研究要領(lǐng)與研究設(shè)計(jì)

　一, 研究要領(lǐng)

　研究要領(lǐng)主要有定量與定性二大類.一般而言,在理論架構(gòu)清楚,欲求取變數(shù)之間的因果干系時(shí),使用統(tǒng)計(jì)闡發(fā)之定量研究要領(lǐng)較為適合.而對(duì)某些問(wèn)題缺乏明確看法,及其理論架構(gòu)未成熟之探索性研究,則采定性研究要領(lǐng)較為適宜. 知識(shí)治理是近年來(lái)一個(gè)新興的治理議題,企業(yè)在這方面的實(shí)作與采取尚未到達(dá)成熟的階段.并且從現(xiàn)有文獻(xiàn)中可以發(fā)明,學(xué)者們對(duì)於知識(shí)治理的界說(shuō),范疇與影響推動(dòng)知識(shí)治理之因素,存在著許多差別意見(jiàn).因此,采取定性研究要領(lǐng),將目前實(shí)務(wù)上所產(chǎn)生的事件予以忠實(shí)地描述,以歸納整理出研究變數(shù)間可能存在的干系,可能是一個(gè)較為符合的要領(lǐng).而研究發(fā)明亦可能有助益於后續(xù)相關(guān)理論的建構(gòu)與生長(zhǎng). 本研究主要欲了解高科技公司現(xiàn)行知識(shí)治理的作法,以及人力資源治理在企業(yè)推行知識(shí)治理運(yùn)動(dòng)上所飾演的腳色.在性質(zhì)上較偏向於探索性的研究,因此采取定性的個(gè)案研究法做為本研究主要的闡發(fā)東西.

　二, 研究設(shè)計(jì)

　(一) 個(gè)案選擇

　本研究中的研究東西,乃是限定在臺(tái)灣地區(qū)高科技財(cái)產(chǎn)中,目前實(shí)行知識(shí)治理較富有代表性的公司.之所以選擇高科技公司,主要的原因?yàn)楦呖萍钾?cái)產(chǎn)為「知識(shí)密集型」的財(cái)產(chǎn).知識(shí)的交換互動(dòng)與人員擁有的智慧資本是研發(fā)創(chuàng)新的原動(dòng)力,也是該類型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源,此顯示知識(shí)的治理在其日常經(jīng)營(yíng)治理中應(yīng)是不可缺少的一環(huán). 別的,高科技公司導(dǎo)入知識(shí)治理的歷程與相關(guān)制度,是許多學(xué)者積極研究的東西,同時(shí)亦是其他企業(yè)欲推行知識(shí)治理時(shí)之學(xué)習(xí)參考依據(jù).因此本研究針對(duì)高科技財(cái)產(chǎn)選出四家廠商做為研究東西,其資料如表 1 所示.由於受到各廠商受訪者的要求,本研究不列出四家公司的名稱,而僅以英文代號(hào)體現(xiàn). 知識(shí)治理與

　人力資源治理間互動(dòng)干系之探討---以臺(tái)灣高科技公司為例

　資料來(lái)源:本研究整理

　(二) 資料收集

　本研究的資料收集分為二個(gè)部分.在低級(jí)資料方面,選擇具有代表性的廠 商進(jìn)行訪談,訪談的歷程是以半結(jié)構(gòu)式的問(wèn)卷為主.訪談的東西則為該公司實(shí) 際賣力知識(shí)治理與人力資源治理相關(guān)部分的人員.研究問(wèn)題是依據(jù)本研究之目 的,目前高科技財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)況,及各學(xué)者的理論底子為依據(jù)所生長(zhǎng)出來(lái),主要有 二大構(gòu)面:

　知識(shí)治理:包羅知識(shí)的取得,創(chuàng)造,擴(kuò)散與蓄積等四個(gè)流程.

　人力資源治理:包羅招募甄選,教誨訓(xùn)練,績(jī)效評(píng)估,薪資獎(jiǎng)酬等四方面.

　在次級(jí)資料方面,參考相關(guān)的網(wǎng)站,期刊,檔案,報(bào)章雜志與書(shū)籍,以及 受訪者所提供的文件資料,再加上研究者小我私家的直接視察等,運(yùn)用種種差別的 資料來(lái)源,以尋求對(duì)於個(gè)案公司有改正確與完整的了解.

　(三) 資料闡發(fā)要領(lǐng)

　本研究主要是透過(guò)個(gè)案的描述,并依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)作為資料闡發(fā)的指引,將 所收集到個(gè)案公司之資料與理論相互比擬,以及將相關(guān)的事件予以連結(jié),藉以 探討研究變數(shù)間的互動(dòng)干系,進(jìn)而推導(dǎo)出命題,結(jié)論與發(fā)起.

　在研究歷程中,先就公司的配景與經(jīng)營(yíng)理念做一了解,再將知識(shí)治理的實(shí) 際作法依知識(shí)取得,創(chuàng)造,擴(kuò)散,蓄積四個(gè)流程予以系統(tǒng)化地報(bào)告,并歸納個(gè) 案公司在推行知識(shí)治理時(shí)所遇到的困難或挑戰(zhàn).

　其次,就個(gè)案公司人力資源系統(tǒng)中的甄選,訓(xùn)練,績(jī)效,獎(jiǎng)酬等四項(xiàng)運(yùn)動(dòng) 加以闡發(fā).接著再將人力資源運(yùn)動(dòng)配合上述知識(shí)治理的四個(gè)流程分別進(jìn)行交錯(cuò)

　比力闡發(fā).此部份將以矩陣式的表格出現(xiàn)其結(jié)果,如表 2~4 所示.

　中山治理評(píng)論

　［ 作者：張建君 張志學(xué)

　轉(zhuǎn)貼自：治理世界

　點(diǎn)擊數(shù)：55

　更新時(shí)間：2006-4-26

　文章錄入：abc123 ］

　原載《治理世界》2005 年第 7 期

　「內(nèi)容提要」所有企業(yè)都需要采取符合的政治戰(zhàn)略去應(yīng)對(duì)所處的外部情況，從而為企業(yè)生長(zhǎng)贏得優(yōu)勢(shì)。本文利用作者在溫州和蘇南的實(shí)地視察以及在講授和科研中積聚的質(zhì)料探討了中百姓營(yíng)企業(yè)家的政治戰(zhàn)略。文章首先闡發(fā)了在中國(guó)目前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的情況下政府情況和民營(yíng)企業(yè)政治戰(zhàn)略的重要性，然后憑據(jù)實(shí)地資料歸納綜合總結(jié)了企業(yè)家采取的兩種差別的戰(zhàn)略：先發(fā)制人的戰(zhàn)略和被動(dòng)反響的戰(zhàn)略。導(dǎo)致兩種差別戰(zhàn)略的主要原因是企業(yè)（家）面臨的資源和能力約束：地方文化氣氛、企業(yè)范圍和企業(yè)家小我私家特點(diǎn)。由于這些因素難以模仿和復(fù)制，差別的政治戰(zhàn)略通過(guò)影響企業(yè)本錢、收益和正當(dāng)性從而影響到企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。文章在最后給出了對(duì)治理的啟示。

　 「要害詞」企業(yè)（家）/企業(yè)—政府干系/先發(fā)制人的戰(zhàn)略/被動(dòng)反響的戰(zhàn)略/田野視察

　一、引言

　企業(yè)的政治行為和政治戰(zhàn)略對(duì)付企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和生存生長(zhǎng)有著非常重要的影響。在中國(guó)目前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的情況下，政府情況組成了民營(yíng)企業(yè)外在情況的重要部分，對(duì)企業(yè)的生存和生長(zhǎng)以及企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)都發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。因此，如何應(yīng)對(duì)政府情況、處理懲罰與政府的干系也就組成了民營(yíng)企業(yè)戰(zhàn)略決策和經(jīng)營(yíng)行為的重要方面。本文主要答復(fù)以下問(wèn)題：政治戰(zhàn)略在民營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略中占有什么樣的職位？面對(duì)目前的政府情況，企業(yè)家的政治戰(zhàn)略有那些？是什么因素決定了企業(yè)之間差別的政治戰(zhàn)略？差別的政治戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)生存和生長(zhǎng)的結(jié)果又是什么？對(duì)這些問(wèn)題的答復(fù)不但對(duì)付民營(yíng)企業(yè)制定符合政治戰(zhàn)略和政府部分改造辦事有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也對(duì)我們理解組織與情況的干系、組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等有重要的理論意義。

