收稿日期：2017-05-02
　　作者簡(jiǎn)介：袁利平，陜西師范大學(xué)教育學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，教育學(xué)博士，英國(guó)諾丁漢大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者；高驚生，廣州商學(xué)院副院長(zhǎng)，哲學(xué)博士。（西安/710062）
　　*本文系中央高�；�本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“我國(guó)教育治理現(xiàn)代化及其制度建構(gòu)研究”（編號(hào)17SZYB05），陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“高等教育治理范式變革與機(jī)制創(chuàng)新研究”（編號(hào)2015N009）成果之一。
　　摘要：大學(xué)內(nèi)部維系各權(quán)力主體之間協(xié)作制衡關(guān)系、提供相應(yīng)激勵(lì)和約束機(jī)制的權(quán)力規(guī)則和組織構(gòu)架被稱為內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。在美國(guó)，高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的董事會(huì)、校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)及其他治理主體或機(jī)構(gòu)的行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力相互交織在一起，從而形成了一種動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的治理結(jié)構(gòu)，其模式主要有純粹式、扁平式和混合式三類，這些治理結(jié)構(gòu)下的高等教育內(nèi)部治理機(jī)制又各具特色。
　　關(guān)鍵詞：美國(guó)；高等教育；內(nèi)部治理；純粹式；扁平式；混合式
　　把握高等教育內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是推動(dòng)高等教育治理能力和治理體系現(xiàn)代化的關(guān)鍵要素之一。在西方國(guó)家，高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的董事會(huì)、校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)及其他治理主體或機(jī)構(gòu)的行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力相互交織在一起，從而形成了一種相互協(xié)作而又互為制衡的關(guān)系。大學(xué)內(nèi)部維系各權(quán)力主體之間協(xié)作制衡關(guān)系、提供相應(yīng)激勵(lì)和約束機(jī)制的權(quán)力規(guī)則和組織構(gòu)架被稱為內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。正是在治理結(jié)構(gòu)下，大學(xué)形成了動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的治理關(guān)系，即形成了內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。在美國(guó)高等教育內(nèi)部治理中，其治理結(jié)構(gòu)可分為三類，即純粹式、扁平式和混合式，這些治理結(jié)構(gòu)下的高等教育內(nèi)部治理機(jī)制又各具特色。
　　一、純粹式結(jié)構(gòu)
　　大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中最簡(jiǎn)單、最基本的一種模式是：董事會(huì)、校長(zhǎng)和大學(xué)的其他人員分布在一個(gè)單向的權(quán)力軸上，這種構(gòu)架方式被稱為純粹式（如圖1）。在這個(gè)權(quán)力的縱向軸上，校長(zhǎng)是整個(gè)治理體系的中心，也就是說(shuō)校長(zhǎng)是權(quán)力的中心。在這一治理機(jī)構(gòu)中，董事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)生及教師組織也分別有不同的角色地位。美國(guó)眾多大學(xué)中有不少是采用了這一治理結(jié)構(gòu)，如斯坦福大學(xué)（Stanford University）。斯坦福大學(xué)模仿耶魯大學(xué)，實(shí)行單一董事會(huì)治理，即單會(huì)制。
　�。ㄒ唬┒�事會(huì)
　　美國(guó)大學(xué)均采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，且無(wú)論是公立大學(xué)還是私立大學(xué)，其董事會(huì)都主要由外部人員組成。但在不同的治理結(jié)構(gòu)中，其董事會(huì)的角色權(quán)力并不相同。概括的說(shuō)，董事會(huì)大致有四種類型，即審查或監(jiān)管型董事會(huì)、政策型董事會(huì)、管理或行政型董事會(huì)和特殊利益代表型董事會(huì)。而在純粹式治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)更傾向于前兩種類型�！皠�(chuàng)立基金”法案（The Founding Grant）作為斯坦福大學(xué)章程的最早雛形，其后經(jīng)過(guò)修訂形成《創(chuàng)立基金及修訂、立法和法令》（The Founding Grant with Amendments， Legislation， and Court Decrees），該文件作為斯坦福大學(xué)章程之一，規(guī)定了董事會(huì)（Board of Trustees）擁有權(quán)力處置大學(xué)所有資產(chǎn)，指導(dǎo)學(xué)校的建立，以及規(guī)劃大學(xué)的目標(biāo)和管理。其后這一章程又被《董事會(huì)章程》（By-laws of the Board of Trustees）取代，后者明確規(guī)定了董事會(huì)的性質(zhì)、宗旨和權(quán)力，董事的法定人數(shù)，董事及董事會(huì)的職責(zé)，董事繼任者的委派方式等。[1]
