年重慶市重大項目（重大專項）稽察計劃》，市發(fā)展改革委決定近期對軌道交通五號線一期工程進行重點稽察，為做好稽察工作，特制定本工作方案。

　一、項目基本情況 軌道交通五號線一期工程是我市軌道交通線網(wǎng)的重要組成部分，具有高運量和重要的連接功能，是路網(wǎng)中的主骨架，對促進兩江新區(qū)開發(fā)開放，完善都市功能核心區(qū)城市功能，優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)，緩解地面交通壓力，提高重慶西站客流集散能力具有十分重要的作用。該項目是市政府確定的 2016 年重點項目，項目法人為重慶市軌道交通（集團）有限公司。項目已于 2013 年開工建設(shè)，目前在建。

　工程建設(shè)主要內(nèi)容及規(guī)模是：項目起于渝北區(qū)園博園站，總體走向由北向南，下穿金渝大道、金州大道后轉(zhuǎn)至金開大道，經(jīng)人和—幸福廣場—冉家壩—大龍山—大石壩—紅巖村—歇臺子—石橋鋪—石新路—重慶西—華巖寺—華福路，終點至大渡口區(qū)

　 跳蹬站。線路長 39.76 公里，其中地下線 31.12 公里，高架線及地面線 8.64 公里，設(shè)車站 25 座。車輛采用山地 As 型車，直流1500V 架空接觸網(wǎng)供電。配置車輛 39 列/234 輛。建設(shè)周期為2013 年底至 2017 年底，建設(shè)工期 4 年。

　總投資概算及資金來源：總投資概算為 227.68 億元（不含紅巖村橋隧分攤費用 4.8 億元）。其中，工程費用 146.87 億元，工程建設(shè)其他費用 38.95 億元，預(yù)備費 8.53 億元，車輛購置費、建設(shè)期貸款利息、鋪底流動資金等專項費用 33.33 億元。按照市區(qū)共建的原則，永久性征地拆遷費 15.31 億元，由相關(guān)區(qū)承擔。工程建設(shè)及其他費用 212.37 億元，由市級承擔，其中：資本金 41%、約 87.07 億元，由市財政性資金按既定渠道安排；其余 59%、約125.3億元，商請銀行貸款解決。

　二、項目稽查思路：

　根據(jù)項目建設(shè)特點，選取典型項目、代表性項目進行抽檢，一點帶面，系統(tǒng)進行檢查。推薦項目由軌道集團自查后進行推薦。

　具體要求為北段一個標準站，一個換乘站、一個區(qū)間、南段一個標準站、一個停車場。

　三、稽察的主要內(nèi)容：

�。ㄒ唬┛辈煸O(shè)計：

　1.1勘察設(shè)計單位準備基本資料：

　 項目工可文件及專家評審意見、相應(yīng)的初步設(shè)計文件及專家評

　 審意見、施工圖技術(shù)文件及監(jiān)理意見、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計勘察文件、一類風(fēng)險源技術(shù)報告及專家評審意見、環(huán)評報告及稽查內(nèi)容相關(guān)的文件資料。

　2.1 稽察要點 2.1.1 資質(zhì) 檢查勘察設(shè)計單位的資質(zhì)證書、資質(zhì)等級是否符合項目建設(shè)規(guī)模和標準的要求。

　2.1.2 工作質(zhì)量 根據(jù)國家或部門的有關(guān)規(guī)范檢查勘察設(shè)計深度，對照批準的可研報告，了解初步設(shè)計在建設(shè)規(guī)模、標準和投資等方面的變化程度； 檢查變更設(shè)計投資額超過有關(guān)行業(yè)標準情況，重大勘察設(shè)計失誤、技術(shù)設(shè)計問題及處理情況，設(shè)計變更數(shù)量和設(shè)計修改情況，因重大設(shè)計失誤或變更造成的工程質(zhì)量問題、工期拖延和投資增加的情況。檢查重大設(shè)計變更有關(guān)程序和審批情況。檢查施工圖執(zhí)行有關(guān)審查制度的情況。檢查工程勘察設(shè)計采用先進技術(shù)和優(yōu)化設(shè)計的情況。

　2.1.3 服務(wù)質(zhì)量 檢查勘察、設(shè)計對項目建設(shè)的保證程度，投入的力量和提供施工圖的進度滿足施工進度要求情況。

　檢查勘察、設(shè)計質(zhì)量保證體系情況。了解現(xiàn)場設(shè)計代表及駐現(xiàn)場時間和工作情況。檢查設(shè)計分包情況。

　2.3稽察記錄事項 2.3.1 記錄可研報告、初步設(shè)計的編制和審批單位、時間、文號。

　 2.3.2 記錄設(shè)計人員和現(xiàn)場設(shè)計代表的數(shù)量、資格。

　2.3.3 記錄設(shè)計變更、變更設(shè)計及處理情況。

�。ǘ�）進度控制：

　1.1施工單位準備資料：

　項目施工組織設(shè)計、項目生產(chǎn)管理文件、隱蔽資料驗收、分部分項驗收及相關(guān)文件、安全文明措施、工程職業(yè)資格情況、分包管理文件及涉及到稽查要點的相關(guān)文件。

