十年磨一劍，中國(guó)首部《反壟斷法》于2007年8月30日獲得通過(guò)。素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱(chēng)的反壟斷法，是中國(guó)建立和維護(hù)自由、公平和有效競(jìng)爭(zhēng)秩序的保護(hù)神。中國(guó)《反壟斷法》的出臺(tái)影響廣泛、意義深遠(yuǎn)，為內(nèi)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境。政策更加公開(kāi)透明、市場(chǎng)秩序日益規(guī)范的中國(guó)，必將為全球經(jīng)貿(mào)伙伴和內(nèi)外資企業(yè)帶來(lái)更多發(fā)展機(jī)會(huì)，并對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的深化產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
　　
　　反壟斷行為，不反壟斷狀態(tài)
　　
　　《反壟斷法》禁止的是壟斷違法行為，而不是壟斷狀態(tài)。經(jīng)營(yíng)者要具有某種壟斷或者市場(chǎng)支配地位之后才會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制；或者實(shí)施某種行為后達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模(結(jié)構(gòu))，產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的影響時(shí)會(huì)受到法律約束。中國(guó)《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者濫用其市場(chǎng)支配地位實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，但不反對(duì)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位本身。
　　綜觀當(dāng)今世界各國(guó)的反壟斷立法，可以將其分為兩大類(lèi)，即結(jié)構(gòu)主義模式和行為主義模式。結(jié)構(gòu)主義，重視對(duì)壟斷結(jié)構(gòu)狀態(tài)的控制，立法中往往設(shè)有對(duì)某些壟斷組織予以解散或分割的制裁措施-行為主義，僅對(duì)市場(chǎng)支配行為和限制經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行法律控制，其制裁措施一般不包含分割企業(yè)的做法。現(xiàn)代反壟斷法主要是行為規(guī)制法，而不是結(jié)構(gòu)規(guī)制法。
　　市場(chǎng)支配力是構(gòu)成并影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素，因此，對(duì)市場(chǎng)支配力的是否予以規(guī)制，關(guān)鍵在于壟斷者實(shí)施濫用市場(chǎng)支配力的行為與否，不以行為為標(biāo)準(zhǔn)的屬于結(jié)構(gòu)主義，反之則屬于行為主義。兩者最大的區(qū)別在于對(duì)壟斷態(tài)度的判斷，即企業(yè)是否現(xiàn)實(shí)地占有了相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額并形成了對(duì)市場(chǎng)的支配力，以致其他企業(yè)無(wú)法與其競(jìng)爭(zhēng)，造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)重不足。目前中國(guó)反壟斷法采取行為主義模式，主要規(guī)制壟斷力濫用，即一方面鼓勵(lì)企業(yè)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另一方面對(duì)獲得市場(chǎng)支配力的企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配力的行為進(jìn)行規(guī)制，其目的是給予外商投資企業(yè)以國(guó)民待遇。
　　《反壟斷法》明確禁止三種壟斷行為，即：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。
　　壟斷協(xié)議是排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。包括橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。具體行為有：經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量，分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，聯(lián)合抵制交易，限制轉(zhuǎn)售價(jià)格。
　　濫用市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者濫用其市場(chǎng)支配地位，實(shí)施壟斷價(jià)格、掠奪性定價(jià)、拒絕交易、強(qiáng)制交易、搭售、實(shí)行差別待遇以及其他排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。
　　經(jīng)營(yíng)者集中包括：經(jīng)營(yíng)者合并，經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。
　　
　　反過(guò)度集中，不反規(guī)模經(jīng)濟(jì)
　　
　　企業(yè)并購(gòu)一般會(huì)產(chǎn)生雙重效應(yīng)：一壟斷競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，企業(yè)并購(gòu)可以提高企業(yè)的市場(chǎng)控制能力，形成壟斷性競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，將會(huì)提高生產(chǎn)力，降低生產(chǎn)成本。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大而出現(xiàn)的成本下降、收益遞增的現(xiàn)象，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效利用，提高經(jīng)濟(jì)效率的重要手段與途徑。就本質(zhì)而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是效率經(jīng)濟(jì)，是追求微觀經(jīng)濟(jì)上的企業(yè)效率，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資源優(yōu)化配置，這恰恰也是反壟斷法追求的基本價(jià)值所在。
　　制定《反壟斷法》與實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不矛盾。企業(yè)規(guī)模大并不一定就能排他性地控制目標(biāo)市場(chǎng)，形成壟斷價(jià)格和壟斷利益。企業(yè)規(guī)模大只是具備了構(gòu)筑市場(chǎng)壁壘的條件，但規(guī)模大本身并不是市場(chǎng)壁壘，或者說(shuō)大企業(yè)與壟斷行為之間并不存在必然的聯(lián)系。反壟斷法只干預(yù)排除或者嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)，以謀求獨(dú)占或準(zhǔn)獨(dú)占地位的企業(yè)合并。反壟斷法對(duì)企業(yè)合并的規(guī)制并非阻止企業(yè)通過(guò)合并擴(kuò)張規(guī)模，只是防止企業(yè)通過(guò)合并產(chǎn)生或強(qiáng)化市場(chǎng)支配地位，防止通過(guò)合并減少競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)生壟斷。反壟斷法禁止濫用市場(chǎng)支配地位，并非否定市場(chǎng)支配地位本身，只是禁止具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用其地位不正當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)。只要企業(yè)采用誠(chéng)實(shí)、有效、正當(dāng)?shù)氖侄�，仍然可以不斷地去擴(kuò)大自己的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、謀求市場(chǎng)支配地位。反壟斷法對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制與企業(yè)規(guī)模無(wú)關(guān)，盡管參與協(xié)議的企業(yè)規(guī)模很大，只要該協(xié)議沒(méi)有實(shí)質(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法就不會(huì)予以禁止。
