一，權(quán)威化動(dòng)力

　　1、劉軍寧與胡鞍鋼

　　那天我們?nèi)コ燥�，軍寧�?dāng)司機(jī)。車上的乘客，除了我們幾個(gè)人外，還有幾捆書。那些書是軍寧從政治學(xué)研究所他的辦公室里拿回來(lái)的，他從那天起，不再是那個(gè)所的研究人員了。我一直以為這是軍寧自己的選擇。去年（1999年），美國(guó)哈佛大學(xué)費(fèi)正清東亞研究中心邀請(qǐng)他做訪問(wèn)學(xué)者，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院不批準(zhǔn)。我已經(jīng)說(shuō)過(guò)，中國(guó)社會(huì)是個(gè)“批準(zhǔn)社會(huì)”，你要想逃避“批準(zhǔn)”，只有一個(gè)選擇：放棄體制內(nèi)的職位。這在1978年前，意味著死路一條；
在今天，對(duì)有獨(dú)立生存能力的人來(lái)說(shuō)，則意味著獲得自由。所以，那天我們還向軍寧表示祝賀，他主張自由主義，現(xiàn)在獲得自由，真是種瓜得瓜，種豆得豆。這樣，他就可以到哈佛做訪問(wèn)研究了。他還開玩笑說(shuō)，到美國(guó)后要和我合租一套公寓。

　　今天我上多維新聞網(wǎng)，看到一則報(bào)道，說(shuō)大陸在開展“新反右運(yùn)動(dòng)”，有四位自由派知識(shí)分子受到官方處理，有的被撤職，有的被開除，全都被禁止在官方控制的出版社出書或報(bào)刊上發(fā)表文章。他們是李慎之、茅于軾、樊綱、劉軍寧，是當(dāng)前中國(guó)大陸老中青三代才子。這時(shí)我才知道，軍寧是被開除出官方政治學(xué)研究所的，當(dāng)然，這個(gè)消息還要核實(shí)。已經(jīng)核實(shí)的是，官方的光明日?qǐng)?bào)已經(jīng)展開對(duì)劉軍寧不指名的批判。

　　于是，我想起另一個(gè)人，另一個(gè)學(xué)者，在國(guó)內(nèi)名聲也大，他叫胡鞍鋼。他被認(rèn)為是所謂“新左派”在國(guó)內(nèi)的一個(gè)代表，其實(shí)他長(zhǎng)期從事中國(guó)國(guó)情與國(guó)力研究。在以下三個(gè)方面官方給他與劉軍寧的待遇形成對(duì)照：

　　一是出國(guó)：劉軍寧是別人邀請(qǐng)，別人給錢，讓他做哈佛大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者，官方不許他去；
胡鞍鋼于1991年被官方派去美國(guó)耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)系做博士后研究，錢是中國(guó)科學(xué)院資助的。

　　二是發(fā)表作品：劉軍寧的文章不僅中共中央一級(jí)報(bào)刊不予采用，就是被稱為“天高皇帝遠(yuǎn)”的沿海省份發(fā)行的周末性報(bào)紙《南方周末》，在發(fā)表他的作品時(shí)，也膽戰(zhàn)心驚，該報(bào)原主編本打算給他開個(gè)專欄，專欄沒(méi)開成，主編下臺(tái)了，當(dāng)然不能說(shuō)這兩件事之間有什么聯(lián)系；
而胡鞍鋼的文章就象是中國(guó)道路上的警車，所到之處，只會(huì)遇到綠燈。他于1994年發(fā)表于《人民日?qǐng)?bào)》上的文章驚呼：“我國(guó)的中央財(cái)政陷入了‘弱中央’的境地”，呼吁“今后必須通過(guò)逐步提高國(guó)家汲取財(cái)政能力的辦法來(lái)發(fā)揮中央政府在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的主導(dǎo)作用�！�

　　三是“中央的主導(dǎo)作用”：劉軍寧，我們已經(jīng)知道，被中央發(fā)揮主導(dǎo)作用開除出了研究所；
而胡鞍鋼請(qǐng)和他一起寫作《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》的合作者王紹光博士回國(guó)在京作報(bào)告時(shí)，中央的主導(dǎo)作用得到了淋漓盡致地發(fā)揮：財(cái)政部以及中央有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)接見(jiàn)了他們，新華社、《人民日?qǐng)?bào)》、中國(guó)新聞社、《中國(guó)青年報(bào)》、《China Daily》、《文匯報(bào)》、《中華工商時(shí)報(bào)》都報(bào)道了報(bào)告的內(nèi)容，中共中央、國(guó)務(wù)院、全國(guó)人大常委會(huì)、全國(guó)政協(xié)調(diào)閱了報(bào)告全文[ii]，聽起來(lái)，風(fēng)光無(wú)限。

　　如果有人認(rèn)為這是官方給人的待遇上的差別，那就略有不妥了，官方只是給不同的主張以不同的待遇，它從來(lái)都是“只認(rèn)觀點(diǎn)不認(rèn)人”，它對(duì)劉軍寧的不悅和對(duì)胡鞍鋼的喜愛(ài)，反映出當(dāng)局對(duì)他們倆各自研究、堅(jiān)持和傳播的不同觀點(diǎn)以及觀點(diǎn)背后的理念，有不同的偏好。

　　2、資源動(dòng)員偏好

　　事實(shí)上，無(wú)論是國(guó)民黨還是共產(chǎn)黨，在大陸執(zhí)政后，都不喜歡自由這個(gè)詞，當(dāng)然，就自由的現(xiàn)狀而論，一個(gè)曾經(jīng)是自由多少的問(wèn)題，另一個(gè)曾經(jīng)是自由有無(wú)的問(wèn)題。即使在改革開放時(shí)期，我們既聽說(shuō)過(guò)“權(quán)力下放”，也聽說(shuō)過(guò)“反自由化”；
1949年以后，中央就喜歡以各種手段“汲取”（胡鞍鋼和王紹光用語(yǔ)）財(cái)政，對(duì)城市不用說(shuō)了，把所有的財(cái)產(chǎn)都拿在自己手里，想怎么“汲取”就怎么“汲取”；
對(duì)農(nóng)村，則發(fā)明了工農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”，用低價(jià)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策，把農(nóng)民的剩余產(chǎn)品、有時(shí)是必要產(chǎn)品統(tǒng)統(tǒng)剪走；
除此之外還有一把剪刀，一把無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的剪刀，把統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷之外“自留地”里的“資本主義尾巴”剪干凈。

　　并非只有執(zhí)政的共產(chǎn)黨才喜歡“汲取”財(cái)政。不久前在中國(guó)中央電視臺(tái)播放了一部收視率很高的電視連續(xù)劇《雍正皇帝》，吸引人的是層出不窮的宮廷陰謀，還有雍正皇帝“汲取”財(cái)政的能力。電視劇大書特書的是，在雍正上臺(tái)時(shí)，庫(kù)銀只有幾百萬(wàn)兩，到他駕崩之時(shí)，庫(kù)銀猛增到數(shù)千萬(wàn)兩，這其中，還有曹雪芹家的家底。真得感謝偉大的雍正，抄沒(méi)了榮國(guó)府和寧國(guó)府，否則，曹公子一直沉迷風(fēng)月，我們哪有《紅樓夢(mèng)》看？

　　也并非只有中國(guó)的統(tǒng)治者才喜歡“汲取”財(cái)政，才要增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力，美國(guó)政府一樣喜歡“汲取”財(cái)政，我在美國(guó)一美分收入都沒(méi)有，但一踏上美國(guó)的國(guó)土，就成了納稅人：我買一本博爾赫斯的詩(shī)選，就給美國(guó)政府繳了1﹒5美元的消費(fèi)稅。

　　不僅是中美兩個(gè)政府有“汲取”財(cái)政的偏好，世界各國(guó)政府都有此偏好。你要尋找一個(gè)沒(méi)有“汲取”財(cái)政偏好的政府，就像尋找一只沒(méi)有魚腥味偏好的貓一樣難。所不同的是，國(guó)家越大，“汲取”財(cái)政的偏好越強(qiáng)。道理很簡(jiǎn)單，大國(guó)的統(tǒng)治費(fèi)用高，公共工程巨大而且眾多。像美國(guó)，要做世界霸主，美金、美軍、美物、美女到處送，沒(méi)有“汲取”財(cái)政的能力成嗎？

　　一個(gè)國(guó)家“汲取”財(cái)政的能力，我們稱之為“資源動(dòng)員能力”；
“汲取”財(cái)政的偏好，可以稱之為“資源動(dòng)員偏好”。一般說(shuō)來(lái)，一個(gè)專制政府比非專制政府的資源動(dòng)員偏好強(qiáng)，其資源動(dòng)員能力也強(qiáng)。一個(gè)政府越專制，其動(dòng)員資源的速度就越快，動(dòng)員的程度也越深。比較一下美國(guó)政府和蘇聯(lián)政府在第二次世界大戰(zhàn)中的資源動(dòng)員能力，就足以說(shuō)明問(wèn)題。美國(guó)直到珍珠港被偷襲后，才建立起戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員體制，而蘇聯(lián)，只要斯大林一聲令下就行了。民主體制下，任何對(duì)資源的動(dòng)員都要經(jīng)過(guò)人民的同意，要經(jīng)過(guò)一整套復(fù)雜的批準(zhǔn)程序；
而且對(duì)資源的動(dòng)員有一個(gè)限度，就是不能損害私有財(cái)產(chǎn)，而專制程度深到當(dāng)代僭主全權(quán)政體的程度時(shí)，這個(gè)限制就不存在了。德國(guó)納粹走了一條中間路線，它沒(méi)有取消所有人的私有財(cái)產(chǎn)，它只是取消了德國(guó)境內(nèi)最富有的那部分人——猶太人的生命和財(cái)產(chǎn)，將它變成戰(zhàn)爭(zhēng)資源：取消猶太人生命，變成德國(guó)人的精神武器；
取消猶太人財(cái)產(chǎn)，變成德國(guó)人的物質(zhì)武器。