　2.1 稽察要點 2.1.1 項目進度控制目標 檢查進度控制總目標和階段目標制定是否符合批準的合理工期要求或者合同約定；項目能否按審批計劃實施；項目法人、監(jiān)理工程師和施工單位制定進度計劃是否銜接。了解項目預(yù)計完成日期和竣工日期等。

　2.1.2 執(zhí)行與調(diào)整 檢查有無盲目縮短工期和人為拖延工期，外部干擾和其它影響工期的行為；了解前期施工準備、設(shè)計圖紙供應(yīng)、材料和設(shè)備供應(yīng)、主要勞動力供應(yīng)等對進度保證的程度。對照計劃工期或階段目標，檢查各參建單位的實際施工進度，對進度偏差原因進行分析；檢查進度調(diào)整方案的執(zhí)行情況。檢查工程量重大變化和建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、地點等變更對工程進度造成的影響及進度控制中存在的問題。

　2.1.3 進度控制方法

　 了解進度控制的工作流程和方法、參建單位對關(guān)鍵工作動態(tài)控制（計劃執(zhí)行、調(diào)整）的手段，施工網(wǎng)絡(luò)圖等進度控制文件的內(nèi)容，監(jiān)理單位在工程進度控制中發(fā)揮的作用。檢查項目法人、監(jiān)理及施工單位對工期拖延采取的控制措施。

　2.2 稽察記錄事項 2.2.1 進度控制檢查以《施工組織設(shè)計》為依據(jù)，按照總進度計劃和單項工程進度計劃要求，結(jié)合工程形象進度，判定工程進度控制情況。

　2.2.2 重點記錄項目計劃進度實施和目標實現(xiàn)程度，工程實施的協(xié)調(diào)與控制，進度偏差原因分析和調(diào)整效果等內(nèi)容。

　2.2.3 了解進度計劃實施的外部環(huán)境，進度控制體系和目標等內(nèi)容，并對進度控制的手段和方法作評價。

　2.2.4 填寫《稽察記錄表》，對已完工程、在建工程、未實施工程情況進行記載，工程進度滯后的主要原因。

�。ㄈ�）質(zhì)量管理

　 1.1施工單位及監(jiān)理準備資料：

　項目施工組織設(shè)計、項目生產(chǎn)管理文件、隱蔽資料驗收、分部分項驗收及相關(guān)文件、安全文明措施、工程職業(yè)資格情況、分包管理文件及涉及到稽查要點的相關(guān)文件。

　2.1 稽察要點 2.1.1 質(zhì)量管理體系

　 檢查工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和政府質(zhì)量監(jiān)督部門工作落實情況。檢查各參建單位的質(zhì)量保證體系、管理制度和崗位責(zé)任制。檢查項目單位負責(zé)人和主要技術(shù)負責(zé)人對工程質(zhì)量負責(zé)的制度；施工單位項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人對工程質(zhì)量負責(zé)的詳細制度；工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位對質(zhì)量監(jiān)控的措施及負責(zé)制度。

　2.1.2 參建單位投入力量 對照投標書承諾，檢查施工、監(jiān)理單位投入的施工機械設(shè)備、現(xiàn)場試驗室及各種檢測試驗儀器情況，檢查單位資質(zhì)和人員資格、數(shù)量、專業(yè)等情況。

　檢查施工和監(jiān)理單位的項目主要管理人員、駐地監(jiān)理人員等的變更是否征得項目單位同意。檢查監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商有無隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。分包單位的資質(zhì)和投入力量是否適應(yīng)所承擔工程內(nèi)容。

　2.1.3 現(xiàn)場施工 對關(guān)鍵工程的施工過程進行現(xiàn)場抽查，按照設(shè)計圖紙和相關(guān)標準、規(guī)范檢查施工工藝、工程質(zhì)量，重點檢查施工單位有無偷工減料行為。必要時對構(gòu)筑物、土石方以及隱蔽工程可通過鉆探、無損等方法進行檢測。通過查看施工單位的進場檢驗或測試報告，檢查材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品混凝土是否按照施工技術(shù)標準和合同約定進行了逐項檢測，投入使用的各類設(shè)備材料符合質(zhì)量標準情況；檢驗不合格產(chǎn)品及時進行退回、降級使用或報廢處理情況。

