提 要：本文提出了機(jī)會—流動論的視角,并用來解釋不同的社會行動者面對勞動力市場轉(zhuǎn)型過程中機(jī)會結(jié)構(gòu)變遷時的反應(yīng),以及不同的流動過程如何影響社會分層秩序的改變。作者利用一項全國性的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),檢驗了中國城市和農(nóng)村中的勞動力進(jìn)入自雇業(yè)的模式,以及這種模式在不同的改革階段是如何變化的,關(guān)注的重點是干部如何應(yīng)對新的市場機(jī)會。對調(diào)查資料的分析表明,改革初期,教育和干部身份在城市中阻礙了人們成為自雇業(yè)者,但是在農(nóng)村中卻并非如此。然而,隨著改革的推進(jìn),城市干部越來越可能成為自雇業(yè)者,也只有那些在改革的晚些階段成為自雇者的人能享有較高的收入優(yōu)勢。本文的結(jié)論部分指出,在研究后社會主義轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中各個社會群體的優(yōu)勢P劣勢的變化時,我們應(yīng)該將勞動者如何獲得社會位置/群體身份的流動過程考慮進(jìn)來。

　　關(guān) 鍵 詞：自雇傭　勞動力市場　社會分層　市場轉(zhuǎn)型

　　私有部門在前國家社會主義國家中的出現(xiàn)和隨后的壯大是其從再分配經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中不可分割的一部分(Bonnell & Gold ,2002) 。東歐自20 世紀(jì)60 年代晚期,中國自70 年代晚期起,市場機(jī)制就逐漸被引入到社會主義再分配經(jīng)濟(jì)之中,以促進(jìn)生產(chǎn)力,提高人們的生活水平。例如,在匈牙利和波蘭,農(nóng)民和工人早就被允許參加一些農(nóng)副業(yè)和私有工商業(yè)活動,以賺取額外的家庭收入(Szelényi ,1988) ;在中國,家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實行釋放出大量的農(nóng)村剩余勞動力,他們中的許多人開始從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的私人經(jīng)營活動(Qian ,2000) 。城市中的個體工商業(yè)與私營企業(yè)也在20 世紀(jì)80 年代變得非�；钴S( Gold ,1991) 。私有部門的興起給勞動力市場中的機(jī)會結(jié)構(gòu)帶來了決定性的影響,導(dǎo)致了再分配制度不斷地被侵蝕。

　　私有部門的出現(xiàn)和發(fā)展在影響改革中的社會分層秩序中起著關(guān)鍵性的作用。近期的一項研究表明,后社會主義(post-socialist) 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中不斷加劇的收入不平等的一個主要來源就是私有自雇活動的利潤(World Bank ,2000 :152 - 154) 。以往對后社會主義時期自雇活動的研究主要集中在兩個方面:一是進(jìn)入自雇活動的模式,即誰會成為自雇業(yè)者;二是從事自雇活動的后果,即自雇業(yè)者與其他群體相比在社會分層的結(jié)果上(如收入) 會怎樣? 在宏觀層次的制度轉(zhuǎn)型與個人之間不平等模式的變化之間(這是研究國家社會主義的比較社會學(xué)家近年來最感興趣的題目) ,勞動力向市場部門的轉(zhuǎn)移過程是一個重要的連接橋梁。

　　盡管對東歐國家和前蘇聯(lián)自雇活動的研究在關(guān)于市場轉(zhuǎn)型的文獻(xiàn)中占有相當(dāng)多的篇幅(Gerber ,2002 ; Hanley ,2000 ; Szelényi ,1988 ; Róna-Tas ,1994) ,而有關(guān)中國在這方面情況的研究則相當(dāng)少。大部分的研究集中在不同群體之間收入分配的變動(如Bian & Logan ,1996 ; Nee ,1996 ; Xie & Hannum ,1996 ; Zhou ,2000) 。值得注意的是,關(guān)于勞動力自身的市場轉(zhuǎn)型與收入不平等的聯(lián)系的分析,鮮有人關(guān)注。然而,這一問題在研究中國收入分配變動中又值得特別關(guān)注,因為中國成功的體制轉(zhuǎn)型道路正是以私有部門的漸進(jìn)而持續(xù)不斷的擴(kuò)展為特征的。

