【摘要】當(dāng)前迅速發(fā)展的基因技術(shù)在為我們的生活提供便利的同時(shí)，也帶來了技術(shù)壁壘限制、國(guó)家間不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等諸多問題。本文希望通過對(duì)基因技術(shù)專利權(quán)限制問題的分析，對(duì)保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全提出合理化建議，構(gòu)建基因技術(shù)專利限制體系，從而形成我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)以及核心競(jìng)爭(zhēng)力。
　　【關(guān)鍵詞】基因技術(shù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專利權(quán)限制
　　
　　在全球化浪潮席卷世界各國(guó)的當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也隨著經(jīng)濟(jì)全球化跨出國(guó)門，逐漸形成了為各國(guó)所認(rèn)可并接受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。在這種推動(dòng)下，糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的出現(xiàn)和逐步成熟，對(duì)緩解全球糧食危機(jī)、提高人民生活水平有著十分重大的意義。與之相關(guān)的專利權(quán)保護(hù)一方面鼓勵(lì)更多先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)和投入，另一方面，卻潛在地阻礙著發(fā)展中國(guó)家，尤其是農(nóng)業(yè)國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展，甚至扼殺了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生命力。
　　一、基因技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問題的表現(xiàn)
　　1、技術(shù)擴(kuò)張?jiān)斐尚袠I(yè)壟斷，影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人民生活
　　截至2000年年底，全球已有3600萬人感染了HIV/AIDS，其中有90%的感染者生活在發(fā)展中國(guó)家。與此同時(shí)，昂貴的藥價(jià)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出普通民眾的承受限度。而造成HIV/AIDS治療價(jià)格居高不下的原因之一，就是藥品專利保護(hù)使得制造商控制了藥品的制造環(huán)節(jié)和銷售市場(chǎng)①。
　　而基因技術(shù)也是如此，2006年美國(guó)孟山都種子公司向全球100多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)了高產(chǎn)大豆的專利保護(hù)，并提取江蘇地區(qū)的野生大豆基因標(biāo)記用來申請(qǐng)專利，標(biāo)志著以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的基因資源暗戰(zhàn)已經(jīng)悄悄開始。并且，為了進(jìn)一步防止農(nóng)民留種，種子公司通過轉(zhuǎn)基因手段，對(duì)種子進(jìn)行改造，即在第一年收獲后種子不會(huì)發(fā)芽，徹底讓農(nóng)民失去留種的機(jī)會(huì)，也就是說，國(guó)家的糧種渠道已經(jīng)牢牢地掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中。
　　2、利用強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，制約科技進(jìn)步
　　自2000年就危機(jī)不斷的國(guó)內(nèi)DVD行業(yè)證明了這一點(diǎn)。在6c、3c、湯姆遜公司等“放長(zhǎng)線、釣大魚”的策略下，中國(guó)企業(yè)以極為優(yōu)惠的甚至不計(jì)成本的價(jià)格獲得了發(fā)達(dá)國(guó)家DVD生產(chǎn)的各項(xiàng)專利技術(shù)。貌似好意，實(shí)則是先培育市場(chǎng)，排擠國(guó)內(nèi)相對(duì)落后的DVD生產(chǎn)技術(shù)，直至1年后這些先進(jìn)專利技術(shù)形成壟斷，再大幅度提高專利使用費(fèi)，并以專利侵權(quán)為由限制甚至禁止我國(guó)DVD出口，造成了國(guó)內(nèi)DVD行業(yè)近百家生產(chǎn)廠商近乎瘋狂的倒閉風(fēng)暴。這樣一來，原本造福于我國(guó)DVD市場(chǎng)的外國(guó)專利一轉(zhuǎn)眼就變身成為跨國(guó)廠商牟取暴利的金飯碗，又成為他們打擊國(guó)內(nèi)廠商、自如調(diào)控市場(chǎng)的強(qiáng)大武器。
　　而基因技術(shù)尤其是農(nóng)作物轉(zhuǎn)基因技術(shù)尚處于新興的起步階段，發(fā)達(dá)國(guó)家目前通過構(gòu)建技術(shù)壁壘、簽訂不平等合同等方式濫用專利權(quán)保護(hù)，造成國(guó)內(nèi)技術(shù)發(fā)展舉步維艱。所以說，基因技術(shù)的引進(jìn)往往是鋒利的雙刃劍，在先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和使用帶來福音的同時(shí)，專利壟斷后所形成的專利挾制和勒索往往讓廣大發(fā)展中國(guó)家苦不堪言。
　　二、基因技術(shù)的特性及可專利性考察
　　基因技術(shù)屬于新興生物技術(shù)的一種，其與公共健康密切相關(guān)的特性，決定了傳統(tǒng)專利法的許多原則和判例都無法適用，在對(duì)這種生物技術(shù)提供專利保護(hù)時(shí)，必須將其特殊性納入考慮的范疇。這種新興生物技術(shù)的特征主要包括如下幾個(gè)方面：
