內(nèi)容提要：中國轉(zhuǎn)型時(shí)期，在大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格逐漸放開的同時(shí)，蠶繭、煙草等農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格一直受到政府管制。為了達(dá)到控制農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的目的，政府還不得不把對價(jià)格的管制，擴(kuò)大到對產(chǎn)品流通乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和流通的管制。本文對中國轉(zhuǎn)型時(shí)期蠶繭價(jià)格管制的分析表明，蠶繭價(jià)格管制的實(shí)質(zhì)是行政壟斷，而行政壟斷的原因在于轉(zhuǎn)型過程中政府、企業(yè)與農(nóng)民之間的博弈及其結(jié)果。

　　關(guān)鍵詞：蠶繭；
價(jià)格管制；
行政壟斷；
利益集團(tuán)；
博弈

　　史晉川，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士；
李建琴，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、博士。（杭州310027）

　　*本文是由史晉川主持的教育部人文社科重大項(xiàng)目《中國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格政策研究——以繭絲價(jià)格政策為例》（批準(zhǔn)號：02JAZJD79003）和李建琴主持的國家社科基金一般項(xiàng)目《轉(zhuǎn)型時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究》（批準(zhǔn)號：07BJY129）的階段性成果。

　　一、問題的提出

　　在中國20世紀(jì)70年代后期以來進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革中，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革一直處于改革的重要地位，到80年代末我國大部分農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了市場化改革。然而，蠶繭作為一種既是農(nóng)產(chǎn)品又是絲綢工業(yè)初始原料的特殊產(chǎn)品，一直是國家實(shí)行收購價(jià)格、收購管理、收購標(biāo)準(zhǔn)三不放開的重要農(nóng)副產(chǎn)品。從蠶桑生產(chǎn)、蠶繭收烘、到繭絲產(chǎn)品的收購管理，長期采取嚴(yán)格的指令性計(jì)劃。1995年前蠶繭收購價(jià)格和廠絲出廠價(jià)格由中央政府制定，1995年之后改為中央政府指導(dǎo)下的省級政府定價(jià)。2001年7月，國家大規(guī)模放開商品價(jià)格之后，廠絲已實(shí)行市場調(diào)節(jié)，由生產(chǎn)經(jīng)營者自主定價(jià)，但鮮繭收購價(jià)格依然由省級物價(jià)主管部門管理。2002年2月4日頒布的《繭絲流通管理辦法》（中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國家工商行政管理總局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局第28號令）第十一條仍然規(guī)定：“桑蠶鮮繭和干繭實(shí)行省級政府定價(jià)或省級政府指導(dǎo)價(jià)。

　　每年初由國家計(jì)委會(huì)同國家經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門，研究提出當(dāng)年蠶繭的預(yù)測價(jià)格。省級價(jià)格主管部門會(huì)同經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門按照國家提出的預(yù)測價(jià)格，結(jié)合本地實(shí)際并在與毗鄰�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）充分協(xié)調(diào)銜接的基礎(chǔ)上制定本�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的具體價(jià)格政策。各地不得將桑蠶鮮繭收購定價(jià)權(quán)下放到市、縣，不得擅自放開價(jià)格“。

　　長期以來國家對蠶繭的價(jià)格管制，并不是一個(gè)孤立的事件，與蠶繭價(jià)格管制密切相關(guān)的是受管制的繭絲流通體制。由于蠶繭的商品率較高及其在我國對外貿(mào)易中的特殊地位，作為我國重要的工業(yè)原料和出口物資，我國建國以來對鮮繭的購銷管理除建國初期外，長期以來實(shí)行計(jì)劃管理手段，如1956～1960年間的統(tǒng)購統(tǒng)銷；
1961～1985年間的派購；
1986～2001年間的統(tǒng)一經(jīng)營。2001年開始實(shí)行鮮繭收購資格認(rèn)定制度后，各地對鮮繭的收購管制已經(jīng)有所松動(dòng)，但總體來說，多數(shù)地區(qū)仍然存在著不同程度的收購壟斷。與蠶繭價(jià)格管制制度和蠶繭流通體制相對應(yīng)，我國的繭絲綢經(jīng)營管理體制改革滯緩，未能跟上經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

