本文依據(jù)美國外交檔案及其他中英文資料，論述了50年代美國對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)政策的制定、實(shí)施及其演變過程，闡釋了新中國政府頗有成效的反禁運(yùn)努力。文章認(rèn)為，50年代兩國的禁運(yùn)與反禁運(yùn)，是中美關(guān)系史上的一場嚴(yán)重斗爭。

　　從冷戰(zhàn)一開始，美國就以禁運(yùn)作為對(duì)付蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國家的重要武器。1948年3月，美國商業(yè)部在對(duì)外貿(mào)易方面把所有國家分成兩類：R 類包括東西歐所有國家及蘇聯(lián)，O類是其他國家。對(duì)R 類國家的任何出口都實(shí)行出口許可證制度，稱為R 程序。在R 程序中又把戰(zhàn)略物資分成兩類：一類是軍火裝備及與戰(zhàn)爭潛力直接有關(guān)的物資，稱1A，1948年秋屬于1A的有163種物資；
另一類是戰(zhàn)略重要性稍次的物資，稱1B，如鋼鐵、機(jī)車、機(jī)車部件、商船、載重10噸以上的火車車廂等，1950年初屬于這一類的共有288種物資。

　　美國的對(duì)華貿(mào)易管制始于1949年，在朝鮮戰(zhàn)爭期間達(dá)到高峰，并一直持續(xù)到1971年。回顧中美兩國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的這一場嚴(yán)重斗爭，對(duì)于我們?nèi)�面了解中美關(guān)系的歷史是極為重要的。

　　一、朝鮮戰(zhàn)爭以前

　　早在中華人民共和國成立前夕，美國政府就確定了要利用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)新中國施加壓力的方針。國務(wù)卿艾奇遜（Dean Acheson）在1949年2月28日向國家安全委員會(huì)提出《關(guān)于美國對(duì)華貿(mào)易的政策》的報(bào)告時(shí)就說，中共既要解決中國的吃飯問題，又要重建國家，它勢必尋求外援，尋求與西方的貿(mào)易，因此“在共產(chǎn)主義理論與中國的具體現(xiàn)實(shí)之間的第一個(gè)沖突大概會(huì)具體地在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中產(chǎn)生”，“正是在對(duì)華經(jīng)濟(jì)關(guān)系領(lǐng)域中美國具有對(duì)付中共政權(quán)的最有效的武器。”〔1〕3月3日，這一報(bào)告作為國家安全委員會(huì)第41號(hào)文件獲得總統(tǒng)批準(zhǔn)。文件認(rèn)為，對(duì)中國實(shí)行完全禁運(yùn)是不適宜的，這是因?yàn)椋?.中國是一個(gè)高度自給自足的國家，禁運(yùn)不可能收到應(yīng)有效果；
2.西方國家難以一致行動(dòng)；
3.中日貿(mào)易的削減將增加美國的負(fù)擔(dān)；
4.實(shí)行禁運(yùn)將導(dǎo)致完全喪失美國在華的實(shí)業(yè)、傳教等利益；
5.禁運(yùn)將使中國新政權(quán)更加依賴蘇聯(lián)。美國決策者當(dāng)時(shí)還抱有希望中國新政權(quán)實(shí)行鐵托主義的幻想，為此，文件提出，美國應(yīng)當(dāng)通過恢復(fù)對(duì)華“一般經(jīng)濟(jì)關(guān)系”，主要是貿(mào)易關(guān)系，來加深中蘇矛盾，導(dǎo)致最終出現(xiàn)一個(gè)“獨(dú)立的中共政權(quán)”〔2〕。但美國決策者又擔(dān)心對(duì)華貿(mào)易會(huì)加強(qiáng)中國新政權(quán)，國家安全委員會(huì)第41號(hào)文件提出的辦法是嚴(yán)格管制對(duì)華貿(mào)易，即把中國列入上述R 類國家，但可以比對(duì)蘇聯(lián)的限制稍寬。事實(shí)上美國對(duì)華貿(mào)易的管制仍然很嚴(yán)。

　　美國要對(duì)新中國實(shí)行禁運(yùn)需要得到西方國家、尤其是英國和日本的合作。面對(duì)中國革命的勝利，英國關(guān)心它在亞洲的殖民地的穩(wěn)定，因此與美國一樣，也要“防止共產(chǎn)主義的擴(kuò)張”。但英國與美國的做法卻有所不同。英國力圖“把一只腳留在中國門內(nèi)”〔3〕，并與中國新政權(quán)和解，以便維護(hù)在亞洲大陸的利益和威望，維護(hù)在香港的利益；
而美國則傾向于采取更加激烈、更加絕對(duì)的辦法。美英之間的分歧在對(duì)華貿(mào)易管制問題上明顯表現(xiàn)出來。

　　國家安全委員會(huì)第41號(hào)文件通過后，美國立即通知英國，美國準(zhǔn)備對(duì)中國，包括香港和臺(tái)灣，實(shí)行R 程序，并要求英國配合，尤其是嚴(yán)格限制對(duì)香港的出口。香港歷來是東亞的轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心，美國的要求無疑將大大損害英國利益。英國于4月5日作了答復(fù)，表示同意禁運(yùn)軍火，但不同意對(duì)其他物資實(shí)行許可證制度，認(rèn)為這是一種“最后的措施”，只應(yīng)用于對(duì)中國經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要的個(gè)別物資，如石油。即使對(duì)石油實(shí)行禁運(yùn)，也要美、英、荷三國達(dá)成一致〔4〕。1949年5月，英國政府開始禁止從香港轉(zhuǎn)運(yùn)武器去中國大陸，但除了軍火，英國不愿對(duì)其他物資實(shí)行美國所要求的嚴(yán)格控制。此后數(shù)月間，美英之間一直在進(jìn)行談判，但進(jìn)展遲緩，以至經(jīng)手其事的國務(wù)院遠(yuǎn)東司司長巴特沃斯（W.WaltonButterworth）覺得，他似乎是在“揍一匹死馬”。直到10月上旬，在中華人民共和國成立之后，美英之間才達(dá)成比美國原來的要求寬松得多的協(xié)定：英國同意，如果法國、比利時(shí)、荷蘭政府實(shí)行合作，英國將對(duì)中國、朝鮮及澳門地區(qū)實(shí)行1A類物資出口許可證制度；
對(duì)中國、朝鮮的石油制品出口不超過正常民用所需，并避免訂立長期供貨合同；
對(duì)于向中國、朝鮮出口1B類物資加以注意，但不實(shí)行出口許可證制度〔5〕。

　　1949年5月，蘇聯(lián)原子彈爆炸成功；
中國共產(chǎn)黨行將取得全國政權(quán)，社會(huì)主義陣營力量頓時(shí)大增。杜魯門政府把對(duì)中國實(shí)行更嚴(yán)厲的貿(mào)易管制作為加劇冷戰(zhàn)的一系列措施之一。在9月16日的內(nèi)閣會(huì)議上，杜魯門提出，國家安全委員會(huì)41號(hào)文件已經(jīng)過時(shí)，應(yīng)當(dāng)修改，但國務(wù)院不同意。國務(wù)院在11月初提出的國家安全委員會(huì)第41／1號(hào)文件建議立即對(duì)中國實(shí)行R程序，同時(shí)認(rèn)為國家安全委員會(huì)41號(hào)文件“范圍相當(dāng)寬泛”，仍然可以應(yīng)付絕大多數(shù)情況，“對(duì)通常的對(duì)華貿(mào)易實(shí)行嚴(yán)格限制”，因此不必加以修改〔6〕。但軍方仍要求對(duì)中國實(shí)行更嚴(yán)厲的貿(mào)易管制，杜魯門本人傾向于軍方意見。實(shí)際上，在1949年12月國家安全委員會(huì)第48號(hào)文件制定以后，美國政府便以這一文件取代了41號(hào)文件作為對(duì)華貿(mào)易的指導(dǎo)方針。第48號(hào)文件規(guī)定了更嚴(yán)厲的對(duì)華貿(mào)易管制措施。比如，對(duì)于1A類物資，41號(hào)文件尚有個(gè)案處理的例外，指出：對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)的物資項(xiàng)目“不應(yīng)比R 程序中1A類更寬廣，也許可以稍窄一些。對(duì)1A類中不實(shí)行禁運(yùn)的部分應(yīng)當(dāng)精心實(shí)行數(shù)量控制”〔7〕。48號(hào)文件完全排除了這種例外，要求“美國應(yīng)當(dāng)運(yùn)用一切努力防止中國共產(chǎn)黨人從非蘇聯(lián)的來源獲得直接用于軍事目的的物資與裝備（1A類物資）�！薄�8〕中國是日本傳統(tǒng)的重要貿(mào)易伙伴。1902年至1935年間，從中國的輸入占日本全部進(jìn)口的10％以上，對(duì)華輸出占日本全部出口的約20％〔9〕。日本全面侵華戰(zhàn)爭前夕，中日貿(mào)易（包括日本與中國東北地區(qū)）占了日本全部對(duì)外貿(mào)易的1／3.二戰(zhàn)以后，日本對(duì)外貿(mào)易起先完全由盟軍總部控制。1947—1948年間，美國政府開始改變對(duì)日政策，實(shí)行重建日本的一系列措施，其中之一是實(shí)行日本對(duì)外貿(mào)易的正�；�。1947年，美國開始允許日本私人經(jīng)營外貿(mào)。在國家安全委員會(huì)41號(hào)文件出臺(tái)后，1949年5月，陸軍部副部長伏西斯（Tracy Voorhees）指示盟軍總部，在日本對(duì)中國大陸和香港、澳門地區(qū)及朝鮮的貿(mào)易中關(guān)于1A和1B類物資的出口都要征得華盛頓的同意。這一要求對(duì)日本對(duì)外貿(mào)易限制太大，盟軍總部要求陸軍部給予更廣泛的授權(quán)。1950年1月，陸軍部根據(jù)國家安全委員會(huì)48號(hào)文件作出新指示，其中規(guī)定，禁止向中國及北朝鮮出口1A類物資，1B類物資的出口要向華盛頓報(bào)告，這些物資的出口只準(zhǔn)用于正常的商業(yè)用途，而不能用于軍事目的，也不能轉(zhuǎn)口到其他共產(chǎn)主義國家。這就是說，美國對(duì)華貿(mào)易控制還是比對(duì)蘇聯(lián)及東歐國家稍寬一些〔10〕。

