馮象:送法下鄉(xiāng)與教魚游泳
發(fā)布時間:2020-06-04 來源: 人生感悟 點擊:
前年蘇力來哈佛訪問的時候,巡夜的校警一定注意到他了:神學院左手,凡瑟堂有間辦公室下半夜還亮著燈,有個人影在那兒用功,凌晨才離開,回他在大學警察局樓上的宿舍。我和內(nèi)子每次去看他,都約在凡瑟堂。他下樓來開門,順便吸一支煙,在冬日清新的寒流里。然后就滔滔不絕談他正在寫的《送法下鄉(xiāng)》。這本書現(xiàn)在已由政法大學出版社出版,封面是泥土和春草的顏色。每次翻開,作者殷切而自得的神情便又浮現(xiàn)在眼前。
送法下鄉(xiāng)大概是中國的專利。法,指國家制定宣傳實施的本本上帶注釋、大樓里穿制服的法律。這種法律一下鄉(xiāng)就走樣,歷來如此。借用(書中提及的)強世功對陜北某村“炕上開庭”“依法收貸”的描寫,就像“高射炮打蚊子”,什么民法學說、國家與社會理論等等,突然派不上用場了(強世功,頁490)。問題當然不是蚊子個頭太小,而是高射炮打它干什么!端头ㄏ锣l(xiāng)》首先一個學術(shù)上的貢獻,我以為就是對法律這門高射炮作了深入細致的考查:通過探討中國農(nóng)村基層司法制度的知識技術(shù)和人員組織,填補了一個空白。這空白不僅是中國的,還是外國的。因為建設中的法治,連同附麗其上的各種學說與制度,都產(chǎn)生于西方的歷史經(jīng)驗和思想傳統(tǒng),必須驗之于中國的問題,才知道它的好處和局限!澳脕碇髁x”容易,拿來以后怎么用,難。當然,研究法律如何下鄉(xiāng),為什么走樣,還有很現(xiàn)實的意義。畢竟,中國人口的大多數(shù)生活在農(nóng)村。改革開放以來最先的成功和最終的挑戰(zhàn),也在農(nóng)村。
然而蘇力的文章似乎是經(jīng)常被誤讀的,尤其他關(guān)于“本土資源”的論述。對此,他在自序中“交代”了看法:“概念本身并不重要”,沒有必要脫離語境為它打筆仗;
“重要的是研究中國的問題,回答中國的問題,提出一個個解決問題的具體辦法”(頁ix)。我不知道,這樣的“實用主義”立場能否為批評家接受。但蘇力對基層制度或權(quán)力關(guān)系“邊緣地帶”的關(guān)注,特別是他的理論分析的“進路”,常常在具體辦法之上給我啟迪。如同他的題記,何其芳先生的詩句所言,“你將怯怯地不敢放下第二步,當你聽見了第一步空寥的回聲”(《預言》):第一步屬于蘇力。我們往哪里放下第二步、第三步?