　　20世紀(jì)80年代以來，我國對繭絲綢經(jīng)營管理體制進(jìn)行了多次改革：1978～1986年，成立中國絲綢公司，繭絲綢經(jīng)營管理由分散走向統(tǒng)一；
1986～1995年，撤銷中國絲綢公司，繭絲綢經(jīng)營管理又從統(tǒng)一走向分散；
1996年至現(xiàn)在，實(shí)行繭絲綢貿(mào)工農(nóng)一體化，再次從分散走向聯(lián)合。但總的來說，繭絲綢業(yè)目前仍然是我國改革滯緩、問題最多、管制體制最復(fù)雜的行業(yè)之一。

　　為什么在糧食、棉花等大宗農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格放開以后，不關(guān)系國計(jì)民生的蠶繭價(jià)格遲遲沒有放開？為什么對蠶繭價(jià)格的管制會(huì)延伸到對蠶繭流通乃至絲綢經(jīng)營和流通體制的管制從而影響整個(gè)繭絲綢業(yè)的發(fā)展？本文第二部分在回顧農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究的基礎(chǔ)上，試圖尋找轉(zhuǎn)型時(shí)期中國政府對農(nóng)產(chǎn)品持續(xù)價(jià)格管制的原因；
第三部分則從政府、企業(yè)與農(nóng)民三方博弈的角度來分析蠶繭價(jià)格管制的深層原因；
第四部是本文的結(jié)論與拓展。

　　二、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制研究回顧

　　價(jià)格管制（Price Regulation），又稱價(jià)格規(guī)制，是政府管制中最重要的一種管制方式。在管制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)格管制被定義為在自然壟斷產(chǎn)業(yè)，管制者從資源有效配置和服務(wù)公平供給觀點(diǎn)出發(fā)，以限制壟斷價(jià)格為目的，對價(jià)格水平和價(jià)格體系進(jìn)行的管制（植草益，1992）。因此，對于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格管制幾乎所有的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都有所論及，如丹尼爾。史普博（1999），植草益（1992），W.吉帕。維斯庫斯，約翰M.弗農(nóng)，小約瑟夫E.哈林頓（2004），王俊豪（2001，2002），J.K.Galbraith（1952），Joseph P.Kalt，（1981），J-J.Laffont and J.Tirole（1993）等等。

　　而在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)格管制是指政府根據(jù)形勢需要和既定政策，運(yùn)用行政權(quán)力對某些產(chǎn)品直接規(guī)定偏離均衡價(jià)格的價(jià)格。因此，在競爭性產(chǎn)業(yè)（指壟斷競爭和寡頭壟斷行業(yè)）中，以政府或協(xié)會(huì)定價(jià)取代主要由市場機(jī)制形成價(jià)格的行為也稱為統(tǒng)一的價(jià)格規(guī)制（王恒久、劉戒驕，2000）。從這個(gè)意義上講，不論市場經(jīng)濟(jì)條件下對壟斷經(jīng)營產(chǎn)品的價(jià)格限定，還是對競爭性產(chǎn)品的價(jià)格干預(yù)；
不論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下政府直接規(guī)定產(chǎn)品價(jià)格，還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中政府對產(chǎn)品價(jià)格控制的沿續(xù)，只要是政府根據(jù)形勢需要和既定政策，運(yùn)用行政權(quán)力對某些產(chǎn)品和勞務(wù)實(shí)施的直接和間接的價(jià)格干預(yù)行為，都可以稱為價(jià)格管制。

　　農(nóng)產(chǎn)品市場通常被認(rèn)為是或接近是完全競爭市場，理論上農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格應(yīng)該由市場供求決定，但在現(xiàn)實(shí)中，從低收入國家歧視農(nóng)民的低價(jià)格政策到中、高收入國家保護(hù)農(nóng)業(yè)的高價(jià)格政策，世界上幾乎所有的國家都對農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行某種程度的管制。

　　市場經(jīng)濟(jì)中各國政府對農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的直接目的是穩(wěn)定價(jià)格，保護(hù)農(nóng)業(yè)和籌集收入；
間接目標(biāo)則是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高效率增長，改善收入分配狀況，保證全體公民的最低營養(yǎng)水平，保證國家的糧食安全，保持政治穩(wěn)定等。對農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的原因主要有以下幾個(gè)方面：（1）農(nóng)業(yè)是個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)；
（2）蛛網(wǎng)效應(yīng)下農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的自發(fā)波動(dòng)規(guī)律；
（3）某些農(nóng)產(chǎn)品（如糧食）的公共產(chǎn)品特性；
（4）工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)比較利益的相對下降；
（5）利益集團(tuán)尋求管制的結(jié)果；
（6）開放經(jīng)濟(jì)對本國農(nóng)產(chǎn)品的高價(jià)保護(hù)和低價(jià)傾銷。（李建琴，2006）

