[摘要]在簡要評述技術(shù)競爭情報(CTI)興起與發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過對CTI基本內(nèi)涵及其外延的討論，分析近年來國內(nèi)CTI研究與應(yīng)用的演化過程及其最新進(jìn)展。認(rèn)為目前我國的CTI理論研究與應(yīng)用實(shí)踐活動在技術(shù)管理(MOT)理念、研究人員知識結(jié)構(gòu)和應(yīng)用實(shí)證分析三個方面，與國外尤其是西方發(fā)達(dá)國家相比存在著明顯的差距。
　　[關(guān)鍵詞]技術(shù)競爭情報　起源　演化　技術(shù)管理
　　[分類號]G350
　　
　　競爭情報(CI)作為一項針對競爭環(huán)境、競爭對手和競爭策略的合法且符合道德規(guī)范的信息搜集分析活動，在全球范圍內(nèi)已逐漸得到認(rèn)同和應(yīng)用。其中技術(shù)競爭情報(Competitive Technical Intelligence，CTI)是通過充分利用廣泛的社會信息和知識資源，運(yùn)用競爭情報理論與方法，對技術(shù)活動中需要的信息與知識進(jìn)行搜集、甄別、整理和分析研究，進(jìn)而為創(chuàng)新主體制定和實(shí)施競爭策略提供有效的信息支撐服務(wù)，其發(fā)展已被視為當(dāng)前CI服務(wù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的新熱點(diǎn)。
　　
　　1　技術(shù)競爭情報研究的興起與發(fā)展概況
　　
　　1.1　CTI研究與應(yīng)用的起源
　　20世紀(jì)80年代以來，隨著創(chuàng)新及其商業(yè)化速度在市場競爭中的作用日益凸現(xiàn)，以知識產(chǎn)權(quán)為核心的技術(shù)競爭逐漸成為企業(yè)博弈的焦點(diǎn)。為此，歐美等發(fā)達(dá)國家形成了以研究技術(shù)管理(Management of Technolo-gy，MOT)規(guī)律，實(shí)現(xiàn)其價值最大化的學(xué)科。為克服創(chuàng)新過程中由于技術(shù)擴(kuò)散與壟斷之間利益沖突所形成的“信息不對稱”，在“技術(shù)監(jiān)測”和“技術(shù)預(yù)警”等圍繞MOT的信息分析實(shí)踐基礎(chǔ)上，通過吸取CI思想和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)過Jay E.Paap教授、Allen Porter教授和Tsvhirky博士等一批專家學(xué)者近30年的艱苦努力和理論歸納，終于使CTI研究與應(yīng)用成為CI學(xué)科的專門領(lǐng)域。因此，CTI研究與應(yīng)用的興起和發(fā)展，既是市場競爭重點(diǎn)逐步由資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素向技術(shù)、知識等無形要素轉(zhuǎn)變的客觀要求，也是情報學(xué)理論發(fā)展與MOT學(xué)科建設(shè)結(jié)合的必然結(jié)果。
　　
　　1.2　CTI的基本內(nèi)涵及外延
　　在Ashton和Klavans等人1997年出版的Keeping abreast of Science and Technology：technical intelligence for business一書中，認(rèn)為CTI“是指能夠給組織的競爭地位帶來潛在影響的有關(guān)外部科學(xué)技術(shù)的威脅、機(jī)遇或發(fā)展的信息以及對這些信息進(jìn)行搜集、分析、傳遞、利用和評估的過程”。目前國內(nèi)通常將CTI定義為：“在競爭環(huán)境條件下，能給企業(yè)或組織的競爭地位帶來重大影響的外部科學(xué)或技術(shù)的威脅、機(jī)會或發(fā)展的信息以及這些信息的獲取、監(jiān)控、分析、跟蹤和預(yù)警過程，是CI理論和方法在科技管理和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的應(yīng)用與深化”
