對物質(zhì)利益的追求，是不需要動員的；
而工商業(yè)以及商品經(jīng)濟能夠給人們帶來越來越大的物質(zhì)利益，所以發(fā)展工商業(yè)以及商品經(jīng)濟，也是不需要動員的。只要有一個和平而寬松的環(huán)境，工商業(yè)以及商品經(jīng)濟就能自發(fā)地發(fā)展起來。而一旦它發(fā)展起來了，就會極大地改變社會結(jié)構(gòu)和社會面貌。

　　在本書中我們一直說社會發(fā)展會經(jīng)歷兩大階段：農(nóng)業(yè)文明和工商業(yè)文明，而歐洲的15、16世紀(jì)就是兩種文明之間的蛻變期。歐洲人民開始走出中世紀(jì)，邁進近代社會的門檻；
歐洲的社會結(jié)構(gòu)，由所謂的封建主義，逐漸演變?yōu)樗�謂的資本主義。這是歐洲歷史上前所未有的深刻的社會革命。原本相互分離隔膜的人們，現(xiàn)在或主動或被動地進入了共同的生產(chǎn)生活的洪流中；
原本強制性的人際關(guān)系，現(xiàn)在向著自覺自愿的分工協(xié)作關(guān)系轉(zhuǎn)化。湯普遜說：“在15世紀(jì)后半葉，一切影響歐洲從中世紀(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻�代社會的因素和力量都在同時起作用，······舊歐洲是封建的、宗教的和以農(nóng)業(yè)為主的歐洲。而新的年輕的歐洲是資產(chǎn)階級的、商業(yè)化的、工業(yè)化的、資本主義化的歐洲。”1

　　蛻變之所以在那時發(fā)生，是因為蛻變的條件在那時已經(jīng)成熟，新社會已經(jīng)成形。今天的西方社會，是在穩(wěn)定的社會規(guī)范、社會框架、社會體制里面運作的；
但中世紀(jì)末期的歐洲，所有的社會規(guī)范、社會框架、社會體制，都具有新舊交替、新舊過渡的性質(zhì)。經(jīng)濟體制是這樣、政治體制是這樣、宗教觀念也是這樣。那時的一切都是半生不熟的。歐洲中世紀(jì)與近代之交，就是新社會臨盆的時刻。下面就讓我們走進那400年前歐洲的巨大產(chǎn)房，看看資本主義社會是如何出生的。

　　在這里我們會講兩個大問題：政治方面的、經(jīng)濟方面的。本文只講第一個。

　　一、什么是歐洲的專制主義（absolutism）國家

　　“專制主義國家”在今天的漢語學(xué)術(shù)界是一個普遍性的指稱，但在歐洲歷史上，“專制主義國家”有著特定的所指，它特指中世紀(jì)末期歐洲的一系列國家，它是相對于“封建主義國家”而言的。在封建主義（狹義的）國家中，國王只能在很小的程度上能控制住各地的諸侯貴族，而到了專制主義國家，國王則能在很大的程度上控制住各地的諸侯貴族。在封建主義國家中，國家實際上是一些或多或少獨立的領(lǐng)地的松散的組合體，而到了專制主義國家，則出現(xiàn)了中央集權(quán)，國王的中央政府擁有了絕對權(quán)威。在封建主義國家，歐洲國王們實際上是當(dāng)不起“國王”這個稱號的；
而到了專制主義國家階段，國王們就變得名副其實了，他們可以拍著胸脯說：“我就是一國之王”。當(dāng)然，這些專制國家的疆域要比中國的歷代王朝、比羅馬帝國小很多。

　　單就上述意義而言，世界歷史上存在過的許多國家都是專制主義國家，但歐洲中世紀(jì)末期的專制主義國家有著自己的特點。由于它們是在封建主義的基礎(chǔ)上出現(xiàn)的，貴族和城市資產(chǎn)階級仍然有著一定的勢力（雖然比以前有所削弱），因此，相比于中國古代、沙俄、羅馬帝國這些君王勢力始終很強的大一統(tǒng)君主官僚國家，在歐洲中世紀(jì)末期的專制主義國家中，國王的權(quán)利相對要小一些。所以杰克森·斯皮爾維格在《西方文明》中指出：“如果認(rèn)為歐洲專制主義國家的國王實際上控制了臣屬們的生活，那就是一個錯覺。······一大群特權(quán)者、有納稅豁免權(quán)的人、利益集團、用錢購買到官職的人、地方上的貴族，都限制了國王的權(quán)利。其中最突出的是土地貴族，他們的權(quán)利仍然是很大的�！�2歐洲的專制主義國家只在歐洲存在了兩百年左右，因為隨著工商業(yè)及資產(chǎn)階級勢力的擴張，使得國家性質(zhì)由君主專制演變?yōu)榫�主立憲，更由于以工人階級為最主要代表的各階層人民的爭取自身權(quán)益的不懈斗爭，使得歐洲國家向著民主國家轉(zhuǎn)化。

　　專制主義國家在歐洲的出現(xiàn)，是在16世紀(jì)。法國、英國和西班牙率先出現(xiàn)專制主義國家，德意志、意大利等跟隨其后。

　　在專制主義國家中，國王可以說在司法、行政和軍事使用權(quán)上已經(jīng)取得了壟斷地位。貴族的、教會的法庭和行政管理，必須服從國王的統(tǒng)一權(quán)威；
國王建立了屬于國家也就是屬于國王自己的常備軍，即使有些貴族或教會還保有私人武裝，也必須接受國王指揮。