　　3、權(quán)威化的國(guó)家動(dòng)力

　　綜上所述，我們有一個(gè)小結(jié)：一個(gè)國(guó)家越大，資源動(dòng)員偏好越強(qiáng)；
一個(gè)國(guó)家越專制，資源動(dòng)員能力越強(qiáng)。一個(gè)專制的大國(guó)，既有強(qiáng)烈的資源動(dòng)員偏好，也有強(qiáng)大的資源動(dòng)員能力。一個(gè)國(guó)家如果版圖變大了，或者說(shuō)統(tǒng)治的區(qū)域擴(kuò)大了，還可以用我推薦的術(shù)語(yǔ)說(shuō)，權(quán)威距離擴(kuò)大了，它的資源動(dòng)員偏好就會(huì)增強(qiáng)，隨后，它就會(huì)通過(guò)提高集權(quán)程度或者說(shuō)擴(kuò)大權(quán)威落差來(lái)增強(qiáng)它的資源能力，這就是我所謂的第一假說(shuō)：權(quán)威化假說(shuō)。資源動(dòng)員偏好不僅是推動(dòng)一個(gè)準(zhǔn)備擴(kuò)張的國(guó)家，也是推動(dòng)一個(gè)擴(kuò)張后的國(guó)家權(quán)威化的動(dòng)力。

　　擴(kuò)張前的國(guó)家通過(guò)提高資源動(dòng)員能力來(lái)增強(qiáng)擴(kuò)張力，擴(kuò)張后的國(guó)家通過(guò)增強(qiáng)資源動(dòng)員能力來(lái)加強(qiáng)社會(huì)的向心力。一個(gè)財(cái)政撥不出軍費(fèi)，或一個(gè)沒(méi)有公共福利資金的政府是沒(méi)有向心力的。資源就像磁鐵一樣，掌握在誰(shuí)的手里，人民就象鐵屑似地向他集中。

　　我們?cè)��?jīng)說(shuō)過(guò)，國(guó)家越大，離心力也越大。消除離心力有兩個(gè)辦法：一是把資源集中到國(guó)家手里，這就是資源動(dòng)員偏好；
二是消除，至少減少社會(huì)的多元化，這就是一元化偏好。一個(gè)一元化的社會(huì)容易擴(kuò)大和保持權(quán)威落差，把所有社會(huì)組織形式都轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓�關(guān)系，最高權(quán)威就可以“飛流直下三千尺，疑是銀河落九天”：皇帝或僭主是九天之上的瀑布，人民是九天之下的沙石，權(quán)威順流而下，其勢(shì)不可擋，當(dāng)之者潰。

　　現(xiàn)在我們清楚官方不喜歡劉軍寧的原因了。他鼓吹自由主義，鼓吹經(jīng)濟(jì)自由和政治自由，增加的是離心力傾向，把社會(huì)導(dǎo)向多元化。和劉軍寧一起受到批評(píng)和處罰的據(jù)說(shuō)還有經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾和樊綱，他們的“罪名”是一直主張經(jīng)濟(jì)自由主義。當(dāng)局不知道的是，自由市場(chǎng)機(jī)制是一種完全不同于行政組織形式的社會(huì)粘合劑，美國(guó)當(dāng)年如果不是得益于比較發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)，就很難建立統(tǒng)一的聯(lián)邦國(guó)家，也不可能在很短的時(shí)間里，把它的版圖從東海岸延伸到西海岸。

　　不錯(cuò)，自由是一種離心力，但它離開的是傳統(tǒng)的一個(gè)政治權(quán)威中心，但對(duì)于多元的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中心來(lái)說(shuō)，它是一種向心力：資源和人才向效率最高的地方流動(dòng)。美國(guó)是世界各國(guó)自由程度最高的國(guó)家，它的人民不僅沒(méi)有流開它，世界各國(guó)移民反而像潮水般地向美國(guó)涌來(lái)。

　　我于1983年“清除精神污染運(yùn)動(dòng)”時(shí)到廣東調(diào)查，省委宣傳部匯報(bào)“精神污染”的一個(gè)典型材料，就是廣東某地有5個(gè)農(nóng)村姑娘，想逃到香港，沒(méi)有能如愿，一起站在珠江大橋上跳江自殺。她們的遺言是：“活著到不了香港，死了也要讓尸體漂過(guò)去�！贝笥形樽玉闼篮笞屓税炎约旱摹斑z頭”掛在城上，看著楚國(guó)軍隊(duì)開進(jìn)姑蘇城的悲壯和凄美。這就是自由的吸引力，和舊政治權(quán)威的離散力。

　　這是當(dāng)代話題，我們現(xiàn)在討論的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制和現(xiàn)代民主制發(fā)明以前的前現(xiàn)代化大國(guó)的偏好，或者是沒(méi)有現(xiàn)代意識(shí)的大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的偏好。對(duì)于一個(gè)突然擴(kuò)大了版圖的大國(guó)來(lái)說(shuō)，它的資源動(dòng)員偏好和一元化偏好都會(huì)增強(qiáng)，從而把它推向?qū)Ｖ啤Ｍ葡驅(qū)Ｖ剖且环N傾向，這種傾向意味著這個(gè)社會(huì)或者將發(fā)生權(quán)威化的向心運(yùn)動(dòng)，或者是一元化的整合運(yùn)動(dòng)，或者是一種更有力的權(quán)威本位替代一種分崩離析的舊權(quán)威本位（這通常都是神權(quán)替代父權(quán)），或者是權(quán)力與威望向中央和個(gè)人集中�？傊�，權(quán)威化傾向，偏好的是權(quán)威的效率，而不是公平。

　　4、權(quán)威極大化假設(shè)

　　現(xiàn)在我們簡(jiǎn)要說(shuō)明一下權(quán)威化的個(gè)人動(dòng)力。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)上有個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人，都是追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的；
使成本最小化，利潤(rùn)最大化，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。沒(méi)有這個(gè)假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他原理都成了無(wú)皮之毛。

　　在政治學(xué)上，也有假設(shè)，我們不妨稱作“政治人”假設(shè)。在亞里士多德時(shí)代，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不是獨(dú)立活動(dòng)，他因此認(rèn)為“人類在本性上是一個(gè)政治動(dòng)物”[iii]，這意思是說(shuō)，人本性上是政治人。經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益，亞里士多德的政治人追求“善”。由于城邦或國(guó)家的“目的總是為了完成某些善業(yè)”[iv]，所以政治人追求善，就是要參與城邦政治。如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)人的目的是利益極大化，則政治人的目的就是“政治參與”極大化。

　　這是城邦公民時(shí)代的政治人。而意大利文藝復(fù)興時(shí)代，則是一個(gè)君主或僭主的時(shí)代，馬基雅維利《君主論》里有一個(gè)隱含的假設(shè)，即在政治生活中的每個(gè)人，都是追求權(quán)力的。使權(quán)力最大化，被奴役最小化，是政治人的目的。我認(rèn)為這個(gè)假設(shè)，使政治學(xué)更接近價(jià)值中立的科學(xué)體系，而不是倫理學(xué)。

　　從這個(gè)假設(shè)出發(fā)，有權(quán)的君主或僭主，受權(quán)威極大化驅(qū)動(dòng)；
無(wú)權(quán)的人民或平民，受自由極大化驅(qū)動(dòng)；
有選舉權(quán)的公民，受政治參與極大化驅(qū)動(dòng)。本節(jié)只涉及權(quán)威極大化問(wèn)題。

　　有一個(gè)哲人說(shuō)過(guò)，人與人是可以合作的，但那是上帝和他的仆人之間的合作，每個(gè)人都希望自己是上帝，別人是仆人。

　　只要有可能，人人都想做上帝而不是仆人。這也說(shuō)明，任何人都可能無(wú)限擴(kuò)張權(quán)力，無(wú)論是一個(gè)人，還是一群人，無(wú)論是君主，貴族，還是人民；
無(wú)論是多數(shù)，還是少數(shù)。有君主和僭主的暴政，也有貴族和人民的暴政。

　　對(duì)權(quán)威極大化愿望有來(lái)自兩個(gè)方面的基本約束：一是有同樣欲望的別人的權(quán)利約束，二是資源約束。這兩個(gè)約束限制了權(quán)威落差的無(wú)限擴(kuò)大和權(quán)威距離的無(wú)窮擴(kuò)張。但權(quán)威落差擴(kuò)大，能使資源約束軟化，因?yàn)閯?dòng)員資源的能力大大增強(qiáng)；
權(quán)威距離的擴(kuò)張，能使權(quán)利約束松弛，因?yàn)閿U(kuò)張不僅使君主或僭主威望膨脹，而且，他踐踏外國(guó)主權(quán)和人權(quán)的暴力，很容易用在本國(guó)人民身上；
他從國(guó)外獲得的資源，也可以用來(lái)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)治。

　　一個(gè)國(guó)家的君主或僭主在擴(kuò)張之后，作為國(guó)家的人格化，受資源動(dòng)員偏好和一元化偏好驅(qū)動(dòng)，加強(qiáng)社會(huì)向心力，提高權(quán)威落差；
作為政治人，受權(quán)威極大化驅(qū)動(dòng)，要扮演人間上帝，扮演救世主，想擁有無(wú)限權(quán)威。

　　可以將“權(quán)威化假說(shuō)”描繪如下圖：

　　這就是說(shuō)，當(dāng)權(quán)威距離從A點(diǎn)擴(kuò)大到A’點(diǎn)時(shí)，權(quán)威落差就有從B點(diǎn)上升到B’點(diǎn)的傾向，而自由有從C點(diǎn)下滑到C’點(diǎn)的危險(xiǎn)。

　　這就有點(diǎn)像瀑布，懸掛越高，水流越遠(yuǎn)；
也像長(zhǎng)江大河，要想奔騰到遙遠(yuǎn)的海洋，只有發(fā)源于海拔極高的唐古拉山和可可西里山；
如果你只發(fā)源于韶山或交城的山或別的什么小山，恐怕連湖泊都到不了，遑論海洋？山高才能水長(zhǎng)，權(quán)重才能治遠(yuǎn)，這是傳統(tǒng)大國(guó)逃避不了的邏輯。