　盡管政治戰(zhàn)略和企業(yè)的政治行為在中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略中的重要性險(xiǎn)些沒(méi)有什么爭(zhēng)議，人們也遍及地相信與政府的干系是某些企業(yè)樂(lè)成的重要前提，甚至連西方跨國(guó)公司都清楚地知道在中國(guó)做生意時(shí)干系的重要性（如 Vanhonacker ，2000），但國(guó)內(nèi)險(xiǎn)些沒(méi)有學(xué)者對(duì)企業(yè)的政治戰(zhàn)略進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家多從范例的視角（Normative ）討論企業(yè)與政府的干系，認(rèn)為企業(yè)與政府之間應(yīng)該保持一定的距離（arm"s length）。企業(yè)應(yīng)該從市場(chǎng)中尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不是靠與政府的干系尋求特別的租金。有些學(xué)者（如張維迎，2002）還從學(xué)理的角度論證為什么企業(yè)與政府走的過(guò)近無(wú)助于增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這對(duì)付我們建立范例的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公平的競(jìng)爭(zhēng)情況無(wú)疑是須要的，但他們的看法和發(fā)起既不能歸納綜合中國(guó)在轉(zhuǎn)型時(shí)期企業(yè)與政府干系的現(xiàn)狀，無(wú)助于我們對(duì)二者干系的理解，也底子無(wú)法在實(shí)踐上說(shuō)服企業(yè)與政府保持距離。

　本研究因此試圖從實(shí)證的角度對(duì)中百姓營(yíng)企業(yè)的政治戰(zhàn)略進(jìn)行探索。我們從實(shí)證研究中

　解析民營(yíng)企業(yè)政治戰(zhàn)略的現(xiàn)狀，找出決定政治戰(zhàn)略差別的因素以及差別政治戰(zhàn)略的結(jié)果。這樣做并不是要把現(xiàn)實(shí)公道化，而是在了解現(xiàn)實(shí)的底子上力爭(zhēng)找到可行的要領(lǐng)來(lái)改造現(xiàn)實(shí)。解決問(wèn)題首先必須了解問(wèn)題，預(yù)測(cè)未來(lái)也首先必須了解現(xiàn)在。這正是本研究的目的。

　本研究的資料主要來(lái)源于本文第一作者博士論文的田野視察和第二作者數(shù)年來(lái)在科研和講授事情中的質(zhì)料積聚。2001～2002 年，作者在蘇南和溫州先后進(jìn)行了兩次共 11 個(gè)月的田野視察。期間共訪談 300 人左右，包羅企業(yè)家、政府官員、工人、本地居民和有關(guān)專家等。政府官員中包羅在縣級(jí)及以上（包羅省市）事情的 39 人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)事情的 45 人，村干部 22 人，企業(yè)家主要包羅自己創(chuàng)業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家和部分由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)轉(zhuǎn)制而來(lái)（主要是蘇南）的企業(yè)家。作者采取政府部分正式推薦（作者對(duì)企業(yè)的行業(yè)代表性和范圍代表性提出了要求）、朋友介紹和滾雪球抽樣相結(jié)合的方法，共走訪了 65 家企業(yè)，其中蘇南 32 家，溫州 33家。其中，員工人數(shù)在 100 人以下的有 28 家，100～500 人的 30 家，500 人以上的 7 家；行業(yè)則是憑據(jù)每個(gè)地方的行業(yè)組成從每個(gè)行業(yè)中選取有代表性（大中小）的企業(yè)。以溫州市龍港鎮(zhèn)為例，作者訪問(wèn)了 5 家印刷企業(yè)、3 家紡織企業(yè)、1 家標(biāo)牌企業(yè)，而這 3 個(gè)行業(yè)正是本地的主要財(cái)產(chǎn)。

　收集資料的主要方法是深度訪談，作者對(duì)每個(gè)訪談東西的訪談時(shí)間平均為 2～3 小時(shí)（一個(gè)上午大概下午），對(duì)有些重點(diǎn)訪談東西作者共訪談 3 次之多。訪談采取半結(jié)構(gòu)化的方法，事先擬定采訪提綱，對(duì)所有企業(yè)都問(wèn)及相似的問(wèn)題，如企業(yè)家小我私家經(jīng)歷、企業(yè)生長(zhǎng)歷史、企業(yè)與政府的干系、企業(yè)與社區(qū)的干系等等方面，得到了富厚的文字質(zhì)料。尤其需指出的是，由于作者與兩地的長(zhǎng)期打仗，作者與本地的一些政府官員和企業(yè)家創(chuàng)建了深厚的聯(lián)系，這種聯(lián)系使得作者能夠得到采訪東西的信任并取得真實(shí)而富厚的資料。在蘇南視察時(shí)，作者曾與1 位企業(yè)家在一起長(zhǎng)達(dá) 3 個(gè)月之久，近距離視察了他的經(jīng)營(yíng)和公關(guān)運(yùn)動(dòng)及他的企業(yè)。本研究是定性研究，其真實(shí)性、深刻性和富厚性是定量研究所無(wú)法相比的。尤其是在研究的問(wèn)題具有一定敏感性的情況下，采取創(chuàng)建在一定信任底子上的深度訪談所得到的資料遠(yuǎn)比問(wèn)卷視察所得到的資料來(lái)得真實(shí)和富厚。并且，在國(guó)內(nèi)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的實(shí)證研究相對(duì)缺乏的情況下，本研究為以后的定量研究奠定了底子。

　本文的框架、看法和質(zhì)料也得益于本文第二作者多年來(lái)的科研和講授實(shí)踐。這些實(shí)踐印證了蘇南和溫州的現(xiàn)象并不是兩地特有的現(xiàn)象，而是有著普遍性。這也是本文為什么取題為中百姓營(yíng)企業(yè)的政治戰(zhàn)略的原因。

　本文的組織如下。首先我們界說(shuō)了政治戰(zhàn)略，討論了在中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的配景下政治戰(zhàn)略對(duì)民營(yíng)企業(yè)的重要性，然后總結(jié)了兩種差別的戰(zhàn)略（先發(fā)制人和被動(dòng)反響的戰(zhàn)略）和每種戰(zhàn)略下的具體戰(zhàn)術(shù)，隨后闡發(fā)了導(dǎo)致企業(yè)采取差別戰(zhàn)略的約束因素，接下來(lái)闡發(fā)政治戰(zhàn)略影響企業(yè)體現(xiàn)的機(jī)制。文章在最后給出了研究對(duì)治理的啟示。

　二、政治戰(zhàn)略的職位

　總體上來(lái)講，企業(yè)的情況包羅市場(chǎng)情況和非市場(chǎng)情況。相應(yīng)的，企業(yè)必須針對(duì)市場(chǎng)情況和非市場(chǎng)情況做出反響以形成市場(chǎng)戰(zhàn)略和非市場(chǎng)戰(zhàn)略（見(jiàn)圖 1；Baron ，1996）。企業(yè)—政府干系是非市場(chǎng)情況的一個(gè)重要方面，因而企業(yè)的政治戰(zhàn)略也就被認(rèn)為是企業(yè)戰(zhàn)略的一個(gè)組成部分和資助企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一（例如，Epstein ，1969；Light ，1998；Schuler，1996；等）。

　 市場(chǎng)情況決定政治對(duì)企業(yè)的重要性 經(jīng)理 政治情況影響企業(yè)在市場(chǎng)上的商業(yè)時(shí)機(jī)

　 相對(duì)付市場(chǎng)行為，企業(yè)的政治行為是指試圖通過(guò)運(yùn)用政府的權(quán)力來(lái)謀取企業(yè)自身利益的行為（Mitnick ，1993）。在西方，政治行為的總體目標(biāo)是創(chuàng)造有利于企業(yè)生存和連續(xù)樂(lè)成的大眾政策結(jié)果（Baysinger ，1984；Keim &Baysinger，1988）。如果企業(yè)或企業(yè)群體能夠影響大眾政策的內(nèi)容和范疇，以致對(duì)企業(yè)的生存和生長(zhǎng)帶來(lái)影響時(shí)，那么公司的政治行為就可以被視為是戰(zhàn)略導(dǎo)向的（Salorio ，1993）。在一些行業(yè)和某些企業(yè)，企業(yè)從政治戰(zhàn)略中得到的利益并不亞于他們從市場(chǎng)中得到的利潤(rùn)，因而對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在企業(yè)整體戰(zhàn)略中把政治戰(zhàn)略放在一個(gè)符合的位置甚至是突出的位置，整合市場(chǎng)戰(zhàn)略和政治戰(zhàn)略也就變得非常重要（Baron ，1996）。如果政府對(duì)企業(yè)的生存和未來(lái)有著至關(guān)重要的影響，那么政治戰(zhàn)略就應(yīng)該在企業(yè)戰(zhàn)略中處于優(yōu)先的職位（Yoffie，1987）。

