摘要：本文用中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)展和修正了劉易斯模型，并以之作為分析框架，描述了改革開(kāi)放期間中國(guó)特色的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，揭示了改革開(kāi)放的制度變革效應(yīng)，如何通過(guò)人口紅利的利用、比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮、全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)和參與經(jīng)濟(jì)全球化，促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。本文還通過(guò)觀察勞動(dòng)力供給和需求的最新變化，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)做出預(yù)測(cè)，分析了在這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)之際，制度創(chuàng)新和政策調(diào)整將面臨哪些挑戰(zhàn)，以保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。

　　作者：蔡昉，1956年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所研究員

　　在認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般規(guī)律的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段做出判斷，揭示特定國(guó)家在特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，特別是具有轉(zhuǎn)折意義的特征，是理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，從而形成具有方向性和針對(duì)性的政策思路的關(guān)鍵。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性變化中，呈現(xiàn)出了一系列具有長(zhǎng)期影響的階段性特征。這些階段性變化特征的主要環(huán)節(jié)是：人口轉(zhuǎn)變顯現(xiàn)出它長(zhǎng)期隱藏的經(jīng)濟(jì)含義，即通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)豐裕程度的影響，正在耗竭著長(zhǎng)期以來(lái)所依賴的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉——單純的勞動(dòng)和資本投入，并且相應(yīng)地創(chuàng)造了調(diào)整城鄉(xiāng)關(guān)系、改善收入分配狀況和加快勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化的條件。由于這個(gè)正在發(fā)生的變化是個(gè)雙刃劍，既可以成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)邁向一個(gè)新階梯的催化劑，也可能使中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入一個(gè)均衡陷阱，因此，只有科學(xué)地認(rèn)識(shí)這個(gè)新階段，才能最大限度地將其轉(zhuǎn)化為對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極因素。本文用中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)修正和發(fā)展了劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型，并以此作為分析框架，剖析中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的階段性變化及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和制度創(chuàng)新的含義，進(jìn)而提出相應(yīng)的政策建議。

　　一、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展含義

　　劉易斯（Lewis ，1954）在研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)時(shí)，舍棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)力不是無(wú)限供給的假設(shè)，把一個(gè)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)區(qū)分為兩個(gè)部門(mén)，我們這里將其分別稱作“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)”和“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)”[1].在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)中，相對(duì)于資本和自然資源來(lái)說(shuō)，人口眾多從而勞動(dòng)力供給是無(wú)限的�；蛘哒f(shuō)，在這個(gè)部門(mén)中，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力十分低下。由于這個(gè)部門(mén)的存在，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)在增長(zhǎng)和擴(kuò)大的過(guò)程中，可以用不變的工資水平不受限制地獲得所需要的勞動(dòng)力供給。因此，在這樣一個(gè)增長(zhǎng)模型中，制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的惟一因素是資本的積累。按照劉易斯和羅斯托（2001，第8頁(yè)）的說(shuō)法，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心就是如何在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)持續(xù)實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定水平的儲(chǔ)蓄率或投資率。因此，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)就呈現(xiàn)一種二元經(jīng)濟(jì)格局，一方面是以維持生計(jì)的工資源源不斷地提供勞動(dòng)力的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)，另一方面是由積累率制約的不斷擴(kuò)張的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)。直到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)的發(fā)展把傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的剩余勞動(dòng)力吸收殆盡，二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才逐步被合成為一體化的和均衡的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，剩余勞動(dòng)力被吸收完的這個(gè)時(shí)點(diǎn)，被稱為劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身是這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)的根本原因。

　　研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流理論，不僅認(rèn)為先行的發(fā)達(dá)國(guó)家不具有二元經(jīng)濟(jì)的特征，而且也主要從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)出發(fā)，探討新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的成功發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，因此，二元經(jīng)濟(jì)理論模型長(zhǎng)期以來(lái)并沒(méi)有被廣泛地應(yīng)用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象（Ranis ，2004），關(guān)于從勞動(dòng)力無(wú)限供給向勞動(dòng)力短缺的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的研究更是乏善可陳。盡管如此，無(wú)論是通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)還是通過(guò)直接的觀察，我們?nèi)匀豢梢詺w納出伴隨著劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的若干標(biāo)識(shí)性變化。下面，我們分別闡述作為轉(zhuǎn)折原因和結(jié)果的兩個(gè)基本標(biāo)識(shí)。

