[摘要]在闡述機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)意義基礎(chǔ)之上，認(rèn)為機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員、機(jī)構(gòu)庫資源、機(jī)構(gòu)庫管理與政策、機(jī)構(gòu)庫建設(shè)經(jīng)費(fèi)是影響機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的因素。機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)面臨著評(píng)價(jià)指標(biāo)值難以獲取等難點(diǎn)問題，而基于成熟度視角構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，確實(shí)具有可行性與科學(xué)性。
　　[關(guān)鍵詞]機(jī)構(gòu)庫 機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià) 能力成熟度模型
　　[分類號(hào)]G203
　　
　　1　引言
　　
　　知識(shí)的有效管理與高度共享一直是人類追求的夢(mèng)想，歷史上無數(shù)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了不懈的努力。進(jìn)人數(shù)字科研時(shí)代，基于傳統(tǒng)出版模式的學(xué)術(shù)交流體系已經(jīng)不能完全適應(yīng)科研活動(dòng)的要求，在傳統(tǒng)出版模式下，出版商取得了對(duì)科學(xué)信息交流的控制權(quán)，其為了追求利潤(rùn)的擴(kuò)大化，不斷提升期刊價(jià)格，對(duì)電子資源則實(shí)行許可控制，導(dǎo)致學(xué)者所需求的信息遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可以獲取到的信息，形成了信息需求與信息獲取之間的失衡。為此，自20世紀(jì)90年代開始，開放存取運(yùn)動(dòng)(Open Access Movement)在全球興起并廣泛發(fā)展，而機(jī)構(gòu)庫(Institu－tional Repository)正是實(shí)現(xiàn)開放存取的重要途徑之一。
　　誕生于21世紀(jì)的機(jī)構(gòu)庫至今已有十年歷史，在此期間，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此展開了較為廣泛的研究并取得了不少成績(jī)，據(jù)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)”，全球已有超過1600個(gè)開放存取庫，其中主要為機(jī)構(gòu)庫。但通過文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多學(xué)者關(guān)注與機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的基本理論問題、機(jī)構(gòu)庫應(yīng)用技術(shù)軟件分析、圖書館的應(yīng)對(duì)策略以及機(jī)構(gòu)庫實(shí)踐建設(shè)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等問題，而對(duì)機(jī)構(gòu)庫的評(píng)價(jià)缺乏系統(tǒng)性的研究，主要的研究成果集中在對(duì)機(jī)構(gòu)庫中數(shù)字資源或軟件的評(píng)析或某一個(gè)具體的機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行述評(píng)。有鑒于此，本文在闡述機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)意義的基礎(chǔ)之上，分析機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的影響因素與難點(diǎn)，并提出從成熟度的角度出發(fā)，構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的評(píng)價(jià)模型。
　　
　　2 機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的意義
　　
　　在機(jī)構(gòu)庫蓬勃發(fā)展的今天，開展機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，具有較強(qiáng)的理論與實(shí)踐意義，具體來說：
　　開展機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，有助于拓展國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)庫研究的新視角，推進(jìn)機(jī)構(gòu)庫理論研究的豐富與發(fā)展，進(jìn)而對(duì)有效解決數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的長(zhǎng)期保存與利用、完善數(shù)字信息資源管理理論體系具有重要的理論指導(dǎo)意義。
　　開展機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)與發(fā)展具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)與參考價(jià)值。通過構(gòu)建數(shù)字科研時(shí)代機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)模型，可以明確機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中的關(guān)鍵成功因素，為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的軟件選擇、資源共享、成本控制以及數(shù)字資源管理等提供重要的參考依據(jù)。
　　開展機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，有助于進(jìn)一步豐富國(guó)內(nèi)圖書館的數(shù)字信息資源。目前國(guó)內(nèi)圖書館的數(shù)字信息資源以購(gòu)買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫和自主開發(fā)的特色數(shù)據(jù)庫為主，而對(duì)網(wǎng)絡(luò)上大量免費(fèi)的高質(zhì)量數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源重視不夠，通過機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建與應(yīng)用，精選優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)庫，將為圖書館對(duì)現(xiàn)有數(shù)字信息資源與機(jī)構(gòu)庫資源進(jìn)行整合、進(jìn)一步豐富數(shù)字信息資源提供基礎(chǔ)。