　　根據(jù)上述對CTI內(nèi)涵的理解，長期以來由不同創(chuàng)新主體所組織開展的“技術(shù)環(huán)境掃描”、“技術(shù)動向監(jiān)視”和“技術(shù)競爭策略”研究等，涉及到技術(shù)競爭中對信息和知識的搜集、甄別、研究和應(yīng)用的活動，從廣義上都可以看作是CTI產(chǎn)品及服務(wù)過程或者其中的某個環(huán)節(jié)，但是這些活動一直缺乏相互聯(lián)系和理論依據(jù)。CTI概念的提出不僅為競爭主體預(yù)測技術(shù)價值鏈上的各項活動或流程的變化，為實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略意圖提供情報支撐，而且還為上述活動的相互整合與科學(xué)發(fā)展提供了理論研究和應(yīng)用平臺。因此，嚴(yán)格說來CTI活動已不再是傳統(tǒng)意義上的科技信息搜集與分析，而是在競爭環(huán)境下對與技術(shù)有關(guān)的信息搜集、甄別、評價和研究，從中發(fā)現(xiàn)競爭環(huán)境、競爭對手、創(chuàng)新機(jī)會的新認(rèn)識及新知識，并在創(chuàng)新中有效利用這些知識來制定和實(shí)施競爭策略的過程。
　　
　　1.3　國外CTI研究與應(yīng)用發(fā)展概況
　　發(fā)達(dá)國家圍繞增強(qiáng)R&D能力、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略等MOT活動所展開的CTI研究與應(yīng)用方興未艾，成為情報科學(xué)研究的前沿領(lǐng)域之一。如早在20世紀(jì)80年代末期，瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術(shù)研究所的E.Li-chtenthaler、P.Savioz博士等人就對跨國公司和中小企業(yè)CTI活動狀況開展了長達(dá)近20年的實(shí)地調(diào)查，對不同類型企業(yè)中CTI的應(yīng)用及組織流程特征進(jìn)行了深入研究，并形成企業(yè)CTI的理論基礎(chǔ)；英國蘇塞克斯大學(xué)科技政策研究所從1996年開始，就結(jié)合技術(shù)預(yù)見和創(chuàng)新績效評價等管理環(huán)節(jié)，開展定標(biāo)比超方法在技術(shù)創(chuàng)新績效評價中應(yīng)用的研究，開創(chuàng)了CTI績效評價的先河；2001年匹茲堡大學(xué)商學(xué)院的Prescott教授與美國生產(chǎn)力與質(zhì)量中心合作，開展“實(shí)現(xiàn)CTI的商業(yè)效果”的課題研究，將企業(yè)CTI活動按作用劃分成管理技術(shù)替代、技術(shù)組合管理、商品化和營造戰(zhàn)略方向4種類型，對企業(yè)應(yīng)用CTI的模式和最佳實(shí)踐以及如何通過實(shí)施CTI項目來實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價值進(jìn)行了系統(tǒng)研究。上述研究重點(diǎn)關(guān)注CTI在感知和預(yù)見“顛覆性創(chuàng)新”或“技術(shù)躍遷”變化方面的影響及作用，極大地豐富了CTI的理論和實(shí)踐。
　　同時，CTI理論與應(yīng)用研究的不斷深入也推動了CTI學(xué)術(shù)交流的發(fā)展。自1997年在波士頓召開首屆CTI國際學(xué)術(shù)會議以來，競爭情報專業(yè)協(xié)會(SCIP)已先后組織召開了五屆CTI研討會，分別就以下問題開展了深入討論：企業(yè)CTI及其在創(chuàng)新過程中的角色；如何將CTI與創(chuàng)新聯(lián)系起來以增強(qiáng)技術(shù)預(yù)測能力；實(shí)現(xiàn)CTI制度化使其融入公司流程等，并于2007年8月在紐約舉辦CTI最佳實(shí)踐論壇，議題涉及CTI與研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策的關(guān)系等。2004年英國還創(chuàng)刊出版發(fā)行了《國際技術(shù)情報和規(guī)劃》專業(yè)期刊，積極推進(jìn)CTI學(xué)術(shù)交流的國際化及與MOT實(shí)踐的融合。
　　為適應(yīng)亞洲經(jīng)濟(jì)迅速崛起的趨勢，近年來SCIP還在印度尼西亞、新加坡等發(fā)展中國家舉辦“通過在CI中應(yīng)用技術(shù)監(jiān)測贏得全球化”國際研討會(2006年)等活動，幫助日本、新加坡和韓國等國結(jié)合實(shí)施MOT的要求，將CTI與技術(shù)裝備的引進(jìn)消化吸收相結(jié)合，通過運(yùn)用技術(shù)路線圖、戰(zhàn)略風(fēng)險評估等方法，重點(diǎn)開展“技術(shù)學(xué)習(xí)”，使高效率搜尋和利用外部技術(shù)源與創(chuàng)新人才成為CTI活動的重要內(nèi)容之一，從而呈現(xiàn)出不同于西方國家CTI的特點(diǎn)。