　　首先，人口出生率下降引起的人口轉(zhuǎn)變過(guò)程的完成。人口轉(zhuǎn)變從“高出生率、高死亡率、低增長(zhǎng)率”階段轉(zhuǎn)變到“高出生率、低死亡率、高增長(zhǎng)率”階段，是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)勞動(dòng)力剩余，從而二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展中勞動(dòng)力無(wú)限供給特征的主要源泉。也就是說(shuō)，在健康和衛(wèi)生水平的改善導(dǎo)致了死亡率大幅度下降的同時(shí)，生育率下降的反應(yīng)要滯后很多，造成人口增長(zhǎng)率提高。在許多發(fā)展中國(guó)家，生育率和人口出生率長(zhǎng)期處于很高的水平。但是，人口轉(zhuǎn)變的規(guī)律表明，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展水平的進(jìn)一步提高，人們生育觀念和生育行為開(kāi)始發(fā)生改變，“高出生率、低死亡率、高增長(zhǎng)率”則進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?yōu)椤暗统錾�率、低死亡率、低增長(zhǎng)率”。這時(shí)，作為無(wú)限勞動(dòng)力供給的一個(gè)源泉，人口因素不再助長(zhǎng)勞動(dòng)力供給的增長(zhǎng)。劉易斯（1989）本人就曾經(jīng)根據(jù)人口轉(zhuǎn)變的這種變化，對(duì)日本經(jīng)濟(jì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的來(lái)臨時(shí)間進(jìn)行過(guò)預(yù)測(cè)。

　　其次，勞動(dòng)力短缺促成的勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化水平提高。劉易斯式的二元經(jīng)濟(jì)理論范式，表面上是對(duì)性質(zhì)不同的兩個(gè)部門(mén)的劃分，實(shí)際上，從經(jīng)濟(jì)邏輯上更主要的是反映勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割狀態(tài)（Fields，2004）。雖然勞動(dòng)力從傳統(tǒng)部門(mén)向現(xiàn)代部門(mén)的遷移，是二元經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)志性現(xiàn)象（Todaro，1969），但是，由于在前一部門(mén)存在的勞動(dòng)力供給的無(wú)限性，從而勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力極其低下和工資具有的分享特征，以及在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)工會(huì)和政府政策的作用，兩個(gè)部門(mén)的勞動(dòng)力市場(chǎng)是分割的。勞動(dòng)力市場(chǎng)從分割到一體化的變化，產(chǎn)生于農(nóng)業(yè)中工資增長(zhǎng)率的相對(duì)提高。農(nóng)業(yè)作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的代表性部門(mén)，也作為以不變工資率為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)源源不斷提供勞動(dòng)力的基礎(chǔ)部門(mén)，在二元經(jīng)濟(jì)條件下，工資水平長(zhǎng)期處于生存水平。當(dāng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)的擴(kuò)大把農(nóng)業(yè)中剩余勞動(dòng)力吸收殆盡時(shí)，如果前者繼續(xù)產(chǎn)生對(duì)勞動(dòng)力的需求，工資則必須上漲，相應(yīng)地引起農(nóng)業(yè)中工資水平的提高。由此引起的一個(gè)現(xiàn)象則是，農(nóng)業(yè)工資與生產(chǎn)率的關(guān)系越來(lái)越符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論預(yù)期（有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)論證，請(qǐng)參見(jiàn)Watanabe，1994）。

