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　工程監(jiān)理制度改革方向之探討 1 引言 隨著我國改革開放的不斷深入和經(jīng)濟建設的迅猛發(fā)展，特別是近年來，建設投資規(guī)模不斷擴大，建設項目持續(xù)增多，工程質量、安全形勢也日趨嚴峻；另一方面，建設投資主體越來越多元化和復雜化，作為工程質量和安全生產(chǎn)管理責任主體的施工單位的施工作業(yè)人員的構成也發(fā)生了質的變化，對應建筑市場的這些變化，監(jiān)理制度的某些缺陷也逐漸暴露出來，而作為肩負建設工程全過程監(jiān)管責任的各級主管部門，又因監(jiān)管人員不足、監(jiān)管手段局限，不得不把監(jiān)理作為抓手和幫手，并對監(jiān)理寄予厚望，但期望越高，失望也越多。這里面既有監(jiān)理制度本身的某些缺陷所致，也有主管部門的政策導向問題，而各級主管部門不顧監(jiān)理行業(yè)特性和實際的承受能力，對監(jiān)理施以層層加碼的眾多不切合實際的規(guī)定和要求，更是主管部門對監(jiān)理失望越來越多的主因；當然，監(jiān)理行業(yè)本身的自律問題、監(jiān)理的工作品質問題也是其中一大緣由，以致近年來，有關方面對監(jiān)理行業(yè)的改革呼聲不斷。

　目前，監(jiān)理行業(yè)確實存在諸多亟待解決的問題，監(jiān)理制度的改革勢在必行。本文特就監(jiān)理制度的改革方向作些探討，并提出尚欠成熟的改革方向的思路。

　2 推動工程監(jiān)理行業(yè)改革需要首先正視的幾個問題 2.1 只有政府才是社會公眾利益的集中代表，這是任何建設單位不可替代的 在現(xiàn)實生活中，自己蓋幢房屋自己一個人居住，自己架座橋梁自己一個人行走的情形是不復存在的，所有建設工程的建設過程和建成后的使用過程，都事關人民生命財產(chǎn)安全和社會公眾利益。而只有政府才是社會公眾利益的集中代表，任何建設單位都不可替代。

　2.2 工程監(jiān)理接受建設單位的委托并付費，難于做到向社會公眾利益負責 工程監(jiān)理作為社會化的獨立第三方，肩負著建設工程的質量控制、安全生產(chǎn)管理的監(jiān)督工作，以及政府投資、國有投資工程的投資控制的重任，必須向人民生命財產(chǎn)安全和社會公眾利益負責，不能僅向建設單位負責。目前的監(jiān)理接受的是建設單位的委托并付費，必然受制于建設單位，而難于對包括建設單位在內(nèi)的相關各方損害社會公眾利益的行為起到有效監(jiān)督作用。

　2.3 工程監(jiān)理的法定職能應由代表社會公眾利益的政府委托 《建筑法》規(guī)定“工程監(jiān)理應當對承包單位在質量、工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。”《質量管理條例》又提出“監(jiān)理單位不得與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質量”等要求，而監(jiān)理接受建設單位的委托和付費，串通行為確實難于避免；另一方面，任何建設工程的質量控制和安全生產(chǎn)管理都事關人民生命財產(chǎn)安全和社會公眾利益，監(jiān)理只有接受集中代表社會公眾利益的政府委托，才能較好地履行上述法定職能。

　- 2 - 2.4 工程監(jiān)理是國家推行的制度，本身就具有強制屬性，沒有強制與非強制之說 《建筑法》規(guī)定“國家推行建筑工程監(jiān)理制度。”監(jiān)理制度既然是國家推行的制度，并在法律中加以明確，本身就具有強制的屬性，不存在強制或非強制之說。就如工程設計制度，也沒有強制與非強制之說，所有需要滿足某些功能以上的建設工程，都要委托設計單位進行設計。今年 7 月 5 日，黨中央、國務院在印發(fā)的《關于深化投融資體制改革的意見》的第四條“規(guī)范企業(yè)投資行為”中，明確要求“各類企業(yè)”的投資都要依法落實包括“工程監(jiān)理制”在內(nèi)的各項制度，其中的“各類企業(yè)”當然包含了國有、民營及中外合資等所有類型的企業(yè)，這也是對近年來有關方面認為非政府投資項目不應實行監(jiān)理的澄清。