　在美國(guó)和其他西方國(guó)度，雖然政府與企業(yè)之間通過(guò)特殊干系產(chǎn)生利益輸送的情況也時(shí)有所聞（如引起遍及質(zhì)疑的切尼與他所辦事的公司之間的干系），但企業(yè)的政治戰(zhàn)略主要是通過(guò)制度的途徑，以單個(gè)公司或利益受到影響的多個(gè)公司團(tuán)體行動(dòng)的方法來(lái)影響大眾政策，利益群體的競(jìng)爭(zhēng)組成了企業(yè)政治戰(zhàn)略的主要形式。文獻(xiàn)里已經(jīng)有大量的關(guān)于西方具體的政治戰(zhàn)略的研究，比如政治捐款（political action committee contribution ）、游說(shuō)（lobbying）、公關(guān)告白（advocacy advertising）、下層發(fā)動(dòng)（grassroots mobilizations）（注：下層發(fā)動(dòng)主要指發(fā)動(dòng)與企業(yè)有關(guān)的種種群體（如企業(yè)員工、消費(fèi)者和企業(yè)有生意業(yè)務(wù)干系的其他企業(yè)或團(tuán)體等）向他們所在地區(qū)的議員施加影響。）等等（如 Baysingeret al.，1985；Keim &Zeithaml，1986；Sethi ，1982；等）。

　在中國(guó)的情況下，政治戰(zhàn)略是指企業(yè)通過(guò)靠近和生長(zhǎng)與政府（官員）的特殊干系而取得資源、得到掩護(hù)或免除麻煩的做法和行為。雖然民營(yíng)企業(yè)群體，尤其是某些行業(yè)內(nèi)的企業(yè)家群體，通過(guò)試圖影響大眾政策以到達(dá)自身目的的情況在近些年開(kāi)始出現(xiàn)（如 2003 年房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商通過(guò)壓力使國(guó)務(wù)院事實(shí)上撤回了先前中國(guó)人民銀行對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)信貸政策的嚴(yán)厲規(guī)定。www.chinesenewsnet.com，2003 年 9 月 23 日），但普遍的情況是：企業(yè)和企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)建與政府官員的特殊的小我私家干系來(lái)取得對(duì)本企業(yè)的利益。也就是說(shuō)，同西方差別的是：中國(guó)企業(yè)政治戰(zhàn)略的主體是單個(gè)的企業(yè)（家），政治戰(zhàn)略的手段是大量灰色的或非法手段的使用（如行賄等），政治戰(zhàn)略的目標(biāo)是謀取對(duì)企業(yè)自己的直接利益（而不是通過(guò)大眾政策來(lái)謀取利益）。

　這就是通常所謂的干系在中國(guó)目前商業(yè)中的重要性。盡管對(duì)付干系是不是中國(guó)特有的現(xiàn)象學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)論（Gold et al.，2002），但對(duì)干系在中國(guó)商業(yè)生意業(yè)務(wù)和企業(yè)與政府干系中的重要性則根本沒(méi)有異議�？v然對(duì)付許多有意對(duì)華投資的跨國(guó)公司，他們首要存眷的仍然是如那邊理懲罰與本地政府的干系。許多跨國(guó)企業(yè)甚至每年都將對(duì)政府的公關(guān)用度列入預(yù)算。學(xué)術(shù)界（尤其是西方）已經(jīng)有許多關(guān)于干系的記錄和研究（Yang，1994；Wank，1999；Hsing ，1998；Luo ，2000；Tsang ，1998；等）。但正如以下我們要展示的，與政府官員創(chuàng)建干系以謀取利益只是企業(yè)政治戰(zhàn)略的一種方法，也有相當(dāng)部分企業(yè)在與政府的互動(dòng)中只是被動(dòng)反響。因此我們這里用政治戰(zhàn)略的看法而不消干系的看法。另一方面，干系是一個(gè)非常寬泛的看法，其內(nèi)涵和外延都沒(méi)有明確的界定。就企業(yè)層面來(lái)講，干系不但包羅企業(yè)與政府的干系（縱向干系），也包羅企業(yè)與企業(yè)之間的干系，同時(shí)還可以指企業(yè)的遍及的社會(huì)干系（橫向干系）。而相比之下政治戰(zhàn)略這個(gè)看法則比力明確，它專門指企業(yè)如那邊理懲罰與政府的干系。

　政治戰(zhàn)略在中國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略組成中占有比西方企業(yè)重要得多的職位，這一方面是由于中國(guó)的人際干系（也在一定水平上適用于組織之間的干系）的特殊性導(dǎo)向和中國(guó)的政治和司法體制的特點(diǎn)，另一方面是因?yàn)橹袊?guó)處在一個(gè)從原來(lái)的籌劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷程中。中國(guó)的人際干系的底子特點(diǎn)，正如費(fèi)孝通先生指出的，是“差序格式”，即人們會(huì)憑據(jù)干系的親疏遠(yuǎn)近而確定差別的看待方法（費(fèi)孝通，1985（1948）），而不是像西方社會(huì)那樣以普遍性的原則看待所有人。西方的司法體系以“對(duì)超然的、普遍適用的道德代價(jià)簡(jiǎn)直信”為特征——即植根于宗教教義的自然規(guī)矩的信念，而在中國(guó)社會(huì)，法制“只不外是掌握政治權(quán)力的人的命令”（Carver，1996，轉(zhuǎn)引自 Scott ，2004）。這種說(shuō)法雖然有些極度，也不能完全反應(yīng)厘革中的中國(guó)的事實(shí)，但中西方司法體制的差別則是客觀存在。從國(guó)度的本質(zhì)來(lái)說(shuō)，西方的國(guó)度是指“一種抽象的、普遍性的或絕對(duì)的理念”（Redding ，1990），而中國(guó)的國(guó)度則創(chuàng)建在儒家學(xué)說(shuō)和泛家屬主義傳統(tǒng)的底子上，有著特殊主義的特點(diǎn)。這些文化和制度上的特點(diǎn)決定了在中國(guó)企業(yè)生長(zhǎng)與政府（官員）的特殊干系的重要性。

　更為要害的是，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)使企業(yè)不得不把政治戰(zhàn)略放在適當(dāng)?shù)奈恢蒙�。如學(xué)者已經(jīng)指出的，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了許多不確定性，其中包羅政治不確定性和行政治理的不確定性（Guthrie ，1997）。政治不確定性是指由政治氣氛和政策的變革帶來(lái)的不確定性。這種不確定性隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為改造的底子偏向簡(jiǎn)直立而逐漸低落，但政策變革帶來(lái)的不確定性依然存在。行政治理的不確定性是指政府和執(zhí)法部分事情的不透明性和不范例性帶來(lái)的不確定性，這種不確定性是目前最重要的影響企業(yè)的非市場(chǎng)情況因素，它時(shí)時(shí)給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)至少?gòu)囊韵路矫嬗绊懥似髽I(yè)與政府之間的干系和企業(yè)的政治戰(zhàn)略。第一，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉和對(duì)稀缺資源的控制雖然較改造前有巨大變革，但和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)度相比仍然非常巨大，這體現(xiàn)在政府對(duì)要害資源（如土地等）的控制、行政審批、對(duì)企業(yè)進(jìn)行范疇遍及的規(guī)制（regulation）、財(cái)產(chǎn)政策等，下邊部分對(duì)此還會(huì)述及。第二，政府對(duì)企業(yè)的羈系和規(guī)制模糊而又粗放。一些學(xué)者已經(jīng)指出，同一些西方成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)度相比，我國(guó)政府對(duì)企業(yè)的羈系在規(guī)矩上出現(xiàn)出模糊和不敷細(xì)致的特點(diǎn)，同時(shí)在許多領(lǐng)域還存在規(guī)矩空白。這種狀況使得在執(zhí)行的時(shí)候執(zhí)行者的自由裁決權(quán)相對(duì)較高，這為政府官員和企業(yè)雙方都提供了操縱的空間。第三，政府行為還不范例，任意性和隨意性普遍存在，依法辦事的情況遠(yuǎn)未形成。政府的辦事仍在相當(dāng)水平上憑據(jù)干系的遠(yuǎn)近親疏而存在差別。甚至，政府產(chǎn)物和辦事還存在買賣干系（糜爛的遍及存在）。