　　這也有點(diǎn)像灌溉系統(tǒng)，你原來(lái)灌溉的面積是A，現(xiàn)在要灌溉2A，灌溉距離也更遠(yuǎn)了。那么你既要提升水位，或加大水壓，還要增加水流量。提高水位或水壓好理解，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　就是擴(kuò)大權(quán)威落差；
增加水流量，在既定的權(quán)威本位下，是提高資源動(dòng)員能力，通過(guò)擴(kuò)大權(quán)威落差來(lái)實(shí)現(xiàn)；
如果在既定的權(quán)威本位下，權(quán)威落差難以擴(kuò)大，那就要轉(zhuǎn)換權(quán)威本位，擴(kuò)大權(quán)威資源，增加權(quán)威流量。中國(guó)秦帝國(guó)就是想同時(shí)做這兩件事，但它只做成了一件半：極大地?cái)U(kuò)大了權(quán)威落差，這是一件；
摧毀了舊的權(quán)威本位，但沒(méi)來(lái)得及建立新的權(quán)威本位，這是半件。

　　二，秦國(guó)：被擴(kuò)張推向?qū)Ｖ祈敺?/b>

　　1、第一次推動(dòng)

　　從秦族到秦侯，從秦侯到秦王，從秦王到秦始皇，秦人一直處在第一假說(shuō)（權(quán)威化假說(shuō)）和第三假說(shuō)（擴(kuò)張假說(shuō)）的循環(huán)推進(jìn)中，用中性的語(yǔ)言說(shuō)，這是“專制-擴(kuò)張”的循環(huán)推進(jìn)；
用道德判斷性語(yǔ)言說(shuō)，這是“暴政-侵略”的惡性循環(huán)。

　　雖然秦人自稱有一個(gè)神圣的起源（玄鳥蛋和舜禹二帝的助手），但到了酋長(zhǎng)非子的時(shí)代，雖然被周王封為“秦嬴”，但一不是貴族，二沒(méi)有大塊封地，三地處蠻荒偏遠(yuǎn)之甘肅天水一帶。更值得一提的是，秦人干的活和孫大圣在天上干的活一樣，都是弼馬溫：受封之前在野外牧馬，受封之后在周王的馬廄里養(yǎng)馬。也許養(yǎng)馬者對(duì)拍馬和騎馬都很內(nèi)行，善長(zhǎng)于溜須和打戰(zhàn)，到了秦莊公時(shí)，秦的統(tǒng)治者就有實(shí)力自稱起“公”來(lái)。開始應(yīng)當(dāng)是自封的，但到了秦襄公派兵抗戎，援救周平王時(shí)，周王為了報(bào)答秦，就承認(rèn)了它的諸侯國(guó)地位。

　　或許和征服西戎廣大地區(qū)和晉國(guó)黃河以西大片領(lǐng)土有關(guān)，秦國(guó)的統(tǒng)治疆域和權(quán)威距離突然擴(kuò)大，有了最初的資源動(dòng)員渴望和偏好，使它成了春秋諸國(guó)中最早（公元前688年）設(shè)立縣級(jí)行政單位的國(guó)家[v]，而且在公元前408年就首次開征谷物稅[vi]。這兩樣?xùn)|西加在一起就非同小可，這就是中國(guó)土地上不是最早也是很早的“汲取”財(cái)政的體制，也就是中央集權(quán)的資源動(dòng)員體制：社會(huì)剩余產(chǎn)品從領(lǐng)主手里到了政府手里。縣，應(yīng)該是征收谷物稅的接近基層的政權(quán)單位。這是秦國(guó)開始強(qiáng)大的基礎(chǔ)，也是征服對(duì)秦國(guó)權(quán)威化的第一次推動(dòng)。

　　這次推動(dòng)的最大成果是商鞅變法。商鞅改革的核心是進(jìn)一步擴(kuò)大權(quán)威落差，加強(qiáng)中央集權(quán)，通過(guò)“農(nóng)戰(zhàn)”政策，把秦國(guó)的整個(gè)制度轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)爭(zhēng)體制，把幾乎所有的剩余產(chǎn)品都動(dòng)員為戰(zhàn)爭(zhēng)資源。

　　具體的措施是：1、在政治上，把大部分領(lǐng)土分成31個(gè)縣，縣令應(yīng)當(dāng)是由中央政府任命，加強(qiáng)中央集權(quán)，削弱世襲貴族權(quán)力，便于征收稅賦；

　　2、在經(jīng)濟(jì)上，基本廢除井田制，改用阡陌制，全面用國(guó)家稅收代替向世襲貴族交的勞役，同時(shí)降低了農(nóng)民對(duì)領(lǐng)主的依附程度，又提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率；

　　3、在對(duì)國(guó)民的控制上，發(fā)明了“連坐法”，以5家或10家為一個(gè)單位，每個(gè)單位成員犯法，如不告發(fā)，全體治罪，這不僅是要鼓勵(lì)全民做奸細(xì)，也是為了瓦解家族紐帶；

　　4、在爵位授予上，基本廢除了世襲爵位制，最優(yōu)先獲取爵位的人是“殺人狂”，當(dāng)然是在戰(zhàn)斗中屠殺別國(guó)的戰(zhàn)士，一天提一顆頭回來(lái)就進(jìn)爵一級(jí)（韓非子：“日斬一首級(jí)者爵一級(jí)”），這可以叫“首一級(jí)，爵一級(jí)”制度。后來(lái)，繳納一定數(shù)量谷物給政府的人，也可以獲得爵位，這就出現(xiàn)了不少“大兵爵爺”和“農(nóng)民爵爺”。商鞅可能嫌這項(xiàng)措施對(duì)血緣和父權(quán)本位權(quán)威摧毀得還不夠，他還禁止父親和成年的兒子或成年的兄弟住在一起，否則要科兩倍以上的賦稅。他這樣做的另一個(gè)目的，就是要把全國(guó)成年男子不是變成戰(zhàn)士，就是變成農(nóng)民，前者去征服，后者提供給養(yǎng)。

　　商鞅的改革，從根子上拔掉了父權(quán)本位權(quán)威，建立起了以暴力為過(guò)渡本位的專制僭主政體。但是，這種僭主政體是以擴(kuò)張為取向的，和秦統(tǒng)一全國(guó)時(shí)的取向不同。我們可以把戰(zhàn)爭(zhēng)取向的僭主政體稱為軍國(guó)主義體制，這種體制的特點(diǎn)就是把整個(gè)國(guó)家變成一部戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器。商鞅變法后的秦國(guó)，是中國(guó)歷史上最早的軍國(guó)主義國(guó)家。

　　從此以后，秦國(guó)的戰(zhàn)車就駛上了征服列國(guó)、統(tǒng)一天下的快速通道。經(jīng)過(guò)100多年的積蓄內(nèi)力，苦練內(nèi)功，秦國(guó)已經(jīng)強(qiáng)大到天下皆輕我獨(dú)重的程度；
經(jīng)過(guò)10年?yáng)|伐西討南征北戰(zhàn)，魏、趙、韓、齊、楚、燕六國(guó)像氣泡一樣一個(gè)接一個(gè)地破滅了。從公元前230年滅韓，到前221年滅齊，前后10年，秦國(guó)的版圖擴(kuò)大了3倍以上（見(jiàn)圖二）[vii]，接著它又把原來(lái)楚國(guó)的實(shí)際控制線向南延伸了500多公里，一直到達(dá)南海邊，使其統(tǒng)治的幅員又?jǐn)U大了近100萬(wàn)平方公里；
蒙恬的大軍還從匈奴那里攻下了黃河北部河套的鄂爾多斯地區(qū)、更北的今內(nèi)蒙古地區(qū)以及西北即今甘肅省蘭州等地（見(jiàn)圖三）。

　　圖二：秦帝國(guó)統(tǒng)一前的中國(guó)版圖

　　圖三：秦帝國(guó)統(tǒng)一后的中國(guó)版圖

　　2、第二次推動(dòng)

　　秦帝國(guó)的這個(gè)國(guó)土面積，應(yīng)當(dāng)比周王朝建國(guó)時(shí)的面積大好幾倍。在周王分封諸侯最詳盡的55國(guó)名單里，就沒(méi)有見(jiàn)到巴國(guó)、蜀國(guó)和越國(guó)，秦、楚都還稱不上國(guó)，只是小封地，附庸氏族。不論把這個(gè)名單拉多長(zhǎng)，被秦后來(lái)征服的西戎12國(guó)和蒙恬征服的北方地區(qū)肯定不在其中。實(shí)際上，被周王分封的諸侯大部分集中在今天黃河中下游流域的河南省、山東省、陜西省、山西省、河北省內(nèi)，在長(zhǎng)江流域的湖北省、安徽省和江蘇省內(nèi)，只有隨、厲、向和吳等姜姓和姬姓的小支后裔[viii]。

　　這樣龐大的帝國(guó)，它的權(quán)威距離之大是前所未有的，于是開始了對(duì)秦帝國(guó)權(quán)威化的第二次推動(dòng)。戰(zhàn)爭(zhēng)雖然結(jié)束了，敵人并沒(méi)有減少。過(guò)去是六國(guó)和秦對(duì)抗，現(xiàn)在是所有亡國(guó)奴跟秦對(duì)抗；
過(guò)去是六國(guó)和游牧民族匈奴對(duì)抗，至少是趙國(guó)和燕國(guó)與秦一起對(duì)抗，或各自對(duì)抗，現(xiàn)在只有秦軍獨(dú)自對(duì)抗了。國(guó)外的敵人變成了國(guó)內(nèi)的敵人，共同的敵人成了秦統(tǒng)治者一家的敵人。雖然戰(zhàn)爭(zhēng)體制結(jié)束了它的使命，但權(quán)威落差不僅不能降低，還應(yīng)當(dāng)提高：要?jiǎng)訂T更多的資源來(lái)監(jiān)視和控制人民，去打擊和防衛(wèi)匈奴侵?jǐn)_，還要修建天下的道路，以保證秦軍暢通無(wú)阻地迅速到達(dá)全國(guó)任何出現(xiàn)造反和叛亂的地方；
還有水患要治理；
當(dāng)然，并非不重要的是，要充分享受一下，亙古未有的皇帝，要嘗亙古未有的歡樂(lè)。

