提要：關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的討論大多是在經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論框架中進(jìn)行的。經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的基本命題是，即：“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)界定了產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)資產(chǎn)使用、資產(chǎn)帶來的收入、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移諸方面的控制權(quán)。產(chǎn)權(quán)為人們的經(jīng)濟(jì)行為提供了相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，從而保證了資源分配和使用的效率。與經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路不同，本文從社會(huì)學(xué)制度學(xué)派的解釋邏輯出發(fā)，提出“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”的概念，以此來強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”這一中心命題，為解釋產(chǎn)權(quán)在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中扮演的角色和有關(guān)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供一個(gè)不同的分析角度。這一思路的基本觀點(diǎn)是，一個(gè)組織的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和形式是該組織與其他組織建立長期穩(wěn)定關(guān)系、適應(yīng)其所處環(huán)境的結(jié)果。因此，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和形式并不是像經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的那樣反映了企業(yè)的獨(dú)立性；
恰恰相反，產(chǎn)權(quán)反映了一個(gè)組織與其環(huán)境即其他組織、制度環(huán)境，或者組織內(nèi)部不同群體之間穩(wěn)定的交往關(guān)聯(lián)。本文討論了關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念、理論思路和實(shí)證意義，并從這一思路出發(fā)，重新解釋了“模糊產(chǎn)權(quán)”在中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展中的意義。

　　關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)制度、關(guān)系產(chǎn)權(quán)

　　經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是由追求自身利益的人們或經(jīng)濟(jì)組織所進(jìn)行的；
而一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)界定了從事這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人們或組織的利益所在，從而影響了他們可能選擇的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在這個(gè)前提下，我們不難理解，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)人們或組織的經(jīng)濟(jì)行為有著舉足輕重的作用。

　　若依此觀之，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程即是一個(gè)重新界定所有權(quán)歸屬、變更產(chǎn)權(quán)制度的過程。近年來，產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)中心經(jīng)濟(jì)制度得到了社會(huì)科學(xué)和政策研究工作者的極大關(guān)注，但關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的討論大多是在經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論框架中進(jìn)行的。①「參見盛洪主編，2003，《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下卷）中收集的一組文章。」經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的基本命題是：“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”，即產(chǎn)權(quán)界定了產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)資產(chǎn)使用、資產(chǎn)帶來的收入、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移諸方面的控制權(quán)，為人們的經(jīng)濟(jì)行為提供了相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，從而保證了資源分配和使用的效率。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有關(guān)產(chǎn)權(quán)討論的出發(fā)點(diǎn)。

　　與經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路不同，在本文中，我提出“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”的概念，用以強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”這一中心命題。這一思路的基本觀點(diǎn)是，一個(gè)組織的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和形式是該組織與其他組織建立長期穩(wěn)定關(guān)系、適應(yīng)其所處環(huán)境的結(jié)果。在這個(gè)意義上，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和形式并不是像經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的那樣反映了企業(yè)的獨(dú)立性；
恰恰相反，產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系，反映了一個(gè)組織與其環(huán)境—即其他組織、制度環(huán)境，或者組織內(nèi)部不同群體之間穩(wěn)定的交往關(guān)聯(lián)。從這個(gè)角度來看，關(guān)系產(chǎn)權(quán)是一個(gè)組織應(yīng)對(duì)所處環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制。本文從社會(huì)學(xué)制度學(xué)派的理論邏輯出發(fā)，為解釋產(chǎn)權(quán)在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中扮演的角色和有關(guān)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供一個(gè)不同的分析角度。

　　為此，我們需要首先回顧一下經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)理論和它所面臨的困難；
爾后，集中討論本文的主題關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念、理論思路、分析角度以及實(shí)證意義；
最后，我們應(yīng)用這一思路來重新解釋中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)象。我希望這篇文章有助于回答一些更為廣泛的問題：如，在中國社會(huì)發(fā)生大規(guī)模變遷的今天，產(chǎn)權(quán)對(duì)組織行為產(chǎn)生了哪些影響？它是怎樣發(fā)生作用的？

　　一、“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”：一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)命題及其面臨的困難

　　自20世紀(jì)80年代以來，在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本學(xué)派研究工作的推動(dòng)下，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架和奧地利學(xué)派的早期研究中脫穎而出，成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)活躍的研究領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論建立在市場經(jīng)濟(jì)的前提下，主要著眼點(diǎn)是市場制度下，特別是不完備市場（信息不對(duì)稱、交易成本不為零）的條件下，私有企業(yè)之間產(chǎn)權(quán)的分配問題（Hart，1995）。這一學(xué)術(shù)思潮的出現(xiàn)與同時(shí)期世界范圍內(nèi)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史背景不謀而合，恰逢其時(shí)地為這些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究和討論提供了話語框架和思路。

　　在關(guān)于產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究領(lǐng)域中，最具影響的一個(gè)理論思路是把產(chǎn)權(quán)看作是一束權(quán)利（a bundle of rights）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，產(chǎn)權(quán)指人們對(duì)于資產(chǎn)的剩余控制權(quán)，即在合約規(guī)定的他人使用權(quán)或法律明確限定的權(quán)利之外，所有者對(duì)其資產(chǎn)的使用和轉(zhuǎn)手的全部權(quán)利（Hart，1995）。于此，德莫塞茨提出，產(chǎn)權(quán)具有“排他性”（exclusivity ）和“可轉(zhuǎn)移性”（alienability）的特性（Demsetz ，1988）。具體而言，產(chǎn)權(quán)有三個(gè)組成部分：（1）資產(chǎn)使用的剩余決定權(quán)，即產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)其資產(chǎn)有著除合同規(guī)定的他人租用的權(quán)利之外的全部決定權(quán)；
（2）資產(chǎn)所得收入的支配權(quán)，即產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)其資產(chǎn)所得的收入有著全部支配權(quán)；
（3）資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移權(quán)，即產(chǎn)權(quán)所有者有將其資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給其他人的決定權(quán)。

　　從這個(gè)意義上，我們可以把經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一基本思路概括為“權(quán)利產(chǎn)權(quán)”及其相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。

　　不難看出，權(quán)利產(chǎn)權(quán)的理論思路強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的排他性、獨(dú)立性，以及相應(yīng)的組織間明確分離的邊界。這個(gè)理論思路可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)里著名的科斯定理，即：所有權(quán)的明晰界定可以促使人們通過市場機(jī)制來有效率地分配風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)。用科斯（Coase ，1960）提出的一個(gè)例子來說，在“環(huán)境污染”的外部效應(yīng)（externalities ）條件下，只要將污染方和受害方的產(chǎn)權(quán)界定明確，雙方就可以通過市場機(jī)制進(jìn)行談判并找到解決方案，從而達(dá)到資源的有效率分配。

　　換言之，產(chǎn)權(quán)的明晰化可以導(dǎo)致外部效應(yīng)內(nèi)在化，減少交易成本，且有助于克服組織內(nèi)部的投機(jī)行為。在這個(gè)意義上，產(chǎn)權(quán)是保證市場機(jī)制運(yùn)行的基本經(jīng)濟(jì)制度。

　　雖然產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要地位，但長期以來，產(chǎn)權(quán)理論在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒有長足發(fā)展。道理很簡單：在市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)中，私有制的產(chǎn)權(quán)制度一直占據(jù)支配地位，并隨之發(fā)展起了一整套相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度。在這個(gè)背景下，產(chǎn)權(quán)的概念長期以來僅僅是經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)前提假設(shè)，而不是一個(gè)研究關(guān)注的課題，沒有進(jìn)入研究者的分析視野。即便是近年來西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的熱門課題，大多也是作為合約雙方的私有制企業(yè)之間、或私有制企業(yè)和公共社區(qū)組織之間，在資源交換或共同生產(chǎn)情形下如何分配所有權(quán)的問題（參見Anderson &Mc2Chesney ，2003；
Barzel，1989；
Demsetz ，1988；
Hart，1995）。

　　應(yīng)該說，正是在社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的這個(gè)大背景下，產(chǎn)權(quán)問題才真正成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心課題之一�？茽柲卧谘芯可鐣�(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“短缺”現(xiàn)象時(shí)，最早提出了產(chǎn)權(quán)問題。

　　他指出，企業(yè)的公有制造成軟預(yù)算約束的困境，對(duì)國有企業(yè)提供了扭曲的激勵(lì)，導(dǎo)致了低效率的資源分配和經(jīng)濟(jì)行為�！拔覀儧]有任何理由期望國有企業(yè)會(huì)像私有企業(yè)那樣行為，或者會(huì)出自本能地如受市場支配的行動(dòng)者那樣行事”（Kornai，1990：58）。他還認(rèn)為，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，私有制是抵制政治權(quán)力干涉的有力措施。我們可以看到，科爾奈對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的批評(píng)是從我們上面提及的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架出發(fā)的，即他正是沿著把產(chǎn)權(quán)作為保證所有者自主決策的一束權(quán)利和相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制這一思路，推論公有制導(dǎo)致了資源分配和使用的低效率。

　　這個(gè)思路影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的看法和政策建議（參見Lee ，1991）。

　　魏昂德批評(píng)了科爾奈關(guān)于私有制可以促進(jìn)企業(yè)效率競爭的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)地方政府在當(dāng)?shù)丶�體企業(yè)運(yùn)行中起到的重要作用。他提出了“政府即廠商”的說法，認(rèn)為地方政府仿佛扮演一個(gè)企業(yè)集團(tuán)總部的角色，把地方企業(yè)作為它的子公司，積極地參與指導(dǎo)它們的運(yùn)行和發(fā)展。

　　他指出，中國政府近年來關(guān)于政府財(cái)政的改革使得基層政府的財(cái)政激勵(lì)尤為強(qiáng)烈�！芭c級(jí)別高的上級(jí)政府相比，級(jí)別低下的基層政府可以對(duì)它們的資產(chǎn)實(shí)施更為有效的控制”（Walder，1995：270）。這就是說，行政層次越接近基層，基層政府的目標(biāo)和利益與地方企業(yè)越一致，而地方政府的監(jiān)督職能和控制職能也同時(shí)大大增強(qiáng)。由于地方政府的壟斷地位，它們可以對(duì)這些企業(yè)提供其他所有者無法提供的優(yōu)勢條件，極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展（參見Oi，1992；
Oi &Walder ，1999）。

　　雖然魏昂德提出了與科爾奈不同的觀點(diǎn)，但是他關(guān)于產(chǎn)權(quán)的基本認(rèn)識(shí)還是停留在科爾奈的框架之中。他認(rèn)為，在中國行政體制中，由于基層所有制的歸屬界定比較明晰，所以地方政府有著相應(yīng)的激勵(lì)以對(duì)其所屬地域內(nèi)的企業(yè)加以監(jiān)督。換言之，由于這些產(chǎn)權(quán)界定的明晰化，新的激勵(lì)機(jī)制促使這些基層政府像私有企業(yè)的主人一樣去行為，從而導(dǎo)致高效率的資源分配與使用。

　　“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”以及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制這一思路的確可以成功地解釋中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的一些現(xiàn)象，例如國營企業(yè)的大面積、長時(shí)期虧損與產(chǎn)權(quán)制度以及相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制有著密不可分的關(guān)系。但是，這一思路在實(shí)際生活中也面臨著許多難以回避的困難。在日常運(yùn)行中，一個(gè)企業(yè)組織的產(chǎn)權(quán)常常受到極大的限制，且在許多方面含糊不清；
有時(shí)甚至處于癱瘓狀況，不能有效地運(yùn)行。正像德莫塞茨（Demsetz ，1988）所說的，在許多情形下，一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是“殘缺”（truncated ）的。在中國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，我們常�？梢园l(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)現(xiàn)象，即在政治權(quán)力機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間，或者在企業(yè)之間，有著長期穩(wěn)定的關(guān)系；
這些關(guān)系體現(xiàn)了這些組織間的相互利益和承諾，并且是建筑在這些企業(yè)組織的產(chǎn)權(quán)權(quán)利被弱化的條件之上的。

