【內(nèi)容提要】中國開始了新一輪的從入世（加入世貿(mào)組織）再到入市（成為擁有市場經(jīng)濟(jì)地位的國家）。背后的深層原因是中國造一再遭遇各國不公平的反傾銷的圍追堵截，中國的出口經(jīng)濟(jì)處于十面埋伏之中。反傾銷已成為開拓國際市場的主要壁壘，而“非市場經(jīng)濟(jì)地位”往往是我們敗訴的關(guān)鍵。在此情況下，申請“行業(yè)入市”是一個現(xiàn)實的選擇方案。

　　【關(guān)鍵詞】市場經(jīng)濟(jì)地位；
反傾銷；
中國造；
貿(mào)易壁壘；
行業(yè)入市

　　背景分析：“十面埋伏”圍堵“中國造”

　　2004年6月3日，美國商務(wù)部就是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題舉行了第一場聽證會。除了美國之外，中國還同時正在與歐盟、日本、澳大利亞等多達(dá)100多個國家進(jìn)行艱苦的談判。中國開始了新一輪的從“入世”（加入世貿(mào)組織）再到“入市”（成為擁有市場經(jīng)濟(jì)地位的國家）。

　　為什么中國要同時與這么多國家進(jìn)行“承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位”之談判？我國著名經(jīng)濟(jì)法專家劉大洪教授指出，背后的深層原因是“中國造”一再遭遇各國不公平的反傾銷的圍追堵截，中國的出口經(jīng)濟(jì)處于“十面埋伏”之中。

　　根據(jù)商務(wù)部公平貿(mào)易局的統(tǒng)計，中國自1996年以來已成為世界上出口產(chǎn)品受反傾銷調(diào)查最多的國家。截至2004年2月，中國企業(yè)遭受的外國反傾銷超過了600起，涉及4000多種商品，影響中國出口貿(mào)易額近200多億美元，為全球之最。僅僅在2003一年內(nèi)，國際上針對中國的反傾銷立案就有59起，涉案金額約22億美元，創(chuàng)歷年最高。2004年一季度，國外又對中國發(fā)起了11起反傾銷調(diào)查，同比增幅高達(dá)83.8%，涉案金額3.3億美元，同比增長15.6倍。

　　美國是以反傾銷為名而對中國企業(yè)進(jìn)行“伏擊”最多的國家。以2003年為例，美國就曾多次對中國的家電、家具、紡織品等一系列產(chǎn)品加征高額反傾銷稅，根源就在于美國以“中國仍是非市場經(jīng)濟(jì)地位的國家”為由，對“中國造”進(jìn)行肆意的圍追堵截。

　　歐盟自1979年至今，對中國企業(yè)共提起近百起反傾銷調(diào)查，對華產(chǎn)品立案總數(shù)位列第二，僅次于美國，影響到中國出口金額約40多億美元，涉案產(chǎn)品涵蓋中國對歐出口的各個領(lǐng)域，其中以電器、紡織品等行業(yè)受到的反傾銷調(diào)查最多。

　　除了美國、歐盟之外，日本、澳大利亞等30多個主要的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國也都經(jīng)常對中國發(fā)起反傾銷調(diào)查。連印度、巴西等已經(jīng)取得市場經(jīng)濟(jì)地位的發(fā)展中國家也對中國提起反傾銷之訴。

　　用“十面埋伏”來形容“中國造”的遭遇，一點也不為過。

　　理論分析：根源在于中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”

　　回顧歷史，我們會發(fā)現(xiàn)：1988年之前，歐盟把前蘇聯(lián)等國列為非市場經(jīng)濟(jì)國家，而只是將中國列為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家。美國也采納了與歐盟類似的做法。但在1988年針對中國公司的一起反傾銷案中，中國也被歐盟列為非市場經(jīng)濟(jì)國家。從法律的角度看，由于歐美是判例法系，判例也具有法律效力，所以，自從這第一起判例之后，歐盟和美國此后就一直把中國列為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，并以此為法律依據(jù)而肆意對中國提起反傾銷之訴。

