2018證券從業(yè)資格考試 2018年證券從業(yè)資格考試題庫:證券發(fā)行與承銷每日一練(12月16日)
發(fā)布時間:2018-11-02 來源: 人生感悟 點擊:
單項選擇題
1、 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起( 。。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
2、 詢價對象在年度結(jié)束后( 。﹤月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)。
A.4
B.3
C.2
D.1
3、 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu),注冊資本不低于人民幣( 。﹥|元,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于人民幣( 。﹥|元。
A.5,5
B.3,3
C.3,5
D.5,3
4、 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。( 。
5、 根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起 個月內(nèi)申報離職的,自申報離職之日起 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
A.8;12
B.12;12
C.12;18
D.6:18
多項選擇題
6、 下列屬于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄是( 。。
A.會議紀(jì)要
B.財務(wù)與會計調(diào)查
C.訪談提綱及記錄
D.招股說明書驗證
7、下列關(guān)于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是( 。。
A.如果國債承銷價格定價過高,即收益率過低,投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債,而不是直接購買新發(fā)行的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進(jìn)行
B.國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格,反之,就有可能發(fā)生虧損
C.降低銷售價格,承銷商的分銷過程會縮短,資金的回收速度會加快,承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本,提高收益
D.市場利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于下降,就限制了承銷商確定銷售價格的空間
不定項選擇題
8、 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備( )。
A.注冊資本不低于人民幣1億元
B.具有較強的債券分銷能力
C.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D.最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
9、 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是( )。
A.突出公司主營業(yè)務(wù),形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨立經(jīng)營,運作規(guī)范
C.有效避免同業(yè)競爭,減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D.先發(fā)行上市,后改制運行
10、 修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改,增加了( 。┑确矫娴囊(guī)定。
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
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