　　
　　2　我國技術(shù)競爭情報研究的進(jìn)展與演化
　　
　　2.1　國內(nèi)科技情報研究的淵源與演化
　　與國外CTI活動起源于MOT的發(fā)展不同，我國的CTI活動脫胎于科技情報研究(Scientific&TechnicalIntelligence，STI)。20世紀(jì)50年代末期，中國科技情報界結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)與科技發(fā)展要求，在學(xué)習(xí)借鑒前蘇聯(lián)“科學(xué)情報綜合與交流”、日本“情報動向跟蹤”和歐美國家所開展的“技術(shù)掃描與預(yù)警”等信息分析活動的基礎(chǔ)上，逐步建立起了為科技管理和R&D活動提供服務(wù)、集信息庫和思想庫為一體的STI系統(tǒng)。這在突破國外技術(shù)封鎖和壟斷，建立與完善獨(dú)立自主的R&D和 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，并使之成為我國科技情報事業(yè)發(fā)展中的重要組成部分。
　　然而，由于受當(dāng)時我國計劃經(jīng)濟(jì)體制和國際環(huán)境限制等因素的影響，STI基本上是為政府科技管理或高校和科研院所的科學(xué)研究服務(wù)。研究中利用的信息源更多地來自公開或半公開發(fā)表的各類科學(xué)和技術(shù)文獻(xiàn)資料。研究內(nèi)容從宏觀層面看，基本是在系統(tǒng)跟蹤國內(nèi)外科技發(fā)展動向及變化的基礎(chǔ)上，對其發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測和評價，目的是為各級科技部門制定政策、研究計劃提供參考，很少與技術(shù)的商業(yè)化和市場競爭相結(jié)合。在微觀層面上開展的STI則主要集中在技術(shù)動向跟蹤和新產(chǎn)品水平比較等方面，極少關(guān)注競爭的影響和創(chuàng)新策略等內(nèi)容，其目標(biāo)主要是為科研活動提供深度信息服務(wù)。
　　20世紀(jì)80年代，隨著我國科技體制改革不斷深入，STI的發(fā)展環(huán)境、服務(wù)對象和研究模式發(fā)生了巨大變化，尤其是國內(nèi)軟科學(xué)研究的興起給STI發(fā)展帶來了嚴(yán)重沖擊，使STI在計劃經(jīng)濟(jì)時代所固有的弊端暴露無遺。為此，在科技情報界內(nèi)出現(xiàn)了兩種傾向，一是否定中國STI發(fā)展中特有的，集信息庫和思想庫為一體的獨(dú)特性，主張照搬西方國家情報科學(xué)(InformationScience)的發(fā)展模式、貶低或否認(rèn)情報研究(Imelli―gence Research)存在的合理性；二是否定市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中信息的競爭屬性，忽視STI與軟科學(xué)研究在信息搜集方式、服務(wù)對象和項目持續(xù)性等方面的差異，將STI視為普通軟科學(xué)研究項目，否認(rèn)STI的特殊性，進(jìn)而取消STI。受外部環(huán)境變化和上述兩種思想的影響，國內(nèi)情報研究理論與實(shí)踐發(fā)展陷入低潮。
　　進(jìn)入90年代中期，在CI研究與服務(wù)迅猛發(fā)展及市場經(jīng)濟(jì)體制改革形勢的推動下，國內(nèi)一些情報研究專家開始反思STI發(fā)展中存在的弊端，積極引進(jìn)CI理念對STI進(jìn)行改造，并依照信息的競爭屬性及其強(qiáng)度，將STI活動劃分為學(xué)科信息分析和技術(shù)情報研究兩個不同的領(lǐng)域。其中的技術(shù)情報研究概念即對應(yīng)國外的CTI，這樣就將CTI活動與MOT實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合起來，從而使CTI的發(fā)展及其在技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用引起工商企業(yè)界的密切關(guān)注。