　　專制主義國家還建立了專屬于國王的官僚系統(tǒng)；
官員們由國王選拔、并只對國王負(fù)責(zé)。

　　同時，還建立了全國性的稅收系統(tǒng)，以統(tǒng)一維持司法、行政和軍隊的開支。國家的外交政策也由國王統(tǒng)一制定。

　　專制主義國家確立了“主權(quán)（sovereign）”的社會觀念。從此以后，在歐洲，在一國范圍內(nèi)，只有國王才有權(quán)進行行政司法軍事上的統(tǒng)一管理。單就這一點而言，是和今天的各個歐洲現(xiàn)代國家一樣的，因此單從這個意義上說，那時的歐洲專制主義奠定了今天的歐洲現(xiàn)代國家的雛形。在中世紀(jì)末期出現(xiàn)的專制主義國家，也奠定了從那時起直到今天的歐洲國家劃分的格局，今天我們所熟悉的英國、法國、德國、西班牙、意大利、奧地利等等，這些國家的劃分，實際上都是從那時開始的。也是從那時起，才有了“英國人”“法國人”“普魯士人”“西班牙人”“意大利人”“奧地利人”這樣的民族概念，所以專制主義國家也被稱為“民族國家”。

　　前面說過，在封建時代的所謂“英國”“法國”等內(nèi)部，戰(zhàn)爭是不斷地在各個貴族領(lǐng)主之間發(fā)生的；
然而，從專制主義國家建立之后，一國之內(nèi)的戰(zhàn)爭變得稀少了；
即使有，也不是貴族之間爭奪土地、財富的戰(zhàn)爭，而大多是國王和資產(chǎn)階級、平民大眾之間的戰(zhàn)爭，是為了究竟在一國之內(nèi)確立什么樣的政體進行爭奪。從各個專制主義國家建立之后，戰(zhàn)爭主要發(fā)生在各個專制主義國家之間。

　　下面我們以英法為代表，簡單說明一下專制主義國家的情況。

　　在法國，歷代國王從沒有放棄過樹立自己統(tǒng)一權(quán)威的努力，到了16世紀(jì)，這一努力終于開始取得真正的成效。當(dāng)時法國被卷入了一場與西班牙的戰(zhàn)爭，國內(nèi)又發(fā)生了天主教徒和胡格諾派教徒之間的血腥斗爭，各地諸侯趁機加強自己的權(quán)勢。在一片混戰(zhàn)中，那瓦爾的亨利（亨利四世）令各地貴族屈服，他成為波旁王朝的奠基者。其繼任者路易十三繼位時才9歲，由首相黎塞留執(zhí)掌大權(quán)。

　　黎塞留全力打擊貴族勢力，他夷平了各地貴族的城堡，堅決鎮(zhèn)壓不服從國王的貴族。多納德·卡根指出：“他毫不留情地進行著自己的事業(yè)。他對試圖分權(quán)的各省長官和國會發(fā)起了一次又一次的打擊。他指出只有一個法律，那就是國王，任何人都不要妄想不服從國王。如果有貴族不服從他的指令，他就會把他們投入監(jiān)獄或者處死�！� 3他最成功的地方是建立了總督制，他把全法國分為32個行政區(qū)，每個區(qū)都由國王派出的總督管理�？偠街粚�國王負(fù)責(zé)，總管該區(qū)的司法、行政和財務(wù)事務(wù)。如何征集到足夠的收入，以維持國家的行政司法體系和軍隊，是黎塞留必須解決的一大難題，但他為此設(shè)計的方案卻是十分拙劣的：公開賣官，1624年該項收入占皇家收入的40％；
銷售納稅豁免權(quán)，有錢人——主要是資產(chǎn)階級——只要一次拿出一筆錢購買以后，就再也不用交稅了；
拍賣征稅權(quán)，王室把各個地區(qū)的收稅權(quán)拿出來拍賣，由此獲得收稅權(quán)的征稅官究竟對百姓征多少稅、使用什么手段，國王不再過問；
這幾項措施給法國帶來了長期的貪污和混亂。

　　國王的權(quán)威在路易十四時達(dá)到最高蜂。著名的“朕即國家”之語就是出自他的口中。他把皇家法庭變成固定機構(gòu)。他要求各個貴族每年都必須在國王的凡爾賽宮住一段時間，就像日本的德川幕府和明治政府所做的那樣（他們?yōu)榱思訌妵�王的�?quán)威，命令各地的貴族——大名——舉家到首都居住），事實證明，這一做法對加強中央集權(quán)很有幫助。但路易十四在財務(wù)問題上同樣十分失敗，他不僅沒有改變以前黎塞留的做法，而且，為了使貴族們不干涉國王對百姓征稅，國王不對貴族征收任何稅收，再加上資產(chǎn)階級可以通過購買納稅豁免權(quán)不交稅，結(jié)果國家的稅收負(fù)擔(dān)全落在了平民百姓身上，這為后來的法國大革命埋下了一個伏筆。

　　當(dāng)時法國頌揚專制主義最出名的神學(xué)家是波蘇特主教，他出版了一本名叫《從圣經(jīng)詞句中獲得的政治》的書，主張：政府是神賜予人類的，從而使人類能在有組織的社會中生活。在所有的政府形式中，君主體制是最普遍、最古老、最自然和最好的形式，因為是上帝確定了國王，并由國王去統(tǒng)治人民。由于國王的權(quán)利是來自上帝的，因此國王的權(quán)利就是絕對的；
除了上帝，國王不必向任何人負(fù)責(zé)4。在英國，專制主義國家的創(chuàng)立者是都鐸家族，這個家族的第一個國王亨利七世，是在平定了15世紀(jì)長期的貴族混戰(zhàn)——玫瑰戰(zhàn)爭——之后，于1485年登上王位的。伯恩斯說：“人們?nèi)绱藚拹簯?zhàn)爭的災(zāi)難，以至很多人歡迎建立專制君主政府來結(jié)束無政府狀況；
中產(chǎn)階級尤其希望得到一個統(tǒng)一的政府的保護。這一因素比任何別的原因更能說明為什么都鐸家族能夠十分成功地取得民心，使全國服從他們的意志�！�5這時，國王獲得前所未有的權(quán)威，以至于到1603年詹姆士一世當(dāng)政時，他對全體英國人民說：“既然對上帝能做什么事提出質(zhì)疑，是無神論和褻瀆的行為，臣民對國王能做什么事提出質(zhì)疑也是膽大妄為和對上的大不敬�！�1609年他在國會演說時宣稱：“國王完全有理由被尊稱為神，因為他們在人間行使類似神權(quán)那樣的權(quán)利�！�6他還說：“國王是神在人世間帶著呼吸的翻版”7他堅持未經(jīng)國會同意，征收賦稅補充他的收入，他把專利權(quán)和不受節(jié)制的特權(quán)賜給了他所偏愛的公司。