　　反傾銷已成為“中國造”開拓國際市場的主要壁壘，而“非市場經(jīng)濟(jì)地位”往往是我們敗訴的關(guān)鍵。

　　非市場經(jīng)濟(jì)地位已經(jīng)給中國帶來了三個方面的負(fù)面影響：一是導(dǎo)致“中國造”在反傾銷應(yīng)訴中處于極為不利的地位，成為中國企業(yè)敗訴的主要原因；
二是中國企業(yè)難以勝訴，客觀上又進(jìn)一步刺激某些國家對中國的產(chǎn)品提起更多的反傾銷之訴，形成惡性循環(huán)；
三是嚴(yán)重影響了中國作為一個正在崛起的大國的國際形象。

　　2001年底，在中國加入世貿(mào)組織談判的最后階段，美國提出了非市場經(jīng)濟(jì)地位的問題。當(dāng)時中國同意其他成員國可以在中國加入WTO后15年內(nèi)，將中國視為非市場經(jīng)濟(jì)國家。中國入世議定書中第15條就是“中國的非市場經(jīng)濟(jì)地位條款”，受此束縛，中國作為一個整體，在15年內(nèi)可能無法獲得其它成員國對中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”之承認(rèn)。這實際上是一種歧視性待遇。這就使得在所有的世貿(mào)組織成員中，只有中國是這種歧視性待遇的適用對象。

　　為什么當(dāng)時中國會接受這樣一個歧視性條款？主要原因有三：

　　第一個原因是中國加入世貿(mào)時，自己的市場向外國開放并不是一攬子式、一下子式的，而是考慮到中國的國情，在汽車、金融、電信等許多領(lǐng)域，都作了相關(guān)保留。這實質(zhì)上也就是中國對自己相關(guān)產(chǎn)業(yè)的一種“特別保護(hù)”權(quán)。那么，其它國家肯定不會讓中國只享受這個“特權(quán)”而不付出相應(yīng)的代價，于是，作為對價交換，“非市場經(jīng)濟(jì)地位”之條款也就出現(xiàn)了。也就是說，這二者之間是一種“利益互換”，中國在接受這一歧視性條款時也得到了其它方面的特殊權(quán)利。

　　第二個原因就是，中國入世談判一拖十?dāng)?shù)年懸而不決，美國始終堅持在一般保障條款、特殊保障條款和反傾銷條款等三方面卡緊中國入世的“咽喉”，所以，從大局考慮，中國采取的策略是“先付點代價，多爭取時間促進(jìn)發(fā)展”。

　　第三個原因是，中國當(dāng)時還處在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，要讓西方國家一下子全部承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，也是不現(xiàn)實的。從這一點上看，中國在當(dāng)時作出一定程度的讓步是有必要的。

　　實證分析：中國因受“埋伏”而致的損失有多大

　　WTO對傾銷的定義是：一國產(chǎn)品以低于“正常價值”的價格出口到另一國，并對進(jìn)口國相關(guān)工業(yè)造成了損害。對被裁定為傾銷的企業(yè)，進(jìn)口國可以對其懲罰性地征收高關(guān)稅。中國企業(yè)因此而遭受了多少損失，恐怕很難算清楚，因為，各個企業(yè)、各個產(chǎn)業(yè)之間是一個環(huán)環(huán)相扣的鏈條，一個企業(yè)和產(chǎn)業(yè)受到了不公正的反傾銷敗訴之罰，會出現(xiàn)多米諾骨牌效應(yīng)，連帶殃及其它的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。直接損失易于計算，但間接損失卻是無法測算的。