上星期同學生討論商標法,想到一個跟送法下鄉(xiāng)連著的問題:法律呆在大城市,坐在機關(guān)大樓里又怎么樣?那些看上去“非常整齊”的規(guī)則定義,碰到官僚與商業(yè)社會的糾紛時,又能應付幾許?就算沒有司法腐敗,是不是也得調(diào)動法官(以及律師和有關(guān)人士)的“個人的智慧”,在“規(guī)則之外或法律沒有明確規(guī)定的地方作出努力”(蘇力,頁186)?或者干脆叫停,像不久前最高人民法院關(guān)于證券民事賠償案件的“406號通知”(2001.9.24)那樣:本本上說的一清二楚,股民們起訴符合立案條件,卻因為《證券法》和《公司法》對民事責任的規(guī)定“不夠具體,法院操作起來有一定的困難”,就“暫時不予受理”了。也許有人會說,這跟土炕上一邊喝當事人的酒,一邊“依法收貸”的村干部不同,那大樓里的法官考慮的是整個司法系統(tǒng)方方面面的運作,金融市場現(xiàn)階段的穩(wěn)定發(fā)展,所以才把訴訟規(guī)則臨時改了。這話不錯。村子里那個“熟人社會”跟大城市的這個不可同日而語,文化水平眼光膽量都差一大截。但問題是法院這臨時一改,把法律規(guī)則的“尊嚴與效能”或規(guī)則之下人們行為后果的“可預見性”給破壞了。跟送下鄉(xiāng)的法律一樣,變成著眼于個案糾紛或當前局勢(而非實現(xiàn)法律的普遍原則)的靈活的政策手段。只不過,在大城市高層次(例如二審案件中)正規(guī)實施的法律那里,政策更加細密,手段越發(fā)復雜而已。換言之,本本上的規(guī)則、學理之類與司法實踐脫節(jié),除了“熟人社會”、司法腐敗等內(nèi)外部因素“制約”之外,恐怕還有一個蘇力稱作“為解決中國具體的現(xiàn)實問題之必須”的原因(頁123)。
我舉一個最高人民法院審結(jié)發(fā)布的特大商標案為例:“廣東省輕工業(yè)品進出口集團公司與TMT貿(mào)易有限公司商標權(quán)屬上訴案”(《最高人民法院公報》4/2000)。案情如下:
一九七九年春,廣東省輕工業(yè)品進出口公司為開發(fā)新產(chǎn)品,與香港東明貿(mào)易有限公司總經(jīng)理王少明等人商談,達成定牌加工出口吊扇的意向。隨后又簽訂了包銷協(xié)議。雙方一致同意,商標由包銷方東明公司免費提供。該商標由字母“TMT”和一菱形圖案組成,系王少明根據(jù)東明公司英文名稱的首字母縮寫及吊扇進口地沙特阿拉伯海關(guān)的菱形入境簽章設計的。他還提出在國內(nèi)注冊TMT商標,但“由于受輕工業(yè)品公司的誤導,東明公司錯誤認為當時香港公司不能在內(nèi)地注冊商標”;
于是雙方商定,內(nèi)地注冊由輕工業(yè)品公司辦理,香港及海外注冊歸東明公司負責。一九八二年,東明公司歇業(yè),王少明另組建TMT公司,接手吊扇包銷業(yè)務,并為繼受相關(guān)權(quán)利,償還了原東明公司欠輕工業(yè)品公司的全部款項。一九九二年,中國外貿(mào)體制改革,允許廠家直接出口定牌加工產(chǎn)品,打破了各省進出口公司的業(yè)務壟斷。TMT公司和輕工業(yè)品公司開始發(fā)生矛盾。TMT公司以對方?jīng)]有依約打擊內(nèi)地侵權(quán)仿冒活動,造成巨大經(jīng)濟損失為由,要求返還商標。輕工業(yè)品公司則認為對方違約拒付商標使用費,且未經(jīng)許可使用TMT商標在國內(nèi)安排廠家生產(chǎn)吊扇。雙方多次協(xié)商未果。一九九七年,輕工業(yè)品公司向海關(guān)總署備案,禁止出口TMT商標產(chǎn)品,造成廠家產(chǎn)品積壓。次年,TMT公司(原告)在廣東省高級人民法院起訴輕工業(yè)品公司(被告),要求“返還受委托在國內(nèi)注冊的商標專用權(quán)”,標的金額一億元人民幣。
這場官司,如果嚴格按照法律本本的規(guī)定,原告一點戲都沒有。這是因為中國《商標法》實行“注冊保護”和“注冊在先”的原則:不注冊不保護;
誰先注冊,商標歸誰。所以常有搶注他人商標,待價而沽的情況。不像在美國,因為普通法上的權(quán)利(見《讀書》3/2001拙文《魯迅肖像權(quán)問題》),商標的保護始于使用(所謂“使用在先”原則),惡意搶注是侵占他人財產(chǎn)或不正當競爭!渡虡朔ā芬(guī)定,國家設立商標局,統(tǒng)一受理注冊申請。商標經(jīng)核準注冊,商標權(quán)人即在指定的商品或服務類組享有“商標專用權(quán)”(第三條),別人不得在同一或類似的商品或服務上使用相同或近似的商標(但少數(shù)“馳名商標”,例如“可口可樂”、“紅塔山”等,可以享有寬于注冊范圍的保護)。本案中TMT商標既然是被告合法注冊,并按時交費續(xù)展,使用于指定商品(家用電器),商標專用權(quán)就非它莫屬了!渡虡朔ā愤有一項規(guī)定,學者詬病已久,就是有關(guān)注冊的各種爭議由(國家工商管理局設立的)商標評審委員會處理,其裁定為“終局決定”(第二十一條、二十九條、三十五條),法院無權(quán)審查。這就干脆堵死了原告的路:商標專用權(quán)因注冊而產(chǎn)生,注冊爭議不受法院管轄,原告憑什么起訴?