　　以英、法為代表的專制主義國家的國王們所主張的“君權(quán)神授”理論，它和我們在羅馬帝國時講到的羅馬皇帝們的說法如出一轍，很多羅馬皇帝把自己和羅馬神話中的神（比如太陽神）合為一體，提倡臣民們對自己進行宗教崇拜；
它和中國歷代王朝的政治理論同樣不謀而合。首先為中國君主專制的大一統(tǒng)國家建立理論根據(jù)，提出罷黜百家、獨尊儒術(shù)的是董仲舒；
馮友蘭論述董仲舒的思想時說：“他認(rèn)為，新王建立新朝代，是由于他受命于天�！�…王者受命于天的學(xué)說并不是新學(xué)說�！稌�經(jīng)》中已有此說，孟子則把它說得更清楚。但是董仲舒把它納入他的總體的天人哲學(xué)中，使之更加明確了。8董仲舒在《春秋繁露》中說：“受命之君，天意之所予也，故號為天子者，宜視天如父，事天以孝道也。號為諸侯者，宜謹(jǐn)視所候，奉之天子也�！�9這種相似性的存在決不是偶然的，雖然這些國王都是通過強力而非百姓的同意取得統(tǒng)治權(quán)的，但他們必須給自己的統(tǒng)治一個“說法”，他們不能赤裸裸地說：“我能登上王位就是因為我把別人都打敗了�！庇谑撬麄儾患s而同地把“天”或“神”抬出來，硬說自己的王位是“天”、“神”或“上帝”授予的、同意的，以此來威懾人民，使百姓們心服口服地接受自己的統(tǒng)治。

　　只要農(nóng)業(yè)社會繼續(xù)存在，百姓們就依然是一盤散沙，這樣的國王就會繼續(xù)通過組織性的軍事力量統(tǒng)治百姓們的生活，這樣的理論就會繼續(xù)統(tǒng)治百姓們的思想。但是，歐洲中世紀(jì)的末期，就是歐洲農(nóng)業(yè)文明的末期，也就是這些歐洲國王或者說歐洲坐寇們的末期。

　　上述路易十四和詹姆士一世的不可一世，實際上是歐洲君主們專制快感的最后宣泄。

　　二、歐洲專制主義國家出現(xiàn)的原因

　　中世紀(jì)歐洲，從封建的政治狀態(tài)演化到統(tǒng)一的專制主義的政治狀態(tài)，首要原因就是“分久必和、和久必分”的規(guī)律在起作用。正如在今天的經(jīng)濟領(lǐng)域，每一個公司老板都想做比爾·蓋茨，都想把其他競爭對手打敗、自己一統(tǒng)天下（本行業(yè)）一樣；
中世紀(jì)的各個國王、貴族都想自己來統(tǒng)治更大的地盤和人民，他們?yōu)榇艘恢弊鲋�不懈的努力：�?zhàn)爭、聯(lián)盟、聯(lián)姻、忠誠、背叛。在某段時間，某位國王會在很大程度上統(tǒng)治很大的地域，但不久，其王國又被各個貴族所分裂。又過了一段時間，可能又會出現(xiàn)一位有較大權(quán)勢的王，但不久又分裂。這種競爭是真正的自由競爭，因為不存在大家認(rèn)可的固定的規(guī)則，決定競爭結(jié)果的最主要的因素，是各位競爭者的武裝力量的大小。如果只有這一個原因，那么歐洲就會仍然停留在封建狀況。可是，到了15、16世紀(jì)，新出現(xiàn)的幾個社會因素卻使國王的至高權(quán)威穩(wěn)定化、長期化成為可能。

　　第一，國王們對自己王國內(nèi)那一大塊疆域的控制能力提高了。自中世紀(jì)以來，國王們都在千方百計地竭力削弱貴族們的勢力。比如法國國王們盡量讓貴族們向自己納貢，而且越來越用現(xiàn)金形式交納，這樣國王就可以去請雇傭軍，有了常備的雇傭軍，國王對貴族騎士在軍事上的依賴就小多了；
還努力限制封建法庭審理有關(guān)叛國和騷亂等案件的權(quán)利；
還自己制定一些規(guī)則，強令貴族們執(zhí)行。英國的國王們則要求封臣們不對他們的直屬封主，而是直接對國王效忠；
還盡力阻止貴族騎士之間的戰(zhàn)爭；
而且在分封土地時，有意不把連成一大片的土地分給一個貴族；
把鑄造錢幣的權(quán)力收歸國王所有；
把貴族騎士對國王服兵役改變?yōu)橄驀�王交現(xiàn)金的方式；
由國王派出巡回法庭到各地審理案件，(點擊此處閱讀下一頁)

　　巡回法庭審判的決定成為先例，這些先例逐漸取代了各地的習(xí)慣，成為后來英國的習(xí)慣法。

　　國王們在幾百年的這類實踐中積累著經(jīng)驗，他們慢慢學(xué)會了，一旦取得了對某一較大地區(qū)的控制權(quán)，如何對屬下的貴族騎士進行有效的控制，如何令自己的權(quán)威穩(wěn)固。

