引言

　　中國(guó)的工業(yè)能源使用是一個(gè)關(guān)于可持續(xù)性和發(fā)展的問(wèn)題。然而，不管是可持續(xù)性的論述還是發(fā)展領(lǐng)域的研究，都不會(huì)在本文得到詳細(xì)的闡述。相反，本文利用并考察了三種視角，以此出發(fā)來(lái)研究這一主題：（1）參與者理論（actor theories）；
（2）技術(shù)的概念框架（conceptual frameworks of technology ）；
（3）未來(lái)研究（futures studies ）。

　　背景：中國(guó)的工業(yè)和能源

　　工業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，它大約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP ）的50％。此外，中國(guó)使用的全部能源中，約70％都用于工業(yè)。很明顯，繼續(xù)安全地為工業(yè)供應(yīng)能源構(gòu)成了中國(guó)（經(jīng)濟(jì)）可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要方面，盡管預(yù)計(jì)在未來(lái)，服務(wù)業(yè)和交通也會(huì)普遍增加能源的使用。

　　自1978年實(shí)行開(kāi)放政策以來(lái)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的20年中，中國(guó)能源使用的軌跡十分獨(dú)特，差不多只是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一半的速度增加。此外在20世紀(jì)末，官方統(tǒng)計(jì)表明，能源使用在按實(shí)值計(jì)算時(shí)甚至是倒退的。但是21世紀(jì)的新形勢(shì)卻是能源使用在快速增長(zhǎng)。據(jù)報(bào)道，2000年到2002年間，初級(jí)能源消費(fèi)增加了約25％，而同期GDP “只”增長(zhǎng)了16％到17％。不過(guò)能源使用的這種極度增長(zhǎng)持續(xù)不了多久。

　　從可持續(xù)性的角度來(lái)看，各種能量形式在能源的供應(yīng)和使用中所占的比例對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境具有很大意義。在中國(guó)，電是一種日益重要的能量形式，尤其在工業(yè)部門，終端能源中電能的份額從1980年初的約25％上升到了21世紀(jì)初的40％多。現(xiàn)有發(fā)電裝機(jī)容量每年增加300億瓦，僅在2004年，就開(kāi)始了相當(dāng)于1800億瓦的新增裝機(jī)容量的建設(shè)。工業(yè)界的參與者在這種持續(xù)擴(kuò)張中扮演了重要角色。

　　可持續(xù)性和發(fā)展的三種視角

　　1.參與者視角——誰(shuí)？

　　初看上去，回答標(biāo)題第一部分中關(guān)于“誰(shuí)”的問(wèn)題似乎十分簡(jiǎn)單。有一個(gè)國(guó)際公認(rèn)的觀念就是：主要行為者承擔(dān)解決社會(huì)的可持續(xù)問(wèn)題的責(zé)任，也就是說(shuō)政府承擔(dān)這一責(zé)任。例如，主權(quán)國(guó)家的政府是諸如《蒙特利爾協(xié)定書(shū)》和《蒙特利爾氣候變化框架公約》等國(guó)際環(huán)境公約的締約者。這種關(guān)于政治領(lǐng)導(dǎo)層的角色和權(quán)力的觀點(diǎn)經(jīng)常被認(rèn)為是理所當(dāng)然的，在中國(guó)尤其如此，因?yàn)檫@個(gè)國(guó)家從公共行政部門到私人企業(yè)的所有機(jī)構(gòu)實(shí)際上都表現(xiàn)出等級(jí)制計(jì)劃社會(huì)的遺風(fēng)。

　　一般來(lái)說(shuō)，在研究和分析重要的技術(shù)體系（比如這里談到的能源供應(yīng)）時(shí)，關(guān)注的焦點(diǎn)往往是那些被看作關(guān)鍵參與者或“制度建立者”的利益相關(guān)者。因此很容易就能理解我們?yōu)槭裁匆�把目光首先放到政府身上。本文的主要目的在于詳�?xì)闡述這個(gè)觀點(diǎn)，并且澄清一些概念模式（在概念模式中，政府是戰(zhàn)略能源的主要選擇者和計(jì)劃者）中存在的復(fù)雜性或誤解。其他學(xué)者以前已經(jīng)做過(guò)這一工作。波多雷在研究行業(yè)（包括工業(yè)）可持續(xù)性的思想和理論時(shí)談到：“雖然政府實(shí)體在國(guó)際上通常被視為是可持續(xù)性討論的中心，但工商界也日益被看作這類事務(wù)的主要參與者�！北疚恼J(rèn)為，在有關(guān)參與者的重要性的各種看法之間的確存在一些差異，如果對(duì)這類差異的重視和理解不夠，那么它們實(shí)際上會(huì)對(duì)工業(yè)機(jī)構(gòu)能源效率的改進(jìn)構(gòu)成重要障礙。