　　在本文中,我提出一個機(jī)會—流動論的視角來闡明不同的社會行動者是如何應(yīng)對隨著市場部門的擴(kuò)張而帶來的機(jī)會結(jié)構(gòu)的變化,以及在市場部門工作的人的組成變化是如何影響后社會主義的分層秩序。通過對1996 年“當(dāng)代中國的生活史和社會變遷”的調(diào)查數(shù)據(jù)分析(Treiman &Walder ,1996) ,首先檢驗進(jìn)入自雇業(yè)模式在中國城市和中國農(nóng)村的背景下有怎樣的不同,然后通過揭示這些進(jìn)入模式上的差異來幫助我們理解中國后社會主義時代的收入不平等模式。

　　一、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的勞動力市場與社會分層

　　本文所說的“自雇活動”( self-employment) 是一個定義寬泛的概念,從字面上理解,與拿工資受雇于人相對,包括在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門為自己工作的所有工作。正如斯坦美茲和萊特(Steinmetz &Wright ,1989 : 979) 所說,“自雇業(yè)者是指那些通過自己的勞動獲取部分或全部的收入,而非出賣自己的勞動給雇主以獲取工資的人”。從概念上講, “自雇業(yè)者”并不等同于“私營企業(yè)主”,但是他們代表了一個很容易辨識的社會群體,因為他們趨近于私營企業(yè)主在經(jīng)營企業(yè)活動中所體現(xiàn)出來的企業(yè)家精神(Aldrich &Waldinger ,1990 ; Gerber ,2001) 。一個自雇者既可以雇傭工人,也可以不雇。在中國,自雇業(yè)者通常包括“個體戶”和“私營企業(yè)主”。

　　前社會主義國家私有部門中自雇業(yè)的發(fā)展帶來了兩個根本性的變化,即在資源分配機(jī)制上的變化和在機(jī)會結(jié)構(gòu)上的變化。首先,由于市場和再分配代表了資源配置的兩種不同的制度邏輯,在再分配經(jīng)濟(jì)中引入市場機(jī)制改變了不同社會位置之間的關(guān)系。例如,直接生產(chǎn)者在經(jīng)濟(jì)報酬的分配方面比再分配者更占優(yōu)勢。其次,市場部門的發(fā)展產(chǎn)生了新的機(jī)會。比如,經(jīng)營私營企業(yè)已經(jīng)成為“國家社會主義社會里除了沿著官僚等級發(fā)展之外的另一條可供選擇的道路”(Nee ,1989a :667) 。

　　這兩個根本性的變化是通過兩個在概念上不同的過程對社會分層發(fā)生影響的。第一個過程是直接的因果效應(yīng):制度變遷直接導(dǎo)致了各個社會位置得到回報的規(guī)則發(fā)生了變化。第二個過程則體現(xiàn)出新的分層秩序可能來源于機(jī)會結(jié)構(gòu)的變化和社會成員隨后向不同社會位置的流動。以前從制度主義視角做出的有關(guān)市場轉(zhuǎn)型的研究,在很大程度上都只是關(guān)注前一個過程。近來這一領(lǐng)域的研究開始越來越強(qiáng)調(diào)后一個過程對后社會主義時期不同分層結(jié)果所起的作用。

　　(一) 制度主義視角:對市場轉(zhuǎn)型理論爭論的再思考和超越

　　市場轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)的一個核心問題就是關(guān)于共產(chǎn)黨干部相對于新的私營企業(yè)主在經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢方面的變化(Szelényi & Kostello ,1996 ;邊燕杰主編,2002) 。由于再分配機(jī)制和市場機(jī)制在資源分配中所偏好的有所不同(Szelényi ,1978) ,一些學(xué)者預(yù)測,在前國家社會主義國家從再分配經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型過程中,將產(chǎn)生一個更有利于直接生產(chǎn)者/私營企業(yè)主而非再分配者的權(quán)力轉(zhuǎn)移過程(Nee ,1989a) 。一些經(jīng)驗證據(jù)支持了這一命題,它們報告說對政治權(quán)力的回報下降了,而對人力資本和私營企業(yè)經(jīng)營活動的回報有所上升。然而,另外一些學(xué)者用相反的經(jīng)驗結(jié)果質(zhì)疑了這一觀點,并提出了一些替代性的解釋,以強(qiáng)調(diào)政治權(quán)力的維續(xù)(power persistence) (Bian &Logan ,1996) 、政治權(quán)力向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換(power conversion) (Rona-Tas ,1994) ,以及政治和市場的同步演化論(co-evolution of politics and markets) (Zhou ,2000) 。