　　二、中國(guó)特色的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　從農(nóng)業(yè)中存在大量剩余勞動(dòng)力、城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)處于制度性分割狀態(tài)，以及因此形成的農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力工資水平長(zhǎng)期停滯等特征來(lái)觀察，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也可以被定義為一個(gè)劉易斯式的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型。但是，與典型的劉易斯模式相比，中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又有其顯著的特色，表現(xiàn)為改革開(kāi)放之前，二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)又是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)式的增長(zhǎng)；
而在改革開(kāi)放時(shí)期，二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展是與經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌相伴隨的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，雖然農(nóng)業(yè)中存在著大量的剩余勞動(dòng)力，統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、人民公社和戶籍政策等制度安排，卻阻止了勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間和工農(nóng)業(yè)之間的流動(dòng)，微觀激勵(lì)機(jī)制上的嚴(yán)重缺陷和資源配置上的無(wú)效率，導(dǎo)致計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然實(shí)現(xiàn)了一定的增長(zhǎng)率，卻沒(méi)有生產(chǎn)率的提高，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)甚至是負(fù)數(shù)（帕金斯，2005）。經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開(kāi)放推動(dòng)了中國(guó)的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在1978-2004年期間，中國(guó)GDP 以年平均接近10%的速度增長(zhǎng)。與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在這個(gè)期間也開(kāi)始具有了二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征。我們可以通過(guò)考察與改革開(kāi)放效應(yīng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素，來(lái)描述一個(gè)中國(guó)特色的轉(zhuǎn)軌中的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　首先，轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)充分利用了人口紅利。在整個(gè)改革期間，勞動(dòng)年齡人口的數(shù)量持續(xù)增加，比重不斷上升，因而人口撫養(yǎng)比相應(yīng)下降。這種人口結(jié)構(gòu)特征，一方面保證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中勞動(dòng)力的充分供給，另一方面提高了資本積累率。由此形成的這種人口紅利，通過(guò)資源配置機(jī)制的改革得以釋放，并且通過(guò)中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程而作為比較優(yōu)勢(shì)得以實(shí)現(xiàn)，從而延緩了資本報(bào)酬遞減的過(guò)程，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了額外的源泉。計(jì)量表明，如果用人口撫養(yǎng)比作為人口結(jié)構(gòu)所具有生產(chǎn)性的代理指標(biāo)的話，改革期間總撫養(yǎng)比的下降對(duì)人均GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為27%（王德文等，2004）。人口紅利得到充分利用的一個(gè)突出的表現(xiàn)，是農(nóng)村勞動(dòng)力持續(xù)大規(guī)模地向城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)勞動(dòng)力成本保持相對(duì)低廉。這個(gè)過(guò)程表現(xiàn)出鮮明的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征，工業(yè)化過(guò)程所需要的勞動(dòng)力供給得到充分保障，同時(shí)，勞動(dòng)者收入水平的提高主要是通過(guò)就業(yè)面的擴(kuò)大，而不是通過(guò)工資水平的上漲實(shí)現(xiàn)的。

　　從表1中，我們可以觀察到農(nóng)村外出打工勞動(dòng)力的規(guī)模不斷擴(kuò)大，2004年超過(guò)1億人[2].根據(jù)2001年和2005年對(duì)城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上農(nóng)民工的兩次調(diào)查[3]，我們得到了這兩個(gè)年份城市農(nóng)民工的平均年工資分別為12894元和16578元。利用這兩個(gè)工資水平，我們可以估計(jì)出兩組農(nóng)民工工資變化的情形。第一種情形是按照一些學(xué)者的觀點(diǎn)，假設(shè)在1997-2004年期間工資水平?jīng)]有發(fā)生變化[4].第二種情形是按照我們實(shí)際觀察的結(jié)果，假設(shè)農(nóng)民工工資是逐年提高的，并按照調(diào)查得到的2001-2005年期間的工資變化率推算各年的農(nóng)民工平均工資水平。從農(nóng)民工的工資水平變化趨勢(shì)看，要么是假設(shè)沒(méi)有提高，而在假設(shè)有所提高的情況下，其增長(zhǎng)速度并不是很快。然而，用上述兩個(gè)工資水平乘以農(nóng)村外出勞動(dòng)力的總量，我們可以獲得兩組農(nóng)民工外出打工總收入，即表中“打工收入（I ）”和“打工收入（II）”，2004年為13229億元到15980億元之間。這個(gè)事實(shí)的另一個(gè)側(cè)面，則是農(nóng)民家庭純收入中，工資性收入的比重不斷提高。2003年以后這個(gè)比重沒(méi)有再上升，顯然是糧食直接補(bǔ)貼政策以及其他減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)政策的效果所致。

　　其次，轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)得益于全要素生產(chǎn)率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率的提高。全要素生產(chǎn)率通常反映產(chǎn)出增長(zhǎng)中不能為生產(chǎn)要素的投入所解釋的部分，包括來(lái)自微觀技術(shù)效率改進(jìn)和來(lái)自資源配置效率改進(jìn)兩個(gè)組成部分。經(jīng)濟(jì)改革不僅通過(guò)在微觀經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)改善激勵(lì)機(jī)制，提高了技術(shù)效率，還通過(guò)生產(chǎn)要素市場(chǎng)的發(fā)育，特別是勞動(dòng)力的流動(dòng)，獲得了資源重新配置效應(yīng)。已有的許多研究（如帕金斯，2005；
Wu，2003），都證明了改革以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的改進(jìn)，以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)率的提高。還有研究具體估計(jì)了不同因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，并且把全要素生產(chǎn)率分解為資源重新配置效率改進(jìn)和微觀技術(shù)效率改進(jìn)兩種效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)前者對(duì)1978-1989年期間GDP 增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)率為21%，而后者只有3%（蔡昉、王德文，1999）。顯而易見(jiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率的提高，是在具有勞動(dòng)力無(wú)限供給特征的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。