　　第二，到了15、16世紀(jì)，歐洲已經(jīng)有了一定的社會經(jīng)濟的發(fā)展，人們在生產(chǎn)生活上的交往交流合作的范圍有了一定的擴大；
交通狀況改善了；
貨幣的使用比以前普及得多。這些使得國王們在英、法這樣的地域范圍內(nèi)，在物質(zhì)技術(shù)上能夠建立起統(tǒng)一的官僚體系、司法行政體系。

　　如果僅僅是以上的所有原因，那么當(dāng)時的各個歐洲專制國家和中國的歷代王朝就十分相似，雖然在國土面積上比中國的小很多。但還有一個因素，造成了兩者的差別——工商業(yè)者在社會上的勢力不同。

　　前面說過，各個工商業(yè)城市在中世紀(jì)中有著一定的程度不同的自主性，這一點在中世紀(jì)末專制主義國家中依然存在，雖然在程度上要比以前�。�
同時，各國國王要讓自己及自己的國家變得繁榮富強，要在當(dāng)時的歐洲各國之間的競爭中取得優(yōu)勢，也需要本國工商業(yè)的發(fā)展。當(dāng)時歐洲國王們最看重的是自己的軍事力量，但那時的軍隊已不是由貴族騎士們組成了，因為那樣組成的軍隊力量不強。由于貨幣經(jīng)濟的普及，國王們最需要的是錢，錢越多，能請到的雇傭軍就越多，而且裝備就越精良。哈靈頓（James Harrington）是17世紀(jì)的英國思想家，黃仁宇介紹說：“哈靈頓指出權(quán)利出諸刀槍，軍事力量又要經(jīng)濟力量支持，因為‘軍隊是一只猛獸，它有碩大無朋的腸胃，經(jīng)常需要喂養(yǎng)。’”10

　　而工商業(yè)是最能帶來錢的行業(yè)，所以國王需要工商業(yè)。

　　另一方面，工商業(yè)者們也支持國王建立起統(tǒng)一權(quán)威。如前所述，工商業(yè)的發(fā)展，要求著范圍越來越大的統(tǒng)一的貨幣、法律、政府、行政司法機構(gòu)，要求著國家來進行統(tǒng)一管理，所以那時的工商業(yè)者們是站在國王一邊的。埃利亞斯說：“交換和貨幣流通連同其載體的社會形態(tài)的發(fā)展，在一定的地區(qū)之內(nèi)，和政權(quán)獨占的形態(tài)與發(fā)展有著持續(xù)不斷的互動關(guān)系；
兩種發(fā)展系列總是相互絞合在一起，并呈螺旋式上升狀態(tài)。政權(quán)獨占的形態(tài)和發(fā)展趨向，受到社會分化、貨幣流通的進展和賺取貨幣與擁有貨幣階層的形成等各個方面的影響。另一方面，分工自身的擴大，較大地區(qū)交通道路和市場的保障，保護生產(chǎn)免遭暴力的侵?jǐn)_，以及許多其他協(xié)調(diào)的措施，都在很大程度上取決于獨占和中央機構(gòu)的形成。換言之，社會聯(lián)結(jié)中所有職能越是分化繁復(fù)，相互銜接的個人行動的環(huán)節(jié)越是長而繁復(fù)，中央機關(guān)愈是會凸顯它的特殊品格：職能分工整體的最高協(xié)調(diào)機關(guān)的品格�！�11

　　這樣，由于歐洲專制國家是由歐洲封建社會發(fā)展而來的，所以，它既有壓迫壓榨的一面，也就是“坐寇”的一面；
但也有促進工商業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的一面，它因此得到了有著一定社會力量的城市工商業(yè)者們的支持，同時它也支持城市工商業(yè)的發(fā)展。而在中國的歷代王朝中，城市工商業(yè)者從來就沒有獲得一定的社會獨立性，所以也談不上對皇帝的支持，同時中國皇帝們也不怎么需要從而不怎么支持工商業(yè)的發(fā)展。

　　那時歐洲的工商業(yè)者們固然需要國王建立起統(tǒng)一的社會秩序，但卻反對國王對自己橫征暴斂，反對國王憑借強力，凌駕于自己之上，對自己諸多限制、諸多干預(yù)。國王固然需要資產(chǎn)階級創(chuàng)造出巨大的物質(zhì)財富，為此需要商品經(jīng)濟的社會關(guān)系在社會上得到更廣泛、更深入的發(fā)展，但又希望資產(chǎn)階級對自己俯首帖耳、任自己拿走很大比例的財富。

　　因此，在那時的歐洲專制主義國家中，城市資產(chǎn)階級與國王代表的坐寇性的力量，既相互需要，又相互斗爭。最終，由于進入商品經(jīng)濟的社會關(guān)系的人越來越多，在這種關(guān)系中最有權(quán)勢的那部分人——資產(chǎn)階級——的力量越來越大，終于戰(zhàn)勝了國王，然后他們就按照資產(chǎn)階級的利益來改造國家機構(gòu)：建立起全國統(tǒng)一的政府機構(gòu)，來保障商品經(jīng)濟關(guān)系的運轉(zhuǎn)，保障資產(chǎn)階級自己的財富不再受他人的侵犯；
要讓國家機構(gòu)不再壓迫壓榨自己，從自己的財富中征稅必須得到自己的同意，自己愿意納稅只是因為自己需要國家機器這種公共機構(gòu)，就像需要牛奶公司供應(yīng)牛奶一樣；
現(xiàn)在，國家就不再是“坐寇”了，而是發(fā)展商品生產(chǎn)的必不可少的社會機構(gòu)，是社會化分工協(xié)作中的一個不可缺少的職能部門。

