[摘要]對(duì)國(guó)內(nèi)外13家E-print系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)查，從用戶(hù)使用網(wǎng)站過(guò)程的角度分析其網(wǎng)站服務(wù)功能，包括注冊(cè)前的閱讀瀏覽功能、注冊(cè)功能、注冊(cè)后的發(fā)文功能、信息服務(wù)功能、信息組織功能等。通過(guò)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)E-print系統(tǒng)存在的問(wèn)題，并提出具體策略，以期為國(guó)內(nèi)E-print系統(tǒng)的建設(shè)提供參考。
　　[關(guān)鍵詞]E-print系統(tǒng)　預(yù)印本　后印本
　　[分類(lèi)號(hào)]G311
　　
　　E－print最初主要是待發(fā)表的論文預(yù)印本(Pre－print)，后來(lái)擴(kuò)大到期刊論文、圖書(shū)的章節(jié)等已發(fā)表的論文(Postprint)。荷蘭一網(wǎng)站就采用E-print兼指Pre－print和Postprint。E-print系統(tǒng)是一種促進(jìn)研究成果及時(shí)發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，它通過(guò)作者自存檔方式收集各種形式的學(xué)術(shù)論文的電子版本，經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)提供給全球用戶(hù)開(kāi)放獲��；也可以利用《開(kāi)放存檔計(jì)劃》(OAI)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)互操作，向信息增值服務(wù)者提供收錄E-print的元數(shù)據(jù)記錄，使其能夠基于元數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)各類(lèi)信息增值服務(wù)。
　　本文研究對(duì)像為包括國(guó)內(nèi)外比較著名的6大E－print系統(tǒng)在內(nèi)的13個(gè)系統(tǒng)：中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)預(yù)印本)、中國(guó)科技論文在線(簡(jiǎn)稱(chēng)論文在線)、奇跡文庫(kù)(簡(jiǎn)稱(chēng)奇跡)、中國(guó)科技論文網(wǎng)(簡(jiǎn)稱(chēng)論文網(wǎng))、Cogprints、arXiv、DMF、RePEc、HTP、CERN、E-LIS、BBS、BioMed。
　　
　　1　數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
　　
　　
　　1.1　注冊(cè)前的閱讀瀏覽功能
　　經(jīng)調(diào)查，除論文網(wǎng)以及Cogprints的部分資源外，其他的E-print系統(tǒng)都無(wú)需注冊(cè)就能瀏覽閱讀網(wǎng)上信息。
　　
　　1.2　注冊(cè)中的機(jī)檢名稱(chēng)及注冊(cè)方式
　　E-print系統(tǒng)主要有四種注冊(cè)方式：①郵箱名注冊(cè)(郵箱)；②用戶(hù)名注冊(cè)(用戶(hù)名)；③郵箱聯(lián)合用戶(hù)名注冊(cè)(郵箱及用戶(hù)名)；④發(fā)送注冊(cè)請(qǐng)求后由郵箱返回用戶(hù)名和密碼(郵箱分配)，如表1所示：
　　在這些系統(tǒng)中，只有三個(gè)國(guó)內(nèi)系統(tǒng)(論文網(wǎng)、預(yù)印本、奇跡)使用用戶(hù)名注冊(cè)的方式，且注冊(cè)時(shí)均無(wú)重名檢測(cè)功能。
　　
　　
　　1.3　注冊(cè)后的發(fā)文功能
　　各系統(tǒng)注冊(cè)后的發(fā)文功能如表2所示：
　　
　　1.4　信息服務(wù)功能
　　各系統(tǒng)的信息服務(wù)功能如表3所示：
　　
　　1.5　信息組織功能
　　各系統(tǒng)的信息組織功能見(jiàn)表4。
　　
　　2　國(guó)內(nèi)E－print系統(tǒng)的問(wèn)題及對(duì)策探討
　　
　　2.1 國(guó)內(nèi)E-print系統(tǒng)的問(wèn)題
　　
　　?數(shù)量太少。中國(guó)最早的E-print系統(tǒng)是2003年創(chuàng)建的奇跡文庫(kù)，國(guó)內(nèi)E－print系統(tǒng)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，與國(guó)外相比數(shù)量偏少。