　 這樣的情況使得企業(yè)在經(jīng)營(yíng)運(yùn)動(dòng)中妥善處理懲罰與政府的干系——也就是形成一定的政治戰(zhàn)略，成為一個(gè)不可回避的問(wèn)題。已有學(xué)者指出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略選擇的影響。比如，Peng 和 Heath （1996）認(rèn)為，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的制度缺陷（如掩護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的法制情況的不敷）、市場(chǎng)的不完善（如資本市場(chǎng)），以及治理能力的缺乏等會(huì)限制企業(yè)的內(nèi)在增長(zhǎng)（generic growth）和并購(gòu)（merger and acquisition）增長(zhǎng)戰(zhàn)略的使用，從而使以人際網(wǎng)絡(luò)為底子的增長(zhǎng)戰(zhàn)略更為可行。在另一項(xiàng)研究中，Choi，Lee 和 Kim （1999）認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷程中，由于缺乏良好的代價(jià)體系和完善的執(zhí)法系統(tǒng)，從訂價(jià)和執(zhí)法執(zhí)行的角度出發(fā)，生意業(yè)務(wù)本錢將十分昂貴。這就意味著，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)更傾向于利用人際干系網(wǎng)絡(luò)作為自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的一部分，而不是通過(guò)市場(chǎng)去獲取資源或開(kāi)展戰(zhàn)略聯(lián)盟。

　政治戰(zhàn)略在民營(yíng)企業(yè)戰(zhàn)略中的職位尤其重要。國(guó)有企業(yè)可以得到政府的掩護(hù)，大概由于所有者缺位而無(wú)人在意政府部分的侵蝕和掠奪。外資和合資企業(yè)在前20年里得到了“超百姓”報(bào)酬，政府（官員）因?yàn)橛姓�策、�?zhí)法和信譽(yù)等約束而不至于肆無(wú)顧忌。唯有對(duì)付民營(yíng)企業(yè)，由于執(zhí)法對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的掩護(hù)不力、已往長(zhǎng)期的政治和意識(shí)形態(tài)歧視等原因，其生存和生長(zhǎng)分外受到了政治因素和與本地政府干系的影響。因此，對(duì)付民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，采取一定的政治戰(zhàn)略處理懲罰與政府的干系對(duì)企業(yè)的生存和生長(zhǎng)至關(guān)重要。Xin 和 Pearce（1996）的研究發(fā)明，和國(guó)有企業(yè)和團(tuán)體企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)把干系放在越發(fā)重要的位置，同時(shí)也在創(chuàng)建干系上投入更多的資源，以期得到從執(zhí)法和正式制度中得不到的支持和掩護(hù)。我們的研究也發(fā)明，多數(shù)企業(yè)都認(rèn)為與政府的干系非常重要。這是因?yàn)椋�企業(yè)對(duì)政府存在著多方面的資源依賴干系。

　三、資源依賴與企業(yè)—政府干系

　資源依賴?yán)碚摚≒feffer &Salancik，1978）對(duì)目前中國(guó)企業(yè)與政府之間的干系具有很好的解釋力。該理論認(rèn)為，作為開(kāi)放的系統(tǒng)，任何組織都需要從外部情況中或其他組織中獲取它所需要的資源�？刂瀑Y源的一方能夠?qū)π枨筚Y源的一方制造依賴。一般來(lái)說(shuō)，資源越重要、越稀缺、越不可替代，控制資源的一方自由裁決權(quán)（discretion）水平越高，依賴水平就越高。而中國(guó)企業(yè)與政府的干系正好切合這些條件。在地方一級(jí)，企業(yè)至少在以下方面依賴于政府：商業(yè)時(shí)機(jī)：政府在底子設(shè)施方面的建立、政府采購(gòu)等等為企業(yè)創(chuàng)造了商業(yè)時(shí)機(jī)。

　要害資源的得到：比如土地。

　政府規(guī)制：從執(zhí)照、許可證的頒發(fā)，到工商、稅務(wù)、技能監(jiān)督、勞工標(biāo)準(zhǔn)、情況掩護(hù)等等，政府規(guī)制影響到每個(gè)企業(yè)。

　政府推動(dòng)：主要是與財(cái)產(chǎn)政策和地方生長(zhǎng)戰(zhàn)略有關(guān)的內(nèi)容。一些地方政府有選擇性地支持一些重點(diǎn)財(cái)產(chǎn)和重點(diǎn)企業(yè)，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情況造成影響。比如，溫州市政府近年來(lái)出臺(tái)了一些政策資助一些企業(yè)做大做強(qiáng)。那些被選定為重點(diǎn)的企業(yè)可以享受特殊優(yōu)惠，比如可以得到一位政府領(lǐng)導(dǎo)掛鉤為企業(yè)解決問(wèn)題、到一些政府部分辦事可以走“綠色通道”、金融支持、等等。有些企業(yè)為了得到這些優(yōu)惠，努力與政府搞好干系，以便被列為重點(diǎn)企業(yè)。

　政府影響：政府部分對(duì)其他與政府有關(guān)的部分（如對(duì)銀行）可以施加影響。雖然政府對(duì)銀行的影響自 20 世紀(jì) 90 年代中期以來(lái)已經(jīng)下降，但他們?nèi)匀豢梢酝ㄟ^(guò)種種方法影響銀行

　貸款。官員的小我私家影響是一種方法，政府的財(cái)產(chǎn)和企業(yè)政策是另外一種方法。例如溫州市政府選擇一些企業(yè)作為重點(diǎn)企業(yè)就可以間接地影響銀行的貸款決定。一旦貸款出問(wèn)題的時(shí)候，一位銀行官員報(bào)告作者，賣力信貸的銀行職員可以減輕責(zé)任。

　政府對(duì)資源的控制和影響企業(yè)的能力意味著政府（官員）有能力給企業(yè)帶來(lái)不確定性，也可能提高企業(yè)的生意業(yè)務(wù)本錢（Jacobson al.ed，1993；Williamson，1979）。與此同時(shí)，政府也可以為某些企業(yè)創(chuàng)造商業(yè)時(shí)機(jī)以改變收入，或通過(guò)許多手段改變一個(gè)企業(yè)的本錢結(jié)構(gòu)。

　四、企業(yè)家的政治戰(zhàn)略：先發(fā)制人與被動(dòng)反響（proactive versus reactive ）

　盡管企業(yè)對(duì)政府存在著資源和治理上的依賴干系，但企業(yè)并不是只能被動(dòng)地?fù)?dān)當(dāng)情況。相反，他們可以適應(yīng)、運(yùn)作、協(xié)調(diào)以至改變這種依賴干系。資源依賴?yán)碚摼吞岢隽嗽S多組織可以用來(lái)改變對(duì)情況的依賴的戰(zhàn)略。Weick 更進(jìn)一步指出，組織并不但是只對(duì)情況做出反響（react ），而是可以積極地構(gòu)建（construct ）和參加“制定”（enact ）他們的情況。“制定”歷程是一個(gè)“主體部分地與客體互動(dòng)并組成客體”的歷程（Weick ，1979，p.165）。也就是說(shuō)，組織可以干涉和調(diào)解（modify）情況。

　但是，并不是所有的組織都有同等的干涉情況的能力。在西方，企業(yè)的政治反響也體現(xiàn)為種種方法，從聽(tīng)從、躲避，到協(xié)商、相助、創(chuàng)建聯(lián)盟等（Oliver，1991）。我們的研究也發(fā)明，并不是所有的民營(yíng)企業(yè)家都有同等的與政府官員搞好干系的能力。有些企業(yè)家能夠非常積極地與政府官員創(chuàng)建良好干系以圖得到資源、良好的報(bào)酬和有效的掩護(hù)，而有些企業(yè)家則只能消極地希望政府少給他們找麻煩。相應(yīng)的，企業(yè)家也采取了兩種差別的戰(zhàn)略：先發(fā)制人與被動(dòng)反響。表 1 扼要比擬了這兩種戰(zhàn)略的差別。