　　例如，地方政府熱心地參與地方企業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃；
但政府的積極干預(yù)恰恰弱化了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)：首先，政府干預(yù)企業(yè)有關(guān)勞動(dòng)力使用和投資機(jī)會(huì)的決策，這意味著對(duì)于許多企業(yè)甚至私有企業(yè)來說，它們對(duì)資產(chǎn)使用的“決策權(quán)”是不完全的。其次，企業(yè)常常向地方政府支付超過正常稅收外的各種攤派費(fèi)用，為地方政府所寵愛的項(xiàng)目捐贈(zèng)投資，這就意味著企業(yè)對(duì)資產(chǎn)所得收入的支配權(quán)也被削弱了。最后，地方政府積極參與企業(yè)間的兼并和轉(zhuǎn)讓，并常常強(qiáng)加有關(guān)就業(yè)、資產(chǎn)流動(dòng)等許多限制條件。因此，企業(yè)的“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)”也受到了嚴(yán)重限制。換言之，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上產(chǎn)權(quán)的三個(gè)基本權(quán)利在日常生活中常常被弱化、扭曲，導(dǎo)致了“產(chǎn)權(quán)殘缺”現(xiàn)象。不僅如此，20世紀(jì)90年代以來，從集體企業(yè)到私有企業(yè)的大規(guī)模轉(zhuǎn)制浪潮，對(duì)魏昂德關(guān)于基層政府扮演集團(tuán)公司總部角色的理論說法也打上了醒目的問號(hào)。

　　其實(shí)，我們?cè)诟鼮閺V泛的經(jīng)濟(jì)背景下也可以觀察到上面描述的產(chǎn)權(quán)“殘缺”的情形。例如，市場經(jīng)濟(jì)中的股份公司是將收入支配權(quán)和資產(chǎn)使用決定權(quán)在股東們和管理層之間分離的一個(gè)典型例子。從廣義上說，企業(yè)在建立戰(zhàn)略結(jié)盟和吸引外來資本時(shí)也在某種程度上出讓它們的“排他性”決策權(quán)利。在企業(yè)內(nèi)部也是如此。經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木觀察到：在日本企業(yè)中，在信息加工和決策環(huán)節(jié)與決策執(zhí)行環(huán)節(jié)之間并沒有明確的區(qū)別。前一環(huán)節(jié)從來沒有只局限于經(jīng)理層，而生產(chǎn)線上的工人也參與了很大程度上的集體決策（Aoki，1994：13）。換言之，這些組織的內(nèi)部運(yùn)作，在很大程度上限制了產(chǎn)權(quán)者或經(jīng)理層的決策權(quán)。日本企業(yè)中的終身雇傭制意味著，公司主人放棄了產(chǎn)權(quán)人通常所擁有的有關(guān)勞動(dòng)力和人力資本使用的一些權(quán)利（如，解雇、辭退）。此外，大公司與其合作伙伴之間的利益分配因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場狀況而不斷調(diào)整（Dore，1983），這也反映了傳統(tǒng)意義上的資產(chǎn)使用決定權(quán)在實(shí)際生活中的妥協(xié)和扭曲；
而政府對(duì)市場結(jié)構(gòu)、市場進(jìn)入和競爭手段的管制也意味著對(duì)企業(yè)使用資本的權(quán)利的限制。

簡言之，我們?nèi)粘Ｉ�活中的觀察和許多研究成果都表明：產(chǎn)權(quán)在實(shí)際生活中許多方面的運(yùn)行都與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“權(quán)利產(chǎn)權(quán)”理論模式相去甚遠(yuǎn)。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家告訴我們，產(chǎn)權(quán)明晰化有助于效率經(jīng)濟(jì)；
但在實(shí)際生活中，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)產(chǎn)權(quán)常常是模糊的，象征性的，而且可能在討價(jià)還價(jià)的過程中不斷地被重新界定（參見張靜，2004；
張小軍，2004）。①「一種觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的模糊性是對(duì)外人而言，對(duì)當(dāng)事人來說，產(chǎn)權(quán)則可能是明晰的。

　　但是，這個(gè)說法不能滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中提出的基本法律標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)明晰的一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)是，在發(fā)生爭議時(shí)它必須能夠在法庭上得到確認(rèn)（verifiable in the court ）；
而對(duì)“外人”而言的模糊性意味著它無法在法庭上得到確認(rèn)，這正是產(chǎn)權(quán)模糊性的要害之處。」新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)理論只是告訴我們，產(chǎn)權(quán)模糊的這些情形是不合理的、低效率的，最終會(huì)被更具競爭力的明晰產(chǎn)權(quán)所替代。然而，對(duì)上述那些十分重要、有趣、需要關(guān)注和解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，產(chǎn)權(quán)理論卻視而不見，無法提出有說服力的解釋，甚至索性排除在其分析視野之外。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯哭D(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的這些現(xiàn)象時(shí)做了有益的探索，并提出了各種解釋（參見盛洪主編，2003；
汪丁丁，1996；
張維迎，1995；
周其仁，2002）。下面，我從社會(huì)學(xué)的角度提出一個(gè)不同的分析思路，并嘗試對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

　　二、“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”：一個(gè)社會(huì)學(xué)的思路

　　讓我們以一個(gè)實(shí)際生活的例子為起點(diǎn)提出需要分析解釋的問題。在一次調(diào)查研究時(shí)，我訪談了一個(gè)廣告公司的總經(jīng)理。②「文中所舉例子除了說明出處的之外，均取自在2000年前后作者與李強(qiáng)、蔡禾教授合作研究組織間合同關(guān)系時(shí)收集的實(shí)際資料。在陳述這些材料時(shí)，我略去真實(shí)地點(diǎn)和身份，以便為采訪對(duì)象匿名�！惯@個(gè)公司是他創(chuàng)立的，有五位獨(dú)立投資人合伙入股參與。

　　從這位總經(jīng)理的角度來看，這五位合伙人中，每個(gè)人扮演了不同的角色。有的提供資金，有的提供重要的業(yè)務(wù)信息，有的則是總經(jīng)理信任的朋友，提供可以信賴的建議。在訪談時(shí)，總經(jīng)理講了這樣一個(gè)故事：有一次，一位合伙人要求這個(gè)廣告公司為他自己的另外一個(gè)公司做一個(gè)項(xiàng)目，并事先談妥了這個(gè)項(xiàng)目的費(fèi)用。但是，在項(xiàng)目完成后，這位合伙人卻遲遲沒有支付事先規(guī)定的費(fèi)用�？偨�(jīng)理幾次委婉地提醒這位合伙人，但是他都充耳不聞。這位總經(jīng)理這樣告訴我：

　　“最后我意識(shí)到，他實(shí)際上一開始就沒有打算給這個(gè)項(xiàng)目付款。當(dāng)然，我可以直截了當(dāng)?shù)叵蛩�索取欠款�?br>但是，我不想因此影響了我們的關(guān)系。他（這位合伙人）位處一個(gè)非常重要的行業(yè)里，外人很難進(jìn)入。他常常把重要的客戶介紹給我們公司。我可不愿為了這筆款項(xiàng)而影響到我們之間的關(guān)系。”

　　這個(gè)欠款違約事件看起來確鑿無誤，但仔細(xì)想來又有許多模糊之處。例如，這位合伙人既是合同一方又是這個(gè)公司的所有人之一。在這里，有關(guān)收入支配權(quán)歸屬的界定并不是明白無疑的。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，一種解決辦法是，這個(gè)廣告公司把這位合伙人的股份購回，那么廣告公司和這位合伙人的關(guān)系就從模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槊魑�的公司間業(yè)務(wù)往來關(guān)系，而廣告公司就可以通過正式合同和法律來解決和避免這類問題了。但這位總經(jīng)理顯然沒有接受經(jīng)濟(jì)學(xué)的這個(gè)邏輯。他知道，這種產(chǎn)權(quán)明晰化意味著將這位合伙人推出圈外，結(jié)果是他將不再把商業(yè)機(jī)會(huì)介紹給自己的公司，從而給公司的長遠(yuǎn)利益造成更大損失。在這個(gè)故事里，產(chǎn)權(quán)的模糊性有著代價(jià)和益處。它的代價(jià)是因此引起的資源分配的低效率和激勵(lì)不足；
它的益處也很明顯，即維持這一關(guān)系而為公司帶來的資源和商業(yè)機(jī)會(huì)是難以替代的。在這位總經(jīng)理看來，這一關(guān)系帶來的益處無疑大于由此引起的低效率的代價(jià)損失。

　　我認(rèn)為，我們應(yīng)該把產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)“關(guān)系性”的分析概念（a relation2al concept），以便對(duì)上述現(xiàn)象加以解釋。因此，我提出“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”這個(gè)概念，以概括“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”這樣一個(gè)命題，即一個(gè)企業(yè)組織的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)反映了這個(gè)組織與組織內(nèi)外環(huán)境之間長期穩(wěn)定的各種紐帶關(guān)系。這個(gè)命題的基本出發(fā)點(diǎn)與“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”的經(jīng)濟(jì)學(xué)思路不同�！瓣P(guān)系產(chǎn)權(quán)”的思路不著眼于組織的邊界和排他性權(quán)利，而是強(qiáng)調(diào)組織與環(huán)境之間建立在穩(wěn)定基礎(chǔ)上的相互關(guān)聯(lián)、相互融合、相互依賴；
產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)被用來維系和穩(wěn)定一個(gè)組織與它們的環(huán)境之間的關(guān)系。“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”思路的另外一個(gè)意義是強(qiáng)調(diào)，我們應(yīng)該從企業(yè)與其環(huán)境之間的關(guān)系這個(gè)角度來認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)所扮演的角色。例如，一個(gè)國有企業(yè)和一個(gè)私有企業(yè)，在其產(chǎn)權(quán)上可能都有著明確的界定；
但是，從關(guān)系產(chǎn)權(quán)的角度來看，它們與制度環(huán)境卻有著十分不同的關(guān)聯(lián)。

　　一個(gè)國有企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)為國家完全所有，這一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)蘊(yùn)涵了這個(gè)企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)制度環(huán)境的獨(dú)特關(guān)系；
而一個(gè)私有企業(yè)所有權(quán)則意味著它面對(duì)著與國有企業(yè)十分不同的制度環(huán)境。同樣地，一個(gè)股份制公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)則體現(xiàn)了它與持股人及其股票市場經(jīng)濟(jì)制度之間的關(guān)系。在這個(gè)意義上，所謂“沒有關(guān)系”也正是一種關(guān)系。如，當(dāng)我們觀察到一個(gè)個(gè)體戶與其他企業(yè)或政治權(quán)力機(jī)構(gòu)沒有任何產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)狀況時(shí)，這也恰恰反映了它與其所處環(huán)境之間的一種特殊的關(guān)系。

　　當(dāng)然，我們?cè)谔岢觥瓣P(guān)系產(chǎn)權(quán)”這一概念的同時(shí)，必須回答這樣一個(gè)問題：即，建立在產(chǎn)權(quán)之上的利益關(guān)系與其他基礎(chǔ)之上的利益關(guān)系有著什么樣的不同，以致我們需要一個(gè)新的概念來描述概括這一現(xiàn)象？我們知道，在組織研究的文獻(xiàn)中已經(jīng)有了許多關(guān)于組織間關(guān)系的概念。例如，企業(yè)在即時(shí)市場上與消費(fèi)者發(fā)生的短暫買賣關(guān)系，企業(yè)間雙邊的正式合同關(guān)系，企業(yè)間非正式的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，企業(yè)與制度環(huán)境之間長期穩(wěn)定的關(guān)系，等等。那么，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性是什么？

