「內(nèi)容提要」作者從美國國家安全戰(zhàn)略的兩大支柱——國防戰(zhàn)略與外交戰(zhàn)略——的角度，討論美國國家安全戰(zhàn)略的演變及其對(duì)中國的含義。國防轉(zhuǎn)型旨在打造一支擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的軍事力量調(diào)整全球的均勢(shì)部署，它給中國帶來巨大的地緣戰(zhàn)略壓力；
轉(zhuǎn)型外交旨在用外交手段在關(guān)鍵地區(qū)和國家推行西方民主，以增強(qiáng)美國對(duì)世界的可統(tǒng)治性。國防轉(zhuǎn)型和轉(zhuǎn)型外交都是美國推行其國家安全戰(zhàn)略時(shí)在手段上的變化，該戰(zhàn)略目標(biāo)本身并沒有改變。美國的這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型短期內(nèi)對(duì)中國的壓力會(huì)增大，但從中長(zhǎng)期來看，不可避免地會(huì)導(dǎo)致美國全球戰(zhàn)略地位的下降。

　　「關(guān)鍵詞」國家安全戰(zhàn)略；
國防轉(zhuǎn)型；
轉(zhuǎn)型外交；
中美關(guān)系

　　「作者簡(jiǎn)介」王偉男，上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生；
周建明，上海社會(huì)科學(xué)院國際戰(zhàn)略研究中心主任、研究員、博士生導(dǎo)師。（上海郵編：200020）

　　在2006年11月上旬舉行的美國國會(huì)中期選舉中，由于選民們對(duì)共和黨政府的伊拉克政策及其他對(duì)外政策的強(qiáng)烈不滿，共和黨同時(shí)失去了對(duì)參眾兩院的控制權(quán)，美國國內(nèi)政治版圖發(fā)生了重大的變化。堅(jiān)持新保守主義強(qiáng)硬立場(chǎng)的國防部長(zhǎng)拉姆斯菲爾德不得不黯然下臺(tái)，共和黨在2008年的總統(tǒng)選舉中也可能處于不利的境地。①「《戰(zhàn)爭(zhēng)政策失民心，選舉失利被"犧牲"：拉姆斯菲爾德批評(píng)聲中下臺(tái)》，載《參考消息》，2006年11月10日，第1版�！顾�表明美國國內(nèi)醞釀著對(duì)美國現(xiàn)行的國防戰(zhàn)略和外交戰(zhàn)略的反省，這一動(dòng)向以及對(duì)今后中美關(guān)系走向的影響不能不引起人們的關(guān)注。美國的國防戰(zhàn)略和外交戰(zhàn)略是美國國家安全戰(zhàn)略不可或缺的有機(jī)組成部分。認(rèn)真考察自小布什政府執(zhí)政以來美國的國防戰(zhàn)略和外交戰(zhàn)略，有助于我們把握美國的國家安全戰(zhàn)略，判明其政策走向。

　　一、國家安全戰(zhàn)略、國防戰(zhàn)略與外交戰(zhàn)略

　　所謂一個(gè)國家的安全戰(zhàn)略，簡(jiǎn)單地說，就是在一定時(shí)期內(nèi)，該國為維護(hù)自身安全而提出的一系列戰(zhàn)略主張、規(guī)劃、措施與目標(biāo)。具體地說，它是指在一定的地緣政治、地緣經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化背景下，根據(jù)國家決策層對(duì)國家利益的界定、對(duì)國家利益面臨的現(xiàn)實(shí)和潛在威脅的判斷、對(duì)可動(dòng)用的國家資源的評(píng)估，進(jìn)而決定通過何種方式或步驟，如何配置和使用國家資源，來應(yīng)對(duì)上述威脅，保障和增進(jìn)國家利益。②「周建明、王海良：《國家大戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略與國家利益》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2002年第4期，第21頁�！�

　　一個(gè)國家的安全戰(zhàn)略一般包括兩大支柱：國防戰(zhàn)略與外交戰(zhàn)略。③「對(duì)于中國來說，由于國家尚未實(shí)現(xiàn)最終統(tǒng)一，它的國家安全戰(zhàn)略中還應(yīng)該包含一個(gè)國家統(tǒng)一戰(zhàn)略。參見周建明、王海良：《國家大戰(zhàn)略、國家安全戰(zhàn)略與國家利益》，第21頁�！雇ㄋ椎卣f，國防戰(zhàn)略就是通過軍事手段保障國家利益的國家戰(zhàn)略，是一個(gè)國家維護(hù)自身利益的終極手段；
外交戰(zhàn)略則是通過外交手段維護(hù)國家利益的國家戰(zhàn)略，是一個(gè)國家維護(hù)自身利益的常規(guī)手段。有效的國防戰(zhàn)略可以保證外交戰(zhàn)略的順利實(shí)施，有效的外交戰(zhàn)略也可以降低國防戰(zhàn)略付諸實(shí)施時(shí)的成本，從而大大降低維護(hù)國家利益安全的總成本，最大限度地保障與增進(jìn)國家利益。同時(shí)，由于在國際安全環(huán)境變遷、各國戰(zhàn)略文化特性、國家戰(zhàn)略決策者對(duì)國家利益的界定、對(duì)安全環(huán)境的判斷等方面，存在著主客觀性的不確定因素，國家安全戰(zhàn)略的制定與演變總是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。這其中，國防戰(zhàn)略和外交戰(zhàn)略在整個(gè)國家安全戰(zhàn)略中的地位孰輕孰重、如何相互配合是一個(gè)關(guān)鍵問題，二者自身及相互關(guān)系的演變必然涉及國家安全戰(zhàn)略整體的面貌與演變。