　　2.技術(shù)視角——用什么手段？

　　本文引言中提到，技術(shù)是處理眾多可持續(xù)發(fā)展難題的一個(gè)必要元素。因此技術(shù)是對(duì)標(biāo)題問(wèn)題的一系列可能答復(fù)之一：技術(shù)關(guān)系到工具層面，即如何著手解決工業(yè)能源使用的問(wèn)題。事實(shí)上和許多其他國(guó)家相比，中國(guó)似乎在增加工業(yè)的技術(shù)性能方面具有未曾動(dòng)用的開(kāi)發(fā)潛力，這尤其表現(xiàn)在提高生產(chǎn)的能源效率方面。

　　然而技術(shù)并不是一個(gè)明確的概念。它的內(nèi)涵遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了技術(shù)硬件和設(shè)備，甚至超過(guò)了數(shù)字軟件、工業(yè)設(shè)計(jì)和無(wú)形專利。它們也包括一些無(wú)形的東西，諸如技術(shù)訣竅、技能和經(jīng)驗(yàn)等。它們或多或少包括從一般日常工作到機(jī)密創(chuàng)新和專利之類的內(nèi)容；
它們可以是高端技術(shù)也可以是低端技術(shù)，受到所有權(quán)的保護(hù)或者可以共享。因此，在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展、傳播或運(yùn)用進(jìn)行討論時(shí)，并不存在有關(guān)技術(shù)的單一的概念框架。

　　3.未來(lái)視角——用什么方法？

　　未來(lái)研究描述了一種結(jié)合上述兩種視角的方法，從而為解答標(biāo)題問(wèn)題闡明了一種全面的策略。未來(lái)研究能夠?yàn)楦鞣N政策、政策手段和轉(zhuǎn)型管理手段的預(yù)期結(jié)果提供一種系統(tǒng)的評(píng)估方法。因此，它有可能用來(lái)解答標(biāo)題中關(guān)于“如何”的問(wèn)題，——假定已經(jīng)確定了是“誰(shuí)”和用“什么”，則未來(lái)研究就能幫助找出“以什么方式”。

　　本文中各個(gè)問(wèn)題的核心是中國(guó)能源的未來(lái)。中國(guó)能源的未來(lái)受到各方的認(rèn)真研究，并且是許多意見(jiàn)、警告、理想和建議的主題。然而正如斯密爾指出的，盡管“預(yù)言家們”在現(xiàn)有的框架內(nèi)有可能獲得很好的背景知識(shí)，但他們對(duì)能源、食品和環(huán)境發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)經(jīng)常失靈。在這類預(yù)測(cè)中，不但絕對(duì)數(shù)字經(jīng)常是完全錯(cuò)誤的，“而且它們完全無(wú)用，因?yàn)閷?duì)未來(lái)5—50年的預(yù)測(cè)……大約在發(fā)表后的幾個(gè)月或幾年內(nèi)就被拆穿”。就這一點(diǎn)而言，也許可以提出兩種完全不同的挑戰(zhàn)：（1）對(duì)預(yù)測(cè)的提出者來(lái)說(shuō)：如何識(shí)別、表達(dá)和盡可能地減少他們陳述中的不確定性和缺陷。（2）對(duì)他們的聽(tīng)眾來(lái)說(shuō)：如何建設(shè)性地解釋、評(píng)估和使用這些預(yù)測(cè)。

　　方法、手段和參與者：中國(guó)的情況

　　中國(guó)的政治領(lǐng)導(dǎo)層肩負(fù)著處理和補(bǔ)救國(guó)家不可持續(xù)的能源狀況的責(zé)任。國(guó)家發(fā)改委指出：“如果不在節(jié)能上下大力氣，就很難維持可持續(xù)發(fā)展、快速、和諧和健康的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展�！保▏�(guó)家發(fā)改委2004）。在以下幾節(jié)中，本文將分析中國(guó)人是如何理解這三種視角的。近年來(lái)，有關(guān)能源使用在中國(guó)將會(huì)或者說(shuō)應(yīng)該如何發(fā)展的論斷及許多全面而可靠的預(yù)測(cè)大量出現(xiàn)。其中最有影響力的是能源研究所和中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)的兩份研究，下面我們會(huì)對(duì)此作簡(jiǎn)短的描述。接下去的兩節(jié)我們將會(huì)從有關(guān)技術(shù)手段和參與者的視角對(duì)中國(guó)的狀況作出評(píng)論。