　　首先，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念是建立在與以往不同的解釋邏輯之上的。我們是從制度意義上來界定關(guān)系產(chǎn)權(quán)的。權(quán)利產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思路強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)人的主體性、獨(dú)立性，著眼于產(chǎn)權(quán)權(quán)利對(duì)人們的激勵(lì)作用。而社會(huì)學(xué)的思路引導(dǎo)我們注意企業(yè)對(duì)其所處環(huán)境、特別是非經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴，強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境對(duì)組織行為的制約。從這個(gè)角度來看，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來是“產(chǎn)權(quán)殘缺”的現(xiàn)象，在我們看來恰恰表現(xiàn)出了企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的戰(zhàn)略選擇。在微觀層次上，我們可以把關(guān)系產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)形式看作是企業(yè)適應(yīng)其特定環(huán)境的戰(zhàn)略對(duì)策的結(jié)果。例如，一些企業(yè)用產(chǎn)權(quán)的模糊性（收入支配權(quán)，資產(chǎn)使用的決定權(quán)）來換取地方政府的保護(hù)和獲得穩(wěn)定的資源來源。以關(guān)系產(chǎn)權(quán)的思路來看，這些情形可以被解釋為企業(yè)通過在產(chǎn)權(quán)上某種形式的妥協(xié)、分享或出讓等策略，以便建構(gòu)一個(gè)穩(wěn)定有利的發(fā)展環(huán)境。從宏觀層次上，我們把關(guān)系產(chǎn)權(quán)的形成看作是制度環(huán)境對(duì)企業(yè)的組織制度加以制約的結(jié)果。既然關(guān)系產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)了組織對(duì)環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制，那么它的結(jié)構(gòu)和形式必然取決于環(huán)境的宏觀條件。于此，我們可從兩個(gè)方面予以討論。其一，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中信息、資源、機(jī)會(huì)的分布狀況影響了關(guān)系產(chǎn)權(quán)的形式。在充分競爭的市場條件下，所有生產(chǎn)要素都通過市場價(jià)格加以分配，所以，獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)即是最佳的應(yīng)對(duì)形式。

　　這是關(guān)系產(chǎn)權(quán)的一個(gè)特例。而當(dāng)一個(gè)企業(yè)所需資源需要通過非市場的途徑獲得時(shí)，它的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織行為不可避免地被相應(yīng)的社會(huì)制度所滲透、所制約。這是組織社會(huì)學(xué)中制度學(xué)派的一個(gè)基本思想。其二，已有的制度設(shè)施也影響了產(chǎn)權(quán)在實(shí)際生活中的運(yùn)行。例如，在法律設(shè)施代價(jià)昂貴而社會(huì)調(diào)節(jié)機(jī)制活躍的社會(huì)中（如許多亞洲社會(huì)），人們通常使用非正式的調(diào)節(jié)機(jī)制而不是正式法律手段來尋找解決問題的途徑。因此，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行也隨之反映了這些社會(huì)調(diào)節(jié)機(jī)制和過程。簡言之，宏觀制度設(shè)施提供了限制條件和相應(yīng)的激勵(lì)；
而在微觀層次上，企業(yè)在已有的宏觀約束條件下則會(huì)采取相應(yīng)的對(duì)策。關(guān)系產(chǎn)權(quán)是在這兩者的相互作用下演變而成的。

　　其次，本文提出的關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念得益于近年來有關(guān)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的研究（Bian，1997；
Granovetter ，1985；
Lin ，2001）。但是，我們強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系在制度層面的穩(wěn)定性和持續(xù)性，這與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)理論中的關(guān)系概念有著重要的區(qū)別。我們可以借助費(fèi)孝通關(guān)于“差序格局”的觀點(diǎn)來說明這一重要區(qū)別。費(fèi)孝通指出，中國人的社會(huì)關(guān)系是以個(gè)人為中心的，其他所有的個(gè)人和群體都按照與這個(gè)中心的社會(huì)距離而產(chǎn)生親疏遠(yuǎn)近關(guān)系。在這個(gè)格局中，人們的血緣關(guān)系或親情關(guān)系（如家庭）成為最為親密穩(wěn)固的社會(huì)關(guān)系（費(fèi)孝通，1998）。

　　關(guān)系產(chǎn)權(quán)所關(guān)注并強(qiáng)調(diào)的恰恰是企業(yè)組織通過產(chǎn)權(quán)的融合而建立一種類似于親情關(guān)系的“圈子”。

　　在這個(gè)意義上，我們可以把產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系看作是一種極端的強(qiáng)關(guān)系。需要指出的是，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系與通常社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究意義上的關(guān)系有著以下不同的特點(diǎn)：

　　第一，持續(xù)性。近年來，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中討論的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通常是指兩個(gè)或幾個(gè)獨(dú)立活動(dòng)者之間建立的經(jīng)濟(jì)關(guān)系或社會(huì)關(guān)系。在許多情形下，它們?yōu)榱诉_(dá)到某種目標(biāo)而設(shè)立；
但在這些具體目標(biāo)完成后，雖然可能仍然維持，但不再活躍。如此，企業(yè)間合同關(guān)系亦隨著合同的完成而告結(jié)束；
組織與其環(huán)境之間的關(guān)系也可能因地因時(shí)而有著或緊密或松散的變化。

　　與這些情形相反，關(guān)系產(chǎn)權(quán)具有從相互獨(dú)立的行動(dòng)者之間的關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)椤白约胰恕标P(guān)系的質(zhì)的變化。因此，它蘊(yùn)涵著一種長期穩(wěn)定的關(guān)系，不能任意改變，不因?yàn)槟骋豁?xiàng)交易的完成或失敗而結(jié)束。例如，一個(gè)人在租用一個(gè)公寓時(shí)，他與這個(gè)公寓的關(guān)系是臨時(shí)性的，沒有超過租約之外的承諾。但是，一旦他擁有了這個(gè)公寓，在這個(gè)產(chǎn)權(quán)上建立的關(guān)系就是穩(wěn)定持續(xù)的、無時(shí)不在的、不可任意割舍的。

　　第二，雙邊性或多邊性。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)研究強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的策略行為，通過建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來達(dá)到某種目標(biāo)。在這個(gè)模式中，某一方行動(dòng)者是主動(dòng)方，而這個(gè)關(guān)系的存在、其強(qiáng)度和穩(wěn)定性隨著他的行動(dòng)而變化。

　　但是，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系是雙邊或多邊的，不是某一方可以任意改變的。因此，相對(duì)于其他的關(guān)系來說，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系不僅是更為穩(wěn)定的，而且是更為對(duì)稱的，必須在雙方的互動(dòng)中加以解釋。例如，如果沒有地方政府的明確承認(rèn)或默許，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)制是不可能實(shí)現(xiàn)的。

　　第三，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)理論中的關(guān)系無論是工具性的，還是情感性的，或二者兼而有之，都局限在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的成員；
而產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系則建筑在更為廣泛的制度保障（法律認(rèn)定）、或者共享認(rèn)知（社會(huì)承認(rèn)）的基礎(chǔ)之上。同樣地，一個(gè)企業(yè)的所有者（全部所有者或部分所有者）對(duì)這個(gè)企業(yè)的認(rèn)同和承諾也具有類似的特點(diǎn)。我們?cè)谌粘Ｉ�活中觀察到的不同家族、不同部落、甚至不同國家之間的“政治聯(lián)姻”也近似于這里所說的關(guān)系產(chǎn)權(quán)。正是因?yàn)橥ǔＲ饬x上的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的短暫性和非穩(wěn)定性，才產(chǎn)生了關(guān)系產(chǎn)權(quán)存在的必要性。關(guān)系產(chǎn)權(quán)的這種穩(wěn)定特性，一方面是由于法律制度的維系，另一方面是因?yàn)槿藗儯ńM織）作為所有者的認(rèn)知和承諾。

關(guān)系產(chǎn)權(quán)這一概念雖然是在本文中首次使用，但是這一思路在以前許多學(xué)者的研究工作中已經(jīng)有不同形式的表達(dá)。例如，張靜（2003）在關(guān)于農(nóng)村土地糾紛處理情形的研究中指出，土地使用權(quán)的界定并不是建立在穩(wěn)定的法律制度之上，而是常常隨著政治權(quán)力和利益集團(tuán)的參與而不斷變化，產(chǎn)權(quán)歸屬表現(xiàn)出極大的彈性。折曉葉和陳嬰嬰（2004）的研究，從社會(huì)資本的角度分析了近年來鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)型的機(jī)制，特別是經(jīng)營者與社會(huì)資本之間的相互作用，描述了一幅產(chǎn)權(quán)（資本）在各種力量相互作用下不斷演變、變動(dòng)不居的圖畫。在英文文獻(xiàn)中，邁耶和陸（Meyer &Lu ，2004）也注意到中國企業(yè)組織邊界有著多重性和不確定性，在討價(jià)還價(jià)過程中不斷地重新界定。倪志偉（Nee ，1992：4）提出了企業(yè)混合型產(chǎn)權(quán)在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過程中的意義。他認(rèn)為，在中國經(jīng)濟(jì)中，政治權(quán)力和市場機(jī)制的并存意味著相互競爭的資源分配機(jī)制；
它們對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生了相互矛盾的壓力要求，提高了交易成本。在倪志偉看來，混合型產(chǎn)權(quán)的企業(yè)“是試圖克服在微弱的市場結(jié)構(gòu)和不完全的市場轉(zhuǎn)型情況下產(chǎn)生的問題的一種制度安排”（參見Chang &Wang ，1994；
Weitzman &Xu ，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)1994）。但是，倪志偉把混合型產(chǎn)權(quán)看作是一個(gè)過渡性形式，認(rèn)為它最終會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槊魑�的產(chǎn)權(quán)制度。

　　在關(guān)于匈牙利的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)研究中，社會(huì)學(xué)家斯達(dá)科（Stark ，1996）注意到“在后社會(huì)主義階段，日常行為方式和活動(dòng)，組織形式和社會(huì)關(guān)系可以成為資產(chǎn)、資源、可信的承諾和協(xié)調(diào)活動(dòng)的基礎(chǔ)”的情形，并提出“重新組合的資產(chǎn)”的觀點(diǎn)來解釋這些現(xiàn)象。

　　斯達(dá)科強(qiáng)調(diào)，所謂“重新組合的資產(chǎn)”是企業(yè)組織針對(duì)環(huán)境不確定性、多重的和重新組合的資產(chǎn)是組織自身保護(hù)和投資組合的管理形式。在這里，人們針對(duì)組織環(huán)境的不確定性而分散他們的資產(chǎn)，重新定義和組合他們的資源。他們?cè)噲D通過這些做法來保持通過不同邏輯或不同的測量標(biāo)準(zhǔn)所得到的資源。（Stark ，1996：997）

　　上面這些觀點(diǎn)，尤其是斯達(dá)科的想法，與本文提出的“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”的思路有許多相同之處。斯達(dá)科的思路強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)重新組合是行動(dòng)者獲取資源的戰(zhàn)略對(duì)策，但在我看來，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念及這里隱含的關(guān)系是建筑在穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)上的，而不是像斯達(dá)科所說的僅僅是應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性的策略；
這些關(guān)系是長期穩(wěn)定的，而不是像倪志偉所說的僅僅是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的一種過渡形式。關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念特別強(qiáng)調(diào)這些產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生的穩(wěn)定的制度基礎(chǔ)，是組織社會(huì)學(xué)中制度主義理論思路的一個(gè)延伸和應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上，我希望從一個(gè)內(nèi)在一致的理論邏輯，對(duì)下面一系列表面上看起來互不關(guān)聯(lián)的產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象做出解釋。

　　1、產(chǎn)權(quán)的交融性。在一些情形下，企業(yè)通過出讓部分產(chǎn)權(quán)來換取與其他組織的長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。例如，不同公司間的合資項(xiàng)目意味著這些公司產(chǎn)權(quán)在某一項(xiàng)目上互為融合，為在技術(shù)、產(chǎn)品或資源等方面的合作關(guān)系提供基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從效率角度對(duì)這種現(xiàn)象給出了一個(gè)解釋（Hart，1995）。但是，值得指出的是，在這種合資形式搭起的統(tǒng)制治理框架中，其諸種決策權(quán)的實(shí)施方面并不是一成不變的，而是隨時(shí)隨地不斷演變，因此并沒有權(quán)利產(chǎn)權(quán)意義上的獨(dú)立性和明晰性。在這里，產(chǎn)權(quán)的交融性隱含著模糊性。