　　首先被推動(dòng)的是秦始皇帝的個(gè)人權(quán)威，又是“皇”又是“帝”，而且還要“始”，這些過(guò)去只能加于三皇五帝的至高無(wú)上的稱呼都加在了他一個(gè)頭上，以顯示他功兼三皇，德超五帝。這些好辭被秦皇用絕了后，到了毛澤東，就只剩下辭藻的疊加了，什么“最紅最紅最最紅的紅太陽(yáng)”，什么“偉大的領(lǐng)袖偉大的統(tǒng)帥偉大的導(dǎo)師偉大的舵手”，到了這時(shí)，中國(guó)人的文字和生活都貧困化了。由于這個(gè)推動(dòng)，第一項(xiàng)權(quán)威落差，即君臣之間的權(quán)威落差就擴(kuò)大到無(wú)以復(fù)加的程度。秦始皇對(duì)群臣及其家屬甚至整個(gè)家族握有生殺予奪之權(quán)，并且有任意選擇處死方法的權(quán)力。也就是說(shuō)，他的權(quán)力是無(wú)限的，凡是他能想象出來(lái)的權(quán)力他都擁有。

　　其次被推動(dòng)的是自商鞅變法以來(lái)的秦國(guó)制度的權(quán)威，除了“提頭請(qǐng)爵”的制度外，商鞅制定的大部分專制制度被保存下來(lái)甚至得到加強(qiáng)和擴(kuò)大：郡縣制的中央集權(quán)體制、“連坐法”和酷刑制度被放大到全帝國(guó)。第二項(xiàng)權(quán)威落差（中央和地方的權(quán)威落差）和第三項(xiàng)權(quán)威落差（政府和人民的權(quán)威落差）也都達(dá)到了極限程度。

　　3、一元化

　　整齊劃一，一元化，是任何專制制度的精髓，一個(gè)社會(huì)越整齊劃一，人民越容易處于無(wú)組織的原子狀態(tài)，一盤散沙，就越不容易形成有組織的反對(duì)力量。國(guó)家越大，權(quán)威距離越遠(yuǎn)，越要整齊劃一，這樣統(tǒng)治一個(gè)大國(guó)就和統(tǒng)治一個(gè)小國(guó)同樣簡(jiǎn)單，此所謂“治大國(guó)若烹小鮮”之一解。就像箍一只木桶，要想箍好，箍結(jié)實(shí)，要滿足三個(gè)條件：桶板要同質(zhì)，一塊松木，一塊檀木，不行，膨脹系數(shù)不一樣，容易開裂；
桶板要一樣寬，有的寬有的窄，箍出來(lái)的桶就不圓，容易破損；
桶板要一樣厚，厚的厚，薄的薄，薄的地方容易壞。

　　一元化還有一個(gè)好處，就是給僭主一個(gè)不被任何人超越的“全能第一”的最高權(quán)威感。一元化，就是用一把尺子來(lái)衡量整個(gè)社會(huì)，所有的人都按政治標(biāo)準(zhǔn)來(lái)排隊(duì)，他在這個(gè)方面排在最前面，也就是在一切方面排在最前面了。不像現(xiàn)代社會(huì)，衡量社會(huì)的尺子是很多的�？肆诸D是總統(tǒng)，在一段時(shí)間里，在行政權(quán)力上排在美國(guó)第一，但網(wǎng)球排名比不過(guò)桑普拉斯和阿加西；
資產(chǎn)排在另一個(gè)比爾之后；
論全球崇拜者的擁有量，他肯定輸給喬丹；
雖然萊溫斯基對(duì)他有“性”趣，但迪卡普里奧身邊的溫香軟玉會(huì)更多。

　　所有這些，都是傳統(tǒng)皇帝和僭主不能忍受的。他不僅政治上要一元化，美色上也要“一元化”。秦始皇征服六國(guó)之后，下一個(gè)戰(zhàn)役就是征服六國(guó)嬪妃。他的另一個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)是胭脂成河，霓裳成云的阿房宮。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)他不幸沒(méi)有打贏，他后半生篤信“采戰(zhàn)之術(shù)”，可惜大敗虧虛。不能搞三宮六院，也可能是一代雄主毛澤東的一個(gè)遺憾。后來(lái)關(guān)于他風(fēng)流韻事的種種傳聞，不過(guò)是他想彌補(bǔ)這個(gè)缺憾的一些努力。對(duì)于他，玩弄女性，可能只是對(duì)他無(wú)限征服欲的一個(gè)滿足。如果他的私人醫(yī)生李志綏的回憶可靠，一個(gè)從毛澤東臥室里頭發(fā)散亂地奔出來(lái)的女人關(guān)于“毛主席什么都偉大”的嘆息，應(yīng)當(dāng)使他滿足。

　　再說(shuō)秦始皇。全國(guó)統(tǒng)一后，秦始皇在政治一元化方面也下了不少工夫。先是搞有點(diǎn)現(xiàn)代意味的“公民”身份一致，消滅任何舊貴族，把原六國(guó)的官員、貴族和富人共12萬(wàn)戶，統(tǒng)統(tǒng)遷到首都咸陽(yáng)，加以“監(jiān)視居住”，沒(méi)有聽說(shuō)把他們定為“壞分子”，在這點(diǎn)上，毛澤東比秦始皇更有創(chuàng)造性。

　　接著是全國(guó)“手無(wú)寸鐵”化，銷毀全國(guó)人民手里的武器；
接著是全國(guó)“不設(shè)防”化，拆毀各國(guó)城墻和可能用于軍事目的的建筑工事。這一點(diǎn)，毛澤東做得一樣好，甚至更好，他不僅銷毀了人民手里的所有“武物”，還幾乎完全銷毀了中國(guó)境內(nèi)的“文物”，包括他自己首都的城墻。

　　接著是文字改革，統(tǒng)一并大大簡(jiǎn)化了文字的書寫形式。毛澤東在這方面又做了秦皇的學(xué)生，他在北京登基不久，就推出了第一個(gè)簡(jiǎn)化字總表。我沒(méi)有弄清楚的是，簡(jiǎn)化字和專制統(tǒng)治之間的相關(guān)性到底有多大。

　　再接著是統(tǒng)一貨幣，統(tǒng)一車輛的寬度，更重要的是，統(tǒng)一了人民的思想。為此，把法律農(nóng)醫(yī)等技術(shù)以外的書都燒了，把著名的學(xué)者和讀書人都“坑”了。從此以后，秦國(guó)的法律就是全國(guó)人民的課本，秦國(guó)的官僚就是全國(guó)人民的老師。在“文化大革命”，全國(guó)人民的課本是“毛主席語(yǔ)錄”，毛主席本人是全國(guó)人民的總教師，其他的老師不被打死，就進(jìn)了“牛棚”。

　　4、資源耗竭而亡

　　有了這樣的制度設(shè)計(jì)之后，就可以毫無(wú)障礙地最大限度動(dòng)員全國(guó)資源了。秦始皇在他一生中開始和完成的巨大工程和戰(zhàn)役是駭人聽聞的。就戰(zhàn)役來(lái)說(shuō)，有六國(guó)之戰(zhàn)，有統(tǒng)一中國(guó)南方之戰(zhàn)，還有對(duì)匈奴的戰(zhàn)役。秦帝國(guó)初建時(shí)的軍事力量應(yīng)當(dāng)是當(dāng)時(shí)世界上最強(qiáng)大的。強(qiáng)悍的匈奴被蒙恬一戰(zhàn)打得逃逸千里之外，而后來(lái)逃到歐洲的一支匈奴，居然所向披靡，攻占羅馬，成為奧匈帝國(guó)的創(chuàng)始人之一。

　　秦皇一共修建了至今仍然是中國(guó)最著名的三條水渠，其中鄭國(guó)渠和都江堰是統(tǒng)一前修的，南方的靈渠是統(tǒng)一后修的。道路建設(shè)是一個(gè)更大的工程，據(jù)估算，秦修筑的道路總長(zhǎng)度為6800公里，據(jù)《劍橋中國(guó)史》的作者說(shuō)，這個(gè)長(zhǎng)度，比吉朋估算羅馬時(shí)代，從蘇格蘭境內(nèi)的安東尼斯墻通到羅馬，然后止于耶路撒冷總長(zhǎng)為5984公里的道路還要長(zhǎng)近1000公里。比這個(gè)還要著名的工程是萬(wàn)里長(zhǎng)城，動(dòng)用了30萬(wàn)人，費(fèi)時(shí)10年；
和長(zhǎng)城同樣有名的是阿房宮，花的人工少些，花的錢更多；
比長(zhǎng)城工程更浩大的是驪山陵寢，動(dòng)用了60多萬(wàn)民工。

　　考慮到這些工程是同時(shí)進(jìn)行的，我們可以設(shè)想，當(dāng)時(shí)從戰(zhàn)火中劫后余生的中國(guó)成年男人，大概如果不是在長(zhǎng)城工地上，就是在道路工地上或者宮殿或者陵寢工地上，要么就在塞外的戰(zhàn)場(chǎng)上，或者在長(zhǎng)城的邊防線上，或者像陳勝吳廣那樣，長(zhǎng)途跋涉在奔赴戰(zhàn)場(chǎng)、工地和邊防線的旅途上，還有些拖家?guī)Э诎仙嬖诒槐七w徙的路上，在田間的可能只有老人孩子和婦女了。還有些婦女，像傳說(shuō)中的孟姜女，送寒衣，做了這些工程的哭哭啼啼的后勤人員。更多的死于非命。

