基金項目：江西省高校人文社會科學(xué)研究項目(04jj14)了項目。
　　作者簡介：彭新萬，江西財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。
　　摘要：國內(nèi)外相關(guān)研究表明，外商直接投資(FDI)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展具有重要貢獻(xiàn)。本文將FDI影響經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的機(jī)制引入到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成中，認(rèn)為FDI對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成具有資本、技術(shù)外溢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度變遷以及路徑選擇等效應(yīng)。落后地區(qū)具有資本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及制度等方面的后發(fā)優(yōu)勢，充分利用FDI能夠加速其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成。
　　關(guān)鍵詞：FDI；作用機(jī)制；后發(fā)優(yōu)勢；主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成
　　中圖分類號：F061.5　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編導(dǎo)：1008-2972(2006)03，0021-03
　　截止2003年底，全國累計合同利用外資9,431．30億美元，實(shí)際利用外資5,014，71億美元。2002年外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值33,771、09億元，占全國工業(yè)總產(chǎn)值的33．37％(數(shù)據(jù)來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站)。研究表明．FDI對于中國東南沿海較發(fā)達(dá)省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了舉足輕重的貢獻(xiàn)。同時，相當(dāng)文獻(xiàn)對FDI作用機(jī)制進(jìn)行了較深入的探索。這些文獻(xiàn)表明，F(xiàn)DI不僅有助于在當(dāng)?shù)亟�立新興產(chǎn)業(yè)，而且還能使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，使內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)向出口導(dǎo)向型、具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)。其實(shí)，在吸引外商直接投資較多的中國各省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不難發(fā)現(xiàn)，其經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展相當(dāng)程度上是FDI通過推動當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)形成從而促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，落后地區(qū)具有資本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度、勞動力等方面的后發(fā)優(yōu)勢(郭煦保，2004)^[1]。因此，本文在通過對FDI的作用機(jī)制和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成機(jī)制的分析基礎(chǔ)上，結(jié)合落后地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢，探索FDI在加速落后地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成中的作用。
　　
　　一、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的市場選擇準(zhǔn)則和集聚過程分析
　　
　　主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在國民生產(chǎn)總值中占有較大份額，其生產(chǎn)率和發(fā)展速度一般要超過一般產(chǎn)業(yè)，同時具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，具有一定的外部效應(yīng)，對其他產(chǎn)業(yè)的增長有一定的影響。
　　赫克希爾-俄林理論認(rèn)為，對于一個地區(qū)來講，應(yīng)該發(fā)展能充分利用本地區(qū)相對豐富的生產(chǎn)要素或資源的產(chǎn)品，換取生產(chǎn)要素或資源相對劣勢的產(chǎn)品，從而生產(chǎn)這些產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)就是該地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。關(guān)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，羅斯托認(rèn)為，在眾多產(chǎn)業(yè)部門中，每個成長階段都有與此相應(yīng)的起主導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)部門，這些部門的增長、變化、轉(zhuǎn)移、更替決定了經(jīng)濟(jì)成長階段的變化，一個主導(dǎo)部門的增長會帶動四五個以上部門的增長。20世紀(jì)50年代中期，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時，提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)市場選擇的“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)”。市場選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的基本準(zhǔn)則有四個：(1)收入彈性準(zhǔn)則，即收入增長率與產(chǎn)品需求增長率之比，這從產(chǎn)品市場需求方面反映了成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的可能性；(2)發(fā)展度準(zhǔn)則，發(fā)展度指生產(chǎn)率的上升率，用來判斷行業(yè)的發(fā)展水平和效益水平，這從產(chǎn)品市場供給量方面反映選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可能性；(3)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度準(zhǔn)則；(4)比較優(yōu)勢準(zhǔn)則，即生產(chǎn)要素和資源的區(qū)位優(yōu)勢所帶來的成本指數(shù)^[2]。
