調(diào)查顯示，我國已步入博士教育大國行列，基本實現(xiàn)了立足國內(nèi)自主培養(yǎng)高層次人才的戰(zhàn)略目標(biāo)；基本建立起比較完善的博士研究生教育質(zhì)量保障體系，博士培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升，博士隊伍成為科教興國的骨干力量，相關(guān)群體對我國博士培養(yǎng)狀況基本滿意；博士學(xué)位論文選題更具前沿性，參考文獻更全面，寫作更規(guī)范，成果更有創(chuàng)新性，其整體狀況與國際水平的差距正逐步縮小。
　　調(diào)查同時表明，和發(fā)達國家相比，和經(jīng)濟社會發(fā)展階段性需求相比，我國博士研究生教育也面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，如優(yōu)秀生源流失嚴(yán)重、少數(shù)單位對博士學(xué)位論文質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)、博士生創(chuàng)新能力與世界高等教育強國相比差距較大等。
　　
　　博士研究生教育是學(xué)歷教育的最高層次，代表著一個國家的人才培養(yǎng)水平。為進一步提高博士培養(yǎng)質(zhì)量，2007年，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部、人事部決定在全國范圍內(nèi)開展博士質(zhì)量調(diào)查工作。同年5月，在國務(wù)院學(xué)位辦主持下，由北京大學(xué)、中國人事科學(xué)研究院聯(lián)合組成的“中國博士質(zhì)量分析”課題組成立。
　　為全面、客觀地了解中國博士質(zhì)量的整體現(xiàn)狀，課題組在全國289所博士培養(yǎng)單位（高等院校257所、科研單位31所、黨校1所）向博士生、博士生導(dǎo)師、研究生負責(zé)人發(fā)放并回收問卷33507份,請他們對博士培養(yǎng)質(zhì)量進行評價;在289所博士培養(yǎng)單位、16個省市的近100家機關(guān)事業(yè)單位和100余家企業(yè)回收問卷35626份,請博士畢業(yè)生和單位管理人員對博士的發(fā)展質(zhì)量進行評價。
　　為克服定量分析的局限,課題組成員又先后赴上海、杭州、西安、武漢和北京等地進行大規(guī)模的訪談?wù){(diào)研,進一步深入了解博士生教育相關(guān)群體對博士質(zhì)量的看法。調(diào)研涉及22所高等院校,2個科研院所,以及部分國務(wù)院有關(guān)部委和大型企業(yè),總計訪談近400余人次。
　　除了主觀評價之外,需要引入一些客觀的手段來對博士質(zhì)量進行分析和評價。課題組選取了論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻這兩個維度來評價博士質(zhì)量。博士論文質(zhì)量的分析分縱向比較和橫向比較兩個維度,縱向比較抽取3190篇博士論文,對博士論文質(zhì)量的變化趨勢進行分析；橫向比較抽取了美國、歐洲、日本、中國香港的博士學(xué)位論文2013篇,和我國相應(yīng)學(xué)科的博士論文進行比較分析。為增加評價的可信度,課題組召開了“博士學(xué)位論文比較分析”專家評議會,邀請35位獨立專家就課題組關(guān)于博士學(xué)位論文質(zhì)量的縱向比較和國際比較進行了客觀分析和評價。博士生的學(xué)術(shù)貢獻則主要從SCI論文、EI論文、國際頂尖期刊論文、國內(nèi)人文社科類頂尖期刊論文的發(fā)表情況進行文獻計量學(xué)的分析。
　　
　　基本判斷
　　
　　以下部分主要從博士生規(guī)模與培養(yǎng)能力、博士培養(yǎng)質(zhì)量、博士發(fā)展質(zhì)量和博士質(zhì)量保障體系等方面呈現(xiàn)本研究的主要結(jié)論。
　�、蔽覈�已步入博士教育大國行列,基本實現(xiàn)了立足國內(nèi)自主培養(yǎng)高層次人才的戰(zhàn)略目標(biāo)。