　2.5 工程質量、進度、投資控制與安全生產(chǎn)管理的服務是一組相互依存的整體 在建設工程中，工程質量、進度、投資控制與安全生產(chǎn)管理相互之間的關系是錯綜復雜的，相互之間的關系是既對立又統(tǒng)一的辯證關系，并且是一組在一定時間、一定空間和一定條件下相互依存的整體。同時，不同的利益團體在一定的條件下，重點關注的內(nèi)容都會有很大的差異，所有建設工程參與者不可能都能處理好此對立統(tǒng)一關系。

　3 把工程監(jiān)理的功能一分為二，滿足當前工程監(jiān)理的兩種不同社會需求 工程監(jiān)理作為社會化的獨立第三方，肩負著工程質量控制和安全生產(chǎn)管理的服務，以及政府投資、國有投資工程的投資控制的重任，監(jiān)理的工作品質事關人民生命財產(chǎn)安全和社會公眾利益。對于政府來說，需求的是能夠作為社會化的獨立第三方，履行工程質量控制和安全生產(chǎn)管理服務的法定職能，以及政府投資、國有投資工程的投資控制的工程監(jiān)理；而對于建設單位來說，需求的是純粹的工程技術咨詢服務（或全過程或分階段的工程項目管理），包括工程質量、進度、投資控制，工程合同和工程資料管理，以及相關方關系的協(xié)調的工程監(jiān)理。兩種功能需求截然不同，而既然兩種功能需求不同，委托主體就應該一分為二，則政府和建設單位各自需求的工程監(jiān)理由各自獨立委托，這也應是監(jiān)理行業(yè)改革和健康發(fā)展的最佳選項。

　3.1 國情使然，工程監(jiān)理必須真正成為政府建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手 工程監(jiān)理雖然不是建設工程質量、安全的直接責任主體，但負責任、高品質的工程監(jiān)理，確實可以協(xié)助有關主管部門，監(jiān)督包括建設單位在內(nèi)的相關各方的日常行為，幫助受委托的工程項目降低工程質量事故和安全生產(chǎn)事故的頻率，而嚴格的全過程的工程造價控制，還能為政府投資、國有投資工程節(jié)省大量不應有的費用支出，在預防腐敗方面也能發(fā)揮作用，這是毋容置疑的事實，并且沒有任何一方能夠替代當前監(jiān)理的作用。

　按照《建筑法》的規(guī)定要求，監(jiān)理負有工程質量、進度和投資控制的法律責任；按照《建安全生產(chǎn)管理條例》的規(guī)定要求，監(jiān)理負有安全生產(chǎn)管理工作的服務責任。今年 2 月 6 日，黨中央、國務院在印發(fā)的《關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》（下稱：若干意見）中，明確要求“強化政府對工程建設全過程的質量監(jiān)管，特別是強化對監(jiān)理的監(jiān)管，充分發(fā)揮質監(jiān)站的作用。”這顯然是要求各級政府必須對工程質量實施全過程的監(jiān)管，實際上

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　也是改革開放初期，各級質監(jiān)站對工程質量監(jiān)管做法的回歸。而面對建設投資規(guī)模如此之大的建筑市場，僅靠各級主管部門的幾名主管人員及數(shù)量有限的質監(jiān)站、安監(jiān)站的監(jiān)督員，根本無法對所有工程項目實施全過程的監(jiān)管，而大幅擴編各級政府相關部門的編制也不現(xiàn)實，各級主管部門只能，而且事實上早就把監(jiān)理當作實施建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手。

　據(jù)相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015 年底，廣東省各級質監(jiān)站 209 個，從業(yè)人員 3328 名，其中監(jiān)督員約 2665 名，共監(jiān)督工程項目 27330 項，監(jiān)督員人均監(jiān)督項目 10.2 項，人均監(jiān)督項目如此之多，根本不可能實施全過程監(jiān)督，而廣東全省的監(jiān)理從業(yè)人員多達 74332 名，是全省各級質監(jiān)站監(jiān)督員的 28 倍。目前，我國的監(jiān)理從業(yè)人員近百萬，經(jīng)歷了推行監(jiān)理制度以來整整28 年時間的磨練，集聚了一大批頗有責任感、正義感的高素質工程專業(yè)技術人才，如能采取有效措施，通過改革創(chuàng)新，充分調動廣大監(jiān)理人員的工作積極性，把這支龐大的監(jiān)理隊伍，打造成為各級主管部門工程質量監(jiān)督、施工安全監(jiān)督、工程造價審計，以及預防腐敗的抓手和幫手，這應是監(jiān)理行業(yè)改革需要首先考慮的問題。