　　以糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)為例，首先，糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)具有風(fēng)險(xiǎn)性和不可預(yù)知性，它與其他新興科技不同之處的關(guān)鍵在于研究對(duì)象的區(qū)別，以生命尤其是與人類糧食問題息息相關(guān)的農(nóng)作物生命及其整個(gè)生態(tài)圈為研究對(duì)象的糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)往往是不可逆的，即一旦從實(shí)驗(yàn)室走向?qū)嶋H應(yīng)用領(lǐng)域，它便對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)、基因組圖等一系列問題承擔(dān)著不可預(yù)測(cè)的責(zé)任，并且由于生命體本身的運(yùn)動(dòng)性和智能性，這種風(fēng)險(xiǎn)的控制往往超出人力范圍之內(nèi)。其次，糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)是以基礎(chǔ)科學(xué)研究為前提的，其在任何一個(gè)發(fā)展階段，都要受到該技術(shù)產(chǎn)業(yè)以外的各項(xiàng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的深刻影響，這就表明，糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)不僅僅在實(shí)際應(yīng)用中與公共安全和健康密切相關(guān)，其在研發(fā)階段也不同于個(gè)別獨(dú)立的發(fā)明。最后，糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)還具有強(qiáng)烈的政策傾向，并逐漸成為一國(guó)維護(hù)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器和調(diào)控經(jīng)濟(jì)政策的工具，是全球技術(shù)產(chǎn)品的一部分②。
　　由以上三個(gè)基本特征，對(duì)于基因技術(shù)的可專利性，我們應(yīng)當(dāng)做出綜合考慮。在目前的國(guó)際做法中，包括糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)在內(nèi)的生物技術(shù)的可專利性主題及權(quán)利要求，主要存在兩種做法：一種是以美國(guó)和歐盟為代表的寬泛的權(quán)利要求，申請(qǐng)人的權(quán)利要求往往不限于其專有領(lǐng)域的技術(shù)成果，這種過分?jǐn)U大權(quán)利要求的做法，實(shí)際上是美國(guó)和歐盟國(guó)家為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和擴(kuò)大自己在生物技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行的一場(chǎng)“圈地運(yùn)動(dòng)”，事實(shí)上阻礙了新技術(shù)的傳播和研發(fā)。另一種做法則恰恰相反，以日本為代表的狹窄的做法則對(duì)權(quán)利要求的限制十分嚴(yán)格，在這樣的規(guī)定下，只要對(duì)美國(guó)和歐洲的專利稍作調(diào)整和改進(jìn)，就可以獲得新的專利，目的在于限制美國(guó)和歐洲的專利，盡可能地保護(hù)本國(guó)的生物技術(shù)發(fā)展。這種做法雖然為日本在國(guó)際社會(huì)中競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源起到了重要作用，卻也存在著要求過嚴(yán)、不能保護(hù)專利人的研發(fā)積極性等問題。
　　三、對(duì)我國(guó)的立法建議
　　1、加強(qiáng)科研投入，掌握有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新型基因技術(shù)
　　在全球化浪潮席卷各國(guó)的當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)和綜合國(guó)力的較量歸根結(jié)底都是科技水平的較量，所以科研力量的強(qiáng)弱成為決定勝敗的關(guān)鍵。就我國(guó)目前的現(xiàn)狀而言，只有加大對(duì)糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的政策傾斜和資金投入，才能增強(qiáng)我國(guó)在該領(lǐng)域的整體競(jìng)爭(zhēng)力。
　　中國(guó)目前轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物研究的現(xiàn)狀是組織分散、缺乏統(tǒng)一管理，各個(gè)研究機(jī)構(gòu)重復(fù)做低水平的無效勞動(dòng)，且一部分已經(jīng)被國(guó)外大型科研院所收購(gòu)�！董h(huán)球雜志》報(bào)道，中國(guó)種子公司多且泛濫，國(guó)內(nèi)種子10強(qiáng)總共在占全球市場(chǎng)份額僅有區(qū)區(qū)的0.8%，根本無法與國(guó)外種業(yè)巨頭相抗衡。所以，集中優(yōu)勢(shì)力量，整合目前市場(chǎng)上魚龍混雜的種子公司，加大對(duì)科研院所的支持，才能從根本上扭轉(zhuǎn)目前的不利局勢(shì)。
　　 在對(duì)研發(fā)人員的鼓勵(lì)方面，應(yīng)當(dāng)看到研究轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)高、投入大、回報(bào)不穩(wěn)定的工作，雖然研發(fā)成果往往主要依靠科研院所等機(jī)構(gòu)的前期高額投入，但職務(wù)育種人大量的知識(shí)儲(chǔ)備和精力投入也必不可少。在職務(wù)育種權(quán)歸屬單位的同時(shí)，育種人也應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)的表彰和鼓勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將對(duì)職務(wù)育種人的鼓勵(lì)條款寫進(jìn)法律。