　　與發(fā)達國家相比,我國博士研究生教育雖然起步晚,但起點高,發(fā)展快。1981年,我國首批博士學(xué)位授予單位共有151個,涵蓋了812個博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科、專業(yè)點。此后,我國博士研究生教育的規(guī)模發(fā)展大致可以劃分為初成規(guī)模期(1981-1992年)、平穩(wěn)增長期(1993-1998年)、快速增長期(1999-2004年)和穩(wěn)定發(fā)展期(2005年以來)四個發(fā)展階段。通過30年的努力,累計授予博士學(xué)位33.5萬人,逐步建立起中國特色的博士研究生教育體系,基本實現(xiàn)了立足國內(nèi)自主培養(yǎng)高層次人才的戰(zhàn)略目標(biāo)。2010年,我國博士授予單位達到347個,在學(xué)博士研究生24.6萬人。
　　從國際比較來看，我國博士學(xué)位授予數(shù)1996年超過韓國，2000年超過印度，2002年超過英國和日本，2005年超過德國，目前已成為僅次于美國的博士研究生教育大國。但是，與美國相比，我國博士研究生教育的規(guī)模還有一定差距。2008年，美國授予博士學(xué)位數(shù)為63712人，不僅高于我國博士學(xué)位授予數(shù)(45338人)，也高于當(dāng)年我國博士招生數(shù)。一些媒體關(guān)于“我國在2008年超過美國成為最大的博士學(xué)位授予國家”的報道并不準(zhǔn)確。
　�、膊┦颗囵B(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)步提升,博士隊伍成為科教興國的骨干力量。
　　從不同的角度出發(fā),人們對博士培養(yǎng)質(zhì)量的評價標(biāo)準(zhǔn),主要可以歸納為學(xué)術(shù)成果導(dǎo)向的質(zhì)量觀、職業(yè)導(dǎo)向的質(zhì)量觀、學(xué)術(shù)訓(xùn)練導(dǎo)向的質(zhì)量觀和效益導(dǎo)向的質(zhì)量觀。受教育者(博士生和畢業(yè)博士)與教育者(博士生導(dǎo)師和研究生教育負責(zé)人)普遍高度重視博士生的創(chuàng)新能力和科研能力,但對博士生相關(guān)學(xué)科知識和學(xué)位論文質(zhì)量重要性的認(rèn)識存在明顯差異。
　　從博士培養(yǎng)質(zhì)量現(xiàn)狀的評價來看,在基礎(chǔ)和專業(yè)知識、科研能力、思想道德水平、學(xué)位論文質(zhì)量、相關(guān)學(xué)科知識、外語水平、創(chuàng)新能力、使命感責(zé)任感、組織協(xié)調(diào)能力調(diào)查的9項指標(biāo)中,博士生和研究生教育負責(zé)人對基礎(chǔ)和專業(yè)知識、科研能力、思想道德水平、學(xué)位論文質(zhì)量四項指標(biāo)評價“較高”的比例高達80%左右,博士生導(dǎo)師的評價略低,但也達到了50%左右。博士生、博士生導(dǎo)師和研究生教育負責(zé)人對創(chuàng)新能力評價普遍選擇“較高”的比例分別為59.9%、29.7%和59.6%。
　　從博士培養(yǎng)質(zhì)量變化趨勢的評價來看,博士生導(dǎo)師和研究生教育負責(zé)人均對博士培養(yǎng)質(zhì)量的發(fā)展趨勢給予了比較樂觀的評價,特別是博士生外語水平、學(xué)位論文質(zhì)量和科研能力三項指標(biāo),兩個群體選擇“提高”的比例均達到(或非常接近)了一半以上。但是,也有1/6左右的博士生導(dǎo)師和研究生教育負責(zé)人認(rèn)為博士生的使命感責(zé)任感有下降趨勢。
　　博士學(xué)位論文質(zhì)量方面�？v向比較表明,我國博士學(xué)位論文質(zhì)量近30年來有了顯著提高，主要表現(xiàn)在選題更具前沿性，參考文獻更全面,寫作更規(guī)范，成果更有創(chuàng)新性，我國博士學(xué)位論文的整體狀況與國際水平的差距正逐步縮小，優(yōu)秀者已達到國際一流水平。我國部分博士論文的相關(guān)成果已經(jīng)發(fā)表在其學(xué)科領(lǐng)域的國際頂級學(xué)術(shù)期刊上，并具備一定的學(xué)術(shù)影響力。在自然科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，一些博士生的博士論文相關(guān)研究成果在國際著名期刊發(fā)表;在人文社會科學(xué)領(lǐng)域，不少博士論文經(jīng)修改后以專著的形式出版,有力地推動了相關(guān)領(lǐng)域的研究;在應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域，博士生的專利意識明顯增強，一些博士論文的相關(guān)成果已經(jīng)被申請為專利。調(diào)查也發(fā)現(xiàn),整體來說，我國博士學(xué)位論文更注重選題的應(yīng)用性，長于借鑒、修正和發(fā)展已有理論以解決現(xiàn)實和應(yīng)用性問題，在文獻評述、理論深度和原始創(chuàng)新等方面與國際高等教育強國尚有一定的差距。