　　2、產(chǎn)權(quán)的弱化和妥協(xié)。在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，我們可以觀察到這樣一種普遍現(xiàn)象，即企業(yè)通過在產(chǎn)權(quán)上（資產(chǎn)使用決策權(quán)、收入支配權(quán)、轉(zhuǎn)手決定權(quán)）非正式的弱化、妥協(xié)來換取其他組織的認(rèn)同和合作。我們上面談到的那位廣告公司總經(jīng)理與其合伙人的關(guān)系即是如此，更為常見的是企業(yè)與地方政府之間的非正式交換關(guān)系。從權(quán)利產(chǎn)權(quán)的角度來看，這種弱化和妥協(xié)是“產(chǎn)權(quán)殘缺”的例證；
但從關(guān)系產(chǎn)權(quán)角度來看，它們意味著企業(yè)與其環(huán)境要素建立起一個(gè)穩(wěn)定合作的關(guān)系。舉例來說，眾所周知的一個(gè)現(xiàn)象是私有企業(yè)交納的正式稅費(fèi)通常很低，但與此同時(shí)，它們向地方政府交納了稅費(fèi)外的其他費(fèi)用。據(jù)報(bào)道，在有些地區(qū)這些費(fèi)用高達(dá)正式稅率的兩倍以上（人民日?qǐng)?bào)，2003.4.10）。我們不難推測，私有企業(yè)的低稅率可能反映了這樣的情形，即地方政府采取保護(hù)主義政策，以便換取這些企業(yè)對(duì)地方政府的項(xiàng)目提供正當(dāng)納稅外的援助。在這個(gè)意義上，“相互承諾”的做法使得權(quán)利產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的組織間邊界變得模糊不清了。

　　3、象征性產(chǎn)權(quán)。在許多情形下，一個(gè)組織可能會(huì)與其他組織建立起象征性產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即其他組織有著名義上的產(chǎn)權(quán)參與，但是它們并不參與實(shí)際的決策過程。張小軍（2004：129）在研究福建陽村地權(quán)歷史資料時(shí)，注意到土地產(chǎn)權(quán)的名義規(guī)定與實(shí)際運(yùn)用中的差異，提出了象征地權(quán)的概念，即產(chǎn)權(quán)的實(shí)際運(yùn)行取決于其所處社會(huì)觀念和文化制度，如“地權(quán)可能通過政治權(quán)力的強(qiáng)迫或社會(huì)觀念的改變而改變”。張小軍強(qiáng)調(diào)象征地權(quán)“在實(shí)踐中不能充分存在和履行”的困境。但我在這里著眼于產(chǎn)權(quán)象征意義對(duì)企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的正面作用。例如，在改革初期，許多私有公司“戴紅帽子”—冠以集體企業(yè)之名，或者掛靠在某個(gè)政府機(jī)構(gòu)之下。

　　這些政府機(jī)構(gòu)可能不在企業(yè)運(yùn)作中發(fā)生實(shí)質(zhì)性作用，但產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中所表現(xiàn)的關(guān)系紐帶有著重要的象征性意義，建立了企業(yè)與環(huán)境的一種特殊關(guān)系，為組織存在和運(yùn)作提供了合法性基礎(chǔ)。

　　4、隱性產(chǎn)權(quán)。中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中另外一種重要現(xiàn)象是，一些企業(yè)組織的產(chǎn)權(quán)為當(dāng)事人心照不宣地熟知和認(rèn)同；
但是，這種產(chǎn)權(quán)歸屬從來沒有被公開表述過，也無法在法庭上得到確認(rèn)。我把這種產(chǎn)權(quán)稱為“隱性產(chǎn)權(quán)”。例如，許多私有企業(yè)或合伙企業(yè)起初是建立在家庭關(guān)系之上的（血緣關(guān)系，親屬關(guān)系）。這些關(guān)系的一個(gè)特點(diǎn)是它們的產(chǎn)權(quán)是建立在當(dāng)事人的共識(shí)之上。當(dāng)出現(xiàn)爭議時(shí)，會(huì)有某種機(jī)制（例如家庭內(nèi)部的決策結(jié)構(gòu)）來解決這些問題。因此，這種關(guān)系具有類似產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定持續(xù)的特點(diǎn)。我們可以從這個(gè)角度來解釋改革初期的一個(gè)現(xiàn)象，如一些國有企業(yè)的廠長常常把生產(chǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)手介紹到他的親戚或朋友辦的私有企業(yè)去。在大多數(shù)情況下，這位負(fù)責(zé)人不是這個(gè)私有企業(yè)的正式所有者之一，以避免假公濟(jì)私的嫌疑。但是，這種“隱性產(chǎn)權(quán)”（即有關(guān)他在這家私有企業(yè)中產(chǎn)權(quán)地位的共識(shí)），為他和這一私有企業(yè)的持續(xù)關(guān)系提供了可信賴的承諾。這種關(guān)系不是短暫的、工具性的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，而是建筑在有關(guān)產(chǎn)權(quán)的“隱含的”但同時(shí)又是共享的認(rèn)同之上的。這種關(guān)系的功能，可以類比于上述的家庭血緣關(guān)系保證了家庭成員在家庭企業(yè)中有關(guān)產(chǎn)權(quán)的分享制度。

　　上述情形的一個(gè)共同特點(diǎn)是，企業(yè)以對(duì)其權(quán)利產(chǎn)權(quán)的妥協(xié)，來換取與重要資源持有者之間長期穩(wěn)定的關(guān)系紐帶，從而建構(gòu)一個(gè)穩(wěn)定有利的生存環(huán)境。在這個(gè)意義上，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的概念更為恰當(dāng)?shù)馗爬�了產(chǎn)權(quán)制度的這一特點(diǎn)，并明確了關(guān)系產(chǎn)權(quán)是對(duì)組織環(huán)境的一種適應(yīng)機(jī)制。

　　三、關(guān)系產(chǎn)權(quán)與企業(yè)行為

　　任何理論都是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的簡化和在一個(gè)特定角度上的“猜想”。因此，一個(gè)有解釋能力的理論應(yīng)該是有邊界條件的和可以證偽的。具體說來，一個(gè)理論必須能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)生活的有關(guān)現(xiàn)象有著獨(dú)特的分析角度。如果一個(gè)理論思路所引發(fā)的實(shí)證意義與其他理論的實(shí)證意義沒有什么區(qū)別，即意味著我們無從驗(yàn)證這個(gè)理論是否有獨(dú)特貢獻(xiàn)，那么它也就沒有存在的必要了。而且，這個(gè)理論推論出的實(shí)證意義應(yīng)該具有可操作性，在研究中是可加以檢驗(yàn)的。一個(gè)無法證偽的理論是一個(gè)同義反復(fù)的邏輯循環(huán)，沒有解釋力度。因此，理論的任務(wù)是雙重的：一方面，它要闡明其解釋邏輯以及相應(yīng)的前提假設(shè)；
另一方面，它應(yīng)該提供可操作的實(shí)證意義。循此，我們?cè)谝韵碌挠懻撝校�主要著眼于理論解釋的第二個(gè)方面，即討論關(guān)系產(chǎn)權(quán)思路的理論命題和相應(yīng)的實(shí)證意義。具體說來，我們關(guān)心的是：關(guān)系產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制是怎樣影響組織行為的，它有哪些獨(dú)特的實(shí)證意義？

　　我們關(guān)注的中心問題是關(guān)系產(chǎn)權(quán)這一概念，所以我們首先提出測量關(guān)系產(chǎn)權(quán)的以下維度：（1）關(guān)系產(chǎn)權(quán)的廣度，即參與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的人或組織數(shù)目；
（2）穩(wěn)定性，即產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的持續(xù)時(shí)間和變動(dòng)頻率；
（3）集中程度，即在參與產(chǎn)權(quán)的人或組織中，決策權(quán)的集中程度；
（4）明晰程度，即產(chǎn)權(quán)的正式結(jié)構(gòu)與實(shí)際運(yùn)行之間（在資產(chǎn)使用的決策權(quán)，收入的支配權(quán)，資產(chǎn)轉(zhuǎn)手的自主權(quán)諸方面）的差別。我們從獲取資源的途徑、企業(yè)的身份、制度環(huán)境三個(gè)方面來討論關(guān)系產(chǎn)權(quán)與企業(yè)行為之間的關(guān)系。

　�。ㄒ唬╆P(guān)系產(chǎn)權(quán)作為獲取資源的觸覺和渠道

　　我們以上討論中的一個(gè)基本命題是：關(guān)系產(chǎn)權(quán)是一個(gè)企業(yè)為獲取資源而伸向不同領(lǐng)域方位的觸角和穩(wěn)定可靠的渠道。在我看來，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上建立的長期穩(wěn)定的關(guān)系，接近于威廉姆森有關(guān)交易成本思路上討論的“垂直兼并”情形。威廉姆森認(rèn)為，企業(yè)為了降低交易成本，可能會(huì)兼并那些產(chǎn)品上游或下游的企業(yè)，從而將外在化的組織間關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織內(nèi)部的關(guān)系（Williamson，1971）。

　　我們上面說過，關(guān)系產(chǎn)權(quán)可以理解為企業(yè)為了建立獲取資源、機(jī)會(huì)或政治保護(hù)的穩(wěn)定渠道所采取的戰(zhàn)略對(duì)策。由于組織環(huán)境中許多的關(guān)鍵組織（如大公司、政府部門、民間組織）無法通過“垂直兼并”內(nèi)在化，所以，一個(gè)企業(yè)通過參股、象征性歸屬、產(chǎn)權(quán)的部分出讓等等方式，與這些組織建立近似于血緣紐帶的“圈內(nèi)關(guān)系”。因此，我們可以把關(guān)系產(chǎn)權(quán)看做威廉姆森意義上的一種制度性表現(xiàn)方式。

　　關(guān)系產(chǎn)權(quán)在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過程中具有尤為重要的意義。經(jīng)濟(jì)改革中制度變遷的初始條件與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“自然經(jīng)濟(jì)”起點(diǎn)是不同的。

　　我們面臨的是企業(yè)間迥然不同的所有制形式（從中央所屬國有企業(yè)、集體企業(yè)，直到私人或家庭基礎(chǔ)上的個(gè)體攤位）。一個(gè)企業(yè)所面對(duì)的挑戰(zhàn)不僅是通過效率生產(chǎn)取得市場競爭優(yōu)勢，更為重要的是要得到生存所必需的資源和商機(jī)。這些資源可能不是通過價(jià)格來配置的，這些商機(jī)可能也不是出現(xiàn)在市場上的。在這個(gè)背景下，一個(gè)企業(yè)與重要資源的持有者或地方政治權(quán)力之間，藉此關(guān)系產(chǎn)權(quán)可以建立一種長期穩(wěn)定的關(guān)系，即組織通過出讓產(chǎn)權(quán)、弱化產(chǎn)權(quán)、融合產(chǎn)權(quán)等做法來將關(guān)鍵資源的渠道納入自己的“圈內(nèi)歸屬”，從而為企業(yè)獲得資源和政治保護(hù)提供渠道。而不同的所有制形式，在很大程度上，決定了不同企業(yè)與政治權(quán)力之間的“圈內(nèi)”或“圈外”的親疏關(guān)系，為所有者和政治權(quán)力之間的關(guān)系及相應(yīng)的利益聯(lián)合提供了一個(gè)穩(wěn)定基礎(chǔ)。因此，在那些產(chǎn)權(quán)不明晰、殘缺或弱化的領(lǐng)域，可以預(yù)測，在企業(yè)和主要資源提供者之間，通常有著長期穩(wěn)定的關(guān)系。也就是說，在產(chǎn)權(quán)明晰度和長期穩(wěn)定的組織間的關(guān)系之間有著一個(gè)互為替代的關(guān)系。由此，我們提出以下的實(shí)證假設(shè)：

　　實(shí)證假設(shè)1：在組織間產(chǎn)權(quán)模糊的領(lǐng)域中，我們更有可能發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的長期穩(wěn)定的組織間關(guān)系。

　　產(chǎn)權(quán)是組織獲取資源的觸覺和渠道，因此，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與一個(gè)領(lǐng)域或行業(yè)的資源分布狀況以及資源分配機(jī)制息息相關(guān)。如果不同領(lǐng)域或行業(yè)間資源分布的狀況不同，那么，這些領(lǐng)域或行業(yè)中的企業(yè)關(guān)系產(chǎn)權(quán)的分布特點(diǎn)也應(yīng)該是不同的。我們可以從市場化的角度來討論這個(gè)問題。市場化程度越高，意味著一個(gè)公司越有條件通過市場機(jī)制來獲取生產(chǎn)要素資源或推銷產(chǎn)品。在充分競爭市場的條件下，正如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所示，生產(chǎn)者無須任何非經(jīng)濟(jì)性關(guān)系就可以達(dá)到資源的有效率分配。因此，市場化程度與關(guān)系產(chǎn)權(quán)的顯著性有著互為替代的關(guān)系，如下面的實(shí)證假設(shè)所示。