　　2、改進(jìn)我國(guó)相關(guān)專利制度，構(gòu)建基因技術(shù)的專利限制制度
　　首先，我國(guó)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查基因?qū)＠�申�?qǐng)，加快構(gòu)建合理有效的糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的專利限制制度，在糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)的各項(xiàng)安全性都沒有得到明確驗(yàn)證和保障的情況下，有計(jì)劃、有限制地進(jìn)口，并牢牢把握進(jìn)口渠道、銷售渠道等，避免出現(xiàn)不可控的局面。
　　其次，應(yīng)當(dāng)在國(guó)內(nèi)擴(kuò)展植物新品種的保護(hù)范圍，增加植物品種權(quán)的內(nèi)容。在我國(guó)現(xiàn)行的《種子法》和《專利法》中，育種權(quán)人僅僅享有銷售權(quán)，這個(gè)簡(jiǎn)單規(guī)定遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能保護(hù)育種權(quán)人的利益，在出現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)，育種權(quán)人沒有法律武器做保障來進(jìn)行積極應(yīng)對(duì)。應(yīng)當(dāng)加入許諾銷售權(quán)，它能夠使育種權(quán)人能夠把侵犯其專利權(quán)的行為及時(shí)制止在行為初期，從而防止我國(guó)技術(shù)外泄，并保護(hù)育種權(quán)人的積極性③。
　　最后，我們應(yīng)當(dāng)效仿澳大利亞和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的做法，明確“農(nóng)民特權(quán)”，如農(nóng)民以繁殖為目的、在自己的土地上耕作時(shí)，可以擁有在自己土地上收獲已經(jīng)獲得專利保護(hù)的作物種子的權(quán)利。
　　3、防止外國(guó)經(jīng)營(yíng)者壟斷基因?qū)＠�市�?chǎng)，盡快建立反壟斷機(jī)制
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)這一點(diǎn)毋庸置疑，然而當(dāng)某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及公共安全和健康，進(jìn)而又關(guān)乎于一國(guó)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的安危時(shí)，我們不得不對(duì)這種權(quán)利作出必要的、合理的限制，尤其是在全球化潮流勢(shì)不可擋的今天，我們必須建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷機(jī)制，防止發(fā)達(dá)國(guó)家利用巨大的科技優(yōu)勢(shì)對(duì)我國(guó)進(jìn)行挾制。
　　在執(zhí)行TRIPS協(xié)議時(shí)，應(yīng)該以我國(guó)的發(fā)展實(shí)際為依據(jù)，拒絕發(fā)達(dá)國(guó)家提出的超出TRIPS保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)于糧食轉(zhuǎn)基因技術(shù)專利的保護(hù)對(duì)象和范圍而言，可以以縮小專利的保護(hù)范圍；鑒于TRIPS協(xié)議對(duì)于權(quán)利窮竭沒有規(guī)定，我們應(yīng)該采取世界范圍的窮竭標(biāo)準(zhǔn)，以阻止企業(yè)的差別定價(jià)④。除此之外，我國(guó)還可以采用修訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》或《反壟斷法》的方式，同時(shí)充分利用WTO特殊待遇和發(fā)展中國(guó)家享有的例外規(guī)則，推廣轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，增強(qiáng)我國(guó)在該領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
　　結(jié)語
　　在對(duì)待基因安全的問題上，我們不能只看到眼前利益，而應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)安全置于國(guó)家命脈的角度來考察，看到經(jīng)濟(jì)自主自控對(duì)于一個(gè)國(guó)家乃至人類生存的重要性，將眼光放得長(zhǎng)遠(yuǎn)。所以，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家虎視眈眈地覬覦我國(guó)龐大市場(chǎng)的野心，我們必須足夠重視：一方面通過投入科研力量，加強(qiáng)我國(guó)基因技術(shù)的研發(fā)，保證可持續(xù)發(fā)展；另一方面加強(qiáng)防范，積極運(yùn)用一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，合理有效地保護(hù)我國(guó)各行業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)的發(fā)展，保證我國(guó)13億人用糧安全，從而為其他行業(yè)的建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)�！�
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　�。ㄗ髡撸壕鶠槲錆h大學(xué)法學(xué)院08級(jí)本科生）
　　實(shí)習(xí)編輯：張興宇
　　責(zé)編：周蕾

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