　簡(jiǎn)單地說(shuō)，先發(fā)制人的戰(zhàn)略把與政府的干系置于非常重要的職位，并積極主動(dòng)地通過(guò)種種方法事先與政府官員創(chuàng)建干系，以期望取得優(yōu)惠報(bào)酬和有效掩護(hù)。他們注重對(duì)政府官員的長(zhǎng)期投資，其結(jié)果是社會(huì)資本的積聚。積聚的社會(huì)資本又反過(guò)來(lái)促進(jìn)了雙方連續(xù)的互動(dòng)，因?yàn)楫?dāng)雙方有了更多的相互信任時(shí)，他們會(huì)更愿意從事相助性的互換。相比之下，被動(dòng)反響的戰(zhàn)略則以走出麻煩為目的，只有在企業(yè)遇到問(wèn)題時(shí)才與政府官員走動(dòng)，具有生意業(yè)務(wù)導(dǎo)向。它的特點(diǎn)是就事論事，在時(shí)間操縱上具有短期性，結(jié)果是社會(huì)資本的消耗。需要指出的是，雖然我們可以用這兩種戰(zhàn)略大抵區(qū)分民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家，但在具體實(shí)踐中，多數(shù)企業(yè)（家）會(huì)憑據(jù)實(shí)際情況，同時(shí)運(yùn)用每種戰(zhàn)略下的多種戰(zhàn)術(shù)，或兼用先發(fā)制人和被動(dòng)反響的戰(zhàn)略。

　這里憑據(jù)作者在田野視察和講授科研中的發(fā)明，總結(jié)出每種戰(zhàn)略下的具體戰(zhàn)術(shù)。

�。ㄒ唬┫劝l(fā)制人（Proactive ）的戰(zhàn)略

　1.相助（co-optation ）

　這個(gè)術(shù)語(yǔ)最早出現(xiàn)在 Selznick（1949）非常有影響的一本書(shū)——田納西河谷治理委員會(huì)和草根性（TVA and the Grassroots）。它的原意是指組織為了得到本地的支持，把情況中重要的機(jī)構(gòu)和人員納入到組織內(nèi)在的決策機(jī)構(gòu)里，從而取得組織所需要的外在支持。我們這里用這個(gè)術(shù)語(yǔ)指這么一種現(xiàn)象：企業(yè)為了得到政府官員的支持和掩護(hù)，與他們配合經(jīng)營(yíng)企業(yè)大概爽性給他們股份，把官員的利益與企業(yè)的利益捆綁在一起。具體的做法包羅：企業(yè)家給官員股份但并不要求他們有實(shí)質(zhì)投入（干股）；官員以微不敷道的投入得到企業(yè)股份（搭股）；企業(yè)家與官員合資興辦企業(yè)；家庭成員之間進(jìn)行分工（一些人在政府事情，一些人辦企業(yè)）。這種做法使得企業(yè)與政府官員之間創(chuàng)建起了長(zhǎng)期的相助干系，使雙方的干系由一方對(duì)另一方的依賴變?yōu)榱斯泊�，把政府官員釀成了企業(yè)的署理人和掩護(hù)傘。

　干股在溫州早期比力普遍，但近年來(lái)已越來(lái)越隱秘。但照舊有許多企業(yè)家對(duì)作者提起了搭股的做法，同時(shí)許多政府官員和辦事員有他們自己的、但由親戚朋友出頭辦的企業(yè)。這種狀況讓政府規(guī)制變得困難。龍港在 2001 年整頓印刷業(yè)秩序時(shí)遇到巨大困難，原因之一就是因?yàn)樵S多企業(yè)與政府官員有種種干系，包羅相助干系。

　2.緩沖（Buffering ）

　在組織理論里，緩沖戰(zhàn)略主要指組織內(nèi)部的一些做法比如用存貨、預(yù)測(cè)等旨在減緩對(duì)組織核心的震蕩（Scott ，1992）。這里我們用這個(gè)術(shù)語(yǔ)指這樣一些實(shí)踐：企業(yè)通過(guò)招聘現(xiàn)任或退休的政府官員、大概聘請(qǐng)現(xiàn)任政府賣力人作為企業(yè)的照料以淘汰外部情況的不確定性。這些現(xiàn)任或離任的政府官員在搪塞政府部分時(shí)，擔(dān)負(fù)著企業(yè)減震器的成果。這是一種公然的戰(zhàn)略，并且近年來(lái)有上升的趨勢(shì)。

　例如，幾年前，溫州一著名企業(yè)聘任了它所在的（縣級(jí)）市退休的財(cái)務(wù)局長(zhǎng)做他們的財(cái)務(wù)主管。這小我私家曾經(jīng)做過(guò)三任財(cái)務(wù)局長(zhǎng)，現(xiàn)在該市財(cái)務(wù)局、稅務(wù)局等部分的賣力人大多是他以前的下屬。另一位曾經(jīng)在市人大事情，退休后在該企業(yè)做辦公室主任的人這樣解釋企業(yè)聘任他們的目的：“他們雇傭我們主要是發(fā)揮我們的„四余?：余熱、余權(quán)、余威、余網(wǎng)。除了我們的經(jīng)歷外，我們?cè)谡�府部分的干系�?duì)他們來(lái)講是很有用的資產(chǎn)”。

　公道的推測(cè)是，現(xiàn)任稅務(wù)局的官員看到他們的老領(lǐng)導(dǎo)在主管公司財(cái)務(wù)，在查賬或做其他視察時(shí)很可能會(huì)手下留情。該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)敵手在得知這個(gè)消息后，迅速聘請(qǐng)市前審計(jì)局長(zhǎng)做其財(cái)務(wù)總監(jiān)。除了聘用有代價(jià)的退休官員外，一些企業(yè)也聘任現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)做他們的照料。如上述兩家企業(yè)都聘請(qǐng)了他們所在鎮(zhèn)的黨委書(shū)記和鎮(zhèn)長(zhǎng)作為企業(yè)的照料。

　3.政治參加

　政治參加包羅以下實(shí)踐：企業(yè)家努力通過(guò)成為黨員、參加政府組織、官方協(xié)會(huì)比及達(dá)與官員結(jié)識(shí)從而得到政治掩護(hù)和經(jīng)濟(jì)利益。這是體制內(nèi)的途徑。但這種戰(zhàn)略根本局限于大企業(yè)和知名企業(yè)家。在溫州，一些民營(yíng)企業(yè)家從 80 年代起就通過(guò)種種方法入了黨，但更多的是成為人大代表、政協(xié)委員或工商聯(lián)委員。許多著名的企業(yè)家都有許多頭銜。

　 這些企業(yè)家政治參加的目的非常明確。有些人把這看成政治報(bào)酬，但更多的是想得到同官員熟悉的時(shí)機(jī)以得到利益。樂(lè)成的企業(yè)家都是很好的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，很明白如作甚商業(yè)利益而參加政治。

　一個(gè)相關(guān)的做法是展示他們同高層的干系。溫州企業(yè)家在夸耀他們的政治聯(lián)系時(shí)非常高調(diào)。在險(xiǎn)些每一個(gè)著名的企業(yè)里，都有一個(gè)裝璜精美的展覽室。展覽的重要內(nèi)容之一就是中央領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)企業(yè)旅行的照片。例如，在一著名民營(yíng)企業(yè)，展覽室的最顯眼的地方懸掛著十五屆中央七常委來(lái)該企業(yè)旅行或訪問(wèn)該企業(yè)主管的大幅照片。

　4.通過(guò)種種途徑同官員熟識(shí)（Socializing with officials）

　企業(yè)家通過(guò)種種途徑同官員熟識(shí)并創(chuàng)建干系。他們贊助官員旅行旅游，尤其是到外洋旅游；經(jīng)常去造訪官員并上門同他們聊天；邀請(qǐng)官員參加企業(yè)的運(yùn)動(dòng)；等等。更經(jīng)常的他們與官員們一起娛樂(lè)。作者曾對(duì)一個(gè)無(wú)錫的企業(yè)家做過(guò)幾個(gè)月的近距離視察，并經(jīng)常陪他外出打麻將。作者發(fā)明，他的玩伴除了生意場(chǎng)上的朋友就是怙恃官員。該企業(yè)家與鎮(zhèn)黨委書(shū)記的結(jié)識(shí)更有意思。他因?yàn)樯�意上的干系，在浙江義烏有許多朋友。有一年，他邀請(qǐng)鎮(zhèn)黨委書(shū)記參加浙江義烏的小商品展覽會(huì)。由于該企業(yè)家的干系，鎮(zhèn)黨委書(shū)記在義烏得到盛情款待，讓鎮(zhèn)黨委書(shū)記非常沖動(dòng)。企業(yè)家因此與黨委書(shū)記創(chuàng)建了干系。

　有些企業(yè)家在這方面體現(xiàn)相當(dāng)主動(dòng)。溫州某鎮(zhèn)一位年輕的企業(yè)家直言不諱地說(shuō)：“有那么多的企業(yè)家在那里競(jìng)爭(zhēng)，大家都希望得到政府的照顧。你怎么讓他們知道你的企業(yè)有前景呢？你就要千方百計(jì)地打仗他們”。作者厥后才知道他做的最重要的一件事情是出錢讓鎮(zhèn)里領(lǐng)導(dǎo)到美國(guó)“旅行”了一趟。