　　總體上來(lái)說(shuō)，反壟斷法與發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)政策并不必然沖突，兩者相互配合、相互制約。在各國(guó)反壟斷法的發(fā)展過(guò)程中，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求高的特定行業(yè)不適用反壟斷法，如保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、體育業(yè)、公用事業(yè)、農(nóng)業(yè)等。我國(guó)反壟斷主管機(jī)構(gòu)并不禁止下列企業(yè)合并：不會(huì)導(dǎo)致或強(qiáng)化市場(chǎng)支配地位的合并。雖會(huì)導(dǎo)致或強(qiáng)化市場(chǎng)支配地位但不會(huì)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)的合并-雖然會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)但合并帶來(lái)的益處大于合并限制競(jìng)爭(zhēng)弊處的合并。
　　結(jié)合中國(guó)國(guó)情，可從以下方面考察外資并購(gòu)的豁免：外資并購(gòu)是否明顯導(dǎo)致市場(chǎng)集中，外資并購(gòu)是否使進(jìn)入該行業(yè)困難；外資并購(gòu)是否產(chǎn)生潛在的反競(jìng)爭(zhēng)效果；外資并購(gòu)是否違反國(guó)家的外資產(chǎn)業(yè)政策。如果大型跨國(guó)公司的合并有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率、有利于推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、有利于提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就可以作為本應(yīng)被禁止合并的辯護(hù)理由。
　　
　　是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，不是抑制競(jìng)爭(zhēng)
　　
　　《反壟斷法》，是反對(duì)壟斷和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的法律制度。一方面，“壟斷可能是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果”，往往是壟斷者具有某種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的結(jié)果。競(jìng)爭(zhēng)迫使生產(chǎn)商不斷向消費(fèi)者降價(jià)讓利，不斷在產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量以及花色品種方面滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求。另一方面，市場(chǎng)本身并不具備維護(hù)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，在壟斷局面形成后，又會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生消極影響。由于日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，使得身處競(jìng)爭(zhēng)漩渦的眾多企業(yè)為了減少競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)與壓力，免遭滅頂之災(zāi)，經(jīng)常采用各種各樣的手段，或者進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，或者通過(guò)謀求壟斷地位，達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)和限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。這種非法排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為對(duì)一國(guó)的自由、公平和有序的競(jìng)爭(zhēng)秩序乃至市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制帶來(lái)極大的危害。
　　對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的壟斷行為，《反壟斷法》規(guī)定了豁免情形，即經(jīng)營(yíng)者能證明集中有助于改善競(jìng)爭(zhēng)條件和競(jìng)爭(zhēng)狀況，且對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果明顯利大干弊的，可作為允許經(jīng)營(yíng)者集中的依據(jù)。一方面，對(duì)企業(yè)合并過(guò)程中形成壟斷的趨勢(shì)加以控制，另一方面，通過(guò)適度的“豁免制度”允許合理限度的合并。適用除外或豁免的存在，意味著反壟斷法中不僅禁止或限制非法壟斷，而且也允許和保護(hù)合法壟斷。適用除外或豁免的規(guī)定，本質(zhì)上是反壟斷法的目 標(biāo)與其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)協(xié)調(diào)的結(jié)果，是法律權(quán)衡利弊后的理性選擇。
　　概括起來(lái)，因改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件得以豁免的企業(yè)合并主要有以下幾種情況：
　　1、在壟斷市場(chǎng)上能夠產(chǎn)生一個(gè)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者。在獨(dú)立的或少數(shù)寡頭壟斷的市場(chǎng)，合并后的企業(yè)通過(guò)與原來(lái)市場(chǎng)上處于壟斷地位的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，可以改善市場(chǎng)原來(lái)的無(wú)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，刺激市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，其積極因素遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消極因素，這類(lèi)企業(yè)往往能得到豁免。
　　2、不影響潛在的市場(chǎng)進(jìn)入。如果市場(chǎng)沒(méi)有或只有很低的進(jìn)入障礙，市場(chǎng)外的企業(yè)很容易進(jìn)入市場(chǎng)，那么合并后的公司即使占了很大的市場(chǎng)份額甚至取得了市場(chǎng)支配地位，這類(lèi)合并也是可以允許的。