　《質量管理條例》中有關“監(jiān)理單位不得與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質量”等要求，以及《安全生產(chǎn)管理條例》中有關監(jiān)理單位在若干情形下應該“及時向有關主管部門報告”等要求，實際上就是把監(jiān)理視為政府實施建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手，今年 4月 7 日，俞正聲主席和全國政協(xié)委員們提出“監(jiān)理單位既要向建設單位負責，也要向政府負責，建立健全監(jiān)理報告制度”的建言，顯然也是把監(jiān)理視為政府實施建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手，而國情使然，監(jiān)理也必須真正成為政府實施建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手。

　3.2 效益為重，建設單位要的是純粹的工程技術咨詢服務，而不是現(xiàn)狀的工程監(jiān)理 工程監(jiān)理接受建設單位的委托，就是要向建設單位負責，發(fā)揮工程專業(yè)技術特長，為建設單位提出相應的工程技術咨詢意見，幫助解決處理工程建設過程中，必然存在的眾多重大、復雜及疑難工程技術問題，使建設工程項目達到預期的效益；在日常監(jiān)理活動中，發(fā)現(xiàn)可以立即糾正的問題及時予以糾正，難于立即糾正的問題，或者嚴重質量、安全隱患，作為監(jiān)理，能夠向建設單位提出相應的技術解決措施或處理辦法，并告知其如不妥善解決處理可能會誘發(fā)的不良后果，就是履行了受托責任。至于建設單位是否采納，不良后果怎樣，應該與監(jiān)理沒什么關系，這就是眾多建設單位當前迫切需要的工程技術咨詢服務，也是通常的國際慣例。

　《質量管理條例》中有關“監(jiān)理單位不得與建設單位串通，弄虛作假、降低工程質量”等要求，《安全生產(chǎn)管理條例》中有關監(jiān)理單位在若干情形下應該“及時向有關主管部門報告”等要求，都是建設單位頗有抵觸的事情。當前，建設單位委托監(jiān)理，一方面是由于國家推行監(jiān)理制度使然，另一方面是確有工程技術咨詢服務的需求。而由于上述相關法規(guī)的明確要求，特別是各級有關主管部門對工程監(jiān)理層層加碼的“報告”內(nèi)容和“報告”要求五花八門，應有盡有，使得監(jiān)理經(jīng)常都陷于左右為難的境地，報告吧，建設單位不高興，監(jiān)理費用可能面臨克扣，下一次監(jiān)理招標必然沒你份，不報告吧，有關主管部門不滿意，監(jiān)理企業(yè)可能面臨行政處罰，萬一真的小小問題釀成事故，還可能面臨刑罰。如果監(jiān)理接受的是有關主管部門

　- 4 - 的委托，包括建設單位在內(nèi)的與工程相關的任何問題，監(jiān)理定然都會知無不言地及時報告，并真正成為政府實施建設工程全過程監(jiān)管的抓手和幫手。

　綜上所述，確實應該通過改革創(chuàng)新，將監(jiān)理本身具有的兩項功能明確予以區(qū)分，理順委托主體，把監(jiān)理的委托主體一分為二，這既符合我國當前國情，也符合國際慣例，市場也容易接受，相關法規(guī)又無需進行大的修訂；而由于各級主管部門真正多了一把實實在在的，強有力的實施建設工程全過程監(jiān)管，維護社會公眾利益的抓手和幫手，既提升了政府的日常監(jiān)管工作績效和形象，又把監(jiān)理行業(yè)的功能真正發(fā)揮出來，更重要的是，切實把黨中央、國務院有關“強化政府對工程建設全過程的質量監(jiān)管，特別是強化對監(jiān)理的監(jiān)管，充分發(fā)揮質監(jiān)站的作用”的要求落到實處。

　4 取消企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度，適應工程監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展的客觀需求 目前的企業(yè)資質管理制度是計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)物，而隨著市場經(jīng)濟體制改革的不斷深入，企業(yè)資質管理的弊端越來越明顯。目前的企業(yè)資質，實際上就是市場準入的門票。

　4.1 取消企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度，企業(yè)照樣存在 有的行業(yè)同仁擔心，取消了企業(yè)資質，企業(yè)就不復存在了，許多人員也會跟著失業(yè)了，其實這種擔心是多余的。

　4.1.1 香港及眾多發(fā)達國家同行，個人執(zhí)業(yè)也都需要企業(yè)為依托 目前，國際上眾多發(fā)達國家、英聯(lián)邦國家的同業(yè)情況與香港基本相同，香港的建筑測量師與我們內(nèi)地的監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容、執(zhí)業(yè)性質也基本相似，我們不妨以香港為例加以探討。