　　1.方法：兩種能源預(yù)測(cè)

　　兩份最近的能源情景研究（scenario studies，意為關(guān)于未來(lái)可預(yù)測(cè)的情況的研究�！�—譯者注）為中國(guó)能源政策的制訂者們提供了啟發(fā)。它們得出的一致結(jié)論是：在可預(yù)知的未來(lái)，（1）中國(guó)的能源供應(yīng)依然會(huì)十分依賴煤炭和礦物燃料，（2）在未來(lái)幾十年中，中國(guó)的總體能源使用將繼續(xù)增長(zhǎng)。兩份研究還都強(qiáng)調(diào)，如果中國(guó)沿著常規(guī)基準(zhǔn)路線發(fā)展，那么就可能產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；
它們也都就選擇可替代物的可能性和更好的發(fā)展道路提出了建議。

　　能源研究所的研究。能源研究所是中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的一家直屬機(jī)構(gòu)。國(guó)家發(fā)改委的職責(zé)之一就是制定中國(guó)的五年計(jì)劃。盡管這些計(jì)劃不再是強(qiáng)制性的規(guī)定，但是它們?nèi)匀粸楦骷?jí)行政機(jī)構(gòu)的當(dāng)權(quán)者提供關(guān)于國(guó)家短期發(fā)展中的優(yōu)先目標(biāo)和方針。這里提到的研究從1999年到2003年共分為四個(gè)階段來(lái)實(shí)施。

　　能源研究所的研究用LEAP（Long-range Energy Alternatives Planningsystem，長(zhǎng)期能源替代規(guī)劃系統(tǒng)）模型逐步闡明了從1998年到2020年的三種完全不同的情景。從宏觀經(jīng)濟(jì)上來(lái)講，這三種情景都比較相似：它們都以2020年經(jīng)濟(jì)要比2000年翻兩番的目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)為出發(fā)點(diǎn)。不過(guò)它們的不同之處在于如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。一種名為“綠色增長(zhǎng)”（Green Growth）的情景描述了在技術(shù)和環(huán)境上都得到改進(jìn)的未來(lái)。“綠色增長(zhǎng)”包括采納和成功地執(zhí)行新的強(qiáng)有力的政策和措施。最不具備持續(xù)性的發(fā)展道路被命名為“一般努力”（Ordinary Effort ）。它被描述為一種例行公事的情景，在這種情景中，經(jīng)濟(jì)政策要優(yōu)先于環(huán)境和節(jié)能政策，從而對(duì)技術(shù)性能的改進(jìn)造成障礙。走中間道路的情景被稱為“推進(jìn)可持續(xù)性”（PromotingSustainability），這個(gè)情景基于一個(gè)假設(shè)，即現(xiàn)有的環(huán)境和能源方面的法律和政策將會(huì)成功地得到貫徹。

　　有意思的是，我們可以注意到，在這些情景中，盡管假設(shè)經(jīng)濟(jì)翻兩番，但能源研究所預(yù)測(cè)中國(guó)能源使用的增長(zhǎng)在1.7-2.3倍之間。這意味著他們認(rèn)為，甚至在效率最低的“一般努力”的情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)中能源使用的強(qiáng)度將繼續(xù)大幅度滑落。

　　中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)的研究。中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)成立于1992年。它由中外專家組成，每年向國(guó)務(wù)院遞交報(bào)告。2003年，該委員會(huì)能源戰(zhàn)略和技術(shù)專題組公布了一項(xiàng)研究結(jié)果，為中國(guó)從1995年直到2050年的能源未來(lái)設(shè)想了六種情景。迪拉奎爾等描述了如何用市場(chǎng)配置模型來(lái)界定和闡述這些情景，稱它們?yōu)榛�礎(chǔ)技術(shù)（例如常規(guī)技術(shù)）、先進(jìn)技術(shù)、延遲的先進(jìn)技術(shù)、低終端使用效率、私人對(duì)交通的高需求和石油價(jià)格波動(dòng)。與能源研究所的研究不同的是，這一研究把成本因素包含在情境中。另一點(diǎn)不同是，該委員會(huì)的研究強(qiáng)調(diào)使用和開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)能源（特別是采用先進(jìn)的煤炭氣化和生物質(zhì)氣化技術(shù)），以之作為減少對(duì)國(guó)外能源（主要是石油和天然氣）的依賴性的戰(zhàn)略，從而突出了對(duì)能源安全的關(guān)切。