　　第三，對(duì)外開(kāi)放為中國(guó)提供了發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)全球化的總趨勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易的空前發(fā)展。中國(guó)在勞動(dòng)力的質(zhì)量和價(jià)格上體現(xiàn)出來(lái)的資源比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)確立了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位而得到發(fā)揮。在改革開(kāi)放的近30年中，在世界貿(mào)易總量迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易以更快的速度增長(zhǎng)。例如，中國(guó)商品進(jìn)出口總量占世界貿(mào)易的份額，分別從20世紀(jì)80年代初的1%強(qiáng)，以翻幾番的速度提高到2004年的6%以上。此外，資本在世界范圍的流動(dòng)與配置，為中國(guó)提供了來(lái)自外部的更有效率的資源配置能力。在引進(jìn)外商直接投資的早期階段，資金不足仍然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要制約。因此，那個(gè)時(shí)期的外資具有填補(bǔ)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄缺口和外匯缺口的效果。隨著國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率的迅速提高，以及相應(yīng)而來(lái)的資金滿足程度的提高，引進(jìn)外資的速度不僅沒(méi)有放慢，反而呈加速趨勢(shì)。在中國(guó)發(fā)展到20世紀(jì)90年代后期以來(lái)的階段上，引進(jìn)外資主要不再是填補(bǔ)資金不足，而歸根結(jié)底就是利用國(guó)際投資者的資源配置能力。

　　三、發(fā)展階段性特征與轉(zhuǎn)折點(diǎn)

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)在改革時(shí)期之所以能夠充分獲得人口紅利，除了改革開(kāi)放創(chuàng)造了必要的制度環(huán)境之外，還在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和計(jì)劃生育政策促成了人口轉(zhuǎn)變的提前完成。通常，在人口再生產(chǎn)類型從“高出生率、高死亡率、低增長(zhǎng)率”階段，經(jīng)由“高出生率、低死亡率、高增長(zhǎng)率”階段向“低出生率、低死亡率、低增長(zhǎng)率”階段轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，由于出生率和死亡率下降在時(shí)間上具有繼起性和時(shí)間差，相應(yīng)形成人口年齡結(jié)構(gòu)變化的三個(gè)階段。這三個(gè)階段分別具有少年兒童撫養(yǎng)比高、勞動(dòng)年齡人口比重高和老年撫養(yǎng)比高的特征（Williamson，1997）。具體來(lái)說(shuō)，在死亡率下降與出生率下降的時(shí)滯期間，人口的自然增長(zhǎng)率處于上升期，需要撫養(yǎng)的少兒人口比例相應(yīng)提高。隨著生育率下降，經(jīng)過(guò)一個(gè)時(shí)間差即大約20年的時(shí)間，勞動(dòng)年齡人口所占比例開(kāi)始上升。生育率的進(jìn)一步下降導(dǎo)致人口增長(zhǎng)率趨于降低，隨后逐漸開(kāi)始人口老齡化。由此分別形成人口自然增長(zhǎng)率和勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)率先上升后下降兩條繼起的變化曲線。

　　利用歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)結(jié)果，我們可以完整地觀察到這個(gè)人口轉(zhuǎn)變?cè)谥袊?guó)的變化過(guò)程和趨勢(shì)。如圖1顯示，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　繼人口自然增長(zhǎng)率從20世紀(jì)60年代中期開(kāi)始持續(xù)下降之后，勞動(dòng)年齡人口的增長(zhǎng)率從80年代也開(kāi)始了下降的過(guò)程，并且在本世紀(jì)以來(lái)下降速度明顯加快，預(yù)計(jì)在2017年左右停止增長(zhǎng)。如果我們把勞動(dòng)年齡人口看作了勞動(dòng)力供給的基礎(chǔ)的話，上述趨勢(shì)也就意味著在經(jīng)歷了一個(gè)中國(guó)特色的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段之后，勞動(dòng)力無(wú)限供給的特征正在消失，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)已經(jīng)初見(jiàn)端倪。2004年開(kāi)始出現(xiàn)的以“民工荒”為表現(xiàn)形式的勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象，已經(jīng)從沿海地區(qū)蔓延到中部地區(qū)甚至勞動(dòng)力輸出省份，并且推動(dòng)了普通勞動(dòng)力工資的上漲。與此同時(shí)，城市失業(yè)率攀升和勞動(dòng)參與率下降的趨勢(shì)也得到遏止（蔡昉、王美艷，2006）。這些都是可以印證上述判斷的一些勞動(dòng)力市場(chǎng)變化征兆。