　　從歷史上看，美國是一個(gè)極具戰(zhàn)略傳統(tǒng)的國家。特別是從冷戰(zhàn)時(shí)期起，美國歷屆政府均制定了明確的國家安全戰(zhàn)略。小布什政府上任以來，美國實(shí)施了國家安全戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型。克林頓政府時(shí)期基于自由主義的"接觸戰(zhàn)略"被拋棄了，取而代之的是以軍事實(shí)力為首要手段、以獨(dú)霸世界為根本目標(biāo)的新保守主義戰(zhàn)略。美國的這種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型首先表現(xiàn)在國防戰(zhàn)略上，提出并正在實(shí)施國防轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略構(gòu)想；
現(xiàn)在也開始表現(xiàn)在外交戰(zhàn)略上，提出所謂的轉(zhuǎn)型外交。目前，這種轉(zhuǎn)型仍在繼續(xù)。

　　二、國防轉(zhuǎn)型：從"打贏兩場(chǎng)大規(guī)模地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)"到"威懾、擊敗一切可能對(duì)手"

　　區(qū)分克林頓與小布什兩任美國政府的國家安全戰(zhàn)略，可先考察兩者在指導(dǎo)思想上的差異：是通過與外部世界（特別是非西方世界）的"全方位接觸（comprehensiveengagement）"，來建立一個(gè)由美國領(lǐng)導(dǎo)的、有利于增進(jìn)美國利益的國際體系，還是以軍事實(shí)力為首要手段，來維護(hù)一個(gè)美國作為唯一霸權(quán)、不容任何挑戰(zhàn)的世界；
或者說，是把軍事力量看做以塑造有利的國際環(huán)境為主要目標(biāo)的"接觸戰(zhàn)略"的有益工具，還是把它看做維護(hù)由美國霸權(quán)統(tǒng)治的單極世界的首要手段。

　　克林頓政府的國家安全戰(zhàn)略所反映的是美國在全球化時(shí)代作為唯一超級(jí)大國，如何通過"接觸"來追求它所界定的國家利益。這體現(xiàn)在它對(duì)于美國國家安全戰(zhàn)略具體目標(biāo)的界定上�？肆诸D時(shí)期美國國家安全戰(zhàn)略的三大戰(zhàn)略目標(biāo)是：增進(jìn)美國安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，促進(jìn)國外的民主與人權(quán)。在實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程中，主要途徑是"接觸"與領(lǐng)導(dǎo)，即通過參與、合作、威懾等，努力使對(duì)象國成為美國所主導(dǎo)的國際體系中"負(fù)責(zé)任"的一員。①「The White House ，A N ationalSecurity S trategy for a N ew Century ，December 1999.See http://clinton3.nara.gov/WH /EOP /NSC/html /documents/nssr -1299.pdf.」這個(gè)戰(zhàn)略構(gòu)想充分考慮了經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景，以"美國自身實(shí)力不足"的判斷為基礎(chǔ)，把外交作為主要手段，追求的目標(biāo)是相對(duì)而非絕對(duì)地增進(jìn)美國的國家利益。

　　在這樣的國家安全戰(zhàn)略下，美國的國防戰(zhàn)略可用"塑造-反應(yīng)-準(zhǔn)備"三個(gè)關(guān)鍵詞來概括。它規(guī)定美國的軍事力量要完成三大基本任務(wù)：第一，塑造國際環(huán)境，就是使國防力量與外交、經(jīng)濟(jì)力量相配合，通過參與、合作及威懾，塑造有利于美國的國際安全環(huán)境。第二，對(duì)危機(jī)做出全方位反應(yīng)，即針對(duì)由敵對(duì)勢(shì)力的侵略和威脅引發(fā)的危機(jī)，根據(jù)具體事態(tài)，實(shí)施不同的軍事行動(dòng)，包括：在危機(jī)中制止侵略和威脅；
實(shí)施較小規(guī)模的緊急行動(dòng)；
投入并打贏地區(qū)性戰(zhàn)爭(zhēng)，并把同時(shí)打贏兩場(chǎng)大規(guī)模地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)作為國防戰(zhàn)略的主要內(nèi)容。這兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)一場(chǎng)在西亞，主要針對(duì)伊拉克或伊朗；
另一場(chǎng)在東北亞，主要針對(duì)朝鮮。第三，為不確定的未來挑戰(zhàn)做準(zhǔn)備，是指通過"新軍事革命"提高美國的國防能力，以應(yīng)對(duì)未來不可預(yù)知的重大挑戰(zhàn)。美國必須保持軍事上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，以備不時(shí)之需。"這三個(gè)要素——塑造、反應(yīng)、準(zhǔn)備——決定了當(dāng)前和2015年美國國防戰(zhàn)略的本質(zhì)。"②「Departmentof Defense，United States ofAmerica，Quadrennial Defense Review Report1997，May 1997.See http://www.defenselink.mil /pubs/qdr/.」