　1 香港同行的企業(yè)內(nèi)部運作模式與我們內(nèi)地基本相同，各企業(yè)都有自己的辦公場所、骨干團隊和經(jīng)營管理班子，小的企業(yè)的測量師團隊一般都有好幾名，大的企業(yè)也有幾十名，對于有些跨國企業(yè)，測量師等各專業(yè)認可人士的數(shù)量會更多。企業(yè)業(yè)務不飽滿時，骨干團隊和經(jīng)營管理人員也要保留，工資也要照付。

　2 香港測量師學會是一個香港政府認可的社會組織，香港的測量師辦理執(zhí)業(yè)注冊也要受聘于一家企業(yè)。而在一家企業(yè)中，哪位測量師或其他專業(yè)認可人士的資歷最深、水平最高、信用最好，在行業(yè)中的地位最高，就是這家企業(yè)的招牌，而且大多是這家企業(yè)的老板。

　3 香港雖然實行個人執(zhí)業(yè)制度，但都要以企業(yè)的名義承接工程業(yè)務，并由企業(yè)與建設單位簽訂工程業(yè)務委托合同，個人執(zhí)業(yè)也都要以企業(yè)為依托。但香港同行的企業(yè)所承擔的法律責任是工程業(yè)務委托合同的經(jīng)濟責任，測量師個人承擔所有執(zhí)業(yè)責任。若因個人執(zhí)業(yè)失誤誘發(fā)工程事故，追究法律責任的是執(zhí)業(yè)失誤的個人，而不是企業(yè)和企業(yè)老板。如執(zhí)業(yè)失誤誘發(fā)工程事故的個人被暫停執(zhí)業(yè)資格、注銷職業(yè)資格或追究法律責任而入獄，企業(yè)僅需重新委派另一名測量師去接替，這也是企業(yè)需要承擔的經(jīng)濟責任。

　4 香港測量師學會的個人會員自律管理非常嚴格，學會內(nèi)部有個調查委員會，如有測量師等專業(yè)人士違反職業(yè)操守，一經(jīng)查實將被列入黑名單，情節(jié)嚴重的終身不能執(zhí)業(yè)，而由于

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　香港測量師與國際上許多國家的測量師互認，被列入黑名單的人再到哪里求職都不會被聘用。

　從上述有關香港同行情況可以看出，實行個人執(zhí)業(yè)制度，企業(yè)照樣存在，企業(yè)的辦公場所、骨干團隊和經(jīng)營管理人員也是需要的，并且無論發(fā)生任何工程事故，企業(yè)只需承擔正常委托合同所列的經(jīng)濟責任。另一方面，由于香港的行業(yè)自律管理嚴格，沒有敢于違反職業(yè)操守的，而由于執(zhí)業(yè)人員工作認真負責，也很少有因執(zhí)業(yè)失誤誘發(fā)各種工程事故的。

　4.1.2 內(nèi)地推行個人執(zhí)業(yè)制度，也需要有企業(yè)做依托 工程監(jiān)理是一個特殊的行業(yè)，以房建工程為例，一項普通的房建工程往往涉及眾多工程技術專業(yè)，推行個人執(zhí)業(yè)制度后，項目監(jiān)理機構的人員同樣也要由具有相關專業(yè)能力的監(jiān)理人員組成。而企業(yè)作為一個具有一定注冊資本和財務能力的經(jīng)濟組織，都具有一定的骨干團隊和儲備工程監(jiān)理人員的經(jīng)濟實力，并且由于往往同時具有若干項或更多的在建工程業(yè)務，情急之下，可從企業(yè)內(nèi)部的其他項目抽調合適的監(jiān)理人員，隨時組建一個新的項目監(jiān)理機構。

　如果以執(zhí)業(yè)人員個人名義與建設單位訂立工程業(yè)務委托合同，執(zhí)業(yè)人員個人在執(zhí)業(yè)過程中因工作不力或工作失誤被暫停執(zhí)業(yè)資格、注銷執(zhí)業(yè)資格或被追求法律責任入獄，由誰來繼續(xù)履行委托合同？另一方面，監(jiān)理委托合同也是經(jīng)濟合同，沒有一定的經(jīng)濟履約能力，對方是不會與你訂立經(jīng)濟合同的，而只有擁有一定注冊資本和財務能力的企業(yè)，才具有相應的經(jīng)濟履約能力。這也是香港及眾多國家同業(yè)，承接工程業(yè)務都以企業(yè)與建設單位訂立委托合同的原因。

　綜上所述，取消企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度，企業(yè)照樣存在，企業(yè)原有骨干團隊和經(jīng)營管理班子還需保留，香港及眾多發(fā)達國家如此，我國也應該如此。