　　國家的這一社會職能，在農(nóng)業(yè)社會中是沒有的，所以不論是在羅馬帝國還是在中世紀(jì)歐洲農(nóng)村，很多農(nóng)民因為受不了國王貴族們的壓迫壓榨，就逃離原來的居住地，跑到那些國王貴族們的勢力還控制不到的地方，開荒種地、蓋屋養(yǎng)雞，生活得不比原來在莊園中差。他們唯一懷念原來的國王貴族的日子，就是在他們又遭到了強盜或軍隊（比如蒙古人、馬扎爾人、匈奴人等等）、或貴族國王的軍隊洗劫、而自己無力保護自己的時候。對“世外桃源”的憧憬向往，決不僅僅為中國人獨有，歐洲中世紀(jì)流行的寺院制度，參與者們的一個重要動機，就是逃離戰(zhàn)亂或沉重的壓迫壓榨，所以他們深入到人跡罕至的地方。湯普遜說：“在開墾荒地方面，寺院制度在中世紀(jì)比起任何別的力量有著更大的影響。僧侶們由于自動找尋離世絕俗的生活，乃深入森林的深處，而這些森林地逐漸被清除而變成為可耕種的田野�！�12

　　但工商業(yè)者們可不想逃離，沒有哪個資本家愿意離群索居、與世隔絕地搞生產(chǎn)；
相反，他們希望把自己的生產(chǎn)和銷售觸角伸向更多的人群。所以，雖然他們不想要一個壓迫壓榨自己的國王，但他們的生產(chǎn)方式?jīng)Q定了他們必須有國王——后來叫總統(tǒng)或首相，必須有國家機器來保持一個有利于商品生產(chǎn)運轉(zhuǎn)的社會環(huán)境。

　　三、國家發(fā)展的兩大階段及其對應(yīng)的人際關(guān)系模式

　　從國家的發(fā)展來看，包括著兩大階段。

　　第一個階段是典型的坐寇型國家，對應(yīng)的是農(nóng)業(yè)文明。也就是說，在那時的社會上，自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)占了主導(dǎo)地位�！巴酢弊畛跏鞘献宀柯涞能娛骂I(lǐng)袖，因為氏族部落在維持自身生存及擴張領(lǐng)土范圍時需要有軍事領(lǐng)袖，領(lǐng)導(dǎo)他們進行戰(zhàn)爭。因此，戰(zhàn)爭勝利就是“王”存在的前提，武力是他唯一的基礎(chǔ)。當(dāng)“王”或者“皇帝”已經(jīng)穩(wěn)定地控制住了某一地域的人群時，他就要維護這一地域中的社會秩序，就需要“統(tǒng)治”，于是，他就率領(lǐng)其軍事武裝組織，凌駕于社會其他成員之上，而強迫其他人對自己這個軍事統(tǒng)治集團效忠。這時，國家存在的直接原因，就是該集團、該組織成功地實現(xiàn)了它占領(lǐng)并統(tǒng)治某塊地域人民的欲望。在那個社會上，人們之間在生產(chǎn)生活上是沒有什么廣泛密切的關(guān)系的，我將這種“人們之間在生產(chǎn)生活上的廣泛密切的關(guān)系”稱作橫向的社會關(guān)系，當(dāng)時的社會，是嚴(yán)重缺乏這種橫向關(guān)系的。在社會上占主導(dǎo)地位的，是統(tǒng)治集團與廣大被統(tǒng)治百姓之間的統(tǒng)治關(guān)系，我把這種關(guān)系稱作縱向（上下方向）的社會關(guān)系，因此刑法十分發(fā)達(dá)。這種關(guān)系的積極的社會功能在于：它保護了自己的臣民不受他國武力進攻，同時也禁止了百姓之間不會再發(fā)生軍事暴力沖突。總之，簡單地說，在這一階段的國家中，縱向的社會關(guān)系占據(jù)上風(fēng)，社會上最有力量的集團是占據(jù)統(tǒng)治地位的軍事集團，國王或皇帝僅僅是這一集團的總代表。在歐洲，國家發(fā)展的這一階段，從氏族部落解體出現(xiàn)國家，到15世紀(jì)，共歷時兩千多年的時間。

　　第二個階段是典型的民主國家，對應(yīng)的是工商業(yè)文明。也就是說，在那時的社會上，分工合作的工商業(yè)生產(chǎn)占了主導(dǎo)地位，人們之間具有了稠密而廣泛的生產(chǎn)生活上的分工合作關(guān)系，即，橫向的社會關(guān)系在社會上獲得了普遍而深入的存在。雖然縱向的社會關(guān)系依然存在，但現(xiàn)在，它是服務(wù)于橫向的社會關(guān)系的。國家機器的功能，在于從外部維持人們之間稠密復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系、以及其他的橫向關(guān)系，使這些關(guān)系在確定的規(guī)范中進行，因此民法、商業(yè)法、契約法、訴訟法、行政法、家庭法等都得到充分發(fā)展。而國家機器中的從業(yè)人員與國家公民們的關(guān)系，也不再是建立在強力基礎(chǔ)上的統(tǒng)治與被統(tǒng)治、壓迫壓榨與被壓迫壓榨的關(guān)系，而是分工協(xié)作的關(guān)系。正如比爾·蓋茨之成為巨富是由于千千萬萬個消費者自愿買他的產(chǎn)品，這種國家的“國王”存在的前提，也是在于國民的普遍性的自愿同意。