　　專題組的報(bào)告比較了基礎(chǔ)技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)的情景，并向中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層和國(guó)家發(fā)改委概括了實(shí)現(xiàn)后一條（也是首選的）發(fā)展道路所需的某些具體的政策建議。對(duì)2020年，該委員會(huì)的情景研究為中國(guó)初級(jí)能源供應(yīng)給出了不同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，但是有趣的是它們和能源研究所的預(yù)測(cè)并沒(méi)有很大區(qū)別。

　　2.手段：技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓

　　能源研究所的“推進(jìn)可持續(xù)性”情景假定中國(guó)的節(jié)能法得到了支持和貫徹，所以“在一切部門和產(chǎn)業(yè)中……，到2030年，技術(shù)的能源效率將達(dá)到先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家當(dāng)前的普遍水平”。根據(jù)中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)的研究，在21世紀(jì)的最初幾年中，存在一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的機(jī)會(huì)窗口：在2020年的預(yù)期燃煤發(fā)電容量中，大約有2/3將是2000年后建立的。這就意味著中國(guó)能夠——事實(shí)上不得不——通過(guò)推行現(xiàn)代的、先進(jìn)的、有效和清潔的設(shè)備來(lái)把握這個(gè)不尋常的機(jī)會(huì)，從而影響未來(lái)電力生產(chǎn)容量的構(gòu)成。

　　對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，需要重點(diǎn)優(yōu)先考慮的就是努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。在中國(guó)，技術(shù)和科學(xué)是現(xiàn)代化的標(biāo)志；
在國(guó)際背景下，制造業(yè)和能量轉(zhuǎn)換方面的低效過(guò)時(shí)的技術(shù)是造成嚴(yán)重環(huán)境問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題的重要原因。從國(guó)內(nèi)政策的角度出發(fā)，促進(jìn)創(chuàng)新和研發(fā)是重中之重。換個(gè)角度來(lái)說(shuō)，就會(huì)用到諸如技術(shù)傳播和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等術(shù)語(yǔ)：世界其他國(guó)家與中國(guó)的國(guó)際關(guān)系和對(duì)中國(guó)的義務(wù)開(kāi)始成為主要問(wèn)題之一。一般而言，國(guó)家間的技術(shù)傳播給中國(guó)帶來(lái)的影響和益處在中國(guó)有著大量的討論和期待；
但是在技術(shù)傳播和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面還不存在廣泛接受的術(shù)語(yǔ)體系，也就是說(shuō)話語(yǔ)可以被任意解釋。在中國(guó)，由于具有國(guó)有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)，對(duì)術(shù)語(yǔ)的理解往往具有注重實(shí)利、強(qiáng)調(diào)親身經(jīng)驗(yàn)、以國(guó)家和控制為導(dǎo)向的特征。民族國(guó)家被認(rèn)為是主要的（或者惟一的）行為者——既是發(fā)送者又是接受者，并且技術(shù)被認(rèn)為是一種設(shè)備，是一種輕易就能改變所有者的物體。

　　從一個(gè)中國(guó)人的角度來(lái)看，國(guó)家大事或技術(shù)的獲得和國(guó)家所有制被理解為是原則上一致的術(shù)語(yǔ)。在西方國(guó)家則極少有這種觀點(diǎn)，在這些國(guó)家，有關(guān)所有制的規(guī)則限制了政府策略的空間，保護(hù)了自然人和法人對(duì)技術(shù)的所有權(quán)。這一點(diǎn)反過(guò)來(lái)又揭示了一種更加復(fù)雜的參與者模式，在這種模式中，國(guó)家起到的是領(lǐng)導(dǎo)作用而不是控制作用。關(guān)于技術(shù)，還有一種更加抽象的觀點(diǎn)，就是技術(shù)不僅僅局限于設(shè)備，它還包含了物質(zhì)對(duì)象的使用方式。然而在中國(guó)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓被看得太過(guò)重要，以至于無(wú)法交付給政府之外的參與者，無(wú)法交付給企業(yè)和工業(yè)家，并且不受控制的技術(shù)傳播不被看成真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這些認(rèn)知上的差異使得中國(guó)有這樣一種感覺(jué)，總是認(rèn)為西方世界是偽善的；
認(rèn)為當(dāng)諸如技術(shù)傳播和促進(jìn)國(guó)際投資氛圍等問(wèn)題被同時(shí)提出來(lái)時(shí)，西方世界并沒(méi)有公平行事。