　　1948年秋，美國開始與其受援國談判，要求它們在與社會(huì)主義國家的貿(mào)易方面實(shí)行與美國同樣的控制。經(jīng)過一年多的討價(jià)還價(jià)，美國及馬歇爾計(jì)劃的主要受援國組成了向社會(huì)主義國家出口統(tǒng)籌委員會(huì)（COCOM ，巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，簡稱巴統(tǒng)）。先后參加這一組織的除美國外有：英、法、比、荷、意、挪威、丹麥、盧森堡、西德、加拿大、葡萄牙、希臘、土耳其、日本，后來，巴統(tǒng)又與澳大利亞、瑞典、瑞士訂立了合作協(xié)定。

　　1950年春，美國政府越來越明確地把中國與印度支那的邊境作為在亞洲大陸“遏制”共產(chǎn)主義的防線。2月27日出臺(tái)的國家安全委員會(huì)64號(hào)文件指出，“中共軍隊(duì)在印度支那邊境的存在使軍火物資和軍隊(duì)可以自由地從共產(chǎn)主義中國進(jìn)入”印度支那，因此印支處于最直接的威脅之下。文件要求，“國務(wù)院與國防部應(yīng)把制定一項(xiàng)以種種切實(shí)可行的措施保衛(wèi)美國在印度支那的利益的計(jì)劃作為優(yōu)先”工作〔11〕。在這一背景下，美國政府決定對(duì)中國實(shí)行同對(duì)蘇聯(lián)及東歐國家同樣嚴(yán)厲的貿(mào)易管制〔12〕，并要求英國及其他盟國實(shí)行進(jìn)一步的配合。3月29日，美、英政府聯(lián)合致電比、法、荷三國政府，要求它們在對(duì)中、朝兩國貿(mào)易方面實(shí)行與對(duì)蘇聯(lián)一樣的管制措施，美國并就此對(duì)菲律賓施加影響。在美國的壓力下，英國還去游說英聯(lián)邦國家〔13〕。但對(duì)外貿(mào)易與各國的切身利益密切相關(guān)，美國的要求沒有得到盟國的積極響應(yīng)。

　　由于美國嚴(yán)格管制對(duì)華貿(mào)易，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)前中美貿(mào)易已經(jīng)大幅度下降。據(jù)美國商業(yè)部統(tǒng)計(jì)，1948年美國對(duì)華出口總值為2.734億美元，1949年降至0.826億美元，1950年1至8月更降至0.33億美元，而且主要出口商品是沒有戰(zhàn)略意義的棉花。對(duì)華出口下降最多的是石油制品。與1948年相比，1949年美國向中國出口的汽油、柴油及其他燃料油、煤油、工業(yè)潤滑油分別減少了94％、93％、99％、93％，從1950年1月起，商業(yè)部停止發(fā)放大多數(shù)精煉油的出口許可證。而中國對(duì)美出口卻大體維持在原有的水平。1948、1949年及1950年上半年中國對(duì)美出口分別為1.203、1.064、0.575億美元。中國對(duì)美戰(zhàn)略物資的出口甚至有增無減。對(duì)美鎢的出口量1948、1949年及1950年上半年分別為393.2、459.4、666.8萬磅；
錫的出口分別為364.1、820.6、288.6萬磅；
桐油出口1949年為4300萬磅，占美國當(dāng)年桐油進(jìn)口總量的66％〔14〕。

　　二、朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)以后

　　朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，聯(lián)合國安理會(huì)在美國操縱下于1950年6月25日通過決議，要求成員國不對(duì)朝鮮提供幫助。28日，美國宣布對(duì)朝鮮實(shí)行完全禁運(yùn)。29日，國務(wù)院下令各石油公司停止對(duì)中國出口石油產(chǎn)品，30日，美國政府要求英國采取同樣措施，7月10日又向菲律賓政府提出類似要求。同日，美國駐巴統(tǒng)代表在巴統(tǒng)會(huì)議上提出，既然美國已對(duì)朝鮮實(shí)行禁運(yùn)，其他巴統(tǒng)國家也應(yīng)采取相應(yīng)措施，并要求巴統(tǒng)國家對(duì)中國實(shí)行像對(duì)蘇聯(lián)和東歐國家一樣的貿(mào)易管制。巴統(tǒng)各國在對(duì)中國的貿(mào)易管制方面起先各執(zhí)已見，美國一再施加壓力，有關(guān)各國遂于7月17日同意對(duì)中、朝實(shí)行像對(duì)東歐國家一樣的管制。18日，英國政府又向美國表示，準(zhǔn)備把一切石油制品列入Ⅰ號(hào)國際貨單，并將要求新加坡、香港采取同樣辦法。在香港的存油將歸英國海軍部處理〔15〕。24日，美、英兩國代表在巴統(tǒng)會(huì)議上提出，把一切石油產(chǎn)品，包括原油、汽油、柴油、燃料油、潤滑油，列入Ⅰ號(hào)國際貨單，有關(guān)各國隨之表示了有保留的同意〔16〕。在美國的壓力下，墨西哥、委內(nèi)瑞拉等非巴統(tǒng)國家也加入了對(duì)中國實(shí)行石油禁運(yùn)的行列。

　　1950年10月中國人民志愿軍入朝參戰(zhàn)后，美國起先指望通過聯(lián)合國的決議迫使中國撤軍。中國代表伍修權(quán)在聯(lián)大于11月28日作了控訴美國侵略臺(tái)灣和朝鮮的演說后，美國的這一幻想破滅。美國商務(wù)部于12月2日宣布，自12月3日起對(duì)中國大陸及香港、澳門地區(qū)的出口實(shí)行全面的許可證制度（以前只對(duì)戰(zhàn)略物資實(shí)行許可證管理），“凡是一個(gè)士兵可以利用的東西都不許”運(yùn)往中國，包括紡織品和廢橡膠，從而對(duì)中國實(shí)行了實(shí)際上的全面禁運(yùn)。16日，美國政府宣布，“將中國共產(chǎn)黨在美國管轄內(nèi)的一切資產(chǎn)置于管制之下”，并禁止在美國注冊的船只駛往中國口岸〔17〕。

　　針對(duì)美國政府的封鎖和禁運(yùn)，中國政府采取了相應(yīng)的措施。中國政府決定，自12月4日起停止對(duì)美國、日本、加拿大、菲律賓等國的結(jié)匯輸出；
對(duì)資本主義國家的貿(mào)易改用“先進(jìn)后出”方式為主的易貨貿(mào)易。28日，中國政府又宣布，決定清查和管制中華人民共和國境內(nèi)的一切美國公私財(cái)產(chǎn)，凍結(jié)一切美國公私存款〔18〕。