　　然而，蠶繭所在的蠶業(yè)、蠶絲業(yè)或更廣泛的繭絲綢業(yè)并不具有自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特征，而是一系列競爭性產(chǎn)業(yè)，因此，在我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以后，從管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，政府不應(yīng)該再對蠶繭價(jià)格實(shí)行管制，而應(yīng)該像對待其它競爭產(chǎn)品一樣，取消價(jià)格管制，由市場供求來決定價(jià)格。同時(shí)，蠶繭不同于糧食、棉花等大宗農(nóng)產(chǎn)品，也不同于石油、煤炭等能源產(chǎn)品，既不關(guān)系國計(jì)民生，也不涉及國家命脈，僅僅因?yàn)樾Q業(yè)屬于農(nóng)業(yè)、蠶繭價(jià)格的自發(fā)波動(dòng)、中國是世界最大的繭絲生產(chǎn)國等理由，不足以說明蠶繭價(jià)格需要管制。因?yàn)�，如果是這些理由需要對蠶繭價(jià)格實(shí)行管制的話，那么對幾乎所有的農(nóng)產(chǎn)品都可以實(shí)行價(jià)格管制。

　　一些市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家，如日本，由于農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)的力量十分強(qiáng)大，政府對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)的結(jié)果，一方面導(dǎo)致其農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力下降，另一方面沒有國際競爭力的農(nóng)產(chǎn)品反過來導(dǎo)致農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)要求保護(hù)農(nóng)業(yè)的呼聲更加高漲。

　　因此，在這些國家，政府對農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格保護(hù)的一個(gè)重要理由是利益集團(tuán)對管制的尋求。但在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)組織發(fā)展緩慢，農(nóng)民的組織化程度還很低，根本還沒有上升到利益集團(tuán)，不能與政府和企業(yè)抗衡。在蠶業(yè)領(lǐng)域，絕大多數(shù)蠶農(nóng)都是分散的小規(guī)模經(jīng)營，因而無法用利益集團(tuán)來解釋蠶農(nóng)尋求蠶繭價(jià)格管制的可能。

　　所有適合市場經(jīng)濟(jì)國家對農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格管制的理由，都不構(gòu)成中國蠶繭價(jià)格管制的原因。那么導(dǎo)致轉(zhuǎn)型時(shí)期中國蠶繭價(jià)格長期受管制的原因是什么呢？中國蠶繭價(jià)格管制的動(dòng)力不是來自蠶繭的生產(chǎn)者，而是來自蠶繭的購買者。事實(shí)上，中國蠶繭價(jià)格管制是繭絲綢業(yè)行政壟斷的產(chǎn)物。長期以來中國的蠶繭市場是一個(gè)典型的買方壟斷市場，即使改革開放以來，經(jīng)歷了數(shù)次的蠶繭價(jià)格管制、蠶繭流通及繭絲綢經(jīng)營管理體制改革，甚至推行貿(mào)工農(nóng)一體化改革，但都沒有改變蠶繭壟斷收購這一根本性質(zhì)。

　　與市場壟斷和自然壟斷不同，行政壟斷是政府為保護(hù)本部門或本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，通過法律、行政法規(guī)或規(guī)定的形式，維護(hù)這些企業(yè)的市場壟斷地位，阻止競爭市場形成的行為。①由于它是通過國家法律、行政法規(guī)和規(guī)定的形式取得壟斷權(quán)力的，因此也常稱為法定壟斷。行政壟斷的目的主要是為了維護(hù)該政府部門本部門、本地區(qū)所屬企業(yè)的利益。