　　博士生的學(xué)術(shù)貢獻。學(xué)術(shù)發(fā)表是衡量博士生貢獻與質(zhì)量的一個重要指標(biāo)。2000年至2006年，博士生在讀期間人均署名發(fā)表SCI、EI論文的數(shù)量和在全國科研人員發(fā)表論文總數(shù)中的比例均呈現(xiàn)明顯增長趨勢，表明博士生已成為我國學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出中的一支重要力量。在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)期刊論文發(fā)表中，博士生也已經(jīng)成為一支相當(dāng)重要的力量。例如,在第一屆“最具影響力的百篇國內(nèi)、國際學(xué)術(shù)論文”中，博士生為署名作者數(shù)約占1/3，為第一作者的超過1/10。在獲“卓越研究獎”的24篇論文中，博士生參與13篇，占總數(shù)的54.2%，為第一作者的10篇，占總數(shù)的41.7%。一些優(yōu)秀博士生在讀期間以第一作者或合作者的身份在《自然》(Nature)、《科學(xué)》(Science)等國際頂尖刊物上發(fā)表論文。2005年，中國生物學(xué)學(xué)者以第一作者身份在世界三大著名期刊《自然》、《科學(xué)》和《細胞》上共發(fā)表9篇論文，其中5篇論文的第一作者為博士生。中科院神經(jīng)科學(xué)研究所博士生蔣輝2005年以第一作者身份在《細胞》(Cell)雜志發(fā)表論文，打破了中國學(xué)者自1981年來在該期刊零發(fā)表的紀(jì)錄。1997-2005年,清華大學(xué)以第一作者身份在《自然》、《科學(xué)》兩大雜志上共發(fā)表5篇論文，其中4篇論文的第一作者為博士生，1篇論文的第一作者為博士后。
　　博士隊伍成為科教興國的骨干力量。針對高等院校、科研院所、機關(guān)事業(yè)單位和企業(yè)四類用人單位管理人員的調(diào)查結(jié)果顯示，對博士綜合滿意度評價的平均值為4.78（使用6份量表賦值方法，6分表示“非常滿意”，5分表示“滿意”），其中對博士發(fā)展?jié)摿�滿意度評價的平均值為4.88。用人單位中近90%的人認(rèn)為培養(yǎng)單位對博士的教育基本能滿足社會需求，其中認(rèn)為“很合理”和“十分合理”的比例達到33%。2002年 至2007年度，國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎第一完成人具有博士學(xué)位的比例分別在45%-85%和15%-50%之間，呈逐年上升趨勢。
　�、硨W(xué)位與研究生教育體制機制改革不斷深化，逐步建立起中國特色的博士教育質(zhì)量保障體系。
　　我國政府始終強調(diào)質(zhì)量是博士教育的生命線，在宏觀發(fā)展和質(zhì)量保障體系的建立方面一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用，同時大力支持鼓勵各培養(yǎng)單位進行導(dǎo)師遴選、招生方式和培養(yǎng)模式等方面的自主探索。1980年2月12日，第五屆全國人大常務(wù)委員會第十三次會議通過《中華人民共和國學(xué)位條例》，這是新中國頒布的第一部教育法律，標(biāo)志著新中國教育開始走上法制化軌道。學(xué)位條例頒布實施以來，政府在博士生導(dǎo)師的審批、研究生院的設(shè)立、一級學(xué)科點的設(shè)置、專業(yè)博士學(xué)位的設(shè)立，以及學(xué)位授權(quán)審核制度、研究生培養(yǎng)機制、全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選、博士學(xué)位論文抽查等制度建設(shè)方面實施了一系列改革與探索，并采取了“先試點后推廣”的做法，保證了改革的順利進行。