　　開展機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究，有助于緩解科學(xué)信息獲取與信息需求之間的失衡狀態(tài)，為學(xué)者快速、準(zhǔn)確地獲取免費(fèi)的高質(zhì)量數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源提供指導(dǎo)，拓展學(xué)者在信息搜集中的途徑，滿足學(xué)者對(duì)科學(xué)信息的需求，從而對(duì)彌補(bǔ)當(dāng)前學(xué)術(shù)交流體系的缺陷、推動(dòng)科學(xué)知識(shí)交流具有實(shí)踐意義。
　　
　　3　機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的影響因素
　　
　　要對(duì)機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展進(jìn)行全面的綜合評(píng)價(jià)，需要確定其影響因素，即評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)庫，需要從哪些方面著手。筆者認(rèn)為，機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)主要考慮機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員、機(jī)構(gòu)庫資源、機(jī)構(gòu)庫管理與政策、機(jī)構(gòu)庫建設(shè)經(jīng)費(fèi)等五大方面：
　　
　　3.1 機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件
　　機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件評(píng)價(jià)是對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行全面綜合評(píng)價(jià)必不可少的環(huán)節(jié)。一般來說，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)庫的系統(tǒng)軟件，主要考慮以下幾個(gè)方面：①系統(tǒng)軟件的功能。如是開源軟件還是商業(yè)軟件、系統(tǒng)是否接受多媒體文件、是否支持搜索引擎或全文搜索功能、用戶的認(rèn)證與管理、系統(tǒng)的可擴(kuò)展性、速度以及可靠性等；②系統(tǒng)軟件技術(shù)。如技術(shù)特征、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)配置、互操作技術(shù)以及用戶界面等；③系統(tǒng)軟件服務(wù)。如技術(shù)文檔等；④系統(tǒng)軟件費(fèi)用。
　　
　　3.2 學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員
　　學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員是影響機(jī)構(gòu)庫建設(shè)成功與否的關(guān)鍵因素。目前機(jī)構(gòu)庫發(fā)展的實(shí)踐表明，機(jī)構(gòu)庫能否成功，關(guān)鍵不在于技術(shù)因素，而在于人文因素，其中最為重要的就是機(jī)構(gòu)成員對(duì)機(jī)構(gòu)庫的了解與接受程度。因此，對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要考慮學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員對(duì)機(jī)構(gòu)庫的了解度、接受度、支持度、滿意度和利用情況等。
　　
　　3.3 機(jī)構(gòu)庫資源
　　機(jī)構(gòu)庫的價(jià)值集中體現(xiàn)在機(jī)構(gòu)庫資源之上。故需要對(duì)機(jī)構(gòu)庫資源進(jìn)行評(píng)價(jià)。機(jī)構(gòu)庫資源評(píng)價(jià)一般包括資源的數(shù)量、資源的全文可獲取性、自我典藏情況、資源的類型、資源的新穎性、資源提交人員信息等。
　　
　　
　　3.4 機(jī)構(gòu)庫管理與政策
　　這也是影響到機(jī)構(gòu)庫能否長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的重要因素。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)庫的管理與政策，主要應(yīng)考慮機(jī)構(gòu)庫管理人員的配備情況，機(jī)構(gòu)庫相關(guān)政策、尤其是自我典藏強(qiáng)制性政策的制定情況，版權(quán)管理，機(jī)構(gòu)庫宣傳推廣與營(yíng)銷等多個(gè)方面。
　　
　　3.5 機(jī)構(gòu)庫建設(shè)經(jīng)費(fèi)
　　機(jī)構(gòu)庫建設(shè)首先需要回答的問題便是“建設(shè)一個(gè)機(jī)構(gòu)庫需要花費(fèi)多少”的問題，當(dāng)然這也不是一個(gè)容易回答的問題。機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)經(jīng)費(fèi)受等多種因素的影響，其中最為主要的是人員和設(shè)備費(fèi)用等。
　　
　　4 機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究的難點(diǎn)
　　
　　從文獻(xiàn)調(diào)研來看，國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)研究不多，并且主要是集中在對(duì)機(jī)構(gòu)庫的某一方面進(jìn)行研究，如劉機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)軟件、機(jī)構(gòu)庫資源等，少有學(xué)者對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行全面系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。當(dāng)然，這主要是因?yàn)閷?duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行全面系統(tǒng)評(píng)價(jià)，存在著不少的難點(diǎn)，具體來說，有以下幾個(gè)方面：
　　
　　4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建缺乏理論基礎(chǔ)