　5.經(jīng)常性地送禮（Gift giving on routine basis）

　文獻(xiàn)里關(guān)于這種戰(zhàn)略已有許多記錄（如 Yang，1994），這里不再贅述。我們的研究表明這種方法在企業(yè)（家）中仍然普遍存在。新年和其他重要節(jié)日往往是送禮的大好季候。一句話反應(yīng)了官員和企業(yè)家對(duì)過(guò)年的差別態(tài)度：“官員盼過(guò)年，企業(yè)怕過(guò)年”。

　溫州一家著名企業(yè)報(bào)告作者，他們每年都要送禮。如所有的縣人大代表都能得到一本掛歷，至于握有實(shí)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)禮物就更為豐盛。別的企業(yè)也都這么做，要不然企業(yè)遇到麻煩時(shí)就很難得到資助。一位鎮(zhèn)干部這樣解釋企業(yè)的行為：“哪個(gè)企業(yè)沒(méi)問(wèn)題？可以說(shuō)誰(shuí)都不潔凈，我們想讓誰(shuí)死，誰(shuí)就得死”。

　（二）被動(dòng)反響的戰(zhàn)略（Reactive strategies ）

　雖然多數(shù)企業(yè)（家）都認(rèn)識(shí)到與政府（官員）搞好干系的重要性，但并非所有的企業(yè)（家）都有那樣做的能力。受到自身能力和資源的約束，一些企業(yè)在處理懲罰同政府（官員）的干系時(shí)只能無(wú)奈地被動(dòng)反響，在出現(xiàn)麻煩的時(shí)候才臨時(shí)抱佛腳。滅火是這種戰(zhàn)略的主要特色。先發(fā)制人的戰(zhàn)略積極地干涉和改變情況，而被動(dòng)反響的戰(zhàn)略只能消極地?fù)?dān)當(dāng)情況。

　1.利用政府部分之間的矛盾做文章（Pitting government branches against each other）

　 當(dāng)一個(gè)政府部分找麻煩時(shí)，企業(yè)家找另一個(gè)政府部分資助。另一個(gè)政府部分之所以愿意資助一是因?yàn)樗麄兛赡芘c該企業(yè)家熟識(shí)，更重要的是兩個(gè)部分之間有差別的利益。這個(gè)戰(zhàn)略有積極主動(dòng)的身分，但考慮到它主要是在企業(yè)遇到麻煩時(shí)才使用，我們把它歸入被動(dòng)反響的戰(zhàn)略。

　之所以出現(xiàn)這種做法是因?yàn)檎�府并不是鐵板一塊。相反，政府是部分化的、多面的、各部分之間松散結(jié)合的組織。差別的部分之間存在著不一致、有時(shí)甚至是相互辯論的利益。條條治理的部分與地方政府之間的利益上的不一致，為企業(yè)家運(yùn)作和借力打力提供了空間。以下的例子就說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題：例 1：2002 年 5 月，無(wú)錫的一家襪廠遇到了麻煩。某區(qū)技能監(jiān)督局指責(zé)該企業(yè)產(chǎn)物標(biāo)識(shí)不明（沒(méi)有標(biāo)明產(chǎn)地?zé)o錫，只標(biāo)明該企業(yè)在上海的貿(mào)易公司的地點(diǎn)）而有意誤導(dǎo)消費(fèi)者。他們封存了廠里的所有存貨并勒令企業(yè)停產(chǎn)，直到糾正錯(cuò)誤為止。他們的執(zhí)法引起了辯論，工人們自覺(jué)站在老板一邊同技能監(jiān)督局的事情人員抵抗。技能監(jiān)督局的事情人員看到辯論升級(jí)，便叫來(lái)公安。但公安在了解了事情的來(lái)龍去脈后覺(jué)得沒(méi)須要介入，就馬上離開(kāi)了。失了面子的技能監(jiān)督局干部于是花了很大力大舉量視察該襪廠的問(wèn)題。事發(fā)后引來(lái)了密集的游說(shuō)。不但該廠老板隨處找人托干系，連本地的村和鎮(zhèn)書(shū)記也出頭求情，要求從輕處理懲罰。這不但是因?yàn)樵搹S老板與他們熟悉，更重要的是他們有自身的利益去掩護(hù)該企業(yè)。如果該企業(yè)一氣之下出走，將對(duì)該地的產(chǎn)值和就業(yè)產(chǎn)生立竿見(jiàn)影的影響。蘇南的干部考核機(jī)制把地方干部的政績(jī)與本地的經(jīng)濟(jì)生長(zhǎng)掛鉤，從而促使地方干部掩護(hù)他們治下的企業(yè)。

　例 2：2000 年，溫州眼鏡行業(yè)的許多工場(chǎng)都遭到鹿城工商局的視察和罰款，原因是那些企業(yè)沒(méi)有得到 CE 認(rèn)證（一種歐盟寧?kù)o認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)）。有些企業(yè)家因此而被扣押。這些步伐影響到這些企業(yè)的生產(chǎn)。眼鏡協(xié)會(huì)頻繁地向溫州市政府、鹿城區(qū)政府和其他一些政府部分反應(yīng)情況以尋求資助。因?yàn)檠坨R產(chǎn)業(yè)是溫州的主要出口行業(yè)之一，溫州市政府最后向鹿城工商分局施加壓力，視察不了了之。

　2.遇到麻煩時(shí)行賄（Bribing officials on case-by-case basis ）

　有關(guān)企業(yè)家向官員行賄以求解決問(wèn)題或淘汰損失。當(dāng)出現(xiàn)麻煩時(shí)，企業(yè)家往往發(fā)動(dòng)所有干系資源四處走動(dòng)，很少有人寧愿受罰。之所以如此，主要是怕引起連鎖反響。一個(gè)企業(yè)家報(bào)告作者他實(shí)際上并不太在乎罰多少，他在乎的是“那樣做便是示弱，以后別的部分看到你軟弱可欺，會(huì)紛紛上門來(lái)找你的麻煩”。

　有意思的是，許多人區(qū)分事前行賄與事后謝謝。一位企業(yè)家這樣解釋二者的區(qū)別：“如果你在人家給你辦事之前就送錢，那就是行賄，許多人是隱諱的；但如果你在人家給你辦完事之后再體現(xiàn)，那就是人之常情，無(wú)可厚非”。在前述那個(gè)無(wú)錫的企業(yè)家，事后照舊要向那些資助他的人謝謝，盡管那些人出頭資助部分是出于自己的動(dòng)機(jī)。不然的話，他就不能指望人家未來(lái)還會(huì)理所雖然地資助他。

　3.資本轉(zhuǎn)移或淘汰投資（Capital flight and/or deinvestment）

　資本轉(zhuǎn)移近年來(lái)在溫州成為一個(gè)非常顯著的現(xiàn)象。理論上講，跨地區(qū)投資和資本流動(dòng)是企業(yè)家基于市場(chǎng)時(shí)機(jī)和本錢收益核算而做出的理性反響，但在溫州，驅(qū)動(dòng)資本流出的因素并

　不但是外在的拉動(dòng)因素（如其他地區(qū)的優(yōu)惠政策、低廉的地價(jià)、等等），并且包羅溫州自己的推動(dòng)因素。低效劣質(zhì)的政府辦事就是推動(dòng)因素之一（注：這里并無(wú)意于在政府辦事方面把溫州與其他地方比力。溫州的企業(yè)家之所以訴苦政府辦事，原因之一在于他們超前的市場(chǎng)意識(shí)和自主意識(shí)。龍港一位企業(yè)家的話很能說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題：“我們是納稅人，我們不是小偷，我們應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁�好的政府辦事”。）。

　陳訴表明，1998 年以來(lái)溫州外移企業(yè)有增無(wú)減（周星宏等，2000）。截至 2000 年 5月，共有 301 家企業(yè)移出溫州，其中有 150 家移出了全部生產(chǎn)設(shè)施。這些企業(yè)中有相當(dāng)一部分是因?yàn)閷?duì)本地政府情況不滿。比如，某制造軸承的企業(yè)因?yàn)榕c政府干系不佳、得不到有效掩護(hù)而移到了杭州；龍港的一家毛毯廠因?yàn)楸镜卣�府�?duì)他們與農(nóng)民搬運(yùn)工的辯論無(wú)動(dòng)于衷和其他一些問(wèn)題而一怒之下遷移至上海。