　　盡管有上述不一致,但是參與到這場爭論中的學(xué)者看起來都相信,他們可以基于所觀察到的不同社會群體之間的收入不平等來對社會分層制度機(jī)制的變化做出直接的推論。比如,干部/黨員的優(yōu)勢往往可以歸結(jié)為再分配機(jī)制的作用,而對人力資本和私營企業(yè)經(jīng)營活動的回報的上升則可以歸結(jié)為市場機(jī)制的結(jié)果。然而,根據(jù)觀察到的不平等的模式對背后的因果機(jī)制做出推論是一個邏輯上的跳躍,這樣做必須依賴于許多過度簡單和未經(jīng)檢驗的假設(shè)。因此,如果不全面理解社會成員在不同社會群體之間的流動過程,關(guān)于市場轉(zhuǎn)型結(jié)果的理論爭辯將沒有結(jié)果(Zhou ,2000) 。

　　基于此,近期的研究已經(jīng)開始超越市場轉(zhuǎn)型爭論的框架,試圖解釋在各種具體的制度背景下發(fā)現(xiàn)的不同經(jīng)驗結(jié)果。對政治權(quán)力和人力資本的回報的變化可能被一系列中間變量所解釋,比如工作單位(Wu ,2002 ; Zhou ,2000) 、當(dāng)?shù)卣�府—市場關(guān)系(Parish &Michelson ,1996) 或者替代性的收入來源(Walder ,2002) ,而不是因為市場制度的內(nèi)在特征。因此, “誰贏誰輸”這個問題是一個復(fù)雜的問題,它的答案在很大程度上要視市場和國家之間不同的制度安排而定。

　　在將制度背景具體化之后,以前被引用來支持不同理論命題的經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)就不再相互矛盾了。澤林尼和科斯泰羅(Szelényi & Kostello ,1996) 曾經(jīng)指出,快速擴(kuò)展的市場部門產(chǎn)生了很多新的機(jī)會,而能夠利用這些新的機(jī)會的人將成為贏家。但是,能夠利用這些機(jī)會的人在不同的情境下是不同的。改革早期,當(dāng)進(jìn)入市場的風(fēng)險極高、又不需要很多技術(shù)時,大部分的自雇業(yè)者來源于社會的底層。而當(dāng)私營經(jīng)濟(jì)變得更具合法性,同時市場競爭在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越大時,那些具有人力資本和政治資本的人開始加入到市場活動中去。一些干部就是在這一階段成功地將他們的政治特權(quán)轉(zhuǎn)換為新的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的。另一方面,如魏昂德(Walder ,2003) 所認(rèn)為的那樣,市場改革不僅在私有部門中產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)機(jī)會,它也為公共財產(chǎn)注入了新的價值,從而給那些在公共部門里的干部精英帶來了機(jī)會。不過,在何種程度上這些干部精英可以侵占國有財產(chǎn),要視制度變遷和法律保障的程度而定;而這兩者在不同的國家、不同的改革階段都會有很大的不同。

　　以上研究表明,從再分配到市場這一宏觀的制度變遷對后社會主義時代干部優(yōu)勢的變化并沒有直接的因果作用。相反,這些作用在很大程度上要依賴于一些中間過程。在這些過程中,機(jī)會結(jié)構(gòu)的變化開始受到越來越廣泛的注意�？梢哉f,正是變化了的機(jī)會結(jié)構(gòu)將宏觀的制度變遷和個人間分層結(jié)果方面的差異聯(lián)接起來。