　　3、“小額市場(chǎng)”。所謂“小額市場(chǎng)”，是指那些銷(xiāo)售總額很小的市場(chǎng)。這種合并雖然一方面會(huì)擴(kuò)大并購(gòu)企業(yè)的財(cái)力，且擴(kuò)大了它與其他企業(yè)在經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的聯(lián)系，從而增強(qiáng)了它的市場(chǎng)支配地位，但同時(shí)也會(huì)提高被合并企業(yè)的實(shí)力，改善其采購(gòu)或銷(xiāo)售的渠道，從而增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　4、中小企業(yè)合并。這種并購(gòu)有利于提高生產(chǎn)效率和實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一般不會(huì)過(guò)多地影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。反壟斷法給予中小企業(yè)的聯(lián)合行為以豁免，增強(qiáng)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，正是實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的途徑之一。
　　5、“破產(chǎn)”合并。占市場(chǎng)支配地位的企業(yè)兼并瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)。一些企業(yè)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善等原因面臨破產(chǎn)，如果進(jìn)入破產(chǎn)程序，市場(chǎng)就會(huì)因?yàn)槭�去�?jìng)爭(zhēng)對(duì)手而導(dǎo)致市場(chǎng)上更高度的經(jīng)濟(jì)集中，大企業(yè)合并破產(chǎn)企業(yè)有利于維護(hù)市場(chǎng)上現(xiàn)有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。
　　反壟斷法的制定和完善，有助于建立開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)和統(tǒng)一的全國(guó)大市場(chǎng)，為內(nèi)外資企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好環(huán)境。在跨國(guó)并購(gòu)中，大都是中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，外資才得以介入的。既解決了國(guó)內(nèi)缺乏資金投入的難題，又挽救了被并購(gòu)的企業(yè)。經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)，自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　
　　是規(guī)范外資，不是控制外資
　　
　　跨國(guó)公司并購(gòu)猶如一把雙刃劍，不僅能推動(dòng)中國(guó)企業(yè)實(shí)行規(guī)模效益、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，也會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)：產(chǎn)生壟斷。在市場(chǎng)中處于支配地位的外資企業(yè)，往往憑借自身雄厚的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力對(duì)中國(guó)的目標(biāo)企業(yè)施加影響，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)方式減少現(xiàn)存或潛在的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目。一旦達(dá)到較高的市場(chǎng)集中度，就會(huì)產(chǎn)生損害競(jìng)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，即阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)；或者行業(yè)內(nèi)形成壟斷勢(shì)力，限制或排斥該行業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)。目前，外資并購(gòu)的一般是中國(guó)占有重要市場(chǎng)地位的大中型企業(yè)，股權(quán)相對(duì)分散，無(wú)須絕對(duì)多數(shù)便可獲得該上市公司的控股權(quán)，從而實(shí)質(zhì)上享有控制或壟斷地位，獲得大量超額利潤(rùn)。防止跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)?fù)懽兂蔀椤耙活^壟斷野豬”，損害國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，急需反壟斷法的規(guī)范。
　　近年來(lái)，隨著全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移，發(fā)生在中國(guó)境內(nèi)的外資并購(gòu)份額日益擴(kuò)大。能源生產(chǎn)、機(jī)械制造、食品消費(fèi)品生產(chǎn)、商業(yè)、金融服務(wù)業(yè)成為外資并購(gòu)的重要領(lǐng)域�？鐕�(guó)公司通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)甚至關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)實(shí)施并購(gòu)，擴(kuò)大了對(duì)中國(guó)市場(chǎng)份額的占有，在有些行業(yè)實(shí)現(xiàn)了其產(chǎn)業(yè)控制和壟斷的戰(zhàn)略目標(biāo)，不僅沖擊中國(guó)本身就很薄弱的民族工業(yè)，而且扭曲市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)整個(gè)社會(huì)財(cái)富的凈損失，嚴(yán)重危及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。反壟斷法第三十一條規(guī)定，對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。
　　中國(guó)《反壟斷法》對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的維護(hù)僅以市場(chǎng)效率為標(biāo)準(zhǔn)，并不區(qū)分外資或內(nèi)資，既不會(huì)對(duì)內(nèi)資的違法并購(gòu)行為網(wǎng)開(kāi)一面，也不會(huì)對(duì)外資的并購(gòu)行為吹毛求疵，有利于促進(jìn)內(nèi)外資的平等競(jìng)爭(zhēng)，確保在中國(guó)建立一個(gè)合理競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。中國(guó)《反壟斷法》遵循WTO的國(guó)民待遇原則，不唯“成分”論，只反壟斷，不反外資，意在保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建公平自由的市場(chǎng)秩序，它的出臺(tái)將更加完善中國(guó)的投資環(huán)境，進(jìn)一步增強(qiáng)外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的信心。
　　
　　(責(zé)任編輯：肖雪晴)

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