　　但是，克林頓政府的國防戰(zhàn)略受到了強(qiáng)烈批評(píng)。一種批評(píng)認(rèn)為，它使美國的國防力量在資源的使用上沒有重點(diǎn)，這種面面俱到的戰(zhàn)略安排最后將造成戰(zhàn)略資源的全面緊張。③「參見[美]米謝勒。弗盧努瓦編，美國國防大學(xué)2001年四年防務(wù)評(píng)估研究小組著，上海社會(huì)科學(xué)院國際戰(zhàn)略研究中心編譯：《2001四年防務(wù)評(píng)估——安全驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略選擇》，北京：國防大學(xué)出版社，2003年版，第162頁�！沽硪环N批評(píng)認(rèn)為，同時(shí)爆發(fā)兩場(chǎng)地區(qū)性戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性很小，而未來的不確定性要大得多。如果國防建設(shè)只放在準(zhǔn)備兩場(chǎng)同時(shí)爆發(fā)的可能性很小的戰(zhàn)爭(zhēng)上，就意味著把未來置于更大的風(fēng)險(xiǎn)之中，從而失去現(xiàn)在就為未來做準(zhǔn)備的機(jī)遇和資源。這種把對(duì)未來的安全挑戰(zhàn)作為戰(zhàn)略設(shè)計(jì)中首要任務(wù)的思維方式，正是新保守主義的一個(gè)顯著特點(diǎn)。它們的主要觀點(diǎn)是："我們不能精確地識(shí)別未來的威脅，但我們可以識(shí)別挑戰(zhàn)。我們應(yīng)優(yōu)先考慮未來的可能挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)對(duì)我們的國家安全具有深遠(yuǎn)意義，要求我們采用新的途徑來防范。這意味著國家安全結(jié)構(gòu)和模式如果不發(fā)生顯著的變革，我們就會(huì)面臨毫無防備的重大風(fēng)險(xiǎn)。"①[The NationalDefense Panel ，Transform ing Defense -National Security in the 21stCentury ，December 1，1997.See http://www.dtic.mil /ndp /tscript.pdf.]

　　1997年12月，一個(gè)以退役將領(lǐng)為主要成員的"國防研究小組"依據(jù)國會(huì)于1996年頒布的"軍力構(gòu)成條例"第924節(jié)，向美國國防部提交了一份題為《國防轉(zhuǎn)型——21世紀(jì)的國家安全》的研究報(bào)告。這份報(bào)告不僅對(duì)克林頓政府的國防戰(zhàn)略提出強(qiáng)烈批評(píng)，更重要的是它提出了一個(gè)驅(qū)動(dòng)著此后整個(gè)美國國家安全戰(zhàn)略進(jìn)行轉(zhuǎn)變的核心概念：國防轉(zhuǎn)型（defense transformation ）。可以說，它深刻地影響了美國的國防戰(zhàn)略界，并成為小布什政府國家安全戰(zhàn)略中的核心內(nèi)容和關(guān)鍵詞。②[周建明主編：《美國的國防轉(zhuǎn)型及其對(duì)中國的影響》，濟(jì)南：山東人民出版社，2006年版，第1頁。]無論是2001年出臺(tái)的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》和2002年的《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》，還是2006年發(fā)布的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》，它們都把國防轉(zhuǎn)型作為主要內(nèi)容之一。那么國防轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容是什么呢？

　　首先，國防轉(zhuǎn)型基于這樣的理念：未來美國在安全上的主要威脅是有形的對(duì)手，消除這種威脅的主要手段是軍事力量。國防轉(zhuǎn)型的根本目標(biāo)就是通過打造一支全能的軍事力量，來威懾任何可能威脅，打敗一切可能對(duì)手。根據(jù)這個(gè)理念，2001年的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中提出以"確保-阻止-威懾-擊敗"為關(guān)鍵詞的新的國防戰(zhàn)略：（1）確保盟國和友邦的安全：通過果斷使用武力保衛(wèi)美國及其盟友，并通過推進(jìn)共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，美國顯示它對(duì)既定目標(biāo)堅(jiān)定不移，并且有能力履行它的安全承諾；
（2）阻止未來在關(guān)鍵地區(qū)的軍事競(jìng)賽：通過美國的戰(zhàn)略行動(dòng)影響未來軍事競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，使?jié)撛趯?duì)手無力同美國進(jìn)行有效的軍事競(jìng)爭(zhēng)；
（3）威懾對(duì)美國利益的威脅和恫嚇：通過增強(qiáng)軍隊(duì)在前沿部署和打擊的能力、加強(qiáng)美軍的情報(bào)和信息能力，對(duì)潛在對(duì)手實(shí)施全方位的威懾；
（4）在威懾不能奏效時(shí)一舉擊敗任何對(duì)手：美國必須挫敗對(duì)手把其意志強(qiáng)加于美國及其盟友的企圖，并且要把美國及其盟友的意志強(qiáng)加于對(duì)手。③[Department of Defense，UnitedStates of America ，Quadrennial Defense Review Report 2001，Sep tember30，2001.See http://www.defenselink.mil /pubs/qdr2001.pdf.]