　　根據(jù)斯坦福大學(xué)建立批準(zhǔn)書(shū)及其修訂本和相關(guān)法律的規(guī)定，董事會(huì)是大學(xué)的最高管理機(jī)構(gòu)。董事會(huì)管理資金投入，制定年度預(yù)算，決定大學(xué)的運(yùn)作和控制政策。董事會(huì)擁有法律和一系列政策決議所授予的各種權(quán)力，并可以依此開(kāi)展工作。斯坦福大學(xué)董事會(huì)的規(guī)模符合美國(guó)私立大學(xué)董事會(huì)規(guī)模較大的這一規(guī)律，它共由包括校長(zhǎng)在內(nèi)的38人組成，其中由校友會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生8人，且各有四名 35歲以上和35歲以下委員。董事會(huì)所有成員的一屆任期為五年，通常能夠連任兩屆（按校友會(huì)規(guī)定產(chǎn)生的只能任期一屆）。大學(xué)董事會(huì)官員由一名主席、一名或數(shù)名副主席和一名秘書(shū)組成，一年選舉一次，任期從7月1日開(kāi)始。作為大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的主要職責(zé)是主管大學(xué)的捐贈(zèng)及所有財(cái)產(chǎn)，厘定大學(xué)的辦學(xué)目標(biāo)與發(fā)展方向，任命大學(xué)校長(zhǎng)，賦予大學(xué)校長(zhǎng)和教師權(quán)力以及大學(xué)校長(zhǎng)和教師在授權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)履行的基本職責(zé)。[2]
　　《董事會(huì)章程》雖然規(guī)定了斯坦福大學(xué)最高權(quán)力及決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，但是董事會(huì)并沒(méi)有成為權(quán)力的集中點(diǎn)。斯坦福大學(xué)董事會(huì)有權(quán)將自身的權(quán)力委托給相應(yīng)的機(jī)構(gòu)或人員，而實(shí)際上董事會(huì)也很好地使用了這一權(quán)力。斯坦福大學(xué)董事會(huì)將自身運(yùn)營(yíng)大學(xué)的部分權(quán)力委托給校長(zhǎng)，將大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)的部分權(quán)力委托給教職工。董事會(huì)僅保留了接受和審批報(bào)告、引導(dǎo)和關(guān)心學(xué)校長(zhǎng)期發(fā)展、監(jiān)督大學(xué)運(yùn)營(yíng)的權(quán)力。大學(xué)內(nèi)部具體事務(wù)的決策、執(zhí)行等都由校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)來(lái)操作，這樣一來(lái)，董事會(huì)并不是大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的焦點(diǎn)，大學(xué)權(quán)力被分散給校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等治理主體，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的各部分在董事會(huì)的授權(quán)下運(yùn)作。
　�。ǘ�）高級(jí)管理人員
　　高級(jí)管理人員作為大學(xué)內(nèi)部治理決策及執(zhí)行的關(guān)鍵人物，其往往在大學(xué)治理中占據(jù)重要的地位，而校長(zhǎng)作為高級(jí)管理人員的核心，其作用更是不容小覷。尤其在純粹式治理結(jié)構(gòu)中，大學(xué)的權(quán)力處于縱向的軸線上，而校長(zhǎng)作為該軸線上的核心，直接向上對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，副校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)等直接或間接地向校長(zhǎng)報(bào)告。斯坦福大學(xué)章程規(guī)定了董事會(huì)必須任命校長(zhǎng)，并賦予校長(zhǎng)以下權(quán)力：校長(zhǎng)有權(quán)規(guī)定教授和教師的職責(zé)；校長(zhǎng)有權(quán)規(guī)定并實(shí)施學(xué)習(xí)課程和教學(xué)方式；校長(zhǎng)負(fù)責(zé)所有系的管理；校長(zhǎng)負(fù)責(zé)大學(xué)財(cái)政和商業(yè)事務(wù)的管理，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)大學(xué)實(shí)體；校長(zhǎng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備大學(xué)年度運(yùn)作預(yù)算和其他年度預(yù)算，向董事會(huì)提交預(yù)算報(bào)告并接受監(jiān)督；校長(zhǎng)對(duì)校園安全負(fù)責(zé)并應(yīng)采取相應(yīng)的措施；校長(zhǎng)在董事會(huì)的授權(quán)下可任命教務(wù)長(zhǎng)（Provost）及分管各項(xiàng)事務(wù)的副校長(zhǎng)（Vice President）或CEO，并制定這些高級(jí)管理者的權(quán)力及職責(zé)。

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