　　中國作為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，在應(yīng)對反傾銷時不能以中國的生產(chǎn)成本作為依據(jù)，而只能找一個“第三國（替代國）”作為參照。問題的關(guān)鍵就出在這個“第三國”上，它的同類產(chǎn)品的成本可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國，這樣，在反傾銷案中，十有八九會使中國的出口產(chǎn)品本來不是傾銷的卻被裁定為“傾銷”，本來傾銷幅度輕微的卻被裁定為高度傾銷，從而給中國出口造成人為的壁壘。一些國家頻繁以中國是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”為由，把反傾銷變成了進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)或?qū)χ袊�進(jìn)行經(jīng)濟(jì)歧視的工具。

　　我們只要以兩次彩電反傾銷案為例，就能直觀地看到中國為此遭受了多大損失。最近的一次是2004年5月剛剛塵埃落定的“美國企業(yè)訴中國企業(yè)彩電傾銷案”，選擇的替代國是印度，而印度的平均原材料價格是中國的6倍，這直接導(dǎo)致中國彩電的生產(chǎn)成本被高估，致使中國在應(yīng)訴中處于極端不利地位。美國對中國彩電征收最高可達(dá)78.45%的關(guān)稅，使中國向美國出口彩電變成了“倒貼錢”，這導(dǎo)致中國2004上半年對美彩電貿(mào)易額不足2003年同期的1/3，甚至有可能使一些中國彩電企業(yè)失去全球三大彩電市場之一的美國。而且，中國彩電整機(jī)制造業(yè)所遭受的損失還蔓延到整個彩電產(chǎn)業(yè)鏈，如半導(dǎo)體、顯像管、元器件、塑料、配套等多個產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。

　　時光倒流到1988年的另一個案例——歐盟訴中國彩電傾銷案，在該案中，歐盟選擇的是人力成本20倍于中國的新加坡作為替代國，據(jù)此裁定中國彩電企業(yè)傾銷，曾導(dǎo)致中國彩電被歐洲市場拒之門外長達(dá)15年，大大阻礙了中國彩電國際化的進(jìn)程！

　　反傾銷并不僅僅是政府的事情，還和每個人的利益相關(guān)，最直接的是就業(yè)問題。中國頻頻遭遇反傾銷直接影響到國內(nèi)企業(yè)的出口，出口減少又直接影響到我國的GDP，而眾所周知，GDP與就業(yè)有著密切的關(guān)系。比如，僅2001年一年，我國就因出口企業(yè)遭受反傾銷而令這些企業(yè)直接減少4萬個就業(yè)機(jī)會，而如果把上下游產(chǎn)業(yè)鏈的間接損失也算上，當(dāng)年實際損失的就業(yè)機(jī)會可能高達(dá)4萬的N倍！

　　前景分析：中國離“突出伏圍”還有多遠(yuǎn)

　　在“中國造”急需走向世界的今天，這種“十面埋伏”已經(jīng)成為明顯的桎梏。15年的期限太長、道路太遠(yuǎn)，我們不能就此束手無策，中國必須“沖出伏圍”。為了這個目標(biāo)，中國政府已經(jīng)打響了一場又一場激烈的“突圍戰(zhàn)”。

　　美國是中國突圍之戰(zhàn)中最難打的一場仗。2004年6月3日，美國商務(wù)部應(yīng)中國政府的要求，就是否給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題舉行了第一場聽證會。在此之前的5月7日，美國商務(wù)部曾專門發(fā)出聽證會公告。美國認(rèn)為中國不是一個市場經(jīng)濟(jì)國家，其判斷依據(jù)是美國《1930年關(guān)稅法》規(guī)定的六條標(biāo)準(zhǔn)，即該國貨幣與其他國家貨幣的可兌換程度；
雇員與雇主談判工資的自由程度；
該國對合資企業(yè)或其他外國投資的準(zhǔn)入程度；
政府所有權(quán)或?qū)ι�產(chǎn)資料的控制程度；
政府對資源分配的控制程度與決定價格和產(chǎn)量的程度；
以及行政當(dāng)局認(rèn)為合適的其他因素。

　　從目前各方反映來看，中國的市場經(jīng)濟(jì)地位要得到美方的承認(rèn)，恐怕還有一段較長的路要走。究其原因，主要是因為反傾銷一直是美國政府對華經(jīng)貿(mào)政策施壓的重要手段，決不會輕易放棄這一“對中國出口進(jìn)行扼制的重磅武器”。