　　(二) 機(jī)會—流動視角

　　雖然學(xué)者們在有關(guān)后社會主義分層的研究中已經(jīng)意識到了機(jī)會結(jié)構(gòu)變化所帶來的影響,但是機(jī)會結(jié)構(gòu)在過去的研究中仍然只是一個很含混的概念,它與社會流動之間的關(guān)系仍然需要研究。倪志偉(Nee ,1989a) 曾正確地指出,市場經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)將改變機(jī)會結(jié)構(gòu),并將使得經(jīng)營私營企業(yè)成為另外一條(向上) 社會流動的道路。然而,他對中國農(nóng)村收入獲得的經(jīng)驗分析僅僅用“從被抽樣的村莊到城市和到市場的空間距離”來測量市場機(jī)會的作用,而沒有直接比較再分配和市場兩種制度之間的機(jī)會結(jié)構(gòu)。

　　在倪志偉所指出的那種二元機(jī)會結(jié)構(gòu)下, “人們可以沿著官僚等級往上爬,也可以嘗試通過市場往上爬”(Szelényi ,1988 :65) 。但問題是,是哪些人留在了官僚等級之中,又是哪些人轉(zhuǎn)向了市場部門? 這一問題對于理解后社會主義社會分層秩序的變遷極其重要。早期的研究發(fā)現(xiàn),在中國農(nóng)村和匈牙利,參與到自雇活動中的主要群體來自于社會等級中的底層(Nee ,1989a ;Szelényi ,1988) ,他們從市場中獲得的利益將削弱共產(chǎn)黨干部的相對優(yōu)勢(Cao &Nee ,2000 ;Nee ,1989a、1996) 。但是,干部并不總是停留在體制內(nèi)的官僚等級之中。在共產(chǎn)主義體制解體之后,匈牙利的干部精英比普通勞動者更可能將自己轉(zhuǎn)化為公司企業(yè)家,并維持他們的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(Rona2Tas ,1994) 。在后蘇聯(lián)的俄羅斯,前共產(chǎn)黨員繼續(xù)享有收入優(yōu)勢———而這些優(yōu)勢很難歸結(jié)于已經(jīng)解體了的社會主義制度(Gerber ,1999) 。

　　最近一些研究明確地將結(jié)構(gòu)變遷包含進(jìn)解釋框架中,以分析后社會主義國家中的各種分層結(jié)果�！敖Y(jié)構(gòu)變遷”( structural change ,社會位置在組成上的變化) 在概念上和“制度變遷”(institutional change ,產(chǎn)權(quán)的變化) 是不同的。在后蘇聯(lián)的俄羅斯,戈伯(Gerber ,2002) 的分析表明,由制度變遷所引致的結(jié)構(gòu)變遷直接影響了社會成員的生活機(jī)會,并由此產(chǎn)生了社會分層方面的各種不同結(jié)果。在中國農(nóng)村, 魏昂德(Walder ,2002) 檢驗了一種特定的結(jié)構(gòu)變遷———當(dāng)?shù)毓蛡騽趧恿Φ臄U(kuò)展———對收入不平等模式的影響。他的研究發(fā)現(xiàn),快速的經(jīng)濟(jì)增長,但不是農(nóng)業(yè)和私營企業(yè),為工薪勞動力市場的發(fā)展創(chuàng)造了機(jī)會;這樣,干部和私營企業(yè)主在收入回報方面的變化,將依賴于雇傭勞動和私營企業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中的相對重要性———而這一相對重要性并不必然與制度轉(zhuǎn)型有關(guān)。

　　在這些結(jié)構(gòu)變遷下,(點擊此處閱讀下一頁)

　　比如具有較高回報的社會位置(如私營企業(yè)主) 增多了,人們可以離開他們以前的位置流動到新的位置上,也可以選擇不離開。要理解不同社會群體之間的不平等是怎樣產(chǎn)生出來的,我們需要詳細(xì)地研究人們向特定位置的流動過程。吳曉剛和謝宇(Wu& Xie ,2003 :429) 則更進(jìn)一步指出,“勞動者是動態(tài)的社會行動者,他們并不是簡單地受市場決定,而是通過積極地尋找他們在勞動力市場上的位置來回應(yīng)市場化的影響”。他們的研究強(qiáng)調(diào)了不同的流動過程對收入分配模式變化的影響,并且質(zhì)疑以前許多學(xué)者在后社會主義分層研究中所采用的制度主義的因果解釋。然而,不同的流動模式作為吳曉剛和謝宇替代性解釋的一個重要的基礎(chǔ),并沒有在他們的分析中得到經(jīng)驗上的證明。