然而《商標法》不作數(shù):法院決定受理,并判決支持原告。被告不服,上訴至最高人民法院,稱:本案不屬法院管轄,一審判決事實認定、法律適用均大錯,且將巨額國有資產(chǎn)判歸香港公司,造成國有資產(chǎn)嚴重流失,不符合國家利益。
最高人民法院堅持了管轄權(quán)。認為“從商標權(quán)的性質(zhì)看,權(quán)屬糾紛屬于民事確認之訴,應當屬于人民法院民事訴訟收案范圍!钡粚徟袥Q認定被告“代理”東明公司(視為原告的前身)在內(nèi)地注冊商標有誤。代理人不能以自己名義注冊被代理人(東明公司)的商標;
否則即注冊不當,只可在法定期限內(nèi)向商標評審委員會申請撤銷注冊,法院無權(quán)管轄。本案雙方當事人的關(guān)系,應定性為“事實上的商標權(quán)財產(chǎn)信托法律關(guān)系”。TMT商標是東明公司自行設計、首先使用并提出注冊的;
多年來原告通過廣告宣傳使商標知名、資產(chǎn)增值,等等。這些事實足以說明,商標是東明公司“通過合作關(guān)系授權(quán)”被告以自己名義在內(nèi)地注冊、管理的:被告(受托人)只是商標“名義上的權(quán)利人”;
東明公司/原告(委托人/受益人)才是“實質(zhì)上的權(quán)利人”(《人民法院案例選》2/2000,頁268;
詳見下文)。據(jù)此,最高人民法院引用《民法通則》所謂“帝王條款”,即民事活動應當遵循“自愿、公平、等價有償、誠實信用”原則的規(guī)定(第四條),二零零零年五月十五日終審判決:TMT商標歸原告所有;
原告自愿補償被告二百五十萬元。
法律本本不作數(shù),是因為遇上了它解決不了的實際問題。法律怎么辦?它有兩個慣常的做法:一是把實地現(xiàn)管的規(guī)則(例如村干部在土炕上擺的道理或“地方性知識”)“去偽存真”總結(jié)歸類,依照法條的要求重新記述了,做成審判或調(diào)解結(jié)案的文書。二是反過來加工案件的歷史事實,削足適履,使之符合法律概念的分析判斷。我們討論過的革命樣板戲《沙家浜》著作權(quán)是一例(見《讀書》1/2001拙文《法盲與版權(quán)》);
本案的“商標權(quán)的性質(zhì)”和“事實上的商標權(quán)財產(chǎn)信托法律關(guān)系”是又一例。試想,《商標法》一九八三年三月一日開始實施;
提前四年,輕工業(yè)品公司與東明公司談判定牌加工出口吊扇那時,商標是什么性質(zhì)?是計劃經(jīng)濟體制的組成部分,國家工商行政管理的一個項目(一切產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售均需有關(guān)部門安排審批、登記牌號)。無怪乎《商標法》把終局決定權(quán)給了政府機關(guān)(商標評審委員會):計劃經(jīng)濟原本不干法院的事。所以,本案終審判決以“性質(zhì)”否定政府機關(guān)的專屬管轄(終局決定權(quán)),將“商標專用權(quán)”的注冊爭議從《商標法》剝離,解釋為民法意義上的“民事財產(chǎn)權(quán)利”(私有產(chǎn)權(quán))的權(quán)屬糾紛,實際是宣布業(yè)已建立的商品經(jīng)濟的一項法則:私有產(chǎn)權(quán)受法律保護,爭議最終歸法院審查!扒伞钡煤,這也是世貿(mào)組織的規(guī)范(TRIPS協(xié)議)要求。大勢所趨,今年十月二十七日全國人大常委會通過修改《商標法》的決定(十二月一日生效),取消了商標評審委員會的終局決定權(quán)。