　　英國17世紀(jì)的思想家密爾頓在《為英國人民聲辯》中寫道：“君主是為人民而生存的，人民的地位是在君主之上。······為了保障大家的自由、和平和安寧，才指派一個人或多數(shù)人來管理其余的人�！ぁぁぁぁぁ�國王和官吏的權(quán)力不過是派生的東西，是出于人民的信賴、為了全體人民的共同利益而授予并委托他們的�！�13洛克在《政府論兩篇》中，認(rèn)為人類的“自然狀態(tài)”是一個人人享有自由、平等和財產(chǎn)權(quán)利的和諧社會，這些就是所謂的“自然權(quán)利”，（這也就是我們上面所說的人們之間已經(jīng)確立結(jié)成的橫向的社會關(guān)系模式。）然而，這些權(quán)利在自然狀態(tài)下卻得不到充分的保障，因為沒有一個公共機構(gòu)來調(diào)解社會沖突，社會就難免會發(fā)生動蕩和紛爭。因此，為保障社會的安寧，就必須組成政府，讓政府來負(fù)責(zé)公共安全；
但這是出于社會大眾的自愿，所以百姓和政府間必須結(jié)成“契約”，也就是說，統(tǒng)治必須征得被統(tǒng)治者的同意。他說：“如果沒有得到公眾所選舉和委派的立法機構(gòu)的批準(zhǔn)，任何人的任何命令，無論采取什么形式或以什么權(quán)利作后盾，都不能具有法律效力和強制性�！�14

　　這時，國家存在的直接原因，在于國民們在生產(chǎn)生活上極為廣泛深厚的分工合作的需要。總之，簡單說，在這一階段的國家中，橫向的社會關(guān)系占據(jù)上風(fēng)，社會上最有力量的集團就是全體國民，他們在無處不在的商品經(jīng)濟和民主原則的關(guān)系模式之下，緊密地組織了起來；
同時，由于他們中的絕大部分人通過這種關(guān)系受益，所以他們會團結(jié)起來，極力確立及維持這種關(guān)系。只有商品經(jīng)濟和民主原則這兩大關(guān)系模式都得到全面確立，我們才說國家進入了第二階段。因此，在歐洲，國家發(fā)展的典型的第二階段，是從19世紀(jì)和20世紀(jì)之交開始的（因為直到那時普選權(quán)才真正得以實現(xiàn)），直到今天。

　　由征服統(tǒng)治而結(jié)成的關(guān)系，是強迫的、壓制的，由自愿的分工協(xié)作而結(jié)成的關(guān)系，則是自由的；
由征服統(tǒng)治而結(jié)成的關(guān)系，是等級制的、不平等的，由自愿的分工協(xié)作而結(jié)成的關(guān)系，則是平等的。商品經(jīng)濟的關(guān)系和民主政治的關(guān)系，都正體現(xiàn)著自由、平等和自愿合作的精神。很多哲學(xué)家說：人生而自由、生而平等，對這種說法我是不以為然的；
從社會學(xué)的角度看，不存在抽象的人，只存在現(xiàn)實的人，而一個現(xiàn)實存在著的人，到底是自由還是不自由、平等還是不平等，完全看他處于哪一種社會關(guān)系模式之中。

　　上面我們說了國家的兩大階段，以及各自對應(yīng)的人際關(guān)系模式。但在這兩大階段之間則有著一個過渡階段，在歐洲，從15世紀(jì)到19和20世紀(jì)之交，就是這一過渡階段。在這個階段中，兩大人際關(guān)系模式同時地、交錯地存在于一個社會中，各自依附于、受益于這兩大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的人群，形成兩大社會力量。兩者之間既有著相互需要的一面，更有著相互矛盾斗爭的一面。但是，慢慢地，依附于第一種人際關(guān)系模式的人越來越少；
而即使是堅持第一種人際關(guān)系的人，因為自己的集體性力量逐漸削弱，因為自己也可以通過第二種人際關(guān)系模式獲得利益，所以也會逐漸改變自己的行為模式和觀念，向著第二種關(guān)系模式轉(zhuǎn)化。

　　顯然，15、16世紀(jì)的歐洲專制國家，就屬于這一過渡階段。也可以說，17到19世紀(jì)的歐洲國家，仍然處于這一過渡階段。

　　四、兩種人際關(guān)系模式的產(chǎn)生機制

　　為什么人與人之間會出現(xiàn)征服強制的關(guān)系？為什么又會出現(xiàn)相互自愿的自由平等的分工協(xié)作的關(guān)系？

　　第一種關(guān)系比較容易解釋，因為人是從動物進化而來的，因而在人類初期，保留了許多動物的屬性，為了生存乃至生存得更好，人們會像獅子、老虎一樣，去使用肢體力量打擊競爭對手，獲得自己需要的東西。所以越是古老的人類，就越欣賞乃至崇拜這些威武善戰(zhàn)的動物。如果一些人屈服于了另一些人的暴力力量，愿意按照后者們的意志去行為，他們之間就建立了社會關(guān)系，這種關(guān)系是建立在威脅和恐懼的基礎(chǔ)上的。第二種關(guān)系在人群中的逐步確立，則是一個人類長期的擺脫動物性的進化的過程。這種關(guān)系確立的關(guān)鍵，在于每個人對他人的態(tài)度，在于每個人都要學(xué)會：把他人看作是自由的、和自己平等的人，他人之所以和自己分工合作，完全是出于他人的自覺自愿，自己必須充分尊重他人的意愿。只有社會上的大部分人都學(xué)會了這種看待他人的態(tài)度，以自由、平等、自覺自愿為特性的人際關(guān)系，才能在社會中得到確立。應(yīng)該知道，這種態(tài)度是和人的原始本性相悖的，人的原始本性是野蠻的、自我中心的、不懂的理解他人、也不懂的平等待人；
在外力威逼之下，他們會無奈地克制自己的欲望和情緒的沖動，(點擊此處閱讀下一頁)