　4.2 取消企業(yè)資質，才能推動個別不符合行業(yè)客觀實際的法規(guī)條文的修訂 一直以來，許多行業(yè)同仁都在抱怨相關法規(guī)有關監(jiān)理的規(guī)定要求，忽視了監(jiān)理行業(yè)的性質特征和企業(yè)的實際承受能力，或者存在某些不合理的地方，特別是各級主管部門給監(jiān)理層層加碼的某些不合理要求，使得整個社會對監(jiān)理行業(yè)的誤解持續(xù)加深，甚至錯誤地認為工程現(xiàn)場有了監(jiān)理就不應該發(fā)生工程質量和施工安全事故，一旦發(fā)生事故，不管監(jiān)理是否工作到位，一定都有責任，并將施工單位這一責任主體自身的嚴重不足和致命缺陷，強加由監(jiān)理這一無辜的第三方來彌補。

　究其原因，就是因為有了“監(jiān)理企業(yè)資質證書”這張市場準入門票，有關方面總是認為政府給了你企業(yè)這張門票，讓你進入市場的大門，你才有經(jīng)營的機會，你就應該承擔更多的責任，所以，有關工程監(jiān)理的法規(guī)條文指向的目標多為企業(yè)，如果能夠取消企業(yè)資質，有關監(jiān)理的法規(guī)條文指向的目標沒有了，自然就會緊跟修訂，也只有取消了企業(yè)資質，才有可能推動某些不符合客觀實際的法規(guī)條文的修訂。

　而取消監(jiān)理企業(yè)資質，需要修訂國家層面的法規(guī)條文其實并不多，但各級政府主管部門不顧監(jiān)理行業(yè)特性和實際承受能力，對監(jiān)理層層加碼的全部規(guī)定要求必須全面廢除。而推行個人執(zhí)業(yè)制度所需的相關法規(guī)目前都是現(xiàn)成的，如項目總監(jiān)負責制、項目總監(jiān)工程質量終身

　- 6 - 責任制等，只要稍加完善就行了。

　4.3 取消企業(yè)資質，監(jiān)理隊伍才能凈化，監(jiān)理品質和行業(yè)聲譽才能得到提升 隨著市場經(jīng)濟體制改革的不斷深入，當前，許多建設單位認可的監(jiān)理企業(yè)，已經(jīng)沒有國有、民營之分，也不是這家企業(yè)本身的資質等級，而是這家企業(yè)的品牌，以及企業(yè)實際控制人或經(jīng)營管理者的個人信用、執(zhí)業(yè)團隊信譽、專業(yè)技術水平、工程項目經(jīng)驗和經(jīng)營管理能力。因為我們行業(yè)監(jiān)理人員的流動性很大，一家品牌很好的企業(yè)，如果換了個非專業(yè)人士的或相關方面青睞的實際控制人或經(jīng)營管理者，企業(yè)往往會很快走向衰敗，有水平、高品質的監(jiān)理人員也會很快離職，社會信譽、執(zhí)業(yè)能力也自然隨著消失。取消了監(jiān)理企業(yè)資質，對于品牌好的企業(yè)，以及個人信用好、專業(yè)技術水平高、工程項目經(jīng)驗豐富、經(jīng)營管理能力強的企業(yè)實際控制人或經(jīng)營管理者來說，無論是國企還是民企，其實更有用武之地。

　當前，我們監(jiān)理行業(yè)掛靠投標、掛靠執(zhí)業(yè)現(xiàn)象客觀存在，特別是全國各地紛紛響應國家要求，打開地方封鎖以來，掛靠投標、掛靠執(zhí)業(yè)的現(xiàn)象日趨增多。究其原因，還是因為企業(yè)資質證書這張市場準入門票。監(jiān)理取費本來就很低，掛靠執(zhí)業(yè)既要上交管理費，又要繳納稅費而所剩無幾，應有的執(zhí)業(yè)人員不可能到崗履職，更不可能有好的監(jiān)理工作品質。如果取消了企業(yè)資質，掛靠投標、掛靠執(zhí)業(yè)自然消失，監(jiān)理隊伍必然凈化，監(jiān)理品質和行業(yè)聲譽才有望得以提升。

　4.4 取消企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度，定然推動行業(yè)優(yōu)勝劣汰的自然洗牌 如前所述，取消企業(yè)資質，企業(yè)照樣存在，企業(yè)原有的骨干團隊和經(jīng)營管理班子還需保留，但企業(yè)的品牌，以及企業(yè)實際控制人和主要經(jīng)營管理者的個人信用、專業(yè)技術水平、工程項目經(jīng)驗和經(jīng)營管理能力，以及企業(yè)集聚的責任感強、項目經(jīng)驗豐富、專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)水平高的執(zhí)業(yè)人員數(shù)量必然成為市場競爭的關鍵要素。