　　行政壟斷不是市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，而是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，舊體制遺留下來的問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征就是行政壟斷。幾乎所有的行業(yè)，從市場準(zhǔn)入，到原材料的提供、價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定，都由政府直接規(guī)定，壟斷經(jīng)營。1979年之后，政府放松或放棄了對大多數(shù)行業(yè)的管制，競爭的局面逐漸形成，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立。但是在某些改革緩慢的繭絲綢等行業(yè)，政府仍然處于壟斷地位，常常以行業(yè)管理和維護(hù)市場秩序?yàn)槊�，通過法令、政策、行政法規(guī)等手段從事各種反競爭活動(dòng)，結(jié)果導(dǎo)致了事實(shí)上的行業(yè)行政壟斷。

　　行政壟斷的另一個(gè)原因是地方利益。改革開放以后，我國在財(cái)政體制上實(shí)行了財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)，擴(kuò)大了地方和行業(yè)的行政權(quán)力，本地區(qū)、本部門企業(yè)經(jīng)營的好壞，也直接影響到地方財(cái)政收入的高低。當(dāng)本地區(qū)的企業(yè)競爭乏力，經(jīng)濟(jì)效益下降，政府和部門往往不是用市場的手段增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，而是用行政命令，排斥、限制、阻礙外地或者部門外企業(yè)的進(jìn)入。這種地方部門利益強(qiáng)化帶來的追求本地本部門利益的欲望，是產(chǎn)生行政壟斷，特別是地方保護(hù)主義的重要?jiǎng)恿Α?/p>

　　行政壟斷的兩種表現(xiàn)形式：地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷，又稱為“塊塊專政”和“條條專政”。地區(qū)壟斷指的是地方政府或其職能部門利用其行政權(quán)力設(shè)立市場壁壘的行為。地區(qū)封鎖的表現(xiàn)可歸納為兩大類：一是限制外地商品進(jìn)入本地市場；
二是限制本地商品、原材料及技術(shù)流向外地市場。行業(yè)壟斷指的是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護(hù)其特定行業(yè)的企業(yè)及其經(jīng)濟(jì)利益而實(shí)施的排斥、限制或妨礙其他行業(yè)參與競爭的行為。正因?yàn)槿绱�，行政壟斷的范圍很廣泛，不限于具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)，就是像繭絲綢這樣的競爭性行業(yè)也可以通過進(jìn)入管制形成行政壟斷，從而基于行政壟斷勢力要求政府制定相當(dāng)于買方壟斷價(jià)格的管制價(jià)格。

　　買方壟斷力主要取決于以下三個(gè)因素：賣方的供給彈性、買方的數(shù)量和買方的行動(dòng)目標(biāo)。一般來說，要素的供給彈性越小，買方壟斷的市場勢力就越強(qiáng)。受動(dòng)植物（蠶與桑樹）自然規(guī)律的限制，蠶繭生產(chǎn)的短期供給彈性很小，因此，蠶繭買方壟斷勢力較強(qiáng)。

　　當(dāng)蠶繭市場存在多個(gè)買主時(shí)，沒有一個(gè)買主能夠完全控制價(jià)格，這時(shí)買方的壟斷力就會(huì)受到削弱。然而，當(dāng)買主的數(shù)量受到限制時(shí)，買方壟斷的潛力也在增長。1986年以前，繭絲綢的生產(chǎn)、銷售、價(jià)格制定統(tǒng)一由中國絲綢公司管理，形成獨(dú)家壟斷經(jīng)營的全國性的行政公司。1986年以后，鮮繭以省、市、縣級行政地域?yàn)閱挝�，�?shí)際中由各縣市絲綢公司收購，不得跨地區(qū)收購鮮繭。這些規(guī)定相當(dāng)于將全國蠶繭市場分割成許多個(gè)壟斷的地區(qū)市場。2001年實(shí)行鮮繭收購資格認(rèn)定制度后，一些繅絲生產(chǎn)企業(yè)、絲綢企業(yè)等經(jīng)營單位也開始收購鮮繭。但是，準(zhǔn)入制度對于保護(hù)蠶農(nóng)利益、打破買方壟斷并無實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。首先，具備鮮繭收購資格的企業(yè)必須符合一些基本條件：（1）與蠶農(nóng)建立長期穩(wěn)固的產(chǎn)銷關(guān)系，逐步實(shí)現(xiàn)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)濟(jì)利益共同體。（2）具有固定的收購場地、評繭儀器、烘繭和倉儲(chǔ)設(shè)施。（3）具有相應(yīng)的收購資金。（4）具有國家規(guī)定的相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)和管理人員，有健全的質(zhì)量保證體系及管理制度。這些條件顯然是以往的國有絲綢企業(yè)所具備的，對于大多數(shù)中小型民營絲綢企業(yè)并不滿足；
其次，取得鮮繭收購資格認(rèn)定必須由�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級政府批準(zhǔn)，并報(bào)國家經(jīng)貿(mào)委備案，行政審批仍然給收購企業(yè)設(shè)置了不小的市場進(jìn)入壁壘。第三，持鮮繭收購資格證書的經(jīng)營單位只能在與農(nóng)民簽定的合同規(guī)定的地區(qū)范圍內(nèi)收購鮮繭，而不能跨地區(qū)收購。