　　從現(xiàn)有研究來看，目前機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建缺乏相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，基本上為作者自行確定。如Kim H.H.與Kim Y.H.確定的機(jī)構(gòu)庫綜合評(píng)價(jià)模型包括內(nèi)容、系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)、用戶及提交者、管理與政策四大方面，雖然該評(píng)價(jià)模型經(jīng)過了實(shí)證，但因缺乏相應(yīng)的理論基礎(chǔ)而使其說服力不夠強(qiáng)。事實(shí)上，機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)涉及到技術(shù)、人員、經(jīng)費(fèi)、文化、資源等方方面面的因素，評(píng)價(jià)時(shí)確定選擇哪些指標(biāo)、舍棄哪些指標(biāo)并非易事，而若沒有合適的理論作指導(dǎo)，將會(huì)大大降低所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)威性和說服力。
　　
　　4.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重不易確定
　　如何合理地確定機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)各指標(biāo)的重要程度，也是對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)中的一個(gè)難點(diǎn)，現(xiàn)有研究一般選擇通過德爾菲方法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，甚至部分研究只是構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，而回避了權(quán)重的確定。這就使得評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)用性和科學(xué)性都大打折扣。
　　
　　4.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)值難以獲取
　　這是機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)中最難以解決的問題。因?yàn)闄C(jī)構(gòu) 庫的發(fā)展涉及到多個(gè)方面，其中部分指標(biāo)，如機(jī)構(gòu)庫成員態(tài)度、機(jī)構(gòu)庫對(duì)學(xué)術(shù)交流的影響、機(jī)構(gòu)庫的資源管理等多個(gè)指標(biāo)，均難以量化，因而評(píng)價(jià)指標(biāo)值也無法獲取，
　　由此可見，要對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行全面系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，需要有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，還需要克服評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重不易確定和評(píng)價(jià)指標(biāo)值難以獲取的難題。筆者嘗試引入成熟度理論，從成熟度的視角構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型。
　　
　　5 能力成熟度模型
　　
　　5.1 能力成熟度模型簡(jiǎn)介
　　能力成熟度模型(Capability Maturity Model，以下簡(jiǎn)稱CMM)是由美國(guó)卡耐基一梅隆大學(xué)(Carnegie Mel―Ion University)于20世紀(jì)80年代提出，最初主要用于評(píng)估軟件承包商能力并改善軟件質(zhì)量，同時(shí)CMM也是評(píng)估軟件能力與成熟度的一套標(biāo)準(zhǔn)，它側(cè)重于軟件開發(fā)過程的管理及能力的提高與評(píng)估。
　　CMM的實(shí)質(zhì)是軟件過程改進(jìn)(Software Process Im―provement)的系統(tǒng)方法，它通過履行一系列的關(guān)鍵過程域(Key Process Area，KPA)中的關(guān)鍵實(shí)踐來達(dá)到改進(jìn)軟件過程的目的：CMM建立在好的軟件過程是產(chǎn)生好的軟件質(zhì)量的假設(shè)前提下，通過改進(jìn)軟件過程達(dá)到最終提高軟件質(zhì)量的目的。
　　CMM分為5個(gè)成熟度級(jí)別：初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、已管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)。其中除了第一級(jí)之外，每個(gè)成熟度級(jí)別又由一些關(guān)鍵過程域組成，這些關(guān)鍵過程域用來描述欲達(dá)到某個(gè)成熟度級(jí)別需要執(zhí)行的關(guān)鍵活動(dòng)和主要工作，如表1所示：
　　
　　5.2 基于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型的可行性分析
　　CMM結(jié)合20多年來的成功實(shí)踐，對(duì)軟件業(yè)的成熟和發(fā)展起到了巨大的貢獻(xiàn)，同時(shí)也給其他領(lǐng)域的評(píng)估與改進(jìn)提供了良好的理論框架，最為典型的就是企業(yè)知識(shí)管理領(lǐng)域，Siemens、Infosys等不少知名企業(yè)均基于CMM構(gòu)建了知識(shí)管理評(píng)估模型。筆者認(rèn)為，基于CMM，從成熟度的角度構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型確為可行：
　　CMM作為一個(gè)指導(dǎo)性框架，已是被廣泛認(rèn)可的理論模型。該模型并末明確確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，而是提供一個(gè)包括了等級(jí)和KPA的指導(dǎo)性框架。該框架為組織提高過程能力而設(shè)計(jì)，從低到高分成五個(gè)等級(jí)，盡管上下等級(jí)的目標(biāo)之間存在包容關(guān)系，但CMM不提倡跨級(jí)評(píng)估。而從結(jié)構(gòu)模型分析，每個(gè)等級(jí)都是實(shí)現(xiàn)更高等級(jí)目標(biāo)的基礎(chǔ)。該模型多年來在不同領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，尤其是知名企業(yè)以此為基礎(chǔ)構(gòu)建知識(shí)管理評(píng)估模型并取得成功，讓CMM更是被廣泛認(rèn)可與接受。以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，可較為準(zhǔn)確地傳遞信號(hào)，使學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可以有意識(shí)的不斷提高機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的過程能力。