　　3.參與者：行政和工業(yè)

　　發(fā)展和進(jìn)步這一中國(guó)人的理想貫穿著實(shí)證主義的傳統(tǒng)，在這一傳統(tǒng)中，全社會(huì)都被期望朝著同一個(gè)方向奮斗。政治領(lǐng)導(dǎo)層頒布法令和政策來(lái)推動(dòng)值得努力的目標(biāo)，比如先進(jìn)有利的現(xiàn)代技術(shù)的革新和采用；
還會(huì)消除一些不良的東西，比如逐步淘汰過(guò)時(shí)的技術(shù)。這種概念模式?jīng)]有給懷有不同目標(biāo)或動(dòng)機(jī)的參與者留出發(fā)揮的空間。這種模式當(dāng)然也無(wú)法反映出中國(guó)作出決策和實(shí)施決策的真實(shí)方式，但是它仍然體現(xiàn)了一個(gè)重要的、不經(jīng)常受到質(zhì)疑的理想。不過(guò)，關(guān)于中國(guó)行政部門的結(jié)構(gòu)和工作方式以及在中國(guó)有時(shí)被稱為“法治”和“人治”之間的矛盾的著述，已經(jīng)有了一大堆�！皥�(zhí)法難”是在中國(guó)法律背景下廣泛應(yīng)用的一個(gè)慣用語(yǔ)。人們可以從這一領(lǐng)域的不同著作中獲得這一認(rèn)識(shí)——等級(jí)觀念和共識(shí)觀念同時(shí)應(yīng)用在中國(guó)的決策中，這一點(diǎn)也讓不熟悉中國(guó)的觀察者大開(kāi)眼界。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　在其他地方，這兩個(gè)觀念似乎通�；ハ嗯懦�。

　　等級(jí)是中國(guó)儒家文化遺產(chǎn)的一個(gè)重要特征，它要求臣民忠誠(chéng)順從，也要求統(tǒng)治者仁慈公正。然而，它卻無(wú)法容忍下屬的異議或挑釁。下屬的不同意見(jiàn)或者遭到領(lǐng)導(dǎo)者的鎮(zhèn)壓，或者在不便或無(wú)法使用強(qiáng)制手段時(shí)被領(lǐng)導(dǎo)者忽略。因此在中國(guó)，假意順從是一種普遍的文化。即使利益沖突已經(jīng)在各個(gè)等級(jí)間爆發(fā)，這種文化也能到達(dá)外表的團(tuán)結(jié)和諧。在中國(guó)龐大的行政部門中，這類等級(jí)相當(dāng)之多。同時(shí)，每一行政等級(jí)又有大量的參與者，爭(zhēng)相對(duì)許多相同的政策領(lǐng)域施加影響。領(lǐng)導(dǎo)層表面上的統(tǒng)一權(quán)威，仔細(xì)看來(lái)，陷入了相互依存和交錯(cuò)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)。盡管權(quán)力機(jī)構(gòu)的參與者陷入了這種復(fù)雜的狀況，但是領(lǐng)導(dǎo)層的共同意見(jiàn)還是形成了公共命令和鐵的法律，他們老練地避免或者隱藏這類利益沖突，以免危及中國(guó)的團(tuán)結(jié)形象和打破每個(gè)人都為公益努力的幻想。這就需要同一等級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)之間能夠達(dá)成一致，這導(dǎo)致中國(guó)的決策和政策制定極其緩慢和不透明。此外，作為這些過(guò)程的后果，人們可能期望在中國(guó)中央領(lǐng)導(dǎo)層身上找到的“萬(wàn)能”形象并不能精確地代表實(shí)際形勢(shì)。政治領(lǐng)導(dǎo)層展現(xiàn)真正的權(quán)力是可能的，但是只有在需要樹(shù)立榜樣或擔(dān)心出現(xiàn)嚴(yán)重威脅社會(huì)穩(wěn)定的局勢(shì)的時(shí)候才會(huì)這么做。