　　歐盟是中國沖出重圍另一場難打的大仗。隨著歐盟成員國的擴(kuò)大，歐盟共同貿(mào)易政策的適用范圍也將自動延伸到新成員國，這將造成中國部分出口產(chǎn)品的關(guān)稅升高，無疑會影響中國對這些國家的出口。在歐盟眼里，盡管中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就突出，但他們?nèi)杂X得“中國經(jīng)濟(jì)的味道有些怪異”。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》3月20日上的《一個無序的天堂》文章指稱，外國人在中國遇到的許多問題，反映出中國商業(yè)環(huán)境沒有理性的特點，其中最突出的就是官僚主義和地方保護(hù)主義。他們對中國僅用了20年時間里就躋身世界經(jīng)濟(jì)大國行列感到不知所措。歐盟委員會認(rèn)為，如果承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，將使歐盟今后對中國采取反傾銷措施時，變得更加困難。因此，雖然歐盟有可能比美國提前承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，但在可以預(yù)見的短期內(nèi)也是不會輕易松動的。

　　日本是中國沖出十面埋伏的另外一個主攻陣地。5月18日，商務(wù)部部長薄熙來在會見日中經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長渡里杉一郎時表示，去年中日貿(mào)易額超過1300億美元，日本已連續(xù)多年成為中國第一大貿(mào)易伙伴，中方希望日本政府盡早承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，這對中日經(jīng)濟(jì)的良性互動將是重要的條件。但日本歷來就以美國的馬首是瞻，在美國沒有點頭之前，估計日本也不會承認(rèn)。

　　澳大利亞是近年來與中國經(jīng)貿(mào)往來比較熱的另一個國家。在6月初的APEC貿(mào)易部長會議期間，薄熙來與澳大利亞貿(mào)易部長馬克•維爾會見時表示，對于澳方提出的建立雙邊自貿(mào)區(qū)的建議，中方十分重視并正在積極推進(jìn)，但根據(jù)中澳兩國簽署的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)合作框架，應(yīng)在澳方正式承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟(jì)地位之后，雙方才能共同做出開始自貿(mào)區(qū)正式談判的決定。維爾表示，澳方會按照雙方簽署的框架，解決中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題。據(jù)悉，澳大利亞有可能比較早地承認(rèn)。

　　實際上，澳大利亞的鄰國、同為發(fā)達(dá)國家的新西蘭已經(jīng)在2004年4月14日第一個宣布承認(rèn)，從而使“中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題”在發(fā)達(dá)國家中實現(xiàn)了零的突破。5月14日，新加坡也正式宣布，成為東盟第一個承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家。在新加坡的示范下，5月29日，馬來西亞也承認(rèn)了中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。綜合各方面的因素，東盟各國有可能在不遠(yuǎn)的將來率先宣布全部承認(rèn)，并由此帶動其它的一些國家，形成“羊群效應(yīng)”，從而為中國向美國、歐盟、日本等重點陣地突圍掃清障礙。

　　但不論路有多遠(yuǎn)，正在崛起的“中國造”必須想方設(shè)法盡快取得“市場經(jīng)濟(jì)地位”，才能真正打破這種十面埋伏的困局，實現(xiàn)全面的突出重圍。

　　建議分析：企業(yè)更要積極進(jìn)行“反伏擊”

　　別國以“傾銷”為由對中國進(jìn)行“十面伏擊”，那么，中國則要進(jìn)行“反伏擊”。但令人奇怪的是，在中國政府、媒體、學(xué)界對“反伏擊”的熱情空前高漲的時候，中國企業(yè)界對“反伏擊”卻并沒有表現(xiàn)出應(yīng)有的熱心。