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，蠶繭收購企業(yè)的行為目標(biāo)是多重的，并不以“利潤最大化”為唯一目標(biāo)，當(dāng)時(shí)的國有絲綢企業(yè)既不能自主經(jīng)營，也不用自負(fù)盈虧，他們雖然是買方壟斷者，但控制繭價(jià)的買方壟斷力不是很強(qiáng)。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　事實(shí)上，政府在制定鮮繭收購價(jià)格時(shí)兼顧了蠶農(nóng)與絲綢公司之間的利益均衡。但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，國有絲綢企業(yè)逐漸成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，以“利潤最大化”為自身目標(biāo)。此時(shí)絲綢企業(yè)開始充分利用自己的買方壟斷力來影響政府，控制管制價(jià)格。

　　三、政府、絲綢公司與蠶農(nóng)：利益集團(tuán)、博弈與制度變遷

　　為什么在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期具有競爭性質(zhì)的繭絲綢企業(yè)能夠影響政府，從而在蠶繭市場上長期保持買方壟斷地位？政府管制的俘虜理論認(rèn)為，管制是為適應(yīng)利益集團(tuán)最大化其收益需要的產(chǎn)物。一個(gè)特定的利益集團(tuán)能夠通過說服政府實(shí)施有利于自己的管制政策而把社會(huì)其他成員的福利轉(zhuǎn)移到自己手中。斯蒂格勒（Stigler，1971）還通過大量實(shí)證研究，認(rèn)為管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭取來的，管制的設(shè)計(jì)與實(shí)施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的。從博弈理論的角度，管制均衡、制度變遷都是利益各方博弈的結(jié)果。

　　利益集團(tuán)是指“為某種共同的利益的沖動(dòng)所驅(qū)使而聯(lián)合起來的一些公民，不管他們占全部公民的多數(shù)或少數(shù)，而他們的利益是損害公民的權(quán)利或社會(huì)的永久的和總的利益的。”②從這一政治學(xué)定義可以看出，如果說存在著一個(gè)所謂的社會(huì)的公共利益，那么，利益集團(tuán)的存在對于社會(huì)公共利益、以及其他社會(huì)群體的權(quán)利可能是有害的。但是，另一方面，由于利益集團(tuán)的出現(xiàn)來自經(jīng)濟(jì)人的本性，來自部分人對其共同利益的維護(hù)，所以利益集團(tuán)不可能自動(dòng)消失，也不應(yīng)該使用強(qiáng)制的方法將其消滅。因此，有必要依靠一個(gè)利益集團(tuán)的“野心”與另一些利益集團(tuán)的“自私傾向”相互對立的辦法來使“利益集團(tuán)的禍害”受到遏制。③20世紀(jì)80年代中后期，新制度學(xué)派在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界崛起后，諾斯（1994）、青木昌彥（2001）等人在經(jīng)濟(jì)史和組織結(jié)構(gòu)研究中專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響過程。他們認(rèn)為，制度演進(jìn)的方向與一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間的博弈過程及結(jié)果相關(guān)。因此諾斯說：“如果說制度是游戲規(guī)則，那么利益集團(tuán)是玩家”④。新制度學(xué)派還認(rèn)為，從靜態(tài)上看，制度演進(jìn)的方向是由社會(huì)中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的；
而強(qiáng)勢集團(tuán)之所以能夠決定制度演進(jìn)的方向，又主要是通過一定的方式獲取國家政權(quán)的支持，或通過贖買，或通過強(qiáng)制。諾斯曾舉例說，16世紀(jì)初，當(dāng)英國的新生資產(chǎn)階級與舊的封建地主階級發(fā)生矛盾時(shí)，前者用金錢贖買了封建特權(quán)，獲得了英國王室的支持，使得資本家投資的積極性空前高漲，資產(chǎn)階級迅速崛起，英國也迅速走上了興盛之路，才有了后來的“日不落帝國”；
同時(shí)期的西班牙也出現(xiàn)了相似的矛盾，但政府卻支持了代表封建利益的羊毛團(tuán)（即羊毛出口商和專門養(yǎng)羊的地主組成的利益集團(tuán)），從而使西班牙這個(gè)原來實(shí)力比英國強(qiáng)大得多的國家走上資本主義發(fā)展道路的過程更艱難，因而其地位也逐漸被英國所取代（諾斯，1994）。