我這么說,并無指責“錯案”的意思。相反,我認為此案是近年來最高人民法院發(fā)布的最有創(chuàng)意的案例之一。其一大創(chuàng)新,即引入“事實上的信托關(guān)系”學說,繞過“注冊保護”或商標專用權(quán)基于注冊的僵硬原則,不啻“以判例的形式完善了立法”(當時正在起草《信托法》)。這么做也是與國際接軌。不意卻引來專家學者許多批評。因為,根據(jù)今年七月一日生效的《信托法》,信托財產(chǎn)必須“確定”、合法所有;
設立信托,應當采取書面形式,如信托合同、遺囑等;
法律要求登記手續(xù)的,應當辦理信托登記(第七、八、十條)。而TMT商標一無信托合同,二沒有辦理登記;
合法注冊“確定”的商標權(quán)人,明明是輕工業(yè)品公司。據(jù)報道,曾有三十多位關(guān)心此案的人大代表把問題帶上“兩會”向法院“質(zhì)疑”;
后者迫于壓力,已復函答應“重新認真審查”(《法制日報》2001.10.29第七版)。人大代表如此積極“監(jiān)督”法院的審判工作,當然有反腐敗的用意。由此而起的憲法理論問題(如司法獨立),已有論者關(guān)注,可另文探討。我想指出的是,拿事后生效的新規(guī)則來追究“錯案”,也是替法律“去偽存真”的一道手續(xù)。但我們不該忘記了,法官的任務,不是預測未來的規(guī)則變化;
他引入案件、創(chuàng)制運用的,只能是針對當前糾紛的一些程序、原則或?qū)W說。那么,“事實上的信托關(guān)系”究竟何解呢?
信托(trust),是源于英國法(即英格蘭與威爾士法;
蘇格蘭法歷史上受法國影響)的概念。簡單說來,可看作一種產(chǎn)權(quán)分拆運作的制度。財產(chǎn)所有人(信托創(chuàng)立人)將財產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人,并聲明受托人為某人(受益人)的利益或某些特定目的管理、處分該財產(chǎn)。信托財產(chǎn)必須與受托人自己的財產(chǎn)分開;
受托人對受益人負嚴格的法律責任,包括“善管”(care and prudence)和“信義”(fiduciary)責任。這在英國法而言,就是承認一項財產(chǎn)可以有雙重的所有權(quán):受托人獲得普通法或名義上的所有權(quán)(由此生出受托人的管理權(quán));
受益人則享有衡平法或?qū)嵸|(zhì)上的所有權(quán)(由此生出受益人的收益權(quán)),并可據(jù)此主張法律保護,包括向受托人及(非善意)第三者追索物權(quán)上的救濟(何錦璇,頁618以下)。法律術(shù)語不好懂,我舉個身邊的例子說明:有一對好朋友立了遺囑(美國人很年輕就有立遺囑的),指定我和內(nèi)子當他們未成年子女的遺產(chǎn)執(zhí)行人及監(jiān)護人。這當然是預防萬一的安排:萬一父母(委托人)遇上不測,而子女(受益人)尚未成年,根據(jù)遺囑,我們就成為父母遺產(chǎn)的受托人,應當以其子女的利益為唯一利益,忠誠職守,妥善謹慎地管理、處分遺產(chǎn)。美國的信托制度和英國有所不同,但基本概念是相通的。都承認在一定條件下,信托成立不必以書面合同為要件;
即根據(jù)衡平(equity)的責任原則,為不使財產(chǎn)管理人(名義權(quán)利人)鉆法律空子霸占財產(chǎn)或造成其他不公,法律可以擬制信托(constructive trust),保護受益人(實質(zhì)權(quán)利人)的利益。(點擊此處閱讀下一頁)