　　資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（歷年）；
United Nations（2005），World Population Prospects：the 2004Revision，United Nations PopulationDivision，Department of Economic and Social Affairs /United NationsPopulation Division.

　　把對(duì)勞動(dòng)力需求和供給的預(yù)測(cè)結(jié)合起來(lái)觀察，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)的征兆則更加明顯。為了做一個(gè)簡(jiǎn)單的預(yù)測(cè)，我們可以對(duì)“十一五”期間的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)及其就業(yè)彈性做出不同的假設(shè)。首先，對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率分別做出8%（低增長(zhǎng)率）、9%（中增長(zhǎng)率）和10%（高增長(zhǎng)率）三種假設(shè)。其次，對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性分別按照1991-2003年平均水平做出0.297的高彈性假設(shè)，以及比該平均值低半個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的低彈性假設(shè)0.230.非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新增勞動(dòng)力需求，將是這幾個(gè)假設(shè)值的組合。與勞動(dòng)年齡人口總量預(yù)測(cè)值對(duì)比，我們可以看到，在設(shè)定的高位非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率和高位非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)彈性的情況下，從2004年開(kāi)始，新增勞動(dòng)年齡人口數(shù)將持續(xù)低于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力需求量，而且兩者差距逐年擴(kuò)大。在其他各種假設(shè)的情況下，在2010年之前，也分別出現(xiàn)新增勞動(dòng)力數(shù)量低于勞動(dòng)力需求數(shù)量的情況（蔡昉，2006）。

　　四、制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性

　　正如在第一部分討論過(guò)的，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)不僅是對(duì)發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力無(wú)限供給特征消失的一個(gè)時(shí)點(diǎn)的表達(dá)，其背后更具有豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)展含義。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)處于一種二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，勞動(dòng)力無(wú)限供給更是其典型特征。換句話說(shuō)，無(wú)論是政府的政策制定和制度安排，還是企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織選擇和技術(shù)選擇，或者整體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成，都是在這種結(jié)構(gòu)特征下進(jìn)行的。一旦劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)，勞動(dòng)力無(wú)限供給特征逐漸消失，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入一個(gè)人們以往并不熟悉的發(fā)展環(huán)境。如何在這種變化了的環(huán)境下保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，完成從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，需要進(jìn)行一系列制度創(chuàng)新。下面，我們依次討論在劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)之際，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的挑戰(zhàn)和需要進(jìn)行的制度調(diào)整。

　　首先，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的，以獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉。新古典增長(zhǎng)理論預(yù)期在勞動(dòng)力供給有限，從而存在資本報(bào)酬遞減現(xiàn)象的條件下，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性必然要求技術(shù)進(jìn)步引起的全要素生產(chǎn)率的提高（Solow ，1956）。歷史上，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)雖然取得過(guò)出人意料的高速增長(zhǎng)績(jī)效，但是，這種單純依靠資本和勞動(dòng)力投入的增長(zhǎng)方式，最終沒(méi)有能夠經(jīng)得住時(shí)間的考驗(yàn)。因此，當(dāng)亞洲四小龍創(chuàng)造了高速增長(zhǎng)的“東亞奇跡”時(shí)，遭到了眾多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的質(zhì)疑，并斷定了其增長(zhǎng)的不可持續(xù)性（如Young ，1992；
Krugman ，1994）。但是，他們忽略了東亞經(jīng)濟(jì)由于成功實(shí)現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)變，在不存在其他制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸因素的條件下，勞動(dòng)力供給不僅沒(méi)有構(gòu)成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約，反而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一個(gè)額外的源泉，并使出現(xiàn)資本報(bào)酬遞減的時(shí)間向后延緩[5].而隨著這些經(jīng)濟(jì)體迎來(lái)它們?cè)鲩L(zhǎng)的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，其生產(chǎn)率提高的速度明顯加快，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率逐漸加大（Bhagwati，1996），最終實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)方式從主要依靠資本和勞動(dòng)投入，到依靠生產(chǎn)率提高的轉(zhuǎn)變。