　　實(shí)證假設(shè)2：市場化程度與關(guān)系產(chǎn)權(quán)的廣度（利益涉及者數(shù)目）成反比，與產(chǎn)權(quán)集中程度成正比。

　　實(shí)證假設(shè)2背后的邏輯是：在市場化很高的條件下，資源流通為市場機(jī)制所支配，那么企業(yè)就沒有必要通過關(guān)系產(chǎn)權(quán)來作為獲取資源的途徑。因此，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的廣度就會(huì)受到相應(yīng)的限制，而企業(yè)自主決策權(quán)就會(huì)相應(yīng)地提高，并反映在產(chǎn)權(quán)集中的程度上。但我認(rèn)為，市場化并不總是一個(gè)隨著時(shí)間和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷上升的過程，而是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與制度環(huán)境以及其他替代機(jī)制相互作用的結(jié)果。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中注意到的“尋租”行為一樣，在一定條件下，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的機(jī)制可以幫助企業(yè)比市場競爭更為有效地獲取資源。這意味著，這類行為和關(guān)系有可能長期存在下去。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場理論假設(shè)生產(chǎn)要素可以通過市場機(jī)制加以重新組合。例如，高科技企業(yè)為了技術(shù)創(chuàng)新，需要雇用相應(yīng)人力資本（如技術(shù)人員）。在充分信息、完全競爭的理想市場條件下，企業(yè)主可以通過價(jià)格機(jī)制配置各種資源（如雇用技術(shù)人員），并用具體合同規(guī)定來約束雇員的行為。但在實(shí)際生活中，許多資源的歸屬和使用無法清楚交割，而制定和執(zhí)行合同的交易成本和信息的不對(duì)稱性常常導(dǎo)致這些市場手段失靈。在這些情形下，關(guān)系產(chǎn)權(quán)可以為不同資產(chǎn)擁有者之間的長期穩(wěn)定合作提供基礎(chǔ)。由此，我們可以提出另一實(shí)證假設(shè)，即：

　　實(shí)證假設(shè)3：當(dāng)資源或生產(chǎn)要素?zé)o法明確分割歸屬時(shí)，我們更有可能觀察到將各方利益捆綁在一起的關(guān)系產(chǎn)權(quán)。

例如，在高科技行業(yè)，當(dāng)技術(shù)資源與人力資源無法分割時(shí)，我們會(huì)觀察到雇員共同參股的關(guān)系產(chǎn)權(quán)形式。在農(nóng)村的合作項(xiàng)目中，我們也常常觀察到共同所有的“集體性”形式。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)周其仁（2002）從這個(gè)角度討論了企業(yè)中人力資本和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中農(nóng)民企業(yè)家的作用。他強(qiáng)調(diào)了人力資本的獨(dú)立性和與持有者的不可分割性，以及相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)形式。有趣的是，我們?cè)趪�際關(guān)系中也可以看到類似的例子。對(duì)有爭議的區(qū)域，有倡議和施行“擱置爭議，共同開發(fā)”的做法，這恰似用“關(guān)系主權(quán)”來替代傳統(tǒng)的獨(dú)立主權(quán)，以便解決或繞過陷于后者框架中難以擺脫的困難。

　�。ǘ�）關(guān)系產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)組織的身份和承諾的有效信號(hào)

　　我們的第二個(gè)命題是：一定的關(guān)系產(chǎn)權(quán)決定了相應(yīng)的制度邏輯，而這些制度邏輯在很大程度上界定了一個(gè)組織與其他組織的交往方式或者內(nèi)部運(yùn)行的方式，從而限制了企業(yè)相應(yīng)的行為。這種制度邏輯使得產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系具有“圈內(nèi)歸屬”的穩(wěn)定性，為組織提供了一個(gè)明確的身份（identity）和可信的承諾，成為該組織與其他組織或環(huán)境建立各種關(guān)系的基礎(chǔ)。

　　我們首先考察關(guān)系產(chǎn)權(quán)在組織間相互關(guān)系上的意義。試想一個(gè)地方企業(yè)和當(dāng)?shù)卣�府之間的關(guān)系。在這個(gè)關(guān)系中，地方政府可以扮演一個(gè)庇護(hù)者的角色，也可以扮演一個(gè)協(xié)調(diào)者角色，或者可以扮演一個(gè)攫取者的角色。甚至在同一地區(qū)、同一類型的企業(yè)之間，政府的親疏遠(yuǎn)近關(guān)系也是分明有序的。我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中，也都可以觀察到這些截然不同的角色。那么，什么機(jī)制決定了政府在這些角色之間的選擇呢？在這里，關(guān)系產(chǎn)權(quán)起到了十分重要的作用，界定出了一個(gè)“圈內(nèi)”的“親情關(guān)系”，這是其他社會(huì)關(guān)系所不能替代的。

　　我們可以用一組兩個(gè)行為者之間的博弈來說明這一點(diǎn)（見圖1）。赫希利弗（Hirshleifer，1982）說明，在這個(gè)簡單的2×2的博弈中，x 和y 的受益不同可能導(dǎo)致完全不同的博弈，從協(xié)調(diào)，到競爭，到生態(tài)學(xué)上常見的弱肉強(qiáng)食的博弈。而這些受益取決于兩者之間的關(guān)系，以及他們對(duì)對(duì)方可能扮演的角色的期待。我們可以把一個(gè)地方政府看作博弈一方，把一個(gè)它所管轄境內(nèi)的企業(yè)看作是博弈的另一方。而關(guān)系產(chǎn)權(quán)恰恰在這里為對(duì)方的身份、承諾和在相互作用中可能采取的策略提供了重要的信息，甚至還直接規(guī)范了組織間的關(guān)系和互動(dòng)模式。

　　這些信息有助于雙方找到相互溝通的平衡點(diǎn)（focal point ），提高協(xié)調(diào)的受益程度，從而改變了兩方博弈的性質(zhì)以及約束雙方行為的有關(guān)規(guī)則。

　　例如，在“囚徒困境”博弈中，雙方之間沒有溝通，或者說沒有明確可信的有關(guān)對(duì)方身份和承諾的信號(hào)。這種情形只能導(dǎo)致兩敗俱傷的納什均衡。但是，一旦雙方知道對(duì)方的身份和可能采取的策略，雙方之間的互動(dòng)就可能轉(zhuǎn)化為一個(gè)雙方均獲益的“協(xié)調(diào)博弈”（coordinationgame）。再如，在“膽小鬼博弈”（the game of chicken ）中，毫無信息交流的雙方可能會(huì)各自采取冒險(xiǎn)逞強(qiáng)的策略，導(dǎo)致兩敗俱傷。但如果雙方知道相互的身份和秉性，那么，他們就可以采取相應(yīng)的對(duì)策，促成一個(gè)雙方都可以獲益的結(jié)局。因此，這些可信的信號(hào)規(guī)范了雙方可能采取的策略，導(dǎo)致了不同的博弈和結(jié)局。

　　藉此思路，我們可以解釋不同企業(yè)間關(guān)系的差異性。如前述，我們強(qiáng)調(diào)了在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，市場和商業(yè)環(huán)境的不確定性是企業(yè)面對(duì)的最大困難。試想一下，兩個(gè)遠(yuǎn)隔百里甚至千里的企業(yè)要達(dá)成銷售或共同開發(fā)的協(xié)議，它們需要有關(guān)對(duì)方的身份和信用的信息。而關(guān)系產(chǎn)權(quán)在這里扮演了可靠信號(hào)的角色，因?yàn)樗�提供了一種穩(wěn)定可信的有制度保障的身份。也就是說，當(dāng)兩個(gè)素不相識(shí)的企業(yè)在洽談業(yè)務(wù)時(shí)，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和形式為它們了解對(duì)方承諾的可信性提供了重要信息。在我們的訪談中，許多推銷員都提到，他們對(duì)不同所有制的企業(yè)所采取的對(duì)策是不同的。一位推銷員這樣說：我們和私有企業(yè)打交道很簡單。他所要的和公司所要的東西是一樣的。你可以馬上和他談生意。如果你的對(duì)方是國有企業(yè)的，你需要了解到他自己要什么。否則，就不可能達(dá)成協(xié)議。這些例子說明，企業(yè)產(chǎn)權(quán)類型成為人們進(jìn)行市場交易時(shí)使用的一個(gè)重要識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，有利于人們選擇企業(yè)間互動(dòng)的基本模式和策略。

　　有許多研究指出，私有企業(yè)試圖與地方政府建立親近關(guān)系以便得到保護(hù)和優(yōu)惠政策（Wank，1999）。的確，私有企業(yè)可能通過賄賂政府官員來與國有企業(yè)競爭，并得到有利于自己企業(yè)的資源，以在短期內(nèi)比國有企業(yè)更具有競爭優(yōu)勢。但從“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”的思路來看，關(guān)系產(chǎn)權(quán)是政府在不同企業(yè)間采取傾斜政策的基礎(chǔ)。雖然私有企業(yè)與某些政府官員之間可能有著密切關(guān)系，但是這種關(guān)系因人而異，因而是脆弱的。在一個(gè)長時(shí)期里，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系在整體上應(yīng)該是更為穩(wěn)定的，例如國有企業(yè)與政府之間的關(guān)系應(yīng)該是一種十分穩(wěn)定親密的關(guān)系。由此，我們提出實(shí)證假設(shè)4，即：

　　實(shí)證假設(shè)4：產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系具有超越其他社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。

　　約束組織行為的制度邏輯體現(xiàn)在一組相互關(guān)聯(lián)的組織特征之上，包括組織間相互關(guān)系和組織內(nèi)部的運(yùn)作方式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木（Aoki，1994）在討論日本企業(yè)特點(diǎn)時(shí)提出了這一觀點(diǎn)。

　　他的研究說明，在日本企業(yè)中，終身雇傭制、信息分享系統(tǒng)、工作設(shè)計(jì)諸方面都密切相聯(lián)；
經(jīng)理們通常把雇員利益放在股東利益之前給予優(yōu)先考慮。這表明，在這些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，雇員是一個(gè)重要的有機(jī)組成部分。經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒和威根斯（Taylor &Wiggins，1997）的研究指出，日本企業(yè)與美國企業(yè)之間在原料采購方式上有著明顯的不同，表現(xiàn)出在采購、驗(yàn)收、合同等一系列相互關(guān)聯(lián)組織特性上的差異。這個(gè)觀察的一個(gè)重要意義是，不同產(chǎn)權(quán)體制中有著制約企業(yè)行為的穩(wěn)定的制度邏輯，其內(nèi)在的運(yùn)作過程導(dǎo)致并強(qiáng)化了路徑依賴。

　　因此，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為企業(yè)內(nèi)外的各種關(guān)系提供了一個(gè)持續(xù)一貫的框架，并由此提供了一個(gè)身份，一個(gè)可信的信號(hào)和承諾。于此意義上，我們可以推出實(shí)證假設(shè)5：

　　實(shí)證假設(shè)5：組織在處理組織內(nèi)外關(guān)系時(shí)，有著與其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)制度邏輯相統(tǒng)一的行為方式；
因此，不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的組織有著系統(tǒng)的行為差別。

　　我們以上的討論有兩個(gè)意義。第一，制度邏輯的一貫性對(duì)一個(gè)組織在建立各種內(nèi)外關(guān)系時(shí)可能做法的自由度有了一定的限制。這一點(diǎn)與其他的解釋邏輯有著很大的區(qū)別。例如，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋邏輯認(rèn)為，在某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交易中，企業(yè)會(huì)采取那些達(dá)到最低交易成本的策略�！爸匦陆M合”產(chǎn)權(quán)的邏輯則提出，企業(yè)會(huì)演化出產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的各種形式來應(yīng)對(duì)環(huán)境的不確定性。我們提出的制度邏輯的一貫性意味著，一個(gè)組織不僅受到市場效率機(jī)制的制約，同時(shí)內(nèi)在制度邏輯也約束著它的行為。一個(gè)國有企業(yè)如果按照私有企業(yè)那樣去運(yùn)作就會(huì)遇到許多的困難和質(zhì)疑，反之亦然。