　　很顯然，這四個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)反映出，無論是在國家安全戰(zhàn)略層面還是在國防戰(zhàn)略層面，美國都把自己置于一個(gè)不容挑戰(zhàn)的霸主地位，所要追求的利益是絕對(duì)的：維持在軍事上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，威懾一切可能的威脅，在威懾失效時(shí)果斷擊敗任何對(duì)手。與原來的國防戰(zhàn)略相比，它具有更大的主動(dòng)性和進(jìn)攻性，"先發(fā)制人"作戰(zhàn)原則正是基于這種主動(dòng)性和進(jìn)攻性。

　　其次，國防轉(zhuǎn)型在戰(zhàn)略準(zhǔn)備上要求實(shí)現(xiàn)從"基于威脅"到"基于能力"的轉(zhuǎn)變。所謂"基于威脅"，是指國防戰(zhàn)略的一般程式是首先界定威脅，然后確定對(duì)手，最后決定如何發(fā)展和運(yùn)用軍事力量。而所謂"基于能力"，并不把威脅是什么、對(duì)手是誰放在第一位，而是首先要具備戰(zhàn)勝所有可能對(duì)手的超強(qiáng)軍力。"它要求美國既要在關(guān)鍵領(lǐng)域保持其軍事優(yōu)勢(shì)，又要開拓軍事優(yōu)勢(shì)的新領(lǐng)域，并剝奪對(duì)手的非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)�！�…它要求改革美國的軍隊(duì)、能力和體制，以擴(kuò)大美國的非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)。"④[Department of Defense，United States ofAmerica，QuadrennialDefense Review Report 2001，http://www.defenselink.mil/pubs/qdr2001.pdf.]也就是說，美國要通過國防轉(zhuǎn)型來打造一支能戰(zhàn)勝任何威脅和任何對(duì)手的全能軍事力量，謀求全面的、絕對(duì)的軍事優(yōu)勢(shì)，而不論威脅是什么、何時(shí)何地發(fā)生、對(duì)手是誰、對(duì)手具有什么能力。

　　當(dāng)然，從"基于威脅"轉(zhuǎn)變到"基于能力"，并不意味著美國國防戰(zhàn)略決策層就真的忽視了威脅。事實(shí)上，2001年的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中特別關(guān)注兩點(diǎn)：一是地緣政治趨勢(shì)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　其中它特別提到"東亞沿海地帶存在著出現(xiàn)一個(gè)擁有豐富資源的軍事對(duì)手"的可能性；
二是在軍事和技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)的新趨勢(shì)，主要就是技術(shù)的擴(kuò)散。

　　它所防范的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)象既包括恐怖分子和恐怖組織等非國家行為體，也包括與美國存在現(xiàn)實(shí)或潛在敵對(duì)關(guān)系的國家。在2006年的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中，又一次強(qiáng)調(diào)當(dāng)前恐怖主義和大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散所構(gòu)成的威脅，并首次明確指出，未來中國可能是對(duì)美國最具軍事威脅的國家。⑤[Department of Defense，United States ofAmerica ，Quadrennial Defense Review Report 2006，F(xiàn)ebruary6，2006.See http://www.defenselink.mil/pubs/pdfs/QDR20060203.pdf.]因此，這種戰(zhàn)略思維并沒有忽視威脅，只不過不把國防建設(shè)的目標(biāo)確定為戰(zhàn)勝具體威脅，而是戰(zhàn)勝所有可能的威脅。

　　最后，國防轉(zhuǎn)型帶動(dòng)著美國整個(gè)國家安全戰(zhàn)略的演變。小布什政府于2001年上臺(tái)后，全面實(shí)施國防轉(zhuǎn)型，整個(gè)國家安全戰(zhàn)略的調(diào)整也以國防轉(zhuǎn)型為基礎(chǔ)展開。