　　中國(guó)的全要素生產(chǎn)率及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)，在經(jīng)歷了改革后一段時(shí)期從負(fù)到正的提高之后，20世紀(jì)90年代以來(lái)表現(xiàn)并不理想。例如，一項(xiàng)研究顯示，1979-1995年期間全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為4.63%，1996-2001年期間下降到只有0.60%（鄭京海、胡鞍鋼2004）。另一項(xiàng)研究表明，1978-1993年期間，中國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率為7.0%，其中，因全要素生產(chǎn)率提高做出的貢獻(xiàn)超過(guò)1/2，其他部分的貢獻(xiàn)來(lái)自資本-勞動(dòng)比率的提高。而在1993-2004年期間，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高速度為7.8%，其中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)只有1/3，來(lái)自資本-勞動(dòng)比率提高的貢獻(xiàn)明顯提高（Kuiijs and Wang ，2005）。出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，與當(dāng)年亞洲四小龍最初生產(chǎn)率沒(méi)有提高的理由十分相象，即由于人口紅利的存在，勞動(dòng)力數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)格具有明顯的優(yōu)勢(shì)，并得以形成和保持很高的儲(chǔ)蓄水平和資本積累率，使得這種主要依靠投入的增長(zhǎng)方式足以支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。然而，隨著劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)，傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式賴以作用的條件就發(fā)生了變化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向主要依靠生產(chǎn)率提高的轉(zhuǎn)變迫在眉睫。

　　其次，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)要求形成一個(gè)新的收入分配模式。庫(kù)茲涅茨（Kuznets ，1955）假設(shè)存在著一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入分配關(guān)系的倒U 字型曲線。雖然有眾多的實(shí)證反例，收入分配狀況在時(shí)間上呈現(xiàn)一定的變化軌跡的確是事實(shí)，而且在很多情況下存在著與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)聯(lián)。既然都是關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特征描述，庫(kù)茲涅茨關(guān)于收入不平等先上升后下降的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，與劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)之間也必然存在著一定的邏輯聯(lián)系。從理論上講，一旦勞動(dòng)力無(wú)限供給的特征消失，勞動(dòng)力市場(chǎng)的一體化程度相應(yīng)提高，在新的勞動(dòng)力供求關(guān)系下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)普通勞動(dòng)者即原來(lái)的低收入群體的需求擴(kuò)大，導(dǎo)致其工資水平相對(duì)于其他群體提高更快，其結(jié)果則是社會(huì)收入的不平等程度降低（Freeman ，1993；
Fields ，2004）。從實(shí)證角度講，庫(kù)茲涅茨觀察到自20世紀(jì)20年代開(kāi)始，在西方主要工業(yè)化國(guó)家，主要由于低收入群體收入份額提高，導(dǎo)致收入不平等程度的降低（Kuznets ，1955）。

　　在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)發(fā)育的較低階段上，資本是相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素，而勞動(dòng)力是相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素。因此，資本要素的市場(chǎng)回報(bào)相對(duì)高，勞動(dòng)力的市場(chǎng)回報(bào)則相對(duì)低，社會(huì)收入通常有利于資本的所有者，而不利于勞動(dòng)力的所有者。一個(gè)社會(huì)的收入分配狀況受到收入分配的構(gòu)成方式的影響。如果我們把社會(huì)收入劃分為資本要素收入和勞動(dòng)要素收入兩個(gè)部分的話，前者對(duì)于收入不平等的貢獻(xiàn)大于后者。如果資本收入在全部收入分配中的份額比較大，就會(huì)形成較大的收入不平等。相反，如果工資收入在全部收入分配中的份額比較大，則具有縮小收入差距的效果。在勞動(dòng)力無(wú)限供給特征消失、資本的相對(duì)稀缺程度相應(yīng)下降，從而一個(gè)社會(huì)的就業(yè)更加充分的條件下，在全部收入分配中，勞動(dòng)工資的收入份額就比較高，資本收入份額則相對(duì)降低，整個(gè)社會(huì)的收入分配傾向于更加平等。但是，這種變化并不會(huì)自然而然地發(fā)生，而是有賴于社會(huì)能否順應(yīng)發(fā)展階段的要求，創(chuàng)造一個(gè)充分就業(yè)的環(huán)境。