　　與政治學(xué)對利益集團(tuán)的研究相比較，諾斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對利益集團(tuán)在制度演進(jìn)中的作用的研究有很大的不同。政治學(xué)研究的利益集團(tuán)是在制度均衡狀態(tài)下的利益集團(tuán)，假定政府的角色是在利益集團(tuán)之間尋找平衡，因此盡管某一項(xiàng)決策也許有利于某一利益集團(tuán)，但在長時(shí)期內(nèi)政府決策還是照顧到所有利益集團(tuán)的利益的；
但諾斯將利益集團(tuán)作為研究的基本單元對待時(shí)，他關(guān)注的是制度變遷過程中的利益集團(tuán)，假定各利益集團(tuán)的勢力是不平衡的。因此有的學(xué)者將諾斯等人所說的利益集團(tuán)稱為“壓力集團(tuán)”，壓力集團(tuán)本身是利益集團(tuán)的一種；
但只有社會(huì)中的強(qiáng)勢利益集團(tuán)才有力量對政府形成壓力，以各種手段獲得政府的支持──最極端的情況是迫使現(xiàn)任統(tǒng)治者下臺(tái)并扶持自己的利益代理人上臺(tái)，因此社會(huì)中的強(qiáng)勢集團(tuán)就是該社會(huì)中的壓力集團(tuán)。值得注意的是，壓力集團(tuán)的出現(xiàn)往往是一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間力量失衡的結(jié)果與表現(xiàn)。

　　中國改革開放之前，高度集中的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在農(nóng)村是以“政社合一”的人民公社形式出現(xiàn)的，農(nóng)民不是獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營者，他們的利益服從于國家利益；
企業(yè)都是國有企業(yè)，企業(yè)利益也與國家利益相一致。然而，隨著以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為核心的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，農(nóng)民開始成為獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營者。

　　但國有絲綢公司改革滯緩，直到20世紀(jì)90年代末依然服從于國家利益。所不同的，只是在財(cái)政分權(quán)和行政分權(quán)以后，地方國有絲綢公司更多地服從于本地區(qū)利益。

　　如果將政府（包括了中央政府和地方政府）、絲綢企業(yè)和栽桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民看作三個(gè)利益集團(tuán)，就可以構(gòu)建一個(gè)簡單的利益主體博弈結(jié)構(gòu)，用來分析政府與絲綢企業(yè)，絲綢企業(yè)與農(nóng)民，農(nóng)民與政府之間的博弈關(guān)系，并在其博弈過程中，搞清楚中國繭絲價(jià)格管制制度及經(jīng)營流通體制變遷的根源。

　　政府作為一種強(qiáng)制性的宏觀制度安排，其基本功能是為社會(huì)提供法律、秩序、安全等公共產(chǎn)品，同時(shí)界定產(chǎn)權(quán)，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，但與此同時(shí)由于政府擁有巨大的強(qiáng)制力量，而其本身也是由自利的個(gè)人組成的，不可避免地會(huì)利用權(quán)力來實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。因而政府的存在可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也可能對社會(huì)尤其是個(gè)人的權(quán)利造成損害。

　　繭絲綢業(yè)的特征決定了該行業(yè)在安排就業(yè)、發(fā)展工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、上交利稅、出口創(chuàng)匯等方面都有重大貢獻(xiàn)。尤其在建國初期，我國工業(yè)尚不發(fā)達(dá)，繭絲綢工業(yè)及其在對外貿(mào)易方面的貢獻(xiàn)，對于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有更加深遠(yuǎn)的意義。事實(shí)上，新中國成立以來，絲綢一直是我國最主要的具有競爭力的出口創(chuàng)匯商品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1950～1999年的近50年間中國絲綢類商品出口創(chuàng)匯額達(dá)446億美元。