　　近年來，隨著導(dǎo)師隊伍規(guī)模的擴大，博士生導(dǎo)師隊伍年齡結(jié)構(gòu)日趨合理，一大批年富力強的學(xué)者進入到導(dǎo)師隊伍中。從生師比來看，我國2009年博士生教育中的生師比為4.44，僅略高于美國(約4.0)。調(diào)查結(jié)果顯示,79%的博士生認(rèn)為并不存在導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生過多的現(xiàn)象;從導(dǎo)師與學(xué)生的交流來看,96%以上的博士生與導(dǎo)師每月的交流次數(shù)在1次或1次以上,50%以上的博士生與導(dǎo)師每月交流3次或3次以上,這個數(shù)據(jù)與國際相比也是較好的。
　　此外,國家“985工程”、“211工程”和其他一些重大計劃的實施,使得一批重點高校、重點學(xué)科與博士點的整體實力顯著提高,有力地保證了博士培養(yǎng)質(zhì)量的整體水平。2005年,我國高校有75個學(xué)科點進入了“基本科學(xué)指標(biāo)(ESI)”數(shù)據(jù)庫有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的前1%,很大程度上促進了博士培養(yǎng)質(zhì)量的提升。同時,隨著我國對科研經(jīng)費投入的加大,更多的博士生獲得了參與課題研究的機會,我們的問卷調(diào)查結(jié)果顯示,85%的博士生能夠有機會參與到導(dǎo)師的課題中;隨著研究生培養(yǎng)機制改革的逐步推進,博士生的資助水平大幅提高,博士生已經(jīng)能夠依靠資助滿足基本生活需要。
　　
　　問題與挑戰(zhàn)
　　
　　在肯定已有成績的同時,必須看到,與國家新的戰(zhàn)略需求相比,我國的博士生教育還面臨著一些突出矛盾和問題,主要表現(xiàn)在:
　�、眱�(yōu)秀生源流失較為嚴(yán)重。
　　在博士教育戰(zhàn)略地位空前提高的背景下,國際間對優(yōu)秀博士生源的競爭日趨激烈。美國奧巴馬政府承諾進一步改革簽證制度以吸引世界最優(yōu)秀的人才到美國學(xué)習(xí)和研究。以2006年為例,美國授予的哲學(xué)博士學(xué)位中留學(xué)生占到了35%,其中自然科學(xué)領(lǐng)域留學(xué)生的比例高達51%,工程科學(xué)領(lǐng)域留學(xué)生的比例高達64%。在當(dāng)年美國所授予的45596名博士中,有4774名來自中國大陸,占10.5%。歐盟國家也在采取種種措施,大量吸引外國的優(yōu)秀留學(xué)生。面對發(fā)達國家對優(yōu)秀博士生源的全球性競爭,我國要留住大批優(yōu)秀生源,進一步提升博士質(zhì)量,壓力空前。
　�、矂�(chuàng)新能力與世界高等教育強國比還有一些差距。
　　無論從問卷調(diào)查還是對學(xué)位論文的評價來看,創(chuàng)新能力不足是我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量中比較突出的一個問題。調(diào)查結(jié)果顯示,博士生導(dǎo)師認(rèn)為博士生創(chuàng)新能力“較高”、“一般”和“較低”的比例分別為29.7%、62.7%和7.6%,在所有9項指標(biāo)中列第八位。許多專家指出,原始創(chuàng)新不足是我國博士論文與世界一流大學(xué)博士論文的最大差距。
　�、成贁�(shù)博士培養(yǎng)單位對博士論文質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。
　　部分博士學(xué)位論文選題較為空泛、文獻綜述分析評論不足、論文表述的嚴(yán)謹(jǐn)性、論證的邏輯性不強。同時,也存在個別博士培養(yǎng)單位在論文評審中把關(guān)不嚴(yán)的問題,在國務(wù)院學(xué)位辦開展的博士學(xué)位論文質(zhì)量抽查工作中,有的論文同時被兩位專家評為“D”檔（較差）。
　�、床┦垦芯可�教育的制度創(chuàng)新需要進一步加強。
　　30年來,我國在招生錄取、導(dǎo)師指導(dǎo)、培養(yǎng)方式、質(zhì)量保障等博士研究生教育的制度建設(shè)方面積累了許多寶貴的經(jīng)驗。但是,在知識生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型、人才競爭日趨激烈的國際大背景下,對導(dǎo)師資格、導(dǎo)師指導(dǎo)方式、資助方式、淘汰制等方面的制度改革還需進一步加強。
　　
　　對策建議
　　