　　進(jìn)行這些戰(zhàn)役和工程，有統(tǒng)治一個(gè)大國(guó)必須做的，有秦皇好大喜功想要做的，有純粹是為了勞民，折騰老百姓的。為什么要折騰？讓老百姓沒(méi)有一刻休閑，他們就沒(méi)有時(shí)間想亡國(guó)之恨、奴役之辱，疲于奔命，沒(méi)有精力反抗。需要提到的是，秦始皇的折騰和毛澤東的折騰不是一回事，前者是建設(shè)性的折騰，至今還留著引為中華民族象征的萬(wàn)里長(zhǎng)城，還有造福后人的三大名渠；
毛澤東的折騰則完全是破壞性折騰，打東砸西，戰(zhàn)天斗地，毀滅了文化，也破壞了自然環(huán)境。他的折騰，是貽禍子孫。

　　但秦始皇沒(méi)有想到的是，統(tǒng)治殘酷到一定限度，就會(huì)起反效果：大大降低人民的反抗成本和死亡成本，使造反和戰(zhàn)死反而有利可圖。如果犯罪必須腰斬、車裂、挖鼻、割丸、凌遲，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　那戰(zhàn)死在疆場(chǎng)就是一種福氣；
如果去戰(zhàn)場(chǎng)、工地也是死，不去也是死，像陳勝等人面臨的情境，那就不如揭竿而起，不會(huì)有更壞的結(jié)果了，但卻有更好的可能，比如稱王封侯。

　　秦國(guó)就是死于自己的暴政，死于它對(duì)資源的過(guò)度動(dòng)員，耗盡了自己的精力。等到叛亂發(fā)生時(shí)，偉大的秦國(guó)軍隊(duì)，只能靠驪山工地上的犯人去打戰(zhàn)了。在這個(gè)意義上說(shuō)，殘酷暴政等于自殺。

　　三，羅馬帝國(guó)：被軀體逼大的腦袋

　　1、好戰(zhàn)的“民主”

　　“權(quán)威化假說(shuō)”最讓我激動(dòng)的，還是它可能具有的對(duì)羅馬從共和國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榈蹏?guó)這一過(guò)程的解釋力。因?yàn)樗�提供了一個(gè)難得的案例：一個(gè)民主共和國(guó)怎樣由于擴(kuò)張而走上了專制僭主制度的危險(xiǎn)道路。有人說(shuō)，兩個(gè)民主國(guó)家之間不可能發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，這個(gè)結(jié)論可能經(jīng)受不住這個(gè)案例的檢驗(yàn)。除非，第一，你不承認(rèn)羅馬共和國(guó)是民主國(guó)家[ix]；
第二，“兩個(gè)民主國(guó)家不可能發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)”這句話的含義不是指“民主國(guó)家沒(méi)有侵略傾向”，而只是指民主國(guó)家不侵略或不想統(tǒng)治另一個(gè)民主國(guó)家。如果是后者，對(duì)英美之間的獨(dú)立與反獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)不知道該如何解釋。

　　羅馬共和國(guó)可以說(shuō)是有史以來(lái)侵略傾向最強(qiáng)的國(guó)家之一，孟德斯鳩肯定是贊成這一看法的，在他看來(lái)，羅馬是一個(gè)以戰(zhàn)爭(zhēng)為業(yè)的城邦。他寫道：“然而共和國(guó)的領(lǐng)袖是年年更換的，他們總是想在他們的任職期間功業(yè)顯赫以便重新當(dāng)選，因此他們每時(shí)每刻都不放松表現(xiàn)自己的雄心；
他們勸說(shuō)元老院建議人民發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，他們每天都向人民指出新的敵人。

　　“元老院本身也是很愿意進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的。因?yàn)樗��?jīng)常不斷地被人民的申訴和請(qǐng)求所苦，因此為了使自己擺脫人民的困擾，它就設(shè)法把人民的精力放到對(duì)外事務(wù)上去。

　　“原來(lái)對(duì)人民來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)爭(zhēng)幾乎永遠(yuǎn)是一件快意的事，因?yàn)閼?zhàn)利品的合理分配是使人們獲得利益的一種手段。

　　“羅馬這個(gè)城市沒(méi)有商業(yè)，又幾乎沒(méi)有工業(yè)。每個(gè)人要是想發(fā)財(cái)致富，除了打劫之外，沒(méi)有其他辦法。”[x]

　　孟德斯鳩作為高盧人的后裔，對(duì)羅馬人的評(píng)價(jià)可能有過(guò)分之處，但他指出了一個(gè)重要結(jié)論：一個(gè)好戰(zhàn)的民族如果實(shí)行民主制度，可能有助于提高它的侵略性。支持這一論點(diǎn)的證據(jù)是：羅馬在王政時(shí)期不如共和時(shí)期擴(kuò)張性強(qiáng)。孟德斯鳩的解釋是：“羅馬把國(guó)王趕跑之后，就建立了每年選舉執(zhí)政官的制度。這一點(diǎn)也是使它變得極其強(qiáng)大的原因。每個(gè)國(guó)王在他的一生里都有野心勃勃的時(shí)間，但在這之后就會(huì)是縱情于其他享樂(lè)，甚至是懶散的時(shí)間了。”[xi]

　　經(jīng)過(guò)執(zhí)政官、元老院和人民的共同努力，羅馬共和國(guó)漸漸完成了它征服世界的冒險(xiǎn)大業(yè)�！读_馬帝國(guó)衰亡史》的作者，英國(guó)人愛(ài)德華﹒吉本也說(shuō)：“羅馬疆域的擴(kuò)張?jiān)诠埠蛧?guó)政府的統(tǒng)治時(shí)期，便已基本完成；
那時(shí)主要依賴元老院的政策、執(zhí)政官員的積極的好勝心和人民的勇武精神，羅馬取得了大片土地，后來(lái)的羅馬皇帝絕大部分都只不過(guò)是坐享其成而已�！盵xii]

　　2、半截子帝國(guó)體制

　　那么，羅馬取得的“大片土地”有多大呢？“西至大西洋邊；
北至萊茵河和多瑙河；
東至幼發(fā)拉底河；
南邊則直到阿拉伯和非洲的沙漠地帶�！盵xiii]

　　在這片土地上，至少曾經(jīng)存活過(guò)6個(gè)龐大的國(guó)家：迦太基、希臘、馬其頓、埃及、敘利亞和安息。在凱撒時(shí)期，還征服了阿爾卑斯山南北的高盧，后來(lái)又征服了不列顛。除此之外，整個(gè)意大利境內(nèi)的各民族，都在羅馬的統(tǒng)治之下。這時(shí)候的羅馬共和國(guó)，用孟德斯鳩的話說(shuō)（他的話總是富有魅力），就“既不是一個(gè)王國(guó)，也不是一個(gè)共和國(guó)，而是由世界各民族組成的軀體的腦袋。”[xiv]即使這樣，這個(gè)腦袋也是過(guò)小了，和它統(tǒng)治的龐大軀體相比，有點(diǎn)不夠用。崩潰前的羅馬共和國(guó)，是個(gè)十足的政治恐龍：小小的腦袋，巨大的身軀。沒(méi)有什么是它的敵手，除了它的龐大。一個(gè)動(dòng)物過(guò)于龐大，對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性就很差，自身協(xié)調(diào)性也很低。龐大的代價(jià)，是失去自身的自由。這也可能是某種報(bào)應(yīng)，讓別人失去自由的人，最終自己也沒(méi)有了自由。

　　雖然體制不同，中國(guó)漢代也遇到過(guò)帝國(guó)的頭和屁股不成比例的問(wèn)題。漢高祖把“西漢帝國(guó)股份有限公司”約70%的“股權(quán)”（即土地）分給了7個(gè)國(guó)王，導(dǎo)致了著名政治思想家賈誼的憂懼。他指出當(dāng)時(shí)的政治病就是帝國(guó)的腳趾頭比腳踝大，小腿比大腿粗，甚至比腰粗。如果不讓帝國(guó)的下半身消腫，戰(zhàn)亂難以避免。

　　晚期羅馬共和國(guó)的疾病比早期漢帝國(guó)還要嚴(yán)重。漢帝國(guó)只是頭輕腳重的問(wèn)題，羅馬除了這個(gè)問(wèn)題外，它的“頭”和“身體”很不般配：“頭”是城邦共和國(guó)的“頭”，“身子”是龐大帝國(guó)的“身子”。在羅馬城里，貴族、平民和軍事集團(tuán)三大階層互爭(zhēng)統(tǒng)治權(quán)，國(guó)無(wú)寧日；
在行省里，是總督實(shí)行絕對(duì)的集權(quán)統(tǒng)治，總督在任期里，擁有行省的軍事、民政和司法全權(quán)。如果不集權(quán)，被征服的行省就會(huì)動(dòng)亂不已。但集權(quán)，使被征服行省的財(cái)富更多地被總督和他的代理人拿走了，沒(méi)有被“汲取”到中央政府手里，大量的軍隊(duì)和退役軍人仍然要靠剝奪農(nóng)民和土地所有者供養(yǎng)。這種“半截子帝國(guó)”體制，也就是說(shuō)，“戴共和帽，穿專制靴”的體制，或者說(shuō)，一個(gè)共和的中央政府嫁接在集權(quán)的地方政府之上的體制，在當(dāng)時(shí)是很難成功的。