顯然,本案引入“事實上的信托關(guān)系”,借用的是擬制信托的概念?墒,中國民法受歐洲大陸法系的影響,一項財產(chǎn)只承認單一所有權(quán),并無名義、實質(zhì)之分。所以,《信托法》才把信托設立限于書面合同、遺囑等形式,并規(guī)定了登記產(chǎn)權(quán),以免初生的產(chǎn)權(quán)制度(如房產(chǎn)登記)因設立信托而陷入混亂。終審法官雖然無須揣測起草中的《信托法》的要求,但可以預見一旦引入擬制信托,對包括商標權(quán)在內(nèi)的現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度和當事人權(quán)益有何影響。判決書應當給出“事實上的信托關(guān)系”的準確定義,充分闡明它的法理原則和范疇條件,包括受托人的信義責任、受益人的救濟手段等等。只有這樣,本案作為《最高人民法院公報》發(fā)布的“典型案例”,才能起到“指導”作用,供全國各級法院“參照”學習;
新概念、新規(guī)則才能真正填補立法的“空白”。
說到這里,讀者或許要問:這不成了“法官立法”了?中國不是這個制度吧?的確,僅就制度的設計而論,中國的法官是不該做“填漏洞的立法者”的(美國聯(lián)邦最高法院大法官霍姆斯語)。本本上說,全國只有一間法院,即最高人民法院有解釋“法院審判工作中具體應用法律、法令的問題”的授權(quán)(見《讀書》9/2000拙文《它沒憲法》)。倘若嚴格貫徹,即使法條不明或有漏洞,法官也不得以立法者自居,為個案的審理創(chuàng)制或引進新概念、新規(guī)則。他應當逐級呈報,問題上交或請求有關(guān)部門指示解釋。但問題就出在這兒:本本上的規(guī)定,包括這項授權(quán),經(jīng)常被繞開了,以致法官(尤其基層法官,一如蘇力在書中多處提到的)實際上享有極寬泛的酌情裁量權(quán)。
法官判案,脫離法條酌情裁量,甚至否定法律本本(包括有約束力的前例)的情況,西方法治發(fā)達的國家也屢見不鮮。學者有種種解釋,但最根本的原因,還是伴隨后工業(yè)化社會多元文化而來的政治立場和道德價值的共識之消解。法官的司法推理和生活中的是非善惡之辨一樣,歸根結(jié)蒂,是基于政治立場和道德價值的(見《讀書》11/2000拙文《案子為什么難辦》)。在司法獨立的條件下,法官(或法律家共同體)只有在政治和道德上保持基本的共識,司法推理才可能較為一致,法官對規(guī)則的解釋和運用才會趨向統(tǒng)一。反之,脫離法條酌情裁量的案件就會日益增多。因此也就需要越來越繁瑣的職業(yè)紀律來規(guī)范法官的行為和操守,以維護社會對司法公正的信心(波士納,頁127)。
中國的國情不同。一方面,社會正處于改革轉(zhuǎn)型時期,多元價值剛剛呈現(xiàn);
包括法官在內(nèi)的法律界,就司法推理而言,仍保有高度的政治和道德共識。另一方面,司法獨立仍在建設之中,要趕上人們逐漸成熟的期待,扭轉(zhuǎn)“打官司無非打關(guān)系”的風氣,尚有大段距離。除開這些制約因素不論,我以為從根本上說,還有一個新法治自身的矛盾。這矛盾雖然貫穿整個體制,但在基層還不太引人矚目。因為基層的司法在很大程度上,在領(lǐng)了法治話語培訓文憑的傳媒報道和學理注釋中,是作為法治理想的“絆腳石”或類似的意象出現(xiàn)的。法律下鄉(xiāng),秋菊們一片“困惑”,正好說明法治的“進步”與“文明”?墒,面對諸如TMT商標案那樣的“大案要案”,困惑的、批評的和追究“錯案”的,就不僅是蕓蕓“法盲”了。我們發(fā)現(xiàn),即使在正規(guī)實施的場合,法律也遠非一個邏輯統(tǒng)一而自足自洽的體系;