　　美國政府知道，僅僅美國單方面對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)而無盟國的配合，禁運(yùn)還是不能收到效果的。于是美國政府一方面與有關(guān)各國頻繁接觸，爭取它們加入到對(duì)華禁運(yùn)的行列中，一方面力圖通過它把持的聯(lián)合國采取集體行動(dòng)。1951年2月1日，聯(lián)合國大會(huì)通過誣蔑中國為“侵略者”的決議，要求各國對(duì)聯(lián)合國軍給予一切援助，對(duì)中、朝軍隊(duì)勿給予任何援助，并要求成立由美、英、法、墨西哥、菲律賓、土耳其、澳大利亞、比利時(shí)、巴西、緬甸、加拿大、埃及、委內(nèi)瑞拉、南斯拉夫等組成的所謂“額外措施委員會(huì)”，其任務(wù)是提出“對(duì)付這次侵略的額外措施”。該委員會(huì)于2月16日組成，緬甸與南斯拉夫拒絕參加該委員會(huì)〔19〕。2月17日，艾奇遜致電美國駐聯(lián)大使團(tuán)，實(shí)際上為額外措施委員會(huì)定下了工作原則和方案，諸如委員會(huì)會(huì)議應(yīng)秘密舉行，在時(shí)機(jī)適當(dāng)時(shí)發(fā)布新聞公報(bào)；
委員會(huì)可下設(shè)小組，如經(jīng)濟(jì)小組，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　專門討論針對(duì)中國的切實(shí)有效的經(jīng)濟(jì)措施；
關(guān)于經(jīng)濟(jì)措施，委員會(huì)應(yīng)當(dāng)考慮，對(duì)中國是全面禁運(yùn)還是有選擇的禁運(yùn)更切實(shí)可行？如果是有選擇的禁運(yùn)，是制定一個(gè)總的方針呢，還是確定具體的貨單？是強(qiáng)制實(shí)行某種措施呢，還是實(shí)行聯(lián)合國監(jiān)督？如實(shí)行監(jiān)督，如何實(shí)行？是否應(yīng)當(dāng)建議各國與中國斷絕外交關(guān)系？如此等等〔20〕。

　　對(duì)外貿(mào)易與各國利益攸關(guān)，要使額外措施委員會(huì)追隨美國，并不是一件容易的事。美國首先要說服的是它的主要盟國英國和法國，尤其是英國。美、英在對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁問題上立場各異。美國認(rèn)定，中國的工業(yè)中心很大程度上是西方資本主義的產(chǎn)物，依賴于西方的原料和零配件。如果這些工業(yè)中心得不到西方的供給，那就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，中國的工業(yè)生產(chǎn)會(huì)遭到破壞，中國維持大規(guī)模軍事行動(dòng)的能力會(huì)受到嚴(yán)重制約，甚至?xí)�增加其國�?nèi)控制的問題；
對(duì)華輸出很難區(qū)分是軍用物資還是民用物資，因?yàn)樵S多有多種用途的物資肯定會(huì)首先滿足軍事的需要〔21〕。英國對(duì)美國的說法不以為然。英國認(rèn)為如果提出對(duì)中國實(shí)行完全禁運(yùn)，那是不可能指望得到所有主要國家——尤其是印度、緬甸、巴基斯坦——的配合的；
即便這些國家都參加對(duì)華禁運(yùn)，也不會(huì)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，因?yàn)橹袊��?jīng)濟(jì)并不嚴(yán)重依賴進(jìn)口；
因此徹底禁運(yùn)不可能改變朝鮮軍事行動(dòng)的進(jìn)程。即使實(shí)行部分禁運(yùn)，沒有所有國家的配合也難以奏效。如果采取禁運(yùn)措施，只能加強(qiáng)中共在中國的地位。英國還抱怨，美國對(duì)香港的禁運(yùn)已經(jīng)給香港帶來了經(jīng)濟(jì)困難，使其安全受到威脅。2月1日、3月5、15日，英國駐美使團(tuán)一再向美國國務(wù)院提出照會(huì)，要求放寬對(duì)香港的禁運(yùn)，并稱，香港政府可以保證不把美國輸入的物資轉(zhuǎn)運(yùn)到中國去。美國則認(rèn)為英國大大夸大了禁運(yùn)對(duì)香港的影響。法國沒有類似香港的問題，但也認(rèn)為首先只能實(shí)行有限禁運(yùn)〔22〕。2、3、4月，美國不斷對(duì)英、法兩國施加壓力。4月4日，國家安全委員會(huì)第104／2號(hào)文件出臺(tái)。這個(gè)名為《美國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中足以影響蘇聯(lián)集團(tuán)的戰(zhàn)爭潛力的政策與計(jì)劃》的文件提出，美國要通過聯(lián)合國或其他渠道，爭取“盡可能多的友好國家”對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)〔23〕。

　　在美國的一再壓力下，英國政府終于表示，如果斡旋委員會(huì)和平解決朝鮮軍事沖突的努力失敗，英國同意采取經(jīng)濟(jì)措施，即對(duì)戰(zhàn)略物資實(shí)行有選擇的禁運(yùn)。美國政府認(rèn)為，對(duì)華禁運(yùn)不僅有經(jīng)濟(jì)上的意義，而且有“心理和政治上的影響”，“如果只有那些一般認(rèn)為容易接受美國壓力的國家實(shí)施對(duì)華禁運(yùn)，這種影響是不能被完全感覺到的”，只有聯(lián)合國中所有非共產(chǎn)黨國家都實(shí)施禁運(yùn)，“對(duì)共產(chǎn)黨中國實(shí)行制裁的道義影響才能最大限度地發(fā)揮出來”。美國政府最希望的是所有國家都像美國似地對(duì)中國實(shí)行全面禁運(yùn)，但它知道這是不可能的。當(dāng)時(shí)巴統(tǒng)國家對(duì)中國也只實(shí)行有選擇的禁運(yùn)，更何況其他國家。美國于是決定滿足于對(duì)中國實(shí)行軍火與所謂戰(zhàn)略物資的禁運(yùn)〔24〕。

　　4月14日，艾奇遜指示美國駐聯(lián)合國代表團(tuán)，“在額外措施委員會(huì)建議對(duì)共產(chǎn)黨中國采取經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的時(shí)機(jī)已到”，他要求美國代表立即向有關(guān)國家代表解釋美國立場，以便他們盡早取得政府的指示；
要求額外措施委員會(huì)會(huì)議盡早舉行，最好是在4月18日；
希望下一次會(huì)議與頭一次會(huì)議間隔的時(shí)間盡可能短；
希望在額外措施委員會(huì)中避免爭論，但也不要因怕爭論而因循拖延〔25〕。美國政府是急不可耐了。

　　在額外措施委員會(huì)中，美國與其盟國主要在兩點(diǎn)上發(fā)生意見分歧：其一，這時(shí)提出對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)制裁是否為時(shí)過早？其二，是僅僅規(guī)定禁運(yùn)的商品種類，還是要確定禁運(yùn)的具體商品？

　　英、法、澳等國認(rèn)為，對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁不能為時(shí)過早，倉促實(shí)行禁運(yùn)，只能使斡旋委員會(huì)謀求�；鸬呐�力沒有成功的可能。美國政府則稱，不能讓中國得到這樣一種印象，即“支持聯(lián)合國2月1日聲明的國家沒有決心把它作為侵略者對(duì)待”，因此對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁不僅不會(huì)妨礙斡旋委員會(huì)的工作，而且會(huì)加強(qiáng)這種勢力〔26〕。英國等認(rèn)為應(yīng)當(dāng)先提出一個(gè)較短的具體禁運(yùn)貨單，而在英國最初提出的單子中沒有包括橡膠。

　　美國政府反對(duì)提出具體的禁運(yùn)貨單，因?yàn)檫@必將使有關(guān)各國的意見分歧公開化，導(dǎo)致拖延實(shí)行禁運(yùn)。為了爭取更多國家的支持，美國代表葛羅斯在5月3日的額外措施委員會(huì)會(huì)議上說，美國只提出需要禁運(yùn)的貨物類別的方案，而“方案應(yīng)當(dāng)是有伸縮性的”，他建議把美國的方案向聯(lián)合國大會(huì)提出，然后由各國自行決定，在此方案下應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些物資實(shí)行禁運(yùn)〔27〕。

　　在美國一再施加壓力的情況下，5月14日，額外措施委員會(huì)通過了美國提出的對(duì)中華人民共和國和朝鮮民主主義人民共和國實(shí)行禁運(yùn)的決議，18日，五屆聯(lián)大在蘇聯(lián)、波蘭、捷克等5國拒絕參加投票，印度、巴基斯坦、埃及等8國棄權(quán)的情況下通過這一決議。決議“建議每一個(gè)國家：（甲）對(duì)中華人民共和國中央人民政府和北朝鮮當(dāng)局控制下的地區(qū)實(shí)行禁運(yùn)武器、彈藥和戰(zhàn)爭工具、原子能材料、石油、具有戰(zhàn)略價(jià)值的運(yùn)輸器材以及對(duì)制造武器、彈藥和戰(zhàn)爭工具有用的物資：（乙）確定從它的領(lǐng)土輸出的商品中何者屬于禁運(yùn)范圍，并實(shí)施使禁運(yùn)辦法生效的管制；
（丙）在它的管轄范圍內(nèi)，使用一切辦法防止其他國家任何逃避依本決議實(shí)行的貨運(yùn)管制的情事”，決議并要求各國將實(shí)施禁運(yùn)情況向聯(lián)大做出報(bào)告〔28〕。