　　第二，如果一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，那么，企業(yè)與外部環(huán)境關(guān)系，以及制約企業(yè)行為的制度邏輯也就會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。因此，我們可以預(yù)期，企業(yè)會(huì)有著相應(yīng)的不同行為表現(xiàn)。在這里，“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”的思路把這些變化歸結(jié)于產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上激勵(lì)機(jī)制的作用，而我們則強(qiáng)調(diào)這些產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的制度邏輯的約束。

　　從這個(gè)角度，我們可以認(rèn)識(shí)國有企業(yè)改革的困難。一個(gè)制度的諸多環(huán)節(jié)都是相互關(guān)聯(lián)、互為制約的。局部的改革措施可能因?yàn)榕c組織內(nèi)在的制度邏輯相悖而無法進(jìn)行下去。而關(guān)系產(chǎn)權(quán)恰恰是制度邏輯的中心。在我們的訪談中，一個(gè)大型國有企業(yè)的總經(jīng)理談到了這樣一段經(jīng)歷。他所在的公司試圖對(duì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革，但人事管理制度受到各種制度條件和社會(huì)期待的約束，改革的阻力重重。但是，這個(gè)公司中的一個(gè)分廠被一個(gè)私有企業(yè)租用，這個(gè)分廠中的人事制度隨著發(fā)生了重大變化。私有企業(yè)主任命的經(jīng)理層建立并實(shí)施了一整套有關(guān)違反規(guī)章制度的懲罰措施，并嚴(yán)格執(zhí)行，且為工人們廣泛接受。這位總經(jīng)理說道“在我們這里：（國有企業(yè)），我們根本不可能采取這些措施。”人們對(duì)不同產(chǎn)權(quán)類型組織的內(nèi)部管理方式有著明顯的不同期待。例如，《人民日?qǐng)?bào)》（1999.4.19）報(bào)道，221個(gè)國有企業(yè)采取了旨在管理事務(wù)透明化、建立民主監(jiān)督的所謂的“陽光工程”。這些政策與公共所有制的制度邏輯是一致的，很容易得到合法性。但是，我們同時(shí)看到，人們對(duì)私有企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)格的甚至可能是嚴(yán)酷的管理方式，盡管時(shí)有微辭，但并沒有引起大的社會(huì)輿論反應(yīng)。這些例子說明，一定的制度邏輯決定了其相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，從而制約了組織內(nèi)部運(yùn)作的方式和社會(huì)承認(rèn)的基礎(chǔ)。

　　我們可以看出，制度邏輯使得組織中的各個(gè)方面密切關(guān)聯(lián)，牽一發(fā)而動(dòng)全身。因此，一個(gè)企業(yè)中的實(shí)質(zhì)性變革，意味著制度邏輯的變化，即對(duì)新的制度邏輯的采納。而產(chǎn)權(quán)的變化正是這些改革措施的標(biāo)志。

　�。ㄈ�）關(guān)系產(chǎn)權(quán)與制度環(huán)境的同構(gòu)性

　　我們的第三個(gè)命題是：關(guān)系產(chǎn)權(quán)界定了一個(gè)組織和其他組織之間，特別是和制度環(huán)境之間的穩(wěn)定關(guān)系。這個(gè)命題是前兩個(gè)命題的邏輯延伸。關(guān)系產(chǎn)權(quán)和結(jié)構(gòu)為企業(yè)行為提供了一個(gè)穩(wěn)定的基礎(chǔ)，一個(gè)明確的身份和一個(gè)相應(yīng)的制度邏輯。可以想象，組織的關(guān)系產(chǎn)權(quán)因?yàn)樗鼈兯�處環(huán)境的千變?nèi)f化而每每不同，但是，我們可以將之劃分為幾個(gè)大的“產(chǎn)權(quán)體制”類型（property rights regime）。我們使用產(chǎn)權(quán)體制這個(gè)概念來概括在這個(gè)體制中的企業(yè)都面臨著類似的政府管制、類似的社會(huì)期待；
這些制度環(huán)境對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生重要影響。這也意味著，不同的關(guān)系產(chǎn)權(quán)把企業(yè)引入不同的制度環(huán)境中，從而誘發(fā)了不同的企業(yè)行為模式。

　　社會(huì)科學(xué)研究者很早就注意到了制度環(huán)境對(duì)組織行為對(duì)策和組織間資源交換的重要影響，如組織與制度環(huán)境之間的關(guān)系是80年代以來組織社會(huì)學(xué)研究的主題之一（Brinton &Nee，1998；
Scott ，2003）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家（McCallum，1995）在一項(xiàng)引人注目的研究中發(fā)現(xiàn)，在美國和加拿大之間的貿(mào)易往來活動(dòng)中，即使在類似的經(jīng)濟(jì)、政治、文化背景下，在加拿大境內(nèi)的不同區(qū)域間的貿(mào)易額超過加拿大與同樣經(jīng)濟(jì)條件的美國各州間的貿(mào)易額20倍。也就是說，美加兩國之間的邊界是制約經(jīng)濟(jì)往來的重要制度環(huán)境因素。

　　在中國的轉(zhuǎn)型社會(huì)中，國家的管制機(jī)制是塑造和維系不同產(chǎn)權(quán)體制并決定其演變存亡的最為重要的力量。舉例來說，長期以來，國家政策限制了國有企業(yè)在人力資源上的決策權(quán)（如，人才流動(dòng)，員工雇用或解聘），但對(duì)私有企業(yè)在這個(gè)領(lǐng)域中行為的約束力極小。與此相反，政府對(duì)私有企業(yè)得到金融資源的途徑卻有著嚴(yán)格的限制，但對(duì)國有企業(yè)則采取了更為有利、靈活的政策。因此，國有企業(yè)和私有企業(yè)受到了十分不同的政府管制政策，面臨著不同的制度環(huán)境。一個(gè)國有企業(yè)的經(jīng)理這樣說道：

　　國有企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)管理很嚴(yán)格。比如我們賣產(chǎn)品，一定要給對(duì)方發(fā)票。本來不開發(fā)票，這個(gè)錢（現(xiàn)錢）就歸我們廠得到。但國有單位經(jīng)常查賬，出了事誰負(fù)責(zé)？私人就不管，你不要發(fā)票正好。我們生產(chǎn)的機(jī)器很多私人單位買，用現(xiàn)金，不要發(fā)票，但要求價(jià)格降下來，我們不敢這樣做。如果是私人企業(yè)就沒有問題了。

　　制度環(huán)境不僅指法律和政府管制方面的制度設(shè)施，而且包括約束企業(yè)行為的文化觀念和社會(huì)期待。埃利克森（Ellickson ，1991）關(guān)于美國加利福尼亞州農(nóng)場主和放牧主之間解決產(chǎn)權(quán)糾紛的研究表明，產(chǎn)權(quán)邊界之間的劃定并不總是為效率原則所驅(qū)使，它還受到文化觀念和社會(huì)期待的制約。這些文化觀念和期待是制度邏輯的一個(gè)有機(jī)部分，它們?yōu)榻M織間關(guān)系提供了一個(gè)基礎(chǔ)（Karsten ，1998；
張小軍，2004）。一些企業(yè)面臨相同的管制環(huán)境，其行為緣系相同的社會(huì)期待、觀念和規(guī)則而十分接近。而在同一個(gè)產(chǎn)權(quán)體制內(nèi)的企業(yè)，通常有著類似的經(jīng)歷，使得它們間產(chǎn)生共享的期待和信任。一個(gè)私有企業(yè)的總經(jīng)理這樣觀察道：

我和國有企業(yè)和私人企業(yè)都打交道。和私人企業(yè)打交道要簡單得多，而且一旦達(dá)成協(xié)議，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)你不用擔(dān)心執(zhí)行問題。但是，和國有企業(yè)打交道很困難。費(fèi)盡你的腦力。你需要給他“潤滑”才能達(dá)成協(xié)議。

　　但是，同一個(gè)邏輯卻使得另一個(gè)國有企業(yè)的經(jīng)理有著相反的看法：

　　說老實(shí)話，如果兩方都是公家，因?yàn)槭菄鵂I部門，溝通起來比較容易。他可能會(huì)比較客氣地跟你說，你欠了我多少錢，什么時(shí)間還？但如果是私有企業(yè)，那很可能撕破臉。

　　國營部門的對(duì)方也知道我們有歷史問題，也能理解，所以他還是會(huì)高興地與你握握手，坐下來吃個(gè)飯。

　　從制度環(huán)境對(duì)組織影響的趨同性角度看，在同一制度環(huán)境中，相同的制度壓力導(dǎo)致組織間產(chǎn)生趨同性行為。但在不同的制度環(huán)境之間，企業(yè)因?qū)Σ煌�制度壓力的反�?yīng)而表現(xiàn)出系統(tǒng)的不同行為。這意味著，一個(gè)企業(yè)更可能與同一類型產(chǎn)權(quán)的企業(yè)建立合同關(guān)系，因?yàn)轭愃频钠诖�和行為方式可以大大減少交易成本。因此，我們提出實(shí)證假設(shè)6：

　　實(shí)證假設(shè)6：在其他條件相同的情況下，位處同一產(chǎn)權(quán)體制的組織之間比位處不同產(chǎn)權(quán)體制的組織間更容易發(fā)生經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系。

　　針對(duì)這一想法，我們對(duì)在2000年收集的有關(guān)企業(yè)間合同的資料進(jìn)行了分析，見表1.①「有關(guān)這一資料的詳細(xì)說明，見Zhou，Zhao，Li &Cai （2003）�！垢鶕�(jù)上面的討論，我們的具體假設(shè)是，同一產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)之間比不同類型企業(yè)之間有著更多的合同關(guān)系。我們使用了一系列對(duì)數(shù)方程的統(tǒng)計(jì)模式來測算企業(yè)間的合同關(guān)系。表1說明，似獨(dú)立（quasi2independence）的模式與我們觀察到的資料非常吻合。這些分析結(jié)果可以表述如下：

　�。�1）在觀察到的資料中，同一產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)間較之不同類型企業(yè)間有著更為頻繁的交往，也就是說，一個(gè)企業(yè)更愿意與自己同一產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)交往。這一發(fā)現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)意義上有顯著性，與實(shí)證假設(shè)6是一致的。在同一產(chǎn)權(quán)類型中，外資企業(yè)和私有企業(yè)有著最高的交往頻率，其次為國有企業(yè)間的交往頻率。

　�。�2）除了同一產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)之間合同關(guān)系以外，不同產(chǎn)權(quán)類型企業(yè)之間的合同關(guān)系往來沒有顯著區(qū)別。也就是說，一個(gè)企業(yè)在其他不同產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)之間的選擇是沒有顯著差異的，并不因?yàn)檫@些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)類型而有所偏愛。例如，一個(gè)國有企業(yè)在選擇它的合作伙伴時(shí)，在私有企業(yè)、集體企業(yè)、混合制企業(yè)、或者外資企業(yè)之間沒有顯著差別，但是更可能選擇國有企業(yè)。

　　如果企業(yè)位處不同的制度環(huán)境中，它們會(huì)面臨不同的政府管制壓力；
因此，它們?cè)谛袨榉绞缴蠎?yīng)該有不同的特點(diǎn)。從這個(gè)思路出發(fā)，可以推論，這些不同的反應(yīng)應(yīng)該表現(xiàn)在它們之間合同的形式特點(diǎn)上。例如，90年代以來，一系列的政府法令和法律要求建立企業(yè)間合同的規(guī)范化、正式化。但是，這種制度壓力因不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系而異。如果這一思路成立，我們應(yīng)能觀察到不同產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)間的合同形式和特點(diǎn)有著不同的特點(diǎn)。例如，受到政府管制的企業(yè)更可能采納“正式”合同的形式，而遠(yuǎn)離政府管制的企業(yè)更可能采納非正式的合同形式。

　　針對(duì)這一問題，我們對(duì)企業(yè)間合同關(guān)系的特點(diǎn)做了統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果見表2.