　　由于繭絲綢業(yè)的重大貢獻(xiàn)，政府尤其是一個(gè)地方政府為取得更多的稅收收入（相對于支持蠶業(yè)來講，支持絲綢工業(yè)能獲得更多的稅收收入）必然采取各種的措施支持絲綢工業(yè)的生產(chǎn)和出口，甚至不惜長期進(jìn)行蠶繭價(jià)格和蠶繭收購的管制，以保護(hù)絲綢企業(yè)的利益，從而維護(hù)稅收收入的穩(wěn)定性。

　　一直以來，甚至在改革開放后的相當(dāng)長時(shí)間里，我國的絲綢企業(yè)都是國有的，政企不分，企業(yè)利益目標(biāo)與政府利益目標(biāo)一致，并且完全服從于政府利益。因此，政府與絲綢企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)利益同盟。哪怕在我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革深入以后，改革后的國有企業(yè)和新興的民營企業(yè)已經(jīng)是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)主體的情況下依然如此。一方面，國有絲綢公司不想解散自身與政府的政企同盟，導(dǎo)致國有絲綢企業(yè)體制改革滯后于其它行業(yè)的國有企業(yè)體制改革，并且改革速度緩慢；
另一方面新興的民營企業(yè)作為真正的市場經(jīng)濟(jì)微觀主體，開始了與國有絲綢企業(yè)之間的博弈，突出地表現(xiàn)在1988年以來為爭奪繭絲原料而進(jìn)行的“蠶繭大戰(zhàn)”。

　　但由于持續(xù)的蠶繭價(jià)格和收購管制，以及國有絲綢企業(yè)和民營企業(yè)千絲萬縷的聯(lián)系，他們相互之間是競爭者，但他們相對于種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)戶來說，卻是一個(gè)利益共同體。

　　理論研究表明，對于龐大卻分散的團(tuán)體來說，往往存在著搭便車問題。假設(shè)個(gè)人從事集體行動(dòng)的收益為R ，成本為C ，存在n 個(gè)同質(zhì)追求自身利益的個(gè)人，如果集體聯(lián)合行動(dòng)有nR>nC ，即具有很大的規(guī)模收益效應(yīng)，那么團(tuán)體成員就會(huì)按照集體利益行動(dòng)；
但是當(dāng)n 增大到一定規(guī)模時(shí)，個(gè)人就會(huì)認(rèn)為集體行動(dòng)的有效性并不取決于他的參與，只要?jiǎng)e人參加，他就可以從中分享成果，反而沒有主動(dòng)參加的動(dòng)力。小規(guī)模但組織嚴(yán)密的團(tuán)體卻可以成功地克服這一點(diǎn)，對參加行動(dòng)的個(gè)人依據(jù)貢獻(xiàn)來提供具體的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，即選擇性激勵(lì)（selective incentives）。（奧爾森，1995）。

　　種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民規(guī)模龐大卻極其分散，由于沒有一個(gè)統(tǒng)一的組織，他們根本無法做到一致行動(dòng)，與組織嚴(yán)密、同政府利益一致的絲綢企業(yè)相抗衡。在蠶繭買賣中他們沒有辦法與政府或絲綢企業(yè)討價(jià)還價(jià)，蠶繭以什么價(jià)格出售，到哪里出售，甚至是否能直接拿到現(xiàn)金等，都由政府或企業(yè)說了算。在“蠶繭大戰(zhàn)”期間，農(nóng)民想以較高的價(jià)格將自己生產(chǎn)的蠶繭賣給出價(jià)較高的“繭販子”或相鄰地區(qū)，卻不得不遭受當(dāng)?shù)亟z綢企業(yè)及與絲綢企業(yè)利益一致的地方政府工商、公安、稅務(wù)等部門的圍追堵截，甚至發(fā)生蠶農(nóng)因這種私售行為而被沒收蠶繭的情況。從某種意義上講，由于養(yǎng)蠶農(nóng)民組織化程度低，利益表達(dá)的能力被嚴(yán)重限制，農(nóng)民只能算是利益階層或利益群體，還稱不上利益集團(tuán)，而且種桑養(yǎng)蠶的農(nóng)民群體相對于有政府支撐的絲綢企業(yè)，顯然是一個(gè)弱勢群體。