　　在本文中,我明確地把“制度轉(zhuǎn)型如何影響社會分層結(jié)果”這一過程定義為“制度轉(zhuǎn)型怎樣改變勞動力市場上的機(jī)會結(jié)構(gòu),以及個人怎樣通過在不同的社會位置之間流動來應(yīng)對改變了的機(jī)會結(jié)構(gòu)”的過程。從這一角度出發(fā),本文將著重探討其中的一個流動過程,即進(jìn)入到自雇業(yè)。這不僅是因為私有部門在前國家社會主義社會中的出現(xiàn)是由向市場經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型直接造成的,還因為與干部和私營企業(yè)主相關(guān)聯(lián)的收入優(yōu)勢已經(jīng)成為后社會主義分層文獻(xiàn)中最具爭議性的話題之一。

　　二、中國城鄉(xiāng)進(jìn)入自雇業(yè)的模式:假設(shè)

　　私有部門的發(fā)展在中國已經(jīng)走過了很長的路。在中華人民共和國成立后的前30 年,私營經(jīng)濟(jì)基本上是不存在的。1978 年之后,經(jīng)濟(jì)改革使自雇業(yè)和私有部門開始復(fù)蘇。與1989 年之后的東歐和前蘇聯(lián)所推行的激進(jìn)的私有化措施不同,中國的改革者采用漸進(jìn)的方式來擴(kuò)展私有部門,而不是關(guān)閉國有企業(yè)或者對國有企業(yè)進(jìn)行私有化(Qian ,2000) 。政府最初對私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了各種限制。20 世紀(jì)80 年代早期,只有個體戶是合法的。按照規(guī)定,一個個體戶最多只能雇傭8 個工人。在很大程度上私營企業(yè)主直到80 年代中期才得到承認(rèn),他們很多都是從個體戶發(fā)展而來的。私營經(jīng)濟(jì)在1989 - 1991 年間經(jīng)歷了短暫的挫折,在1992 年鄧小平“南巡”之后才得到了新的發(fā)展。私營企業(yè)完全合法化了,它們在中國的經(jīng)濟(jì)增長中所起的作用也越來越大。

　　1985 年,私有部門的工業(yè)產(chǎn)出不到全國總產(chǎn)出的2 %,但是在1997 年,這一數(shù)字上升到了34 %。私有部門中的雇傭勞動力也得到了迅速發(fā)展,從1981 年的只占全國非農(nóng)勞動力總數(shù)的2 %,上升到了1997 年的超過18 %(Garnaut et al . ,2001 ;蘭士勇,2002 ;王秀杰, 2002) 。事實清楚地表明,有越來越多的人利用擴(kuò)展了的市場機(jī)會來獲得社會經(jīng)濟(jì)方面的流動。

　　盡管私有部門的出現(xiàn)在中國為人們打開了一個新的機(jī)會之窗,但它的社會意義對城市居民和農(nóng)村居民而言是不同的。1955 年以來,中國政府在全國實行了戶口登記制度,從而極大地影響了城市和農(nóng)村中的機(jī)會分布。改革之前,農(nóng)村居民在未得到政府允許的情況下是不可以流動到城市的,他們幾乎得不到社會主義國家賦予給城市居民的權(quán)利(Wu & Treiman ,2004) 。即使是村莊和鎮(zhèn)這一級的干部,如果他們沒有城市戶口,也不隸屬于國家的官僚系統(tǒng),因此也不會像普通城市工人那樣擁有一些特權(quán)。

　　改革開始后不久,農(nóng)村的人民公社制基本上被廢除了,但是城市的再分配部門仍然繼續(xù)存在。結(jié)果是,農(nóng)村的自雇活動為那些在社會主義體制下被剝奪了社會經(jīng)濟(jì)機(jī)會的人提供了一個向上流動的主要渠道。賺錢成了農(nóng)村家庭P農(nóng)村居民(包括干部) 減少他們不利社會經(jīng)濟(jì)地位的惟一途徑。在城市,二元機(jī)會結(jié)構(gòu)在勞動力市場上開始逐漸出現(xiàn)。雖然人們的社會保障、福利待遇和政治發(fā)展機(jī)會仍然主要是在國有部門,但是私有部門為城市居民的社會流動也提供了另外一條越來越有吸引力的道路。