　　
　　2.2　國內(nèi)CTI研究和應(yīng)用的最新進(jìn)展
　　隨著國內(nèi)STI的發(fā)展逐漸向CTI轉(zhuǎn)移，一些專家學(xué)者相繼開展了對CTI方法的引進(jìn)和研究。例如，1995年清華大學(xué)的蘇健民博士提出，應(yīng)開展企業(yè)競爭性科技情報(CTI)研究以迎接全球性競爭挑戰(zhàn)的設(shè)想；2005年北京城市學(xué)院競爭情報研究所的李艷博士就國外CTI理論研究和實(shí)踐狀況進(jìn)行全面梳理，深入分析了國外CTI發(fā)展的態(tài)勢與特點(diǎn)；北京大學(xué)的金炬博士通過總結(jié)美國CTI發(fā)展和應(yīng)用情況，對CTI的內(nèi)涵、方法及應(yīng)用進(jìn)行了系統(tǒng)研究。
　　2005年上�？萍记閳髮W(xué)會組織召開“技術(shù)競爭情報(CTI)”國際研討會，專門邀請加拿大西安大略大學(xué)Liwen Vaughan教授等介紹國外CTI(專利和標(biāo)準(zhǔn)情報等)的發(fā)展動態(tài)與趨勢；2008年中國競爭情報分會、北京大學(xué)等單位也針對國外CTI的發(fā)展趨勢，分別組織召開了主題為“技術(shù)競爭情報與情報工作”的學(xué)術(shù)研討會和“技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)競爭情報國際論壇(2008)”。這些活動使我國的CTI研究與實(shí)踐逐漸為世人所認(rèn)識。
　　近年來，隨著我國CTI研究與應(yīng)用的重點(diǎn)，逐漸由介紹國外CTI發(fā)展?fàn)顩r及其方法為主，轉(zhuǎn)向結(jié)合中國國情，加強(qiáng)針對MOT實(shí)踐中出現(xiàn)的具體CTI問題進(jìn)行研究，國內(nèi)涌現(xiàn)出了一批具有特色的CTI前沿課題和研究成果。如中國科技信息研究所的陳峰博士結(jié)合技術(shù)預(yù)見(TF)活動的興起，就CTI的屬性與TF的相互關(guān)系進(jìn)行專門研究；上海情報研究所的繆其浩研究員通過對日本建立“中國情報中心”和美國制訂“日本技術(shù)文獻(xiàn)法”期間，中、日兩國不同反應(yīng)模式的案例，分析了我國CTI體系建設(shè)中存在的薄弱環(huán)節(jié)及原因；北京理工大學(xué)的朱東華教授就技術(shù)監(jiān)測方法在CTI活動中的應(yīng)用進(jìn)行了研究；云南省科技情報研究所的彭靖里研究員在開展“企業(yè)競爭情報示范工程”課題中，應(yīng)用CTI方法對示范企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的競爭態(tài)勢進(jìn)行實(shí)證分析。上述研究對推動國內(nèi)CTI研究與應(yīng)用的發(fā)展起到了積極作用。
　　
　　3　我國技術(shù)競爭情報研究及應(yīng)用與國外的差距
　　
　　但是，由于我國CTI理論研究與應(yīng)用的發(fā)展起步較晚，而且缺乏有效的政府宏觀引導(dǎo)和管理，使得理論研究與MOT的實(shí)踐嚴(yán)重脫節(jié)，與國外相比存在著很大的差距，具體表現(xiàn)為：
　　
　　3.1　MOT理念及其情報活動中的競爭意識嚴(yán)重滯后
　　由于國內(nèi)長期受計劃經(jīng)濟(jì)體制思維及改革開放后所引入的西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中“完全信息”假設(shè)的影響，人們對競爭環(huán)境條件下MOT活動由利益沖突所產(chǎn)生的“信息不對稱”規(guī)律和特征以及創(chuàng)新過程中信息競爭與共享的辯證關(guān)系缺乏正確認(rèn)識，忽視科學(xué)信息與技術(shù)信息在傳播和運(yùn)用等方面的差異，將技術(shù)信息視為完全公開和完備的，認(rèn)為通過知識信息的交流和共享就能較好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移、吸收和應(yīng)用，對于MOT思想及其CTI活動的客觀性和普遍性缺乏深刻的理解，在技術(shù)信息的搜集、分析和利用過程中往往不自覺地流露出STI的慣性思維。這種思想觀念嚴(yán)重滯后于全球經(jīng)濟(jì)科技一體化競爭的實(shí)際，與基于現(xiàn)代競爭思想建立起來的CTI發(fā)展與應(yīng)用要求格格不入，在客觀上制約了國內(nèi)CTI理論研究和實(shí)踐的健康發(fā)展。一些新興工業(yè)化國家／地區(qū)和部分發(fā)展中國家應(yīng)用CTI的成功經(jīng)驗(yàn)表明：基于MOT戰(zhàn)略的情報競爭能力在理解和掌握技術(shù)創(chuàng)新中的隱含信息與知識，培育和提高企業(yè)核心能力，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。