　　分析作為利益團(tuán)體的政府、絲綢企業(yè)和蠶農(nóng)以及他們之間的博弈，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本是一個(gè)三方博弈，但從政府與絲綢企業(yè)之間的政企不分到受管制市場里的政企同盟（余暉，2000），實(shí)際中，不是他們之間的三方博弈，而是變成了政府與絲綢企業(yè)的政企同盟與蠶農(nóng)之間的雙方博弈，并且博弈的雙方的力量懸殊，結(jié)果必然朝著博弈的強(qiáng)勢利益集團(tuán)，也就說，如同產(chǎn)品市場上管制被受管制企業(yè)（生產(chǎn)者）所俘虜，在中國蠶繭市場上，政府對蠶繭價(jià)格與收購的持續(xù)管制及相應(yīng)的買方壟斷則是政企同盟的結(jié)果。

　　四、結(jié)論與拓展

　　制度可以看成經(jīng)濟(jì)主體之間的一種利益安排，制度變遷則是指由于制度環(huán)境的變化導(dǎo)致的利益格局發(fā)生變化，進(jìn)而通過利益集團(tuán)相互博弈所達(dá)成的新制度安排。所以，制度變遷的實(shí)質(zhì)不過是利益的重新分配，當(dāng)改革（制度變遷）所導(dǎo)致的利益再分配對某些人損害越小，或者受損者越少，則制度變遷的成本越低，成功的可能性越高。中國漸進(jìn)式改革的路徑依賴（path dependency ）性決定了利益分配必然是從非均衡到均衡發(fā)展。政府強(qiáng)制推行一種新制度安排的預(yù)期的邊際收益應(yīng)等于邊際成本。如果制度變遷的受損者得不到一定的補(bǔ)償，他們將反對這一過程，而一個(gè)強(qiáng)大的既得利益集團(tuán)也可能維持有利于這個(gè)集團(tuán)的舊制度安排或促進(jìn)有利于這個(gè)集團(tuán)的新制度安排，盡管這種安排會(huì)對中國社會(huì)發(fā)展造成長期損害。

　　在政府與絲綢企業(yè)組成的政企同盟和蠶農(nóng)的雙方博弈中，政企同盟是強(qiáng)勢的既得利益集團(tuán)，而蠶農(nóng)只是一個(gè)分散的利益群體，盡管長期以來中國對繭絲價(jià)格和流通進(jìn)行的嚴(yán)格管制極大地?fù)p害了農(nóng)民的利益，甚至阻礙了整個(gè)繭絲綢業(yè)的改革與發(fā)展，（李建琴，2006）但它依然是強(qiáng)大的政企同盟維護(hù)既得利益的必然選擇。

　　對中國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革的研究一般側(cè)重于從農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格放開和市場化角度進(jìn)行的，而對蠶繭價(jià)格管制的原因分析表明，有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格改革進(jìn)程的研究也可以反方向，從農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制的角度來進(jìn)行。轉(zhuǎn)型時(shí)期中國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格管制的實(shí)質(zhì)是行政壟斷。因而，對農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格管制往往不只是價(jià)格管制問題，而是伴隨了一系列的管制，其中最典型的是進(jìn)入管制，表現(xiàn)為行業(yè)壁壘與地區(qū)分割。一種農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格依然受管制還是被放開，取決于轉(zhuǎn)型時(shí)期市場經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程，更深層次上，取決于政府（包括中央政府和地方政府）、企業(yè)和農(nóng)民之間的三方博弈。

　　　　注釋：

　　　　①過勇、胡鞍鋼：《行政壟斷、尋租與腐敗——轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的腐敗機(jī)理分析》[J]，《經(jīng)濟(jì)體制比較》2003年第2期。

　　　�、冖壑Z曼。杰。奧恩斯坦等：《利益集團(tuán)、院外活動(dòng)和政策制訂》，世界知識出版社1981年版，第13、14頁。

　　　　④道格拉斯。諾思：“歷時(shí)經(jīng)濟(jì)績效”，《經(jīng)濟(jì)譯文》1994年第6期。

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　　來源：《浙江社會(huì)科學(xué)》2008年第10期

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