　　基于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，有助于明確機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的現(xiàn)狀，做到有的放矢�；�于CMM的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型可以很好地發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的實(shí)際情況，對(duì)于對(duì)機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行管理的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來說，沒有比知道機(jī)構(gòu)庫建設(shè)所處階段更為重要的事了。有了該評(píng)價(jià)模型，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可以了解自己所建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫與優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)庫相比差距在哪里，該如何改進(jìn)。通過比較可以及時(shí)糾正路徑，少走彎路。
　　通過應(yīng)用基于CMM的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型對(duì)已有的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)水平進(jìn)行評(píng)估，找到機(jī)構(gòu)庫存在的薄弱環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，克服這些弱項(xiàng)，這是解決目前機(jī)構(gòu)庫在建設(shè)過程中所面臨的主要問題的最好途徑。
　　基于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，可為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)指引方向，確立發(fā)展目標(biāo)�；�于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，不僅可以作為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)成熟度的評(píng)估手段，為機(jī)構(gòu)庫建設(shè)項(xiàng)目提供切人的工具，還可以為提升機(jī)構(gòu)庫成熟度明確道路和方向，為實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的持續(xù)改善提供參考，使學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在建設(shè)機(jī)構(gòu)庫時(shí)真正做到有的放矢。
　　機(jī)構(gòu)庫建設(shè)是一項(xiàng)持續(xù)完善的過程，基于CMM的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型并不只是將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)定位在哪里，還要給學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)指引一條提升機(jī)構(gòu)庫建設(shè)水平的道路，不斷進(jìn)步和完善。通過評(píng)估，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可以從與標(biāo)竿的比較中發(fā)現(xiàn)自身的不足，及時(shí)調(diào)整機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)策略并確立下一步發(fā)展的目標(biāo)。
　　基于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，有助于解決現(xiàn)有機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)的難點(diǎn)問題�，F(xiàn)有的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)面臨著指標(biāo)權(quán)重不易確定，指標(biāo)值難以獲取等多方面的難點(diǎn)�；�于CMM，構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型，可以有效地解決這些問題，因?yàn)樗鶚?gòu)建的評(píng)價(jià)模型并非是一個(gè)完全定量化，而是一個(gè)介于定性與定量之間的評(píng)價(jià)模型，該模型主要通過KPA的方式來評(píng)估機(jī)構(gòu)庫建設(shè)所處的現(xiàn)狀，并且為機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展指引方向，這就可以有效地解決指標(biāo)數(shù)值難以獲取的問題。
　　
　　6 結(jié) 語
　　
　　根據(jù)上述分析，基于CMM構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型可有效解決機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)當(dāng)中現(xiàn)存的問題。因此本項(xiàng)研究將以成熟度理論為基礎(chǔ)，并借助知識(shí)管理成熟度模型的研究成果，構(gòu)建基于CMM的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型。該模型機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中所面臨的共同問題、發(fā)展階段進(jìn)行明確定義、管理以及控制的一個(gè)完整的框架體系。基于CMM的評(píng)價(jià)模型在結(jié)構(gòu)上分成初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、已管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)等5個(gè)成熟度等級(jí)，前面的成熟等級(jí)是之后成熟度等級(jí)的基礎(chǔ)，要實(shí)現(xiàn)從低等級(jí)往高等級(jí)發(fā)展，就需要關(guān)注每一個(gè)等級(jí)當(dāng)中的KPA。而本項(xiàng)研究所構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型包括學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略與知識(shí)共享、信息基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)資金、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員和團(tuán)隊(duì)合作與組織文化等6個(gè)KPA。成熟度等級(jí)與KPA有機(jī)結(jié)合，形成了一個(gè)完整的機(jī)構(gòu)庫評(píng)價(jià)模型。

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