　　5月22日，中國政府外交部就五屆聯(lián)大18日決議發(fā)表聲明，指出這是聯(lián)大“又一破壞聯(lián)合國憲章，侵越安全理事會(huì)權(quán)限并蓄意擴(kuò)大侵略戰(zhàn)爭的非法行動(dòng)”，并表示，美國每一個(gè)擴(kuò)大戰(zhàn)爭的表示與行動(dòng)，都只能加強(qiáng)中、朝人民反對(duì)美國侵略者的斗志〔29〕。

　　聯(lián)合國對(duì)中、朝實(shí)行禁運(yùn)的決議通過后，送達(dá)聯(lián)合國會(huì)員國和23個(gè)非會(huì)員國，其中有些是和中國沒有任何貿(mào)易往來的。有43個(gè)國家接受了這一決議并加以實(shí)行〔30〕。中國與資本主義國家的貿(mào)易大幅度下降。1951年從資本主義國家輸入中國的貨物價(jià)值4.32億美元，1952年下降到2.57億美元。香港是資本主義世界中對(duì)中國大陸輸出最多的，1951年出口總值為2.81億美元，1952年下降到0.91億美元〔31〕。

　　美國及以聯(lián)合國名義對(duì)中國實(shí)行的禁運(yùn)給中國帶來了一定的損失，對(duì)中國國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與抗美援朝的物資供應(yīng)造成了一定困難。這主要表現(xiàn)在：（一）1950年12月美國宣布凍結(jié)中國在美資產(chǎn)后，中國方面組織力量進(jìn)行搶救，把已打未運(yùn)貨物緊急運(yùn)回，以盡可能減少損失，經(jīng)過半年努力，搶救工作結(jié)束。到1951年5月被美國凍結(jié)的資產(chǎn)（包括物資）仍有4200余萬美元，其中國家損失3200余萬美元，私營廠商銀行損失約1000萬美元；
（二）由于搶運(yùn)物資，積壓了大量資金，據(jù)1951年3月統(tǒng)計(jì)，積壓在進(jìn)口物資上的資金占貿(mào)易總資金的1／3強(qiáng)；
搶運(yùn)回來的物資殘損短缺比例較大；
貨物突擊運(yùn)到，倉庫擁塞，許多物資因無法妥善保管而受損；
（三）進(jìn)口貨物價(jià)格上漲，在1951年上半年一般上漲1倍左右，如黑鐵皮、鋼板、馬口鐵等，有的甚至上漲4倍以上，如墨粉。由于進(jìn)口原料價(jià)格上漲，并由于國民黨對(duì)沿海實(shí)行封鎖，使沿海航運(yùn)，尤其津滬航運(yùn)受到嚴(yán)重阻礙，一些工廠因缺乏原材料而開工不足；
（四）一些傳統(tǒng)出口歐美國家的土產(chǎn)品出口銳減，價(jià)格下跌，如1950年土產(chǎn)品出口額為4億美元，1951年初的計(jì)劃為2.3億美元，而且可能還有0.6到0.8億美元的貨物銷不出去，農(nóng)民的利益受到損害〔32〕。

　　三、中國反對(duì)禁運(yùn)的努力

　　針對(duì)美國的禁運(yùn)，中國采取了一系列切實(shí)可行的措施，主要有以下三項(xiàng)：（一）通過召開土產(chǎn)品會(huì)議和物資交流大會(huì)，加強(qiáng)城鄉(xiāng)交流，盡可能開辟土產(chǎn)品的國內(nèi)市場，把對(duì)外貿(mào)易滯銷的那部分土產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售掉。

　�。ǘ�）把對(duì)外貿(mào)易的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向蘇聯(lián)及東歐人民民主國家。1951年1月全國貿(mào)易會(huì)議明確提出，要積極擴(kuò)大對(duì)蘇聯(lián)及新民主主義國家的貿(mào)易，“一方面，主動(dòng)地、有步驟地改組國內(nèi)出口物資的生產(chǎn)，以求逐漸適應(yīng)蘇聯(lián)及新民主主義國家的需要”：“另一方面積極地向他們提出今后數(shù)年內(nèi)我們在工業(yè)器材與工業(yè)原料方面的要求，以便他們擴(kuò)大在這方面的生產(chǎn)，逐漸彌補(bǔ)在美國封鎖下我們進(jìn)口物資不能滿足國內(nèi)工業(yè)需要的困難，向著和平民主陣營內(nèi)部自給自足的方向走”〔33〕。1950年，中國對(duì)社會(huì)主義國家的貿(mào)易額僅占中國對(duì)外貿(mào)易總額的32.4％，1951年增加到52.9％，1952年達(dá)到72％，此后直到50年代末一直保持在70％以上，其中對(duì)蘇貿(mào)易1950年占中國進(jìn)出口總額的29.8％，1951、1952年分別上升到41.4％，54.8％，最高年份（1955年）達(dá)到56.9％。1950年至1955年蘇聯(lián)向中國提供11筆貸款，用以購買抗美援朝的軍事物資和建設(shè)器材，自1952年開始，中國從東歐國家進(jìn)口成套設(shè)備和技術(shù)，主要是蘇聯(lián)所援建的156項(xiàng)重點(diǎn)工程。此外，中國還從蘇聯(lián)及東歐社會(huì)主義國家進(jìn)口了各種精密、大型機(jī)械、有色金屬和各種鋼材、電工電訊器材、科學(xué)儀器、交通運(yùn)輸器材和大量石油。中國供應(yīng)了它們十分需要的戰(zhàn)略原料和其他重要物資，如稀有礦產(chǎn)品、稀有金屬、有色金屬、大豆、大米、植物油、肉類、茶葉、桐油等等〔34〕。

　�。ㄈ�）千方百計(jì)開展與資本主義國家的貿(mào)易。1.該變貿(mào)易辦法，即由以前的結(jié)匯貿(mào)易改為易貨貿(mào)易為主，把出口貨按其重要程度分成甲、乙、丙三類，每類出口貨與重要性相當(dāng)?shù)倪M(jìn)口貨交換，只對(duì)少量最次要的出口商品才賣成歐匯。易貨方法以先進(jìn)后出，或分批進(jìn)出為原則。2.調(diào)動(dòng)私商的積極性，鼓勵(lì)協(xié)助私商做進(jìn)口生意。私商在國外有廣泛的關(guān)系，有一定的外貿(mào)經(jīng)驗(yàn)，又有一定的資金，公營公司與其訂好收購合同，洽定價(jià)格，解決其銷路與利潤的問題；
若其資金周轉(zhuǎn)有困難，先付三五成定金，或者干脆委托私商代購代銷；
并組織私商進(jìn)行聯(lián)營，以加強(qiáng)計(jì)劃性、組織性。3.把集中正規(guī)的進(jìn)口改變?yōu)榉稚⒆咚降姆绞剑�積少成多。許多貨物不是整批進(jìn)口，而是零星分散進(jìn)口，某些機(jī)器分成一小包一小包進(jìn)口。4.改變進(jìn)口渠道。中國不再能從美國及其他主要資本主義國家獲得所需的物資，便尋求從別的國家或地區(qū)獲得，如從錫蘭進(jìn)口橡膠，從巴基斯坦進(jìn)口棉花，并繼續(xù)從澳門進(jìn)口石油制品。由于采取了這些措施，中國沖破美國的禁運(yùn)爭取了大量物資進(jìn)口，使國內(nèi)西藥的供應(yīng)基本充足，一些重要物資，如鋼板、竹節(jié)鋼、機(jī)器、車胎等也都有大量進(jìn)口〔35〕。

　　為了強(qiáng)化對(duì)華禁運(yùn)，對(duì)敢于不服從的國家進(jìn)一步施加壓力，美國國會(huì)于1951年10月26日通過了《1951年相互防御援助管制法》（即《巴特爾法案》），其中規(guī)定，凡是接受美援的國家如將“軍械、彈藥、戰(zhàn)爭工具、原子能物資、石油、有戰(zhàn)略價(jià)值之運(yùn)輸器材，以及用于制造軍械、彈藥及戰(zhàn)爭工具之首要戰(zhàn)略性物資”運(yùn)往中國等社會(huì)主義國家，美國就“立即停止供給其全部軍事、經(jīng)濟(jì)或財(cái)政援助”〔36〕。該法案還附了一個(gè)詳細(xì)的禁運(yùn)貨單。5個(gè)月前，美國為了盡早通過聯(lián)大決議，反對(duì)提出具體的禁運(yùn)貨單，聲稱由各國自行決定哪些貨物屬于禁運(yùn)之列；
及至聯(lián)大通過決議，美國又提出了禁運(yùn)的細(xì)目，并以停止美援相威脅，強(qiáng)迫各國就范。