　如此一來，好企業(yè)的工程業(yè)務量必然迅速增加，差的企業(yè)由于承接不到工程業(yè)務必然很快減少，監(jiān)理行業(yè)優(yōu)勝劣汰的洗牌自然展開，行業(yè)的監(jiān)理品質和整體聲譽自然大幅提升。

　如此一來，只會考證不會干活的執(zhí)業(yè)人員，以及缺乏責任意識和個人信用、缺少業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)能力提升動力的執(zhí)業(yè)人員，自然會失去滋生土壤而不得不另謀他就。

　如此一來，大量責任感強、項目經(jīng)驗豐富、專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)水平高的執(zhí)業(yè)人員迅速向好企業(yè)匯集，好企業(yè)越做越強，越做越大，監(jiān)理行業(yè)優(yōu)勝劣汰的大洗牌自然得以實現(xiàn)。

　4.5 取消企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度，與國際同業(yè)接軌，走出國門分享一帶一路紅利 我國設立監(jiān)理制度的初衷，是在我國培育一支既懂工程技術、又懂經(jīng)濟管理及相關法律、法規(guī)的工程項目管理專業(yè)人才隊伍。但由于一直以來采取個人執(zhí)業(yè)資格必須與企業(yè)資質相掛鉤的做法，使得個人必須依賴于企業(yè)才能執(zhí)業(yè)。由此帶來的后果是，本來應當由執(zhí)業(yè)者個人承擔的責任，往往會由企業(yè)來替其分擔，一定程度上削弱了執(zhí)業(yè)者的責任意識；其次，只會考證不會干活的執(zhí)業(yè)人員越來越多，有些會干活的人員因考試通過不了而沒有執(zhí)業(yè)資格，不得不聽從只會考證不會干活的執(zhí)業(yè)人員的瞎指揮；而由于執(zhí)業(yè)資格證的多少決定了企業(yè)資質

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　的高低，造成執(zhí)業(yè)注冊證書掛靠成風，并嚴重擾亂了建設市場的秩序。

　當前，國家正在全面推進貫穿亞歐大陸的“一帶一路”偉大戰(zhàn)略，與沿線各國共商項目投資、共建基礎設施、共享合作成果。但是，以我們行業(yè)目前的情況，根本走不出國門去分享“一帶一路”的紅利。一方面，由于行業(yè)實行的是企業(yè)資質制度而不是個人執(zhí)業(yè)制度，與亞歐大陸眾多國家的同業(yè)接不了軌；另一方面，由于實行企業(yè)資質制度，執(zhí)業(yè)人員個人工作失誤誘發(fā)的工程事故也要企業(yè)來承擔大部分責任，造成執(zhí)業(yè)人員責任意識淡薄，缺乏應有的業(yè)務水平和工作品質的提升動力，在日常工作中養(yǎng)成了得過且過混日子的壞習慣，以致整個行業(yè)的監(jiān)理品質一直難于提升。

　綜上所述，監(jiān)理企業(yè)資質應該盡快取消，而只有取消了企業(yè)資質，監(jiān)理行業(yè)才能重獲新生，行業(yè)健康發(fā)展才有指望。

　5 理順委托主體，推行個人執(zhí)業(yè)制度，穩(wěn)步推進工程監(jiān)理行業(yè)的改革和健康發(fā)展 工程監(jiān)理的功能應該一分為二，也必須一分為二；取消監(jiān)理企業(yè)資質，推行個人執(zhí)業(yè)制度勢在必行。而國情使然，取消企業(yè)資質，并同時推行個人執(zhí)業(yè)制度，必須以同時理順監(jiān)理的委托主體，推進監(jiān)理委托模式一分為二的改革，明確兩種功能需求的計費規(guī)則或計費依據(jù)為前提，以制定監(jiān)理工程師個人執(zhí)業(yè)工作標準，建立監(jiān)理工程師個人信用管理體系，推行監(jiān)理工程師個人執(zhí)業(yè)工作質量保險制度為基礎，否則，監(jiān)理制度改革很難取得好的績效。如何才能更切合實際，容易過渡，對相關各方均有利，既維護國家利益，又使行業(yè)得到健康發(fā)展，企業(yè)和執(zhí)業(yè)人員都能接受，社會各界也滿意，并且修訂的相關法規(guī)條文的動作最小，這是相關方面需要認真探討的問題。

