審核策劃與準(zhǔn)備

　4.1

　本章目的

　 要求了解和掌握:

　1. 內(nèi)審策劃重要性.

　 2. 內(nèi)審準(zhǔn)備主要工作步驟及內(nèi)容.

　3. 內(nèi)審檢查表編制方法.

　本章培訓(xùn)過程中, 將講授內(nèi)審準(zhǔn)備工作流程中應(yīng)重點(diǎn)考慮之事項(xiàng), 並有一次各學(xué)員獨(dú)立編制內(nèi)審檢查表的小測(cè)驗(yàn).

　 內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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　 審核策劃與準(zhǔn)備

　4.2

　內(nèi)審策劃

　 1. 領(lǐng)導(dǎo)層重視是做好內(nèi)審的關(guān)鍵.

　2. 管理者代表應(yīng)親自抓內(nèi)審工作.

　3. 內(nèi)審工作應(yīng)由職能部門來管理.

　(不一定要專門的部門)

　 4. 應(yīng)組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍.

　5. 內(nèi)審應(yīng)按規(guī)定程序執(zhí)行.

　 內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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　審核策劃與準(zhǔn)備

　4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

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　 1. 內(nèi)審工作量(人 ˙ 日)分配(對(duì)某一部門或要素):

　a. 內(nèi)審準(zhǔn)備

　40%

　b. 內(nèi)審實(shí)施

　40%

　c. 內(nèi)審報(bào)告

　10%

　d. 有效性跟進(jìn)

　10%

　2. 內(nèi)審準(zhǔn)備工作主要包括:

　 a. 制定計(jì)劃;

　 b. 組成審核組;

　 c. 文件審查;

　 d. 編制檢查表; e. 確定具體審核時(shí)間及部門.

　3. 內(nèi)審計(jì)劃的制定

　 a. 內(nèi)審分類

　 ?例行的常規(guī)審核;

　 ?特殊情況下的追加審核.

　 b. 例行的常規(guī)審核.

　 ?分散、滾動(dòng)式內(nèi)審;

　(每年應(yīng)覆蓋所有部門和要素至少一次)

　內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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　 審核策劃與準(zhǔn)備

　 4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

　 2/6

　 ?集中式內(nèi)審.

　(每年 1~2 次集中審核各部門和要素)

　c. 特殊情況

　 ?發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有嚴(yán)重投訴; ?組織的領(lǐng)導(dǎo)層、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方

　針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備以及生產(chǎn)場(chǎng)所

　有較大改變;

　 ?即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)

　定的審核等;

　追加審核由管理者代表報(bào)請(qǐng)最高領(lǐng)導(dǎo)決定后實(shí)施 .

　 內(nèi)審計(jì)劃樣式參見附件 1 1 、2 2 、3 3

　4. 組成審核組

　a. 審核組長(zhǎng)

　?資格

　?工作經(jīng)驗(yàn)

　?組織能力

　內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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　 審核策劃與準(zhǔn)備

　 4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

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　 b. 審核員

　?資格

　 (組織任命的內(nèi)審員、或吸收業(yè)務(wù)專家、見習(xí)內(nèi)審員或觀察員

　參加審核組, 但需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn))

　 ?業(yè)務(wù)范圍

　 (與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系, 即不是該部門成員, 且最好

　與被審核部門業(yè)務(wù)相適應(yīng))

　?專業(yè)知識(shí)

　 (最好對(duì)被審核部門專業(yè)知識(shí)有一定了解)

　?工作中的協(xié)調(diào)

　(應(yīng)考慮審核員之間的協(xié)調(diào)配合、團(tuán)結(jié)合作)

　?為被審核部門所接受.

　 5. 文件審核 (收集相關(guān)文件) a. 收集並審核與被審核部門運(yùn)作相關(guān)的程序文件 、 作業(yè)指導(dǎo)書(現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)查閱), 含中心工作文件 、 通用文件;

　 b. 收集並審閱適用的外來標(biāo)準(zhǔn)/法律法規(guī);

　 c. 查核與被審核部門運(yùn)作相關(guān)的記錄表單;

　 d. 查核近期內(nèi)(外)審記錄.

　做好文件審核結(jié)果記錄 ( 文件的適用性

　, 文件之間接口的明

　確性

　, 協(xié)調(diào)性 ) ;

　 內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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　審核策劃與準(zhǔn)備

　4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

　4/6

　6. 編制檢查表

　 a. 定義

　 內(nèi)審員的工作文件、提綱或工具, 是如何

　 進(jìn)行審核的策劃性結(jié)果.

　b. 作用

　?保持審核目標(biāo)的清晰和明確;

　 ?保持審核內(nèi)容的周密和完整;

　 ?保持審核節(jié)奏和連續(xù)性;

　 ?減少審核員的偏見和隨意性;

　 ?減少重復(fù)性工作;

　 ?作為審核記錄存檔.

　 c. 內(nèi)容

　 ?完整的審核項(xiàng)目和要點(diǎn)—明確查什麼?

　 (Look at)

　 ?明確審核步驟、方法和抽樣量—明確如何

　查.(Look for)

　d. 編制方法

　 ?以標(biāo)準(zhǔn)和文件為依據(jù); ?選擇典型質(zhì)量問題, 抽樣應(yīng)有代表性.

　 (BSI 經(jīng)驗(yàn), 樣本量至少 3-4 個(gè), 最多以 12 個(gè)為限);

　 (應(yīng)選擇對(duì)最終質(zhì)量有重要影響的樣本).

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　審核策劃與準(zhǔn)備

　 4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

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　 ?結(jié)合受審部門特點(diǎn);

　 ?按部門審核, 應(yīng)包括涉及的要素; 按要素審

　核, 應(yīng)包括涉及的部門;

　?應(yīng)具有可操作性.

　(明確抽什麼樣本, 數(shù)量多少, 通過問什麼問題, 觀察什麼事物而

　 獲得客觀証據(jù)等)

　內(nèi)審檢查表樣式參見附件 4 、 5

　 e. 檢查表編制常見問題 ?將 ISO9001:2000 標(biāo)準(zhǔn)肯定句變?yōu)橐蓡柧渥鳛闄z查表; ?只列出審核項(xiàng), 忽略審核方法和抽樣量的

　設(shè)計(jì).

　f. 使用

　 ?內(nèi)審員的工作文件, 備忘錄; ?不能死搬硬套, 照本宣科, 成為檢查表的

　奴隸; ?可以調(diào)整, 但不能偏離太多.

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　 審核策劃與準(zhǔn)備

　4.3

　內(nèi)審準(zhǔn)備

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　 7. 確定具體審核時(shí)間及部門 a. 具體審核計(jì)劃

　?審核目的 ?審核范圍 ?審核依據(jù) ?審核組成員及其分工 ?日程安排(現(xiàn)場(chǎng)審核)

　 ?其他 內(nèi)審日程安排樣式參見附件 6 注 : * 審核計(jì)劃可適當(dāng)調(diào)整

　,

　* 審核計(jì)劃應(yīng)把握好要素與部門的關(guān)系 , 順向和逆向?qū)徍朔椒?/p>

　本章結(jié)束后, 將有一內(nèi)審檢查表的編寫討論. 學(xué)員分成 2-3 組, 每

　 組根據(jù)提供的質(zhì)量管理體系文件樣本(現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn), 以本公司文件作范本), 按擬定的審核計(jì)劃, 進(jìn)行討論, 記錄討論結(jié)果, 書寫檢查表, 組內(nèi)發(fā)表,

　教師講評(píng).

　 內(nèi)審員培訓(xùn)資料 (4)

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