　　在中國政府爭取進(jìn)口的努力中，香港是一個(gè)主要渠道。據(jù)美國海軍部門的情報(bào)，從1950年7月1日到1951年11月30日，總共有330艘非社會(huì)主義國家的船只與中國進(jìn)行貿(mào)易，其中一半以上（167艘）是在英國注冊的或英商所有的，總噸位超過100萬噸。美國對(duì)這一情況十分不滿。1952年1月8日，艾奇遜致電英國外交大臣艾登（Anthony Eden），轉(zhuǎn)達(dá)了杜魯門對(duì)這種情況的“嚴(yán)重關(guān)注”。幾天后，國家安全委員會(huì)122／1號(hào)文件出臺(tái)。該文件名曰《美國對(duì)香港和澳門實(shí)行出口許可證制度》，可見是專門為了對(duì)付這兩個(gè)地區(qū)的。按照文件規(guī)定，對(duì)香港、澳門禁運(yùn)軍火與所謂戰(zhàn)略物資自不待言，美國只能對(duì)兩地輸出“滿足當(dāng)?shù)鼐用褡畹拖薅刃枰�”或“向非蘇聯(lián)地區(qū)轉(zhuǎn)口”的不具有戰(zhàn)略意義的物資，一旦發(fā)現(xiàn)這些物資可能向共產(chǎn)黨國家轉(zhuǎn)運(yùn)，或可能用來作為原材料制造向共產(chǎn)黨國家出口的產(chǎn)品，則應(yīng)停止向港、澳出口〔37〕。美國政策給香港帶來極大的損害，引起英國政府嚴(yán)重不滿。1952年2月22日，艾登致電艾奇遜，抱怨說，美國對(duì)香港的貿(mào)易管制嚴(yán)重地影響了該地的貿(mào)易與工業(yè)，引起了大量的失業(yè)。他要求美國放松貿(mào)易管制，特別是允許香港進(jìn)口如棉花之類的原材料。美國對(duì)英國的要求不予理會(huì)〔38〕。

　　一些國家的企業(yè)家不愿意為了美國的戰(zhàn)略利益而使自己的切身利益長期受損，他們決定改變這種進(jìn)行貿(mào)易的地理范圍越來越小、品種越來越少的狀況。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　1951年10月27日至28日，21個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)界人士在丹麥哥本哈根舉行集會(huì)，成立了國際經(jīng)濟(jì)會(huì)議發(fā)起人委員會(huì)，其中中國委員4人。經(jīng)過將近半年的籌備，國際經(jīng)濟(jì)會(huì)議于1952年4月3日在莫斯科召開，來自47個(gè)國家的471名經(jīng)濟(jì)貿(mào)易界人士（包括13名美商）出席會(huì)議。中國代表團(tuán)團(tuán)長、中國人民銀行行長南漢宸在會(huì)上表示，中國愿意與所有國家——不論它們與中國是否有外交關(guān)系——建立平等互利的國際貿(mào)易關(guān)系。他指出，禁運(yùn)給各國經(jīng)濟(jì)帶來了不利影響，如禁運(yùn)使橡膠價(jià)格連續(xù)下降，橡膠出口國利益受到傷害；
日本工業(yè)本需要中國價(jià)廉物美的煤、鹽、大豆、油脂及其他原料，而中國也需要日本的工業(yè)機(jī)器、材料和工業(yè)品，因?yàn)榻�運(yùn)，雙方的要求都不能得到滿足，日本必須去買更貴的美國的煤。會(huì)議通過全體大會(huì)和小組會(huì)議的討論，認(rèn)為應(yīng)改變因?yàn)槊绹鴮?duì)中國等社會(huì)主義國家實(shí)行封鎖禁運(yùn)政策所引起的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系不正常的狀況，“經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)制度的不同，并不足以妨礙各國在平等互利的基礎(chǔ)上擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。會(huì)議期間，中國與英國、法國、聯(lián)邦德國等11個(gè)國家的工商團(tuán)體和企業(yè)簽訂了貿(mào)易協(xié)議〔39〕。會(huì)議決定成立國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)，并在巴黎設(shè)立執(zhí)行局。會(huì)后，一些國家先后成立了國際貿(mào)易促進(jìn)團(tuán)體。中國國際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)于5月14日在北京成立，南漢宸任首任主席。

　　四、日本與對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)

　　中日之間貿(mào)易關(guān)系的曲折發(fā)展是禁運(yùn)與反禁運(yùn)的一個(gè)重要事例。1950年12月6日盟軍總部指令日本政府對(duì)中國實(shí)行類似的禁運(yùn)，當(dāng)天正在神戶港裝船中的出口商品也被撤回，日本通產(chǎn)省宣布停止向中國出口除纖維雜貨以外的一切商品。由于美國對(duì)中日貿(mào)易控制遠(yuǎn)較對(duì)巴統(tǒng)國家嚴(yán)格，中日貿(mào)易額急劇下降，據(jù)中國對(duì)外貿(mào)易部統(tǒng)計(jì)，1950年兩國貿(mào)易總額為4700萬美元。其中中國出口2100萬美元，進(jìn)口2600萬美元；
1951年兩國貿(mào)易總額急劇下降到1200萬美元，其中中國出口90萬美元，進(jìn)口1100萬美元；
1952年繼續(xù)下降到400萬美元，其中中國出口300萬美元，進(jìn)口100萬美元。該年日本對(duì)中國出口額只占日本全部出口額的0.04％，從中國進(jìn)口額只占日本全部進(jìn)口額的0.7％〔40〕。

　　1952年4月28日，盟國（實(shí)際是美國）對(duì)日本的軍事占領(lǐng)結(jié)束，日本重新獲得國家主權(quán)。為了逐步恢復(fù)日本的國際地位，同時(shí)也為了使其對(duì)華貿(mào)易限制級(jí)別處于與西歐國家同等的地位上，日本于1952年5月30日第一次表示了加入巴統(tǒng)的愿望。

　　美國及其主要盟國在是否同意日本加入巴統(tǒng)問題上意見分歧。美國不同意日本加入，主要原因有二：其一，巴統(tǒng)成員除西德以外實(shí)際上都是北約成員國，日本加入巴統(tǒng)將是它“在加入北約的路上走了一半”，而日本加入北約顯然是不能接受的；
其二，美國希望對(duì)中國實(shí)行較歐洲更為嚴(yán)厲的限制。為此，美國主張建立一個(gè)專門對(duì)亞洲貿(mào)易實(shí)行管制的獨(dú)立的組織〔41〕。英、法、加支持日本加入巴統(tǒng)，而不同意成立一個(gè)單獨(dú)的組織。英國擔(dān)心，如果另成立一個(gè)組織，美國將強(qiáng)迫其他巴統(tǒng)成員國對(duì)中國實(shí)行比現(xiàn)在更嚴(yán)格的貿(mào)易限制；
如果這樣的組織嚴(yán)格控制日本對(duì)華貿(mào)易，日本將在亞洲其他地方成為英國的強(qiáng)勁對(duì)手，尤其在東南亞向英國利益挑戰(zhàn)。英國還認(rèn)為，把亞洲貿(mào)易與歐洲貿(mào)易完全分割開來幾乎是不可能的。其余巴統(tǒng)成員國對(duì)美國的《巴特爾法案》躲之尤恐不及，因此盡量避免與美國打雙邊交道，它們希望保持甚至加強(qiáng)巴統(tǒng)這個(gè)多邊接觸的框架，認(rèn)為，日本的加入將加強(qiáng)這個(gè)總體框架，因此抱支持態(tài)度〔42〕。