　　討論

　　在很多國(guó)家里，人們意識(shí)到并承認(rèn)工業(yè)界參與者和政治統(tǒng)治者的看法和關(guān)注點(diǎn)是有所不同的。但是，這種看法在有著政治控制工業(yè)的傳統(tǒng)的中國(guó)卻無(wú)法成立。所以，對(duì)中國(guó)的大多數(shù)參與者來(lái)說(shuō)，用命令進(jìn)行統(tǒng)治（政府策略）而不是建立激勵(lì)機(jī)制（治理策略），仍然是應(yīng)用和執(zhí)行政策方針最合情理的方法。已經(jīng)有一些旨在介紹新的政策手段給中國(guó)的計(jì)劃，比如自愿協(xié)議，但是這些新政策手段的意義和可行性要得到中國(guó)政治參與者網(wǎng)絡(luò)與工業(yè)參與者的承認(rèn)和理解，依然任重而道遠(yuǎn)。

　　依照中國(guó)的政策和計(jì)劃，老式的、太小的或者效率太低的發(fā)電廠將逐步被淘汰。中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)談到的機(jī)會(huì)將會(huì)得到利用：只有符合要求的現(xiàn)代化工廠才能被批準(zhǔn)建立。事實(shí)上，同樣的政策也應(yīng)用于其他領(lǐng)域：煤炭開(kāi)采、水泥生產(chǎn)等。早在1998年，現(xiàn)已解散的中國(guó)經(jīng)貿(mào)委施壓于一些效益不好和未達(dá)標(biāo)的行業(yè)，強(qiáng)制關(guān)閉了大批不同類型的企業(yè)——至少在形式上和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上是如此。然而，這類政策的執(zhí)行和地方參與者對(duì)政策的遵從都存在問(wèn)題，這在中國(guó)十分普遍。因此，在中國(guó)的能源規(guī)劃中，能源研究所并沒(méi)有把“推動(dòng)可持續(xù)性”作為普通情景。相反，“一般努力”卻代表著基準(zhǔn)線，其中已經(jīng)考慮到了對(duì)國(guó)家五年計(jì)劃和其他政策宣言的偏離。當(dāng)然，隱含的意思就是需要采取能夠更好地執(zhí)行政策的行動(dòng)。地方參與者始終假裝順從中央政策，運(yùn)用治理策略的情況則是鳳毛麟角。

　　是否可用情景研究的方法來(lái)評(píng)估計(jì)劃和政策是本文的主題之一。如果決策者們描繪的時(shí)間跨度可能（或?qū)嶋H上）包含了短期的發(fā)展軌跡，那么各種情景對(duì)決策者們的幫助潛力就會(huì)增加。當(dāng)參與者的行為成為確定情景的一個(gè)輸入?yún)��?shù)時(shí)，人們應(yīng)該記住，不同的參與者有不同的行動(dòng)原則。但是今天，中國(guó)的電力需求的趨勢(shì)同計(jì)劃和情景出現(xiàn)了偏差——不是一點(diǎn)點(diǎn)，而是非常大的偏差。電力大量短缺（由于燃料供應(yīng)和裝機(jī)容量的瓶頸）已經(jīng)導(dǎo)致了中國(guó)部分地區(qū)出現(xiàn)供電配給和拉閘限電現(xiàn)象。這無(wú)論在當(dāng)前的五年計(jì)劃中還是在各種情景（例如能源研究所和中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)制定的那些情景）中都是未曾料到的。目前，地方參與者為了保證電力供給，對(duì)電力生產(chǎn)的投資情緒高漲。這些地方參與者的指導(dǎo)原則就是快速、便宜、簡(jiǎn)單，而不是現(xiàn)代、清潔、高效。因此，上面提到的為可獲得的最好的新技術(shù)開(kāi)啟的機(jī)會(huì)，面臨著這樣的危險(xiǎn)：實(shí)際應(yīng)用的將還是很大程度上同現(xiàn)在類似的并且不合標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)。其他部門也是如此：不安全的非法小煤礦數(shù)量上升，低于標(biāo)準(zhǔn)的建筑材料的生產(chǎn)繼續(xù)增加等。所以，不遠(yuǎn)的將來(lái)似乎將和上述規(guī)劃中描述的未來(lái)逐漸分道揚(yáng)鑣�？雌饋�(lái)這些情景研究都不能說(shuō)明近來(lái)發(fā)生的和不遠(yuǎn)的將來(lái)可能發(fā)生的事情之間的聯(lián)系。如果不要求作出任何關(guān)于可能性的定性預(yù)測(cè)，那么這并不必然是個(gè)問(wèn)題。然而，根據(jù)能源研究所和中國(guó)環(huán)境和發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)的說(shuō)法，它們的研究意在為中國(guó)環(huán)境和能源的決策者們提供幫助和信息。如果近來(lái)和當(dāng)前的發(fā)展在這個(gè)早期階段就很快同研究中預(yù)測(cè)到的可能性脫節(jié)，那么這些情景很快就會(huì)失去它們作為忠告的價(jià)值。