　　今后10-15年,既是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵期,也是全面提升博士質(zhì)量,最終使我國成為博士教育強國的戰(zhàn)略機遇期。針對目前博士培養(yǎng)中存在的緊迫問題,本文提出以下建議:
　　不斷提升博士生教育的戰(zhàn)略地位。從科教興國和人才強國的戰(zhàn)略高度出發(fā),提高全社會對博士研究生教育戰(zhàn)略地位的認(rèn)識,將博士教育納入國家及區(qū)域經(jīng)濟、科技、教育和文化等中長期發(fā)展規(guī)劃;盡快完成《中華人民共和國學(xué)位法》的制定工作,從法律角度確立博士研究生教育的戰(zhàn)略地位,并進一步明確博士質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),確保博士質(zhì)量穩(wěn)步提高;大幅提高政府對博士教育的支持力度,增加博士生生均培養(yǎng)經(jīng)費,確立功能性撥款制度,保證重點高校擁有經(jīng)常性的科研經(jīng)費;國家相關(guān)政府部門要改革現(xiàn)行科研經(jīng)費管理辦法,實現(xiàn)研究課題對博士生培養(yǎng)和資助功能;突出重點建設(shè),繼續(xù)加大對“985工程”高校和“211”高校經(jīng)費投入,大力支持全國重點學(xué)科、國家實驗室和研究基地建設(shè),爭取在較短時間內(nèi)建設(shè)一大批接近或達到世界一流水平的優(yōu)勢學(xué)科;強化博士研究生教育基地建設(shè),特別是重視研究生院的建設(shè)和發(fā)展;實施未來科學(xué)家計劃,設(shè)立博士生創(chuàng)新基金,鼓勵和支持博士研究生在學(xué)期間自主申報和主持科研項目。
　　進一步完善博士生教育質(zhì)量保障體系�？刂茖W(xué)術(shù)型博士教育發(fā)展規(guī)模,實現(xiàn)學(xué)術(shù)型博士教育從重視規(guī)模到重視質(zhì)量的轉(zhuǎn)變;新增一批研究生院,努力將博士生培養(yǎng)集中到研究生院單位,在2020年之前實現(xiàn)研究生院培養(yǎng)單位承擔(dān)全國90%以上博士培養(yǎng)任務(wù);改革博士學(xué)位培養(yǎng)單位授權(quán)審核辦法,從嚴(yán)控制博士授予單位資格審批,建立博士培養(yǎng)單位的淘汰機制;改革招生學(xué)科及專業(yè)招生目錄,賦予培養(yǎng)單位在學(xué)科專業(yè)設(shè)置方面更大的自主權(quán);進一步完善博士生培養(yǎng)機制改革,健全以政府宏觀指導(dǎo)、培養(yǎng)單位自我約束為主和以導(dǎo)師負責(zé)制與資助制為主要內(nèi)容的博士質(zhì)量保障體系,將質(zhì)量保障和監(jiān)控作為日常工作;進一步完善博士生中期分流淘汰機制;改革博士生招生方式,實現(xiàn)從筆試成績?yōu)橹飨蛞跃C合考察為主的招生方式轉(zhuǎn)變;強化博士生的學(xué)術(shù)訓(xùn)練,高度重視博士生課程結(jié)構(gòu)調(diào)整及開設(shè)高水平的課程,注意培養(yǎng)博士生跨學(xué)科研究能力;改革博士生論文發(fā)表等考核制度,鼓勵博士生樹立精品意識,發(fā)表高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文;為博士生的國際交流提供更多的機會和經(jīng)費支持,培養(yǎng)博士生的國際視野和國際交流能力。
　　進一步增強博士教育適應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展的能力。堅持全面質(zhì)量觀,學(xué)術(shù)型博士的培養(yǎng)也需要改變單一的學(xué)術(shù)質(zhì)量觀，通過產(chǎn)學(xué)研等多種途徑增強博士教育服務(wù)社會的理念與能力；根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展的需要以及一些專業(yè)性勞動力市場的特殊要求，積極探索并穩(wěn)步推進專業(yè)博士教育的發(fā)展；加強培養(yǎng)單位和用人單位在博士教育過程中的合作，并建立博士生畢業(yè)后的跟蹤調(diào)查和信息反饋系統(tǒng)。
　�。ㄕ�自5月10日《光明日報》）
　　

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