　　問(wèn)題就出在羅馬中央共和政府的小腦袋經(jīng)�！吧窠�(jīng)分裂”。無(wú)限擴(kuò)張的征服事業(yè)，給羅馬帶來(lái)了財(cái)富，也帶來(lái)了貧富分化；
帶來(lái)了凱旋，也帶來(lái)了榮譽(yù)和權(quán)欲同時(shí)膨脹的將軍。執(zhí)政官在過(guò)去是不拿薪水的義務(wù)職位，在今天則是擁有世界的主人。階級(jí)分化和軍事首腦介入沖突，使中央政府從不同利益和階層相互制約的權(quán)力機(jī)關(guān)，變成了不同利益相互沖突的機(jī)關(guān)；
本來(lái)是協(xié)調(diào)沖突的權(quán)威機(jī)構(gòu)，如今成了沖突的起源和內(nèi)戰(zhàn)的策源地。共和派和平民派各有自己的軍事領(lǐng)袖，各自向他們控制的行省發(fā)布指令，參與內(nèi)戰(zhàn)。這是自己的左手砍右手，右腳踹左腳。

　　3、腦袋改造不了身體

　　偉大的羅馬人起初并不想建立自己一個(gè)民族的專制帝國(guó)，他們?cè)�試圖用腦袋來(lái)改造身體，具體做法就是擴(kuò)大羅馬公民權(quán)，把共和制度向外擴(kuò)張。當(dāng)他們首先把公民權(quán)授予全意大利居民時(shí)，意想不到的問(wèn)題出現(xiàn)了。

　　公民權(quán)不出羅馬城的時(shí)候，公民和士兵是一致的，所有的士兵同時(shí)也就是公民。每個(gè)執(zhí)政官都征集軍隊(duì)，每個(gè)公民如果不是當(dāng)前的士兵，就是下任執(zhí)政官的士兵。士兵與公民利益一致，戰(zhàn)利品在士兵中間平均分配，也就是在公民中間平均分配。

　　更重要的是，出任將軍的執(zhí)政官的利益與士兵一致，也與公民一致：公民選舉執(zhí)政官，等于士兵擁戴自己的將軍。戰(zhàn)功是當(dāng)選的主要依據(jù)。

　　等到其他意大利人獲得公民權(quán)后，公民權(quán)就像一杯濃咖啡被非羅馬人稀釋了。同時(shí)被稀釋的還有羅馬人的愛(ài)國(guó)精神和自豪感。另外，士兵和公民身份之間的聯(lián)系越來(lái)越薄弱，一方面，越過(guò)阿爾卑斯山和大海的士兵越來(lái)越多地留在所征服的地方駐守，慢慢喪失了公民感情，他們對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)就漸漸讓位給了掌握著他們命運(yùn)的將軍；
另一方面，公民群體的擴(kuò)大，使士兵利益和公民利益開始分離：士兵的戰(zhàn)利品包括土地，要被外邦公民分享，公民們選擇的執(zhí)政官，不一定是士兵擁戴的將軍。

　　這樣帶兵打仗的執(zhí)政官，就不再是羅馬共和國(guó)的執(zhí)政官，而是士兵的將軍；
士兵也就不再是羅馬共和國(guó)的公民，而只是蘇拉、龐培、凱撒的士兵。戰(zhàn)利品越來(lái)越多地“就地消化”，不運(yùn)回國(guó)內(nèi)了。因此，蘇拉遠(yuǎn)征亞細(xì)亞時(shí)，第一次取消一切軍紀(jì)，放縱軍隊(duì)搶劫，就可以理解了。士兵可不想被外邦人剝削�！袄献釉谇胺劫u命，王八蛋你在后方享福！”這話不僅今天的士兵會(huì)說(shuō)，古代的士兵同樣會(huì)說(shuō)。

　　這些和擴(kuò)大了的共和國(guó)離心離德的軍團(tuán)進(jìn)駐行省時(shí)，行省離心力也加強(qiáng)了。羅馬元老院和人民越來(lái)越不知道駐扎在外省的將軍到底是國(guó)家的棟梁，還是國(guó)家的敵人。這種擔(dān)心先是促使元老院和人民選擇沒(méi)有軍事獨(dú)裁傾向的人做執(zhí)政官，接下來(lái)引起的反應(yīng)自然是將軍們把他們治下的別的城市的居民和整個(gè)整個(gè)的民族引入羅馬，以便操縱選舉，這就加劇了將軍與元老院、羅馬人民之間的沖突，以及都想控制國(guó)家的將軍們之間的沖突。當(dāng)沖突不能用選舉和陰謀詭計(jì)解決時(shí)，內(nèi)戰(zhàn)就是唯一的選擇。

　　對(duì)這種混亂和無(wú)政府狀態(tài)，《世界文明史》的作者有一個(gè)小結(jié)：“從公元前146年布匿戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到公元前30年前后時(shí)期，是羅馬歷史上極其動(dòng)蕩的一個(gè)時(shí)期。在這些年間，國(guó)家收割了在征服戰(zhàn)爭(zhēng)中播下的暴力種籽所長(zhǎng)成的全部莊稼。嚴(yán)酷的階級(jí)沖突、大屠殺、敵對(duì)獨(dú)裁者之間的瘋狂斗爭(zhēng)以及戰(zhàn)爭(zhēng)、起義，此時(shí)經(jīng)常發(fā)生，司空見(jiàn)慣。甚至奴隸也參加了這場(chǎng)大動(dòng)亂。”[xv]

　　看來(lái)，腦袋改造不了身體，只有用身體來(lái)改造腦袋了。

　　4、共和國(guó)死于龐大

　　最早意識(shí)到要用行省的身體來(lái)改造羅馬腦袋的，是共和國(guó)后期共同執(zhí)政的“前三頭”克拉蘇斯、龐培和凱撒，以及“后三頭”安東尼、屋大維和列庇都斯。他們都在各自治理的行省里壯大自己的軍事力量，然后進(jìn)攻羅馬，給腦袋動(dòng)手術(shù)，把行省的獨(dú)裁制度引入中央政府。

　　主刀的是凱撒。凱撒擊敗龐培后，先是集中權(quán)力，他是獨(dú)裁官，兼終生保民官，兼監(jiān)察官，這是實(shí)際權(quán)威；
還有名義權(quán)威，他擁有“元帥”、“祖國(guó)之父”等稱號(hào)；
還有神圣權(quán)威，他是大祭司長(zhǎng)，還特許穿眾神之神朱庇特式服裝。在集中權(quán)力的同時(shí)，削弱元老院的權(quán)力，他把元老院變成了類似中國(guó)政治協(xié)商會(huì)議那樣的玩藝兒。他在元老院里按插自己的黨羽，把元老院成員數(shù)量增加到900名，總之要多到讓它無(wú)法議事的程度，但與中國(guó)3000多名人大代表相比，還是小巫見(jiàn)大巫。他經(jīng)常自己替元老院作決策，他想到哪個(gè)元老，就用哪個(gè)元老的名字來(lái)簽署決定。西塞羅常常收到東方國(guó)王的感謝信，說(shuō)他建議給他們恢復(fù)王位稱號(hào)，其實(shí)，那事是凱撒替他做的。

　　接著追求長(zhǎng)期權(quán)力。他先是為期10年的獨(dú)裁官，兩年后，變成終身獨(dú)裁官。后來(lái)，他想到繼承和世襲，他在遺囑里收他的侄孫屋大維為義子，并立他為繼承人。

　　他在帝國(guó)一元化方面也做了不少工作。著力消除貴族和平民的差別，打擊貴族的政治地位和經(jīng)濟(jì)地位，他未完成的事情他的義子屋大維接著做。屋大維用公敵宣告剝奪了無(wú)數(shù)貴族和大地主的生命和財(cái)產(chǎn)，并把這些土地分給士兵和貧民。

　　凱撒還著力消除羅馬人和非羅馬人在特權(quán)上的差別，他和屋大維都積極推行殖民，他一次就向外省輸送8萬(wàn)退伍軍人和被釋放奴隸，同時(shí)，他還把羅馬公民權(quán)授予高盧人和西班牙人。凱撒肯定減少了人們的自由，但也肯定增加了平等，征服民族與被征服民族的平等，貴族與平民的平等，雖然這是在他的奴役下人人平等。

　　像秦始皇統(tǒng)一度量衡，凱撒統(tǒng)一了官方日歷，他在希臘天文學(xué)家的幫助下完成了這件事，修訂后的日歷一年365天，每四年增補(bǔ)一天，與埃及的太陽(yáng)歷一致起來(lái)。

　　凱撒還改善了國(guó)家對(duì)資源的動(dòng)員能力，他在各行省建立了直接由國(guó)家征收直接稅的制度，只有間接稅仍用包稅制。

　　凱撒做了這么多，蘇聯(lián)主編的《世界通史》的作者還認(rèn)為“凱撒沒(méi)有一貫的政治路線”[xvi]。其實(shí)，他一慣的政治路線，就是把羅馬由一個(gè)“半截子帝國(guó)”，變成一個(gè)完整的帝國(guó)，使國(guó)家權(quán)威結(jié)構(gòu)適合于變化了的形勢(shì)。西塞羅說(shuō)對(duì)了：“凱撒不知道要把我們引向何處，我們是凱撒的奴隸，而凱撒是形勢(shì)的奴隸�！边@個(gè)形勢(shì)，就是國(guó)家版圖擴(kuò)大了，要有與之相適應(yīng)的統(tǒng)治權(quán)威；
權(quán)威距離擴(kuò)大了，要有與之相適應(yīng)的權(quán)威本位和權(quán)威落差。

　　羅馬共和國(guó)傾覆的根本原因，就是它的突然龐大。深刻的孟德斯鳩看到了這一點(diǎn)，他說(shuō)：“在作家們所寫的作品里，人們只聽到他們談到把羅馬引向滅亡的糾紛；
但是他們卻沒(méi)有看到，這些糾紛是必要的，它們一直都存在著，而且應(yīng)當(dāng)永遠(yuǎn)存在下去。引起災(zāi)難并且把人民的騷動(dòng)變成內(nèi)戰(zhàn)的，完全是由于共和國(guó)的龐大�！盵xvii]