　　這個(gè)分析的主要發(fā)現(xiàn)是：（1）私有企業(yè)之間的合同關(guān)系通常是采取非正式形式的；
（2）即便是國有企業(yè)或者外資企業(yè)，它們?cè)谂c私有企業(yè)建立合同關(guān)系時(shí)也趨于采取非正式形式；
（3）私有企業(yè)之外的其他產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)之間在建立合同關(guān)系時(shí)，趨于建立正式的合同關(guān)系。換言之，我們看到了兩種明顯不同的合同模式：一種是有私有企業(yè)參與的合同關(guān)系。即凡是有私有企業(yè)參與的合同關(guān)系不管其中一方還是雙方都是私有企業(yè)，它們都趨于采納非正式的合同關(guān)系。第二種是其他產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)間合同關(guān)系，這些合同趨于采納正式形式。這些分析結(jié)果表明，不同制度環(huán)境間的企業(yè)行為有著系統(tǒng)的差異。我們據(jù)此推測，產(chǎn)權(quán)體制在這里扮演了重要角色。①「值得指出的是，這些差異并不總是按照“官方”分類的所有制類型的邊界而產(chǎn)生的。我們發(fā)現(xiàn)，有些不同產(chǎn)權(quán)類型的企業(yè)有著相似的行為。于此，一個(gè)可能的解釋是，盡管這些產(chǎn)權(quán)類型在官方的分類系統(tǒng)中屬于不同的類別，但它們面臨的制度環(huán)境是相同的，從而導(dǎo)致其行為的類似性。因此，在實(shí)際運(yùn)作中的產(chǎn)權(quán)類型與官方分類的類型并不完全一致。這個(gè)現(xiàn)象值得進(jìn)一步研究分析。」

　　我們?cè)谶@一節(jié)的開始提出，一個(gè)有分析力度的理論應(yīng)該有它獨(dú)特的解釋邏輯和實(shí)證意義。

　　那么，上述討論的關(guān)系產(chǎn)權(quán)的實(shí)證意義是否有著獨(dú)特的角度和思路呢？我們?cè)谟懻撽P(guān)系產(chǎn)權(quán)理論思路時(shí)的對(duì)比參照框架主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)利產(chǎn)權(quán)理論，所以不妨與權(quán)利產(chǎn)權(quán)的解釋邏輯加以對(duì)比。不難看出，以上的討論涉及到了組織之間關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在其中扮演的角色。

　　與此相反，權(quán)利產(chǎn)權(quán)理論強(qiáng)調(diào)組織的獨(dú)立性、排他性；
因此，它對(duì)以上提出的組織與不同環(huán)境條件之間的關(guān)系的實(shí)證意義沒有任何考慮。關(guān)系產(chǎn)權(quán)的思路引導(dǎo)我們?nèi)リP(guān)注企業(yè)與其環(huán)境條件（資源和制度環(huán)境的分布狀況）的關(guān)系，并指出，不同的關(guān)系產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致不同的適應(yīng)能力。這一思路及實(shí)證意義與權(quán)利產(chǎn)權(quán)理論有著明顯的不同。

　　四、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的重新解釋：“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”理論的一個(gè)應(yīng)用

　　現(xiàn)在，我們將這個(gè)思路應(yīng)用來重新思考中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題。

　　在中國經(jīng)濟(jì)改革過程的前期，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的“異軍突起”起到了舉足輕重的作用。但大家都注意到，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)雖然屬于鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或村集體所有，但是在實(shí)際運(yùn)行中卻為一個(gè)或幾個(gè)個(gè)人（或家庭）所支配（周其仁，2002；
折曉葉、陳嬰嬰，2004）。而另一方面，地方政府對(duì)這些企業(yè)的運(yùn)行和資源使用有著實(shí)際的和具有合法基礎(chǔ)的參與干涉權(quán)力，從而極大削弱了這些企業(yè)的決策權(quán)。

　　為什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)不明晰的條件下取得了引人注目的發(fā)展？社會(huì)科學(xué)研究者提出了不同的解釋。在這里，我簡要考察兩種解釋思路。第一種解釋強(qiáng)調(diào)地方政府的重要作用。魏昂德（Walder，1995）認(rèn)為，由于政府改革的措施，在基層政府的層面，政府扮演了產(chǎn)權(quán)所有者的角色，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)加以管理。因此，實(shí)際上產(chǎn)權(quán)有著很大的明晰度，為提高“監(jiān)督”效益提供了激勵(lì)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，政府作用舉足輕重，致使私有企業(yè)使用“模糊策略”來得到政治權(quán)力的庇護(hù)。倪志偉（Nee ，1992）認(rèn)為，在政治權(quán)力和市場機(jī)制并存的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，混合型產(chǎn)權(quán)的企業(yè)具有優(yōu)勢，因?yàn)樗鼈兛梢越档徒灰壮杀�。伯恩海姆和溫斯頓（Bernheim &Winston，1998）的研究表明，在不完全性合同的條件下，在合同規(guī)定方面的模糊策略常常是有道理的。如果認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)作為信號(hào)和身份的角色，那么就不難推斷，企業(yè)會(huì)從策略上利用產(chǎn)權(quán)的這些象征性意義來保護(hù)自己的利益。這兩種觀點(diǎn)對(duì)解釋上述的模糊產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象的不同方面有著一定的道理。許多研究注意到了地方政府在推動(dòng)和保護(hù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)方面的作用。私有企業(yè)利用“集體企業(yè)”的招牌（戴紅帽子）保護(hù)自身利益的例子也俯拾皆是。在改革初期私有企業(yè)受到歧視時(shí)這種現(xiàn)象尤為盛行。換言之，這些情形在中國的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中都存在，因此這兩種解釋邏輯在這個(gè)課題上是互補(bǔ)的。

　　但是，這兩種邏輯在解釋這個(gè)現(xiàn)象時(shí)也碰到難以自圓其說的困難。魏昂德的理論模式隱含地假設(shè)，地方政府是一個(gè)統(tǒng)一的、理性的行動(dòng)者，有著連貫一致的目標(biāo)。但是，組織研究的大量文獻(xiàn)已經(jīng)清楚表明，不同的政府機(jī)構(gòu)有著多重的、常常是相互矛盾沖突的目標(biāo)；
而且，這些目標(biāo)常常與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的目標(biāo)大相徑庭。即便我們假設(shè)這些地方官員關(guān)心當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，他們追求的目標(biāo)常常是短期政績，并有可能是以企業(yè)的長期發(fā)展為代價(jià)的。這一點(diǎn)，不難理解。因?yàn)�，這些政府官員只是短期地逗留在他們現(xiàn)在的官位上，追求短期的政績以便向上升遷是他們最為強(qiáng)烈的激勵(lì)。如果上面這些基本估計(jì)是成立的，那么，我們應(yīng)該對(duì)地方政府和地方企業(yè)之間目標(biāo)的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性提出質(zhì)疑。從地方企業(yè)的角度來看，這是企業(yè)和政府之間的一場博弈，而政府一方的行為常常是難以預(yù)料、反復(fù)多變、沒有有效約束的。因此，需要某種制度性約束機(jī)制來穩(wěn)定這兩者之間的關(guān)系。

　　有關(guān)“模糊策略”的觀點(diǎn)也有類似困難。如果地方官員趨于短期利益，有著多重不同甚至互為沖突的目標(biāo)，則需要我們解釋：為什么私有企業(yè)可在如此長時(shí)間里，在一個(gè)重復(fù)博弈中，成功地裝扮為集體企業(yè)，玩地方政府于股掌之中？一個(gè)私有企業(yè)怎樣重復(fù)不斷地發(fā)出“集體企業(yè)”或“公有企業(yè)”的可信的信號(hào)？常見的解釋是，這些企業(yè)通過賄賂和收買地方官員來達(dá)到這個(gè)目的。但是，這種“特殊性”（particularistic ）關(guān)系是脆弱、短暫的，難以解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的長時(shí)間、大面積的成功發(fā)展。換言之，我們上面描述的這種模糊策略難以成為可信賴、持續(xù)有效的信號(hào)。

　　以上這兩種觀點(diǎn)都建筑在政府和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)兩方在相互作用中有著某種更為穩(wěn)定的機(jī)制的假設(shè)上。但是，這種穩(wěn)定機(jī)制是什么呢？在上面討論的關(guān)系產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，我提出一個(gè)不同的解釋。我的解釋與其他觀點(diǎn)在引證實(shí)證資料上沒有不同，根本區(qū)別是對(duì)這些實(shí)證材料背后的因果機(jī)制有著不同的解釋。我的基本立論是，以往的討論沒有注意到將兩者捆綁在一起的“隱性產(chǎn)權(quán)”立足于沒有明確宣布、但卻為大家所共識(shí)的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)之上。而這正是關(guān)系產(chǎn)權(quán)的一個(gè)具體表現(xiàn)形式。從權(quán)利產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)來看，地方政府或者是產(chǎn)權(quán)所有者，有著排他性權(quán)力（監(jiān)督機(jī)制），或者是被排除在這些權(quán)利之外的一個(gè)圈外人（在模糊策略博弈中的攫取者）。

　　兩者必居其一。但是，這兩個(gè)角色與實(shí)際生活的觀察都相去甚遠(yuǎn)。而關(guān)系產(chǎn)權(quán)的思路強(qiáng)調(diào)地方政府和廠家的共同參與的關(guān)系。從雙方的行為來看，這些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和政府行為，的確反映了地方政府作為“部分產(chǎn)權(quán)擁有者”的角色。例如，政府官員參與企業(yè)的戰(zhàn)略決策（產(chǎn)品類型，重要原材料的獲�。�；
他們對(duì)企業(yè)收入的一定部分有著支配權(quán)；
這些企業(yè)的轉(zhuǎn)讓權(quán)在很大程度上需要得到政府官員的明確的或私下的認(rèn)可才能實(shí)現(xiàn)。簡言之，在企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行中，私有企業(yè)主或集體所有的企業(yè)，在不同程度上，向地方政府出讓或放棄部分產(chǎn)權(quán)從而換取一種長期、穩(wěn)定的組織間關(guān)系。在這個(gè)隱性產(chǎn)權(quán)背后，產(chǎn)權(quán)的邊界不斷地隨著雙方的力量對(duì)比和討價(jià)還價(jià)而變化。

　　我們強(qiáng)調(diào)了關(guān)系產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性和持續(xù)性，但這并不意味著關(guān)系產(chǎn)權(quán)是一成不變的。關(guān)系產(chǎn)權(quán)是組織應(yīng)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)機(jī)制，因此它隨著環(huán)境條件、資源分布狀況的變化而演變。但是，這種演變必須從關(guān)系雙方的互動(dòng)和制度環(huán)境的作用中尋找答案。在這里，企業(yè)和政府雙方共同參與產(chǎn)權(quán)諸方面的決策，他們?cè)谶@個(gè)過程中隨著利益和力量的變化而不斷地討價(jià)還價(jià)，其關(guān)系也隨之發(fā)生相應(yīng)變化（劉世定，1999；
折曉葉、陳嬰嬰，2004）。這種演變，并不像社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系那樣可以隨時(shí)啟動(dòng)或擱置不用，而是在關(guān)系雙方不斷討價(jià)還價(jià)的過程中逐漸發(fā)生的。例如，90年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從集體所有制到私有制的大規(guī)模轉(zhuǎn)制過程，一方面，反映了企業(yè)環(huán)境中資源分配機(jī)制的市場化發(fā)展，導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)地方政府依賴性的削弱；
另一方面，地方政府的利益也有了相應(yīng)的變化，政府職能的加強(qiáng)使它們可以通過稅收、土地租賃等手段滿足其財(cái)政需要。從關(guān)系產(chǎn)權(quán)角度看，這個(gè)轉(zhuǎn)制過程是雙方互動(dòng)的結(jié)果，是企業(yè)和當(dāng)?shù)卣�府隨著環(huán)境變化和各自利益變化而相應(yīng)調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的結(jié)果；
并不是一個(gè)質(zhì)的突變過程，也不能簡單地歸因?yàn)槭袌龅慕Y(jié)果。