　　以最近的美國對中國彩電出口的反傾銷案為例，某家企業(yè)的新聞發(fā)言人說的話很有代表性，他說：“我們認(rèn)為，此次聽證會對我國而言涉及更多的是商務(wù)部和行業(yè)協(xié)會，好像與企業(yè)關(guān)系不大�！迸c此形成鮮明對照的是，美國方面共有21個單位或個人報名參加公眾聽證會，包括律師所、相關(guān)協(xié)會和企業(yè)。美方參加者表現(xiàn)出很大的關(guān)注度，其中一家美國鋼鐵企業(yè)提交的證明材料長達(dá)154頁。

　　中國參加應(yīng)訴的主要還只是政府，點綴一兩個專家和新聞工作者，行業(yè)協(xié)會的身影也不多見，企業(yè)更不積極。據(jù)說，此次反伏擊失敗的直接原因之一竟是中方彩電業(yè)個別廠家與美國的起訴方進(jìn)行了幕后交易，致使原本把中國彩電出口美國市場稅率減低到零稅率的希望化為泡影。我國著名學(xué)者型企業(yè)家、原政府發(fā)展研究中心研究員劉孟奇指出，這充分曝露了中國企業(yè)的不積極態(tài)度。未能步調(diào)一致通過強(qiáng)有力的共同行動，以至于在這場博弈中沒有爭取到中國彩電業(yè)盡可能最大化的集體效益。

　　策略分析：申請“行業(yè)入市”：現(xiàn)實的戰(zhàn)術(shù)選擇

　　由于中國在短時間內(nèi)作為一個國家整體獲得美、歐、日等的市場經(jīng)濟(jì)地位承認(rèn)還是不太可能的，因此，中國的對外出口企業(yè)必須單獨證明自己是完全自負(fù)盈虧的市場主體，不受政府的任何補(bǔ)貼與劃撥。否則，企業(yè)報單上的成本計算將不被進(jìn)口國接受，進(jìn)口國將以第三國的生產(chǎn)要素作為參照來核算中國產(chǎn)品的成本，判斷中國企業(yè)是否傾銷。

　　這種情況下，中國的有關(guān)企業(yè)聯(lián)合起來申請本行業(yè)的“市場經(jīng)濟(jì)地位”就成了我們進(jìn)行反伏擊的現(xiàn)實戰(zhàn)術(shù)選擇。在2004年6月份的全國進(jìn)出口公平貿(mào)易工作會議上，商務(wù)部副部長高虎城表示，商務(wù)部將繼續(xù)支持企業(yè)申請行業(yè)市場經(jīng)濟(jì)地位，在個案應(yīng)訴中進(jìn)一步加大對企業(yè)爭取市場經(jīng)濟(jì)地位的指導(dǎo)力度。

　　我們還要進(jìn)一步完善已建立的商務(wù)部、地方商務(wù)主管部門，中介組織及企業(yè)“四體聯(lián)動”的應(yīng)對工作機(jī)制。在商務(wù)部“進(jìn)出口全口徑預(yù)警系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上，通過國際間的合作和數(shù)據(jù)交換，準(zhǔn)確把握進(jìn)出口的變動情況，充分發(fā)揮企業(yè)和中介組織在市場信息方面的優(yōu)勢，建立起多層次、多視角、多渠道的預(yù)警體系。

　　另外，還要密切關(guān)注重點行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，客觀評估進(jìn)口產(chǎn)品對我重點行業(yè)造成的負(fù)面影響。由于競爭力較低，我國的一些行業(yè)如鋼鐵、石化、汽車、農(nóng)業(yè)受國外沖擊較大。重點跟蹤這些產(chǎn)業(yè)，依法開展進(jìn)口貿(mào)易救濟(jì)工作。加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提高企業(yè)通過貿(mào)易救濟(jì)措施保護(hù)自身合法權(quán)益的認(rèn)識，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對國外貿(mào)易限制措施的能力。

　　本文原載經(jīng)濟(jì)日報社《中國經(jīng)濟(jì)信息》半月刊（理論版）2004年第15期。作者授權(quán)燕南發(fā)布。

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