　　九一一恐怖襲擊后，人們往往把"反恐"作為美國國家安全戰(zhàn)略的核心。但事實(shí)上，"反恐"只是美國近期內(nèi)突出的戰(zhàn)略目標(biāo)，并不是其根本的戰(zhàn)略目標(biāo)。拉姆斯菲爾德在說明為什么要實(shí)施國防轉(zhuǎn)型時(shí)明確指出："在這個(gè)新世紀(jì)里，我們面臨著一個(gè)難以對(duì)付的挑戰(zhàn)：保衛(wèi)我們國家免受未知、未定、看不見也料不到的敵人的進(jìn)攻。？？我們必須撇開貪圖安逸的思維與謀劃方式，甘冒風(fēng)險(xiǎn)并嘗試新事物，這樣我們就能遏止并擊敗那些尚未出來挑戰(zhàn)我們的對(duì)手們。"①「DonaldH.Rumsfeld ，"Transforming the Military ，"Foreign Af2fairs ，Vol.81，No.3，May/June 2002，pp.24-29.」這里所指的挑戰(zhàn)包括的內(nèi)容是龐雜的、綜合性的，并不僅限于恐怖主義。對(duì)小布什政府來說，這個(gè)國防轉(zhuǎn)型的構(gòu)想早就有了，而"目前正是實(shí)施轉(zhuǎn)型的黃金時(shí)期，九一一事件強(qiáng)有力地推動(dòng)著轉(zhuǎn)型".②「Donald H.Rumsfeld，"Transforming the Military ，"pp.24-29.」他們正是利用九一一事件以后所出現(xiàn)的國際和國內(nèi)的有利形勢(shì)，加快國防轉(zhuǎn)型的進(jìn)行。

　　從整個(gè)國家安全戰(zhàn)略來看，國防轉(zhuǎn)型所帶動(dòng)的轉(zhuǎn)變主要有以下兩點(diǎn)：

　　其一，它強(qiáng)化了美國地位的不可挑戰(zhàn)性，不允許在國際政治中出現(xiàn)"均勢(shì)"局面，始終保持美國在國防上所具有的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)又是以美國在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、裝備、情報(bào)信息、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)理念以及軍隊(duì)結(jié)構(gòu)和體制等具體方面的優(yōu)勢(shì)來維持的。

　　其二，也是更為重要的，它對(duì)于可能的威脅不是著重從"接觸"的角度去預(yù)防和化解，而是以軍事力量為主要手段，進(jìn)行威懾、嚇阻，如果威懾失效就徹底擊敗。軍事力量成為它達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)的首要手段，而外交、價(jià)值觀和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等下降為次要和輔助手段。

　　在小布什政府的第一任期，國防轉(zhuǎn)型不僅體現(xiàn)在美國軍隊(duì)所開始的脫胎換骨似的改造中，也體現(xiàn)在所采取的一系列軍事行動(dòng)中。從阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)到伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，從美國對(duì)"邪惡軸心"國家的強(qiáng)硬態(tài)度到全球范圍內(nèi)的軍事部署大調(diào)整，都說明了軍事力量在美國新的國家安全戰(zhàn)略中的首要地位。然而，新戰(zhàn)略在實(shí)施過程中遇到的困難，包括美國在戰(zhàn)后阿富汗和伊拉克的慘痛經(jīng)歷，國際社會(huì)對(duì)美國軍事、外交的批評(píng)，美國國內(nèi)反對(duì)聲浪的不斷壯大，都迫使布什政府反思自己的國家安全戰(zhàn)略。而轉(zhuǎn)型外交的提出意味著美國國家安全戰(zhàn)略的演變進(jìn)入了一個(gè)新階段。

　　三、轉(zhuǎn)型外交：從軍事優(yōu)先到軍事外交并重

　　2006年1月18日，美國國務(wù)卿賴斯在題為《布局調(diào)整——美國的轉(zhuǎn)型外交》的演講中首次提出了"轉(zhuǎn)型外交（transformational dip lomacy）"的概念。這標(biāo)志著在國防轉(zhuǎn)型之后，美國的外交戰(zhàn)略也開始轉(zhuǎn)型。賴斯在演講中引述布什的話說，"支持每個(gè)國家、每種文化中民主運(yùn)動(dòng)和民主制度的發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)結(jié)束我們這個(gè)世界的暴政這一目標(biāo)，這就是美國的政策".這是從外交的角度提出的具有新保守主義特征的戰(zhàn)略目標(biāo)。"為了完成這一大膽使命，美國需要同樣大膽的外交，這種外交不僅要如實(shí)地展現(xiàn)世界，而且要求改變世界。""我們必須調(diào)整老的外交機(jī)制來為新的外交目標(biāo)服務(wù)。"賴斯將這種"大膽的外交"稱做轉(zhuǎn)型外交。③「Secretary Condoleezza Rice，"Transformational Diplomacy ，"Georgetown University ，Washington ，D.C.，January 18，2006.Seehttp://www.state.gov/secretary/rm /2006/59306.htm.如無特別說明，本文以下部分所引用的賴斯講話均出自同一文獻(xiàn)�！购茱@然，這是在繼國防轉(zhuǎn)型之后，美國在國家安全戰(zhàn)略上的又一重要調(diào)整。按照賴斯在其演講中所描述的構(gòu)想，轉(zhuǎn)型外交主要依賴如下具體途徑：

　　第一，加強(qiáng)對(duì)對(duì)象國的意識(shí)形態(tài)滲透。通過各種媒體"直播有關(guān)美國的新聞"，宣揚(yáng)美國的民主自由價(jià)值觀；
資助當(dāng)?shù)鬲?dú)立媒體的發(fā)展，保證"公正"地傳播信息；
特別強(qiáng)調(diào)因特網(wǎng)的作用，要求"要由一名或多名年輕外交官創(chuàng)建并管理人口中心的因特網(wǎng)網(wǎng)站".