產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)“關(guān)系性”概念，有助于我們認(rèn)識(shí)中國研究文獻(xiàn)中長期注意到的“庇護(hù)主義”和“地方法團(tuán)主義”（Lin ，1995；
Oi，1992）的微觀基礎(chǔ)。這些理論模式強(qiáng)調(diào)了地方政府對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組織的偏愛和保護(hù)主義做法。這些現(xiàn)象是大家所公認(rèn)的，但是對(duì)這些現(xiàn)象的解釋卻值得進(jìn)一步推敲。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)首先，在地方政府管轄的領(lǐng)地中，為什么有些企業(yè)得到保護(hù)，而其他企業(yè)沒有得到？如果說這些保護(hù)來自賄賂或私下關(guān)系，那么我們的問題是：為什么這種關(guān)系會(huì)如此穩(wěn)定，而其他企業(yè)（包括外來企業(yè)）卻無法通過復(fù)制同樣的策略來得到當(dāng)?shù)卣�府如此一般的青睞？從關(guān)系產(chǎn)權(quán)角度來看，這種“庇護(hù)關(guān)系”是建立在類似于血緣關(guān)系的“圈內(nèi)歸屬”之上的。正如血緣關(guān)系具有超越短期功利誘惑的能力一樣，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系亦具有超越其他功利性的穩(wěn)定性，而這正是地方政府和所轄區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間關(guān)系的一個(gè)均衡點(diǎn)。

　　五、結(jié)束語

　　在西方市場社會(huì)的歷史上，人們對(duì)影響組織間關(guān)系的機(jī)制的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了從充分競爭市場、到不完全競爭市場、到人們面臨不確定性和不對(duì)稱信息的各種應(yīng)對(duì)機(jī)制的不同理論模式。

　　企業(yè)組織間合同關(guān)系的治理形式也相應(yīng)地經(jīng)歷了古典合同法、新古典合同法、關(guān)系合同法的演變過程（Macneil ，1978；
Williamson，1985）。我認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)研究中關(guān)于產(chǎn)權(quán)的概念也應(yīng)該有一個(gè)相應(yīng)的變化，即從“權(quán)利產(chǎn)權(quán)”的思路轉(zhuǎn)變?yōu)椤瓣P(guān)系產(chǎn)權(quán)”的思路。權(quán)利產(chǎn)權(quán)和關(guān)系產(chǎn)權(quán)這兩個(gè)思路，反映了有關(guān)制度環(huán)境和企業(yè)行為的兩個(gè)大相徑庭的前提假設(shè)。

　　權(quán)利產(chǎn)權(quán)的思路是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描述中的充分市場的邏輯結(jié)果。在這一模式中，企業(yè)被看作充分競爭市場上的獨(dú)立個(gè)體行動(dòng)者。在這一市場上，各個(gè)廠商都是匿名的；
它們相互獨(dú)立地采取行動(dòng)，無須特定身份，可以互為替代。如果像科斯定理那樣假設(shè)交易成本為零，那么產(chǎn)權(quán)明晰化有助于經(jīng)濟(jì)人通過市場機(jī)制進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，從而達(dá)到有效率的資源分配。值得指出的是，權(quán)利產(chǎn)權(quán)理論通常采用的參考框架是沒有任何產(chǎn)權(quán)的自然經(jīng)濟(jì)。例如，在一塊沒有任何產(chǎn)權(quán)歸屬的“公地”上，人們出于私利會(huì)過度放牧，導(dǎo)致資源枯竭，對(duì)長遠(yuǎn)公共利益造成損害。在這個(gè)前提下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)歸屬明晰化的效率意義。但在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，企業(yè)嵌入在各種制度基礎(chǔ)上，而且非市場機(jī)制的交換活動(dòng)普遍存在，企業(yè)需要在各種非市場的關(guān)系紐帶中尋找生存空間。在這些條件下，建立在產(chǎn)權(quán)上的身份和關(guān)系紐帶，為企業(yè)的生存和發(fā)展提供了重要的適應(yīng)性優(yōu)勢。本文提出了“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”思路，試圖對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提出一個(gè)新的解釋，澄清這些現(xiàn)象背后的因果機(jī)制，提出有關(guān)的實(shí)證意義，以便促進(jìn)進(jìn)一步的研究探索。例如，在日常生活中，我們可以觀察到組織間邊界模糊和企業(yè)產(chǎn)權(quán)模糊不清、持續(xù)演變和被重新界定的大量實(shí)例，而權(quán)利產(chǎn)權(quán)理論只能告訴我們，這些情形是“低效率”的，“非最佳的”，但它對(duì)這些情形為什么存在，而且為什么有時(shí)候表現(xiàn)出適應(yīng)優(yōu)勢這些問題的解釋常常令人失望。關(guān)系產(chǎn)權(quán)理論的分析角度對(duì)這些現(xiàn)象提出了一個(gè)不同的解釋。我們觀察到，當(dāng)資源的獲得常常比組織內(nèi)部的效率生產(chǎn)更為重要時(shí)，當(dāng)?shù)胤秸�府的作用無法用其他機(jī)制所替代或抗衡時(shí)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就會(huì)隨著演變以適應(yīng)這些環(huán)境條件。在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的關(guān)系和策略性模糊為某些企業(yè)和各級(jí)地方政府之間建立了穩(wěn)定密切的關(guān)系，制造出了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定有利的制度環(huán)境。不僅如此，這些制度上的紐帶同時(shí)造成了組織間邊界的模糊性，為不同組織、不同領(lǐng)域、不同所有制類型之間的資源動(dòng)員和資源轉(zhuǎn)移提供了有利的渠道。關(guān)系產(chǎn)權(quán)的理論模式將研究分析的注意力從企業(yè)的獨(dú)立性轉(zhuǎn)向組織間的相互依賴，從“排他性”轉(zhuǎn)向互聯(lián)性，從組織間邊界的明晰界定轉(zhuǎn)向策略性模糊，從資源分配的效率轉(zhuǎn)向組織應(yīng)對(duì)環(huán)境的優(yōu)勢。這一思路的中心觀點(diǎn)是：產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)形式取決于現(xiàn)實(shí)社會(huì)中信息、資源、機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)的分布狀況和分配機(jī)制；
而產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上建立的關(guān)系正是應(yīng)對(duì)或突破這些環(huán)境條件約束的結(jié)果。從這個(gè)角度，我們可以對(duì)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提出十分不同的重新認(rèn)識(shí)。例如，從權(quán)利產(chǎn)權(quán)的角度看，私有企業(yè)的興起和發(fā)展來源于它有著明確的產(chǎn)權(quán)界定和相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，以達(dá)到效率生產(chǎn)。但是，從關(guān)系產(chǎn)權(quán)的角度來看，私有企業(yè)的成功可能是因?yàn)樗�在一定的結(jié)構(gòu)條件下所建立的獨(dú)特關(guān)系紐帶有著動(dòng)員資源的優(yōu)勢，相比之下，其內(nèi)部生產(chǎn)活動(dòng)的作用可能是有限的。邊燕杰、丘海雄（2001）發(fā)現(xiàn)私有企業(yè)的“社會(huì)資本”多于國有企業(yè)，正與這一推測相吻合。

　　本文提出關(guān)系產(chǎn)權(quán)這一概念和現(xiàn)象的重要性，并不意味著我們對(duì)這類現(xiàn)象有著一成不變的價(jià)值判斷。一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)家告訴我們，產(chǎn)權(quán)的不明晰會(huì)導(dǎo)致資源分配的低效率和激勵(lì)不足；
但另一方面，正如我們上面所說，產(chǎn)權(quán)的這些特點(diǎn)也有其優(yōu)勢。這個(gè)情形類似于經(jīng)濟(jì)學(xué)家利本斯坦（Lieberstein ，1966）提出的X-效率的概念。利本斯坦在分析日本企業(yè)制度時(shí)提出，按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，日本的企業(yè)制度（終身雇傭制，分工不明確，等等）在資源分配上有著效率損失；
但是，這一制度可能在組織內(nèi)部的運(yùn)作中產(chǎn)生其他的效率。他把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架所無法分析的新的效率稱為X-效率（X2efficiency）。關(guān)系產(chǎn)權(quán)也有著類似情形。與權(quán)利產(chǎn)權(quán)相比，關(guān)系產(chǎn)權(quán)有可能導(dǎo)致或伴隨著資源分配的低效率；
產(chǎn)權(quán)的出讓或弱化會(huì)削弱人們或組織的激勵(lì)強(qiáng)度。但是，關(guān)系產(chǎn)權(quán)同時(shí)在獲取資源、機(jī)會(huì)、信息諸方面又可能增強(qiáng)了企業(yè)的適應(yīng)能力和競爭能力。

　　在更為廣泛的意義上，我們要特別指出：關(guān)系具有雙重性。任何一種關(guān)系，在建立兩個(gè)事物、組織或個(gè)人之間的關(guān)聯(lián)的同時(shí)又導(dǎo)致了它們?cè)谝延嘘P(guān)系之外的封閉性。任何一種關(guān)系，在延伸一個(gè)行動(dòng)者在某一方向的觸覺的同時(shí)又限制了他在其他方向上的觸覺。在這個(gè)意義上，一種關(guān)系同時(shí)也是一種約束。這個(gè)命題適用于我們所觀察到的所有社會(huì)關(guān)系。因此，建立在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之上的關(guān)系具有雙重性：它們對(duì)于一個(gè)企業(yè)組織同時(shí)具有保護(hù)性和干涉性，推動(dòng)作用和限制作用。我們可以從地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的關(guān)系這一點(diǎn)上說明這一命題。地方政府可以一方面保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，但同時(shí)可能因追求其他的目標(biāo)而損害這些企業(yè)的利益。因此，這些企業(yè)常常需要抵制地方政府的許多“關(guān)心”和“參與”。從另一個(gè)角度看，地方官員可能以掠奪者的身份出現(xiàn)，對(duì)私有企業(yè)攫取資源。但隨著相互承諾的制度安排，他們也可能轉(zhuǎn)化成為這些私有企業(yè)的庇護(hù)者，為其發(fā)展提供便利（Findlay ，Watson &Wu ，1994）。在這里，產(chǎn)權(quán)的形式和結(jié)構(gòu)成為這些不同關(guān)系之間選擇的重要基礎(chǔ)。

　　我在前述討論中提出，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的理論思路可以幫助我們解釋許多從權(quán)利產(chǎn)權(quán)角度難以解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但是，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的思路不是要替代或否定“產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利”的思路。在我看來，這兩個(gè)命題有著明確不同的解釋邏輯，并在許多問題上有著不同的實(shí)證意義，但同時(shí)它們?cè)诤艽蟪潭壬鲜腔パa(bǔ)的。在不同的環(huán)境條件下，這兩個(gè)理論邏輯對(duì)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和組織行為可能有著各自的分析力度。學(xué)術(shù)上的不同思路和解釋邏輯，為我們認(rèn)識(shí)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了不同的角度，有助于知識(shí)在研究和爭辯中不斷積累、豐富、修正。

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　　本文的初稿曾在哈佛大學(xué)的“東亞社會(huì)經(jīng)濟(jì)與制度變遷”學(xué)術(shù)討論會(huì)（2003，波士頓）、清華大學(xué)主辦的“兩岸三地學(xué)術(shù)討論會(huì)”（2004，北京）、“第36屆世界社會(huì)學(xué)大會(huì)”（2004，北京）和“中國管理研究國際學(xué)會(huì)成立大會(huì)”（2004，北京）等會(huì)議上宣讀。感謝與會(huì)同仁提出的意見和建議；
特別感謝邊燕杰、沈原、張靜、折曉葉等朋友提出的有益建議。這個(gè)研究得益于我與中山大學(xué)蔡禾教授和清華大學(xué)李強(qiáng)教授有關(guān)企業(yè)間合同的一項(xiàng)合作研究工作，并得到香港科技大學(xué)的資助（HIA03Π04.BM01；
DAG03Π04.BM11），在此謹(jǐn)表謝意。

　　作者單位：香港科技大學(xué)商學(xué)院、美國杜克大學(xué)社會(huì)學(xué)系

　　來源：《社會(huì)學(xué)研究》2005年第2期

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