　　1952年7月底8月初，美、英、法、加、日5國在華盛頓舉行了5天會(huì)談。美國政府希望建立一個(gè)總部設(shè)在東京、負(fù)責(zé)亞洲貿(mào)易管制的獨(dú)立機(jī)構(gòu)“遠(yuǎn)東統(tǒng)籌委員會(huì)”。這一計(jì)劃遭到英、法、加的抵制。因英國等的堅(jiān)持要求，日本被允許“立即”參加巴統(tǒng)決策層的顧問小組；
在工作層次，則設(shè)立了“中國委員會(huì)”。美國力圖使中國委員會(huì)具有盡可能強(qiáng)的獨(dú)立性，而英、法、加則盡量使它與巴統(tǒng)緊密結(jié)合。談判的這種進(jìn)展自然使美國政府，尤其是國防部極為不滿。美國政府決定使日本作出承諾，它將把對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)大致維持在現(xiàn)有的水平上。7月31日，美國首席談判代表、負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的助理國務(wù)卿林德（Harold F.Linder ）告知日本談判代表竹內(nèi)，既然不能建立一個(gè)獨(dú)立的遠(yuǎn)東委員會(huì)，美國就必須從日本得到保證，遠(yuǎn)東的貿(mào)易控制將不會(huì)放松。按照美國的要求，日本不僅要對(duì)軍火、有戰(zhàn)略意義的物資實(shí)行禁運(yùn)，而且還要對(duì)可能具有戰(zhàn)略意義的物資實(shí)行許可證制度。竹內(nèi)起先對(duì)美國的這一要求表示抗議。美國強(qiáng)硬堅(jiān)持，美國的談判代表輪番向他施加壓力，負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東事務(wù)的助理國務(wù)卿幫辦約翰遜（Alexis Johnson）也來幫忙，竹內(nèi)萬般無奈，只好同意作這樣的書面保證。9月5日，林德和竹內(nèi)簽署了《日美關(guān)于對(duì)共產(chǎn)黨中國實(shí)行出口控制的諒解書》，根據(jù)這一文件，日本不僅要對(duì)列入國際禁運(yùn)貨單的物資以及沒有列入國際貨單但列入美國禁運(yùn)貨單的物資實(shí)行禁運(yùn)，而且要對(duì)兩國都同意的其他物資實(shí)行禁運(yùn)。這就是說，日本對(duì)華禁運(yùn)仍然比其他國家更嚴(yán)。美國當(dāng)時(shí)就向日本提出了一張包括400種商品的貨單，日本立即同意對(duì)其中280種實(shí)行禁運(yùn)。有40種雙方一時(shí)難以取得一致。在其余的80種中，對(duì)其中約2／3美國同意日本可向中國輸出，但要控制數(shù)量，對(duì)另外的1／3美國仍堅(jiān)持要實(shí)行禁運(yùn)。即便如此，日本對(duì)華禁運(yùn)仍較以前稍有放松〔43〕。9月巴統(tǒng)顧問小組的會(huì)議同意上述5國作為中國委員會(huì)在頭半年試驗(yàn)期中的創(chuàng)始會(huì)員國，其他巴統(tǒng)成員國可隨時(shí)參加中國委員會(huì)。巴統(tǒng)中國委員會(huì)即告正式成立。1953年1月30日，日本通產(chǎn)省第一次部分解除對(duì)華出口限制，至1954年4月，日本共13次解禁，準(zhǔn)許對(duì)華出口商品從最初的4種增加到93種〔44〕。

　　一方面是美國竭力要控制日本，一方面是日本有識(shí)之士及工商界人士不愿被美國牢牢束縛，為了自身利益要打破美國的控制，這兩種趨勢進(jìn)行著針鋒相對(duì)的斗爭。早在1949年5月日本就成立了日中貿(mào)易促進(jìn)會(huì)，1950年10月又成立了日中友好協(xié)會(huì)，同時(shí)，日本一些國會(huì)議員組成了促進(jìn)日中貿(mào)易議員聯(lián)盟。日本前參議員帆足計(jì)、參議員高良富（女）和眾議員宮腰喜助事先未與政府磋商，先后取道西歐前往蘇聯(lián)，參加莫斯科國際經(jīng)濟(jì)會(huì)議，這使日本政府感到震驚。莫斯科經(jīng)濟(jì)會(huì)議以后，5月22日，東京又成立了日中貿(mào)易促進(jìn)會(huì)議，6月20日，在大阪成立了關(guān)西日中貿(mào)易促進(jìn)會(huì)。莫斯科經(jīng)濟(jì)會(huì)議期間，中國代表團(tuán)與上述3位日本議員進(jìn)行了接觸，并邀請他們訪問北京。5月15日，他們從莫斯科飛抵北京，成為訪問新中國的第一批日本客人。6月1日，南漢宸與高良、帆足、宮腰分別代表各方的貿(mào)易團(tuán)體簽訂了《中日貿(mào)易協(xié)議》。協(xié)議規(guī)定自簽訂之日起到年底的7個(gè)月內(nèi)各方出口3000萬英鎊，采取易貨方式。協(xié)議的最大特點(diǎn)是確定了“同類物資交換”的原則，即按當(dāng)時(shí)雙方供求關(guān)系的輕重程度，將各方的出口貨單分為甲、乙、丙三類，一方要取得對(duì)方的甲類物資，就必須以自己的甲類物資進(jìn)行交換，否則就不能成交。當(dāng)時(shí)開列的甲類貨單是：中方出口煤炭、大豆、錳砂、鎂砂、豬鬃；
日方出口鋼材、紫銅、鋁錠。乙類貨單是：中方出口鹽、雜豆、花生仁、桐油、礦產(chǎn)品、羽毛、棉花、羊毛；
日方出口化工產(chǎn)品、紡織機(jī)械、輪船、無線電器材、電工器材、起重機(jī)、卡車等。雖然由于列入日本貨單的大部分商品當(dāng)時(shí)都屬于禁運(yùn)之列，因此協(xié)議兩次延長也只執(zhí)行了5％，但作為中日之間簽訂的第一個(gè)民間貿(mào)易協(xié)定，它仍具有重要意義〔45〕。

　　五、艾森豪威爾任內(nèi)

　　艾森豪威爾1953年1月上任以后立即面臨著與美國的主要盟國在對(duì)華貿(mào)易政策上的分歧。英國政府在西歐國家中在禁運(yùn)方面追隨美國最緊，英商要求發(fā)展對(duì)華貿(mào)易關(guān)系的呼聲也最強(qiáng)烈。1953年3月英國商務(wù)部提出的一個(gè)報(bào)告反映了英商的這種情緒與要求。報(bào)告說，既然其他歐洲國家允許它們的商人向中國出售英國政府不允許本國商人賣給中國的貨物，那么英國對(duì)華禁運(yùn)的實(shí)際效果就“不是不讓中國得到這些物資，而是讓歐洲大陸上別的國家的商人去做本該由我國商人做的生意”。商務(wù)部官員建議政府放松對(duì)華貿(mào)易控制，只禁運(yùn)真正的戰(zhàn)略物資，而就非戰(zhàn)略物資開展對(duì)華貿(mào)易〔46〕。美國政府認(rèn)為，要加強(qiáng)聯(lián)合國軍在談判中的地位，就要加強(qiáng)而不是放松對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)。盡管英、法在此問題上有自己的立場，但英國在西亞和非洲正遇到一系列棘手的問題，如在蘇伊士運(yùn)河區(qū)與埃及的爭議中需要美國支持，法國正陷在印支戰(zhàn)爭中，處境日趨困難，更離不開美國的援助，因此在對(duì)華禁運(yùn)方面兩國都只好追隨美國。3月7日，杜勒斯與艾登在華盛頓舉行會(huì)談。美方對(duì)一些在英國注冊的船只可能向中國轉(zhuǎn)運(yùn)貨物表示極為關(guān)注。在美國的壓力下，英國同意采取兩項(xiàng)新措施：“對(duì)于在聯(lián)合王國及其殖民地注冊的船舶實(shí)行新的許可證制度，使英國船舶不能載運(yùn)來自英國的戰(zhàn)略物資前往中國”；
不讓載運(yùn)戰(zhàn)略物資前往中國、蘇聯(lián)或其他社會(huì)主義國家的船舶在英國口岸加煤。3月28日，美、法外長會(huì)談結(jié)束，兩國政府宣布法國將采取類似英國的措施。此后數(shù)月中，美國又迫使荷蘭、比利時(shí)、加拿大、丹麥、挪威、意大利和日本采取了同樣的航運(yùn)管制〔47〕。

　　朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定簽字前后，美國政府已經(jīng)把戰(zhàn)后繼續(xù)實(shí)行對(duì)華禁運(yùn)問題提上日程。1953年7月7日和31日，國家安全委員會(huì)第152／1、152／2號(hào)文件相繼出臺(tái)。在這兩個(gè)文件中，美國仍然把中國看做“軍事侵略者”，并稱中國沒有因朝鮮戰(zhàn)爭的結(jié)束而“放棄其基本的目標(biāo)和以武裝力量尋求實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的愿望”，因此美國仍然要維持現(xiàn)有的對(duì)華禁運(yùn)，要把對(duì)華貿(mào)易控制保持在比對(duì)蘇聯(lián)及東歐國家嚴(yán)格得多的水平上。美國政府預(yù)見到，隨著朝鮮戰(zhàn)爭的結(jié)束，美國的主要盟國將越來越不愿意在對(duì)華禁運(yùn)問題上追隨美國，“美國與其主要盟國在對(duì)華政策上的現(xiàn)有分歧將進(jìn)一步擴(kuò)大，甚至可能導(dǎo)致美國與其主要盟國在遠(yuǎn)東的嚴(yán)重分裂”，為此，美國必須“繼續(xù)加強(qiáng)努力”，要求盟國繼續(xù)對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)〔48〕。