　　但要讓人們自己學(xué)會上述對他人的態(tài)度、獲得由這種態(tài)度對自己的克制，是非常困難的。巴甫洛夫等一些心理學(xué)家專門研究人的行為模式的形成，他們的一個共同結(jié)論是：人和動物一樣，是自私的；
但是，人相對于動物的一個重要的進化成就，在于人具有更強的記憶能力和預(yù)見能力，因此，相對于動物那種只知道抓住眼前利益而不管以后的事情相反，人能記住以前發(fā)生的事，并能以此形成知識和觀念，指導(dǎo)自己當(dāng)下以及以后的行為，從而使自己不僅能獲得當(dāng)前的更大利益，而且能從總體上考慮自己的利益，并力爭獲得未來的利益。最初，人們在行為時主要是憑本能辦事，這樣往往會給自己帶來壞的結(jié)果；
但人和動物不同，動物因為只有很低的記憶能力，所以不能夠從過往的教訓(xùn)中吸取經(jīng)驗，人卻能夠做到，而且這種能力還進化得越來越強。因此，人可以通過記憶和學(xué)習(xí)，從自己的總體和長遠(yuǎn)利益考慮，獲得新的行為模式和觀念，來控制乃至改變自己的本能。但這種獲得性的行為模式和觀念，一定是會給自己帶來更大好處的，否則，人還不如憑本能辦事呢。

　　比如一對新婚夫妻，一到鬧別扭的時候，急性子的妻子可能總會忍不住怒從心頭起，對老公嚴(yán)厲斥責(zé)；
可老公也不是吃素的，結(jié)果總是鬧得很不愉快。但妻子有個優(yōu)點，那就是善于學(xué)習(xí)。時間長了，她慢慢學(xué)會了，再鬧別扭的時候，強忍心中怒氣，對老公溫言款語地擺事實、講道理，結(jié)果幾次下來，發(fā)現(xiàn)效果很好，于是，溫言款語地對老公擺事實、講道理，便成為這位妻子的一種獲得性行為模式和觀念，這種行為模式和觀念，克制住了她沖動性的發(fā)怒本能，這種克制在開始時會比較困難，后來慢慢地變得較為容易了；
而她也從這一行為模式和觀念中，得到了大量好處：小兩口之間越來越甜蜜了。而這些好處又不斷地加強著妻子的這一行為模式和觀念。這種獲得性的行為模式和觀念，也被稱作獲得性的條件反射（以和人類本能的條件反射相對），這種行為必須重復(fù)多次，而且在大部分情況下會給行為者帶來更大好處，只有這樣，這種行為模式（在鬧別扭時對老公溫言款語）才能固化在那位妻子的意識中，成為一種新建立起來的條件反射。

　　它建立起來以后，夫妻再鬧別扭，妻子就會條件反射般地對老公溫言款語�？墒�，如果妻子發(fā)現(xiàn)老公是個不知好歹的人，對他好一些他反而瞪鼻子上臉，對自己頤指氣使起來，那么，上述條件反射性的行為模式和觀念，就永遠(yuǎn)也不會在那位妻子身上建立。

　　我們今天不斷強調(diào)的要講“誠信”，這種意識的發(fā)生機制和上述例子是相同的。我在寫這段文字的前兩天，看到“新聞聯(lián)播”里山東一個城市的宣傳部長接受中央臺記者的采訪，她在表明她的那個城市現(xiàn)在非常重視“誠信”。她并沒有講大道理，而是誠實地說：我們現(xiàn)在要“誠信立市”，就是為了我們城市的更好發(fā)展；
我們以前不重視“誠信”，所以即使有人來投資、來做生意，因為權(quán)益得不到保障，所以都跑掉了。

　　尊重他人的意愿，認(rèn)為他人有著自由權(quán)利，平等待人，也正是一種超出了人的原初本能的獲得性的行為模式和觀念，一種人的新建立起來的條件反射。那位妻子對丈夫溫言款語的行為模式，是在與老公的夫妻共同生活中建立的；
而把他人看作是自由平等的、并以此來處理與他人的關(guān)系，這樣一種行為模式和觀念，則是在人們之間共同的生產(chǎn)生活中——最主要的是分工合作的工商業(yè)生產(chǎn)——建立的。那位妻子的行為模式和觀念之所以能在那位妻子心中得到確立，是因為這種行為模式和觀念給自己帶來了很大的好處：甜蜜的夫妻生活；
而把他人看作是自由平等的、要用等價交換和公平民主的方式來處理與他人的關(guān)系，這樣一種行為模式和觀念之所以能在15世紀(jì)以后千千萬萬歐洲人民心中得到確立，也是因為它給這些人民帶來了巨大的好處——最主要的是工商業(yè)的巨大物質(zhì)成果。夫妻生活和工商業(yè)的共同點在于：兩者都強調(diào)參與各方的心甘情愿、積極性高漲的合作，要更多更好地獲得這種合作性成果，就必須更多很好地克制乃至改造自己的原始本能。

　　在歷史上，曾經(jīng)有很多人、在很多時候，雖然也在從事工商業(yè)，但卻不愿意把他人看作是自由的、平等的，喜歡對別人用強制的、嚴(yán)格限定的方式，進行工商業(yè)的生產(chǎn)，有的人則采取欺詐的方式，結(jié)果他們總是很難獲得工商業(yè)的成果。如果這些人確實很想獲得工商業(yè)帶來的文明成果，他們就必須、而且也能夠慢慢學(xué)會改變自己的行為模式，改變自己對他人的態(tài)度，學(xué)著尊重別人。

　　那位妻子對自己老公溫言款語畢竟只是私事；
而，尊重他人的意愿，認(rèn)為他人有著自由權(quán)利，平等待人，用公平民主的方式來處理與他人的關(guān)系，這些既是工商業(yè)社會中每一個人在處理與他人關(guān)系時學(xué)會的條件反射，也是人們共同的條件反射，它成為了一種放之每一個人而皆準(zhǔn)的人的獲得性行為模式、獲得性觀念、獲得性條件反射，于是，起碼是大部分人，都同意把它作為一種社會規(guī)范在社會上實行。