　　第三，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)提出了一系列新的制度需求。許多國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都表明，社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策和政府參與其中的制度安排，對(duì)于社會(huì)各階層之間的利益分配結(jié)果有直接的影響（Krugman ，2006），而影響利益分配格局的政策和制度安排又是特定發(fā)展階段的產(chǎn)物。勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期供求關(guān)系的變化，相應(yīng)地帶來(lái)不同群體對(duì)政策影響力的方式，從少數(shù)人占主導(dǎo)的“數(shù)量悖論”到多數(shù)人發(fā)揮作用的“供求法則”的轉(zhuǎn)變（Olson ，1985；
Anderson ，1995），從而一系列利益格局的均衡也發(fā)生變化。這種變化的內(nèi)容涉及不同社會(huì)階層影響政府政策和制度安排的相對(duì)談判地位，以及由此引起的城鄉(xiāng)之間資源流動(dòng)關(guān)系、不同收入群體之間的分配關(guān)系、勞動(dòng)力市場(chǎng)上雇傭勞動(dòng)者與雇主之間的關(guān)系等諸方面。

　　在中國(guó)特色的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)特征的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，引起勞動(dòng)力從農(nóng)村到城市的大規(guī)模流動(dòng)，為前者提供了源源不斷的低成本勞動(dòng)力供給。由于勞動(dòng)力供給的無(wú)限性，轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力既不具有影響工資決定的集體談判權(quán)，也無(wú)從影響地方政府的勞動(dòng)力市場(chǎng)政策。因此，在這個(gè)發(fā)展階段上，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移面臨著一系列的制度性障礙。其中，最根本的制度安排是把城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)割裂開(kāi)的戶籍制度。由于這些制度性障礙的存在，地方政府往往把城市的就業(yè)壓力歸咎于外來(lái)勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)，從而人為控制著城市勞動(dòng)力市場(chǎng)的開(kāi)放程度，形成排斥外來(lái)勞動(dòng)力的周期性政策傾向（蔡昉等，2003）。每當(dāng)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力遇到系統(tǒng)性政策阻撓時(shí)，他們只好退回到農(nóng)村的承包土地或其他家庭經(jīng)營(yíng)上面，而農(nóng)業(yè)和農(nóng)村家庭經(jīng)濟(jì)則周期性地執(zhí)行剩余勞動(dòng)力蓄水池的功能。這種中國(guó)特色的“工資分享制”導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的臨時(shí)性、農(nóng)戶收入的不穩(wěn)定，以及城鄉(xiāng)收入差距的持續(xù)存在。在勞動(dòng)力供求關(guān)系發(fā)生變化的情況下，解決這些問(wèn)題的條件已經(jīng)具備。在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史上，系統(tǒng)性的勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象的出現(xiàn)，通常都成為改善勞資關(guān)系、縮小收入差距、政府立法和社會(huì)政策轉(zhuǎn)向有利于普通勞動(dòng)者階層的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。但是，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也表明，如果政府的政策不能順應(yīng)發(fā)展階段變化的要求做出正確的調(diào)整，二元經(jīng)濟(jì)條件下形成的對(duì)普通勞動(dòng)者的歧視性制度安排繼續(xù)存在下去，將會(huì)引起勞動(dòng)者階層的嚴(yán)重不滿，進(jìn)而導(dǎo)致劇烈的社會(huì)沖突[6].

　　五、結(jié)語(yǔ)

　　改革開(kāi)放時(shí)期中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是通過(guò)一種有自身特色的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)的。一方面，各種有利的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素被充分地加以利用，創(chuàng)造了持續(xù)近30年的高速增長(zhǎng)奇跡。另一方面，特定的發(fā)展時(shí)期所具有的勞動(dòng)力無(wú)限供給特征，也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)]有實(shí)現(xiàn)從主要依靠常規(guī)生產(chǎn)要素的投入，到主要依靠生產(chǎn)率提高的模式的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身也未能自動(dòng)解決二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的社會(huì)問(wèn)題。隨著人口轉(zhuǎn)變新階段的到來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迎來(lái)其發(fā)展的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，勞動(dòng)力無(wú)限供給的特征逐漸消失。由于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不僅表現(xiàn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門(mén)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間的分野，更是對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割的一種特征性概括，因此，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)，同時(shí)意味著對(duì)制度創(chuàng)新的緊迫需求，也就是說(shuō)，解決發(fā)展過(guò)程中農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不充分、收入不平等、勞動(dòng)者權(quán)益沒(méi)有得到充分保障等一系列問(wèn)題的條件逐漸成熟。正確判斷和認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的變化特征，并且順應(yīng)這種發(fā)展階段轉(zhuǎn)折時(shí)期的內(nèi)在邏輯，推進(jìn)制度創(chuàng)新和政策調(diào)整，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中長(zhǎng)期積累的問(wèn)題，對(duì)于保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性、促進(jìn)社會(huì)和諧具有至關(guān)重要的意義。