　對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)，資本外移并不是一個(gè)選項(xiàng)。盡管如此，不想把企業(yè)做大是出于同樣邏輯的一種反響。一個(gè)企業(yè)家報(bào)告作者，如果他的企業(yè)越做越大，就會(huì)有越來(lái)越多的政府部分來(lái)化緣或掠奪。用一句中國(guó)的成語(yǔ)，就是“人怕著名豬怕壯”。因此，他的戰(zhàn)略就是把企業(yè)保持在小的范圍，免得被人注意到。

　4.不作為（No action ）大概順從（compliance）

　最后一個(gè)反響的戰(zhàn)略就是不采取行動(dòng)，認(rèn)罰了事。這樣做根本上有兩種情況：一是企業(yè)家沒(méi)有任何關(guān)系，只能擔(dān)當(dāng)處罰。二是基于理性考慮，覺(jué)得動(dòng)用太多時(shí)間和精力得不償失。溫州一個(gè)制作旅行包的企業(yè)家一次被工商治理部分處罰，他原來(lái)想找找人能夠大事化小，小事化了，但厥后考慮到自己一小我私家經(jīng)營(yíng)企業(yè)，實(shí)在沒(méi)有那么多時(shí)間和精力，去為了爭(zhēng)口氣而大動(dòng)兵戈也沒(méi)有多大須要，因而決定認(rèn)罰。他說(shuō)：“我可以通過(guò)努力干把損失彌補(bǔ)返來(lái)”。

　五、什么因素解釋政治戰(zhàn)略上的區(qū)別？

　是那些因素導(dǎo)致了以上所描述的企業(yè)（家）在政治戰(zhàn)略上的區(qū)別呢？我們發(fā)明，雖然企業(yè)家之間對(duì)企業(yè)與政府干系重要性的認(rèn)知存在差別，但更底子的原因是客觀約束。絕大多數(shù)的企業(yè)在主觀上都愿意同政府搞好干系，但并不是所有的企業(yè)和企業(yè)家都具備這個(gè)能力。我們的研究發(fā)明根本上有以下 3 個(gè)因素影響到企業(yè)之間的差別政治戰(zhàn)略。

　（一）地方文化氣氛

　每個(gè)企業(yè)家都處于特定的地方情況中，也就是說(shuō)，他們植根于本地的文化氣氛，因而也就受到本地文化和團(tuán)體氣氛潛移默化的影響。地方文化氣氛大抵從兩個(gè)方面影響企業(yè)家：第一，通過(guò)配合的歷史和配合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，通過(guò)團(tuán)體影象和團(tuán)體實(shí)踐，來(lái)影響精神特質(zhì)和行為模式；第二，一個(gè)地方的企業(yè)家相互熏染和影響。

　不但蘇南和溫州的企業(yè)家在精神特質(zhì)和行為模式方面存在著巨大而又微妙的差別，每一地區(qū)內(nèi)部也存在著差別。因?yàn)樘K南和溫州兩地的比力涉及其他許多政治經(jīng)濟(jì)變量，比如兩地差別的生長(zhǎng)模式及其中蘊(yùn)涵的差別的政府在地方經(jīng)濟(jì)生長(zhǎng)中的作用以及政府與企業(yè)的干系、企業(yè)家的身世和來(lái)源的差別（蘇南企業(yè)家中包羅轉(zhuǎn)制企業(yè)家和民營(yíng)企業(yè)家，而溫州根本上為民營(yíng)企業(yè)家）等等（張建君，2005），所以這里只選取同在溫州的兩個(gè)鎮(zhèn)來(lái)作為例子，說(shuō)明

　地方文化氣氛的影響。這樣做控制了其他變量的影響。

　同在樂(lè)清縣的柳市和虹橋，雖相距不外 20、30 里，兩鎮(zhèn)在語(yǔ)言、民俗習(xí)慣和行為方法方面的差別則非常巨大。曾長(zhǎng)期在樂(lè)清事情的趙順鵬對(duì)此有活生生的視察。他在《東西樂(lè)清人》里有這樣一個(gè)例子：縣東和縣西各有一家企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)歷程中，都有相同的不切合有關(guān)規(guī)矩的“毛疵”，賣力執(zhí)行該規(guī)矩的政府一個(gè)部分的幾名事情人員于某日首先到縣西這家企業(yè)視察取證。上午 8 時(shí)左右，一撥人馬的車子剛在這家公司門口停穩(wěn)，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理率公司的頭頭腦腦們敬重地候在兩邊，伸出雙手體現(xiàn)熱烈歡迎。客人在會(huì)客室坐定后，主人遞煙、泡茶、端水果忙得不亦樂(lè)乎，雙方的談話始終在企業(yè)方直賠不是，橫說(shuō)致歉，中間還夾帶著請(qǐng)求從輕發(fā)落的氣氛中進(jìn)行。時(shí)間未到 10 時(shí)半，董事長(zhǎng)滿臉笑容地說(shuō)：都是我們的不是，大熱天害的你們要下鄉(xiāng)，怎么處理懲罰我們沒(méi)意見(jiàn)，但是不能餓肚子，中午華聯(lián)吃餐便飯吧？反弄得查抄人員欠美意思起來(lái)……越日，也是原班人馬開(kāi)進(jìn)縣東某企業(yè)，賣力歡迎的是位辦公室主任。大家坐下半晌后，這位主任電話、手機(jī)、傳呼一個(gè)勁地打，才把珊珊來(lái)遲的賣力人請(qǐng)來(lái)。談話取證是在劍拔弩張的氣氛中拉開(kāi)帷幕的。這位賣力人先是擺企業(yè)的困難，再是申辯別人都這樣做，自己也沒(méi)有錯(cuò)，最后就是指責(zé)政府如何不支持，雙方在唇槍舌劍的拉鋸中不覺(jué)已將時(shí)間捱到 12 時(shí)，查抄人員此時(shí)已饑腸轆轆了，想想再講下去已多余，于是就公事公辦地招招手說(shuō)：再見(jiàn)。企業(yè)的老板復(fù)興到：走好。

　一周后，兩張行政處罰單終于出來(lái)�？h西的企業(yè)罰款 1 萬(wàn)元，縣東的企業(yè) 18 萬(wàn)元（趙順鵬，2001，第 99～100 頁(yè)）。

　第一作者自己在田野事情中也發(fā)明類似的差別。突出的區(qū)別是：柳市（縣西的代表）的企業(yè)家在與政府打交道時(shí)大多采進(jìn)攻型取向，采取一系列先發(fā)制人的戰(zhàn)略。他們對(duì)利用干系到達(dá)目的直言不諱。而虹橋的企業(yè)家多采取防守型取向，直到出現(xiàn)麻煩才應(yīng)付一下。他們總是在訴苦政府的辦事是多么的差，同政府打交道是多么的難，等等。就連作者在兩個(gè)鎮(zhèn)的報(bào)酬也正好印證了這種差別。其時(shí)作者只是一個(gè)學(xué)生，并不指望本地政府給多好的擺設(shè)。在柳市時(shí)作者完全是公事公辦，沒(méi)有托干系，但他們的熱情歡迎讓作者很感意外，鎮(zhèn)長(zhǎng)同作者一同吃了飯，鎮(zhèn)辦公室擺設(shè)了作者的食宿和事情。之所以意外是因?yàn)榱�市作為溫州模式的典范代表，每年要�(dú)g迎成千上萬(wàn)的來(lái)訪者。相形之下，虹橋的歡迎就沒(méi)有那么熱情了。雖然作者到虹橋有朋友介紹，鎮(zhèn)長(zhǎng)只是應(yīng)付差使似的同作者進(jìn)行了一次官方攀談，完了之后作者被送到了他們破舊而嚴(yán)寒的宿舍樓。

　趙用了一系列比喻來(lái)比擬兩地的差別：縣東是首田園詩(shī)，縣西是塊告白牌；縣東是黃金榮，縣西是杜月笙；縣東人是田主，縣西人是資本家。具體說(shuō)，縣西人外交圈很廣，舍得費(fèi)錢，考究長(zhǎng)期投資，處世比力圓滑。相比之下，縣東人外交圈相對(duì)狹窄，對(duì)錢財(cái)比力盤算，求人辦事請(qǐng)客送禮不暗箭傷人，而是直奔主題，似乎做買賣，考究立竿見(jiàn)影，辦不成事情就會(huì)怒形于色。如果用學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行總結(jié)，柳市的文化可以被歸納綜合為干系導(dǎo)向的文化，而虹橋的文化則可以被歸納綜合為生意業(yè)務(wù)文化。