　　第二，調(diào)整美國在對(duì)象國內(nèi)部的外交力量布局，由首都擴(kuò)大到整個(gè)國家，從只與外交部門打交道擴(kuò)大到各個(gè)領(lǐng)域。外交官不僅要與該國首都的政府官員接觸，而且要走出使館，加強(qiáng)同當(dāng)?shù)鼐用竦穆?lián)系，面對(duì)面地向他們宣傳美國的意識(shí)形態(tài)。

　　第三，增加對(duì)外援助，調(diào)整對(duì)外援助機(jī)制。把以前相對(duì)獨(dú)立的國際開發(fā)署納入國務(wù)院旗下，由國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)總計(jì)180億美元的各個(gè)援助項(xiàng)目。這些援助項(xiàng)目都必須"與民主掛鉤".

　　第四，調(diào)整機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)應(yīng)變能力。美國國務(wù)院設(shè)立了一個(gè)"重建和穩(wěn)定辦公室"，其任務(wù)就是："一旦某個(gè)國家將來出了亂子，該機(jī)構(gòu)能夠迅速采取行動(dòng)"，"有能力幫助出了亂子的國家行使重要主權(quán)，防止其領(lǐng)土成為全球不穩(wěn)定的根源".

　　第五，提高美國外交官的能力。要求美國外交官掌握所在國的語言，"培訓(xùn)人數(shù)創(chuàng)紀(jì)錄的人員，讓他們掌握阿拉伯語、漢語、波斯語、烏爾都語等難學(xué)的語言".還要提高未來能更多參與非政府組織建設(shè)的能力以及提高在援外項(xiàng)目方面的建設(shè)能力。

　　有西方背景的非政府組織事實(shí)上已成為最近幾年美國在海外輸出民主的重要途徑。美國投入了46億美元資金支持一些國家的非政府組織，在對(duì)象國積極參與政治活動(dòng)，成為東歐、西亞部分國家發(fā)生"顏色革命"的重要推動(dòng)力量。非政府組織實(shí)際上已成為美國政府在世界范圍內(nèi)進(jìn)行政治滲透的重要工具。①「2005年5月18日，美國總統(tǒng)布什在華盛頓參加由著名的非政府組織"國際共和研究所"舉辦的2005年度"自由獎(jiǎng)"頒獎(jiǎng)儀式時(shí)指出，這個(gè)研究所20多年來"在一百多個(gè)國家的民主變革斗爭(zhēng)前沿努力工作。正是由于它的作用，今天的世界才變得安全了、自由了、平靜了。在最近的18個(gè)月內(nèi)，我們親眼目睹了"玫瑰革命"、"橙色革命"、"郁金香革命"、"紫色革命"和"雪松革命"".布什舉例說，為了在阿富汗和伊拉克推進(jìn)民主，美國幾乎耗費(fèi)了3000億美元；
相反，在策劃上述幾個(gè)國家的"顏色革命"過程中，美國僅花費(fèi)了不足46億美元，以低得多的成本達(dá)到了相同目標(biāo)。關(guān)于布什的這個(gè)談話，可參見王正泉：《美國策動(dòng)"顏色革命"，非政府組織充當(dāng)先鋒》，千龍網(wǎng)：http://inter.qianlong.com /4319/2006/06/19/183@3247499.htm；
李立凡、劉錦前：《美國中亞戰(zhàn)略棋盤上的非政府組織》，載《國際問題研究》，2005年第6期，第38頁�！�

　　賴斯所謂的轉(zhuǎn)型外交具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

　　其一，美國認(rèn)為自己的價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)和基本制度具有天然的優(yōu)越性和道義高度。它把不同于自己的價(jià)值觀和基本制度看成是落后的甚至是反動(dòng)的。它不僅排斥世界的多元性和多樣化，而且把意識(shí)形態(tài)作為驅(qū)動(dòng)安全戰(zhàn)略的重要?jiǎng)恿ΑＫ�既與新保守主義的意識(shí)形態(tài)相一致，也容易取得美國國內(nèi)民眾的支持。

　　其二，轉(zhuǎn)型外交是一種進(jìn)攻性外交，它的意圖在于改造那些非西方式的國家制度和意識(shí)形態(tài)，從而建立美國治下的世界。而轉(zhuǎn)型外交的重點(diǎn)在于那些地區(qū)性大國和轉(zhuǎn)型中國家和地區(qū)，包括中東、前蘇聯(lián)國家和印度、中國、巴西、埃及、印度尼西亞及南非，其目的是幫助美國構(gòu)建新的地緣政治版圖。