　　不出美國所料，朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，盟國要求放松對(duì)華貿(mào)易控制的呼聲越來越高。1954年3月1日，英國政府致函美國政府，要求大幅度解除對(duì)蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國家的禁運(yùn)。信中指出，貿(mào)易管制的辦法是在東西方的政治關(guān)系日益惡化、戰(zhàn)爭行將爆發(fā)之際確定的。現(xiàn)在情況已經(jīng)變了，在貿(mào)易方面也需要進(jìn)行新的戰(zhàn)略估量。信中接著列舉了需要重新審查貿(mào)易管制的因素：1.對(duì)蘇聯(lián)集團(tuán)很快能自給自足的物資及能從別的渠道獲得的物資繼續(xù)實(shí)行禁運(yùn)已失去意義；
2.要有效實(shí)行禁運(yùn)必須有各國的積極配合，如果禁運(yùn)貨單上的物資戰(zhàn)略意義不明顯，便會(huì)失去有關(guān)國家的政治支持；
3.西方國家為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，自己急需擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。英國政府認(rèn)為，國際貨單Ⅰ（軍用物資）應(yīng)當(dāng)減少，貨單Ⅱ（非軍用戰(zhàn)略物資）應(yīng)當(dāng)取消，英國自己擬了一份貨單，希望與美國一起向巴統(tǒng)提出。美國政府既不愿意接受英國方案，又怕完全拒絕會(huì)遭到盟國一致的反對(duì)，認(rèn)為可取的辦法是對(duì)英國提議作重大修改，將其納入美國政策容許的范圍。3月19日，艾森豪威爾致電丘吉爾說，縮減禁運(yùn)項(xiàng)目是美、英兩國共同的目標(biāo)，但美國不準(zhǔn)備在這一方面“這樣突然地走得像英國提案所建議的那么遠(yuǎn)”，并強(qiáng)烈表示，那些具有高度的戰(zhàn)爭潛力意義的設(shè)備與原料必須包括在禁運(yùn)范圍之內(nèi)。最后他建議，由兩國負(fù)責(zé)官員同法國代表一起具體商談哪些項(xiàng)目可以解禁〔49〕。

　　實(shí)際上，放松對(duì)華禁運(yùn)的呼聲不僅來自盟國。在1953年下半年、1954年上半年美國政府內(nèi)部在此問題上也是有不同意見的。國防部、國務(wù)院及海外行動(dòng)委員會(huì)不贊成放松對(duì)華禁運(yùn)和財(cái)政控制。它們認(rèn)為，沒有直接的迫切的經(jīng)濟(jì)原因要求美國放松禁運(yùn)，而為了使巴統(tǒng)中國委員會(huì)與聯(lián)合國維持禁運(yùn)，美國自己首先不能放松。美國一放松，勢必導(dǎo)致巴統(tǒng)及聯(lián)合國對(duì)華貿(mào)易控制的松懈，那將使美國在為解決遠(yuǎn)東問題而與中國即將進(jìn)行的談判中的地位變得更加困難。它們還擔(dān)心，放松對(duì)中日貿(mào)易的控制將最終導(dǎo)致日本承認(rèn)共產(chǎn)黨中國。因此，它們建議：1.美國自己不能放松禁運(yùn)與控制，但為了宣傳與外交的目的對(duì)個(gè)別商品可以個(gè)案處理；
2.日本的貿(mào)易控制可以從現(xiàn)有水平逐漸解禁，但仍應(yīng)高于巴統(tǒng)中國委員會(huì)的限制；
3.巴統(tǒng)中國委員會(huì)的對(duì)華貿(mào)易控制及聯(lián)合國1951年5月28日決議要盡量設(shè)法維持〔50〕。

　　商業(yè)部及艾森豪威爾本人傾向于放松對(duì)華禁運(yùn)。他們認(rèn)為，對(duì)中國實(shí)行比對(duì)蘇聯(lián)更嚴(yán)格的貿(mào)易控制，既不能收到應(yīng)有效果——中國可以從蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國家轉(zhuǎn)口得到從美國得不到的物資，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　又不利于削弱中蘇同盟，而對(duì)華貿(mào)易本應(yīng)成為分化中蘇同盟的“十分有用的工具”。他們認(rèn)為只要美國能得到“純利”，把噴氣式飛機(jī)賣給中國也可以考慮。放松對(duì)中日貿(mào)易的控制是一舉兩得的事情：既可以減少中國對(duì)蘇聯(lián)的依賴，也可以減少日本對(duì)美國的財(cái)政依賴。自由世界擴(kuò)大對(duì)華貿(mào)易的呼聲越來越高，美國要攔也攔不��；
而美國把自己的對(duì)華禁運(yùn)置于國際普遍同意的水平，恰恰表示美國“政策的靈活性及在多邊協(xié)商一致的基礎(chǔ)上行事的愿望，這有利于鞏固自由世界的團(tuán)結(jié)”。他們建議：1.美國對(duì)華禁運(yùn)降到巴統(tǒng)的程度；
2.日本對(duì)華貿(mào)易控制降到巴統(tǒng)的程度；
3.抵制把對(duì)華出口降到巴統(tǒng)現(xiàn)行水平以下的做法；
4.改變現(xiàn)行對(duì)外國資產(chǎn)的管理辦法，允許進(jìn)口原產(chǎn)地為中國的產(chǎn)品；
5.相應(yīng)改變現(xiàn)行的船舶航運(yùn)及加煤的管理辦法〔51〕。

　　但當(dāng)時(shí)美國國內(nèi)的政治氣候?qū)τ诜潘蓪?duì)華禁運(yùn)仍然十分不利。朝鮮戰(zhàn)爭雖然結(jié)束，對(duì)中國的敵對(duì)情緒仍未消減，麥卡錫主義仍然支配著美國政治。國會(huì)中雖然共和黨享有微弱的優(yōu)勢，但共和黨內(nèi)的意見并不一致；
實(shí)際上，一些共和黨議員，如諾蘭（William Knowland）向來是最敵視中國新政權(quán)的，他們的主張?jiān)诋?dāng)時(shí)也使艾森豪威爾感到十分頭疼〔52〕。在這種情況下對(duì)艾森豪威爾政府來說最保險(xiǎn)的做法自然是維持現(xiàn)狀。

　　1954年下半年臺(tái)灣海峽局勢趨于緊張，這使美國政府內(nèi)在對(duì)華貿(mào)易問題上持強(qiáng)硬立場的陣容增強(qiáng)，原先傾向于放松對(duì)華禁運(yùn)的商業(yè)部，這時(shí)甚至與國防部、參謀長聯(lián)席會(huì)議一起主張對(duì)蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國家實(shí)施更全面、更有效的禁運(yùn)以防向中國轉(zhuǎn)運(yùn)物資，對(duì)不遵守對(duì)華貿(mào)易限制的國家加以懲罰，對(duì)這些國家的出口加以額外控制和限制〔53〕。

　　但盟國為各自利益計(jì)越來越不愿意在對(duì)華禁運(yùn)方面追隨美國。11月29日，國務(wù)院負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的助理國務(wù)卿幫辦卡里加爾維（ThorstenV.Kalijarvi ）向杜勒斯報(bào)告說，在8月中旬于巴黎舉行的經(jīng)濟(jì)防務(wù)官員會(huì)議上，美國因堅(jiān)持在貿(mào)易控制問題上對(duì)中國與蘇聯(lián)集團(tuán)的歐洲部分實(shí)行雙重的標(biāo)準(zhǔn)而“越來越顯得孤立，并使美國在其他事情上發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的能力受到損害”。會(huì)議指出，過去對(duì)中國實(shí)行的較對(duì)蘇聯(lián)及東歐國家更嚴(yán)厲的貿(mào)易禁運(yùn)收效甚微，美國應(yīng)在全面評(píng)價(jià)其對(duì)華政策的前提下立即重新審視其對(duì)華貿(mào)易政策〔54〕。

　　美國政府對(duì)盟國的離心傾向不能不聞不問，在8月到12月的數(shù)次國家安全委員會(huì)會(huì)議上反復(fù)討論了對(duì)華禁運(yùn)問題，但艾森豪威爾政府終于下不了決心放松對(duì)華禁運(yùn)。1955年1月4日，杜勒斯向國家安全委員會(huì)提出了一個(gè)名為《現(xiàn)今美國對(duì)遠(yuǎn)東的政策》的報(bào)告，作為這些會(huì)議的總結(jié)。報(bào)告的要點(diǎn)是：1.美國對(duì)中國現(xiàn)行的出口、進(jìn)口和財(cái)政控制應(yīng)繼續(xù)保持；
2.敦促“自由世界”的其他國家保持現(xiàn)行的對(duì)華出口控制，為使其他國家繼續(xù)保持現(xiàn)行禁運(yùn)水平而進(jìn)行的對(duì)個(gè)案問題的日常處理不應(yīng)損害多邊的禁運(yùn)；
3.一旦上述政策嚴(yán)重影響盟國關(guān)系，或?qū)е旅藝�因與中國的貿(mào)易需要而與蘇聯(lián)集團(tuán)和解，國務(wù)卿應(yīng)立即報(bào)告國家安全委員會(huì)，以便考慮采取適當(dāng)措施。這一報(bào)告在次日的國家安全委員會(huì)會(huì)議上通過〔55〕。這樣，盡管美國的盟國不斷提出解禁的要求，盡管美國政府內(nèi)部也有不同意見，美國這一極其僵化的政策在艾森豪威爾政府任內(nèi)一直保持了下來，即便中美大使級(jí)會(huì)談也不能使美國的政策有多少松動(dòng)。美國對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)一直到1971年4月，即基辛格秘密訪華前3個(gè)月才取消。

　　注釋：

　　〔1〕"Acheson to the National Security Council ，F(xiàn)eb 28，1949"，RG59，Records of Policy Planning Staff，Box 13，National Archives，Washington ，D.C.