　　共和國(guó)龐大，除了引起階級(jí)沖突，引起公民、戰(zhàn)士和行省的離心傾向以外，還加劇了共和國(guó)權(quán)威本位之間的緊張關(guān)系。羅馬共和國(guó)是一個(gè)混合政體，元老院的權(quán)威以“父權(quán)”為本位，人民大會(huì)的權(quán)威以“民權(quán)”為本位，有點(diǎn)類似盧梭的“人民主權(quán)”，但肯定不是“人權(quán)本位”。它不保障個(gè)人自由，常常保障暴民騷動(dòng)。“后三頭”回到羅馬后，他們的寡頭協(xié)定和獨(dú)裁權(quán)就是秘密通過(guò)人民大會(huì)批準(zhǔn)的。這違反法律程序。人民集合起來(lái)違反法律，是暴民專制的特征，它的權(quán)威性來(lái)自“民權(quán)”而非“人權(quán)”。這個(gè)案例足以說(shuō)明，人民大會(huì)的立法權(quán)不是像《世界文明史》的兩位美國(guó)作者伯恩斯和拉爾夫說(shuō)的是一紙空文。

　　所以，羅馬共和國(guó)是父權(quán)本位和民權(quán)本位混合使用的政體。在平民起義前，父權(quán)占主導(dǎo)地位，元老院控制權(quán)力，使共和國(guó)具有貴族寡頭專制政治特征；
平民起義后，民權(quán)占主導(dǎo)地位，人民大會(huì)常常成為野心家操縱選舉的場(chǎng)所，而人民大會(huì)通過(guò)的法律可以不需要元老院批準(zhǔn)，使共和國(guó)具有暴民專制的特征。我不能同意《世界文明史》的作者關(guān)于羅馬共和國(guó)是貴族專制國(guó)家的說(shuō)法。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　在羅馬的那個(gè)時(shí)期，父權(quán)本位腐朽了，但還沒(méi)有退出歷史舞臺(tái)；
民權(quán)本位是早熟的，卻已經(jīng)試圖組織大國(guó)政權(quán)。就當(dāng)時(shí)簡(jiǎn)陋的民主工具而論，就像一個(gè)早熟的孩子要和漂亮的新娘共賞花燭。

　　不過(guò)，父權(quán)本位的陰影突然消散，民權(quán)本位的孩子悄然離開，因?yàn)橛⑿蹌P撒大帝披著大神朱庇特的戰(zhàn)袍來(lái)了，整個(gè)世界是他的新嫁娘。

　　神權(quán)本位的君主政體誕生了。

　　5、振蕩與偏離

　　如果暫時(shí)不考慮沒(méi)有公民權(quán)的奴隸和婦女，擴(kuò)張時(shí)的羅馬共和國(guó)的自由比擴(kuò)張時(shí)的秦國(guó)要多，而權(quán)威要少。所以，無(wú)論羅馬共和國(guó)的統(tǒng)治在元老院的作用下，如何向“自由-權(quán)威曲線”的平衡點(diǎn)右側(cè)偏移，秦國(guó)都在平衡點(diǎn)更右的地方。見(jiàn)圖四：

　　很明顯，圖四是對(duì)原“自由-權(quán)威曲線”的一個(gè)修正，它的橫軸不是權(quán)威距離，而是“父權(quán)+神權(quán)+暴力”，是兩個(gè)權(quán)威本位和暴力的疊加。因?yàn)閿U(kuò)張、版圖因素對(duì)羅馬與秦國(guó)權(quán)威化的影響是一樣的，剩下的因素主要就是權(quán)威本位和暴力了。在秦國(guó)，幾乎完全沒(méi)有民權(quán)本位的作用，父權(quán)和暴力的作用比羅馬要強(qiáng)得多。父權(quán)在羅馬共和國(guó)表現(xiàn)為元老院的貴族共和制，至少是貴族寡頭統(tǒng)治，在秦國(guó)，則完全是家長(zhǎng)制。所以，擴(kuò)張完成前的秦國(guó)在C點(diǎn)上，而羅馬共和國(guó)在A點(diǎn)和B點(diǎn)之間振蕩。

　　使羅馬接近A點(diǎn)的是平民起義后人民大會(huì)獲得的民權(quán)，使羅馬接近B點(diǎn)的是元老院權(quán)力的擴(kuò)張。在A點(diǎn)，是自由大于權(quán)威，國(guó)家處于混亂、動(dòng)蕩或無(wú)政府狀態(tài)，羅馬平民的無(wú)產(chǎn)化和流氓化，加劇了這一傾向；
在B點(diǎn)，是權(quán)威大于自由，國(guó)家處于元老院的寡頭專制之下。羅馬共和國(guó)的治理，從來(lái)沒(méi)有在自由與權(quán)威的交叉點(diǎn)也就是平衡點(diǎn)上穩(wěn)定下來(lái)。

　　直到凱撒把所有的權(quán)力集中到自己一個(gè)人手中，羅馬才更遠(yuǎn)地向右偏離自由-權(quán)威平衡點(diǎn)，在權(quán)威落差和權(quán)威距離的最大化下進(jìn)入極限飽和狀態(tài)。

　　四，民主的權(quán)威化：美國(guó)聯(lián)邦黨人的創(chuàng)制

　　1、刺猬聯(lián)盟

　　驕傲的波士頓人說(shuō)，波士頓是美國(guó)的雅典。他們有資格這么說(shuō)：不僅因?yàn)樗�市民的文雅、文化的超絕，也因?yàn)楫?dāng)年獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，英裔13個(gè)殖民地，就像古希臘的13個(gè)城邦，是在波士頓的表率作用下，奮起抵抗當(dāng)時(shí)的現(xiàn)代波斯帝國(guó)----英王國(guó)的。

　　戰(zhàn)爭(zhēng)期間的殖民地聯(lián)盟，戰(zhàn)后初期的美利堅(jiān)合眾國(guó)，和當(dāng)年的希臘聯(lián)盟一樣，是一群刺猬的聯(lián)盟，既要聯(lián)合對(duì)付敵人，又要保持距離，怕走得太近而相互傷害。在《邦聯(lián)條例》約束下的美國(guó)，既是一個(gè)沒(méi)有政府的美國(guó)（沒(méi)有總統(tǒng)，不征稅），也是一個(gè)專制的利用權(quán)力巧取豪奪的美國(guó)（只有一院國(guó)會(huì)，權(quán)力不受限制，干好事不足，收賄賂有余）。

　　這時(shí)的美國(guó)，面臨一個(gè)選擇上的困境：是要保持革命時(shí)期宣布的古希臘式的直接民主，還是要一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)家。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束了，邦聯(lián)制的美國(guó)的力量也就結(jié)束了。英國(guó)敵人退出，自己就相互為敵。州與州之間正在為領(lǐng)土醞釀爭(zhēng)端⒄，公民與公民之間在債務(wù)糾紛中互相爭(zhēng)斗，甚至相互殘殺。由于邦聯(lián)政府不征稅，戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的籌集主要靠對(duì)外舉債、對(duì)內(nèi)發(fā)行沒(méi)有金銀保證的紙幣，導(dǎo)致貨幣貶值。1779年為面值1/40的貨幣，1781年只有面值的1/100。戰(zhàn)后，債權(quán)人要求停發(fā)廉價(jià)紙幣，并要債務(wù)人用硬幣還債；
債務(wù)人則堅(jiān)持繼續(xù)發(fā)行紙幣，并要用紙幣還債，讓債務(wù)也貶值。結(jié)果引爆了一場(chǎng)外戰(zhàn)英雄謝司領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)戰(zhàn)。

　　一個(gè)無(wú)權(quán)征稅的政府談不上任何權(quán)威，更談不上動(dòng)員資源。無(wú)權(quán)則無(wú)能，對(duì)于邦聯(lián)政府的無(wú)能狀況，《聯(lián)邦黨人文集》第十五篇作了如下描繪：

　　“在保持我們的政治存在的危急存亡之際，我們不是向外國(guó)人和本國(guó)公民借過(guò)債嗎？對(duì)于償清這些債務(wù)依然未作任何適當(dāng)?shù)幕蛄钊藵M意的準(zhǔn)備。某個(gè)國(guó)家不是占領(lǐng)著我們寶貴的領(lǐng)土和重要的要塞，而這些按照明確的規(guī)定不是早就應(yīng)該交出了么？這些地方依舊被保留，既有損于我們的利益，同樣有損于我們的主權(quán)。我們能夠表示憤慨或者打退這種侵略嗎？我們既無(wú)軍隊(duì)，又無(wú)錢財(cái)，也無(wú)政府。我們能夠莊嚴(yán)地提出抗議嗎？首先必須洗刷同一條約使我們的信用蒙受的污損。根據(jù)自然條件和條約我們有資格參加密西西比河的自由航行嗎？西班牙把我們排除在這種航行之外。在發(fā)生公共危險(xiǎn)的時(shí)候，公共榮譽(yù)不是不可缺少的應(yīng)變能力么？我們似乎認(rèn)為它的動(dòng)因無(wú)望和不可挽回而放棄了。商業(yè)對(duì)國(guó)家財(cái)富難道不重要嗎？我們的商業(yè)已衰敗到了極點(diǎn)。外國(guó)列強(qiáng)心目中的威望，不是能夠防備外國(guó)的侵略嗎？我們政府的低能，甚至禁止他們同我們進(jìn)行談判。我們的駐外大使，只是模擬的主權(quán)的裝飾品�！�…私人信用不是工業(yè)的朋友和保護(hù)人嗎？有關(guān)借貸的最有用的那種信用，被縮小在最小的范圍內(nèi)，這主要是認(rèn)為貨幣的不可靠甚于貨幣的缺少。”[xviii]

　　讀了上面一段，不知道某些為中國(guó)設(shè)計(jì)未來(lái)的人們，是否還要堅(jiān)持把中國(guó)大卸七塊或割成八塊，搞什么“中華邦聯(lián)制”，如果他們羨慕類似當(dāng)年美國(guó)“刺猬聯(lián)盟”的國(guó)家，或當(dāng)今的獨(dú)聯(lián)體國(guó)家，并認(rèn)為那是中國(guó)未來(lái)的最佳選擇，他們可以堅(jiān)持，只是這種體制可能會(huì)把中國(guó)引入當(dāng)年美國(guó)人曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)的尷尬處境。