　　在這樣不同的機(jī)會結(jié)構(gòu)下,城市和農(nóng)村中的自雇業(yè)者在個人背景方面是不同的。早期的實地調(diào)查發(fā)現(xiàn),農(nóng)村的私營企業(yè)主主要是生產(chǎn)隊干部、留在農(nóng)村的下鄉(xiāng)知青和退伍軍人。這些人比普通農(nóng)民具有更多的人力資本和(或) 政治資本(Nee ,1989b) 。在城市,大部分個體戶和私營企業(yè)主來自于社會邊緣群體,比如農(nóng)民工、失業(yè)青年、下崗工人和退休者。對這些人而言,他們基本沒有什么可以失去的,但通過參與到私營經(jīng)濟(jì)中去,他們可以得到更多(Gold ,1991 ; 李強(qiáng),1993) 。

　　因此我認(rèn)為,進(jìn)入到自雇業(yè)的模式在城市和農(nóng)村是不同的。具體而言,在干部成為自雇業(yè)者方面,我提出如下假設(shè):

　　假設(shè)1 :在城市,干部比非干部更不可能成為自雇業(yè)者,而在農(nóng)村并非如此。

　　城市干部在國有部門中有另外的機(jī)會,而農(nóng)村干部在1978 年之后則沒有這樣的機(jī)會。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)在很大程度上是建立在社會傳統(tǒng)和家庭關(guān)系之上的。在這種情況下,雖然農(nóng)村干部傾向于利用他們的社會資本參與到自雇活動中去,然而隨著農(nóng)村中進(jìn)入自雇業(yè)門檻的降低,他們對市場上的經(jīng)營機(jī)會并沒有完全壟斷。

　　機(jī)會結(jié)構(gòu)不僅在城市和農(nóng)村中有所不同,它還隨著時間的推移而有所變化。在過去的20 年里,中國政府發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的政策在不斷地變化。當(dāng)私營經(jīng)濟(jì)被限制為再分配經(jīng)濟(jì)的補充部分時,參與到自雇活動中去的人主要來源于社會上的邊緣群體,即在城市中沒有什么可以失去的人們。但是,隨著市場取得更多的合法性,而且它在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用越來越大時,作為機(jī)會結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)果,越來越多有能力的人進(jìn)入了市場。

　　在中國,政府主導(dǎo)的市場經(jīng)濟(jì)在1992 年取得了完全的合法性后,從事自雇活動的人就越來越多了。許多干部放棄了他們在城市再分配部門中的職業(yè)機(jī)會,“下�！苯�(jīng)商了(Wu & Xie ,2003) �？紤]到這些變化,我將時間維度引入到進(jìn)入自雇業(yè)的過程中,并檢驗如下假設(shè):

　　假設(shè)2 :盡管城市干部比非干部仍然更不可能成為自雇業(yè)者,但隨著改革的推進(jìn),他們成為自雇業(yè)者的可能性會越來越大。

　　這些不同的轉(zhuǎn)型模式怎樣解釋后社會主義中國的收入分配呢? 吳曉剛和謝宇(Wu & Xie ,2003) 的研究表明,市場部門的較高收入(包括自雇業(yè)者) 僅適用于一部分在改革晚些階段進(jìn)入到市場中的人。而且在這些人當(dāng)中,那些更可能留在國有部門但是卻自愿地放棄他們的利益和優(yōu)勢而進(jìn)入到市場的人,往往獲得更高的收入(Xie &Wu ,2005) 。隨著改革的不斷推進(jìn),城市干部成為自雇業(yè)者中越來越重要的部分,晚些時候進(jìn)入者的高收入可能只是反映了由干部搖身一變的私營企業(yè)主(cadre-converted-entrepreneurs) 的較高經(jīng)濟(jì)收入。為此,我提出了如下關(guān)于收入分配的假設(shè):