　　〔2〕The U.S.State Department，ed.，F(xiàn)oreign Relations of the United StatesDiplomatic Papers （hereafter ERUS），1949，Vol.9（Washington，D.C.GovernmentPrinting Office ，1976），826—834.

　　〔3〕FRUS，1949，Vol.9，p.842.

　　〔4〕FRUS，1949，Vol.9，pp.834—840.

　　〔5〕Yoko Yasuhara ，"Japan ，Communist China，and Export Controls in Asia，1948—1952"，Diplomatic History ，Vol.10，No.1，Winter 1986，p.79；
FRUS，1949，Vol.9，pp.880—881.

　　〔6〕FRUS，1949，Vol.9，pp.878，889—896.

　　〔7〕FRUS，1949，Vol.9，p.833.

　　〔8〕"NSC 48/2：The Position of the United States with Respect to Asia ，December 30，1949"，Thomas H.Etzold and John L.Gaddis，eds.，Containment：Documents on American Strategy and Policy，1945—1950（New York：ColumbiaUniversity Press，1978），p.274.

　　〔9〕Diplomatic History，Vol.10，No.1，p.81.

　　〔10〕Diplomatic History，Vol.10，No.1，pp.82—83.

　　〔11〕FRUS，1950，Vol.6（GPO ，1976），pp.625—626.

　　〔12〕FRUS，1950，Vol.6，p.638.

　　〔13〕FRUS，1950，Vol.6，pp.626—627.

　　〔14〕沙勒爾至甘尼爾，1951年1月18日，見時(shí)殷弘《敵對(duì)與沖突的由來——美國對(duì)新中國的政策與中美關(guān)系，1949—1950》，南京大學(xué)出版社1995年版，第121、123頁。

　　〔15〕FRUS，1950，Vol.6，pp.640，644，650，651，656—657.巴統(tǒng)的Ⅰ、Ⅱ號(hào)國際貨單分別與美國的1A、1B貨單相似，只是范圍比后者稍窄。

　　〔16〕FRUS，1950，Vol.6，pp.655—656.如法國表示尚未做好行政安排；
荷蘭表示中、朝兩國情況不同，應(yīng)有所區(qū)別；
加拿大認(rèn)為石油禁運(yùn)應(yīng)當(dāng)公開實(shí)行，等等。

　　〔17〕FRUS，1950，Vol.6，pp.672—673，674，682—683；
《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，世界知識(shí)出版社1960年版，第320頁。

　　〔18〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第352、358—359頁。

　　〔19〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第391頁；
FRUS，1951，Vol.7（GPO ，1983），p.1893.

　　〔20〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1916—1917.

　　〔21〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1921，1956.

　　〔22〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1924，1936—1938，1950，1975，1933.

　　〔23〕FRUS，1951，Vol.1（GPO ，1979），pp.1059—1064.

　　〔24〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1952，1958—1959，2054.

　　〔25〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1964—1965.

　　〔26〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1971，1973.

　　〔27〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1979，1983，1981.

　　〔28〕FRUS，1951，Vol.7，pp.1988—1989；
《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第460—461頁。

　　〔29〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第475—476頁。聯(lián)合國憲章第5章第24條把維持國際和平與安全的主要責(zé)任賦予安理會(huì)，該條第2款還授予安理會(huì)以“特定權(quán)力”以履行這一責(zé)任。憲章第7章“對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法”中載有關(guān)于禁運(yùn)問題的規(guī)定，但該章13個(gè)條文只提到安理會(huì)，沒有提到大會(huì)。見《國際條約集（1945—1947）》，世界知識(shí)出版社1961年版，第42、45—47頁。美國繞開安理會(huì)，直接提交大會(huì)作出決議，故被指稱為侵越安理會(huì)權(quán)限。

　　〔30〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第632頁。后來增加到45個(gè)國家，見同書第1115頁。

　　〔31〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第1378頁。

　　〔32〕中國社會(huì)科學(xué)院、中央檔案館編《1949—1952中華人民共和國經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·對(duì)外貿(mào)易卷》（以下簡作《對(duì)外貿(mào)易》），經(jīng)濟(jì)管理出版社1994年9月版，第458、461、465、471、476等頁。

　　〔33〕《對(duì)外貿(mào)易》，第472頁。

　　〔34〕沈覺人主編《當(dāng)代中國對(duì)外貿(mào)易》上，當(dāng)代中國出版社1992年版，第19頁；
孟憲章主編《中蘇貿(mào)易史資料》，中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社1991年版，第580頁。

　　〔35〕《對(duì)外貿(mào)易》，第470—474頁。

　　〔36〕《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第616頁。

　　〔37〕FRUS，1952—1954，Vol.14（GPO ，1985），pp.2，5—8.

　　〔38〕FRUS，1952—1954，Vol.14，p.19.

　　〔39〕《新華月報(bào)》1952年4月號(hào)，第166—171頁，5月號(hào)，第140頁；
《當(dāng)代中國對(duì)外貿(mào)易》上，第22頁；
石井修：《五十年代對(duì)華貿(mào)易封鎖及美國對(duì)盟國關(guān)系的處理——以日本為例》，中華美國學(xué)會(huì)、中國社會(huì)科學(xué)院美國研究所合編《“二十世紀(jì)美國與亞太地區(qū)”國際學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》（以下簡稱《論文集》），現(xiàn)代出版社1992年版，第227頁。林連德編著《當(dāng)代中日貿(mào)易關(guān)系史》作49國與會(huì)，中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社1990年版，第4頁；
王和英、武心娟、舒玉敏、許明月合編《中華人民共和國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系大事記》作42個(gè)國家、450名代表與會(huì)，對(duì)外貿(mào)易教育出版社1987年版，第523頁。確切國家及代表數(shù)待考。

　　〔40〕田桓主編《戰(zhàn)后中日關(guān)系史年表》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1994年版，第14、15、19、27頁。但據(jù)日本海關(guān)統(tǒng)計(jì)，1952年兩國貿(mào)易總額為1500萬美元，其中日本出口1400萬美元，見第27頁；
DiplomaticHistory.Vol.10，No.1，p.85.

　　〔41〕Diplomatic History，pp.85—86；
《論文集》，第228頁。

　　〔42〕《論文集》，第228頁；
FRUS，1952—1954，Vol.14，p.1292.

　　〔43〕FRUS，1952—1954，Vol.14，pp.1292—1294，1332，1382.

　　〔44〕《戰(zhàn)后中日關(guān)系史年表》，第29頁。

　　〔45〕《當(dāng)代中日貿(mào)易關(guān)系史》，第2—12頁。

　　〔46〕James Tuck-Hong Tang：British"s Encounter with Revolutionary China ，1949—1954（St.Martin"s Press，1992），p.163.

　　〔47〕FRUS，1952—1954，Vol.6，pp.901—902；
《中美關(guān)系資料匯編》第2輯上，第1103、1381—1382頁。

　　〔48〕FRUS，1952—1954，Vol.14，1，pp.238—240.

　　〔49〕FRUS，1952—1954，Vol.1，pp.1082—1084，1103—1107，1119—1120.

　　〔50〕FRUS，1952—1954，Vol.14，pp.268，373—376.

　　〔51〕FRUS，1952—1954，Vol.14，pp.268—269，373—376.

　　〔52〕FRUS，1956，Vol.1，p.1106.

　　〔53〕FRUS，1952—1954，Vol.14，pp.916—917.

　　〔54〕FRUS，1952—1954，Vol.14，pp.957—958.

　　〔55〕FRUS，1955—1957，Vol.2（GPO ，1986），pp.2—5.

　　來源：《中國社會(huì)科學(xué)》1997年第3期

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