　　在這種、而且只有在這種共同的社會意識、社會規(guī)范之下生活的人，才是自由的人、平等的人、有各種人權(quán)的人。

　　今天的西方和中國都很強調(diào)“個人權(quán)利”，這一社會觀念就是通過上述途徑產(chǎn)生的人際關(guān)系規(guī)范的一個內(nèi)容。一個單獨生活的人，是不存在“個人權(quán)利”這個概念的；
而一個生活在社會中的人，只有在他的某項“權(quán)利”得到了當(dāng)時社會規(guī)范的認(rèn)可，得到別人乃至社會承認(rèn)時，他才真正具有了這一權(quán)利。而且，他人也不會白白承認(rèn)你的權(quán)利，他人一定要從“承認(rèn)你的權(quán)利”這樣一種行為模式和觀念中得到好處，這種好處當(dāng)然不是從一時一地而言的，而是從整體的、長遠(yuǎn)的角度去看的。如果有一天張三加班時發(fā)現(xiàn)伙伴的錢包不小心留在抽屜里，他會承認(rèn)并尊重伙伴的財產(chǎn)權(quán)，第二天把錢包還給伙伴。可是，如果張三到一個很偏遠(yuǎn)的小城旅游時在一個絕對無人處拾到一個錢包，按照人性的平均道德程度，他不一定會像還同伴錢包一樣還這只錢包，也就是說他不一定承認(rèn)并尊重失主的財產(chǎn)權(quán)。其實，前面他在承認(rèn)并尊重同伴財產(chǎn)權(quán)的時候，是有著想法的：第一，同伴可能會發(fā)現(xiàn)；
第二，歸還錢包會使他與同伴的關(guān)系變得更好。但是，對于偏遠(yuǎn)小城的錢包，他就沒有這些考慮。而一個社會要讓大家普遍地互相承認(rèn)對方的權(quán)利，加強法律的執(zhí)行是一個方面，更重要的是，要把人們之間在生產(chǎn)生活方面的關(guān)系，編織得越來越稠密；
或者反過來說，只有人們之間在生產(chǎn)生活方面的關(guān)系，編織得越來越稠密，人們才會越來越強烈地普遍要求互相承認(rèn)對方的權(quán)利。

　　上述夫妻關(guān)系的發(fā)展順序是這樣：初期的夫妻生活→ 妻子逐漸學(xué)會尊重老公的意愿，把老公看成是一個自由平等的人，不能不尊重老公，不能打罵老公，要對老公溫言款語→ 產(chǎn)生了甜蜜的夫妻生活→ 進一步強化上述行為模式、觀念，使之逐步變成一種條件反射→夫妻生活更為甜蜜 →繼續(xù)正向循環(huán)。

　　歷史的發(fā)展順序是這樣：初期的工商業(yè)的合作，以及由此帶來的共同的社會生活→人們逐漸學(xué)會把他人看作是自由平等的，學(xué)會把他人的某些行為和利益作為他人的權(quán)利加以承認(rèn)和尊重，并用自愿平等、商品交換和公平的方式處理與他人的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上形成一些初步的專屬于工商業(yè)生產(chǎn)生活的社會關(guān)系模式和社會規(guī)范→產(chǎn)生了更豐富的工商業(yè)成果，更令人愉快的社會生活→進一步強化上述行為模式、觀念以及社會規(guī)范，糾正與其抵觸的觀念和社會規(guī)范→更豐富的工商業(yè)成果，更令人愉快的社會生活→ 繼續(xù)正向循環(huán)。

　　在今天的西方國家，組織社會的基本的規(guī)范原則是同時有著若干條，比如：商品經(jīng)濟的關(guān)系、言論自由、集會權(quán)、私有財產(chǎn)、民主體制、高稅收、高福利，這些人際關(guān)系的規(guī)范在西方社會獲得建立，成為人們的共識，經(jīng)歷了反反復(fù)復(fù)、艱難曲折的幾百年的歷史。

　　注釋

　　1．湯普遜，《中世紀(jì)晚期歐洲經(jīng)濟社會史》，北京：商務(wù)出版社，1996，632頁。

　　2．Jackson J.Spielvogel，《Western Civilization》Third Edition，West

　　Publishing Company，1997，550頁。

　　3．Donald Kagan/Steven Ozment/Frank M..Turner， 《The Western Heritage》 Third Edition， Macmillan Publishing Company，1983，461頁。

　　4．Jackson J.Spielvogel，《Western Civilization》Third Edition，West Publishing Company，1997，529頁。

　　5．伯恩斯，《世界文明史·第二卷》，北京：商務(wù)印書館，1987，259頁。

　　6．伯恩斯，《世界文明史·第二卷》，北京：商務(wù)印書館，1987，260頁。

　　7．轉(zhuǎn)引自 黃仁宇，《資本主義與21世紀(jì)》，北京：三聯(lián)書店，1997，212頁。

　　8．馮友蘭，《中國哲學(xué)簡史》，北京大學(xué)出版社，1985，233頁。

　　9．轉(zhuǎn)引自 《中國哲學(xué)史教學(xué)資料選輯》，中華書局，1982，302頁。

　　10．黃仁宇，《資本主義與21世紀(jì)》，北京：三聯(lián)書店，1997，228頁。

　　11．埃利亞斯，《文明的進程》，第二卷，北京：三聯(lián)書店，1999，182頁。

　　12．湯普遜,《中世紀(jì)經(jīng)濟社會史》（上冊），北京：商務(wù)印書館，1997，183頁。

　　13．轉(zhuǎn)引自 錢乘旦/ 陳曉律，《在傳統(tǒng)與變革之間》，杭州：浙江人民出版社，1991，62～63頁 。

　　14．同上，73頁。

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