　　假設(shè)3 :在改革的晚些時候成為自雇業(yè)者的城市干部,往往獲得比其他群體更高的收入。

　　假設(shè)2 和假設(shè)3 只關(guān)注城市中的轉(zhuǎn)型動力學(xué)及其在收入分配上的結(jié)果。原因有二:第一,二元機(jī)會結(jié)構(gòu)只在城市中存在,這一結(jié)構(gòu)阻礙了勞動者進(jìn)入到自雇業(yè)。第二,城市和農(nóng)村的改革有著不同的發(fā)展途徑。在農(nóng)村,人民公社體系在改革開始后不久即被完全廢除;在城市,雖然再分配部門逐漸縮減,但是直到今天它仍然存在。因此,改革階段對人們進(jìn)入自雇業(yè)的作用,在城市要比在農(nóng)村更為顯著。隨著市場導(dǎo)向的改革不斷深化,城市和農(nóng)村進(jìn)入自雇傭業(yè)的模式可能會趨于一致。因此,在檢驗這兩個假設(shè)方面,對農(nóng)村樣本的分析將會與對城市樣本的分析進(jìn)行比較。

　�。〝�(shù)據(jù)及分析部分具體內(nèi)容見附件）

　　五、總結(jié)和討論

　　20 多年前安徽省鳳陽縣小崗村的貧苦農(nóng)民沒有想到,當(dāng)他們在一紙文書上按下指印,冒著生命危險決定“包產(chǎn)到戶”之時, 他們的英雄舉動竟然寫就了中國歷史上一場偉大變革的第一篇章———農(nóng)村改革中聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實施。研究制度轉(zhuǎn)型對個人生活機(jī)會的影響,我們應(yīng)當(dāng)將利益(interest) 與行動者(agency) 置于這一過程的核心位置,因為,正如迪瑪佐(DiMaggio ,1988) 所指出的:“沒有利益群體的介入,制度永遠(yuǎn)不可能發(fā)展和運作”,而制度的維續(xù)和變遷取決于那些行動(act)和不行動(not act) 的人競爭的結(jié)果。

　　社會學(xué)家對制度主義/結(jié)構(gòu)主義的一般批評同樣適用于關(guān)于社會主義國家市場轉(zhuǎn)型的研究,即他們往往把個人行動者(human agency) 看作是完全被動地受制度和結(jié)構(gòu)的影響與制約,而忽視了制度/結(jié)構(gòu)從何而來的問題。正如布勞(Blau ,1977 :5) 所說的:“社會流動的過程是大部分不同形式的結(jié)構(gòu)變遷里的本質(zhì)要素�！被�于此,本文提出了一個機(jī)會—流動的分析框架,分析了勞動者在中國城市和農(nóng)村以及在不同的改革階段進(jìn)入自雇業(yè)的模式,并將這些模式與中國收入分配模式的變化聯(lián)系起來。本文特別關(guān)注干部在轉(zhuǎn)型過程中的作用,為此提出了三個研究假設(shè),并通過數(shù)據(jù)分析支持了這三個假設(shè)。本文的分析結(jié)果表明,進(jìn)入自雇傭業(yè)的模式在城市和農(nóng)村幾乎完全不同:教育因素在城市中阻礙了勞動者進(jìn)入自雇傭業(yè),而在農(nóng)村則促進(jìn)了這一過程;黨員和干部身份在城市中都顯著地減少了勞動者進(jìn)入自雇業(yè)的可能性,但是在農(nóng)村都對勞動者進(jìn)入自雇業(yè)沒有顯著的影響(假設(shè)1) 。

　　很明顯,中國的轉(zhuǎn)型軌跡為城市的干部提供了越來越多的成為自雇者的機(jī)會。在城市,干部盡管仍然比非干部更不可能進(jìn)入自雇業(yè),但隨著時間的推移,他們越來越可能這么做(假設(shè)2) 。在農(nóng)村,干部是最早抓住企業(yè)經(jīng)營機(jī)會的群體之一。之后,他們看起來沒有了優(yōu)勢。