　　戰(zhàn)略上的、長(zhǎng)期的指示和政策也許會(huì)被認(rèn)為對(duì)地方利益相關(guān)者需要優(yōu)先考慮的事情（諸如就業(yè)、短期經(jīng)濟(jì)收益或政治收益等）造成不利，在這些情況下，成功的情景制定就需要擴(kuò)大參與者的范圍，而不僅僅局限于中央領(lǐng)導(dǎo)層，以便包含更多的利益群體。有關(guān)中國(guó)未來(lái)的戰(zhàn)略抉擇實(shí)際上并不僅僅由北京的中央政府機(jī)構(gòu)作出。隨著市場(chǎng)改革的推進(jìn)和地方參與者（包括行政部門和工業(yè)部門）對(duì)決策發(fā)揮的影響日益增長(zhǎng)，這種觀點(diǎn)變得日益真實(shí)起來(lái)。而在以前，制定決策一度是中央政治精英和國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的正式特權(quán)。不過(guò)，傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)仍然保留了下來(lái)，等級(jí)制下的共識(shí)這一框架繼續(xù)扮演著重要角色。這就意味著各種重要的利益相關(guān)者之間的觀點(diǎn)分歧仍然被隱藏起來(lái)，同中央政策相背離的行為（如已經(jīng)關(guān)閉的煤礦重新開(kāi)工，或者是建立技術(shù)陳舊的新發(fā)電廠等）經(jīng)常在沒(méi)有經(jīng)過(guò)事先討論、沒(méi)有對(duì)其影響進(jìn)行評(píng)估和沒(méi)有獲得批準(zhǔn)的情況下就能夠得以實(shí)施。

　　如果情景研究能為政策制訂者和制定計(jì)劃的權(quán)力機(jī)構(gòu)提供一些有用的幫助，那么以下兩點(diǎn)就很重要：好好履行它們，同時(shí)這些預(yù)測(cè)表現(xiàn)了可能的未來(lái)。然而，高質(zhì)量的情景本身并不是展開(kāi)實(shí)際的發(fā)展軌跡的關(guān)鍵。斯文森和摩根在分析預(yù)測(cè)以及預(yù)測(cè)在戰(zhàn)略計(jì)劃中扮演的角色時(shí)提出，計(jì)劃過(guò)程可以看作由三個(gè)固定的且同時(shí)進(jìn)行的階段組成：辯論、綜合和期望的普及。他們著重強(qiáng)調(diào)了辯論階段的重要性。在這一階段，需要通過(guò)多方意見(jiàn)的辯論來(lái)保持活力。參與者的觀點(diǎn)和期望間的分歧必須得到認(rèn)識(shí)、承認(rèn)，并允許這些分歧發(fā)生沖突。在斯文森和摩根看來(lái)，這種辯論是第三個(gè)階段的先決條件。在第三階段，對(duì)未來(lái)的期望從宏觀計(jì)劃層次傳遞到子系統(tǒng)（個(gè)人利益主體就在這里作出他們的策略抉擇）的微觀計(jì)劃者身上。不過(guò)這種多元主義與中國(guó)的行政傳統(tǒng)和結(jié)構(gòu)并不一致。因此從這個(gè)角度出發(fā)，中國(guó)政策命令的傳播存在問(wèn)題就不令人驚訝了。

　　結(jié)束語(yǔ)

　　本文的目的在于增強(qiáng)國(guó)際上對(duì)中國(guó)工業(yè)能源使用的現(xiàn)狀和未來(lái)的了解。中國(guó)工業(yè)和能源政策的制訂者們面臨的挑戰(zhàn)在數(shù)量上來(lái)說(shuō)是令人畏懼和獨(dú)一無(wú)二的。不過(guò)在性質(zhì)上，它們同其他國(guó)家和地區(qū)的計(jì)劃領(lǐng)域的挑戰(zhàn)相比，其區(qū)別不如初看上去那么大。