　　其三，從實(shí)踐層面看，轉(zhuǎn)型外交是近年來美國在推行其以軍事實(shí)力謀求霸權(quán)受挫后所做出的調(diào)整。按照國防轉(zhuǎn)型的思路，美國雖然先后在阿富汗和伊拉克取得了軍事上的勝利，并成功迫使利比亞放棄了大規(guī)模殺傷性武器，但伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)過后的殘局卻日益折磨著美國，"大中東"民主計(jì)劃舉步維艱，伊朗和朝鮮的核問題又進(jìn)一步突出，伊拉克戰(zhàn)后所發(fā)生的虐囚丑聞和濫殺無辜的事件嚴(yán)重削弱了美國的道義形象，更凸顯出單靠武力執(zhí)行國家安全戰(zhàn)略的局限性。另一方面，自2003年以來，美國在東歐和中亞地區(qū)鼓動(dòng)的"顏色革命"頻頻得手，有利于美國戰(zhàn)略勢(shì)力范圍的拓展。轉(zhuǎn)型外交所表明的是，美國戰(zhàn)略決策層希望更多地利用外交手段來彌補(bǔ)單靠使用軍事手段的不足。從這個(gè)意義上說，轉(zhuǎn)型外交是美國在執(zhí)行既定的國家安全戰(zhàn)略時(shí)試圖加強(qiáng)外交手段的一種調(diào)整。

　　但轉(zhuǎn)型外交并沒有改變美國正在推行的國家安全戰(zhàn)略，而只是強(qiáng)化了服務(wù)于既定戰(zhàn)略目標(biāo)的一種手段。它所反映的戰(zhàn)略思維是：美國要構(gòu)建美國治下的世界，不僅要有具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的軍事力量，也要有改造其他國家的價(jià)值觀與制度的外交能力，在國防轉(zhuǎn)型的同時(shí)，這種外交能力也必須進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　因此，"轉(zhuǎn)型外交"中的"轉(zhuǎn)型"一詞有兩重含義：一是表明美國推行國家安全戰(zhàn)略的手段在發(fā)生變化，從過于依仗武力向更加重視外交轉(zhuǎn)變，力圖通過價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)的滲透，達(dá)到單靠武力不能實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)；
二是實(shí)行這種轉(zhuǎn)型外交的目的在于改變對(duì)象國的政治結(jié)構(gòu)，通過對(duì)那些被美國認(rèn)定為"不民主"或"欠民主"而美國的軍事力量又無法對(duì)之發(fā)揮有效作用的、對(duì)美國安全具有重要戰(zhàn)略意義的新興國家開展主動(dòng)的外交工作，使其內(nèi)部政治結(jié)構(gòu)發(fā)生有利于美國的轉(zhuǎn)變，從而為美國的地緣政治利益服務(wù)。這表明，轉(zhuǎn)型外交也是服務(wù)于獨(dú)霸世界這個(gè)美國國家安全戰(zhàn)略總目標(biāo)的一種途徑。如果要對(duì)轉(zhuǎn)型外交做一個(gè)界定的話，應(yīng)該把它看做是現(xiàn)行國家安全戰(zhàn)略在追求既定目標(biāo)的途徑上的調(diào)整，而不是戰(zhàn)略目標(biāo)本身的調(diào)整。

　　四、美國國家安全戰(zhàn)略的演變對(duì)中國的含義

　　從布什政府上任迄今美國國家安全戰(zhàn)略兩大支柱——國防戰(zhàn)略和外交戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，我們可以清晰地看到一個(gè)正處于演變過程中的美國國家安全戰(zhàn)略。這個(gè)演變以追求美國獨(dú)霸世界為目標(biāo)，不允許任何對(duì)手的挑戰(zhàn)；
以國防轉(zhuǎn)型為肇端，試圖打造一支能有效對(duì)付一切威脅的軍事力量；
在軍事力量這一支柱難以單獨(dú)奏效的情況下，以轉(zhuǎn)型外交為補(bǔ)充，試圖改造對(duì)象國的基本價(jià)值觀與政治結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大由美國控制的地緣戰(zhàn)略版圖。

　　在這個(gè)背景下，我們判斷，不管美國國防部出現(xiàn)什么樣的人事調(diào)整，美國的國防轉(zhuǎn)型都將繼續(xù)進(jìn)行下去，美國仍將把追求具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的軍事力量作為既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。與此同時(shí)，布什政府通過運(yùn)用外交手段來改變那些不符合美國利益的國家的做法將進(jìn)一步加強(qiáng)，在配合軍事威懾方面將會(huì)起到更大的作用。中國作為一個(gè)正在崛起中的社會(huì)主義大國，美國國家安全戰(zhàn)略的上述演變也必然對(duì)它構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

　　就美國的國防轉(zhuǎn)型而言，它雖然并非因中國而起，但中國在美國的國防戰(zhàn)略中確實(shí)被賦予了極為重要的意義。2001年的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》不點(diǎn)名地道出美國對(duì)東亞地區(qū)可能出現(xiàn)潛在軍事對(duì)手的擔(dān)憂。而在2006年的《四年防務(wù)評(píng)估報(bào)告》中，中國不僅被明確列為"站在戰(zhàn)略十字路口"的"新興國家"，而且"在所有主要的崛起大國中，中國最有可能在軍事上同美國競(jìng)爭(zhēng)".①「原文可參見Departmentof Defense，United States of America ，QuadrennialDefense Review Report2006，http://www.defenselink.mil/pubs/pdfs/QDR20060203.pdf.」從地區(qū)與全球地緣政治格局的角度來看，這意味著，隨著美國國防轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，中國將承受巨大的地緣戰(zhàn)略壓力，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這種壓力既來自于美國在軍事方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國的巨大優(yōu)勢(shì)，也來自于因把中國看做未來最主要的戰(zhàn)略對(duì)手而使美國越來越重視亞太地區(qū)的軍事戰(zhàn)略部署。這種壓力主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是美國針對(duì)中國進(jìn)行保持既有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的軍事部署；
二是美國力圖構(gòu)建和加強(qiáng)針對(duì)中國的戰(zhàn)略同盟關(guān)系；
三是美國會(huì)不斷強(qiáng)化對(duì)臺(tái)灣問題的干預(yù)。如何有效應(yīng)對(duì)這種壓力，將是中國面臨的重大戰(zhàn)略課題。