　　2、必要的反動(dòng)：獅虎聯(lián)邦

　　很顯然，聯(lián)邦黨人描述的邦聯(lián)制美國(guó)，是自由多于權(quán)威的國(guó)家，它和古希臘一樣，在“自由—權(quán)威曲線”平衡點(diǎn)的左側(cè)，權(quán)威落差系數(shù)小于1。用圖五來(lái)表示：

　　圖五：必要的反動(dòng)：從刺猬聯(lián)盟到獅虎聯(lián)邦

　　邦聯(lián)制的美國(guó)在A點(diǎn)上。這個(gè)點(diǎn)上的權(quán)威落差K=AA”/AA’＜1，權(quán)威少于自由。這里需要解釋的是權(quán)威距離。北美13個(gè)英裔殖民地，在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前并不是一個(gè)統(tǒng)一的政治體，它們像是英國(guó)在北美上空放的13只政治風(fēng)箏，線都牽在國(guó)王的手里，國(guó)王的手就是各個(gè)殖民地的總督。脫離英國(guó)，對(duì)北美各殖民地來(lái)說(shuō)，權(quán)威距離縮短了，所以在各殖民主義的基礎(chǔ)上成立的共和國(guó)，其自由和民主的程度可與古希臘城邦相比；
聯(lián)合起來(lái)成為一個(gè)國(guó)家，對(duì)各共和國(guó)來(lái)說(shuō)，權(quán)威距離擴(kuò)大了，必然產(chǎn)生權(quán)威化動(dòng)力，要求擴(kuò)大權(quán)威落差，加強(qiáng)中央政府的權(quán)力。聯(lián)邦黨人代表的就是這種權(quán)威化傾向，這傾向，被美國(guó)著名政治學(xué)家梅里亞姆（C.E.Merriam）稱為“反動(dòng)傾向”。

　　他評(píng)論這段歷史時(shí)說(shuō)：“從英國(guó)贏得獨(dú)立并獲得正式承認(rèn)以后，在建立聯(lián)邦的過(guò)程中出現(xiàn)了兩種明顯的傾向----反動(dòng)傾向和激進(jìn)傾向。反動(dòng)派的學(xué)說(shuō)在憲法本身，在《聯(lián)邦黨人文集》中，以及在約翰﹒亞當(dāng)斯和亞歷山大﹒漢密爾頓的著作中表現(xiàn)得十分清楚。激進(jìn)派的學(xué)說(shuō)則由民主派的實(shí)際政策和政治哲學(xué)的核心人物托馬斯﹒杰斐遜作了最充分的說(shuō)明�！盵xix]

　　從圖五上可以看出，聯(lián)邦黨人主張美國(guó)應(yīng)當(dāng)從A點(diǎn)右移到B點(diǎn)。從A到B，自由減少，權(quán)威增加，如果以自由作為單向度軸線，這是反動(dòng)，即反方向運(yùn)動(dòng)；
但從像美國(guó)這樣的超大型社會(huì)的治理來(lái)說(shuō)，把邦聯(lián)變成聯(lián)邦，從A點(diǎn)移向B點(diǎn)，從自由多權(quán)威少，到自由與權(quán)威達(dá)到均衡（均衡點(diǎn)B’），不是歷史的退步，而是進(jìn)步，是從刺猬聯(lián)盟變成獅虎聯(lián)邦，所以說(shuō)，聯(lián)邦黨人的反動(dòng)，是必要的反動(dòng)。

　　有了聯(lián)邦黨人，民主才第一次成了超民族大國(guó)“移民”，也才第一次與大國(guó)權(quán)威結(jié)盟。這種民主的權(quán)威化，美國(guó)當(dāng)代政治學(xué)家喬﹒薩托利(Sartori)稱為民主的“縱向性”。有權(quán)威的民主，在薩托利的詞匯里，就叫“作為統(tǒng)治制度的民主”。在他看來(lái)，“選舉式民主典型地概況了民主的橫向安排，民主的縱向隨動(dòng)裝置或縱向形變就是代議制民主”。縱向民主要解決的問(wèn)題是，“多數(shù)原則與少數(shù)統(tǒng)治究竟是如何結(jié)合在一起的？”[xx]這也就是說(shuō)，廣泛的民主和必要的中央權(quán)威是如何集合在一起的。

　　關(guān)于聯(lián)邦制，我們以后還有更多的討論，這里要交代的是，聯(lián)邦化，在當(dāng)時(shí)的美國(guó)，是權(quán)威化，是反動(dòng)；
但在今天的中國(guó)，則是自由化，是“正動(dòng)”。道理我不講了，算是本文的思考題。

　　注釋：

　　[i] 題解：本文是對(duì)拙作《頭對(duì)著墻——大國(guó)的民主化》第五章的改寫。這本書是我上世紀(jì)九十年代苦思中國(guó)政治前途10年后寫成的，該書最大的創(chuàng)見(jiàn)是提出了權(quán)威落差（專制或極權(quán)程度）與權(quán)威距離（國(guó)家幅員）成正比的假設(shè)，從這個(gè)假設(shè)可以推導(dǎo)出四個(gè)原理性假說(shuō)：1、權(quán)威化原理或極權(quán)化原理，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的的疆域突然擴(kuò)大時(shí)，該國(guó)有集權(quán)化傾向，這是侵略推動(dòng)專制假說(shuō)；
2、侵略原理，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的專制程度突然加深，該國(guó)有侵略傾向，這是專制推動(dòng)侵略假說(shuō)；
3、崩潰原理，當(dāng)一個(gè)多民族大國(guó)的權(quán)威落差突然下降或?qū)Ｖ茩?quán)威突然崩潰，該國(guó)有分裂的危險(xiǎn)，這是革命和改革引發(fā)動(dòng)亂假說(shuō)；
4、當(dāng)一個(gè)大國(guó)的權(quán)威距離突然縮小，或者說(shuō)，突然崩潰，國(guó)家碎片有自由化傾向，這是解體收獲自由假說(shuō)。本文是對(duì)第一個(gè)假說(shuō)，也就是權(quán)威化或極權(quán)化假說(shuō)的闡釋。

　　[ii] 王紹光、胡鞍鋼：《中國(guó)國(guó)家能力報(bào)告》，遼寧人民出版社，1993年，第283—285頁(yè)。

　　[iii][古希臘]亞里士多德：《政治論》，第一卷（A），第一章，中文版，紅旗出版社電子版《家庭藏書集錦》第5盤，哲學(xué)部分，該書第7頁(yè)。

　　[iv] 同上，正文第1頁(yè)。

　　[v] 參見(jiàn)《劍橋中國(guó)史》第一冊(cè)：《秦漢篇》，中文版，韓復(fù)智主譯，臺(tái)北南天書局發(fā)行，1996年版，第30頁(yè)正文及注10。

　　[vi] 與西戎諸部落相鄰，這正是秦國(guó)迅速崛起的原因：使它既能擴(kuò)張領(lǐng)土，又能享有周王“衛(wèi)士”的榮譽(yù)，因?yàn)樗�打的是蠻族；
而中原諸侯要擴(kuò)張，只能“兄弟相殘”，受到“禮”的約束。

　　[vii] 本圖和圖5-2均采之《劍橋中國(guó)史》第一冊(cè)：秦漢篇，中文版，第47頁(yè)和第48頁(yè)。

　　[viii] 參見(jiàn)日知主編：《古代城邦史研究》，人民出版社，1989年版，第324-325頁(yè)。

　　[ix] 我相信四卷本《世界文明史》的兩個(gè)美國(guó)作者是不能同意把羅馬共和國(guó)稱為民主國(guó)家的。他們?cè)跀⑹銎矫駥?duì)貴族的斗爭(zhēng)取得勝利后指出：“國(guó)家的專制性質(zhì)依然如故”，人民大會(huì)的立法權(quán)是一紙空文。他們的主要根據(jù)是羅馬從未放棄“人民治于人而非治人”的觀念。

　　[x]參見(jiàn)[美]伯恩斯和拉爾夫：《世界文明史》第一冊(cè)，中文版，羅經(jīng)國(guó)等譯，商務(wù)印書館，第289頁(yè)。

　　[xi]參見(jiàn)[法]孟德斯鳩：《羅馬盛衰原因論》，中文版，婉玲譯，商務(wù)印書館，1995年版，第4頁(yè)。

　　[xii] 同上注，第4頁(yè)

　　[xiii] [英]愛(ài)德華﹒吉本：《羅馬帝國(guó)衰亡史》，中文版，黃宜思、黃雨石譯，商務(wù)印書館，1997年版，上冊(cè)，第19頁(yè)。

　　[xiv]參見(jiàn)日知主編：《古代城邦史研究》，人民出版社，1989年版，第20頁(yè)

　　[xv]參見(jiàn)[美]伯恩斯和拉爾夫：《世界文明史》第一冊(cè)，中文版，羅經(jīng)國(guó)等譯，商務(wù)印書館，第41頁(yè)。

　　[xvi] [蘇聯(lián)]烏特琴科主編：《世界通史》第二卷，中文版，三聯(lián)書店，1960年版，第543頁(yè)。

　　同注（7），第51頁(yè)。

　　[xvii]參見(jiàn)[法]孟德斯鳩：《羅馬盛衰原因論》，中文版，婉玲譯，商務(wù)印書館，1995年版。

　　[xviii]參見(jiàn)[美]漢密爾頓、杰伊、麥迪遜：《聯(lián)邦黨人文集》，第七篇，中文版，商務(wù)印書館，1982年版，程封如等譯，第29-34頁(yè)。

　　[xix] [美]梅里亞姆：《美國(guó)政治學(xué)說(shuō)史》，中文版，商務(wù)印書館，1988年版，朱曾汶譯，第51頁(yè)。

　　[xx] [美]喬﹒薩托利：《民主新論》，中文版，東方出版社，1998年第2版，馮克利、閻克文譯，第147-148頁(yè)。

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