　　從根本上說主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是市場選擇的結(jié)果，而政府可以通過市場分析與預(yù)測來扶持有潛力的產(chǎn)業(yè)，從而對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成施加影響。一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成，需要經(jīng)過技術(shù)、資金、產(chǎn)品、信息等生產(chǎn)要素的傳遞、重組、滲透和集聚才能實(shí)現(xiàn)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成大致有四條可選擇的道路：第一，以某主導(dǎo)產(chǎn)品(拳頭產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品)為核心，通過對產(chǎn)品不斷深化開發(fā)，形成系列產(chǎn)品和系列技術(shù)，集聚在主導(dǎo)產(chǎn)品周圍的是與之相關(guān)的企業(yè)和行業(yè)，這些行業(yè)和企業(yè)通過多元化經(jīng)營，就出現(xiàn)了“一業(yè)為主，多種經(jīng)營”的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。第二，行業(yè)規(guī)模集聚，在同行業(yè)中產(chǎn)品系列層次多，技術(shù)關(guān)聯(lián)大，但無大企業(yè)和名牌產(chǎn)品，通過一大批中小企業(yè)在一定區(qū)域或城市中的競爭和發(fā)展，形成區(qū)域性行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，成為該地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。第三，以大企業(yè)為核心，帶動其他行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成區(qū)域性的集聚經(jīng)濟(jì)。第四，以科技研究開發(fā)為中心，形成高科技研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售一體化產(chǎn)業(yè)群體^[3]。美國硅谷、臺灣新竹的高科技開發(fā)區(qū)，走的就是這條路。
　　
　　二、FDI對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的作用機(jī)制
　　
　　FDI不僅有助于當(dāng)?shù)匦屡d產(chǎn)業(yè)的建立，而且也有助于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級，從以上有關(guān)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和外商直接投資方面的文獻(xiàn)的分析，我們可以得到結(jié)論：更為重要的是FDI對一地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成具有積極的影響。
　　第一，從FDI的資本效應(yīng)和外溢效應(yīng)來看，F(xiàn)DI是“打包的資本、管理技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)” (Johnson,1972)，也就是說FDI不僅是物質(zhì)資本，而且是涵蓋人力資本、技術(shù)知識等多種因素的廣義資本概念，在資金、技術(shù)、產(chǎn)品和信息方面具有優(yōu)勢，即，具有資本、技術(shù)、信息、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度等直接或間接效應(yīng)。而一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成，需要經(jīng)過技術(shù)、資金、產(chǎn)品、信息等生產(chǎn)要素的傳遞、重組、滲透和集聚才能實(shí)現(xiàn)，即FDI為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成提供了資本、技術(shù)、信息、制度等方面的條件。
　　第二，從市場選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的基本準(zhǔn)則方面來看，F(xiàn)DI及其相關(guān)投資在當(dāng)?shù)亟�立的產(chǎn)業(yè)具有符合市場選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的四個基本準(zhǔn)則的條件。鄧寧(John H．Dunning,1977)的國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為，國際直接投資的程度、類型和進(jìn)程取決于所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，其中所有權(quán)優(yōu)勢是指企業(yè)擁有或能夠獲得的、東道國國內(nèi)企業(yè)所沒有或無法獲得的資產(chǎn)及其所有權(quán)，這類優(yōu)勢主要采取無形資產(chǎn)的形式，包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和融資優(yōu)勢，所有權(quán)優(yōu)勢使FDI符合主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的發(fā)展度準(zhǔn)則和比較優(yōu)勢準(zhǔn)則；區(qū)位優(yōu)勢是指企業(yè)在投資區(qū)位上具有的選擇優(yōu)勢，F(xiàn)DI在投資決策時會考慮其產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)需求情況和潛在的需求情況，選擇在使其產(chǎn)品具有優(yōu)勢的國家和地區(qū)投資，從而使FDI所投資產(chǎn)業(yè)符合收入彈性準(zhǔn)則；同時，從上文有關(guān)FDI的資本效應(yīng)和外溢效應(yīng)的分析可知，F(xiàn)DI是符合關(guān)聯(lián)度準(zhǔn)則的。所以，F(xiàn)DI具備符合市場選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的四個基本準(zhǔn)則的條件，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成。
　　第三，從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的道路方面來看，F(xiàn)DI及其相關(guān)投資具備在當(dāng)?shù)匦纬芍鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)的條件。首先，外商投資企業(yè)特別是跨國大企業(yè)往往具有良好的產(chǎn)品和著名的品牌，以其品牌和產(chǎn)品核心，開發(fā)形成系列產(chǎn)品和系列技術(shù)，并且集聚一批相關(guān)的企業(yè)和行業(yè)，從而在當(dāng)?shù)匦纬上鄳?yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。其次，通過FDI引進(jìn)國外成熟適用技術(shù)，利用FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，同時加上相關(guān)的配套行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，在當(dāng)?shù)亟�立一大批相關(guān)的中小企業(yè)，形成區(qū)域性行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，成為該地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。同時，通過外商直接投資建立大型企

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