　　就美國的轉(zhuǎn)型外交而言，針對(duì)中國的含義更為明確。美國助理國務(wù)卿希爾在2006年3月8日的證詞中就把轉(zhuǎn)型外交與中國直接聯(lián)系起來。他說，鑒于轉(zhuǎn)型外交的宗旨是在國際體系中促進(jìn)民主、良知和承擔(dān)責(zé)任，因此沒有任何努力比與中國接觸更能產(chǎn)生潛在挑戰(zhàn)或成效；
我們能否順利實(shí)現(xiàn)在東亞地區(qū)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略構(gòu)想，在很大程度上將取決于中國作為一個(gè)新興的地區(qū)和世界大國在未來的發(fā)展方向；
我們希望看到中國成為國際體系中一個(gè)"負(fù)責(zé)任"的利益相關(guān)者，并且正在為此努力。②「《美國努力促進(jìn)亞洲的民主、繁榮與和平》，美國政府國際信息局網(wǎng)站：http://usinfo.state.gov/mgck /Archive /2006/Mar /09-183389.html.」可以看出，在美國的外交戰(zhàn)略調(diào)整中，中國不可避免地成為美國的重點(diǎn)對(duì)象，中國也將因此而面臨巨大壓力。這個(gè)壓力與來自國防轉(zhuǎn)型的壓力相比，其不同之處有兩點(diǎn)：一是美國在國防轉(zhuǎn)型中對(duì)中國的考慮主要在于防范，即防范中國未來對(duì)美國在戰(zhàn)略上的挑戰(zhàn)。而在轉(zhuǎn)型外交中對(duì)中國的考慮更具有主動(dòng)性，它以改變中國的行為、基本價(jià)值、意識(shí)形態(tài)和基本制度為目標(biāo)。二是由于轉(zhuǎn)型外交所使用的方式具有多樣性、滲透性，既有政治壓力，也有使用各種手段所進(jìn)行的"和平演變"，它所帶來的壓力有時(shí)候并不容易被人們所認(rèn)識(shí)。

　　最后需要指出的是，不管是國防轉(zhuǎn)型還是轉(zhuǎn)型外交，它們都只是美國追求國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)的手段。但這個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)本身，即盡可能長(zhǎng)久地維持美國在全球的單極霸權(quán)地位，卻存在著天然的不合理性。它以"帝國"自居，把自己放在高于其他國家的地位，從而失去了對(duì)世界上其他國家的道義正當(dāng)性。同時(shí)，美國也過高地估計(jì)了自己的力量，認(rèn)為通過軍事力量和外交手段便能完成這個(gè)使命。轉(zhuǎn)型外交雖然是對(duì)國防轉(zhuǎn)型的一種補(bǔ)充，看到了過于強(qiáng)調(diào)依靠軍事力量無法完成自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而開始強(qiáng)調(diào)外交手段的運(yùn)用，但它在本質(zhì)上仍然是美國追求單極霸權(quán)、追求"美國治下的世界"的戰(zhàn)略行為。因此，美國這樣的國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)違背了世界上絕大多數(shù)國家希望建立一個(gè)更平等、更民主的國際新秩序的愿望，也違背了世界力量格局多極化的長(zhǎng)遠(yuǎn)趨勢(shì)，更無視全球化條件下世界各國特別是大國之間日益錯(cuò)綜復(fù)雜的互動(dòng)模式。這種違背時(shí)代潮流的戰(zhàn)略可能在短期內(nèi)會(huì)在一時(shí)一地取得某些成效，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，它無法處理好與其他大國的關(guān)系、與關(guān)鍵國家的關(guān)系以及突出的需要解決的問題，因而無法達(dá)到戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者所期望的目標(biāo)，相反會(huì)加快美國自身能力的消耗與國際聲譽(yù)的下降。從這個(gè)意義上來說，美國這樣的戰(zhàn)略難以持久。如果美國一意孤行，在短期內(nèi)對(duì)中國的戰(zhàn)略壓力會(huì)加大，但只要中國能通過內(nèi)政外交的及時(shí)調(diào)整去沉著應(yīng)對(duì)，就有可能在中長(zhǎng)期力量對(duì)比上出現(xiàn)有利于中國的局面。

　　[收稿日期：2006-07-24]

　　[修回日期：2006-10-30]

　　來源：《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第12期

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