　　作為本文討論基礎(chǔ)的基本思想之一，就是確信需要作出國(guó)際方面的努力，以便為中國(guó)較為持久的工業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。不過(guò)，外國(guó)的利益相關(guān)者應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，他們（在設(shè)計(jì)、操作和結(jié)果方面）的貢獻(xiàn)將受到如下進(jìn)程的影響：他們自身對(duì)參與者、技術(shù)和政策結(jié)果的理解同他們的中國(guó)合作者對(duì)這些因素的理解是如何發(fā)生聯(lián)系的。根據(jù)這些考慮，應(yīng)該對(duì)國(guó)際合作進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇和評(píng)估。下列觀點(diǎn)可以作為思考的出發(fā)點(diǎn)。

　�。�1）中國(guó)可能仍然是一個(gè)威權(quán)國(guó)家，但是這并不意味著中央領(lǐng)導(dǎo)層的政策制定者們是對(duì)實(shí)際上作出的戰(zhàn)略發(fā)展決策產(chǎn)生影響的惟一群體。獨(dú)立行動(dòng)的（地方的）利益相關(guān)者也同樣是影響者之一。這是一個(gè)重要的挑戰(zhàn)。此外，人們還應(yīng)該考慮到一個(gè)事實(shí)，那就是利益的不一致并不僅僅發(fā)生在公共行政部門和工業(yè)之間，它也發(fā)生在中國(guó)各級(jí)行政部門之間和內(nèi)部。

　�。�2）只有在全部利益相關(guān)者范圍內(nèi)了解和說(shuō)明形成立場(chǎng)和作出行動(dòng)的動(dòng)機(jī)，政策工具才可能針對(duì)主要參與者和他們的行為進(jìn)行設(shè)計(jì)。使用激勵(lì)的方法，而不僅僅用命令來(lái)管理工業(yè)能源，這也是另一種重要挑戰(zhàn)。

　�。�3）在解決工業(yè)不可持續(xù)性的緊迫問(wèn)題時(shí)，技術(shù)，即現(xiàn)代技術(shù)在中國(guó)的廣泛應(yīng)用，是那些在中國(guó)和中國(guó)之外部得到認(rèn)可的戰(zhàn)略中的一個(gè)關(guān)鍵部分。然而，對(duì)企業(yè)如何能夠獲得他們所需要的新技術(shù)，人們的期望則有重大差異。試圖把這些差異用概念闡述清楚并彌合這些差異，這種努力和這些差異本身一樣，對(duì)人們而言都是重大的挑戰(zhàn)。

　　一方面，對(duì)中國(guó)工業(yè)可持續(xù)性和能源使用最終擔(dān)負(fù)起責(zé)任的也許還是北京的政治領(lǐng)導(dǎo)層；
另一方面，在努力處理當(dāng)前的不穩(wěn)定形勢(shì)的時(shí)候，對(duì)那些決定實(shí)際操作情況的人和機(jī)構(gòu)，不能僅僅簡(jiǎn)單地對(duì)他們發(fā)表講話，還需要把他們包括進(jìn)來(lái)。這些不同的參與者群體對(duì)本文的標(biāo)題中關(guān)于“誰(shuí)”的問(wèn)題給出了一個(gè)可能的（也是重要的）回答。對(duì)于“如何”的工具部分，則由技術(shù)作出回答，盡管有關(guān)技術(shù)的形態(tài)和使用的觀念上的廣泛分歧使得人們難以對(duì)技術(shù)作出清晰的界定。近來(lái)對(duì)中國(guó)的能源未來(lái)所進(jìn)行的透徹的預(yù)測(cè)研究則回答了標(biāo)題問(wèn)題中“如何”的應(yīng)用部分。不過(guò)仍然存在風(fēng)險(xiǎn)：這些研究在何種程度上理解本文所說(shuō)的工具視角和利益相關(guān)者視角？如果不對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行反思或者質(zhì)疑，那么從這類研究中得出的結(jié)論不會(huì)比進(jìn)行“合適的”政策的選擇來(lái)得更加深刻。

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　　約阿基姆·諾克威斯特，瑞典隆德大學(xué)教師，本文是他提交給北歐中國(guó)研究協(xié)會(huì)第7屆雙年度會(huì)議（2005年6月7—9日在芬蘭赫爾辛基舉行）的論文。文章就中國(guó)工業(yè)能源的使用提出了三種研究視角，即參與者理論、技術(shù)的概念框架與未來(lái)研究，以期更好地理解中國(guó)的決策者和政府機(jī)構(gòu)在試圖改進(jìn)中國(guó)工業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性問(wèn)題時(shí)遇到的困難。

　　「譯者」高燕　中共中央編譯局]

　　來(lái)源：《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2006年第4期

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