　　這些在中國不同背景下進(jìn)入自雇業(yè)模式的差異,很好地表明了市場轉(zhuǎn)型的社會結(jié)果和社會過程是多么復(fù)雜。事實上,市場轉(zhuǎn)型爭論的各方都能從復(fù)雜的圖景中找到一些證據(jù)來支持他們各自的觀點。比如,上述在農(nóng)村地區(qū)的轉(zhuǎn)型畫面與市場轉(zhuǎn)型論相一致:人力資本(教育)增加了人們進(jìn)入自雇業(yè)的機(jī)會,而政治特征則對獲得有利的市場機(jī)會沒有顯著的作用(Nee ,1989a) 。然而,當(dāng)我們跳出農(nóng)村這一背景,卻發(fā)現(xiàn)在城市中并不是這樣。盡管城市干部仍然比非干部更不可能成為自雇業(yè)者,但他們在改革的晚些階段越來越可能這樣做。這與羅納塔斯(Róna-Tas ,1994) 所發(fā)現(xiàn)的且仍在進(jìn)行的“權(quán)力轉(zhuǎn)型”過程相一致。

　　在我看來,這些爭議并非來自于從不同途徑得到的經(jīng)驗結(jié)果,而是來自于學(xué)者們?yōu)榱死斫膺@些經(jīng)驗結(jié)果而采用的理論框架。如果從中國農(nóng)村得到關(guān)于“干部與群眾在成為私營企業(yè)家方面沒有顯著差別”(Nee ,1989a) 的結(jié)果反映了市場化的作用,那么在城市中“干部比群眾更不可能成為私營企業(yè)家”這一發(fā)現(xiàn),就會在同樣一個解釋框架下成為問題,因為再分配權(quán)力理應(yīng)在城市更為盛行。另一方面,我們所觀察到的干部企業(yè)家的收入優(yōu)勢可能并不一定來自于他們過去所擁有的權(quán)力,而可能只是反映了自我選擇(self-selection) 的作用(Gerber ,1999 ; Xie & Wu ,2005) 。

　　因此,我強(qiáng)調(diào)機(jī)會結(jié)構(gòu)的變遷和個人的選擇性流動,是宏觀制度轉(zhuǎn)型和社會分層結(jié)果變化之間的一個中間過程,而不是簡單地假設(shè)說,制度本身對分層結(jié)果具有內(nèi)在的作用。市場轉(zhuǎn)型的結(jié)果將依賴于擴(kuò)大了的市場部門怎樣改變不同社會行動者所面對的機(jī)會結(jié)構(gòu),以及社會行動者如何回應(yīng)勞動力市場上的變化。本文的分析表明,那些能夠在變化了的結(jié)構(gòu)里將自己更好定位的人將勝出。他們將重新確定自己的優(yōu)勢,并重新建構(gòu)新的社會秩序。

　　最后需要指出的是:第一,自雇業(yè)者在本文中被定義得很寬泛,特別是在城市和農(nóng)村的背景下,它可能包括非常具有異質(zhì)性的活動。因此,進(jìn)一步的分析需要有更為細(xì)致的分類,來討論向自雇業(yè)流動的社會經(jīng)濟(jì)涵義(見Wu , 2006) 。第二,由于數(shù)據(jù)的關(guān)系,中國自20 世紀(jì)90 年代中期以來在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面的一些重大變化并沒有在本文的分析中反映出來。比如,農(nóng)村集體部門的干部/管理者現(xiàn)在可以合法地將自己轉(zhuǎn)換為私營企業(yè)主(Li & Rozelle ,2003) ,城市中的干部現(xiàn)在也可能以非法的手段侵吞國有財產(chǎn)來建立他們自己的企業(yè)(Walder ,2003) 。另外,國有企業(yè)的進(jìn)一步改革也導(dǎo)致了大量下崗工人和失業(yè)率的上升,從而迫使一些工人從事小規(guī)模的自雇活動以謀生計。在那些情況下,自雇業(yè)可能只是“一個窮人的避難所”, 而不是“一條通往財富的道路”(Hanley ,2000) ;機(jī)會結(jié)構(gòu)和流動機(jī)制也可能會相應(yīng)地發(fā)生變化。所以,以后的研究需要將正在變化的機(jī)會結(jié)構(gòu)和一些具體的變量聯(lián)系起來,以進(jìn)一步檢驗本文所提出的“機(jī)會—流動”命題。

　　《社會學(xué)研究》2006年第6期

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