司法推理不可能單靠分析法條的教科書定義,套用“有法律意義”的事實,達到“科學的結(jié)論”(判決)。這矛盾,實質(zhì)是新法治與其存在的前提,即私有產(chǎn)權(quán)的成長之間的沖突。其具體表現(xiàn),在TMT商標案,便是“商標權(quán)的性質(zhì)”(從行政管理項目轉(zhuǎn)變?yōu)樗接挟a(chǎn)權(quán))和《商標法》的錯位,或現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度與“事實上的信托關(guān)系”(產(chǎn)權(quán)為擴張領(lǐng)域而要求靈活操作)之間的脫軌。
沖突既然不可避免,法律的日常要務便是掩飾。因此在現(xiàn)階段,法律作為社會控制現(xiàn)代化(科層化、職業(yè)化、本本化)的工具,必然是雙重性格的:它既是改革舊體制、批判舊觀念的武器和口號,又是那武器和口號的批判內(nèi)容。正是在此意義上,蘇力的分析道出了送法下鄉(xiāng)的關(guān)鍵:“下鄉(xiāng)是建立局部支配性權(quán)力關(guān)系的一種可行方式,甚至可能是在既定制約下唯一可行的方式”(頁41)。推而論之,法律下鄉(xiāng)走樣,其實是預料中事。唯有走樣,才能批判;
才能變批判為支配,讓被批判者和批判者一樣視法律為權(quán)威,使法律成為支配并充斥著生活現(xiàn)實的各種權(quán)力關(guān)系的象征。
作為權(quán)力的象征符號,法律在大多數(shù)人的日常生活中主要不是用暴力手段,而是借助宣傳教育、大眾傳媒和影視節(jié)目塑造的故事形象,來掩蓋自身的矛盾、驅(qū)散疑慮而樹立權(quán)威的。這是一種法國社會學家布迪厄闡述過的儀式化的權(quán)威,它特別善于利用人們對其性質(zhì)、效能和疆域的習慣性“誤認”(meconnaissance)而贏得“承認”(reconnaissance)和自愿的服從(布迪厄,頁118)。這話可能有點抽象,不妨打個比方,借用一句法國諺語,叫作“教魚游泳”:魚生來就會游泳。但教過的魚和未教過的,我們感覺不同。不是因為它們在水里擺動尾巴的姿態(tài)看似有別,那不重要;
重要的是我們可以感覺到的兩點進步:一、有些魚接受過科學的教導;
二、更令人寬慰的是,還有一些魚即將學習如何游泳。
零一年十一月于鐵盆齋,載《讀書》2/2002
參考書目(以著/編者姓名拼音為序):
波士納(Richard Posner):《法理學問題》(The Problems of Jurisprudence),哈佛大學出版社,1990。
布迪厄(Pierre Bourdieu):《語言與象征性權(quán)力》(Language and Symbolic Power, ed. J.B. Thompson),哈佛大學出版社,1993。
何錦璇:《信托立法不宜操之過急》,載《北大法律評論》一卷二輯,1998。
強世功:《“法律”是如何實踐的》,載王銘銘(編):《鄉(xiāng)土社會的秩序、公正與權(quán)威》,中國政法大學出版社,1997。
蘇力:《送法下鄉(xiāng):中國基層司法制度研究》,中國政法大學出版社,2000。
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