　趙把這種差別歸結(jié)為兩地差別的地理情況、歷史和經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)。縣東多山，農(nóng)業(yè)、手產(chǎn)業(yè)和集市貿(mào)易發(fā)達(dá)，已往曾經(jīng)遭受過(guò)匪患。這種情況養(yǎng)成了他們靈巧、守舊、精于算計(jì)，并且善于隱藏財(cái)產(chǎn)。與此相比擬的是，縣西多平原，歷史上人口稠密，溫飽經(jīng)常有問(wèn)題，許多人只能依靠小商小販才華維持生計(jì)。這種情況培育了他們善于冒險(xiǎn)、樂(lè)于交朋友等性格。不管趙的解釋是不是充實(shí)，兩地的差別文化是實(shí)實(shí)在在存在的。正是這種差別影響到他們做生意

　和與政府打交道的氣勢(shì)派頭。

　（二）企業(yè)的范圍

　西方有許多研究發(fā)明，同小企業(yè)相比，大企業(yè)更傾向于采取積極的政治戰(zhàn)略（如Schuler，1996）。原因在于，大企業(yè)有更充裕的財(cái)力進(jìn)行政治投入；大企業(yè)可以從政治運(yùn)動(dòng)中取得更多的收益；遍及的人脈網(wǎng)絡(luò)（尤其是與政界）使大企業(yè)的治理者更易于采取政治行動(dòng)；大企業(yè)有更富厚的人才和專長(zhǎng)來(lái)做政府攻關(guān)；等（Lenway&Rehbein ，1991）。

　我們的研究也發(fā)明了企業(yè)范圍對(duì)政治戰(zhàn)略的影響。根本上所有的大企業(yè)都與政府維持著良好的干系，在政治戰(zhàn)略上傾向于采取先發(fā)制人的戰(zhàn)略。這至少基于以下原因。第一，大企業(yè)更有能力支付創(chuàng)建社會(huì)干系網(wǎng)的本錢，而財(cái)力的約束使得許多小企業(yè)無(wú)法從事積極的政治戰(zhàn)略。如果上述的地區(qū)文化差別影響到企業(yè)家的導(dǎo)向的話，那么企業(yè)范圍則從資源上對(duì)企業(yè)形成了約束。第二，企業(yè)的巨細(xì)與該企業(yè)與政府的干系實(shí)際上是一個(gè)相互選擇的歷程。多數(shù)情況下，企業(yè)之所以能夠做大，與他們良好的政府干系和政府支持分不開(kāi)。一旦創(chuàng)建起與政府的良好干系，企業(yè)就有動(dòng)機(jī)和慣性維持這種干系，以便連續(xù)的得到政府的支持和掩護(hù)。對(duì)政府官員來(lái)說(shuō)，他們也有體制的（比如對(duì)政績(jī)的考量）和小我私家的動(dòng)機(jī)與大企業(yè)打交道。大企業(yè)就是本地政府的“臉”，著名的大企業(yè)是他們最好的“面子”工程。上述的許多先發(fā)制人的戰(zhàn)略中，有一些是只實(shí)用于大企業(yè)的，比如政治參加。

　而小企業(yè)與政府的干系則亂七八糟，有的企業(yè)家努力創(chuàng)建與維持與政府（官員）的良好干系，有的企業(yè)家則默默無(wú)聞，專心埋頭于生意，大概刻意與政府部分（官員）保持距離，以免被注意到，正如前文提到的那位不肯把企業(yè)做大的企業(yè)家�？v然是那些與政府保持良好干系的小企業(yè)也大多局限于與下層政府（如鄉(xiāng)村級(jí)）的干系，因?yàn)樗麄儧](méi)有足夠的財(cái)力、也缺乏時(shí)機(jī)與上層政府官員打仗。在政治戰(zhàn)略上小企業(yè)大多傾向于采取被動(dòng)反響的戰(zhàn)略，上文提到的某些被動(dòng)反響的戰(zhàn)略，如不作為大概順從等根本上都是小企業(yè)的戰(zhàn)略。作者在訪談中發(fā)明了一個(gè)根本的模式，那就是大企業(yè)傾向于“炫耀”他們與政府的干系，而小企業(yè)則更多地“訴苦”政府的辦事和政府官員的“掠奪行為”。這個(gè)模式背后說(shuō)明的是巨細(xì)企業(yè)與政府干系的差別。

�。ㄈ�）企業(yè)家的性格

　盡管這是一個(gè)高度本性化（idiosyncratic ）的因素，但關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究表明，許多企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力恰恰來(lái)源于本性化的因素，因?yàn)檫@種因素別的企業(yè)無(wú)法模仿因而可以成為該企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這切合基于資源的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)理論（Resource-based view ）。該理論認(rèn)為，企業(yè)是由一系列有形和無(wú)形資源與資產(chǎn)組成的，資產(chǎn)的異質(zhì)性和能力的不可模仿性組成了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Barney，1991；Wernerfelt，1984）。

　民營(yíng)企業(yè)是企業(yè)家的企業(yè)，企業(yè)家的小我私家特質(zhì)是企業(yè)非常重要的資產(chǎn)，它對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略形成和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)有著巨大的影響。而正是在這個(gè)方面，小我私家之間差別非常顯著。有些人善于企業(yè)的內(nèi)部治理，有些人善于開(kāi)拓市場(chǎng)，有些人善于技能創(chuàng)新，另有的人長(zhǎng)袖善舞，對(duì)創(chuàng)建干系網(wǎng)非常在行。在企業(yè)與政府的干系這個(gè)方面，企業(yè)家之間的區(qū)別同樣顯著。有的人面對(duì)目前的政府情況如魚(yú)得水、游刃有余，有些人則磕磕絆絆、步履蹣跚。上文談到了黃金榮類型和杜月笙類型的企業(yè)家作為地區(qū)差別，實(shí)際上這種差別也存在于各個(gè)企業(yè)家之間。

　龍港一位長(zhǎng)期與企業(yè)打交道的官員這樣總結(jié)他對(duì)本地企業(yè)家的視察：企業(yè)家根本可以分為兩種類型——文官型和武將型。文官型企業(yè)家指那種善于內(nèi)部治理和技能創(chuàng)新的人；武將型企業(yè)家指那種善于處理懲罰外在事務(wù)，比如與政府搞好干系和開(kāi)拓市場(chǎng)等的人。作者在與企業(yè)家的打仗中也注意到，那些與政府干系良好的企業(yè)家大多外向、膽大、在金錢上脫手大方，他們善于外交，朋友圈遍及；而那些與政府保持距離或干系欠好的企業(yè)家則拘謹(jǐn)、謹(jǐn)慎、在金錢上斤斤盤算，他們拙于（或不肯）應(yīng)酬，圈子狹窄（注：雖然一個(gè)企業(yè)家的政治戰(zhàn)略還涉及到該企業(yè)家對(duì)企業(yè)—政府干系重要性的認(rèn)識(shí)和對(duì)自己企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源的認(rèn)識(shí)。在企業(yè)家認(rèn)為企業(yè)與政府的干系非常重要，并且把這種干系作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力重要來(lái)源的情況下，企業(yè)家的性格對(duì)他可能采取的政治戰(zhàn)略有著重要的約束。）。作者對(duì)企業(yè)家的看法根本上都得到了熟悉本地情況的政府官員的贊同。從政府官員的角度，他們?cè)谠L談中明顯地暴露出對(duì)前一種企業(yè)家的贊賞。

　地方文化，企業(yè)范圍和企業(yè)家的性格作為主要的約束解釋了為什么差別的企業(yè)家采取差別的政治戰(zhàn)略。這些約束決定了企業(yè)家之間相互模仿的困難。也就是說(shuō)，那些被動(dòng)反響的企業(yè)家很難學(xué)習(xí)和模仿那些主動(dòng)出擊的企業(yè)家。其結(jié)果是導(dǎo)致差別的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　六、政治戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

　作為理性的決策者，企業(yè)家政治戰(zhàn)略的最終目的是獲取利潤(rùn)。企業(yè)（家）在進(jìn)行對(duì)政府（官員）的投資時(shí)，也管帳算或至少考慮投入的本錢與收益（cost-benefit），盡管這種收益不象市場(chǎng)收益那樣易于盤算和立竿見(jiàn)影。一般來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)有 3 個(gè)來(lái)源：效率、市場(chǎng)權(quán)力和正當(dāng)性（Boddewyn &Brewer ，1994）。在根本的公式中（利潤(rùn)＝收入－本錢），本錢影響效率，市場(chǎng)權(quán)力提高收入。在本錢一側(cè)，與政府的良好干系可以資助企業(yè)順利而快速地通過(guò)審批手續(xù)、淘汰政府和執(zhí)法部分的查抄頻...

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