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　　德懷特？帕金斯（2005）《從歷史和國(guó)際的視角看中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》，第4卷，第4期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心、北京大學(xué)出版社。

　　郭永剛（2006）《吳敬璉：中國(guó)經(jīng)濟(jì)失衡根源在增長(zhǎng)方式》，《中國(guó)青年報(bào)》7月24日。

　　庫(kù)茲涅茨（1997）《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：事實(shí)和思考》，載王宏昌編譯《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)金獲得者講演集（1969/1977）》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社。

　　羅斯托著，郭熙保、王松茂譯（2001）《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段——非共產(chǎn)黨宣言》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社。

　　農(nóng)調(diào)總隊(duì)（2005）《2004年全國(guó)農(nóng)村外出務(wù)工勞動(dòng)力繼續(xù)增加》，2005年3月24日，http://www.sannong.gov.cn/qwfb/ncjj/200503300220.htm

　　人民網(wǎng)（2005）《工資20年幾乎不變，李德水解讀民工荒經(jīng)濟(jì)原因》，http://politics.people.com.cn/GB/1027/3149315.html

　　王德文、蔡昉、張學(xué)輝（2004）《人口轉(zhuǎn)變的儲(chǔ)蓄效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)——論中國(guó)增長(zhǎng)可持續(xù)性的人口因素》，《人口研究》第5期。

　　鄭京海、胡鞍鋼（2004）《中國(guó)改革時(shí)期省際生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化的實(shí)證分析》，國(guó)情研究中心工作論文，No.1.

　　Approaching A Triumphal Span：

　　How Far Is China Towards Its Lewisian Turning Point ？

　　Cai Fang

　　Abstract

　　Under an analytical framework of the Lewis model revised in accordancewith the Chinese experience ，this paper narrates a stylized fact ofthe dualistic economic development with Chinese characteristics.The paperreveals several major growth effects accomplished in the course of theeconomic reform and opening-up–gain from the demographic dividend ，realization of comparative advantage，improvement of total factor productivity，and participation of economic globalization.By predicting the long-termrelationship between demand for and supply of labor force ，the paperdopes an approaching turning point in China ‘s economic development andnames a host of challenges facing the sustained growth in China.

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　　[1]劉易斯使用的劃分是“維持生計(jì)的部門(mén)”（主要指?jìng)鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)）和“資本主義部門(mén)”（主要指現(xiàn)代工業(yè)），但是，他也指出，前者并不僅限于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，也包括其他具有分享收入特征的傳統(tǒng)部門(mén)，而后者的核心不在于經(jīng)濟(jì)制度本身，而在于工資決定依據(jù)于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力。此外，庫(kù)茲涅茨（1997）也使用了“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”和“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的劃分。本文做出的選擇既是為了統(tǒng)一起見(jiàn)，也是為了使這種劃分更具有一般意義。

　　[2]也有一些不同的調(diào)查，顯示農(nóng)村外出勞動(dòng)力的規(guī)模更大。例如，農(nóng)調(diào)總隊(duì)（2005）的調(diào)查表明，2004年外出農(nóng)村勞動(dòng)力為1.18億人。

　　[3]這兩次調(diào)查是由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所進(jìn)行的。2001年的調(diào)查包括5個(gè)城市，2005年的調(diào)查包括12個(gè)城市。

　　[4]例如，李德水就認(rèn)為，珠江三角洲地區(qū)農(nóng)民工工資長(zhǎng)期沒(méi)有提高，和他們父輩20多年前外出打工時(shí)的收益水平相差不大（人民網(wǎng)，2005）。

　　[5]一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱這種效應(yīng)為人口紅利，并實(shí)際估計(jì)了該因素對(duì)東亞奇跡的貢獻(xiàn)（Williamson，1997）。

　　[6]20世紀(jì)80年代的韓國(guó)，就是一個(gè)具備了一系列必要的變革條件，但制度調(diào)整沒(méi)有做出相應(yīng)的正確反應(yīng)，從而導(dǎo)致社會(huì)沖突的典型例子（Freeman ，1993）。

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