　　?系統(tǒng)內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)量、類(lèi)型及質(zhì)量不足，缺少對(duì)會(huì)議文獻(xiàn)、技術(shù)報(bào)告、講座、教學(xué)課件、音頻與視頻資料等灰色文獻(xiàn)資源的收集；由于資格認(rèn)定的門(mén)檻較低，論文質(zhì)量參差不齊。
　　?系統(tǒng)各種服務(wù)功能還不夠完善，表現(xiàn)為注冊(cè)過(guò)程中的機(jī)檢名功能欠缺；檢索功能不強(qiáng)，如缺少參考文獻(xiàn)、相關(guān)文獻(xiàn)、主題詞、關(guān)鍵詞、被引情況的鏈接，不能滿足用戶(hù)相關(guān)文獻(xiàn)的獲取需求，缺少評(píng)價(jià)文獻(xiàn)質(zhì)量重要的定量指標(biāo)(被引情況)；個(gè)性化服務(wù)方面缺少檢索策略保存與Alerts訂制功能，用戶(hù)無(wú)法跟蹤感興趣的科研新論；文獻(xiàn)檢索結(jié)果顯示功能不足；輸出功能下載格式較低級(jí)，影響其信任度；系統(tǒng)文種版本的單一等。
　　
　　2.2　國(guó)內(nèi)E－print系統(tǒng)的發(fā)展策略
　　2.2.1 發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，鼓勵(lì)建立E－print系統(tǒng)　首先要解決資金問(wèn)題。作為非盈利性質(zhì)的系統(tǒng)，如何籌集所需資金是關(guān)系其存亡的關(guān)鍵因素。根據(jù)中國(guó)國(guó)情，完全依靠政府買(mǎi)單有些困難，而僅僅靠個(gè)人維持也相當(dāng)困難，如由個(gè)人發(fā)起的奇跡文庫(kù)就時(shí)常面臨資金困難。筆者認(rèn)為，作為施惠于廣大科研工作者的工具，E－print系統(tǒng)運(yùn)作的中堅(jiān)力量仍需依靠科研工作者自己。具體可由學(xué)校及科研機(jī)構(gòu)從課題基金經(jīng)費(fèi)劃出一定比例作為系統(tǒng)的維護(hù)資金，由圖書(shū)館負(fù)責(zé)系統(tǒng)創(chuàng)建及維護(hù)。此外，還可借鑒網(wǎng)絡(luò)搜索引擎的運(yùn)作模式，不但維持自身的運(yùn)作，而且創(chuàng)造巨大的商業(yè)利潤(rùn)。
　　其次，系統(tǒng)的建立和維護(hù)需要遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理原則，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。國(guó)外電子預(yù)印本系統(tǒng)成功的一個(gè)重要原因就是遵循了相同的OAI協(xié)議。國(guó)內(nèi)電子預(yù)印本系統(tǒng)的建立、維護(hù)和停辦期待規(guī)范化管理，如系統(tǒng)停辦后由誰(shuí)接管其論文并妥善處理，這些問(wèn)題期待有關(guān)政府部門(mén)以及行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)解決。
　　最后，要有效開(kāi)展各大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的合作，避免盲目建設(shè)。有效地開(kāi)展機(jī)構(gòu)電子印本文庫(kù)建設(shè)過(guò)程中的合作，不但能夠解決現(xiàn)有機(jī)構(gòu)電子印本文庫(kù)資源的共享利用問(wèn)題，而且對(duì)于我國(guó)大規(guī)模地建設(shè)機(jī)構(gòu)電子印本文庫(kù)，充分整合和共享我國(guó)科研資源也具有重要的意義。