　　
　　3.2　研究人員的知識結(jié)構(gòu)不適應(yīng)CTI研究與發(fā)展的要求
　　目前國內(nèi)從事CTI理論研究與應(yīng)用的專家學(xué)者普遍缺乏MOT知識背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不僅對現(xiàn)代競爭、博弈行為及其創(chuàng)新管理等涉及CTI的理論知識積累不夠，而且大多沒有新產(chǎn)品研發(fā)或創(chuàng)新管理等方面的經(jīng)驗(yàn)，對MOT實(shí)踐和CTI活動缺乏必要的感性認(rèn)識。既富有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)又有深厚理論功底的學(xué)者屈指可數(shù)，難于適應(yīng)開展CTI研究與應(yīng)用的要求。而國外學(xué)者則往往具備跨學(xué)科的知識背景，一般從事過多種技術(shù)研發(fā)與管理工作，從而將CTI研究與應(yīng)用提升至與其他學(xué)科平等的地位來進(jìn)行學(xué)術(shù)對話。如美國喬治亞理工大學(xué)的Mien.Porter教授不僅是世界著名的MOT學(xué)者，而且是在CTI研究領(lǐng)域多年從事應(yīng)用CTI進(jìn)行“技術(shù)機(jī)會”識別和“技術(shù)監(jiān)測”分析的專家，因而能做到取長補(bǔ)短，融會貫通，將CTI理論研究與實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合起來，把研究成果順利轉(zhuǎn)化為對策行動。我國從事CTI理論研究與應(yīng)用的專家學(xué)者的知識結(jié)構(gòu)和素質(zhì)與國外相比明顯存在較大差距，其研究成果在社會上的影響也非常有限。
　　
　　3.3　國內(nèi)CTI的理論研究缺乏廣泛的實(shí)證分析支撐
　　隨著我國CTI研究與應(yīng)用的不斷發(fā)展，不少學(xué)者已對CTI在創(chuàng)新活動中的機(jī)理、CTI分析的理論方法和CTI體系建設(shè)及其與信息資源管理關(guān)系等問題進(jìn)行了理論探索，但缺乏結(jié)合中國企業(yè)應(yīng)用CTI開展技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的實(shí)證分析支撐。而國外的CTI研究往往不僅具有明確的應(yīng)用背景，而且還具備堅實(shí)的實(shí)證分析基礎(chǔ)。如瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術(shù)研究所取得的中小企業(yè)CTI應(yīng)用及其組織流程研究成果即建立在對歐洲企業(yè)長期實(shí)地調(diào)查的基礎(chǔ)上。國內(nèi)對CTI在MOT中應(yīng)用的實(shí)證研究存在著相當(dāng)大的差距，既造成了理論研究與實(shí)踐嚴(yán)重脫節(jié)，又使CTI研究水平得不到有效提升，在一定程度上制約了CTI研究與應(yīng)用的健康發(fā)展。因此，根據(jù)近年來國內(nèi)外自然資源產(chǎn)品價格日益上漲，發(fā)展方式由外延擴(kuò)大型向內(nèi)涵增強(qiáng)型轉(zhuǎn)變，市場競爭逐漸由價格競爭轉(zhuǎn)向創(chuàng)新競爭的外部環(huán)境變化趨勢，加強(qiáng)對CTI理論與應(yīng)用研究的宏觀引導(dǎo)和支持，結(jié)合不同類型企業(yè)的競爭實(shí)際，有重點(diǎn)地組織開展CTI在企業(yè)MOT實(shí)踐中的實(shí)證研究，是我國CTI研究與發(fā)展中亟待解決的問題之一。

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