內(nèi)控部門工作總結(jié)| | 稅務(wù)部門內(nèi)控工作總結(jié)

　內(nèi)控 2019 年工作總結(jié) 1、內(nèi)控方面（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下：1.延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現(xiàn)控制偏差。

　2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風險數(shù)據(jù)庫。

　4.強化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經(jīng)過 1 年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導同事在展開業(yè)務(wù)的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務(wù)的好習慣。

　5.催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內(nèi)部控制作用。

　6.目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內(nèi)控中還存在 1 些問題，1 是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；2 是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況，下 1 步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。

　（2）制度建設(shè) 1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學有根據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019 年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組

　進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等 5 項管理辦法。

　2.抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。1 是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；2 是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；3 是對上級下達的重要文件，部門內(nèi)事前仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；4 是加大與上級部門的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不 1致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。

　3.計劃 2020 年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。

　2、內(nèi)控方面 2020 年工作計劃 1.根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；3.根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業(yè)務(wù)部門進行整改。

相關(guān)熱詞搜索：工作總結(jié) 內(nèi)控 部門