　　2.2.2　加大宣傳力度，穩(wěn)步增加系統(tǒng)的文獻(xiàn)數(shù)量　首先，通過(guò)宣傳提高E-print系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)科研學(xué)者中的認(rèn)知度，如“中國(guó)科技論文在線”就在各高等院�？蒲泄芾聿块T(mén)進(jìn)行了大力宣傳和推廣。此外還應(yīng)解決以下實(shí)際問(wèn)題：①版權(quán)問(wèn)題。由于允許用戶(hù)不受限制地瀏覽、批量下載和打印論文，對(duì)論文的版權(quán)保護(hù)措施不得力，許多作者擔(dān)心自己提交的研究成果受到版權(quán)侵犯，因而主動(dòng)提交論文的積極性不高。對(duì)此，學(xué)界正積極努力探討并提出了一系列解決策略，希望不久能出臺(tái)這方面的法律法規(guī)。②成果認(rèn)可問(wèn)題。國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)E-print系統(tǒng)已廣泛認(rèn)可和重視，如SCI基本上認(rèn)同類(lèi)似E-print系統(tǒng)的開(kāi)放期刊的學(xué)術(shù)性，美國(guó)等還專(zhuān)門(mén)針對(duì)E-print系統(tǒng)修改了出版發(fā)行方面的有關(guān)規(guī)定。但在國(guó)內(nèi)，E-print系統(tǒng)中發(fā)表的論文并沒(méi)有獲得有關(guān)部門(mén)的成果認(rèn)定，在一定程度上影響了科研人員向E－print系統(tǒng)提交論文的熱情。
　　其次，通過(guò)宣傳提高E-print系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)出版商中的認(rèn)知與接受度，讓他們認(rèn)識(shí)到E-print系統(tǒng)的發(fā)展并不會(huì)影響他們的利益。Key Perspectives 2005年5月的報(bào)告指出，美國(guó)物理學(xué)會(huì)和物理出版公司均無(wú)法證實(shí)arXiv系統(tǒng)存在的14年間給其期刊訂購(gòu)帶來(lái)了任何損失；“保留所有權(quán)”對(duì)出版社并沒(méi)有太大的益處，相反可能會(huì)由于授權(quán)受阻減少交易機(jī)會(huì)，把E-print系統(tǒng)作為不花錢(qián)的廣告同意作者將文章存^，卻可能擴(kuò)大期刊影響。
　　2.2.3 加強(qiáng)論文的質(zhì)量控制 筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面人手：①用戶(hù)注冊(cè)階段的嚴(yán)格認(rèn)證。要求注冊(cè)用戶(hù)提供真實(shí)的個(gè)人信息，通過(guò)對(duì)作者學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)背景、所屬研究機(jī)構(gòu)等的限制來(lái)保證質(zhì)量。此外，還可以借鑒國(guó)外通過(guò)郵箱名注冊(cè)的方式，郵箱的唯一性保證了注冊(cè)用戶(hù)的唯一性。②適當(dāng)?shù)耐�行評(píng)議及評(píng)審制度。如arXiv系統(tǒng)要求新用戶(hù)被其他在該領(lǐng)域有一定活躍度的用戶(hù)認(rèn)可才能發(fā)文。③完善的統(tǒng)計(jì)與用戶(hù)評(píng)價(jià)功能。E-print系統(tǒng)的論文質(zhì)量可以從定性與定量?jī)蓚�(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)，前者包括引文量、點(diǎn)擊率、下載量及各種排序功能等，后者主要有用戶(hù)評(píng)價(jià)，包括打分、星級(jí)評(píng)價(jià)與文字評(píng)價(jià)等幾種形式。完善這兩方面的功能可以幫助讀者了解論文的質(zhì)量水平，同時(shí)也促進(jìn)和激勵(lì)發(fā)文者提交高質(zhì)量的論文。
　　2.2.4　借鑒國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)，完善系統(tǒng)各方面的功能
　　?瀏覽及檢索功能方面，可綜合各系統(tǒng)長(zhǎng)處，如采用分類(lèi)與主題相結(jié)合的方法，每類(lèi)子目錄下設(shè)有瀏覽最新1天、最近5天、快速搜索等功能；設(shè)立引文查找與鏈接、相關(guān)論文瀏覽、作者和服務(wù)商鏈接、集成檢索、參考文獻(xiàn)鏈接、圖片查看等功能。
　　?個(gè)性化服務(wù)方面，增加檢索策略的保存和A―lerts訂制功能。Atom／RSS功能即所謂的新聞聚合功能值得借鑒。
　　?顯示與輸出功能方面，能滿足用戶(hù)多種顯示結(jié)果的需求。如每頁(yè)顯示數(shù)，按最早、最近、相關(guān)度、作者、題名排序，多種顯示文本格式等。
　　?網(wǎng)頁(yè)語(yǔ)種方面，提供不同文種版本的服務(wù)，至少應(yīng)該設(shè)置中英文兩個(gè)版本的網(wǎng)頁(yè)。

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