楊小凱教授最近提出，落后國家模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)容易，而模仿發(fā)達(dá)國家的制度難，后發(fā)國家有“后發(fā)劣勢”。他主張后發(fā)國家應(yīng)該由難而易，在進(jìn)行較易的技術(shù)模仿前，要先完成較難的制度模仿，才能克服“后發(fā)劣勢”，并認(rèn)為后發(fā)國家在模仿好先進(jìn)國家的制度前是沒有資格講“制度創(chuàng)新”的。本人不敢茍同這個觀點，基于真理越辯越明的精神，提出幾點商榷。

　　后發(fā)優(yōu)勢讓我們對未來充滿信心

　　從技術(shù)的層面來說，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定于三方面的條件，即生產(chǎn)要素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新。

　　在上述三種主要條件當(dāng)中，最重要的是技術(shù)創(chuàng)新，因為前面兩者都決定于后者。一個國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的可能性，相當(dāng)大程度決定于其技術(shù)變遷的可能性。所以，要判斷一個國家、社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展或生產(chǎn)力發(fā)展的潛力，其實只要看這個國家社會技術(shù)創(chuàng)新的可能性有多大。

　　 “技術(shù)創(chuàng)新”在不同的發(fā)展階段其來源可以不一樣。發(fā)展中國家一方面可以和發(fā)達(dá)國家一樣，投入非常多的資金、人力來研發(fā)新技術(shù)以取得技術(shù)創(chuàng)新；
另外一種方式則是通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)已有的、新的、好的技術(shù)來達(dá)到技術(shù)“創(chuàng)新”。

　　從經(jīng)驗上來看，新技術(shù)發(fā)明一般投入非常大，風(fēng)險也非常大。如果發(fā)展中國家用自己發(fā)明的方式來取得技術(shù)創(chuàng)新，那么必須和發(fā)達(dá)國家一樣花同樣高的成本和面對同樣的風(fēng)險。但是，靠引進(jìn)技術(shù)的發(fā)展中國家技術(shù)變遷的成本，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。所以，從技術(shù)的層面來說，發(fā)展中國家有比發(fā)達(dá)國家增長更快的潛力。

　　發(fā)展中國家收入水平、技術(shù)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達(dá)國家有差距，可以利用這個技術(shù)差距，通過引進(jìn)技術(shù)的方式，來加速發(fā)展中國家技術(shù)變遷，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展得更快。這就是所謂“后發(fā)優(yōu)勢”的主要內(nèi)容。

　　包括我在內(nèi)，國內(nèi)外許多專家、學(xué)者都承認(rèn)“后發(fā)優(yōu)勢”，而且正因為“后發(fā)優(yōu)勢”的存在，我們才對中國未來的發(fā)展?jié)摿τ泻艽蟮男判摹?/p>

　　制度不可能隔夜就改成

　　楊教授認(rèn)為，如果一個國家只進(jìn)行技術(shù)模仿，而不進(jìn)行憲政改革，終究會遇到很大的困難而失敗。逆其道而行是不可以的，比如先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，再進(jìn)行憲政體制改革，必然導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，而致長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失敗。

　　憲政體制真的是經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展成功的充分或必要條件嗎？從長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效來說，憲政體制改革先行的國家并不一定好于憲政改革后行的國家。而且，我們還沒有發(fā)現(xiàn)世界上有哪一個后發(fā)國家，是因為先進(jìn)行了共和憲政體制改革，然后經(jīng)濟(jì)才持續(xù)、快速發(fā)展。

　　其實，國家機會主義在任何社會里都不會是毫無限制的，任何政權(quán)都需要得到人民的支持。從經(jīng)驗來看，英美的共和憲政體制既不是發(fā)展中國家趕上發(fā)達(dá)國家的充分條件，也不是必要條件。而且，英美的共和憲政體制也不能保證英美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平領(lǐng)先于沒有這種體制的國家。同時，不先實現(xiàn)英美的憲政體制改革也不見得會使國家機會主義制度化。

　　研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的人都知道，制度決定于國情，體制也是這樣。制度是不可能隔夜就改成的。即使共和憲政體制真的那么重要，是決定一個國家發(fā)展差異的根本，但從經(jīng)驗上來看，制度不是通過改變憲法或政權(quán)就可以在一代人或兩代人之間建成的。因此，只能是一面發(fā)展經(jīng)濟(jì)一面逐步探索逐步完善。

　　共和憲政體制并非是最優(yōu)體制

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)近二十年來的研究有兩個基本的結(jié)論：其一、制度是重要的；
其二、制度是內(nèi)生的，其含義是最優(yōu)的制度內(nèi)生決定于一個經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的很多因素，由于各個經(jīng)濟(jì)體許多因素的不同，因此，并沒有一個“放之四海而皆準(zhǔn)”的最優(yōu)制度。