　2.1.4 工程監(jiān)理

　 檢查監(jiān)理大綱和監(jiān)理工作細則制定及其實施情況。

　通過查看監(jiān)理日志、月報、季報、年報，檢查監(jiān)理單位工作完善程度。抽查或有目的性對重點項目檢查：進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的質(zhì)量抽檢記錄，抽檢記錄指標達標情況，檢測單位、被檢測單位有關(guān)人員簽字情況，抽檢不合格工程處理情況，實際投入使用的材料、構(gòu)配件、設(shè)備等檢驗情況；已完工程的檢查情況和隱蔽工程的檢查活動記錄。

　查看重大事故報告、處理通知單位等記錄，檢查監(jiān)理工程師對工程實施過程中出現(xiàn)的問題及時發(fā)現(xiàn)并處理情況。檢查監(jiān)理對投資控制履職情況，對重大設(shè)計變更及超概等重大問題是否及時報告有關(guān)部門。

　2.1.5 設(shè)計文件審查和技術(shù)交底工作 檢查初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等階段的圖紙及概（預(yù)）算審查和批準的工作記錄。了解項目單位是否組織向參建單位真實、準確、齊全地提供必要資料并及時進行現(xiàn)場技術(shù)交底。查看變更設(shè)計處理程序記錄，項目單位是否越權(quán)審批，是否存在擅自變更設(shè)計、未經(jīng)批準改變施工內(nèi)容的情況。

　2.1.6 質(zhì)量評定和質(zhì)量缺陷、隱患及事故處理 檢查工程總體質(zhì)量評定情況；查看現(xiàn)場和有關(guān)記錄，選擇部分工程進行抽查，了解工程質(zhì)量評定、質(zhì)量缺陷或隱患情況；檢查各參建單位對工程重大質(zhì)量事故的發(fā)現(xiàn)、處理并按國家有關(guān)規(guī)定上報情況。

　2.1.7 竣工驗收和檔案管理

　 參閱竣工資料，檢查有關(guān)單位對竣工工程進行驗收情況。必要時抽檢已驗收部分工程，檢查其質(zhì)量符合相關(guān)行業(yè)驗收標準情況。檢查項目單位建立項目檔案情況。

　2.2 稽察記錄事項 2.2.1 檢查質(zhì)量保證體系、管理制度、崗位責(zé)任制時，記錄稽察時間、地點和檢查對象單位，按稽察要點進行逐項記錄，描述其健全情況。

　2.2.2 檢查參建單位投入力量，對檢查過程和結(jié)果進行記錄。

　2.2.3 按現(xiàn)場施工、工程監(jiān)理、勘察和設(shè)計活動稽察要點，對檢查活動進行逐個記錄，包括抽查時間、地點、內(nèi)容、問題表現(xiàn)、簡單分析過程、采用依據(jù)和稽察結(jié)構(gòu)。

　2.2.4 對質(zhì)量缺陷、隱患及事故處理、竣工驗收及項目檔案管理工作中存在問題、采用依據(jù)和稽察結(jié)論進行逐項記錄。

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　安全管理：

　 1.1施工單位及監(jiān)理準備資料：

　項目施工組織設(shè)計、項目生產(chǎn)管理文件、隱蔽資料驗收、分部分項驗收及相關(guān)文件、安全文明措施、工程職業(yè)資格情況、分包管理文件及涉及到稽查要點的相關(guān)文件。

　2.1 稽察要點 2.1.1 機構(gòu)和人員 檢查參建單位安全管理機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)情況；安全管理人員數(shù)量

　 及培訓(xùn)情況，特殊工種操作人員持證上崗情況。

　2.1.2 管理制度 檢查項目單位、施工單位制定安全工作細則和事故處理應(yīng)急措施等制度情況；查看設(shè)計、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)單位與工程建設(shè)有關(guān)安全管理辦法或注意事項。

　2.1.3 預(yù)防措施 檢查建設(shè)、施工單位安全工作通信、運輸、應(yīng)急措施的具體辦法；抽查基本安全設(shè)施和安全事故應(yīng)急、搶救、搶險器材物資設(shè)備準備情況，施工現(xiàn)場操作人員執(zhí)行安全操作規(guī)程的情況。

　檢查針對易發(fā)生安全事故采取的超前預(yù)報、探測的技術(shù)和措施；劇毒、危險、易碎等物資倉儲、運輸、使用情況。

　2.1.4 安全事故統(tǒng)計與處理 檢查工程實施中已發(fā)安全事故及其人員傷亡、工程損失統(tǒng)計資料，有關(guān)單位對已發(fā)安全事故是否采取了及時有效的處理措施并按規(guī)定程序上報。

　2.2 稽察記錄事項 2.2.1 對機構(gòu)、人員、制度及檢查活動進行記錄。

　2.2.2 對抽查現(xiàn)場安全情況的稽察活動進行記錄，有問題的要說明地點、時間、項目名稱，簡述過程并指出問題要點。

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