　5.1 理順委托主體 當前，政府需求的是向社會公眾利益負責的抓手和幫手式的工程監(jiān)理（包括工程質量控制和安全生產(chǎn)管理工作的監(jiān)督，以及政府投資、國有投資工程的投資控制），而建設單位需求的是純粹工程技術咨詢服務（或全過程或分階段的工程項目管理）的工程監(jiān)理（包括工程質量、進度、投資控制，工程合同和工程資料管理，以及相關方關系的協(xié)調）。既然功能需求截然不同，就應該理順委托主體，把現(xiàn)狀的監(jiān)理委托模式一分為二，政府需求的監(jiān)理由有關主管部門直接委托和付費；建設單位需求的監(jiān)理由建設單位根據(jù)本身的實際需要自主選擇委托和付費。這才符合市場經(jīng)濟發(fā)展供求機制的客觀規(guī)律。

　在一分為二的分別委托模式下，對于政府委托的監(jiān)理，企業(yè)的工作模式并未改變，仍然按照現(xiàn)行的相關法規(guī)及監(jiān)理規(guī)范開展日常監(jiān)理活動。在工程質量控制和安全生產(chǎn)管理工作的服務方面，由于不受建設單位制約，發(fā)現(xiàn)任何工程質量、安全事故隱患，施工單位拒不整改或建設單位不支持停工整改時，隨時都能向有關主管部門報告，在政府投資、國有投資工程的投資控制方面，建設單位的違法、違規(guī)行為，也能隨時向有關主管部門報告。只有這樣，才能把今年 4 月 7 日，俞正聲主席和全國政協(xié)委員們提出“監(jiān)理單位既要向建設單位負責，也要向政府負責，建立健全監(jiān)理報告制度”的建言真正落實到位。而對于建設單位委托的工

　- 8 - 程技術咨詢服務，企業(yè)的工作模式也未改變，也是履行委托合同所及的相關工程技術咨詢服務內(nèi)容，可以是全過程的，也可以是某一個階段的，建設單位需要什么服務就提供什么服務。

　在一分為二的分別委托模式下，建設單位的費用支出并無增加。政府委托的施工階段的監(jiān)理費用，由建設單位在工程開工前，以保證金或規(guī)費的方式移交給政府主管部門或其授權機構。建設單位需求的工程技術咨詢服務，由于是建設單位本身需要工程項目管理團隊的原因，其費用理應由其支付。因為建設單位如不委托工程技術咨詢服務，自行招聘各類專業(yè)人員組建工程項目管理團隊也需要大量的費用支出，而由于勞動合同法等相關法規(guī)的要求極為嚴格，自行組建工程項目管理團隊的費用，要比委托工程技術咨詢服務高得多，而專業(yè)水平、工作績效也不可能比委托工程技術咨詢服務好。目前諸多建設單位之所以花費大量費用組建自己的工程項目管理團隊，就是現(xiàn)狀的監(jiān)理不是其所需求的純粹工程技術咨詢服務。

　一分為二的分別委托模式的實施，無論是政府還是建設單位，都能各得其所，監(jiān)理的兩項功能也能得到更好發(fā)揮。并且有利于工程質量、安全生產(chǎn)管理責任的回歸，因為質量、安全責任永遠應該屬于“生產(chǎn)廠商”，而現(xiàn)況下的監(jiān)理責任“連坐模式”，與《安全生產(chǎn)法》中的“誰生產(chǎn)，誰負責”的原則嚴重背離；有利于把工程質量、安全生產(chǎn)管理責任真正落實到“生產(chǎn)廠商”身上；有利于政府實施建設工程質量、安全的全過程監(jiān)管；有利于建設行業(yè)預防腐��；有利于我國監(jiān)理行業(yè)回歸工程技術咨詢服務業(yè)的定位和工程技術咨詢服務隊伍的培育，并與國際慣例接軌。

　5.2 修訂相應法規(guī) 圍繞一分為二分別委托模式的改革，以及推行個人執(zhí)業(yè)制度的改革，盡快推動《建筑法》、《質量管理條例》、《安全生產(chǎn)管理條例》等法規(guī)中個別不合適條文的修訂；廢除各行業(yè)、各地有悖國家相關法規(guī)，以及不顧監(jiān)理行業(yè)特性和實際承受能力，片面強調監(jiān)理作用的某些不合理的、層層加碼的規(guī)定要求，讓監(jiān)理的性質特征和責任范圍正本清源，并盡快研究出臺支撐改革的相關政策和措施。