　　制度是重要的，但是一個最優(yōu)的制度安排實際上是內(nèi)生的，與發(fā)展階段及歷史、文化等有關(guān)系。比如要形成相互制衡的共和憲政體制，就必須有好幾個在政治和經(jīng)濟(jì)力量上大約相等的集團(tuán)。如果沒有這樣的集團(tuán)，即使通過憲法，只不過是讓在政治上有壟斷權(quán)力的人來利用這部憲法，固化他的壟斷權(quán)。因此，英、美的共和憲政體制也不見得是發(fā)達(dá)國家必然要有的最優(yōu)體制。

　　楊教授把英美以外的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展上發(fā)生的問題都?xì)w咎于這些國家沒有進(jìn)行憲政體制改革或憲政體制改革不徹底。其實日本現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)危機產(chǎn)生的原因是從引進(jìn)技術(shù)為主的技術(shù)創(chuàng)新變?yōu)橐宰灾鏖_發(fā)為主的技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)由高速增長變?yōu)榈退僭鲩L誘發(fā)的。推行趕超戰(zhàn)略的國家像印度、埃及、中南美洲都遇到了和前蘇聯(lián)在改革前同樣的困境，其問題根源在于資源動員的困難。

　　雙軌制比休克療法更為優(yōu)越

　　技術(shù)創(chuàng)新是一個國家長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的決定因素。在市場經(jīng)濟(jì)國家或是從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家，必然會出現(xiàn)尋租，預(yù)算軟約束，裙帶資本主義，收入分配不均，宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定等一系列問題。其結(jié)果是不但沒有發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的“后發(fā)優(yōu)勢”，而且還會出現(xiàn)各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢”。

　　在競爭的市場中會最有競爭力，占有的市場份額最大，創(chuàng)造的剩余、積累就最多，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級也就會最快。當(dāng)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)也要隨之升級，按比較優(yōu)勢的原則來引進(jìn)技術(shù)，其引進(jìn)成本和學(xué)習(xí)成本都會最低，這樣也就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

　　中國的農(nóng)業(yè)改革在國際上普遍被視為最成功的。中國的農(nóng)業(yè)在1978年以后的增長只是一種恢復(fù)性的增長，這種觀點是牽強的。

　　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這種制度會導(dǎo)致和強化國家機會主義，妨害經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這一論斷是沒有事實根據(jù)的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對1980年到1990年代初的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了很大的作用。如果當(dāng)年不發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，經(jīng)濟(jì)得不到發(fā)展，那么今天也就等不到發(fā)展私有經(jīng)濟(jì)的機會了。

　　價格雙軌制是中國經(jīng)濟(jì)改革的一個成功做法，雙軌制給進(jìn)一步的改革創(chuàng)造了條件，而不是楊教授等所認(rèn)為的，強化了國家機會主義。作為一個成功的經(jīng)驗，雙軌制這種改革方式既能保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定又能獲得經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，比休克療法更為優(yōu)越。

　　從理論和經(jīng)驗的角度來看，一個后發(fā)國家并非要先實現(xiàn)英美的憲政體制改革才可以避免后發(fā)劣勢。一個發(fā)展中國家是否能利用和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距來加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵在于發(fā)展戰(zhàn)略：如果政府的政策誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個階段，都充分利用要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)，那么，后發(fā)優(yōu)勢就能夠充分發(fā)揮，要素、稟賦、結(jié)構(gòu)能夠得到快速的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會以“小步快跑”的方式穩(wěn)步向發(fā)達(dá)國家接近；
反之，如果試圖趕超，經(jīng)濟(jì)中就會有各種扭曲和尋租行為，結(jié)果會是欲速不達(dá)，不僅不能實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢，而且，還將有各種制度扭曲的“后發(fā)劣勢”。

　　在市場經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)的主體是企業(yè)和個人，以法治為基礎(chǔ)，界定各經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利和義務(wù)，保證投資、生產(chǎn)、交易的自由，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的制度基礎(chǔ)。政府和微觀經(jīng)濟(jì)主體的力量對比，在一個后發(fā)國家遠(yuǎn)大于在一個發(fā)達(dá)國家，一個后發(fā)國家的政府只有確立了按比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略思想才能確立和尊重上述市場經(jīng)濟(jì)的法治基礎(chǔ)，也才能利用后發(fā)優(yōu)勢在較短的時間里趕上發(fā)達(dá)國家。

　　 (根據(jù)林毅夫教授在中數(shù)信北大講壇上的演講錄音，劉靜整理。)

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