　5.3 制定工作標準 結合個人執(zhí)業(yè)制度的推行，修訂完善現(xiàn)有的項目總監(jiān)負責制、項目總監(jiān)工程質量終身責任制度，研究制定全國各行業(yè)統(tǒng)一的，符合行業(yè)特性和適應推行個人執(zhí)業(yè)制度的“工程監(jiān)理工作標準”，并為有關主管部門貫徹落實黨中央、國務院有關強化監(jiān)理監(jiān)管的要求，提供真正、有效的依據(jù)，同時也為接受政府的委托，開展工程質量控制和安全生產(chǎn)管理的服務，以及政府投資、國有投資工程的投資控制的監(jiān)理企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員提供準確的工作指引。

　5.4 建立保險制度 研究建立以執(zhí)業(yè)人員個人為主體的工作質量責任保險制度，規(guī)定個人執(zhí)業(yè)之前必須投保，否則不能執(zhí)業(yè)，并將執(zhí)業(yè)人員的保險費用與個人工作質量記錄緊密掛鉤。執(zhí)業(yè)人員工作失誤率高，誘發(fā)的工程事故多，保險費用就越高。而由于保費全部是工程業(yè)務委托方（政府或建設單位）負責支付的，對于工作失誤率高，誘發(fā)的工程事故多，保險費用高的執(zhí)業(yè)人員，將

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　被冷落或被拒絕。以此促進監(jiān)理工程師個人強化責任意識，提升監(jiān)理品質，努力降低工作失誤率，進而促進監(jiān)理行業(yè)整體水平的提高。

　5.5 建立信用體系 建立全國統(tǒng)一的各行業(yè)監(jiān)理工程師個人信用體系。采用不良行為扣分的方式，務實設置執(zhí)業(yè)人員個人信用扣分條目及扣分值，并規(guī)定在某一時段內(nèi)的扣分達到某一分值時將被暫停監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格，達到某一分值時將被注銷執(zhí)業(yè)資格。監(jiān)理企業(yè)在承接工程業(yè)務時，如委派的監(jiān)理工程師信用扣分多，將被冷落或被拒絕，扣分少的或沒有被扣分的將會得到青睞。由此促進監(jiān)理工程師個人自覺遵守職業(yè)操守，持續(xù)提升個人信用，進而促進監(jiān)理行業(yè)整體聲譽的提高。

　5.6 規(guī)范取費依據(jù) 正視工程監(jiān)理與工程施工承包的本質區(qū)別，充分考慮工程監(jiān)理肩負法律賦予的工程質量控制和安全生產(chǎn)管理服務的重任，工程監(jiān)理的工作品質事關社會公眾利益和人民生命財產(chǎn)安全，以及“既要向建設單位負責，又要向政府負責”的特性，盡快出臺兩種功能需求的工程監(jiān)理取費的計費依據(jù)或規(guī)定，明確規(guī)定不得把監(jiān)理收費作為定標的依據(jù)，并制止把價格競爭引入監(jiān)理招標的不合適做法，務實促進監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

　5.7 發(fā)揮協(xié)會作用 借鑒香港及國際發(fā)達國家的同業(yè)管理經(jīng)驗，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自律作用。盡快建立健全全國統(tǒng)一的監(jiān)理工程師個人會員制度和個人信用體系，從制定監(jiān)理收費規(guī)則，規(guī)范監(jiān)理收費入手，調動廣大企業(yè)及其從業(yè)人員支持改革、參與改革的積極性；從強化行業(yè)自律，規(guī)范個人執(zhí)業(yè)行為出發(fā)，制定監(jiān)理工程師職業(yè)操守，全過程跟蹤監(jiān)督監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，以及全面執(zhí)行監(jiān)理工作標準的情況，嚴厲懲戒違反職業(yè)操守的執(zhí)業(yè)人員；代表廣大執(zhí)業(yè)人員，與有關主管部門及相關各方面進行溝通，維護廣大執(zhí)業(yè)人員在行業(yè)改革過程中的合法權益等。

　6 結語 工程監(jiān)理已經(jīng)演變成為集中代表社會公眾利益的政府需求是毋需爭議的事實，建設單位需要的是純粹的工程技術咨詢服務更是毋庸置疑。為應對建設工程嚴峻的質量、安全形勢，維護社會公眾利益和人民生命財產(chǎn)安全，同時，也為把全國龐大的工程監(jiān)理隊伍打造成為各有關主管部門工程質量監(jiān)督、施工安全監(jiān)督、工程造價審計及預防腐敗的抓手和幫手，理順委托主體，把監(jiān)理委托一分為二應是最佳選項。而為適應我國改革開發(fā)不斷深入的客觀需要，培育與國際同業(yè)接軌的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)隊伍，提升我國監(jiān)理行業(yè)的品質，促進監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展，推行監(jiān)理工程師個人執(zhí)業(yè)制度勢在必行，而且迫在眉睫。

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